第一篇：黨員考試附件

黨員考試附件

黨員的義務：

（一）認真學習馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想，學習科學發展觀，學習黨的路線、方針、政策和決議，學習黨的基本知識，學習科學、文化、法律和業務知識，努力提高為人民服務的本領。

（二）貫徹執行黨的基本路線和各項方針、政策，帶頭參加改革開放和社會主義現代化建設，帶動群眾為經濟發展和社會進步艱苦奮斗，在生產、工作、學習和社會生活中起先鋒模范作用。

（三）堅持黨和人民的利益高于一切，個人利益服從黨和人民的利益，吃苦在前，享受在后，克己奉公，多做貢獻。

（四）自覺遵守黨的紀律，模范遵守國家的法律法規，嚴格保守黨和國家的秘密，執行黨的決定，服從組織分配，積極完成黨的任務。

（五）維護黨的團結和統一，對黨忠誠老實，言行一致，堅決反對一切派別組織和小集團活動，反對陽奉陰違的兩面派行為和一切陰謀詭計。

（六）切實開展批評和自我批評，勇于揭露和糾正工作中的缺點、錯誤，堅決同消極腐敗現象作斗爭。

（七）密切聯系群眾，向群眾宣傳黨的主張，遇事同群眾商量，及時向黨反映群眾的意見和要求，維護群眾的正當利益。

（八）發揚社會主義新風尚，帶頭實踐社會主義榮辱觀，提倡共產主義道德，為了保護國家和人民的利益，在一切困難和危險的時刻挺身而出，英勇斗爭，不怕犧牲。

黨員享有下列權利：

（一）參加黨的有關會議，閱讀黨的有關文件，接受黨的教育和培訓。

（二）在黨的會議上和黨報黨刊上，參加關于黨的政策問題的討論。

（三）對黨的工作提出建議和倡議。

（四）在黨的會議上有根據地批評黨的任何組織和任何黨員，向黨負責地揭發、檢舉黨的任何組織和任何黨員違法亂紀的事實，要求處分違法亂紀的黨員，要求罷免或撤換不稱職的干部。

（五）行使表決權、選舉權，有被選舉權。

（六）在黨組織討論決定對黨員的黨紀處分或作出鑒定時，本人有權參加和進行申辯，其他黨員可以為他作證和辯護。

（七）對黨的決議和政策如有不同意見，在堅決執行的前提下，可以聲明保留，并且可以把自己的意見向黨的上級組織直至中央提出。

（八）向黨的上級組織直至中央提出請求、申訴和控告，并要求有關組織給以負責的答復。

黨的任何一級組織直至中央都無權剝奪黨員的上述權利。

文化改革發展遵循的方針：

（一）堅持以馬克思主義為指導，推進馬克思主義中國化時代化大眾化，用中國特色社會主義理論體系武裝頭腦、指導實踐、推動工作，確保文化改革發展沿著正確道路前進。

(二)堅持社會主義先進文化前進方向，堅持為人民服務、為社會主義服務，堅持百花齊放、百家爭鳴，堅持繼承和創新相統一，弘揚主旋律、提倡多樣化，以科學的理論武裝人，以正確的輿論引導人，以高尚的精神塑造人，以優秀的作品鼓舞人，在全社會形成積極向上的精神追求和健康文明的生活方式。

（三）堅持以人為本，貼近實際、貼近生活、貼近群眾，發揮人民在文化建設中的主體作用，（四）堅持文化發展為了人民、文化發展依靠人民、文化發展成果由人民共享，促進人的全面發展，培育有理想、有道德、有文化、有紀律的社會主義公民。

（五）堅持把社會效益放在首位，堅持社會效益和經濟效益有機統一，遵循文化發展規律，適應社會主義市場經濟發展要求，加強文化法制建設，一手抓繁榮、一手抓管理，推動文化事業和文化產業全面協調可持續發展。

（六）堅持改革開放，著力推進文化體制機制創新，以改革促發展、促繁榮，不斷解放和發展文化生產力，提高文化開放水平，推動中華文化走向世界，積極吸收各國優秀文明成果，切實維護國家文化安全。

