第一篇：財務管理制度設計與法律法規的關系

在經濟全球化的市場條件下，管理是決定企業生存和發展的重要因素，特別是新成立的企業，盡快建立健全各項管理制度，特別是內部財務管理制度顯得越來越重要。因為內部財務管理制度的不健全，將會引起財務管理混亂，造成了企業內部監督機制的欠缺，發生做假賬或賬外設賬，“企業管理亂，首先是財務管理亂；企業效益差首先是財務管理差”，這是從實踐中得到的證明，所以企業管理，特別是建立健全企業內部財務管理制度已成為當務之急。

制定財務制度時應遵循合規性、合法性原則。合規性是指制定企業內部財務制度，必須符合國家的法律、法規和政策，必須把國家的法律、法規和政策體現到財務制度中去。國家的財經法規政策是企業必須遵循的原則規定，也是制約和引導企業制定內部財務制度的因素。合法性是指會計核算必須符合國家有關法律、法規和政策制度。第一，會計核算方式的設計、會計核算程序的安排、會計核算方法的選擇，都必須符合會計準則，保證不斷提高會計信息質量，發揮會計監督和控制作用；第二，在會計核算過程中，對財務收支和經濟業務實行監督，對一切違反國家法律、法規和政策制度的事項，進行抵制并向各有關機構反映。

財務管理制度必須依據《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》制定。企業財務管理制度的制定是為了規范公司日常財務行為，發揮財務在公司經營管理和提高經濟效益中的作用，便于公司各部門及員工對公司財務部工作進行有效地監督，同時進一步完善公司財務管理制度，維護公司及員工相關的合法權益。必須嚴格執行《會計法》和相關的財務會計制度，接受財政、稅務、審計等部門的檢查、監督，保證會計資料合法、真實、及時、準確、完整;貫徹國家財稅政策、法規，并結合公司具體情況建立規范的財務模式，指導建立健全相關財務核算制度同時負責對公司內部財務管理制度的執行情況進行檢查和考核。

另外,國務院財政部根據《會計法》制定了關于會計核算、會計監督和會計人員以及會計工作管理的制度。《會計法》關于會計核算的規定,其基本內容可以概括為:一個中心;兩個基本點;三個統一規定,四個基本環節,五個嚴厲禁止。

企業根據中國有關法律、法規和本規定，結合企業具體情況，制定本企業的財務制度，包括財務收支、財產管理、成本費用管理、開支標準與審批程序、外幣資金管理以及內部控制、稽核等項制度。企業的財務制度，在投產營業前報主管財政機關或中央企業主管部門備案。籌建時間在1年以上的企業，應先制定適用于籌建期間的財務制度，并在取得營業執照后3個月內，報主管財政機關或中央企業主管部門備案。

第二篇：法律法規與安全管理制度

法律法規與安全管理制度

（一）法律法規、標準法規

1、建立獲取、更新安全生產法律法規與其他要求的管理制度：

（1）獲取的內容

①法律：全國人大頒布的安全生產法律，如：刑法、安全生產法、職業病防治法、勞動法、勞動合同法、突發事件應對法等；

②法規：國務院和省級人大頒布的有關安全生產的法規；

③規章：國務院各部、委、局和省級人民政府頒布的文件；

④標準：國家、地方和行業頒布的安全標準；

⑤國際公約：我國已簽署的關于勞動保護的公約；

⑥其他要求：各級政府有關安全生產方面的規范性文件，上級主管部門的要求，地方和相關行業有關的安全生產要求、非法規性文件和通知、技術標準規范等。

（2）獲取的渠道

①各級人大、政府頒布的法律、法規、條例、辦法及其他要求的獲取渠道是全國人大公報、國務院公報、安全生產監督管理部門及其他有關政府職能部門；

②國家和行業標準規范獲取渠道是各部、委或標準化組織等；

③上級主管部門的要求獲取渠道是各上級主管部門；

④還可以與咨詢機構等部門聯系；

⑤通過報刊、書店、互聯網等渠道。

（3）獲取方式

①項目部通過上述渠道以走訪、電話、傳真、信件、會議等方式獲取有關安全生產法律、法規及其他要求，同時建立必要的聯系； ②項目部通過閱讀和整理有關報刊收集有關安全生產法律、法規及其他要求，登記在法律法規、標準及其他要求的獲取記錄表上，并及時傳遞到各部門。各部門對法律法規、標準及其他要求進行適用性判定，上報領導審批后，立即實施。項目部每年整理一次企業適用安全生產法律法規、標準和其他要求清單，保持所使用的法律法規處于最新狀態。

（4）法律法規更新

為使法律法規及其他要求保持最新狀態，各部門每年確認、登記、摘錄獲取的最新的法律法規及其他要求，填寫《法律法規及其他要求更新清單》，經領導批準后，提供給項目部，再按按職責分工發放給相關部門。各部門對作廢的安全生產法律法規、標準和其他要求及時標識，對新頒法律法規、標準和其他要求及時補充。

（5）符合性評價

項目部每年至少一次對適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求進行符合性評價（相關法律法規標準及其他要求符合性評審表），消除違規現象和行為。對于新近實施的適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求應在實施之日前進行符合性評審。

2、各部門定期識別、獲取本部門適用的相關安全法律法規并向部門匯總：

（1）安全管理人員應主動、經常地識別與本公司安全生產活動相關適用的生產法律、法規、標準及其他要求，通過各級政府、團體、媒體、網絡等方式獲取最新信息。

（2）對獲取的適用的安全生產法律、法規、標準、其他要求進行登記（適用的安全生產法律法規標準及其他要求清單），存入安全生產法律法規標準書庫。

（3）安全管理人員應將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時對從業人員進行宣傳和培訓，提高從業人員的守法意識，規范安全生產行為。并將適用的安全生產法律、法規、標準及其他要求及時傳達給相關方。

3、對從業人員進行安全生產法律法規的培訓并考核

（1）對單位所有從業人員進行安全生產教育和培訓，保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程，掌握本崗位的安全操作技能。

（2）員工每年必須接受不少于20小時的安全生產教育和培訓。培訓內容為：

①“安全生產法”規定的相關員工教育和培訓內容。如：從業人員規定、主要負責人和安全生產管理人員規定、特種作業人員規定等內容進行培訓。②對本單位生產過程中存在的危害因素進行識別分析，并提出有效的防范措施。（有毒有害氣體、觸電、片幫冒頂、機械傷害等）

③“安全生產法”、“勞動法”等其他法律法規中規定的從業人員個體防護用品的要求、配備規定、佩戴要求等相關內容進行培訓。

④班前班后會記錄、設備運行、維護、檢修記錄、安全檢查記錄、監測記錄、檢驗記錄、會議記錄、隱患上報規定、事故上報規定等內容進行培訓。

⑤《安全生產許可證》、《企業主要負責人安全資格證》等證件的法律法規要求進行培訓。

⑥特種設備監測檢驗規定進行培訓。（鍋爐、鋼絲繩、安全閥、鏟車等）

⑦員工法律法規意識的調查表反映出的法律法規問題。

⑧國家新出臺的安全政策、規程等相關法律法規。

（3）對經過安全生產教育培訓從業人員進行相應的考核，考核不達標者不得上崗作業。

4、遵守安全生產法律法規與其他要求，并將相關要求的安全生產法律法規制度及時轉化為本單位的規章制度，貫徹到相應的各項工作之中。

（二）安全生產規章制度、評估、修訂及操作規程

1、制訂的安全生產規章制度，經本公司主要負責人批準后發放到有關部門和工作崗位，嚴格按安全生產規章制度執行。制定安全制度時要注意以下問題：

（1）依法制定，結合實際。企業制定安全制度，必須以國家法律、法規和安全生產方針政策為依據。要根據法規要求、結合企業具體情況來制定。安全生產責任制的劃分按照企業生產管理模式，根據“管生產管安全，誰主管誰負責”的原則來確定。

（2）有章可循，銜接配套。企業安全制度應該涵蓋安全生產的方方面面，使與安全有關的事項都有章可循，同時又要注意制度之間的銜接配套，防止出現制度的空隙而無章可循而無可適從。

（3）科學合理，切實可行。制度是行為規范，必須是符合客觀規律的，特別是操作規程。如果制度不科學那將誤導人的行為，如果制度不合理，繁瑣復雜將難以順利執行。

（4）簡明扼要，清晰具體。制度的條文、文字要簡練，意思表達要清晰，要求規定要具體以便于記憶、易于操作。

2、安全管理人員應根據生產工作、技術、設備特點和原材料、輔助材料、產品的危險性，組織編制崗位安全操作規程, 經本公司主要負責人批準后發放到有關的工作崗位，規范從業人員的操作行為，控制風險，避免事故的發生。

3、對安全生產規章制度每年進行一次評審，必要時進行修訂。當發生事故、技術、材料發生變更時，應及時對安全生產規章制度和安全操作規程進行評審，必要時進行修訂。并確保其有效性和適用性，保證崗位所使用的為最新有效版本。

4、為保證國家安全生產方針和安全生產法規得到認真貫徹，在管理與安全生產有關事項時有一個行為準則，企業應建立基本的安全管理制度至少包含下列內容：安全目標管理、安全生產責任制度管理、法律法規標準規范管理、領導現場帶班、班組崗位達標、安全生產投入 管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全設施“三同時”管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢（維）修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理、消防安全管理等。

5、安全操作規程是生產工人操作設備、處置物料、進行生產作業時所必須遵守的安全規則。安全操作規程應包括以下內容：

（1）作業前安全檢查的內容、方法和安全要求。

（2）安全操作的步驟、要點和安全注意事項。

（3）作業過程中巡查設備運行的內容和安全要求。

（4）故障排除方法，事故應急處理措施。

（5）作業場所、作業位置、個人防護的安全要求。

（6）作業結束的現場清理。

（7）特殊作業場所作業時的安全防護要求（如鍋爐、煙道、脫硫塔等）。

（三）加強對安全管理規章制度的文件和檔案管理

1、建立文件和檔案的管理制度，明確責任人對管理檔案應做到：

（1）檔案實行專人管理，非檔案管理人員不得隨便開啟檔案箱、櫥。

（2）不得利用工作之便私自摘錄、擅自為他人查閱檔案，不得向外傳播和介紹檔案、資料內容及存放位置等情況。

（3）科學管理檔案，檔案查閱完畢，隨時歸還原處；檔案按保管期結合年代排列存放，資料按類別排列存放。

（4）檔案箱進行統一編號，自門口開始從左至右，自上而下編號。

（5）維護檔案安全，每個箱柜必須保持整潔，并放置防霉去蟲劑。

（6）檔案人員調動工作時，應在離職前辦理交接手續。

2、對下列主要的安全生產資料進行檔案管理：

（1）安全生產會議記錄（含紀要）

（2）安全費用提取使用記錄

（3）員工安全教育培訓記錄

（4）勞動防護用品采購發放記錄

（5）安全生產檢查記錄

（6）授權作業指令單

（7）事故調查處理、事故隱患整改記錄

（8）事故隱患整改記錄

（9）安全生產獎罰記錄

（10）特種作業人員登記記錄

（11）特種設備管理記錄

（12）外來施工隊伍安全管理記錄（13）安全設備設施管理臺賬（包括安裝、運行、維護等）

（14）有關強制性檢測檢驗報告或記錄

（15）新改擴建項目“三同時”

（16）職業健康檢查與監護記錄

（17）應急演習信息

（18）技術圖紙

執行法律法規、落實標準規范

1.目的

為了及時獲取并貫徹落實國家和政府頒布實施的有關安全生產法律法規、部門規章和標準，特制定本制度。

2.適用范圍

適用于企業內各部門。

3.職責

3.1企業安全管理部負責有關安全生產法律法規、部門規章和標準的獲取與識別的相關事宜，并負責組織相關部門進行宣傳貫徹。

3.2各部門負責與本部門職能有關的法律法規、標準和其他要求的收集、保管、評估以及更新培訓等工作。

3.2.1根據本部門的職責范圍，通過以下途徑獲取相關的法律、法規及其他要求：

（1）電腦網絡（安全生產信息網等）查詢；

（2）標準情報站/所、報刊雜志、書籍查找；

（3）政府機構（安全生產監督管理局、消防安全管理部門、環保局、質量技術監督局等）和其他渠道查詢、了解。

3.2.2根據企業生產經營情況對所獲取的法律法規、標準及其他要求，進行認真識別和適用分析。

3.2.3認真學習、理解、掌握新獲取的有關安全生產的法律法規和其他要求，結合企業實際，制訂學習、宣傳和貫徹的措施計劃。

3.2.4編制印發《安全生產法律法規與其他要求獲取清單》，并及時組織相關人員進行教育培訓。

3.2.5當現行法律法規及其他要求更新時，應重新確認其適用性，并獲取其最新版本。

3.2.6每年進行一次相關法律法規及其他要求的適用性檢查及有效版本的查詢，及時更新各部門適用法律法規及其他要求。

3.2.7通過宣傳、培訓等方式將相關的法律法規及其他要求更新信息及時傳達給各相關部門、員工及相關方。

3.2.8確認后的法律法規及其他要求，統一由安全管理部按照《安全檔案管理制度》要求進行發放控制與歸檔管理。

3.2.9其他相關部門得到適用法律法規及其他要求變更后的新文本后，應及時交回舊版本。安全管理部負責審查、報批、發放、更新、作廢、收回等控制管理

3.2.10每年對企業適用的法律和法規和其它要求的符合性進行評價，確保法律和法規和其它要求得到準確的執行并記錄在《法律法規及其它要求符合性評價表》。

4.相關文件

《安全檔案管理制度》

5.相關記錄

《適用法律法規與其他要求清單》

《法律法規及其它要求符合性評價表》

《文件發放、回收記錄》

安全生產責任制度

1.目的

為了貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，根據《中華人民共和國安全生產法》，落實到生產經營活動的各個環節。確保企業生產運行，保障每位員工的安全和健康，明確各崗位成員職責，提高企業安全管理水平。

2．適用范圍

2.1本制度規定了本企業各級部門、機構及員工在安全生產管理工作中應承擔的安全職責。

2.2本制度適用于本企業各級部門、機構及員工。

3．引用標準

《特種作業人員安全技術考核管理規則》（GB5306—85）

4．機構與職責

4.1企業安全生產委員會(以下簡稱安委會)是企業安全生產的組織領導機構，由廠長、黨委書記、副廠長及各有關職能部門、的主要負責人組成。廠長任安委會主任，為安全生產第一責任人；分管安全工作的副廠長為安全生產第二責任人；黨委書記及分管其他工作的副廠長，在其分管工作涉及安全生產內容的承擔相應的領導責任。

