第一篇：城東司法所開(kāi)展信訪(fǎng)執(zhí)法監(jiān)督工作的自查情況

城東司法所開(kāi)展信訪(fǎng)執(zhí)法監(jiān)督工作的自查情況

今年以來(lái)，城東司法所在縣司法局的正確領(lǐng)導(dǎo)和具體指導(dǎo)下，堅(jiān)持依法行政、公正執(zhí)法，尤其是加強(qiáng)了對(duì)涉法涉訴信訪(fǎng)積案的摸排，機(jī)關(guān)法制建設(shè)和行政執(zhí)法水平均有所提高，確保了司法行政法律、法規(guī)和規(guī)章制度的正確實(shí)施。

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，建立健全機(jī)構(gòu)

全縣涉法涉訴信訪(fǎng)問(wèn)題和執(zhí)法監(jiān)督工作啟動(dòng)后，城東司法所高度重視，隨即報(bào)請(qǐng)鄉(xiāng)黨委政府召開(kāi)關(guān)于開(kāi)展信訪(fǎng)和執(zhí)法監(jiān)督工作的會(huì)議，并在會(huì)上傳達(dá)了中央政法[2011]34號(hào)、川政法[2012]15號(hào)文件精神，對(duì)涉法涉訴信訪(fǎng)案件清理排查工作進(jìn)行了動(dòng)員部署，建立健全了信訪(fǎng)接待制度，同時(shí)還制定了《城東鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)包案化解信訪(fǎng)突出問(wèn)題工作方案》、《城東鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)接待群眾來(lái)訪(fǎng)方案》《國(guó)家重要節(jié)假日和國(guó)家、省、市、縣重要會(huì)議等敏感時(shí)期信訪(fǎng)和維穩(wěn)工作方案》，并成立了以鄉(xiāng)黨委班子為集中清理涉法涉訴信訪(fǎng)積案活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，確保無(wú)一起因司法行政執(zhí)法引發(fā)的涉法涉訴信訪(fǎng)人員赴省進(jìn)京上訪(fǎng)和越級(jí)上訪(fǎng)的人員事件。

二、注重宣傳教育，引導(dǎo)群眾訴求

城東司法所把集中處理涉法涉訴上訪(fǎng)工作與正在開(kāi)展的“執(zhí)法為民，服務(wù)群眾”、“警民親”、“司法行政干警核心價(jià)值觀”等主題活動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)，以調(diào)查走訪(fǎng)大力宣傳的方式推動(dòng)處理涉法涉訴信訪(fǎng)問(wèn)題向縱深發(fā)展。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，結(jié)合《信訪(fǎng)條例》的貫徹實(shí)施，在認(rèn)真解決實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上，廣泛深入地宣傳《信訪(fǎng)條例》，深入開(kāi)展

了對(duì)上訪(fǎng)群眾的法制宣傳和思想教育工作，引導(dǎo)上訪(fǎng)群眾理性合法地通過(guò)正當(dāng)渠道處理自己的訴求。進(jìn)一步加大對(duì)廣大人民群眾的法制宣傳教育，不斷提高群眾的法制意識(shí)，積極引導(dǎo)群眾通過(guò)正當(dāng)渠道維護(hù)自身的合法權(quán)益。

三、注重排查梳理，建立預(yù)警制度

城東司法所組織召開(kāi)了所務(wù)工作會(huì)議，對(duì)涉法涉訴信訪(fǎng)案件清理排查工作和當(dāng)前矛盾糾紛的排查化解進(jìn)行了部署，實(shí)行信訪(fǎng)工作重心下移、重點(diǎn)前移，掌握上訪(fǎng)動(dòng)態(tài)，建立預(yù)警制度，做到有的放矢。通過(guò)超前預(yù)測(cè)民意、暢聽(tīng)民言、分擔(dān)民憂(yōu)，使群眾話(huà)有處說(shuō)，理有處講，冤有處申，下情上達(dá)。特別是在重大節(jié)日、兩會(huì)期間，增強(qiáng)信訪(fǎng)工作的主動(dòng)性，把握信訪(fǎng)工作的規(guī)律性，堅(jiān)持依法信訪(fǎng)、負(fù)責(zé)到底的原則，從人民群眾反映強(qiáng)烈的熱點(diǎn)、焦點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題入手，本著什么問(wèn)題突出，就努力克服什么問(wèn)題，什么問(wèn)題棘手，就認(rèn)真處理什么問(wèn)題，什么問(wèn)題難辦，就著力解決什么問(wèn)題，把焦點(diǎn)化解在萌芽，把矛盾解決在一線(xiàn)，把問(wèn)題處理在基層，把法律政策落實(shí)到上訪(fǎng)人員的心坎里。

四、注重實(shí)事求是，堅(jiān)持依法監(jiān)督

執(zhí)法質(zhì)量是所有執(zhí)法部門(mén)的生命線(xiàn)，堅(jiān)持嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法是司法行政工作最基本的要求。提高司法行政執(zhí)法質(zhì)量是我們司法行政系統(tǒng)開(kāi)展各項(xiàng)工作，進(jìn)一步提高司法行政系統(tǒng)公信力的重要前提。城東司法所高度重視執(zhí)法質(zhì)量工作：一是行政執(zhí)法規(guī)范化管理。人民調(diào)解絕不收一分錢(qián)；法律援助做到應(yīng)援盡援，為人民群眾提供有力的法律咨詢(xún)和依據(jù)；二是在縣司法局的組織下，認(rèn)真開(kāi)展案件質(zhì)量評(píng)查。案件質(zhì)量評(píng)查，是法制工作的關(guān)鍵所在，今年以來(lái)，縣司法局組織對(duì)司法所的案卷進(jìn)行了檢查，對(duì)已結(jié)案歸檔的案卷全部進(jìn)行了評(píng)查。同時(shí)，城東司法所制定了月工作匯報(bào)制度，要求司法所工作人員月初有計(jì)劃，月終有總結(jié)。通過(guò)案件評(píng)查