第二篇：黨員自查附件4及5

附件4：

個 人 整 改 措 施

（2014年8月）

作為一名黨員教師，肩負著教書育人的重要責任，我堅決擁護黨中央深入開展黨的群眾路線教育實踐活動。通過學習、查擺、對照，雖然為學校的師生和學校的發展做了一些工作，也取得了一些成績，但與組織的要求和師生的期盼還有很大差距。認認真真“照鏡子”，老老實實“正衣冠”，重點查擺自己的問題和不足，深層次剖析問題的原因，認真考慮整改步驟和有效措施。通過系統學習理論，認真對照檢查，深入進行黨性分析，在分析評議階段工作的基礎上，對照黨性分析材料，結合黨組織的評議意見，認真學習理論，深刻剖析根源，確保達到自我教育，自我提高的目的。按照中央和省、市委關于整改落實、建章立制的部署要求，針對查擺出來的突出問題，結合談心談話和專題民主生活會上大家所提意見，現制定如下整改方案：

一、查擺問題情況

1、忽視政治理論學習，學習主動性和自覺性不強，理論學習缺乏深度和系統性，不能堅持經常，持之以恒，有時緊有時松，政治覺悟有待進一步提高。主要是：

(1)主動學習的意識弱，自覺性差。對理論學習沒有擺在相應的高度，沒有從一名黨員應有的思想政治水平和政治理論修養的高度出發，政治水平和思想意識有待進一步提

高;(2)學習流于表面。滿足于黨支部政治理論學習，滿足于閱讀著作和摘抄讀書筆記，缺乏對科學體系和精神實質的領會和把握;(3)理論聯系實際的本領不強。不能將理論應用于實際，解決實際問題，理論學習與現實工作相脫節。

2、貫徹中央八項規定精神方面。主要是：

（1）缺少主動的、有針對性的改進工作作風、密切聯系群眾。

（2）在理論學習上存在一些形式還在走。

3、形式主義方面。主要是：

一是理論知識研讀還不夠深入。盡管自己是堅決擁護黨的領導，但對黨的知識學習了解得不夠全面。

二是工作的主動態度還不夠。

4、官僚主義方面。主要是：

與老師交流討論工作問題不多，情感上與同仁們溝通也有疏忽。深入了解學生、傾聽學生還不夠，很少走進學生家里。不能盡最大可能為學生提供優質服務。

一是在平時的教學中，盡管自己是認真在上好每一節課，但對于自己在學生中的定位有所失偏，認為自己在辛苦的上好每一節課，理應受到所有學生的尊重，對于學生來說，我就是權威的存在，所以平時上課時過于嚴肅，不能很好的拉近與學生的距離，不能很好的與學生溝通。

二是作為一名班主任，沒能主動多接觸本班人員，沒確實在科研方面指導他們。

5、享樂主義方面。主要是：

一是明白自己承擔著教書育人這一重要的崗位職責，自己也了解“師者，傳道、授業、解惑”這句話的重要內涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時在工作中存在有惰性，作風還不夠扎實。比如在工作中會產生懶惰心理和畏難情緒。

6、奢靡之風方面。主要是：

（1）缺乏艱苦奮斗的精神，有安逸享樂思想。（2）喜歡網購，花錢有時不注意節制。

二、整改事項、目標和措施

1、“針對理論學習不深入，業務學習上不系統，缺乏自覺性、主動性 ”等問題。

整改目標：理論學習不斷深入，自身政治理論水平和業務水平不斷提高，理想信念更加堅定。

整改措施：制定可行的學習計劃，堅持學習經?；?、系統化。認真《黨章》和黨建理論，以馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發展觀作為自己的行動指南。堅持理論聯系實踐的優良學風，用實踐來檢驗學習的效果。

認為馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論和江澤民同志提出的“三個代表”等重要思想理論性太強，是我們黨的

高層決策者把握發展方向的指南針。而我們只是工作在最基層、一線的普通教師，似乎理論不太沾得上邊，只要專心工作，不犯原則性錯誤就行了，學不學都是無所謂的。再則，正因為理論性太強，字字精辟，學起來覺得枯燥、太累了，反正也無人監督，不如敷衍了事?，F在我深刻認識到，這種思想實在要不得。理論聯系實際，是黨一貫堅持的馬克思主義學風，是黨具有旺盛創造力的關鍵所在。在實際工作中，只有加強理論學習，才能從更高層面的指導和開展工作，增強工作的原則性、系統性、預見性和創造性;在實際生活中，只有在熟練掌握和運用黨的政治理論知識，才能面臨豐繁復雜的社會環境，不易受各種思潮的影響，更加堅定黨的信念，牢固的樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。