4.2安委會的主要職責：對企業的生產安全、交通安全、消防安全負全面領導責任。組織制定和落實安全生產管理制度，確定安全經費的投入，制定安全生產技術措施和勞動保護計劃，實施安全生產檢查和監督調查處理事故等工作。安委會的日常事務由安全能源部負責處理。

4.3各部室安全生產主要責任人的劃分：部門第一負責人是本部門安全生產的第一責任人，分管生產的副職和專（兼）職安全生產管理員分別是本部門安全生產的第二、第三責任人。

4.4各部室安全生產的第一責任人，負責對本部門的員工進行安全生產教育，實施安全生產監督檢查，貫徹執行安委會的各項安全工作安排，確保生產安全。

4.5各級工程師和技術人員在審核、批準技術計劃、方案、圖紙及其他各種技術文件時，必須保證安全技術和勞動衛生技術運用的準確性。

5．各級安全生產職責

5.1廠長安全職責

5.1.1企業安全生產第一責任人、安全生產委員會主任，對企業的安全生產負全面責任。

5.1.2組織建立企業的安全生產責任制、規章制度、操作規程;并實施本企業的生產安全事故應急救援預案。

5.1.3依據《安全生產法》，設立安全管理機構，配備安全技術管理人員符合政策規定。

5.1.4確保安全生產資金的投入,在編制企業生產經營計劃時,把安全措施列入計劃,并保證安全生產投入的有效實施，落實安全生產資金投入,并監督安全生產資金的合理使用。

5.1.5督促、檢查企業的的安全生產工作,及時消除生產安全事故隱，定期召開安全生產會議,研究分析企業安全生產形勢,對重大問題及時做出決策,確保安全生產。

5.1.6加強對各項安全活動的管理，審批安全生產方面的獎懲制度

5.2安全生產副廠長安全職責

5.2.1嚴格執行《安全生產法》等法律法規和安全生產標準，組織編制安全技術措施計劃,負責監督檢查計劃的實施情況。

5.2.2對生產過程中的安全負責，當安全與生產發生矛盾時，生產必須服從安全,停止生產作業。

5.2.3組織開展安全生產檢查,及時消除生產安全事故隱患，對重大事故和未遂事故組織調查處理,并采取有效措施,避免重復事故發生。

5.2.4對分管部門的安全生產和消防工作負責，經常檢查安全部門的情況，不斷提高安全人員的素質,保持合理的結構，適應安全、消防工作要求。

5.2.5貫徹安全生產“五同時”原則,組織生產例會,在昕取各部門生產情況的同時,聽取安全問題匯報,并對存在的安全問題做出決定,及時解決。

5.2.6對企業重大設備、更新、維修、安裝技術審定,并制定相應的安全技術措施。對嚴重危及生產安全的工藝、設備實行淘汰。5.2.7加強對從業人員進行安全生產教育和培訓, 保證從業人員具備必要的安全生產知識，熟悉有關的安全生產規章制度和安全操作規程,掌握本崗位的安全操作技能。

5.2.8按照國家有關規定對特種作業人員進行安全培訓,取得特種作業操作資格證書，做好職業病的防治工作。

5.2.9對實習、代培人員和新入企業的員工，貫徹“三級安全教育”的規定，按規定組織全員安全教育。

5.3副總工程師安全職責

5.3.1積極采用安全先進技術和安全防護裝備，審查企業安全操作規程和安全技術措施項目，保證技術上切實可行。

5.3.2負責組織制定生產崗位塵毒等有害物質的治理方案、規劃，使之達到國家

衛生標準。

5.3.3組織技術力量對事故進行技術原因分析、鑒定，提出技術的改進措施。

5.3.4在采用新技術、新工藝、新材料、新設備時制定出安全技術規程,并對相關人員進行“四新”的操作方法和安全技術要求進行培訓。

5.3.5對企業發生的重大事故提供技術支持,參加事故的調查分析,提出技術調查分析報告。

5.3.6職工在工作中要認真學習和執行安全操作規程，遵守各項規章制度。愛護生產設備、安全防護裝置和設施；按規定穿戴勞動防護用品。

5.3.7職工要做到“四不傷害”，發現不安全情況，及時報告領導，迅速予以排除。

5.4廠部辦公室安全職責

5.4.1認真貫徹國家安全生產方針、政策、法律法規;對上級下達的安全文件及時報企業有關領導批示并迅速傳遞。

5.4.2經常深入基層了解企業有關安全生產方面的問題,組織落實安全指標與措施項目,并按期檢查其執行情況。

5.4.3對企業會議決定的安全生產項目認真組織落實，對所管轄的電腦、復印機及有關電器設備,要經常檢查,確定專人維護、保養、保持完好,符合安全要求。

5.4.4檔案庫存的防火用具,定期檢查,保持良好有效，做好安全技術文件的歸檔與管理工作。5.5安全能源部安全職責

5.5.1負責企業安全生產工作的監督檢查和日常管理工作，組織開展企業的安全教育及特種作業人員的安全技術培訓和考核，對新入職員工、變動工種(崗位)人員、實習、代培人員進行廠級安全教育,并指導各部門、班組級的安全教育工作。

5.5.2組織制定、修訂企業安全生產管理制度和安全操作規程, 編制安全生產資金使用計劃,提出專項措施方案，并檢查執行情況。

5.5.3參加新建、改建、擴建及大修項目的設計審查、竣工驗收、試車投入使用等工作,符合安全技術要求。

5.5.4負責特種設備的安全管理,按規定期限委托有檢驗資質的部門，對特種設備進行監測，定期檢查督促使用企業搞好安全裝置的維護保養和管理工作。

5.5.5負責安全生產檢查,深入現場解決安全問題,糾正違章指揮、違章作業,遇有危及安全生產的緊急情況,有權令其停止作業,并立即報告領導處理，對檢查出的事故隱患,立即下發隱隱整改通知，督促有關部門及時進行整改。

5.5.6負責危險源管理,組織開展危險辯識,制定控制措施,對重大危險源，要建立應急救援預案。

5.5.7按照國家規定,結合實際情況,負責危險作業的審批，制訂防護用品發放標準與管理辦法, 按規定供應,合理使用。

5.5.8負責各類傷亡事故的匯總統計、上報工作,建立健全事故檔案,按規定參加事故調查處理工作。

5.5.9負責對有毒有害防護設備設施的管理,建立定期維護制度，負責職業病防治工作,掌握塵毒作業場所,定期進行測定,提供改善勞動條件和發放保健津貼的依據。

5.5.10對從事有毒有害作業崗位的員工,定期進行身體檢查,做好防止職業病和職業中毒、中暑的宣傳教育工作。

5.5.11負責對企業內部的安全考核評比工作,會同工會認真開展安全生產競賽活動,總結交流安全生產先進經驗及現代化安全管理方法。

5.5.12建立健全安全生產管理網,指導基層安全生產工作，經常進行消防教育和消防訓練。在危險區、點懸掛醒目的消防警示標志，負責明火作業報告，保持消防器材齊全、有效。

5.5.13嚴格監督易燃、易爆、有毒及危險品的管理,制定應急救援預案,并組織演練和效果評價，要經常進行檢查和管理，加強企業內主要交通道路管理，防止事故發生。5.5.14建立健全設備制造、檢修、維護保養的安全規程和規定及特種設備管理

臺帳、檔案，檔案中要包括設計文件、制造企業、產品合格證、使用說明、安 裝文件、注冊文件等。

5.5.15保證電氣設備具有良好接地或接零以及防雷裝置，各種特種設備的改造、安裝要到質量技術監督機構辦理審批手續,并委托有資質的特種設備維修、改造、安裝企業實施。

5.5.16負責臨時電源線的審批,同意架設的臨時電源線,必須符合安全要求, 并限期拆除，并定期檢查,確保安全運行。

5.6財務審計部安全職責

5.6.1將勞動保護安全技術措施費用納入企業財務計劃，予以保證資金的合理使用。

5.6.2對企業簽定的各種形式的工程項目,在審核企業外包工程項目合同時,必須審核是否有安全措施內容，沒有安全措施項目不予結算和辦理簽訂合同手續。

5.6.3對經企業級鑒定的勞動保護用品按規定撥款，否則不予支付。對事故的罰款應按規定實施。

5.6.4監督新、改、擴等工程是否經過“三同時”審批，未經“三同時”審批的不給予撥款；已審批的項目則應保證項目完成后及時辦理財務結算手續。

5.7技術中心安全職責

5.7.1組織審查企業新建、改建、擴建工程項目的初步設計,使其符合國家標準或行業標準, 嚴格執行“三同時”原則,開展項目的安全預評價和試運行期間的調試、監測、驗收等工作。

5.7.2在實施新的工藝設備時,要制定相應的安全技術規程，對安技措項目中選購的特種設備、危險設備及大型設備時,要對生產企業進行安全資質審查。

5.7.3在產品開發和設計時,必須考慮在生產使用中的危險、危害因素,采取安全技術措施,提高產品的本質安全。

5.7.4積極采用新技術、新材料提高產品的本質安全，教育員工提高設計工作中的安全意識,在技術文件中要如實填寫使用的材質、重量及產品包裝重量,吊裝位置等有關數據。

5.7.5積極開發新技術、新材料、新工藝、新設備,不斷提高產品的本質安全水平，在采用新技術、新材料、新工藝、新設備時,必須貫徹“三同時”原則,必要時組織安全評價。

5.7.6在采用新技術、新工藝、新材料及革新項目時，提出安全技術規程, 針對生產過程中的安全技術問題,開展合理化建議及技術革新活動,以適應和滿足安全生產需要。5.7.7參與對產品、設備重大事故的調查和分析工作,并提出處理建議，經常教育檢驗人員嚴格遵守安全操作規程，對壓力表要按要求及時進行檢定確保其安全可靠，試驗設備和儀器、儀表要保持完好,定期檢查發現隱患采取措施及時解決。

5.7.8按規定期限對壓力表、安全閥、計量儀器進行檢測,確保壓力表、安全閥、計量儀器的安全性和可靠性。

5.7.9在制定和貫徹質量保證體系(IS09001)過程中要充分考慮安全生產, 在質量監督中要注意發現與質量有關的安全問題。

5.7.10在質量分析會上對違章操作導致的質量事故要進行安全分析,并對違章作業的責任者提交有關部門給予處理。

5.8生產采購部安全職責

5.8.1建立特種（危險）產品供應方安全資質檔案,并按期審核其資質的有效性、按計劃及時供應安全措施項目所需的設備、材料。

5.8.2建立易燃、易爆和有毒有害物品管理制度,嚴格對采購、保管、發放的管理，對所管轄物資的安全狀態負責管理、監督,做到定期檢查、做到帳物卡一致。

5.8.3對全企業各類庫房的安全負責,定期組織對庫房進行安全檢查,發現隱患,及時采取措施解決。

5.8.4對因采購商品的質量不合格,造成事故負有直接責任。

5.9人力資源部安全職責

5.9.1根據個人專業和身體條件，安排新進廠人員的工作。協同安委辦對新進企業的人員進行“三級安全教育”，未經安全教育的人員或考核不合格人員不得上崗工作。

5.9.2會同各車間、部室加強對員工崗位責任制和勞動紀律的教育和檢查。對嚴重違反勞動紀律，不遵守安全操作規程的員工提出處理意見。對員工定級、晉級或技術考核時，必須有安全生產方面的考核內容。

5.9.3依據定點體檢醫院對員工身體檢查的結果，對不適合特種作業和塵、毒作業人員要合理安排崗位，并監督各企業不得自行調換，更不能將弱、病、殘人員安排在上述崗位工作。

5.9.4對各車間、部室變換員工工種時，應及時通知安全門進行工種轉崗安全教育。

5.9.5協同有關部門做好女員工的勞動保護工作。

5.9.6按照國家《特種作業人員安全技術考核管理規則》（GB5306-85）文件規定對特種作業人員做到有計劃培訓、復訓，考核合格并取得操作證后，憑操作證才能安排上崗。

5.9.7對外企業來企業實習、培訓、參觀學習人員進行安全教育，要求其遵守本企業安全管理制度。

5.9.8認真貫徹執行安全規章制度。考核干部時，要考核安全管理知識，對無視安全生產規章制度、嚴重失職而造成重大事故的人員給予處理。

5.9.9對安全管理干部、專職安全技術人員的考核要與生產管理人員同等對待，鼓勵和支持安全管理人員盡職盡責，搞好安全生產工作。

5.9.10督促有關部門對有毒、有害作業人員、特種作業人員的定期健康檢查。

5.10其他部室領導職責

5.10.1各部室的正職為安全工作的第一責任人，全面負責本部門的安全工作。

5.10.2各部室的副職負具體安全工作的責任。

5.10.3各職能部門的主管領導要對其所管轄人員進行安全生產意識教

5.11其它部安全職責

5.11.1認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針,加強安全生產教育,確保成品庫存所堆放產品、配件的管理,要按庫存物資管理標準堆放,不占用交通道,不發生傾倒事故。

5.11.2對所管轄的部門生產區域電氣線路、吊車必須符合安全規定。

5.11.3加強交通運輸設備的管理,嚴格貫徹執行維護、保養和出車前安全檢查,使所有交通運輸設備符合安全要求，運輸車輛不許帶病出車防止發生人身事故。

5.11.4定期召開安全生產工作會議,研究事業部安全生產狀況,對重大隱患采取有效措施,責成有關人員落實解決,并做好記錄。

5.11.5加強對廠內機動車輛(電瓶車等)的安全管理,做好駕駛人員的培訓工作，在企業內、車間內的車輛要執行企業內規定的時速,不得超員、超載、超速行駛。

5.11.6發現違反安全生產制度和安全操作規程的行為,應及時制止，嚴禁違章指揮,強令工人冒險作業,做好生產前準備工作,組織好均衡生產,嚴格控制加班加點,避免疲勞作業。

5.11.7認真貫徹執行安全生產“五同時”原則,生產調度會議必須講安全, 針對生產特點提出安全生產措施或注意事項,并做好記錄。參加安全生產大檢查,隨時掌握安全生產動態,對安全隱患整改項目，下達隱患限期整改。5.11.8認真做好生產過程中的安全控制工作。在下達生產任務時出現不安全因素、險情要果斷正確處理,并組織搶救,防止事態擴大,并通知有關部門共同處理。

5.11.9在編制和修訂工藝文件,要保證符合安全要求,推廣技術革新項目時,要嚴格審查項目的安全性,設計工具、工裝時要考慮使用中的安全性,保證安全生產的需要。

5.11.10采用新技術、新工藝、新材料、新設備時要貫徹安全生產“三同時”，調整產品零部件加工路線、重新布置設備時,要符合安全要求。

5.11.11在編制裝配工藝時,要安排確保安全試車的防護措施，對零部件、半成品及成品傳遞，以保證安全，對生產中產生的“三廢”要有防護和治理措施,保證安全的作業環境。