和月工作匯報(bào)制度，司法所工作人員的責(zé)任心進(jìn)一步增強(qiáng)；對(duì)法律服務(wù)工作的監(jiān)管力度進(jìn)一步加大；司法所工作人員的學(xué)習(xí)自覺(jué)性和業(yè)務(wù)水平進(jìn)一步提高。

城東司法所

二0一二年三月二十一日

第二篇：如何開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督

政法委如何開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)督

中國(guó)共產(chǎn)黨的執(zhí)政黨地位決定了黨對(duì)各項(xiàng)工作包括政法工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，黨委政法委的執(zhí)法監(jiān)督權(quán)是從黨的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)派生出來(lái)的。各級(jí)黨委政法委員會(huì)是黨委領(lǐng)導(dǎo)、管理政法工作的職能部門(mén)，執(zhí)法監(jiān)督是其主要工作職責(zé)。其執(zhí)法監(jiān)督工作方式主要表現(xiàn)在督辦、協(xié)調(diào)重大、復(fù)雜、疑難案件及查處司法人員違紀(jì)違法案件上。在此，就黨委政法委執(zhí)法監(jiān)督工作方式談幾點(diǎn)看法。

一、黨委政法委執(zhí)法監(jiān)督工作方式的特點(diǎn)

黨委政法委執(zhí)法監(jiān)督工作方式主要表現(xiàn)在對(duì)政法各部門(mén)具體執(zhí)法活動(dòng)的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)察、督促上。

黨委政法委的執(zhí)法監(jiān)督和政法機(jī)關(guān)的獨(dú)立辦案不是對(duì)立的、相互排斥的，而是統(tǒng)一、相輔相成的。憲法明確規(guī)定人民法院和人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)、檢察權(quán)，這是確保司法公正，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的需要。但我國(guó)審判機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的這種“獨(dú)立”與西方國(guó)家的“司法獨(dú)立”，是有本質(zhì)區(qū)別的。正確處理黨的監(jiān)督與司法機(jī)關(guān)獨(dú)立辦案的關(guān)系，就是要充分發(fā)揮職能作用，運(yùn)用黨的執(zhí)政黨地位和領(lǐng)導(dǎo)功能，對(duì)人民群眾反映強(qiáng)烈的司法不公、不嚴(yán)、不廉的人和事敢抓、敢管，督促司法部門(mén)依法糾正。同時(shí)，還要堅(jiān)定不移地支持司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使檢察權(quán)、審 1

判權(quán)，幫助司法機(jī)關(guān)排除在司法過(guò)程中遇到的各種人為干擾，確保公正司法。從執(zhí)法監(jiān)督工作特點(diǎn)上講，根據(jù)中央政法委1998年8號(hào)文件的規(guī)定，黨委政法委的執(zhí)法監(jiān)督與其他形式的執(zhí)法監(jiān)督相比，在地位作用、工作原則、職責(zé)范圍、工作方式等方面，都有其顯著特點(diǎn)，有不同的運(yùn)作規(guī)律；從執(zhí)法監(jiān)督工作表現(xiàn)形式上講，其與檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職權(quán)的行使也有不同之處，如：檢察機(jī)關(guān)在行使法律監(jiān)督職權(quán)時(shí)，主要是通過(guò)法定程序，采取法律手段，從強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的角度出發(fā)來(lái)加以解決，而政法委的執(zhí)法監(jiān)督則主要是在路線(xiàn)、方針、政策方面的指導(dǎo)作用。實(shí)踐中，政法各部門(mén)往往將具體執(zhí)法過(guò)程中產(chǎn)生的一些爭(zhēng)議、分歧甚至沖突，消極地交由政法委來(lái)協(xié)商解決，這種簡(jiǎn)單地用政法委執(zhí)法監(jiān)督職能來(lái)替代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的做法，不僅使政法委對(duì)政法各部門(mén)的執(zhí)法監(jiān)督工作大量消耗在處理具體案件和事務(wù)上，而且極易造成公、檢、法三家“重配合、輕制約”的不良傾向，使檢察機(jī)關(guān)的權(quán)威和地位遭到削弱。

二、黨委政法委執(zhí)法監(jiān)督工作方式的內(nèi)容

黨委政法委對(duì)政法工作的執(zhí)法監(jiān)督具體表現(xiàn)在對(duì)執(zhí)法人員及執(zhí)法行為的監(jiān)督上。即思想政治監(jiān)督、組織監(jiān)督、群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。

