第一篇：XXX交易所交易倉(cāng)單管理制度(樣稿)

XXX交易所交易倉(cāng)單管理制度（樣稿）

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)XXX交易所《倉(cāng)單》管理，保證商品交收和倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行，根據(jù)XXX交易所《交易規(guī)則》、《交收管理制度》制訂本制度。

第二條 交易市場(chǎng)倉(cāng)單的生成、流通和注銷(xiāo)等業(yè)務(wù)按本辦法執(zhí)行。

第三條 交易市場(chǎng)、交易商及指定交收倉(cāng)庫(kù)辦理與倉(cāng)單有關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)必須遵守本辦法。

第二章 倉(cāng)單

第四條 《倉(cāng)單》是賣(mài)方交易商在XXX交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易市場(chǎng)）開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，將商品運(yùn)送到交易市場(chǎng)指定交收倉(cāng)庫(kù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指定交收倉(cāng)庫(kù))存放后，由指定交收倉(cāng)庫(kù)依據(jù)質(zhì)量檢驗(yàn)單位質(zhì)檢結(jié)果出具的、能代表每一批商品數(shù)量和質(zhì)量的有效憑證。

第五條 倉(cāng)單應(yīng)包括下列事項(xiàng)：

(一)存貨人的名稱(chēng)或者姓名和住所；

(二)倉(cāng)儲(chǔ)物的品種、數(shù)量、質(zhì)量、包裝；

(三)倉(cāng)儲(chǔ)物的損耗標(biāo)準(zhǔn)；

(四)儲(chǔ)存場(chǎng)所；

(五)儲(chǔ)存期間；

(六)倉(cāng)儲(chǔ)物已經(jīng)辦理保險(xiǎn)的，其保險(xiǎn)金額、期間以及保險(xiǎn)人的名稱(chēng)；

(七)填發(fā)人、填發(fā)日期和填發(fā)地。

第六條 倉(cāng)單采用記名方式，倉(cāng)單合法持有人應(yīng)妥善保管倉(cāng)單。

第七條 倉(cāng)單被盜、遺失或者毀損，其合法持有人應(yīng)及時(shí)向交易市場(chǎng)和簽發(fā)倉(cāng)單的指定交收倉(cāng)庫(kù)掛失。掛失人必須在交易市場(chǎng)指定的專(zhuān)業(yè)媒體上公告，自公告之日起30日內(nèi)若無(wú)他人提出異議，掛失人可向原簽發(fā)倉(cāng)單的指定交收倉(cāng)庫(kù)重新申請(qǐng)。指定交收倉(cāng)庫(kù)按本辦法重新簽發(fā)倉(cāng)單，新簽發(fā)的倉(cāng)單上應(yīng)載明原倉(cāng)單號(hào)。

第八條 倉(cāng)單可用于交收、轉(zhuǎn)讓、提貨和質(zhì)押等。

第三章 倉(cāng)單的生成第九條 倉(cāng)單生成包括商品入庫(kù)、質(zhì)量檢驗(yàn)、指定交收倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)及交易市場(chǎng)注冊(cè)等環(huán)節(jié)。

第十條 發(fā)運(yùn)商品入庫(kù)換取倉(cāng)單，須事前向交易市場(chǎng)申報(bào)商品入庫(kù)計(jì)劃，內(nèi)容包括品種、等級(jí)（型號(hào)）、商標(biāo)、數(shù)量、發(fā)貨單位及擬入指定交收倉(cāng)庫(kù)名稱(chēng)等，并提供各項(xiàng)單證。交易市場(chǎng)在庫(kù)容允許情況下，在3個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)出《入庫(kù)通知單》。貨主須按《入庫(kù)通知單》確定的指定交收倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨，無(wú)《入庫(kù)通知單》的商品不能用于入庫(kù)。第十一條 《入庫(kù)通知單》自開(kāi)出之日起15日內(nèi)有效。

第十二條 指定交收倉(cāng)庫(kù)必須按交易市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定對(duì)商品的種類(lèi)、型號(hào)、質(zhì)量、包裝及相關(guān)憑證等協(xié)調(diào)指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后，填制XXX交易所《指定交收倉(cāng)庫(kù)交收商品入庫(kù)質(zhì)量檢驗(yàn)證書(shū)》（一式三份：由貨主、指定交收倉(cāng)庫(kù)和交易市場(chǎng)各執(zhí)一份），并簽發(fā)倉(cāng)單。

第十三條 入庫(kù)商品的數(shù)量、質(zhì)量以指定交收倉(cāng)庫(kù)實(shí)際驗(yàn)收結(jié)果為準(zhǔn)。貨主應(yīng)到庫(kù)監(jiān)收。貨主不到庫(kù)監(jiān)收，視為同意指定交收倉(cāng)庫(kù)及指定質(zhì)檢機(jī)構(gòu)的驗(yàn)收結(jié)果。

第十四條 指定交收倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)倉(cāng)單須符合下列要求：

(一)一張倉(cāng)單的數(shù)量必須是一張電子合約最小交收單位的數(shù)量；

(二)倉(cāng)單所示商品的質(zhì)量、包裝等條件必須符合交易市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定；

(三)同一倉(cāng)單所示商品必須是同一品種、同一生產(chǎn)廠(chǎng)（同一產(chǎn)地）、同一商標(biāo)、同一型號(hào)或同一等級(jí)；

(四)完整填寫(xiě)應(yīng)由指定交收倉(cāng)庫(kù)填寫(xiě)的有關(guān)項(xiàng)目，且字跡清楚，涂改無(wú)效；

(五)指定交收倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)的倉(cāng)單必須加蓋公章并由經(jīng)辦人和審核人員簽字；

第十五條 指定交收倉(cāng)庫(kù)簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后應(yīng)將詳細(xì)資料記錄在案并及時(shí)通報(bào)交易市場(chǎng)。