整改時限：按照學校黨支部要求按時完成，并長期將學習堅持下去。

2、“針對調查研究學生家庭工作不深入和工作浮躁”的問題

整改目標：調查研究工作不斷深入，各項工作的科學性、針對性不斷提高，深入研究，避免工作急躁和浮躁。

整改措施：加強政治理論學習，不斷用馬克思、恩格斯、列寧、毛澤東關于人民公仆的理論改造自己的世界觀、人生觀。重要的是認清職責，立足本職，老老實實、本本分分做實實在在的事情，真正把本職當作黨賦予每個教師的任務和使命，落實黨的教育方針，正如鄧小同志說的那樣：“人民，是看實踐?！蔽覀円欢ㄒ吹阶约旱呢熑?，要時刻關注廣大家長和孩子對教師充滿期待和信賴的眼睛，嚴格要求自己，用自己的一言一行、一舉一動去自覺工作，依法執教，做到全心全意為學生服務，像陶行知先生說的那樣“捧著一顆心來，不帶半根草去”。

整改時限：2014年12月

3、針對與學生的溝通不足和不具體的問題

整改目標：經常深入學生，探求與學生有效的溝通方式，認真聽取他們的意見和建議，為教風、學風、班風建設獲取第一手資料和信息。

整改措施：每學期至少參與五次學生座談會，深入課堂聽課每周不少于1次，關心學生的學習問題、生活問題和心理問題，傾聽他們的意見、建議和批評，并及時整改。

整改時限：2014年全年。

4、“針對服務意識較強，服務方式缺乏創新；針對缺乏攻堅克難的勇氣；針對怯于管理，抓管不嚴”等問題。

整改目標：提高服務意識，創新工作思路和方法，開創工作新局面。

整改措施：樹立開拓創新的精神，進一步更新觀念，與時俱進，開拓創新，工作中勤于思考，多發現問題，多想辦法，多出路子。充分發揮主觀能動性，想問題辦事情立足實際，大膽探索，創造性地開展工作。面對問題和困難，勇于擔當。對待工作不夠主動、積極，只滿足于完成領導交給的

任務，在工作中遇到難題，不善于思考，動腦筋，常常等待領導的指示，說一步走一步。對業務知識的掌握不夠重視，認為自己已有的一些業務知識可以適應目前的工作了，在工作中遇到繁瑣、復雜的事情，認為“船到橋頭自然直”，不是自己力求尋找對策，而是等待辦法自己出現，雖然感到有潛在的壓力和緊迫感，但缺乏自信心，缺乏向上攀登的勇氣和刻苦鉆研、鍥而不舍、持之以恒的學習精神和態度。沒有深刻意識到業務水平的高低對工作效率和質量起決定性作用。

整改時限：從現在開始，長期堅持建立深入學校、家庭社會等方面的工作計劃，繼續走好群眾路線。振奮精神，加倍努力，出色完成崗位職責，做優秀教師。

5、“形式主義方面問題。認為自己是個老黨員，對黨絕對忠誠，在堅定理想信念、維護黨的形象等方面具有主觀自覺，因而對學習不夠重視，”的問題。

整改目標：健全完善抓落實工作機制，明確任務，壓實責任，推動落實；健全完善各領域督導考核辦法，做到對各項工作都有部署、有檢查、有考核。

整改措施：牢固樹立全心全意為人民服務的思想，樹立為黨為人民無私奉獻的精神，把個人的追求融入黨的事業之中，堅持黨的事業第一、人民的利益第一；要保持思想道德的純潔性，正確對待權力、金錢、名利，在生活上艱苦樸素，勤儉節約，不奢侈浪費，不追求享受；在工作作風上，要深

入實際，聯系群眾，傾聽群眾意見，想群眾之所想，急群眾之所急，忙群眾之所需，同群眾建立起水乳交融的關系；要努力做到善于克服消極思維、模糊認識所造成的各種束縛，破除急躁情緒，迎難而上，積極工作；善于從政治、全局的高度認識事物，不斷完善和提高自己，腳踏實地的投入到工作中去，努力提高工作能力和服務水平。