5.11.12組織對新工人(包括實習、代培人員)進行車間安全教育和班組安全教育,對員工進行經常性的安全思想、安全知識和安全技術教育，開展崗位技術練兵,組織安全技術考核，組織班組安全活動。

5.11.13組織車間安全檢查,落實隱患整改,保證生產設備、安全裝置、消防設施、防護器材和急救器具處于完好狀態,并教育員工加強維護,正確使用。

5.12班組長安全職責

5.12.1全面負責本班組的安全生產工作，貫徹執行企業、部門各項安全生產規章制度和安全操作規程,熟練掌握設備性能和工藝流程中的危險點,指導工人安全生產。

5.12.2堅持班前講安全、班中查安全、班后總結安全。定期組織好本班組安全生產活動, 負責對新工人(包括實習、代培人員)進行崗位安全教育(即三級教育的班組級教育);做好各種安全活動記錄。

5.12.3負責班組安全檢查,對各種不安全隱患要及時采取措施加以解決,如本班組解決不了,要及時向事業部和有關部門上報,并做好臨時性保護措施, 做好檢查記錄。

5.12.4發生事故立即報告,并組織搶救,保護好現場,積極協助安全部門分析原因,做好事故教育,措施制定工作,防止重復事故和新的傷害發生。

5.12.5搞好生產設備、安全裝置、消防設施、防護器材、急救器具的檢查維護工作,保持完好和正常運行,督促和教育員工正確使用勞動保護用品、用具,正確使用滅火器材。

5.12.6對班組內成品、半成品及另部件、工具要嚴格執行定置管理,不得亂堆亂放,不能占交通道,做到文明生產。

5.12.7教育職工遵紀守法,制止違章行為,不違章指揮也拒絕他人違章指揮, 不強令工人冒險蠻干,發現違章現象要及時糾正,不昕勸告者按情節予以處罰。

5.13班組安全員安全職責。5.13.1在生產組長和安技員指導下,組織班組生產工人進行安全教育，督促班組工人遵守安全技術操作規程和各種安全規章制度，督促班組工人正確使用個人防護用品。

5.13.2組織班組工人使用和維護安全裝置發現不安全隱患,及時報告，監督班組工人搞好班組文明生產,班組的產品、半成品、材料、工具等物資擺放整齊，做好互相監督工作。

5.14部門專（兼）職安技員安全生產管理職責

5.14.1在部門的領導下,做好車間的安全生產工作,協助部門領導落實有關安全生產方針、政策、法令和企業的安全生產規章制度、安全操作規程,并檢查執行情況。

5.14.2參加企業組織的安全生產工作會議與業務學習，組織有關人員對事業部進行安全檢查,并督促員工做好自檢工作。對檢查出的隱患和上級檢查下達的隱患要登記建帳,并按規定時間完成整改，預防事故發生。

5.14.3負責部門安全裝置、滅火器材、急救器具的管理,掌握事業部危害因素及危險源情況,提出改進意見。

5.14.4協助事業部領導進行日常的安全宣傳教育工作,指導小組安全員開展安全生產活動。

5.14.5發生事故立即報告,并組織搶救,保護好現場,做好詳細記錄,并參加工傷事故及未遂事故的調查分析,提出改進措施和處理意見,按規定填寫事故報告，經部門領導審閱后上報安技部門。

5.14.6做好部門職工的安全思想、安全技術教育與考核工作,負責新員工、復工、改變工種員工的部門級安全教育,督促檢查班組級安全教育。

5.14.7參加企業的安全檢查及企業安排的安全活動。

5.15職工安全生產職責

5.15.1認真學習和嚴格遵守各項安全規章制度,不違反勞動紀律,不違章作業,對本崗位的安全生產負直接責任。

5.15.2接受安全生產教育和培訓,掌握本崗位工作所需的安全生產知識,提高安全生產技能,增強事故預防和應急處理能力。

5.15.3精心操作,嚴格執行工藝紀律,自覺地遵守本崗位安全技術規程，交接班必須交接安全情況,并做好紀錄。

5.15.4正確分析、判斷和處理各種事故隱患,把事故消滅在萌芽中;對不能處理的事故隱患或者其他不安全因素,應當立即向現場安全生產管理人員或本事業部領導報告。5.15.5對本崗位使用的設備、設施按時進行認真的檢查, 正確操作和精心維護設備,保持良好的作業環境,搞好文明生產，發現異常及時處理和報告。

5.15.6上崗必須按規定著裝,正確佩戴和使用勞動保護用品，妥善保管和正確使用各種滅火器材。

5.15.7發現直接危及人身安全的緊急情況時,有權停止作業或者在采取可能的應急措施后撤離作業場所。

5.15.8有權拒絕違章指揮和強令冒險作業的指令,對他人的違章作業有權加以勸阻和制止。

5.15.9積極參加各種安全生產活動。

安全生產例會制度

1．目的

及時掌握安全生產信息、傳達安全生產指令、解決存在的問題，以確保安全工作順利進行，使會議規范化、制度化，特制定安全生產例會制度。

2．適用范圍

本制度適用于企業安全生產委員會安全生產會議和各部門、各班組安全生產會議的管理。

3．職責

3.1安全委員會主任主持召開企業安全生產委員會全體成員會議（企業安全生產專題會），研究企業安全生產方面的工作，傳達、貫徹國家安全生產方面的有關文件、要求和有關會議精神。

3.2安全管理部負責建立企業安全生產例會和安全員例會記錄臺帳，并負責組織召開安全員例會。

3.3各部門組織召開各自歸口管理范圍的安全生產會議并形成記錄并存檔保存。

3.4班組長負責組織召開班組安全會并形成記錄并存檔保存。

4．要求：例會類別及工作要求 4.1企業安全生產委員會例會

4.1.1定期研究安全管理制度的落實、完善，職工安全教育，安全投入，安全生產目標責任制，安全檢查和監督，安全事故的管理和預防，勞動保護，危險源管理，職業衛生與職業病的防治，項目建設安全管理等方面需要解決的問題，傳達、貫徹國家安全生產方面的有關文件、會議精神，審議、決策企業安全生產的重大問題；每季度召開一次，并做好會議紀錄。（可以套會，但要有安全生產的專門議題，安委會成員要參加）《會議簽到》。

4.1.2廠部安全例會及工作要求

4.1.3傳達貫徹國家有關安全生產及企業有關安全生產的文件和會議精神，分析總結上月企業安全生產情況，安全生產標準化的運行情況，隱患排查治理情況，消防設施的檢查維護情況，提出下一步的工作安排，研究解決生產中出現的問題，建立安全員例會臺帳。安全管理部每周召開一次安全生產專門會議，并做好部門會議紀錄。

5．各部門安全例會

總結上月安全生產工作，解決落實當前存在的安全問題，傳達企業有關文件和要求，每月一次召開安全例會并做好會議紀錄、存檔。（可以套會，但要有安全生產的專門議題，相關人員要參加）

6.班組安全例會

6.1樹立“安全第一”的思想，班組部署具體生產工作時必須把安全放到首位，部署生產工作的同時不忘記部署安全工作，經常進行安全宣傳教育，不斷提高全員安全意識，每周的班組會必須講安全問題，討論安全生產，并做好會議紀錄。班組安全例會可以與班組日常例會合并召開，不要流于形式，務必講求實效。

6.2傳達企業安全專題會的會議精神和會議決定；本班上周安全工作存在的問題；本班本周安全工作重點；聽取并收集組員對安全工作的建議。

7.會議紀律及要求

7.1參會人員均不得缺席、遲到、早退，并實行簽到登記。

7.2主持人須在會前和相關人員擬定好會議議程等，不開無準備的會議，做好相關記錄《會議紀要》

7.3每一次會議都必須做好會議記錄。會議記錄須包含：會議時間（起止時間格式為年/月/日/時/分）、議題、主持人、記錄員、參會人員、缺席人員、詳細會議內容（發言記錄）、商議結果等。7.4所有參加會議的人員應將手機設置在無聲或振動狀態下。

8．罰則

8.1無故遲到、早退，罰款20元/次。

8.2 未經請假，而無故缺席者罰款30元/次。

8.3不遵守紀律、干擾會議者罰款50元/次。

安全生產檢查和例檢制度

1．目的

及時發現并推廣安全先進經驗安全檢查既是為了檢查問題，又可以通過實地調查研究，比較分析，發現安全生產典型，推廣先進經驗，以點帶面，開創安全工作新局面。

2.適用范圍

本制度適用于企業各職能部門。

3.檢查內容

3.1查思想：檢查領導是否把職工的安全健康放在第一位，有無違章指揮。職工在生產中是否有不安全行為，國家的安全生產方針、政策法規是否真正得到執行。

3.2查管理制度：檢查領導是否重視安全工作，安全機構是否健全，有無安全生產責任制，“三級教育”是否執行，特種作業人員是否持證上崗，各工種有無安全操作規程。

3.3查現場隱患；查生產設備是否有防護裝置，電器設施是否安全接地，消防、防塵、防毒情況，個人防護用品的使用是否符合安全衛生規定。

3.4查事故處理：發生事故是否及時報告，是否按“四不放過”要求找出事故原因，并采取有效措施，防止類似事故發生。

3.5企業安全檢查：組織有關人員參加不定期的檢查，對特殊設備安全檢查，做好記錄檢查，發現隱患，及時下達“整改通知書”，立即著手整改，落實整改情況納入企業考核獎勵評分。

3.6各部門自查：領導及安全員組織全體職工查生產設備、工作環境安全及自身的安全，發現隱患及時報告，共同作好安全管理工作。

3.7生產崗位檢查：職工每天工作前，對自己的崗位或將要進行的工作進行自查，確定安全可靠后才能進行操作。

3.8日常安全檢查：生產值班負責人、專、兼職安全員，每日要到生產現場巡視，檢查安全生產狀況。

3.9定期檢查：部門、班組每月組織一次安全生產檢查，企業每月組織一次安全生產全面大檢查。

3.10專項安全檢查：由企業組織專業人員對全廠的項目或設備的安全生產狀況進行檢查。

3.11節假日安全檢查：“元旦”“春節”“五一”“十一”，由企業組織有關人員進行安全大檢查

3.12臨時突擊性檢查：根據上級有關緊急文件和通知，組織有關人員對企業進行安全檢查。

3.13隱患整改：對安全檢查存在的問題進行分析，制定整改措施，做到“三定”，（定項目、定時間、定人員）不準拖延，有關技術問題不能及時解決的，做好計劃，限期解決，使各項隱患整改件件有落實，對無故拖延不落實安全隱患整改到位的部門領導按有關規定給予處罰。

3.14各級檢查的安全隱患和整改措施做好記錄存檔，同時按要求報上一級主管部門。

崗位安全生產責任制度

1.目的

一方面增強生產經營企業各級負責人員、各職能部門及其工作人員和各崗位生產人員對安全生產的責任感；另一方面明確生產經營企業中各級負責人員、各職能部門及其工作人員和各崗位生產人員在安全生產中應履行的職責和應承擔的責任，以充分調動各級人員和各部門一生產方面的積極性和主觀能動性，確保安全生產。

2.適用范圍

適用于企業各級員工在生產經營活動中的安全職責。

3.各級領導及員工安全職責

3.1廠長安全職責

3.1.1牢固樹立“安全第一、預防為主、綜合治理”的思想，嚴格執行國家安全生產的法律、法規和規章，對企業的安全生產全面負責，在計劃、布置、檢查、總結、評比中納入安全生產工作。

3.1.2加強安全生產管理，建立健全全員安全生產責任制，3.1.3加強對職工的安全生產宣傳教育工作，積極參加安全培訓考核。

3.1.4組織制定安全生產工作計劃、安全生產目標、安全管理制度和安全技術規程，批準重大安全技術措施。確實保證對安全生產的投入，不斷改善勞動條件。

3.1.5深入車間了解安全生產情況，每月帶隊檢查安全生產不少于1次。嚴格落實隱患整改措施，責任到人。

3.1.6實行安全生產目標管理，層層簽訂《安全生產目標責任書》，并檢查考核安全生產責任制落實情況。

3.1.7組織成立安全救援領導小組，組織制定事故應急救援預案，并定期進行演練。

3.1.8組織成立安全領導小組，實行安全標準化管理。

3.1.9每月組織召開安全生產工作例會，研究解決安全生產工作中的重大問題。對本企業重大事故隱患，并嚴加監控，組織整改。

3.1.10積極做好對事故的調查處理工作，落實事故的“四不放過”原則做好事故的善后處理工作，發生事故立即向上級部門報告。

3.1.11將安全投入納入預算管理，嚴格安全措施經費的提取，落實措施經費的使用，確保安全設施完好，做好勞動防護用品的發放使用和管理。

3.1.12經常組織企業員工學習國家有關安全生產的法律、法規和規章。

3.1.13自覺接受上級主管部門的監督檢查，及時完成部署的各項安全生產任務。

3.2副廠長安全職責

3.2.1協助總經理抓好安全生產管理工作，直接領導企業安全管理部門開展安全生產工作。

3.2.2按照管生產必須管安全的原則，對企業的安全生產負主要責任。

3.2.3協助總經理制定安全生產工作計劃，安全生產管理制度、安全技術規程，并組織實施。

3.2.4協助總經理組織成立安全救援領導小組，組織制定事故應急救援預案，并定期進行演練。

3.2.5嚴格執行安全生產管理制度，及時糾正生產中的失職和違章行為。

3.2.6每月組織安全生產檢查不少于一次，并負責落實事故隱患整改措施，責任到人。

3.2.7負責安全生產宣傳教育培訓和考核工作，積極參加安全培訓考核，特種作業人員持證上崗率達到100％。

3.2.8每月定期召開安全生產工作會議，分析企業安全生產動態，及時解決安全生產工作中存在的問題。

3.2.9組織開展安全生產知識競賽等各項活動，總結推廣安全生產工作的先進經驗。

3.2.10負責設備檢修的安全管理和安全教育。對發生的事故要立即上報并及時調查處理。

3.2.11按照有關規定，負責有關安全經費的使用管理落實勞動防護用品的使用和管理。

3.2.12組織制定修訂和審批設備系統安全管理環境制度和設備安全技術規程，并組織實施。

3.2.13貫徹“五同時”的原則，督促檢查設備主管部門安全職責履行情況和規章制度的執行情況，組織安全檢查，落實事故隱患整改制度，制定安全防范措施。

3.2.14定期召開設備系統的安全生產工作會議，分析安全生產動態，及時解決安全生產工作中存在的問題。

3.2.15組織制定外來施工檢修人員的安全管理規定。

3.3廠長助理安全職責

3.3.1按照誰主管、誰負責的原則，對供應、銷售部門安全生產工作負責，組織制定修訂和審批供應、銷售部門安全管理制度，組織實施并監督檢查執行情況。

3.3.2組織并參加供應、銷售部門的安全檢查，落實事故隱患的整改，負責供應銷售部門的安全宣傳教育培訓和考核工作。3.3.3定期召開供應銷售部門的安全生產工作會議，分析安全生產動態，及時解決安全生產工作中存在的問題。