第十六條 指定交收倉(cāng)庫(kù)或有關(guān)交易商須攜帶倉(cāng)單和質(zhì)量檢驗(yàn)證書(shū)，方可到交易市場(chǎng)辦理倉(cāng)單注冊(cè)手續(xù)。

第十七條 交易市場(chǎng)在交收月份的最后交收日的前三個(gè)工作日起，不再受理用于當(dāng)月交收的倉(cāng)單注冊(cè)申請(qǐng)。

第四章 倉(cāng)單的流通

第十八條 倉(cāng)單流通：是指?jìng)}單用于在交易市場(chǎng)履行到期合約的實(shí)物交收、倉(cāng)單交易及在交易市場(chǎng)內(nèi)外進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的過(guò)程。

第十九條 倉(cāng)單在交易市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)物交收的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

(一)賣(mài)方將倉(cāng)單提交至交易市場(chǎng)，并授權(quán)交易市場(chǎng)根據(jù)交收匹配結(jié)果進(jìn)行交收；

(二)交易市場(chǎng)根據(jù)匹配結(jié)果通過(guò)在倉(cāng)單背書(shū)指定買(mǎi)方并蓋章；

(三)買(mǎi)方交易商得到倉(cāng)單及《提貨單》，填寫(xiě)《提貨單》并蓋章后送達(dá)指定交收倉(cāng)庫(kù)提貨；

(四)倉(cāng)庫(kù)或其代理人蓋章后，買(mǎi)方交易商或買(mǎi)方客戶(hù)方可提貨或轉(zhuǎn)讓。

第二十條 倉(cāng)單在交易市場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓的，其流轉(zhuǎn)程序如下：

(一)買(mǎi)賣(mài)雙方交易商在倉(cāng)單上背書(shū)；

（二)交收倉(cāng)庫(kù)或其代理人和交易市場(chǎng)蓋章。

第五章 倉(cāng)單的注銷(xiāo)

第二十一條 倉(cāng)單注銷(xiāo)是指?jìng)}單合法持有人提貨以后，由指定交收倉(cāng)庫(kù)到交易市場(chǎng)辦理倉(cāng)單退出流通手續(xù)的過(guò)程。

第二十二條 倉(cāng)單超過(guò)有效期，不得用于電子合同交收，其合法持有人須在倉(cāng)單有效期滿(mǎn)后一個(gè)月內(nèi)到指定交收倉(cāng)庫(kù)辦理提貨或重新辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單簽發(fā)手續(xù)，對(duì)逾期的倉(cāng)單，提貨者須與指定交收倉(cāng)庫(kù)另行簽定現(xiàn)貨委托保管協(xié)議。

第二十三條 倉(cāng)單合法持有人提貨時(shí)，指定交收倉(cāng)庫(kù)在對(duì)倉(cāng)單審核無(wú)誤后予以發(fā)貨。貨主可自行到庫(kù)提貨或委托指定交收倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)，但委托指定交收倉(cāng)庫(kù)代為發(fā)運(yùn)時(shí)，貨主應(yīng)到庫(kù)監(jiān)發(fā)。貨主不到庫(kù)監(jiān)發(fā)，視為認(rèn)可指定交收倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨無(wú)誤。

第二十四條 商品出庫(kù)完畢后，指定交收倉(cāng)庫(kù)應(yīng)在倉(cāng)單上加蓋貨訖專(zhuān)用章，與倉(cāng)庫(kù)相關(guān)資料配對(duì)留底保存，同時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)交易市場(chǎng)。已提貨的倉(cāng)單應(yīng)交由專(zhuān)人妥善保管，及時(shí)轉(zhuǎn)交給交易市場(chǎng)注銷(xiāo)。

第六章 附則

第二十五條 交易市場(chǎng)根據(jù)本規(guī)則指定相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則均為本規(guī)則不可分割的部分。交易市場(chǎng)電子交易合同和交收合同中已列入的與本規(guī)則相關(guān)的內(nèi)容或未列入內(nèi)容以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第二十六條 本制度由交易市場(chǎng)負(fù)責(zé)解釋、修改。

第二十七條 如交易商與交易市場(chǎng)就本制度各條款的理解、解釋、執(zhí)行等發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決；如協(xié)商不一致，交易商可向交易市場(chǎng)所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第二十八條 本制度自2011年3月1日起生效。如交易市場(chǎng)在前述生效日前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定或通知與本制度有不一致或存在沖突的，以本制度的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二篇：現(xiàn)貨倉(cāng)單交易的基本規(guī)則

現(xiàn)貨倉(cāng)單交易的基本規(guī)則

現(xiàn)貨倉(cāng)單交易的基本規(guī)則

遵循'公開(kāi)、公正、公平'的原則，組織交易商通過(guò)電子商務(wù)平臺(tái)，以倉(cāng)單為交易標(biāo)的，采用計(jì)算機(jī)集中競(jìng)價(jià)、統(tǒng)一撮合、統(tǒng)一結(jié)算、價(jià)格行情時(shí)顯示的方式開(kāi)展倉(cāng)單交易的。A交易時(shí)間：周一至周五，9：30～11：30、13：00～16：00、19：30～22:00B交易地點(diǎn)：任何可以能通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的地方都能參與交易。

C交易標(biāo)的：倉(cāng)單，交收時(shí)必須按現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行倉(cāng)單驗(yàn)收注冊(cè)。

D交易形式：組織交易商以倉(cāng)單形式進(jìn)行貨物買(mǎi)賣(mài)。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，交易商、商務(wù)代表進(jìn)入國(guó)網(wǎng)下達(dá)交易指令，自由報(bào)價(jià)、公開(kāi)集中競(jìng)價(jià)：由交易系統(tǒng)按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則，自動(dòng)撮合配對(duì)成交。倉(cāng)單交易時(shí)間，交易界面實(shí)時(shí)顯示各倉(cāng)單品種的開(kāi)盤(pán)價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、漲跌幅、昨日結(jié)算價(jià)、成交量等信息。