（一）思想、政治監(jiān)督。法律是統(tǒng)治階級(jí)意志的體現(xiàn)，中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)的執(zhí)政黨，是中國(guó)的統(tǒng)治者，法律是黨的方針政策在規(guī)范人們行為方面的條文表現(xiàn)形式。因此政法工作應(yīng)服務(wù)、服從于黨的領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)保障黨的路線(xiàn)、方針、政策的貫徹落實(shí)，以黨的指導(dǎo)思想為政法工作的指導(dǎo)思想，始終與黨中央保持高度一致。各級(jí)黨委政法委要把握政法工作的正確政治方向，要教育廣大干警認(rèn)清形勢(shì)，樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀。政法干警要始終保持正確的政治方向，堅(jiān)持執(zhí)法為民理念，而不是地方保護(hù)主義或某個(gè)黨的領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人或小團(tuán)體利益的專(zhuān)政工具。要處理好黨的領(lǐng)導(dǎo)與長(zhǎng)官意志的關(guān)系、廣大群眾利益與小團(tuán)體利益及小山頭利益的關(guān)系。政法人員應(yīng)忠于事實(shí)、忠于法律，只有如此才是真正的忠于黨；忠實(shí)履行法律賦予的職責(zé)，就是忠于黨對(duì)政法工作的思想政治領(lǐng)導(dǎo)。

（二）組織監(jiān)督。政法隊(duì)伍是依據(jù)黨的組織原則而組建成立的，從領(lǐng)導(dǎo)到干警都受黨的領(lǐng)導(dǎo)安排、調(diào)遣，須經(jīng)組織考察、考核，不能任意進(jìn)出隊(duì)伍。政法干警及政法部門(mén)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)都要接受組織的監(jiān)督、任命、調(diào)遣。黨委政法委對(duì)政法工作的組織監(jiān)督在日常工作中表現(xiàn)最多的是干警的調(diào)配、領(lǐng)導(dǎo)的任免以及機(jī)構(gòu)的設(shè)臵和撤銷(xiāo)。具體是人大常委會(huì)對(duì)政法幾長(zhǎng)的任命，組織部門(mén)對(duì)政法領(lǐng)導(dǎo)的考察、考核、任免；人事部門(mén)對(duì)干警的分配、調(diào)動(dòng)；編委對(duì)政法隊(duì)伍的機(jī)構(gòu)設(shè)臵等等，通過(guò)組織手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)政法隊(duì)伍

執(zhí)法工作的監(jiān)督。

（三）群眾監(jiān)督。群眾是做好一切工作之基，是各級(jí)黨委政法委做好執(zhí)法監(jiān)督工作的根本，因此，應(yīng)建立起相關(guān)的制度確保群眾的“知情”權(quán)。就是將政法各部門(mén)的工作職責(zé)、辦案程序、辦案標(biāo)準(zhǔn)、辦案結(jié)果公布于眾，便于廣大群眾進(jìn)行監(jiān)督。這是因?yàn)椋ú块T(mén)的執(zhí)法行為，雖然有時(shí)可以逃避組織和職能部門(mén)的監(jiān)督，但是無(wú)法逃避群眾的監(jiān)督。事實(shí)證明，大量的信訪(fǎng)舉報(bào)一般都反映了積壓多年、矛盾?chē)?yán)重、群眾反映強(qiáng)烈的深層次問(wèn)題。如執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公、違法辦案以及以案謀私等問(wèn)題。這些信訪(fǎng)舉報(bào)量大、種類(lèi)多、傳遞速度快、是來(lái)源于群眾的第一手資料，對(duì)于黨委政法委從源頭上治理司法腐敗具有較高的價(jià)值。因此，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)，創(chuàng)建一個(gè)有利于群眾監(jiān)督的環(huán)境，是接受群眾監(jiān)督、防止司法腐敗的重要保證。

（四）輿論監(jiān)督。黨委政法委要利用輿論監(jiān)督公開(kāi)性、時(shí)效性、廣泛性的特點(diǎn)，暢通輿論監(jiān)督入口，提供輿論監(jiān)督條件。一方面，新聞部門(mén)通過(guò)專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)獲取廣泛題材，按程序、付諸各種新聞傳媒公之于眾；另一方面，專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)從輿論監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)帶有傾向性的問(wèn)題和違紀(jì)案件線(xiàn)索，迅速作出反映，及時(shí)展開(kāi)調(diào)查，形成強(qiáng)大的社會(huì)輿論壓力，從而增強(qiáng)政法干部的自律意識(shí)。

第三篇：城東司法所當(dāng)前工作情況匯報(bào)

城東司法所當(dāng)前工作情況匯報(bào)

在市局上半年的考核中，我們所取得了比較好的成績(jī)，但是

通過(guò)認(rèn)真總結(jié)檢查，對(duì)照市局年初下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)，深感差距之大，而且各所都在爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)。上半年的情況并不代表全年，考核成績(jī)是動(dòng)態(tài)的，能否在年終的考核中繼續(xù)保持先進(jìn)，是對(duì)我們的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。現(xiàn)就目前的工作情況和下半年的工作打算匯報(bào)如下：

根據(jù)市局下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)，我們對(duì)上半年工作進(jìn)行了認(rèn)真的回顧和反思，在肯定成績(jī)的基礎(chǔ)上，尋找存在的不足，對(duì)整體工作目標(biāo)任務(wù)重新調(diào)優(yōu)調(diào)高、分解落實(shí)。