3.3.4組織供應銷售部門參加安全生產競賽活動，總結先進經驗。

3.3.5貫徹“五同時”的原則，保證供應的原材料、配件質量符合國家標準，應質量問題造成事故，負責追究有關人員的責任。

3.4廠級安全員安全職責

3.4.1認真貫徹執行黨和國家安全生產方針、政策、法律法規和規定，負責進行二、三級安全教育，協助部門領導組織好的安全活動。

3.4.2參加制定安全生產制度和安全技術規程，并經常檢查執行情況，經常對本企業職工進行安全，知識教育，建立安全技術檔案；

3.4.3經常深入各崗位檢查安全生產情況，制止違章指揮和違章作業，遇到重大險情果斷采取措施并報告領導，查出的事故隱患及時組織力量限期整改；

3.4.4參加本企業擴建、改建工程設計的審查，驗收工作；

3.4.5負責管理本企業安全、防火設施、檢查監督本企業人員勞保用品的合理使用；

3.4.6協助部門采取可靠的安全措施，使生產作業安全順利進行；

3.4.7定期召開安全工作會議，按時參加各項安全活動；

3.4.8參加本企業各類事故的調查處理，負責統計上報。

3.5機械事業部領導安全職責

3.5.1車間主任對本車間安全生產全面負責

3.5.2保證國家和企業安全生產法令、規定指示和有關規章制本車間貫徹執行，把職業安全衛生列入議事日程，做到“五同時”。

3.5.3組織制定并實施安全管理規定、安全操作規程和安全措施計劃。

3.5.4組織對新工人（包括實習、代培人員）進行車間安全教育和班組安全教育；對職工進行經常性的安全思想、安全知識和安全技術教育；開展崗位技術練兵；定期組織安全技術考核；組織并參加安全活動。

3.5.5堅持每天交接對運轉設備、工作現場和所轄區域進行一次全車間安全檢查，落實隱患整改，保證生產設備、安全裝備、消防設施、防護器材和急救器具等處于完好狀態，并教育職工加強維護，正確使用。

3.5.6組織開展各項安全生產活動，總結交流安全生產經驗，表彰并獎勵安全生產先進班組和個人。

3.5.7對車間發生的事故堅持“四不放過”原則，及時報告和處理，并負責保護現場，查明原因，分清責任，采取防范措施，對事故責任人提出處理意見，及時上報上級領導。

3.5.8負責一級動火和固定動火點的申請，組織并落實好動火的安全措施。

3.5.9嚴格執行好安全值班制度。

3.6帶班人員（班長）崗位安全職責

3.6.1樹立以廠為家思想責任心強，精通全車間操作規程，熟練各工序業務，帶好一班人，保質量完成本班生產任務。

3.6.2執行廠部指定的考勤制度，班前點名，考勤要嚴要實，不許弄虛作假，月終次日將考勤表交企業財務科。

3.6.3當班時經常查看生產各工序人員操作、衛生及機械設備運轉情況，要嚴格把好關，若有違反操作規程或機械運轉不正常現象，要當急作出處理辦法和措施。

3.6.4查看本班各工序記錄與實際情況是否相符，是否完整。

3.6.5檢查本班有無脫崗、睡崗等現象，檢查各工序有無浪費原料現象（其中包括裝料桶內原料是否卸干凈）。堅持上崗人員佩戴勞動防護用品情況。

3.6.6杜絕和禁止非本廠人員進入車間

3.6.7兼管好各設備的正常運轉。

3.6.8善于觀察和發現情況，善于向上級提合理化建議從業人員安全職責。

3.7車間主任安全職責

3.7.1車間主任是車間安全生產工作第一責任人，在主管副廠長的領導下，對車間安全生產工作負責，認真貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科下達的安全生產的規定和要求。

3.7.2組織制定和健全各種安全制度及各工種安全規程，并檢查督促確保執行。

3.7.3落實做好本車間職工在生產過程中的安全與健康，在計劃、布置、檢查、總結、評比生產，同時計劃、布置、檢查、總結、評比安全工作。3.7.4定期組織部門開展安全自查自糾活動,對廠安委檢查發現的事故隱患督促及時落實整改。

3.7.5每月組織召開一次部門安全例會，總結上月安全工作情況，布置當月安全工作，傳達廠部有關安全工作要求。

3.7.6對危及人身安全的緊急情況有權立即下令停止作業，撤出人員。

3.7.7督促做好安全教育工作，確保職工上崗前經三級安全教育。

3.7.8根據需要提出特種作業崗位人員的培訓取證計劃，確保特種作業人員持證上崗。

3.7.9發生人身、設備事故，要及時組織搶救、搶修，防止事故擴大，并及時向上一級報告。按“四不放過”原則和廠有關規定，負責車間范圍的各類一般安全事故的調查處理。

3.7.10組織開展創建車間安全標準化建設。

3.7.11做好女工特殊保護工作。

3.7.12負責本部門人員、設備、設施、環境的安全管理。

3.8車間（部門）黨支部書記安全職責

3.8.1協助車間主任（部門領導）做好日常安全管理、現場管理和勞動紀律，認真宣傳貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科下達的安全生產的規定和要求。

3.8.2提高黨員的安全生產意識，充分發揮黨員模范帶頭作用，以點帶面，推進車間（部門）全員、全過程、全方位安全管理，全面提升安全生產標準化建設。

3.8.3組織做好綜治工作，確保本部門職情穩定，確保生產經營安全、順利開展。

3.8.4協助車間主任（部門領導）做好定期開展安全自查自糾活動,對廠安委檢查發現的事故隱患督促及時落實整改。

3.8.5參加部門安全例會、參與部門的安全生產措施方案的研究與討論，支持車間主任（部門領導）實現安全生產管理方針、目標、安全決策，起到督促和保證作用。

3.8.6組織制定安全宣傳工作計劃，指導工段做好安全宣傳工作，按計劃出版黑板報及組織安全稿件，指導分會主席開展勞動競賽和勞動保護工作。

3.8.7指導本車間（部門）各工段、班組開展創建安全標準化車間、標準化班組活動，并經常深入班組檢查了解實施情況，解決在創建過程中的實際問題。

3.8.8按“四不放過”原則和廠有關規定，參與車間（部門）范圍的各類一般安全事故的調查處理。

3.9車間副主任（部門副職）安全職責

3.9.1協助車間主任（部門領導）做好日常安全管理工作，對分管范圍的安全工作負直接領導責任。認真宣傳貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科下達的安全生產的規定和要求。

3.9.2協助車間主任（部門領導）做好定期開展安全自查自糾活動,對廠安委檢查發現的事故隱患督促及時落實整改。

3.9.3參加車間（部門）組織召開的安全例會，向車間主任（部門領導）匯報分管部門的安全生產情況，提出下一步的安全工作計劃；參加部門的安全生產措施方案的研究討論及落實。

3.9.4參與車間（部門）制定和健全各工種的安全規程制度，檢查本車間（部門）分管的安全制度執行情況，督促職工正確使用個人防護用品。

3.9.5按“四不放過”原則和廠有關規定，參與車間（部門）范圍的各類一般安全事故的調查處理。

3.9.6支持車間主任（部門領導）開展創建安全標準化車間活動，經常檢查指導分管部門的安全標準化班組建設。

3.9.7發生人身、設備事故，要及時組織搶救、搶修，防止事故擴大，并及時向上一級報告。按“四不放過”原則和廠有關規定，負責提出車間（部門）分管范圍的各類一般安全事故的調查處理意見。

3.9.8做好女工特殊保護工作。

3.9.9負責車間（部門）分管范圍人員、設備、設施、環境的安全管理。

3.10 車間安全員安全職責

3.10.1在車間主任的領導下，負責車間的安全管理工作,業務上接受安全科指導,貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科下達的安全生產的規定和要求。

3.10.2協助車間主任做好車間安全標準化的鞏固和提高，健立健全各種安全管理規章制度和安全基礎資料。3.10.3協助車間領導做好定期和不定期的安全檢查，對發現的事故隱患及時通報、提出整改要求，并督促跟蹤落實整改。

3.10.4按照安全技術規范、標準的要求，參加車間設備改造、工藝條件變動方案的“三同時”審查，落實裝置檢修、停工、開工的安全措施。

3.10.5負責車間安全設施、警示標志、消防器材、防護用品和應急器材的管理，掌握塵毒、高溫、噪聲以及其他職業危害情況，提出改進意見和建議。

3.10.6負責特種設備設施的安全管理、特殊工種人員的管理、職業健康的管理、消防安全管理。

3.10.7負責車間新員工和轉崗人員的安全教育，指導工段、班組的安全教育工作，并建立檔案，杜絕未經三級安全教育人員進入崗位。

3.10.8做好日常安全巡查，監督檢查各崗位執行我廠各項安全規章制度、生產現場安全設施、個人勞動防護用品穿戴及使用，及時糾正處理違章行為。

3.10.9參加車間組織召開的安全例會，向車間主任匯報安全生產情況，提出下一步的安全工作計劃；參與部門的安全生產措施方案的研究討論及落實。

3.10.10發生人身、設備事故，要及時組織搶救、搶修，防止事故擴大，并及時向上一級報告。按“四不放過”原則和廠有關規定，負責提出車間的各類一般安全事故的調查處理意見。

3.10.11完成車間及安全科交辦的各項工作任務。

3.11工會分會主席安全職責

3.11.1把安全生產列入分會工作的重要內容。積極協助車間主任（部門領導）貫徹執行國家勞動保護的法規、法令和規定，對本車間（部門）的安全生產、勞動保護負有督促檢查的責任。

3.11.2貫徹執行上級工會有關勞動保護的政策，關心車間（部門）職工的安全與健康，負責車間（部門）日常的勞動保護工作，提出改善職工的勞動條件，搞好安全生產的合理化建議。

3.11.3參加車間（部門）組織的安全生產檢查，督促和檢查事故隱患的整改，并參加驗收。

3.11.4發揮分會的核心作用，積極開展安全宣傳教育。提高職工的安全意識和自我保護能力。

3.11.5參加本車間（部門）的安全標準化車間、安全標準化班組的創建及驗收工作。3.11.6做好女工懷孕、生育和哺乳期間的特殊保護工作。

3.11.7按“四不放過”原則和廠有關規定，提出車間的各類一般安全事故的調查處理意見。

3.11.8把安全生產工作納入車間（部門）勞動競賽中，切實把安全指標作為車間（部門）的重要考核條件，并行使安全否決權。

3.12生產調度員安全職責

3.12.1在生產科長的領導下，負責當班的安全生產調度，確保本廠財產不受損失和職工的安全健康，正確處理安全與生產的關系。

3.12.2安排生產調度作業計劃時應考慮生產設備承受能力、安全狀況，與有關崗位的值班長密切聯系，合理分配水、電、汽、物料，做到安全、均衡穩定生產。

3.12.3經常檢查各個生產系統的安全狀況，發現有重大隱患應及時請示報告，并采取果斷措施處理。遇到緊急險情時，有第一時間下達停產撤人的直接決策權和指揮權。

3.12.4發生火災、中毒、爆炸事故時，對水、電、汽、人力、物力、設備等方面的調度指揮，以避免或控制災害和傷亡事故的蔓延擴大為處理原則，做到正確、果斷、及時，便于抗災搶救工作的順利開展。

3.12.5在了解、匯報、記錄交接生產情況的同時，要了解、匯報、記錄交接安全工作。

3.12.6配合有關事故的調查分析。

3.13車間（部門）工段長安全職責

3.13.1工段長是工段安全生產工作第一責任人，在車間主任（部門領導）的領導下，對工段安全生產工作負責，認真貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科、車間下達的安全生產的規定和要求。

3.13.2協助車間主任（部門領導）組織班組開展安全工作，負責編制本工段安全技術規程、安全工作計劃。

3.13.3在安全生產的工作中以身作則，模范地遵守各項規章制度。督促員工自覺遵守安全操作規程和各項安全生產制度。

3.13.4做好新入或轉崗人員的崗位安全教育。

3.13.5堅持執行班組安全日制度，堅持進行班組現場巡回安全檢查，監督檢查個人勞動防護用品穿戴及使用，及時糾正處理違章行為，消除事故隱患。3.13.6組織實施廠部、廠安委、安全科及車間（部門）下達對本工段的事故隱患整改。

3.13.7定期組織召開工段周安全例會，并根據生產環境、生產任務和職工思想狀況具體布置總結安全工作，解決生產過程中存在的問題。

3.13.8督促指導班組開好班前安全例會會。

3.13.9發生人身、設備事故，要及時組織搶救、搶修，防止事故擴大，并及時向上一級報告。

3.13.10負責本工段人員、設備、設施、環境的安全管理。

3.14技術員安全職責

3.14.1協助部門領導管理工藝、設備安全技術工作，確保各項技術方案的安全可靠。

3.14.2參與編制本部門的安全技術、設備管理規章制度，在編制設備維護檢修、保養、驗收、試車制度和開停工、技術改造方案時，要有可靠的安全衛生技術措施，并對執行情況進行檢查監督。

3.14.3參與新工藝、新設備、新產品的安全操作技術培訓、指導。

3.14.4協助部門領導組織安全生產及設備技術練兵和考核。

3.14.5經常深入現場檢查生產工藝和設備安全運行狀況，協助部門領導處理生產中的不安全因素。

3.15車間（部門）班組長安全職責

3.15.1班組長是班組安全生產工作第一責任人，在工段長的領導下，對班組安全生產工作負責，認真貫徹執行國家有關安全生產法律法規和要求，嚴格落實廠部、廠安委、安全科、車間、工段下達的安全生產的規定和要求。

3.15.2堅持每日召開班前例會布置生產任務的同時布置安全工作。

3.15.3在安全生產的工作中以身作則，模范地遵守各項規章制度。

3.15.4認真執行安全值日制度，做好每班現場巡回安全檢查，督促員工嚴格遵守安全制度、安全操作規程和正確使用個人勞動防護用品。

3.15.5開展自查自糾活動，糾正不安全行為和不安全因素，負責及時落實整改上級檢查發現的事故隱患，把事故隱患消除在蔭芽狀態。3.15.6組織開展班組安全活動，對新員工、變換工種、復工員工進行崗位安全教育。