E交易價(jià)格：交易價(jià)格--交易雙方在參與倉(cāng)單交易時(shí)所達(dá)成的交收的價(jià)格。1 限價(jià)指令雙方撮合成交價(jià)做為交易成交價(jià)；2 市價(jià)以對(duì)方指令做為交易成交價(jià)。

F每日結(jié)算制度：每日交易平倉(cāng)贏虧和持倉(cāng)的浮動(dòng)贏虧于收市后在線(xiàn)清算，即時(shí)劃撥。G倉(cāng)單交收制度：市場(chǎng)實(shí)行隨時(shí)交割制度，好自成交之日就可申請(qǐng)交割。賣(mài)方須提交經(jīng)市場(chǎng)注冊(cè)的倉(cāng)單，經(jīng)市場(chǎng)匹配成功即實(shí)行交割。市場(chǎng)制定的交割原則是：充分尊重買(mǎi)賣(mài)雙方的意愿，實(shí)行自由自愿交割，一般不實(shí)行強(qiáng)制交割。

H合同預(yù)定及抵銷(xiāo)：買(mǎi)賣(mài)雙方在提交預(yù)會(huì)履約金的前提下，即可在線(xiàn)預(yù)定買(mǎi)賣(mài)合同，同時(shí)對(duì)于已成交的合同隨時(shí)可以進(jìn)行抵銷(xiāo)交易--買(mǎi)的合同的做賣(mài)出平倉(cāng)，賣(mài)的合同做買(mǎi)入補(bǔ)倉(cāng)，其間的差價(jià)記為交易盈虧通過(guò)在線(xiàn)即時(shí)劃撥結(jié)算。

I實(shí)行'T+0'的交易制度，當(dāng)日開(kāi)倉(cāng)的在當(dāng)日就可以平倉(cāng)。

第三篇：深圳石油化工交易所交易模式

一、現(xiàn)貨協(xié)議交易模式

是指現(xiàn)貨貿(mào)易的雙方在已達(dá)成貿(mào)易合同的前提下，為了享受深油所交易保證金模式保障的履約服務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)服務(wù)、質(zhì)檢服務(wù)、融資服務(wù)以及前海和深油所平臺(tái)的政策優(yōu)勢(shì)和優(yōu)惠等，將自由協(xié)商達(dá)成的貿(mào)易合同標(biāo)準(zhǔn)化納入深油所交易系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一結(jié)算的交易方式，其特點(diǎn)是：

·由買(mǎi)賣(mài)雙方自由協(xié)商貿(mào)易條款；

·可自由選擇是否通過(guò)深油所完成后續(xù)交收手續(xù)；

·可享受前海和深油所平臺(tái)的各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)政策和優(yōu)惠措施。

二、現(xiàn)貨專(zhuān)場(chǎng)交易模式

現(xiàn)貨專(zhuān)場(chǎng)交易是指在收到會(huì)員的申請(qǐng)并審核通過(guò)后，專(zhuān)門(mén)為會(huì)員開(kāi)設(shè)的以現(xiàn)貨銷(xiāo)售/采購(gòu)為目的的專(zhuān)場(chǎng)銷(xiāo)售（競(jìng)買(mǎi)）或?qū)?chǎng)采購(gòu)（競(jìng)賣(mài)）的交易方式，即現(xiàn)貨競(jìng)買(mǎi)專(zhuān)場(chǎng)和競(jìng)賣(mài)專(zhuān)場(chǎng)，其特點(diǎn)是:

·現(xiàn)貨專(zhuān)場(chǎng)競(jìng)買(mǎi)交易：是指賣(mài)方通過(guò)交易市場(chǎng)電子交易系統(tǒng)公開(kāi)拍賣(mài)的方式，公布其擬出售貨物的賣(mài)出底價(jià)，買(mǎi)方參與競(jìng)買(mǎi)，根據(jù)“價(jià)格高者優(yōu)先”的原則成交的交易方式；

·現(xiàn)貨專(zhuān)場(chǎng)競(jìng)賣(mài)交易：是指買(mǎi)方通過(guò)交易市場(chǎng)電子交易系統(tǒng)公開(kāi)招標(biāo)的方式，公布其擬購(gòu)買(mǎi)貨物的有關(guān)信息，賣(mài)方參與競(jìng)賣(mài)，根據(jù)“價(jià)格低者優(yōu)先”的原則成交的交易方式。

三、現(xiàn)貨掛牌交易模式

現(xiàn)貨掛牌交易是一種網(wǎng)上購(gòu)銷(xiāo)現(xiàn)貨的交易模式。買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)交易平臺(tái)發(fā)布個(gè)性化的購(gòu)銷(xiāo)信息，將交易產(chǎn)品的主要屬性和規(guī)格、交貨地點(diǎn)、交貨時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格、支付方式等信息對(duì)外發(fā)布邀約，等待和尋找交易對(duì)手，并在網(wǎng)上協(xié)商價(jià)格，最后雙方達(dá)成一致時(shí)即生成電子合同的一種交易模式。現(xiàn)貨交易一旦成交不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)S即進(jìn)入貨物交收環(huán)節(jié)。雙方可通過(guò)交易市場(chǎng)結(jié)算和交收，也可以自行約定結(jié)算和交收方式。其特點(diǎn)為：