完成時限：2014年10月。

6、“官僚主義方面。存在“家長”意識，在平時的教學中，盡管自己是在認真上好每一節課，但對于自己在學生中的定位有所失偏等”問題

整改目標：制定任務目標，接受黨組成員監督，有檢查、有考核。

整改措施：

剖析自己，虛心接受，更快進步。我們知道嚴于剖析自己，需要一些勇氣和信心，但它是對自己高度負責的一種表現，剖析自己的過程是正確認識自己、深刻認識問題的過程，是自重、自省、自警、自勵的具體行動，也是對自己的實際考驗。我們也知道正確認識自己特別是正確認識自己的缺點錯誤是很不容易的。誠如鄧小平所指出的：“認識自己不是一件容易的事，人們常常是夸大自己好的一面，對于自己的弱點總是原諒的，還往往把弱點看成優點?！蔽矣X得我不能就滯留于現狀，我們要做到真正剖析自己，要為自己定好位。

我們要正確地對待社會、領導、家長和學生提出的各種意見，從紛紜的意見中看清教師平常沒有察覺或沒有引起重視的缺點和不足，虛心接受群眾的意見和建議，解決問題，只有這樣，我們才能使自己更快地進步。

完成時限：2014年11月。

7、“沒能很好的起到黨員先鋒模范的帶頭作用，全心全意為人民服務的宗旨貫徹得不夠。問題產生的原因主要是自身身體素質較差，為人民服務的意識不堅定等”問題針對問題產生的原因現制定如下整改措施：

整改目標：

定期開展批評與自我批評活動。集中教師智慧，發動群眾，積極開展體現職中特色，有益教師業務素質提高的各項教學活動。

整改措施：

(1)積極參加體育鍛煉，把身體素質提高上去，避免出現有心而無力的情況。

(2)利用網絡等途徑學習各種勇于同不良風氣作斗爭、全心全意為人民服務的精神，學習同不良風氣作斗爭的技巧，在思想上和意識上全面提高自己。

完成時限：2014年12月

8、“工作缺少創新思維，有安于現狀的苗頭出現。導致

這一問題出現的原因主要有：缺少危機感，沒有憂患意識”的問題

整改目標：

我們要努力刻苦地學習科學文化知識和專業知識，使自己成為工作中的內行。目前對我而言，最大的問題是要注意鍛煉，堅持終身學習，加強業務研究，學習有利于提高我們的知識水平，增強做好工作的本領，既教書，又育人。重點要有創新意識，要有憂患意識，不然就會被時代淘汰。

整改措施：

（1）經各位領導和廣大黨員們的幫助，我已經充分了解了“學如逆水行舟山，不進則退”、“適者生存”的道理，在21世紀，在科學技術高速發展的今天，不加倍努力學習，不艱苦鉆研專業技術遲早是會給社會所淘汰的，下一步將購買一些相關的勵志小說來學習小說主人翁們勇于創業，艱苦奮斗的精神，為自己的思想打上預防針。

完成時限：2014年12月。

三、整改承諾

在此，我向組織作出鄭重承諾：立行立改，以雷厲風行、不等不拖的態度抓整改，不走過場、不務虛功，確保取得實效。轉變作風，牢記總書記關于“抓常、抓細、抓長”的要求，堅持不懈地反對“四風”，努力保持共產黨員的先進性。求真務實，樹立正確的政績觀和科學的發展觀，重實干、求

實效，把全部心思和精力用在干事創業上。勤政廉政，嚴格遵守廉潔自律各項規定，帶頭正風肅紀，帶頭厲行節儉，努力以清正廉潔的良好形象取信于民。請黨組織和群眾予以監督總之，教學工作要遵循教育規律，依據小學生年齡特點，個體差異，因材施教，堅決抵制任何違反《新義務教育法》違背《為成年人保護法》的不良教學行為，既教書育人、為人師表，理想信念不動搖堅持做到理論要強，方法要對頭，認真整改，繼續培養世界觀、人生觀和價值觀，樹立先進而純潔的教育新形象，為黨的教育事業奉獻畢生力量。