3.15.7遇到緊急險情時，有第一時間下達停產撤人的直接決策權和指揮權。

3.15.8發生人身、設備事故，要及時組織搶救、搶修，防止事故擴大，并保護現場及時向上一級報告。

3.15.9負責本班人員、設備、設施、環境的安全管理。

3.16崗位工人安全職責

3.16.1在作業過程中，嚴格遵守本企業的安全生產規章制度和操作規程，服從管理，正確佩戴和使用勞動防護用品。

3.16.2有責任勸阻他人違章作業。

3.16.3精心操作，嚴格工藝控制，記錄整潔、準確、可靠。

3.16.4積極參加各種安全活動，主動提出改進安全生產工作的意見。

3.16.5努力提高自己預防、處理事故的能力，高度重視并實施“不傷害自己，不傷害他人，不被他人傷害，保護他人不受傷害”的安全防范措施。

3.16.6按時巡回檢查，發現異常情況要及時處理和報告。發生事故立即報告班組長，在保護現場的基礎上，積極搶救，防止事故繼續擴大惡化。

3.16.7加強設備維護，經常保護作業場所整潔，確保自己所管轄范圍的設備安全運行，搞好安全文明生產。

3.16.8開展各種工作前，應慎重考慮工作中的不安全因素及落實相應的安全防范措施，確保無事故發生。

3.16.9發現直接危及人身安全的緊急情況時，有權停止作業或者在采取可能的應急措施后撤離作業場所。

3.16.10有權對本企業安全生產工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權拒絕違章指揮和強令冒險作業。

領導干部和管理人員現場帶班制度

1.目的

為強化企業生產過程管理的領導責任，進一步改進和加強安全生產現場管理，逐級落實安全生產主體責任，根據國務院《關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）的要求，特制定本規定。

2.適用范圍

本制度適用于企業事業部副部長以上人員，主要帶班人員有：廠及領導、安全管理部副主任、技術中心主任、通用機械事業部、環衛機械事業部、農業機械事業部、動力機械事業部副副長。

3.定義

帶班：是指企業副部長以上人員（含副主任）對當班安全生產工作進行監督和管理。

4.帶班的工作內容

4.1現場帶班人員要把保證安全生產作為第一位的責任，切實掌握當天的安全生產情況，認真落實走動管理相關規定，加強對重點部位、關鍵環節的檢查巡視。

4.2排查隱患并要求相關崗位立即整改，現場無法整改的隱患，必須下達隱患整改通知單，限期整改，發現較大隱患的立即停止作業并報安全管理部。

4.3嚴格落實制止“三違”（即違章指揮、違章操作、違反勞動紀律）相關規定，及時制止違章違紀行為。

4.4解決生產中突發的安全問題。

4.5現場發現危及員工生命的重大隱患和嚴重問題時，要立即采取停產、停機、撤人、排除隱患等緊急措施，并及時向安全管理部、廠長報告。

4.6巡查班組安全生產情況后并在《班組安全記錄表》中簽名。

5.帶班的相關要求

5.1帶班人員要高度重視、認真履行帶班職責，嚴格執行《領導干部現場帶班制度》，帶班人員實行每日輪換，帶班人員在帶班期間，盡量減少外出，深入現場，切實把安全工作落到實處。

5.2帶班人員如有特殊情況的，須向廠領導請假，并通知安全管理部安排人員替換。

5.3帶班人員值日期間要穿好工作服，要掛好“安全生產監察”牌和“安全值日”袖套，不準便裝進入生產現場。

5.4帶班人員要認真記錄檢查發現的問題，并由當班班組長簽字確認后，于第二天早上上班交安全管理部匯總。

5.5帶班人員在巡查中發現違章行為，要立即制止，并通知當班班組長一起對違章人員進行教育。

6.考核

6.1未履行安全生產職責導致事故發生的，或現場指揮、處置措施不當導致事故擴大的按企業《安全獎懲制度》執行。

6.2發生事故而沒有領導當班負責的，按照國務院《關于進一步加強企業安全生產工作的通知》國發〔2010〕23號第5條的規定對責任人給予經濟處罰。

7.相關文件

《安全獎懲制度》

安全技術操作規程制度

1.目的

為了加強安全生產管理，規范從業人員安全技術操作行為，防止和減少安全事故，保障從業人員特別是特殊作業人員的生命和財產安全，根據工程實際情況，制定本制度。

2.適用范圍

在本企業從事施工生產活動和對其從事安全生產監督管理，適用于本制度。

3.對從業人員的基本要求 3.1從業人員在作業過程中應嚴格遵守相關的安全生產規章制度和操作規程，服從管理，正確佩戴和使用勞動防護用品。

3.2從業人員應當通過安全生產教育和培訓，熟練掌握本職工作所需的安全生產知識及各種機具機械設備、電氣設備的操作規程，不斷提高安全生產技能，增強事故預防和應急處理能力。

4.安全技術操作規程目的及方法

4.1嚴格安全技術操作規程旨在加強安全生產監督管理，提高從業人員特別是特殊作業人員的操作技術水平和自我防范能力，防止或減少安全事故。

4.2從業人員在操作過程中要保持精力集中，要有高度責任心，做到確保安全，要仔細觀察和思想判斷，保持清醒的頭腦，理智控制自己的情緒，避免外部因素的干擾而分散注意力導致安全事故。

4.3各工種作業人員在上崗前要認真學習，閱讀安全技術操作規程及注意事項，充分掌握安全技術操作規程內容。

4.4各工種從業人員在操作中要認真做到明確任務要求，檢查好設備及防護裝置有無異常現象，派出設備周圍的阻礙物品，力求做到準備充分，避免中途分散注意力，保持生產現場的秩序井然，遵守勞動紀律，不得中途擅自離開崗位,切實做到文明操作。

4.5從業人員在操作中出現突然情況，不能過分緊張和急躁，應當沉著冷靜處理突發安全事件。

5.嚴格安全技術操作規程制度與管理標準

5.1項目部安質部負責對本制度的落實和監督管理，嚴格按照制度執行，突出重點。

5.2班組安全工作是施工現場安全生產的基礎。逐級落實，逐級監督，各級齊抓共管。

5.3班組的每個工種、崗位和所操作的機械和電器設備都必須有健全的《安全操作規程》，人人熟知，嚴格執行。

5.4班組要根據施工生產設備等因素的變化、事故教訓等情況及時檢查規程制度是否健全。要根據實際情況及時提出補充、修改意見，上報批準后執行。

5.5凡檢修、搶修及臨時性工作，班組都必須提前制定出書面安全措施，并由各隊主管領導及安全生產監督管理部門審批，大、中搶修的安全措施逐級把關、逐級審批。所有安全措施都必須在檢修、搶修施工前認真學習，并在實際工作中嚴格執行。臨時安全措施中要結合施工現場、環境、季節、施工方案、危險區域、重點部位、互保聯系信號、標志等實際情況制定，使措施具有實際操作性。

5.6凡上級頒發的與本班組有關的各項規章制度及各類操作證、表，在班組內必須健全，并妥善保管，經常組織學習，認真貫徹執行。

5.7班組要保證每周必須抽考安全規程，抽考規程要全面，各班組每月每人至少被抽考兩次。抽考范圍是相關的安全生產制度、崗位安全規程、相關操作規程、危險源控制措施、緊急情況的處理程序。

5.8結合當天工作實際，應學習、抽考相關安全規程的有關條款和相關的其它規程。

5.9班組應適時組織崗位安全操作的技能訓練，舉行反事故演練，掌握處理各種故障能力，提高自我保護能力。

5.10班組各崗位人員應熟知本崗位安全生產責任制并嚴格履行。

6.獎罰

6.1違反本制度的規定而造成安全事故的，依照《中華人民共和國安全生產法》的有關規定對直接責任人給與經濟處罰，構成犯罪的，依照刑法有關規定追究刑事責任。

6.2對安全生產做出突出貢獻的企業和個人給與500～2000元的獎勵。

6.3違反安全技術操作規程的企業和直接責任人追加罰款1000～5000元。

隱患排查治理制度

1.目的

為規范事故隱患的排查和綜合治理，提高事故防范能力和安全生產管理水平，特制定本制度。

2.范圍

本制度適應于本企業所有在崗職工。

3.事故隱患的含義

事故隱患是指違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生物的危險狀態、人的不安全行為和管理上的缺陷。

3.1事故隱患的分類

分為：一般事故隱患、重大事故隱患。

3.2一般事故隱患

是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。

3.3重大事故隱患

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營企業自身難以排除的隱患。

4.職責

4.1安全管理部（簡稱安管部）是企業安全檢查管理的職能部門，負責企業事故隱患安全檢查管理工作。

5.隱患排查范圍

5.1危及安全生產的不安全因素或重大險情。

5.2可能導致事故發生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷等。

5.3施工、檢修過程中可能發生的各種傷害。

5.4生產階段可能發生的泄漏、火災、爆炸、中毒。

5.5可能造成職業病、職業中毒的勞動環境和作業條件。

5.6其它可能存在隱患的部位。

6.檢查方式

月度檢查、季度檢查、國家法定節日安全檢查、日常檢查、專業性安全檢查、不定期檢查。

7.隱患的排查

7.1安全管理部門負責對查出的事故隱患進行登記，按照事故隱患的等級進行分類，建立事故隱患信息檔案，對各類隱患排查治理進行監督、檢查，積極采取措施對隱患進行整改。

7.2各部門按照自管轄區域內，由車間領導或安技員組織有關人員對部門進行各類隱患檢查并登記分類。在書面報告中要把隱患地點﹑事故隱患內容﹑擬采取措施建議等寫清楚，一式二份，一份交安全部門，一份部門自己留底備查。

8.隱患的整改和驗收

8.1安全管理部門發現或接到事故隱患報告后，并且對隱患的整改進行全程跟蹤監控。

8.2由企業主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案。在治理事故隱患過程中應當采取相應的安全防范措施，防止事故發生。安全部門應進行監控。

9.獎懲

9.1各部門發現了事故隱患因未及時整改，導致事故的發生，將對發生事故的部門按照《安全生產管理條例》中進行處罰，對責任人將從重處理。

10.相關文件

《安全生產管理條例》

安全生產責任考核制度

1.目的

為了促使安全責任制的落實，做到時時處處安全生產工作都有人切實負責，實現安全生產，特制定本考核制度。

2.適用范圍

本制度適用于公司各部門、各級管理人員、每個員工安全生產責任制的考核。3.考核職責

3.1各部門的安全生產目標績效由安全職能部門履行工作職責，考核各部門安全生產目標考核結果報人力資源管理部。

3.2安全職責的履行考核實行月度考核，安全、文明生產、消防、環境保護占8%。

3.3考核公式：年（月）實得總公分（%）=∑[年（月）產值、銷售收入、額定利潤或管理費、養老保險、貨款回籠率得分]+[質量方針和質量目標，履行各項質量職責得分]+{安全、設備、文明生產、消防、環境保護得分}。

4.考核標準及評分標準

按照《安全生產考核評分細則》條款考核。附表：

5.獎懲

對各部門的安全生產責任制考核、考評不合格的給予處罰。對安全生產責任不落實到位而造成生產安全事故的給予嚴肅處理；構成犯罪的有關責任人移交司法機關處理。

民主管理監督制度

1.目的

建立健全企業職工代表大會制度，定期召開職工代表大會，使全體員工都能參與企業管理，保障員工的民主權利。

2.適用范圍

本制度適應于本企業所有在崗職工。

3.定義

職工代表大會制是在黨委領導下，員工實行民主權利，參加民主管理的一種正常渠道和法定的基本形式，對企業重大問題進行討論，對企業工作提出意見和建議，對涉及員工切身利益的問題作出決定，監督評議各級管理人員。4.企業經理的民主監督職能

企業經理要向職工代表大會報告工作，聽取職工代表大會的意見和建議，自覺接受監督，支持職工代表大會開展的工作。

5.黨委的民主監督職能

黨委加強對職工代表大會的領導，保證職工代表大會向正確的方向發展。

6.職工代表大會的民主監督職能

6.1職工代表大會是企業實行民主管理的主要形式，是員工發揚民主、調動員工工作積極性、促進黨群干群之間的團結的重要措施，是企業科學管理體制中職責權相統一的責任制。

6.2健全民主管理檔案，定期向全體員工通報一次各項工作的落實情況及存在的問題。

6.3對換屆當選的職工代表，必須就職工代表的權利、義務和民主管理權責進行專門培訓。在召開職代會前，結合本次職代會議題，工會都要組織職工代表就有關知識進行專門培訓。

6.4職代會召開前兩周下發本次職代會的議題和征集提案通知。職代會召開前將提案匯集、分類、立案，在職代會上作出提案處理落實情況報告，會后評選出優秀提案并存檔。

6.5每年至少開展一次職工民主評議干部活動，一般在職代會期間進行，采取無記名方式，對中層以上領導干部的“德、能、勤、績、廉”五個方面進行民主評議，測評后匯總整理，然后將測評結果張榜公布。

7.工會的民主監督職能

7.1民主管理工作日，工會主席負責接待職工來訪，對職工提出的建議和反映的問題，做到當時有記錄，過后有反饋。盡力把職工提出的合理化建議落到實處，若與現實情況有差距，落實不到的問題，要向職工做出合理解釋。

7.2每年工會要為企業領導和職工搭建一個雙方平等對話、交流溝通的平臺。對活溝通的范圍可涉及到方方面面，如企業生產經營狀況、發展方向、企業規章制度、勞動報酬、工時、勞保、保險福利等。對話會要形成一個有則改之、無則共勉的和諧氛圍。

7.3簽訂集體合同和勞動合同要遵守法律、法規和國家的有關規定，按照平等對話、誠心協商的原則，兼顧雙方合法權益，共同簽訂集體合同和勞動合同。集體合同簽訂完畢后報送勞動行政部門審核，然后報上級工會備案。集體合同和勞動合同生效后，雙方都要信守合同，依法履行。

7.4在職代會上向職工報告企業生產經營計劃、職工培訓方案、企業內部規章制度，特別是涉及職工切身利益的報酬、工時、獎懲辦法、保險福利等工作，規章制度一定向職工公開。

8.員工的民主監督權利

8.1員工有權對其安全職責的履行及安全生產責任制的落實情況進行監督，生產車間、各班組、崗位間有權對日常生產中的不安全行為及違章違紀行為進行相互監督、制止。

8.2基層員工對上級安全管理部門發布的各類安全管理規章制度、考核辦法，有權提出意見、建議或批評，上級安全管理部門應根據員工建議進行合理調整。

8.3對于生產性安全經費的投入應進行公布，安全設施設備、防護裝置、勞保用品、應急救援器材的配備和設置應充分聽取各崗位員工的意見，合理配置。

安全生產獎懲制度

1.目的

為貫徹落實“安全第一，預防為主、綜合治理”的方針，嚴格執行安全規章制度和安全操作規程，懲罰違章人員，防止各類事故的發生，各級管理人員盡職盡責，確保人身安全，保障企業安全生產，特制定本規定。