·支持個(gè)性化商品交易，確定了交易商品的唯一性，能真正實(shí)現(xiàn)買(mǎi)貨賣(mài)貨的需求。

·隨時(shí)可以進(jìn)行交易，有很大的靈活性。

·保證金交易，信用保證。

·符合現(xiàn)貨貿(mào)易的習(xí)慣。

四、現(xiàn)貨報(bào)盤(pán)交易模式

現(xiàn)貨報(bào)盤(pán)交易是指會(huì)員向深油所提交可供銷(xiāo)售的現(xiàn)貨產(chǎn)品信息（產(chǎn)品信息包括：等級(jí)、品牌、交收倉(cāng)庫(kù)等）的發(fā)布申請(qǐng)，經(jīng)深油所審核通過(guò)后，發(fā)布該現(xiàn)貨產(chǎn)品的銷(xiāo)售信息供買(mǎi)方選擇購(gòu)買(mǎi)，達(dá)成現(xiàn)貨交易的雙方必須于當(dāng)天進(jìn)行現(xiàn)貨實(shí)物交收的一種現(xiàn)貨交易方式。

為滿(mǎn)足現(xiàn)貨市場(chǎng)貿(mào)易雙方就不同品種的采銷(xiāo)需求，會(huì)員可發(fā)布同一個(gè)品種不同規(guī)格、不同等級(jí)、不同品牌等差異化的產(chǎn)品供市場(chǎng)選擇購(gòu)買(mǎi)。

在整個(gè)現(xiàn)貨交易過(guò)程中，雙方會(huì)員可根據(jù)自身需求及相關(guān)情況，享受深油所組織的與交易相關(guān)的金融、質(zhì)檢、倉(cāng)儲(chǔ)物流、信息資訊等現(xiàn)貨交易服務(wù)。

第四篇：上海黃金交易所黃金代理交易合同

****公司

黃金代理交易合同

開(kāi)戶(hù)指引

尊敬的客戶(hù)：

歡迎您來(lái)到******公司，選擇本公司進(jìn)行委托代理黃金白銀交易業(yè)務(wù)。本合同文件是依據(jù)上海黃金交易所制度指引編制，開(kāi)戶(hù)前請(qǐng)您仔細(xì)閱讀理解合同中的有關(guān)文件，再行辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

致謝！

1、合同中，有選擇項(xiàng)□時(shí)，請(qǐng)用“√”表示“是”，用“×”表示“否”。

2、客戶(hù)需提供的資料：

法人客戶(hù)：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證，增值稅一般納稅人資格證書(shū)和法人代表身份證，復(fù)印件加蓋公司公章，公司法人簽署的授權(quán)委托書(shū)，被授權(quán)人（指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、黃金交割指定交接人）的身份證復(fù)印件、指印和簽字樣本，公司預(yù)留印鑒模式。填寫(xiě)上海黃金交易所開(kāi)戶(hù)登記表。

第一章

客戶(hù)須知

第一條

法人客戶(hù)與****公司簽定的是代理黃金交易合同，在以下合同文本中“本公司”默認(rèn)為****公司。

第二條

本公司不得對(duì)客戶(hù)做出獲利保證或者與客戶(hù)約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。客戶(hù)應(yīng)當(dāng)明確黃金交易中任何獲利或者不會(huì)發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒(méi)有依據(jù)的，并且聲明從未在任何時(shí)間任何地點(diǎn)從本公司的任何代表或者工作人員處得到過(guò)此類(lèi)承諾。

第三條

本公司不得接受客戶(hù)的的全權(quán)委托，客戶(hù)不得要求本公司以全權(quán)委托的方式進(jìn)行黃金交易。

全權(quán)委托指本公司及其工作人員代替客戶(hù)決定交易指令的內(nèi)容。第四條

在上海黃金交易所限倉(cāng)情況下，本公司有權(quán)未經(jīng)客戶(hù)同意按照限倉(cāng)規(guī)定限制客戶(hù)持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量。當(dāng)客戶(hù)持有的未平倉(cāng)合約數(shù)量超過(guò)限倉(cāng)要求時(shí)，本公司有權(quán)對(duì)超量部分強(qiáng)行平倉(cāng)。本公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

第五條

在上海黃金交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求本公司對(duì)客戶(hù)持有的為平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)的情況下，本公司有權(quán)未經(jīng)客戶(hù)同意對(duì)其持有的為平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)。本公司不承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

第六條

交易所對(duì)客戶(hù)實(shí)行一戶(hù)一碼的編碼原則，客戶(hù)的一個(gè)企業(yè)代碼只能對(duì)應(yīng)一個(gè)客戶(hù)編碼，不能重復(fù)申請(qǐng)。

第七條

本合同后期的補(bǔ)充合同是本合同不可分割的部分，本合同具有同等法律效力。

第八條

本合同本公司有最終解釋權(quán)。

第二章

黃金交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)

投資請(qǐng)謹(jǐn)慎

尊敬的客戶(hù)：

根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定，現(xiàn)向您提供本《黃金交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》。進(jìn)行黃金交易具有風(fēng)險(xiǎn)，可能發(fā)生巨額損失，損失的總額可能超過(guò)您放在本公司的全部初始保證金以及追加保證金。因此，您必須認(rèn)真考慮自己的經(jīng)濟(jì)能力是否適合進(jìn)行黃金交易。衡量是否進(jìn)行黃金交易時(shí)，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：

一、您在黃金市場(chǎng)進(jìn)行交易，假如市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)您不利時(shí)，本公司會(huì)按照黃金交易合同約定的時(shí)間和方式通知您追繳保證金，以使您能繼續(xù)持有頭寸和庫(kù)存。如您未于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)存入所需的保證金，您持有的未平倉(cāng)合約可能在虧損的情況下被強(qiáng)迫平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切損失。

二、您必須認(rèn)真閱讀并遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，如果您無(wú)法遵守上海黃金交易所和本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，您所持有的未平倉(cāng)合約和庫(kù)存將可能根據(jù)有關(guān)規(guī)則被強(qiáng)行平倉(cāng)，您必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。

三、在某些市場(chǎng)情況下，您可能會(huì)難以或無(wú)法將持有的未平倉(cāng)合約平倉(cāng)，例如：市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板時(shí)；出現(xiàn)這類(lèi)情況，您的所有保證金有可能無(wú)法彌補(bǔ)全部損失，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