一是大調(diào)解工作。按照年初目標(biāo)和序時(shí)進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了比較大的突破。到目前為止，我們司法所直接受理各類(lèi)矛盾糾紛38起，調(diào)解成功38起，標(biāo)準(zhǔn)卷宗已經(jīng)歸檔30份，調(diào)解率和成功率都達(dá)到100%，其中重大疑難糾紛5起，有效地避免的3起非正常死亡和2起民轉(zhuǎn)刑案件，勸阻化解了3起集體上訪(fǎng)事件，特別是在調(diào)處婚姻家庭糾紛中成功的使五對(duì)夫妻破鏡重圓，受到了廣大人民群眾的一致好評(píng)。

二是法制宣傳工作。我們主要抓法制宣傳“六進(jìn)”活動(dòng)的開(kāi)展。上半年，我們采取不同形式開(kāi)展法律知識(shí)宣傳，進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)農(nóng)村活動(dòng)。特別是以鎮(zhèn)出資2萬(wàn)余元統(tǒng)一為各村制作法制宣傳欄，定期開(kāi)展針對(duì)性的法制宣傳，很受廣大農(nóng)民群眾的歡迎，同時(shí)落實(shí)每個(gè)村的大學(xué)生村官為各村的法制宣傳聯(lián)絡(luò)員。由他們直接將統(tǒng)一做好的法制宣傳欄目送到各村進(jìn)行宣傳，-1-

取得了實(shí)實(shí)在在的效果。最近，經(jīng)鎮(zhèn)黨委主要領(lǐng)導(dǎo)同意，我們準(zhǔn)備組織16個(gè)村的大學(xué)生村官辦一期法制宣講員培訓(xùn)班，由鎮(zhèn)分管書(shū)記直接負(fù)責(zé)培訓(xùn)并布置法制宣傳工作任務(wù)。下半年，我們會(huì)將這項(xiàng)工作更加深入地開(kāi)展下去。

三是法律援助工作。近幾年法律援助一直是我所的薄弱環(huán)節(jié)。主要是我們的重視程度不夠。覺(jué)得比較麻煩，司法所人手又不夠，所以一直處于應(yīng)付狀態(tài)。去年只辦了一兩期法援案件，今年我們的目標(biāo)是20件，到目前已經(jīng)完成10件，力爭(zhēng)超額完成目標(biāo)任務(wù)。

四是社區(qū)矯正工作。我們雖然沒(méi)有特殊的創(chuàng)新管理模式，但是我們始終把預(yù)防重新犯罪作為第一責(zé)任，堅(jiān)持把好三關(guān)。一是把好審前調(diào)查關(guān)。對(duì)每一起犯罪嫌疑人的審前調(diào)查都十分重視，我們先后二次要求法院對(duì)重新犯罪可能較大的嫌疑人堅(jiān)決要求判實(shí)刑，盡力減少矯正工作的風(fēng)險(xiǎn)。二是把好入矯關(guān)。矯正對(duì)象到司法所報(bào)到，必須由所在村的主要干部和其直系親屬一起到場(chǎng)，進(jìn)行入矯前思想、心理和法制教育，使其充分認(rèn)識(shí)到社區(qū)矯正的各項(xiàng)紀(jì)律、制度、獎(jiǎng)懲措施。對(duì)他所犯罪刑進(jìn)行分析解剖，查找犯罪根源。勉勵(lì)其樹(shù)立重新做人的理想目標(biāo)。三是月度匯報(bào)關(guān)。我們規(guī)定周聞其聲，月見(jiàn)其人。實(shí)際上，每周一次電話(huà)聯(lián)系是不正常的，但是每月一次書(shū)面匯報(bào)是絕對(duì)不允許少的。所有矯正對(duì)象每月都必須自覺(jué)到司法所一次。凡是月度沒(méi)有到所寫(xiě)思想?yún)R報(bào)的，我們都電話(huà)責(zé)令其立即到所進(jìn)行嚴(yán)厲的批評(píng)教育。現(xiàn)在已經(jīng)形成習(xí)慣，絕大多數(shù)人都比較自覺(jué)，主動(dòng)到所寫(xiě)思想?yún)R報(bào)。季度

考評(píng)我們一次不少，利用季度考評(píng)進(jìn)行集中教育，開(kāi)展一些有益的社會(huì)活動(dòng)，使他們感受到應(yīng)該對(duì)社會(huì)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。我們有一個(gè)社區(qū)矯正對(duì)象周豐洪，去年為本村新農(nóng)村建設(shè)捐贈(zèng)了3萬(wàn)元現(xiàn)金，為3名困難群眾幫扶2000余元。今年又主動(dòng)捐贈(zèng)3萬(wàn)元給村委會(huì)，用于村里的自來(lái)水改造，受到干部群眾的一致好評(píng)。他所創(chuàng)辦的豐洪鞋業(yè)也取得了豐厚的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，為全鎮(zhèn)社區(qū)矯正對(duì)象作出了很好的榜樣。

上半年的工作已經(jīng)過(guò)去，今年的目標(biāo)任務(wù)有待下半年努力去完成。我們決心通過(guò)今天的會(huì)議，認(rèn)真吸取兄弟所的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)本所存在的不足，再接再厲、開(kāi)拓創(chuàng)新，力爭(zhēng)真正跨入全市司法行政工作的先進(jìn)行列。

城東司法所

二〇一一年八月三十一日

第四篇：城東支行反洗錢(qián)自查（推薦）

城東支行[2011]46號(hào)