附件5：

整 改 問 題 清 單

（2014年8月）

一、遵守黨的政治紀律方面

1、忽視政治理論學習，學習主動性和自覺性不強。(1)主動學習的意識弱，自覺性差。對理論學習沒有擺在相應的高度，沒有從一名黨員應有的思想政治水平和政治理論修養的高度出發，政治水平和思想意識有待進一步提高;(2)學習流于表面。滿足于黨支部政治理論學習，滿足于閱讀著作和摘抄讀書筆記，缺乏對科學體系和精神實質的

領會和把握;(3)理論聯系實際的本領不強。不能將理論應用于實際，解決實際問題，理論學習與現實工作相脫節。

二、貫徹中央八項規定精神方面

（1）缺少主動的、有針對性的改進工作作風、密切聯系群眾。

（2）在理論學習上存在一些形式還在走。

三、形式主義方面

一是理論知識研讀還不夠深入。盡管自己是堅決擁護黨的領導，但對黨的知識學習了解得不夠全面。

二是工作的主動態度還不夠。

四、官僚主義方面

與老師交流討論工作問題不多，情感上與同仁們溝通也有疏忽。深入了解學生、傾聽學生還不夠，很少走進學生家里。不能盡最大可能為學生提供優質服務。

一是在平時的教學中，盡管自己是認真在上好每一節課，但對于自己在學生中的定位有所失偏，認為自己在辛苦的上好每一節課，理應受到所有學生的尊重，對于學生來說，我就是權威的存在，所以平時上課時過于嚴肅，不能很好的拉近與學生的距離，不能很好的與學生溝通。

二是作為一名班主任，沒能主動多接觸本班人員，沒確實在科研方面指導他們。

5、享樂主義方面。主要是：

一是明白自己承擔著教書育人這一重要的崗位職責，自己也了解“師者，傳道、授業、解惑”這句話的重要內涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時在工作中存在有惰性，作風還不夠扎實。比如在工作中會產生懶惰心理和畏難情緒。