四、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化，上海黃金交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，您必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。

五、由于上海黃金交易所或者本公司所不能控制的原因，例如：地震、火災(zāi)、水災(zāi)等不可抗力因素或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您必須承當(dāng)由此導(dǎo)致的損失。

六、在國(guó)內(nèi)黃金交易中，無(wú)論客戶(hù)在現(xiàn)場(chǎng)或電話(huà)下單，成交后客戶(hù)應(yīng)限時(shí)到本公司簽字確認(rèn)或者傳真發(fā)送確認(rèn)函確認(rèn)。

七、現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易同單純的投機(jī)交易一樣，同樣面臨價(jià)格波動(dòng)引起的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)做好心理準(zhǔn)備。

八、本《黃金交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》無(wú)法提示從事黃金交易的風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)黃金市場(chǎng)的全部情形。故您在入市交易之前，應(yīng)對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力和心理承受能力做出客觀(guān)判斷，對(duì)黃金交易品種仔細(xì)研究。

第三章

客戶(hù)聲明

本客戶(hù)以個(gè)人的名義委托****公司從事黃金代理交易，保證身份證明的真實(shí)性。本客戶(hù)如實(shí)聲明不具備下列情形：

1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；

2、本公司的工作人員；

3、本公司的職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

5、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

如果客戶(hù)未履行如實(shí)聲明義務(wù)，本公司有權(quán)解除《黃金交易合同》。以上第一至第三章內(nèi)容，本公司已經(jīng)在簽訂《黃金交易合同書(shū)》之前向本人/本單位出示并說(shuō)明，本人/本單位已經(jīng)閱讀并完全解釋。

客戶(hù)（客戶(hù)授權(quán)人）簽字：

簽署日期：

第四章

開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表

1、客戶(hù)名稱(chēng)：

2、詳細(xì)地址：

電話(huà)：

移動(dòng)電話(huà)： 傳真：

電子郵箱

3、客戶(hù)類(lèi)型：公司法人□

法人授權(quán)□ 營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：

法定代表人： 公司成立時(shí)間：

法定身份證號(hào)碼： 經(jīng)營(yíng)范圍：

開(kāi)戶(hù)銀行： 營(yíng)業(yè)期限：

賬號(hào)： 組織機(jī)構(gòu)代碼證：

4、是否有過(guò)黃金交易經(jīng)驗(yàn)：

涉足黃金交易的類(lèi)型是：產(chǎn)金企業(yè) □ 用金企業(yè)□

投資類(lèi)□

簽字人認(rèn)識(shí)到此份申請(qǐng)表是客戶(hù)必備法律文件之一，并保證以上填寫(xiě)屬實(shí)，同時(shí)簽字人同意在上述2、3項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)通知本公司。

代理黃金交易合同書(shū)

甲方：****公司

乙方： 地址：*********

地址：

郵編：*****

郵編： 咨詢(xún)電話(huà)：010-88888888

電話(huà)： 下單電話(huà)：010-88888888

傳真：010-99999999

傳真： 開(kāi)戶(hù)行：******支行

開(kāi)戶(hù)行： 賬號(hào)：88888888888888

授權(quán)書(shū)

********公司： 本公司現(xiàn)在正式授權(quán)

先生/女士（身份證），簽字留樣

與貴公司簽署《代理黃金交易合同書(shū)》及相關(guān)合同文件，并全權(quán)處理與貴公司的代理事宜。其今后一切與代理有關(guān)的行為都是本公司意愿之體現(xiàn)，本公司將負(fù)全部責(zé)任，絕無(wú)異議。授權(quán)自簽訂本授權(quán)書(shū)之日起生效，銷(xiāo)戶(hù)時(shí)終止。本公司中途變更授權(quán)人會(huì)及時(shí)以書(shū)面形式通知貴公司，并承擔(dān)由變更授權(quán)人引起的一切經(jīng)濟(jì)損失和經(jīng)濟(jì)糾紛。

委托方法人代表：

委托單位：

簽署日期：

甲乙雙方本著平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信的原則，就甲方為乙方提供黃金交易服務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)訂立本合同。

第一節(jié)

委托

第一條

乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行黃金交易，甲方接受乙方委托，并按照乙方交易指令為乙方進(jìn)行黃金交易。

第二條

甲方根據(jù)上海黃金交易所的交易規(guī)則執(zhí)行乙方交易指令。甲方有義務(wù)將交易結(jié)果轉(zhuǎn)移給乙方，乙方有義務(wù)對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。由于市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致乙方交易指令部分或者全部無(wú)法成交，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二節(jié)

保證金

第三條

乙方開(kāi)戶(hù)的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)為2萬(wàn)元（一萬(wàn)為開(kāi)戶(hù)保證金，一萬(wàn)為基礎(chǔ)保證金），乙方資金不足兩萬(wàn)元的，甲方不得為乙方開(kāi)戶(hù)。黃金交易品種最小交易量以上海黃金交易所規(guī)則為準(zhǔn)。

第四條

保證金可以現(xiàn)金、本票、支票、匯票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以甲方開(kāi)戶(hù)銀行確認(rèn)乙方資金到帳后方可開(kāi) 始交易（為了保證您的交易順暢進(jìn)行，請(qǐng)您提前兩個(gè)交易日進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)）。為了資金安全，甲方不辦理現(xiàn)金出款業(yè)務(wù)，直接劃轉(zhuǎn)入客戶(hù)在指定清算銀行的賬戶(hù)中。

第五條

乙方應(yīng)當(dāng)保證其資金來(lái)源的合法性。甲方有權(quán)要求乙方提供資金來(lái)源說(shuō)明，乙方對(duì)說(shuō)明的真實(shí)性負(fù)保證義務(wù)并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。碧瑤市，甲方可要求乙方提供相關(guān)證明。