2.適用范圍

適用于本企業全體在崗職工。

3.實行安全生產一票否決制

任何部門在內工作中發生一起群死群傷事故，直接經濟損失5萬元發以上傷亡事故及引起重大環境污染的安全事故，取消該部門各項集體榮譽的評選資格。

4.考核內容

4.1各部門建立安全生產管理網絡，明確本部門的安全生產及消防管理制度。加強對員工日常安全生產教育，采用不同的方式，認真做到月檢，崗位自檢，節日前安全檢查，發現隱患及時整改，并做好檢查記錄。

4.2各類事故控制指標：無死亡、重傷、群傷、火害、交通事故，輕傷率控制在3‰。

4.3一般考核由安全生產資源部負責，重大安全事故由企業考核審批，執行。

4.4附：部門安全生產考核細則表。

5.獎勵、處罰

5.1應獲獎勵內容

5.1.1認真貫徹《安全生產法》，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，執行國家有關安全生產法律法規，在生產經營工作中，健立健全安全生產管理機構，落實各項安全生產管理制度，及時發現和排除事故隱患，杜絕違章操作，提出合理化建議，避免了重大事故的發生，成績突出的給予獎勵。

5.1.2在安全生產管理工作中做出顯著成績，兢兢業業，忠于職守，工作有創新、有特色，被主管部門推廣或采納取得效果的。

5.1.3認真履行每日巡查制度，并積極協助主管部門檢查，對發現的問題和隱患及時進行整改，一旦發生意外事故，積極釆取有效的防范措施，防止事故擴大，使職工生命和國家財產免受和減少損失，未造成嚴重社會影響的。

5.1.4安全.基礎資料管理內容健全，記錄及時、完整、規范，.營造安全文化氛圍成績顯著（包括開展安全生產宣傳月和各項安全活動）

5.2處罰

5.2.1安全管理制度不健全，違反安全操作規程造成安全事故，發現隱患不及時整改，不落實企業有關安全文件要求，給予通報批評，對責任部門主要責任人進行300—500元經濟處罰。

5.2.2部門發生輕傷及火災事故，損失在1萬元以上，5萬元以下，對部門第一責任人，分管安全責任人和安全員、班組長，給予200-300元的罰款，有直接責任或情節嚴重者，按有關法律法規辦理。

5.2.3發生重傷、群傷及直接經濟損失在5萬元以上10萬元以下，對部門第一責任人、分管安全負責人、安全員及班組長給予500-5000元經濟處罰/ 5.2.4發生死亡事故及直接經濟損失10萬元以上，給予部門第一責任人1000-10000萬元經濟處罰，有直接責任者或情節嚴重者按法律法規執行。

5.2.5安全管理和檢查工作不到位，發現安全隱患不及時提出整改，不記錄隱患內容，安全工作督促不力，不及時制止違章行為和批評教育，末按“四不放過”原則對事故進行處理，安全培訓不到位，違章指揮造成事故，給予100-1000元處罰。

5.2.6不認真履行工作職責，工作中違規違紀，安全檢查工作不嚴，生產作業過程中，不認真執行安全操作規程，不按照安全規程要求使用維護消防滅器材，安全監督工作力度不強，造成他人傷害，致使他人重傷、死亡，直接經濟損失在5-10萬元以上，給予警告和辭退處理，并按有關法律法規執行。

安全生產教育制度

1.目的

為不斷提高全體員工的安全思想意識和安全操作技能，增強搞好安全生產、勞動保護工作的責任感和自覺性，實現企業的安全生產目標，特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于企業的員工教育和培訓。

3.職責

3.1企業全員安全教育培訓由企業第一責任人全面負責，由安全管理部制定教育培訓計劃并具體執行落實。

3.2企業行政領導、專職安全員的安全員資格培訓，由行業主管部門組織實施。

3.3特殊作業人員的資格培訓，由上級主管部門負責培訓、考核。

3.3新員工進企業三級安全教育由安全能源部負責，各事業部進行二級教育

4.工作程序

4.1企業第一責任人和安全員的資格培訓和取證工作，要根據企業需要，參加行業主管部門的培訓。

4.2 特殊作業人員的操作資格培訓，應視生產安排情況及時派員參加由相關上級主管部門組織的操作資格培訓。

4.3培訓對象 4.3.1對新進員工進行企業、部門和班組三級安全教育。

4.3.1.1入廠教育企業級安全教育培訓由安全管理部負責，內容包括：國家有關生產的法律、法規、企業安全管理制度、一般安全技術知識、消防器材的使用、企業安全生產特點、重大典型事故案例、安全注意事項、工業衛生和職業病的預防等知識，考試合格方可分配到部門。

4.3.1.2部門教育由部門領導負責，內容包括：本部門生產工藝特點及流程、主要設備的性能、主要技朮規程、部門管理制度、事故教訓、防護用品、防護設施使用方法、消防器材的使用、安全注意事項等，培訓合格方可分配到班組。

4.3.1.3班組（崗位）教育由班組長負責，內容包括：崗位生產、工作特點、主要設備結構原理、操作注意事項、崗位責任制、崗位安全操作規程、事故案例及事故預防措施、個人防護用品、安全裝置、安全監測、消防器材的使用方法和維護等，培訓合格方可分配到崗位。

4.3.1.4三級安全教育、考試、考核情況，要逐級填寫在三級安全教育卡片上，建立員工安全教育檔案。

4.3.2全員安全教育

4.3.2.1由安全管理部組織實施。

4.3.2.2教育內容：

a、安全生產法規、政策、方針及意義；

b、正確使用勞動防護用品及保管；

c、安全技術知識；

d、工傷事故的緊急救護及自救措施；

e、安全生產事故案例及教訓。

4.3.2.3安全管理部負責記錄并存檔保存。

4.3.3中層（含中層）以上干部安全教育

4.3.3.1中層以上干部須接受由安全管理部安排的安全培訓，并積極參加上級主管部門組織的學習培訓。

4.3.3.2培訓內容：

a、安全生產法規、政策、方針及意義；

b、國家有關勞動保護政策、方針及安全生產監察條例；

c、企業的安全生產規章制度、安全生產職責及安全生產責任制；

d、工傷事故的分析、處理及“四不放過”的原則；

e、結合本企業事故隱患、事故案例開展安全意識與法制教育。

4.3.3.3培訓率要求100%，無故不參加培訓或考核不合格者，須補課補考。

4.3.4經常性的宣傳教育：采取安全活動日、現場會、講座、錄像電視或專題板報等各種形式進行宣傳教育。

4.3.5部門安全教育：結合本部門實際情況，對本部門員工進行業務知識和規章制度的學習，不斷提高本部門員工安全素質，增強員工的安全防范意識。

4.3.6 其他安全教育

4.3.6.1新工藝、新技術、新設備、新材料投產使用前，各主管部門要編寫新的安全操作規程，對崗位和有關人員進行教育培訓，考核合格方可從事新的崗位工作。

4.3.6.2對脫離操作崗位（如產假、病假、學習、外借、待崗等）六個月以上重返崗位操作者，應進行崗位復工教育。

4.3.6.3員工在企業內內調動工作崗位變動工種（崗位）時，接受崗位應對其進行二、三級安全教育，經考試合格后，方可從事新的工作。

4.3.6.4對嚴重違章違紀員工，由安全管理部進行單獨再教育。

4.3.6.5參加特殊工種、危場所作業的人員，在作業前，必須進行有針對性的安全教育。

5.培訓安排

5.1全員安全教育（企業全體員工）日常教育全年不低于1次。

5.2中層以上人員安全教育全年不低于1次。

5.3崗前安全教育及專業知識技能培訓，安排在上崗或換崗前。

5.4從事危險品作業的特殊崗位人員的安全教育培訓，每年1次。

5.5事故應急救援培訓及演練（應急救援組織隊伍，企業全體）每年1次。

6.相關制度、表格

6.1三級安全教育卡

6.2安全知識考試

6.3培訓記錄表

傷亡事故管理制度

1.目的

為規范工傷管理，依據《廣西壯族自治區工傷保險條例》和法規的有關規定，結合企業的實際情況，特制定本制度。

2.適用范圍

本制度適用于企業所有在崗員工。

3.工傷的定義

員工工傷是指員工在上下班途中，受到非本人主要責任的交通事故或者城市軌道交通、客運輪渡、火車事故傷害的或在企業工作中造成職業病、負傷、致殘、死亡的。

4.工傷事故的認定范圍

4.1下列情形之一，認定為工傷：

4.1.1從事企業日常生產、工作或者企業責任人臨時指定的工作的，在緊急情況下，雖未經企業責任人指定但從事直接關系本企業利益的工作的。

4.1.2經企業責任人安排或者同意，從事與企業有關的工作的。

4.1.3在工作環境中接觸職業性有害因素造成職業病的。

4.1.4在工作的時間和工作區域內，由于不安全因素造成意外傷害的。

4.1.5因公外出期間，由于工作原因受到傷害或者發生事故下落不明的。

4.1.6在上下班途中，受到非本人主要責任的交通事故或者城市軌道交通、客運輪渡、火車事故傷害的。

4.2下列情形之一，視同工傷：在搶險救災等維護國家利益、公共利益活動中受到傷害的。

5.傷亡事故的報告程序

5.1一般事故，立即報告本部門，并將事故報告送到安全能源部。

5.2發生重傷、中毒以上事故，向本企業負責人和安全部門報告，1小時內報主管部門報告。

5.3死亡事故，必須經向本企業負責人和安全部門報告，1小時內報主管部門及市有關部門報告。

6.職工傷亡事故的調查及處理

6.1輕傷事故，在安全主管部門的指導下，企業組織有關人員調查處理，按“四不放過”原則嚴肅處理，由安全部門組織召開事故現場分析會。

6.2發生重傷、死亡事故，由企業、安全部門與上級主管部門組織事故調查組，進行調查分析，審理此案，按照“四不放過”的原則，并辦理各項相關手續，寫出事故的書面報告送上級部門。

6.3職工傷害事故發生后，要積極組織搶救或聯系轉院治療，醫院要出具傷情報告診斷證明。

7.職工傷亡事故的建檔

職工因工傷事故要建立事故檔案，安全管理部門要將事故資料及時上報，并將輕傷、重傷、死亡事故的調查村料整理，處理、結案，材料分類建檔保存。

8.事故材料包括

事故調查報告，分析原因，采取處理意見，安全防范措施，職工傷亡事故登記表，醫療機構的診斷證明書，事故現場調查資料，事故責任者的自述材料，旁證材料，事故工藝條件及安全操作規程，班組考勤表，身份證復印件，事故調查組成名單（成員、職務、企業），對事故責任者及有關領導的處理決定，上報安全主管部門及政府安全部門的批復。

9.預防與控制

9.1加強員工安全教育和培訓，使員工掌握本工作所需的安全生產知識，提高安全生產技能，增強事故預防和應急處理能力。

9.2加強“人-機-物-管理”體系的管理，預防常見工傷事故。

9.3規范作業，要做到“三不傷害”即：不傷害自己、不傷害別人、不被別人傷害。

9.4增強員工自我保護意識和自我保護能力。

10.事故申報

按有關要求將事故向社保部門申報。

11.醫療終結處理

事故發生醫療后，工傷者到保險部門拿工傷鑒定申請表，工傷醫療期滿后，安全部門負責帶需要做工傷簽定的傷者到指定醫院做工傷鑒定，人力資源部負責跟蹤落實保險企業的索賠。

12.其他有關說明

12.1治療費用：先由部門向財務室借款墊付，待工傷理賠結案后向財務室辦理退款手續。

12.2工傷醫療期: 由醫院證明或工傷鑒定機構確定

12.3醫療期工資：參照《工傷保險條例》相關條款執行。

檢修安全制度及危險作業審批制度

1.目的

根據安全管理有關規定，為加強安全管理，保障員工的生命安全與健康，特制定本制度。2.適用范圍

本制度適用于企業所有在崗員工。

3.檢修安全制度的內容

3.1檢修項目要做到五定：定檢修方案、定檢修人員、定安全措施、定檢修質量、定檢修進度。檢修計劃必須項目齊全，內容詳細，責任明確，措施具體。

3.2檢修項目負責人對槍檢修中的安全負責任，對參加檢修人員在交好任務的同時，還要做好安全措施。

3.3檢修項目必須辦《檢修證或生產任務通能單》，檢修用的工具、設備要進行仔細檢查，做到工具設備齊備，安全可靠。

3.4外委的檢修項目，必須指定專人向施工企業進行技術交底，在施工過程中隨時掌握施工進度、質量、安全情況，及時協調施工中出現的問題。在簽訂合同，要有安全條款。

3.5參加檢修的外企業人員，必須到安全部門接受安全教育，嚴格執行企業的有關安全規章制度、注意事項，并對其承包的檢修項目的安全工作負責。

3.6按檢修方案和工藝切斷進出物料。嚴格執行國家工業衛生排放標準，有毒、有害物料不得任意排放。

3.7對有毒、有害、可燃、易爆、腐蝕性物料的設備、容器管道必須按規定進行處理，處理方法有蒸氣吹掃、熱水蒸煮、酸堿中和、氮氣置換、空氣置換、使其內部不含殘渣、余氣，取樣分析達到安全技術要求。與檢修部位相連的設備、容器、管道系統要用盲板隔開。

3.8在檢修中，對有存留易燃、易爆、有毒、有害物質的罐槽、塔、管線等設備，其出、入口或與生產系統連接處要加盲板隔開，并掛上“內有物料，注意安全防火”的警告牌，必要時要指定專人看管，確認沒有殘余物料后方可進行

3.9一切檢修項目檢修前必須辦理好《檢修證》，《檢修證》中的各項內容必須認真填寫，并在工作中嚴格執行，任何人不得改變。若在檢修過程時，發現安全措施有問題，必須經原批準人修改后方可改變。

3.10檢修安全職責，組織現場安全交底及竣工驗收，檢查安措落實情況，對檢修安全負直接和管理責任，如發現重大安全隱患等事故，應立即通知有關人員，有權責令停止檢修，組織人員撤離現場并立即向領導報告。

3.11凡有兩人以上同同時參加檢修項目，必須指定一人負責安全工作，檢修人員必須穿戴好工作服、安全帽等勞動保護用品，不準穿涼鞋、釘子鞋。在施工中，必須嚴格遵守檢修規程和本工種的安全技術規程。