關(guān)于反洗錢(qián)工作的自查報(bào)告

西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行：

根據(jù)人民銀行、省聯(lián)社對(duì)2010年反洗錢(qián)工作檢查情況來(lái)看，我省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作方面內(nèi)控制度執(zhí)行不嚴(yán)格，操作規(guī)范和要求隨意性大。為防止違法犯罪分子利用金融機(jī)構(gòu)從事洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融安全，根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》以及反洗錢(qián)各項(xiàng)法律法規(guī)和相關(guān)制度，我支行對(duì)轄內(nèi)8個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的反洗錢(qián)工作情況進(jìn)行了一次全面自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、基本情況

1、組織機(jī)構(gòu)建立情況。2005年10月，我支行成立了以支行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，主辦會(huì)計(jì)及分理處主任為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，完善了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。為了使此項(xiàng)工作落在實(shí)處，于今年年初又再次重申領(lǐng)導(dǎo)小組的崗位職責(zé)，明確了反洗錢(qián)工作責(zé)任。

其次是以各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為單位成立了相應(yīng)的工作小組，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，確定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)會(huì)計(jì)為反洗錢(qián)審核員對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)日常業(yè)務(wù)往來(lái)情況進(jìn)行專(zhuān)門(mén)業(yè)務(wù)審核和資料收集，由網(wǎng)點(diǎn)出納人員為反洗錢(qián)業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)對(duì)大額交易和可疑交易填報(bào)工作，并指定了反洗錢(qián)A、B崗人員，明確反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組每個(gè)成員的工作職責(zé)，且按照上級(jí)要求，各網(wǎng)點(diǎn)反洗錢(qián)崗位人員調(diào)整后，必須在10個(gè)工作日內(nèi)向支行備案。

2、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建立情況。近年來(lái)，我支行根據(jù)上級(jí)有關(guān)文件精神，制定了《城東支行反洗錢(qián)工作實(shí)施方案》、《城東支行反洗錢(qián)內(nèi)控制度》、《城東支行人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告內(nèi)控制度》、《城東支行年反洗錢(qián)工作計(jì)劃》等，對(duì)反洗錢(qián)工作做了全面安排和部署，職責(zé)分工明確，確保反洗錢(qián)工作的深入開(kāi)展。

3、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)審查情況。一是各網(wǎng)點(diǎn)基本能夠建立客戶(hù)身份登記制度，按照“了解客戶(hù)”制度原則，在客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)，嚴(yán)格審查客戶(hù)提供的材料、證明文件和資料的真實(shí)性、完整性和有效性；二是能根據(jù)審慎性原則認(rèn)真開(kāi)展了解客戶(hù)活動(dòng)，對(duì)重要客戶(hù)的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)及資金流向進(jìn)行分析，對(duì)其賬戶(hù)的現(xiàn)金交易以及賬戶(hù)交易及時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。從2007年7月起各網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持在公民身份聯(lián)網(wǎng)核查菜單中進(jìn)一步進(jìn)行核實(shí)公民身份的真實(shí)性, 客戶(hù)盡職調(diào)查制度得到落實(shí)，暫未發(fā)現(xiàn)有匿名、假名、證件不符合要求的帳戶(hù)開(kāi)立。

4、大額和可疑交易報(bào)告情況。因城東支行各網(wǎng)點(diǎn)地處山區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，市場(chǎng)不活躍，現(xiàn)金流量較小，大額支取相應(yīng)較少，但能按照一個(gè)《規(guī)定》、兩個(gè)《辦法》的要求，加強(qiáng)對(duì)大額現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳支付

交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度。建立了《大額現(xiàn)金備案登記簿》、《可疑支付交易報(bào)告登記簿》。按照“了解客戶(hù)”制度原則和審慎性原則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)填報(bào)交易數(shù)據(jù)。截止2011年6月20日共填報(bào)可疑交易272筆，金額為13074.9萬(wàn)元。大額交易數(shù)據(jù)401筆，金額為8191萬(wàn)元。其中個(gè)人可疑交易為214筆，金額為9685.2萬(wàn)元；對(duì)公可疑交易58筆，金額為3389.7萬(wàn)元；個(gè)人大額交易為360筆，金額為5985萬(wàn)元；對(duì)公大額交易41筆，金額為2206萬(wàn)元。同時(shí)能夠嚴(yán)格執(zhí)行西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行對(duì)大額現(xiàn)金支付管理規(guī)定和轉(zhuǎn)帳支付審批權(quán)限,有效地防止不法分子利用銀行進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)。

5、根據(jù)陜西西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分管理辦法，按照（西合銀發(fā)[2009]309號(hào)）文件精神，我支行轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)遵循“了解你的客戶(hù)”的原則，在掌握客戶(hù)的身份基本信息，了解客戶(hù)及其交易目的和交易性質(zhì)，了解交易的實(shí)際受益人的基礎(chǔ)上，對(duì)與2009年12月31日之前，已將與營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系、金額在1萬(wàn)元以上的客戶(hù)進(jìn)行了洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同時(shí)填寫(xiě)了洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表。對(duì)日常發(fā)生的業(yè)務(wù)中，初次與機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的，5個(gè)工作日內(nèi)完成等級(jí)劃分工作，每半年能做到對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)一次。