第六條

甲方有權(quán)根據(jù)上海黃金交易所的規(guī)定或者市場(chǎng)情況調(diào)整保證金比例，甲方調(diào)整保證金比例，以甲方發(fā)出調(diào)整保證金公告或者通知為準(zhǔn)。

第七條

在甲方有理由認(rèn)為乙方持有的未平倉(cāng)合約風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，有權(quán)對(duì)乙方單獨(dú)提高保證金比例，在此種情況下，提高保證金通知將以錄音電話(huà)、傳真和郵件形式單獨(dú)對(duì)乙方發(fā)出。

第三節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)控制和強(qiáng)行平倉(cāng)

第八條

乙方在下達(dá)新的交易指令前或者在其持倉(cāng)過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)關(guān)注自己的持倉(cāng)、保證金和權(quán)益變化。

第九條

甲方以風(fēng)險(xiǎn)率來(lái)計(jì)算乙方現(xiàn)貨延期交收交易品種的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算方式為：

風(fēng)險(xiǎn)率=（客戶(hù)權(quán)益/客戶(hù)交易保證金總額）*100% 甲乙雙方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制如下約定：乙方的交易風(fēng)險(xiǎn)不得低于100%。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率＞100%，甲方根據(jù)乙方可用資金量來(lái)接受客戶(hù)交易指令；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率=100%，甲方不再接受乙方的新單交易指令；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率＜100%，乙方應(yīng)追加交易保證金至風(fēng)險(xiǎn)率≥100%。

第十條

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率＜100%時(shí)，甲方按照本合同第十四條約定的方式向乙方發(fā)出追加保證金的通知，乙方應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前及時(shí)追加保證金 或者采取減倉(cāng)措施，否則，甲方有權(quán)在事先未通知乙方的情況下對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約強(qiáng)行平倉(cāng)，直至乙方的風(fēng)險(xiǎn)率≥100%為止，乙方應(yīng)承擔(dān)減倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)率≤70%時(shí)（包含市場(chǎng)急劇變化的情形），甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的部分或者全部未平倉(cāng)合約情形平倉(cāng)，直至乙方的風(fēng)險(xiǎn)率≥100%為止，乙方應(yīng)承擔(dān)強(qiáng)行平倉(cāng)的手續(xù)費(fèi)及由此發(fā)生的損失。

乙方追加的保證金在途（即為到甲方指定賬戶(hù)）或乙方資金來(lái)源未確定合法性的，該追加資金無(wú)效，甲方不予認(rèn)可，由此引起的損失均由乙方承擔(dān)。

第十一條

只要甲方選擇平倉(cāng)價(jià)位和平倉(cāng)數(shù)量在當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)條件下屬于合理的范圍，乙方承諾不因?yàn)閺?qiáng)行平倉(cāng)的實(shí)際未能選擇最佳價(jià)位和數(shù)量而向甲方主張權(quán)益。前款所稱(chēng)“合理范圍”指按照甲方代理黃金交易的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)以適當(dāng)?shù)募寄堋⑿⌒闹?jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的態(tài)度執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。

第十二條

除非乙方事先特別以書(shū)面聲明并得到甲方的認(rèn)可，甲方對(duì)乙方在甲方下屬營(yíng)業(yè)部的未平倉(cāng)合約同意計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。乙方在甲方實(shí)際控制若干交易賬戶(hù)時(shí)，甲方有權(quán)對(duì)其合并計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條

由于甲方各營(yíng)業(yè)部編碼規(guī)則的不同，乙方可能在不同的營(yíng)業(yè)部擁有不同的交易編碼，在這種情況下，乙方在不同的交易編碼下同時(shí)存在盈利和虧損時(shí)，在虧損部分未得到充分填充前，乙方不得要求提取盈利部分。

第四節(jié)

通知事項(xiàng)

第十四條

甲方采取以下兩種方式向乙方發(fā)出追繳保證金通知書(shū)、強(qiáng)行平倉(cāng)通知書(shū)。

1）乙方在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)，直接書(shū)面送達(dá)；

2）如果乙方不在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)，甲方則按照《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》地址以錄 音電話(huà)或傳真方式通知乙方。請(qǐng)乙方對(duì)如下通知方式進(jìn)行選擇

錄音電話(huà)通知□聯(lián)系電話(huà)

傳真通知□傳真號(hào)碼

在乙方發(fā)生賬戶(hù)保證金不足或鄰近本合同第十條約定的強(qiáng)行平倉(cāng)限度時(shí)，甲方將按約定向乙方發(fā)出追加保證金或強(qiáng)行平倉(cāng)的通知。甲方的電話(huà)記錄、傳真記錄、電腦記錄將被視為送達(dá)乙方的有效證明。如果甲方按以上方式無(wú)法正常通知乙方，甲方將在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的公告欄內(nèi)發(fā)出公告，乙方同意視為甲方已按合同約定履行了通知義務(wù)。

第十五條 甲方在每一交易日閉市后，向乙方提供每日交易匯總表，乙方在甲方結(jié)算部領(lǐng)取。如果乙方不能到甲方結(jié)算部領(lǐng)取每日交易結(jié)算單時(shí)，應(yīng)通知甲方，甲方可以傳真或者電子信箱方式送出。請(qǐng)乙方對(duì)如下方式進(jìn)行選擇：

需要傳真□傳真號(hào)碼

需要電郵□電子郵箱

乙方在每個(gè)交易日開(kāi)市前，如果因某種原因沒(méi)有收到甲方按約定方式傳送的上日交易結(jié)算單、追加保證金通知單，乙方有義務(wù)向甲方索要；如果乙方在第二個(gè)交易日開(kāi)市前沒(méi)有向甲方提出索要申請(qǐng)，將視為已收到按約定方式傳送的每日交易結(jié)算單和追繳保證金通知單。