3.12檢修中必須嚴格明火管理，如要動火須按程序辦理《危險作業審批表》。

3.13在易燃、易爆區域內檢修，不得使用能產生火花的工具敲打、拆卸設備，臨時用電設施或照明，必須符合電氣防爆安全技術要求。

3.14凡進入有毒、有害部位（包括進入容器、設備內、下地槽排煙道、進下水道內）作業，必須采取了有效防護措施后，方可作業。

3.15電氣設備檢修必須嚴格執行電氣安全技術規程和有關的其他規定，凡停電檢查必須掛“有人工作，禁止合閘”的標識牌，并安排人員督護，否則不能進行作業。

3.16在離地面2米以上位置的作業為高處作業，高外作業必須系好安全帶，多層、交叉作業必須戴好安全帽，同時設置安全護體或安全網，有心臟病、高血壓、貧血、眩暈、癜癇病者，不得進行高處作業，禁止從高外往下面亂扔工具、物件及雜物。

3.17高處作業要與架空的電線保持二米以上距離，運送導體材料時，要防止觸碰電線，以防觸電，腳手架的跳板和平面上，要做好防滑措施和扎好圍欄，并采取可靠的安全措施，晚間作業要求照明充足。

3.18動火、焊接時，必須遵守以下安全規定：

3.18.1凡是動火項目，事先須按規定辦好“危險作業審批表”；

3.18.2動火地點周圍的易燃、易爆物質必須清除干凈。含油污水系統的檢查井、漏斗要確實封死蓋；明溝、地坑（包括其他下水井）、地面、平臺、設備、管道外表的污油、物料要吹干凈，避免動火發生著火或爆炸；

3.18.3高壓線下、管道下、重要設施附近禁止放置乙炔瓶，乙炔瓶、氧氣瓶和動火點之間的距離均應相距20米以上；

3.18.4氧氣瓶勿靠近熱源，不接觸油脂，夏季禁止在日光下曝曬。氧氣不可用盡，應留有余壓（不低于0.3~0.5Mpa）。安全附件要齊全，保持良好狀態，搬運時嚴禁碰撞。

3.18.5在作業場所從事電焊作業時，應穿絕緣膠鞋，要佩戴好個人防護用；在有害、有毒氣體處檢修作來時，應備好防毒面具和口罩，在等離子切割氬弧焊時，應采取有效的安全防護措施。

3.19現場必須做到工完、料盡、場地清。檢修過的設備、管道內部不得遺忘的工具、雜物等，同時必須清掃干凈，經仔細檢查確認后才能離開。

3.20開工前，由安全部門組織一次安全大檢查，對通風、消防、梯子、平臺、欄桿、照明等一切安全設施，進行全面檢查，確保開工安全。4.危險作業審批制度的內容

4.1危險作業的定義：凡對操作者本人及周圍其他人員和設施的安全有重大危險的作業，稱為危險作業。

4.2危險作業的范圍：

4.2.1高處作業；

4.2.2帶電作業；

4.2.3禁火區內或對忌火器、物進行明火或易燃作業。

4.2.4爆破或有爆炸、燃燒危險的作業；

4.2.5有中毒或窒息危險作業；

4.2.6清倉、清庫作業；

4.2.7符合危險作業的定義的其它作業。

4.3危險作業規定

4.3.1凡時間允許的情況下，危險作業應事先提出申請，經有關部門同意后辦理審批手續；特殊情況（如搶險或緊急處理事故等）允許事后補辦手續，安全部門負責監督檢查。

4.3.2危險作業的審批視危險程度而定，特別危險作業由公司領導審批，危險較大的作業由項目領導審批，危險性較小的作業由施工部領導審批。

4.3.3危險作業審批前，有關人員必須親臨現場通過必要的檢測數據，落實好相應的防護和救護措施后方可批準。

4.3.4危險作業人員必須有一定實踐經驗和專業技術，身體狀態良好，禁止女工、老、弱、病、殘人員參加。

4.3.5危險作業現場必須有明顯標志，有專人監護，做到可干可不干的一律不干；能夠到安全地點或安全期間干的一定轉移到安全地點或延遲到安全期間干；能用比較安全的方法代替的一定采用較安全方式作業。

4.4危險作業的審批手續及權限。

4.4.1進行危險作業，應有申請作業部門填寫“危險作業申請單”（見附表），經安全負責人現場檢查，審查批準后方可實施。

4.4.2危險作業的審批權限。

⑴高處作業由班組領導（兼職安全員）或部門主管（兼職安全員）審批；

⑵在輕質物面上的作業（彩鋼瓦頂）由施工主任或部門主管審批。

⑶禁火區或忌火設備、工器具、油桶、電氣室等易燃場所進行明火作業，由項目安全部門審批；

⑷有中毒或跌落深埋、窒息等危險作業（清倉、清罐、清庫、煤倉（煤磨）檢查和維修，由安全辦審批；

⑸帶電作業由施工部安全員審查報項目審批；

⑹爆破或易燃、易爆場所（煤粉制備系統、油庫、油罐、氧氣乙炔瓶庫）動用火種、電氣焊由項目安全辦審查，項目經理簽署意見上報安全環保監察部審批；

4.5從事危險作業人員的基本條件。

4.5.1年滿18周歲。

4.5.2身體健康，沒有妨礙從事工種作業的疾病和生理缺陷。

4.5.3工作認真負責，具有本工種作業所需的安全技術知識和實踐經驗。

4.5.4作業前、作業中不準喝酒，不準吃速效感冒藥、苯海拉明、非那根等能使人打瞌睡、困倦或精神不振的鎮靜劑藥物。

4.6危險作業安全要求

4.6.1作業時要穿戴好防護用品、設備、輔件、用具要完好可靠、符合安全要求。

4.6.2作業區域內要整潔，道路要暢通，要有明顯標志或告示。

4.6.3作業完成后應進行現場整理和清點，并及時向審批部門報告。

通風防塵防毒管理制度

1.目的

為了保證除塵防毒設備的本質安全和完好，規范設備的管理和維修，確保職工的人身安

第三篇：財務與會計的關系

一、財務與會計的區別

1．概念不同。財務是在一定的整體目標下，關于資產的購置、投資、融資和管理的決策體系。而會計是以貨幣為主要計量單位，采用專門方法，對單位經濟活動進行完整、連續、系統地核算和監督，通過對交易或事項確認、計量、記錄、報告，并提供有關單位財務狀況、經營成果和現金流量等信息資料的一種經濟管理活動。

2．職能作用不同。會計基本職能是核算和監督，側重于對資金的反映和監督。而財務的基本職能是預測、決策、計劃和控制，側重于對資金的組織、運用和管理。

3．依據不同。會計核算的依據是國家的統一會計制度，具體會計政策、會計估計的選用由企業根據國家統一會計政策，結合企業實際情況選定的。而財務管理的依據則是在國家政策法律允許范圍內，根據管理當局的意圖。單位制定內部財務管理辦法，享有獨立的理財自主權。自主決策權。

4．面向的時間范圍不同。會計是面向過去，必須以過去的交易或事項為依據，是對過去的交易或事項進行確認和記錄。而財務是注重未來，是基于一定的假設條件，在對歷史資料和現實狀況進行分析以及對未來情況預測和判斷的基礎上，側重對未來的預測和決策。經濟業務或事項應不應該發生、應發生多少，是財務需要考慮的問題。

5．目的和結論不同。會計的目的是要得出一本“真賬”，結論具有合法性、公允性，一貫性，相對來講結論是“死的”，不同的人對相同的會計業務進行核算，在所有重大方面不應存在大的出入。而財務的目的在于使企業財富的最大化或價值最大化，其結論相對來講是“活的”，它沒有極值，只有恰當的、合理的，其結果不是唯一的。不同的人，由于經驗、取舍、偏好等的不同，得出的結論可能差異較大。需要說明的是，財務管理是一門科學，但不是一門硬科學，而是一門軟科學。有理性一面，也由非理性的成分。因為它賴以存在的基本條件都是假定的，是經驗值（如平均資金成本）。財務難就難在要對不確定性的東西，要依據經驗、判斷、推理做出決策。

6．影響其結果的因素不同。會計結論主要受會計政策和會計估計的影響。企業選定的有關會計政策、會計估計，既受到國家統一會計制度的限制，同時受到會計人員專業判斷能力的制約。而財務管理目標實現的程度，主要受到企業投資報酬率、風險，以及投資項目、資本結構和股利分配政策的影響。

7．分類不同。會計包括財務會計（對外報告會計）和管理會計（對內報告會計），財務分為出資人財務和經營者財務。這里的出資人是指獨立于經營者之外的投資者、債權人，既包括現實的出資人，也包括潛在的出資人，如尚未出資但準備對某單位進行投資或借款的人。出資人往往關心被出資單位對外提供的財務會計資料，而經營者在按要求對外提供財務會計資料的同時，更關心內部管理會計資料。

二、財務與會計的聯系

財務與會計既有區別，但同時又相互作用、相互影響，有著非常緊密的聯系。其聯系主要體現在：

1，兩者都是為特定對象服務的。即存在財務主體和會計主體，作用的對象都是單位資金的循環與周轉，主要對價值形態進行管理。2．會計是財務的基礎，財務離不開會計。會計基礎薄弱，財務管理必將缺乏堅實的基礎，財務預測、決策、計劃和控制將缺乏可靠的依據。新的具體會計準則和新會計制度普遍采用謹慎性和實質重于形式的會計原則，有利于為企業財務管理和決策提供客觀、真實、完整的會計信息資料，減少財務決策風險。

3．財務與會計在機構和崗位設置上有交叉現象，在內容上沒有明確的界限，單位在機構、崗位的設置上，除不相容職務以外，財務與會計崗位可以重疊。單位會計機構負責人（會計主管人員），同時也可以是單位財務負責人。有的財務部門或計財部門包括會計機構，同時履行財務、會計的職能。單位會計人員可以根據單位要求，獨立或參與單位財務計劃的編制、利潤分配方案的制定，以及財務管理和重大財務的決策。實務中，單位內部財務管理與內部會計控制可有機結合。

4．會計從業人員必須掌握有關財務知識，熟悉單位的內部財務規定，如差旅費，醫藥費等報銷的規定等。，每年注冊會計師、會計師考試科目，都包括財務成本管理內容。同樣，財務人員必須懂會計，能熟練分析和運用相關會計信息資料。

三、明確財務與會計的區別與聯系對實際不作具有重要指導意義

1．便于區分財務責任和會計責任。財務與會計的職能是不同的。在某些情況下，分清財務與會計的概念，明確財務、會計的職責，是非常重要的。如實行代理記賬的單位，必須明確會計代理機構與被代理單位的責任，處理好財務與會計的關系。目前正在廣泛推行的以代理記賬為基礎的政府會計集中核算，其基本前提就是單位理財自主權不變。單位實行會計集中核算后，會計核算從單位獨立出來，由核算中心代理會計核算工作，但財務管理職能仍屬于單位，單位資金的籌措、分配、使用的財務管理權沒有變，單位債權、債務關系沒有變，特別需要強調的是單位的一切開支必須經單位同意，核算中心才能處理。按照《會計法》的要求，單位的會計責任主體仍是單位。核算中心是代理記賬，履行會計核算和會計監督的責任，會計核算中心不能越權、越位，更不得平調單位資金。

2．有利于更好地指導財務與會計的改革與實踐工作。當前的會計改革抓住了會計工作面臨的熱點難點問題，特別是會計假賬問題。全國人大、國務院、財政部出臺了一系列會計法規制度，特別是《會計法》及其配套法規，包括一系列新準則、新制度，強化了會計核算和監督，加大了對違法違規行為的打擊力度，廣泛應用了謹慎性和實質重于形式的會計核算原則，從制度上消除假賬產生的原因，成效顯著。下一步還需進一步完善準則和制度體系，關鍵是抓好《會計法》以及新制度新準則的貫徹落實。

通過轉換國有企業經營機制，擴大企業理財自主權，企業財務管理實現了由過去國家大包大攬、代替企業理財到還權于企業的重大轉變。但這并不意味著財務管理不重要或輕松了。財務面臨著如何重新構建適應社會主義市場經濟體制下的財務管理體系問題。筆者認為，構建新的財務管理體系，涉及兩個以下層面的財務管理：

第一，經營者財務管理。從經營者的角度講，企業理財自主權擴大了，企業財務管理的重心由國家轉移到了企業，企業必須徹底克服等、靠、要的思想，學會在市場中找財源，加強企業財務管理。今年財政部制定的《關于企業實行財務預算管理的指導意見》就是加強企業財務管理的一項重要內容。

第二，出資人財務管理。出資人財務管理的特點明顯不同于經營者。這里特別值得關注的是國有及國有控股企業的出資人——國有投資者的財務管理，我國建國以來，國有及國有控股企業通過不斷積累，形成了巨大的國有資產存量，是我國經濟建設中的重要力量，如果一味強調放權，放任國有及控股企業財務管理，勢必導致國有企業資產流失，甚至國有企業“家底”被掏空，管理失控，影響經濟的發展。作為國有及國有控股企業的出資者——財政部門，不是要不要加強國有企業財務管理問題，而是怎么管、管什么、如何轉換角色的問題，這里“管”不是要管死，不是要干涉企業理財自主權，走回頭路。筆者認為，雖然還權于企業，但出資人必須重視和加強出資人的財務管理，以資本為紐帶，加強資本與財務的統一管理，注重資本營運，從總體上搞活國有資本，包括做好對國有資本的布局、投向、變更、轉讓、收益、考核、評價等工作，理直氣壯地擔負起國有資產財務管理的應有職能。財政部出臺的《企業國有資本與財務管理暫行辦法》，對國有企業的資產與財務實行統一管理，是加強國有出資人財務管理的一項重要舉措和有益的探索。

當然，在實際工作中，必須處理好以上兩個層面的財務關系，防止從一個極端走向另外一個極端。

3．有利于搞好教學與科研工作。學校在學科設置、課程安排上，應合理安排財務與會計的教學內容，不能偏廢。學校培養的人才不僅要會算賬，而且要善理財。在科研中，應加強我國財務與會計基礎理論與實務研究，在吸收國外先進的財務管理方法，與同際會計慣例接軌的同時，應充分結合我國的實際情況，構建適合我國國情的財務、會計的概念和法律法規框架。在內容上既要注重會計標準和會計職業道德等問題的研究，同時還要結合我國國有資產存量大的實際情況，將促進企業科學理財與加強出資人財務管理有機結合。