6、資料收集及保管。客戶(hù)身份資料和交易記錄保存是反洗錢(qián)工作的基礎(chǔ)，是“了解你的客戶(hù)”原則的基本要求，也是進(jìn)行大額和可疑交易分析的基礎(chǔ)。各網(wǎng)點(diǎn)的臨柜人員能夠認(rèn)識(shí)到該項(xiàng)工作的重要性，提高了執(zhí)行制度的主動(dòng)性、自覺(jué)性，與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或其在辦理業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)客戶(hù)進(jìn)行有效地識(shí)別，了解客戶(hù)的基本情況、交易背景、交易目的、交易性質(zhì)和交易資金來(lái)源。各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)能夠嚴(yán)格執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》中有關(guān)保密條款的規(guī)定，認(rèn)真履行工作崗位職責(zé)，能夠按規(guī)定保存人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告資料及交易記錄，對(duì)客戶(hù)信息數(shù)據(jù)和銀行結(jié)算賬戶(hù)存款人的信息檔案資料能夠按規(guī)定進(jìn)行保管等，未發(fā)現(xiàn)泄漏客戶(hù)信息、存款人信息和交易信息的行為發(fā)生等問(wèn)題。我支行能?chē)?yán)格執(zhí)行有關(guān)保存帳戶(hù)資料和交易記錄的規(guī)定，各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)《大額支付登記簿》、《大額現(xiàn)金審批登記簿》、人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告表、存款人賬戶(hù)資料及交易信息記錄等資料，能夠按月收集，按年整理，裝訂成冊(cè)，納入會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理，并按規(guī)定保存5 年，便于反洗錢(qián)調(diào)查和監(jiān)督管理。

7、反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況。為提高全體員工對(duì)反洗錢(qián)工作的思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)全體員工的反洗錢(qián)意識(shí)，切實(shí)提高對(duì)反洗錢(qián)工作的分析、識(shí)別能力，認(rèn)真做好各項(xiàng)反洗錢(qián)工作。一是自反洗錢(qián)工作開(kāi)展以來(lái)，合行先后多次組織了反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)章制度、法律法規(guī)等方面知識(shí)的培訓(xùn)和考試，以便讓臨柜人員及時(shí)掌握最新的反洗錢(qián)知識(shí)，不斷增強(qiáng)員工的反洗錢(qián)工作技能；前期按照陜農(nóng)信聯(lián)社發(fā)〔2011〕111號(hào)文件，《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)2011年反洗錢(qián)工作安排意見(jiàn)》著手對(duì)相關(guān)工作人員及管理人員進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)；二是支行在平時(shí)的會(huì)計(jì)例會(huì)及各種工作總結(jié)及安排會(huì)議上以會(huì)代訓(xùn)的方式對(duì)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使全體員工逐步提高了反洗錢(qián)思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了反洗錢(qián)分析和

識(shí)別能力；三是積極開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，我支行在每年的5月、11月份開(kāi)展了反洗錢(qián)宣傳工作，主要采取了電子宣傳標(biāo)語(yǔ)、張貼反洗錢(qián)宣傳畫(huà)、掛橫幅、分發(fā)傳單、播放光碟以及通過(guò)窗口向客戶(hù)派發(fā)宣傳資料等多種形式，向客戶(hù)宣傳反洗錢(qián)知識(shí)及反洗錢(qián)工作的重要性，介紹洗錢(qián)活動(dòng)基本特征及洗錢(qián)犯罪的危害性。加強(qiáng)反洗錢(qián)知識(shí)普及和相關(guān)金融法規(guī)的宣傳，提高社會(huì)公眾和客戶(hù)群體的法律意識(shí)，形成了良好的抵制、打擊反洗錢(qián)活動(dòng)的社會(huì)氛圍。

二、存在問(wèn)題及原因：

（一）、客戶(hù)信息資料不健全（不合規(guī)）。

1、綜合網(wǎng)絡(luò)大集中時(shí)，個(gè)人儲(chǔ)蓄存款帳戶(hù)自動(dòng)轉(zhuǎn)入個(gè)人結(jié)算帳戶(hù)，相關(guān)的信息資料逐步收集但仍未收集齊全。

2、受地理環(huán)境影響，我們面向農(nóng)村服務(wù)于農(nóng)民。代發(fā)農(nóng)村低保、優(yōu)撫金、退耕還林款、糧食直補(bǔ)款等幾乎設(shè)計(jì)到每家每戶(hù)，大量開(kāi)立個(gè)人結(jié)算帳戶(hù)，但在收集客戶(hù)信息資料時(shí)，困難重重，資料收集不全。但本著“了解客戶(hù)”的原則予以開(kāi)立。主要是部分農(nóng)戶(hù)無(wú)身份證且多數(shù)身份證為一代身份證已過(guò)期。

（二）、制度貫徹執(zhí)行力度不夠。

1、客戶(hù)身份識(shí)別制度執(zhí)行不嚴(yán)。部分網(wǎng)點(diǎn)在執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度上不嚴(yán)格，主要表現(xiàn)在代理人辦理業(yè)務(wù)時(shí)，未在原始憑證上簽署代理人身份信息。

2、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分不及時(shí)。部分網(wǎng)點(diǎn)對(duì)日常發(fā)生的業(yè)務(wù)中，初次與機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)未及時(shí)在5個(gè)工作日內(nèi)完成客戶(hù)風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)等級(jí)劃分工作。

3、個(gè)人結(jié)算戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)要素填寫(xiě)不全或不規(guī)范。主要表現(xiàn)在個(gè)別申請(qǐng)書(shū)未填寫(xiě)發(fā)證機(jī)關(guān)，客戶(hù)地址記載不詳細(xì)等，還有個(gè)別外地戶(hù)口客戶(hù)的地址登記不符合要求，在登記地址時(shí)登記為身份證上的地址信息而不是登記客戶(hù)的常住地址，不便于聯(lián)系客戶(hù)。