乙方對(duì)甲方提供的每日交易結(jié)算單的記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)于下一交易日開(kāi)市前向甲方提出書(shū)面異議；乙方未在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)的確認(rèn)。

第十六條

甲方或者乙方要求變更本節(jié)的約定事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式通知另一方，經(jīng)過(guò)對(duì)方確認(rèn)后生效。否則，由此造成的通知延誤或者損失均由要求變更方負(fù)責(zé)。

第五節(jié)

指令的下達(dá) 第十七條

乙方交易指令可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)自助委托或者因特網(wǎng)自助委托等交易方式下達(dá)。書(shū)面方式下達(dá)的指令必須由乙方指令下達(dá)人簽字；電話(huà)方式下達(dá)的指令，甲方有權(quán)進(jìn)行同步錄音或者用其他方式保留原始指令記錄；乙方通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)自助委托或因特網(wǎng)自助委托交易方式下達(dá)的指令，不許通過(guò)專(zhuān)門(mén)設(shè)置的資金帳號(hào)和交易密碼來(lái)進(jìn)行。乙方有完全責(zé)任注意交易密碼的保密，凡是使用乙方密碼所進(jìn)行的一切交易，甲方均視為乙方親自辦理的交易，甲方不負(fù)任何責(zé)任。乙方同意：電話(huà)錄音、電腦記錄等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄與書(shū)面指令具有同等的法律效力。本公司將錄音電話(huà)錄音記錄保存5個(gè)交易日，電腦記錄等業(yè)務(wù)過(guò)程中形成的記錄保存一年。

第十八條

甲方有權(quán)審核乙方的指令，包括保證金是否充足，指令內(nèi)容是否齊全和明確。是否違反有關(guān)法規(guī)和交易所規(guī)則等，以確定指令的有效和無(wú)效；當(dāng)確定乙方的指令為無(wú)效時(shí)，甲方有權(quán)拒絕執(zhí)行乙方的指令。

第十九條

乙方在發(fā)出指令后，可以在指令未成交或者未全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。如果該指令在上海黃金交易所成交，乙方則必須承擔(dān)交易結(jié)果。

第二十條

乙方若申請(qǐng)現(xiàn)貨交易、現(xiàn)貨延期交易套期保值頭寸，應(yīng)當(dāng)按照上海黃金交易所的規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，并對(duì)上述文件的真實(shí)有效性承擔(dān)責(zé)任，甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸。

第六節(jié)

報(bào)告和確認(rèn)

第二十一條

甲方對(duì)乙方的交易實(shí)行每日無(wú)負(fù)債結(jié)算。只要乙方在該交易日進(jìn)行過(guò)的交易、有持倉(cāng)或者有資金變動(dòng)，甲方均應(yīng)在每個(gè)交易日閉市后按照本合同約定的時(shí)間和方式向乙方發(fā)出顯示其賬戶(hù)權(quán)益狀況和成交結(jié)果的交易結(jié)算單。第二十二條

乙方按照本合同約定的時(shí)間和方式向甲方提出異議后，甲方應(yīng)根據(jù)原始指令記錄和交易記錄及時(shí)核實(shí)。當(dāng)對(duì)于交易結(jié)果有直接關(guān)聯(lián)的事項(xiàng)發(fā)生異議時(shí)，為避免損失的可能發(fā)生或者擴(kuò)大，甲方在收到乙方的異議時(shí)，有權(quán)將發(fā)生異議的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的損失由有過(guò)錯(cuò)的一方承擔(dān)。

第二十三條

甲方的交易結(jié)果不符合乙方的交易指令，或者強(qiáng)行平倉(cāng)不符合約定條件，甲方有過(guò)錯(cuò)并給乙方造成損失的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日閉式前重新執(zhí)行乙方交易指令，并承擔(dān)一定的損失。

第七節(jié)

現(xiàn)貨延期交易平倉(cāng)和實(shí)物交割

第二十四條

乙方應(yīng)當(dāng)在甲方同意規(guī)定的是時(shí)間內(nèi)向甲方提出交割申請(qǐng)。乙方申請(qǐng)交割，應(yīng)符合上海黃金交易所的相關(guān)規(guī)定，否則，甲方有權(quán)拒絕接受乙方的實(shí)物交割申請(qǐng)。

第二十五條

乙方應(yīng)在甲方發(fā)出的追加保證金通知書(shū)規(guī)定的期限內(nèi)，向甲方提交足額的交割保證金或者經(jīng)交易員審核在本會(huì)員單位代理賬戶(hù)中的現(xiàn)貨庫(kù)存。

超過(guò)上述規(guī)定的期限，乙方未下達(dá)平倉(cāng)指令，也未向甲方提交足額的交割保證金、現(xiàn)貨庫(kù)存，甲方有權(quán)在未通知乙方的情況下，對(duì)乙方的未平倉(cāng)合約進(jìn)行平倉(cāng)，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果由乙方承擔(dān)。

第二十六條

交割通知、交割貨款交收或?qū)嵨锝桓都敖桓钸`約的處理辦法依據(jù)相關(guān)的上海黃金交易所現(xiàn)貨延期交收規(guī)則執(zhí)行。

第八節(jié)

保證金帳戶(hù)管理

第二十七條

甲方在上海黃金交易所指定清算銀行開(kāi)設(shè)黃金交易保證金帳戶(hù)，代管乙方交存的保證金。第二十八條

甲方為乙方設(shè)置保證金明細(xì)帳，并在每日交易結(jié)算單中報(bào)告保證金賬戶(hù)余額和保證金的劃轉(zhuǎn)情況。

第二十九條

在下列情況下，甲方有權(quán)從乙方保證金帳戶(hù)中劃轉(zhuǎn)資金：（1）依照乙方資金調(diào)撥人以書(shū)面指令支付結(jié)余保證金；（2）為乙方向上海黃金交易所交存保證金或者清算差額；（3）為乙方履約支付的實(shí)物交割貨款或乙方為履約的違約罰款（4）乙方應(yīng)向本公司繳納的代理手續(xù)費(fèi)或其他費(fèi)用（包括倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)、出入庫(kù)費(fèi)、遞延費(fèi)、超期費(fèi)等）以及相關(guān)稅項(xiàng)；（5）甲方與乙方簽訂的書(shū)面協(xié)議中的雙方同意的劃款事項(xiàng)；