五、享樂主義方面

一是明白自己承擔著教書育人這一重要的崗位職責，自己也了解“師者，傳道、授業、解惑”這句話的重要內涵，但在課較 多的情況下，心里不免有所抱怨。

二是有時在工作中存在有惰性，作風還不夠扎實。比如在工作中會產生懶惰心理和畏難情緒。

六、奢靡之風方面

（1）缺乏艱苦奮斗的精神，有安逸享樂思想。（2）喜歡網購，花錢有時不注意節制。

第三篇：2011第一次導游考試報考附件

2011第一次導游考試報考附件（地市口試景點列表）

一、廣州

1.余蔭山房 2.廣州懷圣寺

3.從化溫泉旅游度假區

二、深圳

1.深圳仙湖植物園 2.青青世界

3.沙頭角中英街

三、珠海

1.石博園

2.珠海御溫泉度假村 3.珍珠樂園

四、汕頭

1.青云巖風景區 2.蓮花峰風景區 3.大峰旅游景區

五、佛山

1.佛山梁園

2.三水僑鑫生態園 3.廣東粵劇博物館

六、韶關

1.廣東乳源大峽谷 2.金雞嶺風景名勝區

3.馬壩人——石峽文化遺址公園

七、河源

1.野趣溝旅游區 2.越王山旅游區

3.黃龍巖畬族風情旅游區

八、梅州

1.黃遵憲與人境廬

2.豐順龍鯨河漂流景區 3.湯湖熱礦泥山莊

九、惠州

1.平海古城

2.大亞灣濱海風情游

3.港口海龜國家級自然保護區

十、汕尾

1.紅海灣遮浪南澳半島旅游區 2.鳳山祖廟旅游區 3.彭湃故居

十一、東莞

1.粵暉園 2.隱賢公園

3.南社明清古村落

十二、中山

1.伊泰蓮娜DIY地帶 2.嶺南水鄉 3.中山城

十三、江門

1.新會宋元崖門海戰文化旅游區 2.銅鼓旅游區

3.海僑東南亞風情園

十四、陽江

1.崆峒巖

2.春灣風景區—龍宮巖 3.陽江溫泉度假村

十五、湛江

1.雷祖祠

2.南亞熱帶植物園 3.廉江鶴地銀湖

十六、茂名

1.根子荔枝文化旅游區 2.茂名森林公園 3.中國第一灘

十七、肇慶

1.端州宋城墻

2.肇慶閱江樓—獨立團團部舊址 3.封開龍山景區

十八、清遠

1.飛霞風景名勝區 2.寶晶宮風景名勝區

3.清新溫礦泉旅游度假區

十九、潮州

1.廣濟橋

2.潮州西湖公園 3.潮州淡浮院

二十、揭陽

1.揭陽孔廟 2.黃滿磜瀑布 3.惠來神泉 二

十一、云浮

1.一代抗日名將蔡廷鍇將軍故里 2.云浮蟠龍洞 3.藏佛坑

第四篇：2012年期貨考試法律法規附件

期貨營業部管理規定（試行）2012年 5月 1日施行

第一章 總 則

第一條 為規范期貨公司營業部（以下簡稱營業部）的經營活動，加強對營業部的監督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》（證監會令第 43號）等法規、規章，制定本規定。

第二條 中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。

第二章 經營條件

第三條 營業部應當具備滿足 期貨業務需要的營業場所，且營業場所符合以下條件：

（一）營業 場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業場所具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規定；

（三）中國證監會規定的其他條件。

營業部變更營業場所的，擬遷入營業場所應當符合上述條件，并經營業部所在地派出機構批準。

第四條 營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業部應當配備 2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；

（二）營業部應當配備 2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行 4小時的供電時間；

（四）營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；

（五）營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（六）營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（七）營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（八）中國證監會規定的其他條件。

第五條 營業部應當設立信息公示欄，且按照相關規定公示下列事項：

（一）中國期貨業協會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業部的投訴和服務電話；

（三）營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）中國證監會規定的其他事項。

上述信息發生變化的，營業部應當于變化之日起 5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

第六條 營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條 營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬 連續 離崗 10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定 1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前 5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人 1年內累計離崗時間超過 3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第八條 營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前 1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起 5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在 3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在 5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他 事務。

第九條 營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起 3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

第十條 期貨公司應當建立營業部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。第十一條 營業部業務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開；

（二）營業部業務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業部工作人員素質和從業經歷等能夠滿足相關業務崗位的需要；

（四）營業部財務崗位工作人員具有會計從業資格證書；

（五）中國證監會規定的其他要求。

第十二條 除營業部負責人外，營業部工作人員不得少于 5人；營業部從事期貨業務活動的工作人員應當取得期貨從業資格。

第三章 內部控制

第十三條 營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：

（一）期貨公司對營業部統一 結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業部 崗位職責及人員管理制度；

（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；

（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業部市場營銷管理制度；

（六）營業部投資者回訪制度；

（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條 營業部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同；

（四）營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業部、投資者各執一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范；

（五）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（六）營業部應當在投資者開戶完成 1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查；

（七）營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

第十七條 期貨公司應當建立統一的結算制度，期貨業務的結算由期貨公司總部統一進行，營業部不得承擔結算任務。

營業部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業部應當按照合同約定及期貨公司規定向投資者提供結算賬單。

第十八條 期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。第十九條 營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

營業部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十條 期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設臵主、輔交易系統的風險控制參數。

營業部不得設臵交易系統的相關參數。

第二十一條 期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，協助開展風險控制相關工作。

第二十二條 營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設臵投資者的手續費費率參數。

第二十三條 期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

營業部應當按照期貨公司的統一要求，對經常出現保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監測，加強對投資者的風險管理。

第二十四條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。第二十五條 營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十六條 期貨公司對營業部實行統一的財務管理和會計核算，建立統一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業部的職責與業務操作流程。

營業部自有資金由期貨公司統一管理與控制。

第二十七條 營業部數量超過 5家的，期貨公司應當建立統一的網絡財務軟件核算系統，加強對營業部的財務管理。

第二十八條 營業部根據期貨公司統一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業部財務人員應當審核原始憑證的合法性、真實性和完整性。

營業部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備營業部所在地派出機構檢查。

第二十九條 營業部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理和審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 合規管理

第三十條 期貨公司應當建立、完善內部合規檢查制度，將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。

第三十一條 期貨公司合規檢查部門應當每年對營業部的經營合規情況進行 1次以上現場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業部負責人履職情況及從業人員執業情況；

（二）營業部崗位設臵情況及人員資格情況；

（三）營業場所及設施合規情況；

（四）營業部內部控制制度執行情況；

（五）期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況；

（六）信息技術系統運行情況；

（七）中國證監會規定的其他事項。

第三十二條 期貨公司應當在完成營業部合規檢查 10個工作日內，將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。期貨公司應當留存營業部的合規檢查報告，并于每年 3月底前將期貨公司上一對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