第四篇：財務管理制度與規定

財務管理制度與規定

2011年11月

根據公司發展及管理狀況，現將公司有關財務管理制度及規定進行明確，公司總經理、財務人員及各部門人員請遵照執行。

一、關于財務人員

公司財務人員招聘，人事管理、辭退；日常工作的安排、檢查由公司總經理或財務負責人負責。

二、工作職責及行為規范、財務紀律

1.財務人員必須熟練掌握、運用國家有關政策、法規、制度、規定及會計核算方法，維護企業利益。對各類經濟活動、經濟業務進行全面、嚴格核算和監督。

2.財務人員要克盡職守，嚴謹工作，嚴格執行財務制度和會計法規，嚴格按財務工作程序、規定時間及崗位職責完成本職工作。

3.財務人員要正確、完整、及時的編制會計憑證、登記會計賬簿，當天發生的各項經濟業務必須在當天處理完畢，并登記各類賬簿，做到賬賬相符，賬表相符，賬實相符。

4.財務人員要嚴格遵守財務紀律，對公司外部及公司其他部門人員不得談論公司經營和財務狀況，不得談論財務管理情況，不得談論與自己本職工作無關的經濟業務及賬務情況。

5.財務人員有權拒絕支付或報銷不合理、用途不清、不符合財務手續、違反財務規定及財務紀律的任何費用。

6.任何人不得以任何理由挪用或向私人借用公款，財務人員必須堅決予以拒絕。

7.財務各項收款、退款必須填寫收入日報表，財務收款日報表中的所有項目必須填寫完整，不得有空格、空項。

8.違反財務紀律的，一經發現除由責任人承擔或賠付全部款項外，并視情節給予處分、罰款、開除等處理。

9.財務人員對公司的財產有保護、保全、記錄、核算的職責和義務。

三、財務印鑒的使用和保管

1.財務專用章和發票專用章由財務保管、蓋章。財務專用章只限用于銀行

支票、財務報表。這二項以外如使用財務專用章須經總經理批準。發票專用章只限用于公司開出的發票。

2.財務印鑒不得向保管人以外的任何人借用、保管，用印時必須是保管人

親自蓋章或在保管人監督下使用。

四、崗位職責

1.我公司采用的記賬方法是借貸記賬法。

2.出納人員根據審核無誤的原始憑證編制記賬憑證，登記現金、銀行日記

賬。

3.財務人員根據記賬憑證編制有關的財務報表。

4.財務人員的崗位職責：

1)負責公司日常財務具體制度的起草、修改，負責對公司各項財務制

度執行情況的監督、檢查。

2)對各類經濟活動所發生的收入、支出進行監督，對各項支出的正確

性、合理性進行審核、簽字。

3)對報表的正確性負責。

4)對公司財務工作流程、帳務處理方式方法等諸多方面保守秘密。

5)負責辦理現金、支票的收、支及對現金、支票的保管。

6)負責登記現金、填制支出憑證和編制相關會計憑證，當日發生的經

濟業務須在當日編制憑證并進行分類登記（按工程項目、綜合工程、后勤三大類登記），現金日記賬及現金必須日清月結，帳實相符。

7)負責辦理物品的入庫審核，月末與行政管理賬目人員共同盤點出表。

8)負責原始憑證的審核，對不符合公司規定的原始憑證一律不予辦理

報銷和結賬手續。

9)由財務保管、購買及簽發支票，新購支票一律登記，簽發支票時必

須在支票登記簿上登記日期、用途、金額、經手人。

10)不得簽發空頭支票和遠期支票，簽發支票日期應填寫簽發當日日期，金額大小寫及用途填寫齊全。

11)已簽發的支票遺失，出納應立即向銀行掛失。由于使用中遺失支票

而發生款項損失時，由使用支票人承擔全部經濟損失。

12)作廢的支票，由出納進行歸檔保存。

五、固定資產、易耗品及辦公用品管理辦法

1.各項財產購入時必須取得完整、合法的憑證，即時建立、登錄財產物品的會計賬目，詳細登記品名、型號、單價、金額、購置日期等。對實物進行編號登記，領用或使用人或責任人簽字負責。

2.固定資產由財務建“固定資產明細賬”進行核算，實物由行政部負責監

管，并于每季度末對在用固定資產進行盤點。

3.易耗品和辦公用品由財務建二級賬目核算，由行政部建三級賬目對實物

進行監管，雙方互相核對，月報盤存。

4.辦公用耗材應盡量減少庫存，以一個月用量為基本采購數量。購買時由

行政部辦理入庫，財務人員監督，憑入庫單報銷。

六、收款及退款的規定

（一）收款

1.各項經濟、業務收入的款項須按照類別進行歸類登記，在收款日表上登

記日期、款項、金額、部門、開據的收據號及雙方經手人等內容一并填寫齊全，收入任何款項均須開據公司統一收據。

2.當日所收款項原則上不得過夜，應于當天17：00之前交到財務入賬，如

當天未能返回公司，應于第二天上午11:00之前交到財務入賬。當天未能返回公司的所收款項由當事人負責保管并承擔保管責任。

（二）退款

1.工程退款須于客戶親自辦理，特殊情況可寫委托書指定委托人辦理。但

超過5000元的款項不允許代辦退款。

2.退款的辦理須由項目負責人填寫《退款申請單》并由部門主管/經理和總

經理簽字確認后方可到財務辦理。

七、借款、申請、報銷相關費用的規定及流程

（一）借款

1.部門借款時需填寫《借款單》，借款人、部門主管/經理簽字后，由總經

理批準并簽字。《借款單》必須注明用途、金額。出納審核用途、金額及各項簽字正確后付款。

2.凡借款款項必須在一周內立即銷賬或下次借款前必須將上次借款銷賬。

如財務發現逾期不予銷賬的情況有權對當事人提出質疑并報批對其進行相應處罰。

3.填寫《借款單》時，必須嚴格按照規定填寫，如未按規定填寫或填寫內

容不完整，財務有權不予付款。

4.流程：填寫《借款單》→部門主管/經理簽字→總經理簽字→財務審核→

領款。

（二）申請

1.各部門在申請購置設備、辦公用品損耗等相關物品時必須填寫相應的《申

請單》經部門主管/經理簽字確認后，報總經理助理/總經理批準并簽字后方可購買。

2.提交《申請單》時應注明所在部門、工程項目（無法介定是哪個工程項目的，請注明“綜合”）、物品名稱、規格、數量、用途及預估金額。

3.財務申請款項須注明申請內容、用途及金額經總經理助理/總經理簽字確

認。

4.流程：填寫《申請單》→部門主管/經理簽字→總經理助理/總經理簽字→

購買。

（三）報銷

1.報銷人員在報銷時需將原始憑證復印，并同時填寫《費用報銷單》，注明

合同編號、項目名稱/地址（無法介定是哪個工程項目的，請注明“綜合”），報銷內容明細及金額。

2.《費用報銷單》須經手人、部門主管/經理、總經理助理/總經理（按以

上順序）簽字后，經出納審核各項內容及各項簽字正確、齊全后予以報銷。

3.《費用報銷單》大小寫金額、名稱、項目均不得涂改，憑證金額必須與

原始發票金額一致。實際支出小于票面金額的由部門主管/經理在發票復印件上簽字注明。實際支出大于票面金額的退回重新開具發票。

4.填寫《費用報銷單》時，必須嚴格按照規定填寫，如未按規定填寫或填

寫內容不完整，財務有權不予報銷。

5.一次性購買數量較多的物品或材料，發票填寫不下的可附明細單。

6.憑證要求：抬頭、名稱、型號、項目、金額、數量、日期、大小寫、印

章齊全、正確的稅務部門發售的統一發票，凡有一項不符不予辦理報銷手續。固定面額的發票，必須注明日期、實際發生金額，7.支票付款由經手人填寫《支票領用單》，經手人在支票領用單及支票票根

簽字后，報總經理，總經理在憑證上簽字后，出納審核無誤后方能付款。

8.找總經理助理/總經理審批報銷時，凡是事先申請《借款單》的，須帶《借

款單》一同交總經理助理/總經理審批。

9.打車、用餐費用報銷規定及標準：

（1）外出公干：

1)打車：原則上外出公干不得打車，如遇特殊情況必須打車，需經

部門主管/經理批準，否則不予報銷。

2)午餐：三人或三人以上因公需要同往一處辦公，中午無法返回公

司用餐的，公司給予15元/人標準補助報銷。（注：①少于3人，不予報銷；②超出標準部分不予報銷；③未超出標準按實際金額報銷）

（2）加班：

1)晚餐：因工作需要，需加班的，經部門主管/經理確認后，公司

給予10元/人標準補助報銷。（注：①超出標準部分不予報銷；②未

超出標準按實際金額報銷）

2)打車：因工作需要，需加班超過21：30的，經部門主管/經理確

認后，可報銷打車回家費用。

（注：打車及用餐費用報銷時，必須在報銷單上注明用餐時間、人員、原因；及打車時間，原因，目的地，否則不予報銷。）

10.所有報銷費用必需在兩個工作日內報賬，過期不予報銷。如有特殊情況，不能及時報銷，需填寫《延時報銷說明》經總經理簽字確認后方可報銷。

11.流程：

復印原始憑證→填寫《費用報銷單》→將憑證復印件粘貼在《費用報銷

單》后→部門主管/經理簽字→總經理助理/總經理簽字→財務審核（憑證原件、復印件、《費用報銷單》填寫規范）→領款。

第五篇：淺析企業文化與管理制度的關系

淺析企業文化與管理制度的關系

隨著市場經濟的發展，以強調誠信為本、創新驅動、質量至上和團隊精神等為主要內容的企業文化，越來越受到企業經營者們的青睞。許多企業已將企業文化建設，列為企業贏得市場競爭勝利的重要內容。然而，有些企業雖然做了大量的企業文化工作，卻理不出企業的文化特色和品牌。企業文化只開花不結果，其原因有多方面，但企業文化缺乏制度化約束和管理應該是主要原因。

一、企業文化與管理制度的關系

企業文化是企業全體員工在長期的生產經營活動中，培育形成并共同遵循的最高目標、價值標準、基本信念和行為規范。它是企業理念形態文化、制度形態文化、行為形態文化和物質形態文化的復合體。

文化與制度之間是一種蘊含與互動的關系，文化中蘊含著制度，制度中也體現了文化。沒有文化的制度與沒有制度的文化都是不可想象的。文化理念形成管理制度，即文化理念是管理制度形成和創新的依據，而管理制度又要反映文化理念的要求；管理制度強化文化理念，即管理制度是文化理念的產物和載體，對文化理念特別是對新文化理念的鞏固與發展又具有強化作用。

人們總是在一定的價值觀指導下，去完善和改革企業的各項管理制度。企業的組織結構和管理制度，如果不與企業的發展戰略目標相適應，企業戰略目標就無法實現。一定企業制度的建立，又影響人們選擇新的價值理念，成為新的文化理念的基礎。企業的很多問題都是由于企業文化與管理制度脫節造成的，企業的管理制度如果違背企業的文化理念，那么企業將陷入“知行不一”的病態文化之中，陽奉陰違、溜須拍馬將成為員工們的“理性選擇”。由此可見，企業文化與管理制度是一個問題的兩個方面，企業文化只有轉化為管理制度才具有生命力，同時，任何管理制度都是在某種具體文化理念的指導下制定的，因而都有文化的底蘊。

二、企業文化與管理制度的作用

任何一個企業家都希望把自己的企業建設成一個內外協調、上下同心的團隊，但單靠物質激勵和管理制度是很難做到的。而企業文化則是一種強力黏合劑，它可以把企業各個方面，各個層次的人團結在企業周圍，從而產生一種凝聚力。

企業文化會改變員工與公司的關系。員工將不再視“公司”為“老板的公司”，而是稱為“我們的公司”。員工具有高度的敬業精神和主人翁責任感。他們會心存感恩，真正做到以企業為家，為自己工作。他們會主動加班，會對公司發展中出現的一些不良現象在萌芽時就會先于領導發覺并及時消除。

嚴格的管理制度是員工行為規范的“硬”約束，而企業文化是一種無形的、非強制性力量的“軟”約束，它能彌補管理制度的不足。如果說管理制度是讓想犯錯的人不敢犯錯，那么企業文化就是讓有機會犯錯的人不愿犯錯。同時，管理制度是由人制定的，難免會有“漏洞”，這些“漏洞”就要由企業文化來管理。

規范化的制度體系可以使企業從忙亂到有秩序，也可以使員工的工作從被動變為主動。因為不是人在管他，而是系統在管他。員工也不會被環境牽著鼻子走，而是主動出擊，有效完成工作。同時，規范化的制度體系還可以把領導從“繁忙的雜務”中解脫出來，集中精力“抓戰略、搭班子、帶隊伍、建文化”。

三、企業文化與管理制度的落地

企業核心價值觀的理念化和制度化是企業文化落地的關鍵所在。所謂核心價值觀的理念化和制度化，就是要把企業統一的價值理念轉變為集團各部門、各公司的具體理念和相應制度。

企業是一個系統，在它下面還有許多子系統，每個子系統承擔著不同的責任、充當著不同的角色，員工在一定程度上可以選擇具體角色，但卻無法選擇角色要求。角色要求的差異意味著處于不同角色位置的人的理念上要有差異。也就是說，在企業統一的價值觀指導下，不同的職能部門和專業公司要提出符合自己角色要求的價值理念，同時也要制定與本部門和本公司價值理念相對應的管理制度。

例如，海爾的核心價值觀是“真誠到永遠”，據此，營銷部門提出了“先賣信譽，后賣產品”的營銷理念；人力資源部門提出了“人人是人才，賽馬不相馬”的用人理念；研發部門提出了“創造新市場，創造新生活，客戶的難題就是我們創新的課題”的技術創新理念；職能部門則提出了“您的滿意就是我們的工作標準”的服務理念等。也就是說，企業各個子系統必須依據企業的核心價值觀，制定相應的理念和制度，才能戰略性地實現企業價值觀或使命。

管理制度化是企業制度變遷或制度創新的過程，也就是把企業倡導的文化理念轉化為具有可操作性的管理制度的過程，它是將企業文化理念轉化為員工自覺行為的關鍵。文化理念必須轉化為管理制度，否則，企業文化變革不可能成功。在將文化理念轉化為管理制度的同時，一定要關注制度與價值觀的聯系，防止二者脫節。企業文化總是沿著文化理念—管理制度—新的文化理念—新的管理制度的軌跡，不斷發展、豐富和提高的。

總之，企業文化變革的重要任務就是根據文化理念的要求，塑造出自己的管理制度。企業文化變革的成功或失敗，不在于企業提煉了什么精神及提出了什么理念，而在于制度化的工作好壞和執行力度。將企業新的文化理念制度化是企業文化建設的重中之重。這樣，才能使企業有了應變各種環境的個性文化底蘊，企業才能真正做大做強，最終成為“百年老店”。