4、客戶(hù)身份資料保存方面。單位結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料能?chē)?yán)格做到“一戶(hù)一袋、分袋管理”，并能逐戶(hù)建立資料目錄，但個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)由于戶(hù)數(shù)較多，前期已歸檔的資料未建立目錄清單。在自查中支行已于2011年4月15日安排了（陜西西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行城東支行關(guān)于做好反洗錢(qián)、賬戶(hù)年檢等工作的通知）要求各網(wǎng)點(diǎn)對(duì)以前已歸檔的個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料要重新對(duì)資料逐頁(yè)編碼編制清單。

5、基層員工未充分認(rèn)識(shí)《反洗錢(qián)法》和反洗錢(qián)“兩個(gè)辦法”的重要性和復(fù)雜性，報(bào)著地處山區(qū)，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、“了解客戶(hù)”、不會(huì)出現(xiàn)洗錢(qián)活動(dòng)的僥幸心理，因此缺乏學(xué)習(xí)和積極探索能力以及可疑支付交易的判斷能力，沒(méi)有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

三、整改意見(jiàn)及今后要求

1、繼續(xù)加強(qiáng)《反洗錢(qián)法》及相關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)，使每位員工深刻領(lǐng)會(huì)到《反洗錢(qián)法》及配套規(guī)章的立法精神及重要意義，進(jìn)一步提高員工反洗錢(qián)業(yè)務(wù)水平，增強(qiáng)反洗錢(qián)識(shí)別能力，熟練掌握反洗錢(qián)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能和規(guī)章制度，不斷提高一線(xiàn)員工反洗錢(qián)的意識(shí)。

2、建立健全反洗錢(qián)各項(xiàng)規(guī)章制度，依法開(kāi)展反洗錢(qián)工作，提高反洗錢(qián)工作質(zhì)量，進(jìn)一步落實(shí)工作責(zé)任制，切實(shí)將反洗錢(qián)工作落到實(shí)處。

3、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高反洗錢(qián)意識(shí)和工作能力。城東支行將進(jìn)一步建立和完善反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)計(jì)劃和措施，開(kāi)展全面、系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，加大培訓(xùn)力度，提高反洗錢(qián)人員的政策水平、操作能力和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

4、大力開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳工作，提高全社會(huì)反洗錢(qián)意識(shí)。通過(guò)集中宣傳和柜面宣傳等多種形式，向客戶(hù)介紹洗錢(qián)活動(dòng)的基本特征、公民的反洗錢(qián)義務(wù)等，從而促使客戶(hù)和群眾了解反洗錢(qián)、認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)、支持反洗錢(qián)、使反洗錢(qián)的政策、法規(guī)和相關(guān)知識(shí)深入人心，讓洗錢(qián)活動(dòng)的危害性得到社會(huì)的普遍認(rèn)識(shí)。

二o一一年六月二十日

主 題 詞：

反洗錢(qián)

自 查

報(bào)

告

內(nèi)部發(fā)送：行長(zhǎng)

（二）、檔

（一）共印（4）份

聯(lián) 系 人：張銀家

聯(lián)系電話(huà)：6221547

西鄉(xiāng)農(nóng)村合作銀行城東支行

2011年6月20日

第五篇：城東小學(xué)關(guān)于開(kāi)展

寨溝小學(xué)關(guān)于開(kāi)展“名曲、名書(shū)畫(huà)進(jìn)校園

活動(dòng)方案

為更好的貫徹落實(shí)《學(xué)校藝術(shù)教育工作規(guī)程》（教育部令第13號(hào)）、《洛陽(yáng)市教育局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中小學(xué)藝術(shù)教育工作的通知》和教育局關(guān)于開(kāi)展《全縣中小學(xué)名曲名書(shū)畫(huà)進(jìn)校園進(jìn)校園活動(dòng)的通知》，結(jié)合我校實(shí)際，特制定此工作實(shí)施方案。

一、活動(dòng)宗旨與目的 組織開(kāi)展“名曲名書(shū)畫(huà)進(jìn)校園”活動(dòng)，是貫徹教育部《學(xué)校藝術(shù)教育工作規(guī)程》的有力舉措，是深化學(xué)校特長(zhǎng)班建設(shè)，以活動(dòng)增強(qiáng)學(xué)生的美感體驗(yàn)。通過(guò)“名曲名書(shū)畫(huà)家進(jìn)校園”活動(dòng)，搭建起由中小學(xué)生、教師、書(shū)畫(huà)教育工作者、書(shū)畫(huà)愛(ài)好者、歌唱家和書(shū)畫(huà)家共同參與的活動(dòng)平臺(tái)，邀請(qǐng)書(shū)畫(huà)名家走進(jìn)學(xué)校，直接為教育服務(wù)，為師生服務(wù)，為培養(yǎng)人 才服務(wù)。強(qiáng)化漢字書(shū)寫(xiě)活動(dòng)，激發(fā)熱愛(ài)漢字、寫(xiě)好漢字的熱情，促進(jìn)中小學(xué)書(shū)寫(xiě)教育和學(xué)生漢字書(shū)寫(xiě)水平的全面提升，豐富中小學(xué)校園文化生活，不斷提學(xué)校教育教學(xué)質(zhì)量。