第五章 監督管理

第三十三條 營業部不符合本規定有關要求的，派出機構應當依法采取相應的監管措施。

第三十四條 營業部負責人自行離職未履行本規定第九條有關程序的，派出機構可以依法采取相應的監管措施并將營業部負責人的行為記入誠信檔案。

第三十五條 派出機構在對營業部負責人離任審計報告審查過程中，發現違法違規行為的，應當依據相關規定進行處理。

第三十六條 營業部所在地派出機構可以根據營業部合規經營的情況，要求期貨公司增加合規檢查次數。

第三十七條 派出機構對營業部采取限期整改、暫停業務、撤銷許可證等監管措施的，應當將采取監管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業部在上述事項發生后 3個工作日內向期貨公司報告。

期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法

頒布日期：20110323 實施日期：20110501 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 總則

公司業務資格和人員從業資格 業務規則

防范利益沖突

監督管理和法律責任 附則

第一章 總則

第一條 為了規范期貨公司期貨投資咨詢業務活動，提高期貨公司專業化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發展，根據《期貨交易管理條例》等有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；

（三）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；

（四）中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他活動。

第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

第四條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。

第二章 公司業務資格和人員從業資格

第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件:

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

（三）具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；

（五）近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；

（六）近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業務資格申請書；

（二）股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；

（三）申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

（四）期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；

（五）最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

（六）擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

（八）經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

（九）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監會規定的其他材料。

第八條 中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

第九條 中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

第三章 業務規則

第十條 期貨公司及其從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶合法權益。

期貨公司及其從業人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。

第十一條 期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

第十二條 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當遵循具體的業務操作規范，并應與自身的管理能力、業務水平和人員配臵相適應，有效執行期貨投資咨詢業務管理制度，加強合規檢查，防范業務風險。

第十三條 期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；

（四）以個人名義收取服務報酬；

（五）期貨法規、規章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條 期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險。

第十五條 期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。

期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

第十六條 期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。

第十七條 期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。

期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。

期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理。

研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權。

第十九條 期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。

第二十條 期貨公司以期貨交易軟件、終端設備為載體，向客戶提供交易咨詢服務或者具有類似功能服務的，應當執行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關數據信息來源，不得對交易軟件、終端設備的使用價值或功能作出虛假、誤導性宣傳。

第二十一條 期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

第二十二條 期貨公司應當有效執行期貨投資咨詢業務管理制度中的客戶回訪與投訴規定，明確客戶回訪與投訴的內容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章 防范利益沖突

第二十三條 期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風險官應當對前款規定事項進行檢查落實。

第二十四條 期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條 期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。

期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

第二十六條 期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

第二十七條 期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立，職責分離。

第五章 監督管理和法律責任

第二十八條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

第二十九條 期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

第三十一條 期貨公司未取得規定資格從事期貨投資咨詢業務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業務活動的，責令改正；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

第三十二條 期貨公司或其從業人員開展期貨投資咨詢業務出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規定采取相應監管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業務部門人員低于規定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；

（四）違反本辦法第十三條規定；

（五）未按照規定建立防范利益沖突的管理制度、機制；

（六）未有效執行防范利益沖突管理制度、機制且處臵失當，導致發生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；

（八）其他不符合本辦法規定的情形。

期貨公司或其從業人員出現前款所列情形之一，情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關規定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第六章 附則

第三十三條 期貨公司基于期貨經紀業務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規、規章的相關規定。

第三十四條 期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

第三十五條 證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

第三十六條 本辦法自2011年5月1日起施行。

期貨市場客戶開戶管理規定2009年9月1日施行

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規和規章，制定本規定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過監控中心辦理。

第四條 監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統（以下簡稱統一開戶系統），對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。第五條 期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

第六條 監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：

（一）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；

（二）單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；

（三）期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。第九條 期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：

（一）對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；

（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業執照（副本）掃描件和組織機構代碼證（副本）掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。第十二條 期貨公司應當按照統一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經紀合同，也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。客戶交易編碼申請填寫內容應當完整并與期貨經紀合同所記載的內容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第十六條 期貨公司應當按照規定要求定期向監控中心提交客戶的以下資料：