二、活動(dòng)范圍和時(shí)間

“名曲名書(shū)畫(huà)家進(jìn)校園”活動(dòng)從2018 年第一學(xué)期開(kāi)始，活動(dòng)以1至6年級(jí)為主。每次活動(dòng)要以音樂(lè)、書(shū)畫(huà)興趣特長(zhǎng)班為主，每學(xué)期要開(kāi)展活動(dòng)不少于 2 次活動(dòng)。

三、活動(dòng)內(nèi)容與方式

（一）組織名曲、名書(shū)畫(huà)進(jìn)校園書(shū)法教育活動(dòng)。圍繞引發(fā)興趣、提升能力，結(jié)合實(shí)際及學(xué)生特長(zhǎng)認(rèn)真選定一批藝術(shù)性強(qiáng)、內(nèi)容健康向上的曲目，利用校園廣播系統(tǒng)在課前、課間進(jìn)行定時(shí)播放。廣泛進(jìn)行書(shū)法基礎(chǔ)知識(shí)傳授、繪畫(huà)基本技巧、技法輔導(dǎo)、臨帖指導(dǎo)、習(xí)作點(diǎn)評(píng)、師資培訓(xùn)等活動(dòng)，突出實(shí)踐教學(xué)。

（二）開(kāi)展“名師幫教、結(jié)對(duì)子“活動(dòng)。提倡學(xué)校開(kāi)展“名師幫教、結(jié)對(duì)子”活動(dòng)，請(qǐng)書(shū)畫(huà)名家作學(xué)校書(shū)法教育顧問(wèn)或書(shū) 畫(huà)指導(dǎo)教師。經(jīng)常邀請(qǐng)書(shū)畫(huà)名家對(duì)本校骨干教師進(jìn)行培訓(xùn)、培養(yǎng) 和指導(dǎo)。

（三）請(qǐng)書(shū)畫(huà)名家為學(xué)校題寫(xiě)古詩(shī)詞、名言警句等書(shū)法作品，營(yíng)造良好的書(shū)法教育環(huán)境和氛圍。

（四）組織開(kāi)展合唱比賽、師生書(shū)法競(jìng)賽和“校園書(shū)畫(huà)展”等活動(dòng)，交流比賽成果，表彰優(yōu)秀作品，促進(jìn)學(xué)校藝術(shù)教育深入開(kāi)展。

四、活動(dòng)組織領(lǐng)導(dǎo)

為了開(kāi)展好“名曲名書(shū)畫(huà)家進(jìn)校園”活動(dòng)，成立孟津縣城關(guān)鎮(zhèn)城東小學(xué)開(kāi)展“名曲名書(shū)畫(huà)進(jìn)校園”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組

長(zhǎng):趙國(guó)亮 副組長(zhǎng): 喬衛(wèi)娟

成員:全體班主任及音樂(lè)、美術(shù)教師。

五、活動(dòng)基本要求

（一）精心組織，積極開(kāi)展。

有音樂(lè)特長(zhǎng)的教師和書(shū)畫(huà)愛(ài)好者要精心組織，合理安排，主動(dòng)邀請(qǐng)縣書(shū)畫(huà)名家、歌唱家深入學(xué)校，深入課堂，開(kāi)展書(shū)法理論講座、繪畫(huà)基本技巧、技法示范、臨帖指導(dǎo)、習(xí)作點(diǎn)評(píng)、音樂(lè)欣賞、器樂(lè)合奏及教師培訓(xùn)活動(dòng)。活動(dòng)既包括軟筆 書(shū)法教育，也包括硬筆書(shū)法教育，形成工作合力，推進(jìn)這項(xiàng)活動(dòng) 健康發(fā)展。

（二）遵循規(guī)律，依法推進(jìn)。

各班要遵循教育教學(xué)規(guī)律，結(jié)合本 班實(shí)際，每期組織好音樂(lè)、書(shū)法興趣小組，配合書(shū)法、音樂(lè)特長(zhǎng)班老師精心選拔好特長(zhǎng)生參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)班。鼓勵(lì)愛(ài)好的學(xué)生積極參加寫(xiě)字、視唱練習(xí)；適度融入審美教育，從而提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)美、欣賞美、感受美的能力。

（三）注重研訓(xùn)，培養(yǎng)骨干。

語(yǔ)文、美術(shù)、音樂(lè)教師、書(shū)畫(huà)愛(ài)好者積極深入學(xué)習(xí)培訓(xùn)和研究，要成為此項(xiàng)活動(dòng)的骨干力量。

（四）秉持公益，靜心育人。“名曲名書(shū)畫(huà)家進(jìn)校園”活動(dòng)要堅(jiān)持 公益性原則，要傳遞正能量，要靜心育人。活動(dòng)嚴(yán)禁向?qū)W生收取任何費(fèi)用，嚴(yán)禁推銷(xiāo)相關(guān)資料。

（五）加大宣傳，激勵(lì)先進(jìn)。

各班要通過(guò)多種形式宣傳“名曲名書(shū)畫(huà)家進(jìn)校園”活動(dòng)的重要意義，營(yíng)造良好的輿論氛圍。爭(zhēng)取通過(guò)此次活動(dòng)讓大多數(shù)學(xué)生在以往的書(shū)寫(xiě)、繪畫(huà)、藝術(shù)水平上能得到更大的提高。