（一）個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：

（一）客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性；

（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性；

（三）單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應當復核的內容。

第十八條 監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實名制要求；

（二）客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確；

（三）中國證監會規定的其他情形。

第十九條 監控中心應當將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料，應當向監控中心提交修改申請，申請修改的內容應當與期貨經紀合同中客戶資料保持一致。第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按本規定第十七條進行復核。通過復核的，監控中心將修改后的資料轉發相關期貨交易所和期貨公司并由其進行相應處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構代碼或者營業執照號碼，期貨公司應當同時上傳該單位客戶的組織機構代碼證（副本）掃描件和營業執照（副本）掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監控中心和期貨交易所在管理中發現客戶資料錯誤的，應當統一由監控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統一開戶系統進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。第二十七條 監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請處理結果及時反饋監控中心，監控中心據此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應當于注銷當日通知監控中心，監控中心據此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結算系統中維護的客戶資料應當與報送統一開戶系統的客戶資料保持一致。

監控中心應當對期貨公司報送保證金監控系統與統一開戶系統的客戶姓名或者名稱、內部資金賬戶、期貨結算賬戶和交易編碼進行一致性復核。

第三十一條 監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫。客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶信息，監控中心應當根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應當定期向監控中心核對客戶資料。

第六章 監督管理

第三十三條 中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。

第三十四條 監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。

監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。

第三十六條 期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。第四十一條 對于實行會員分級結算制度期貨交易所的非結算會員，監控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結果及時通知其結算會員。

第四十二條 期貨公司應當按照統一部署分期分批完成開戶系統切換工作。完成開戶系統切換后，期貨公司應當按照本規定的要求辦理客戶開戶手續。

第四十三條 本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》（證監期貨字[2007]257號）同時廢止。

第五篇：民主評議黨員活動安排(附件二)

附件二

關于開展民主評議黨員活動的安排

各黨總支、社區（非公企業）黨支部：

2011年的優秀黨員評比表彰工作要在開展民主評議黨員的基礎上進行。民主評議黨員是基層黨組織的一項組織生活制度，是對黨員加強教育、管理和監督，提高黨員素質的一項重要措施。民主評議黨員是通過對黨員的正面教育、自我教育和黨內外群眾的評議，以及黨組織的考核，對每個黨員在各項工作中的表現和發揮作用情況做出客觀的評價，達到表彰先進，鞭策后進的目的，從而保持黨組織的先進性，增強黨的凝聚力和戰斗力。為保證評議工作的順利進行和取得實際效果，現將具體工作安排如下：

一、民主評議的內容

（一）是否具有堅定的共產主義信念，能否堅持四項基本原則，堅持改革開放，堅持與時俱進，把實現共同理想與腳踏實地做好本職工作結合起來，全心全意為人民服務。

（二）是否認真學習馬克思主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個代表”重要思想；是否堅決貫徹黨的基本路線和各項方針政策，在政治上與黨中央保持一致。

（三）是否嚴格遵守黨紀、政紀和本單位的規章制度，自覺遵守社會公德、職業道德和家庭美德。

（四）能否貫徹落實科學發展觀，結合自身崗位的需要，堅持學習各種知識，不斷提高自身素養和勝任工作的能力。

（五）是否積極參加黨組織開展的各種學習教育和培訓活動，是否積極參與黨員承諾、捐款捐物、設崗定責等主題活動，參加活動的效果如何。

（六）是否密切聯系群眾，維護群眾利益，全心全意為人民服務，無私奉獻、廉潔奉公、勤政廉政。

二、民主評議的方式

采取黨員自評、互評以及群眾評議三種方式進行。首先黨員對自己一年來的思想、學習和工作情況進行小結和自我評價。支部召開黨員會議進行互評，以民主生活會的方式互相征求意見和建議。支部通過召開群眾座談會或填寫測評表的方式征求群眾對參評黨員的意見和建議。

三、參加民主評議的黨員范圍

全體在職黨員，退休支部黨員和社區黨員參與評議比例不低于70%。

四、民主評議時間安排

從4月初開始，至4月底全部結束。各黨總支、社區（非公企業）黨支部將本單位所有參加評議黨員填好的《南平鄉2011年黨員評議表》、《民主評議黨員匯總表》收齊后，統一交到鄉黨委組織部審核并歸檔。

南平鄉黨委組織部