（6）若客戶(hù)需要到蘭以外地區(qū)辦理入庫(kù)手續(xù)，須支付甲方人員差旅費(fèi)。第三十條

乙方保證金屬于乙方所有，甲方因財(cái)務(wù)困難或者其他原因?qū)е聼o(wú)法從事黃金交易代理業(yè)務(wù)時(shí)，乙方的保證金不得用來(lái)抵償甲方的債務(wù)或者挪作他用。

第九節(jié)

信息、培訓(xùn)與咨詢(xún)

第三十一條

甲方應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)向乙方提供國(guó)內(nèi)黃金市場(chǎng)行情及與交易相關(guān)的信息服務(wù)。甲方提供的任何關(guān)于市場(chǎng)的分析和信息僅供乙方參考，不構(gòu)成乙方下達(dá)指令的指示、誘導(dǎo)或者暗示。

乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的交易行為負(fù)責(zé)，不得以根據(jù)甲方的分析或者信息入市為理由，要求甲方對(duì)其交易虧損承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條

甲方會(huì)以講座等方式向乙方不定期提供黃金交易指示和交易技術(shù)的培訓(xùn)服務(wù)。

第三十三條

乙方有權(quán)查詢(xún)自己的原始交易憑證，有權(quán)隨時(shí)了解自己的帳戶(hù)情況，甲方應(yīng)當(dāng)予以積極配合。

第十節(jié)

費(fèi)用

第三十四條

乙方應(yīng)當(dāng)向甲方支付進(jìn)行黃金交易的代理手續(xù)費(fèi)，手續(xù)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)按照第六章《客戶(hù)交易應(yīng)付費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。

第三十五條

乙方支付給上海黃金交易所的各項(xiàng)費(fèi)用以及涉及乙方的稅項(xiàng)由乙方承擔(dān)，簽署費(fèi)用不在乙方支付給甲方的手續(xù)費(fèi)之內(nèi)。

第十一節(jié)

免責(zé)條款

第三十六條

由于地震、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素導(dǎo)致的交易中斷、延誤等風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的條件下采取一切必要的補(bǔ)救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第三十七條

由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或上海黃金交易所規(guī)則的改變、緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第三十八條

由于通訊設(shè)施中斷、電腦程序故障、電力中斷等原因?qū)е轮噶顐鬟_(dá)、執(zhí)行延遲，甲方?jīng)]有過(guò)錯(cuò)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第十二節(jié)

合同生效和修改

第三十九條

本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人或者其代理人簽字后，于乙方開(kāi)戶(hù)資金匯入甲方帳戶(hù)之日起生效，銷(xiāo)戶(hù)時(shí)終止。

第四十條

本合同如有變更修改或補(bǔ)充，雙方須協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的補(bǔ)充與本合同具有同等效力。

第四十一條

在合同履行過(guò)程中若發(fā)生本合同未列明的事宜，按國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及上海黃金交易所的章程、規(guī)則和本公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細(xì)則以及黃金交易慣例執(zhí)行。

第十三節(jié)

帳戶(hù)的清算

第四十二條

當(dāng)發(fā)生下列情形之一時(shí)，甲方有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物 對(duì)乙方帳戶(hù)進(jìn)行清算，并解除乙方的委托關(guān)系；

（一）乙方具備下列情形之一

1、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人；

2、本公司的工作人員；

3、本公司職工及其配偶、直系親屬；

4、黃金交易市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；

5、金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)；

6、未能提供法定代表人簽署的批準(zhǔn)文件的國(guó)有企業(yè)或者國(guó)有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)；

7、單位委托開(kāi)戶(hù)未能提供委托授權(quán)文件的；

8、上海黃金交易所規(guī)定的其他情況。

（二）乙方死亡或喪失民事行為能力或者終止；

（三）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序；

（四）乙方在甲方的帳戶(hù)被提起訴訟保全或者扣劃；

（五）乙方出現(xiàn)其他法定或者約定解除合同條件的情況。

乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行帳戶(hù)清算的費(fèi)用和清算后的債務(wù)余額負(fù)全部責(zé)任。第四十三條

甲方因故不能從事黃金交易業(yè)務(wù)時(shí)，甲方應(yīng)當(dāng)采取必要措施妥善處理乙方的持倉(cāng)和保證金，提前通知乙方限期處理掉庫(kù)存和頭寸，結(jié)算清在甲方的資金。

第四十四條

乙方可以通過(guò)撤銷(xiāo)帳戶(hù)的方式，終止與甲方的委托代理黃金交易合同，甲方有權(quán)向乙方提出終止代理關(guān)系，但必須以書(shū)面形式提前十五天通知乙方。甲方、乙方終止委托關(guān)系，乙方應(yīng)當(dāng)辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。

第十四節(jié)

糾紛處理方式 第四十五條

甲乙雙方發(fā)生交易糾紛或者其他爭(zhēng)議的，可以自行協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以采取以下方式之一解決：

（一）提請(qǐng)仲裁

（二）向合同簽定地的人民法院起訴

第十五節(jié)

指定事項(xiàng)

第四十六條

甲方接受乙方授權(quán)的指令下達(dá)人的交易指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的指令下達(dá)人：

姓名

身份證號(hào)碼

簽字留樣

第四十七條

甲方接受乙方授權(quán)的資金調(diào)撥人的調(diào)撥資金指令。乙方授權(quán)下列人員為乙方的資金調(diào)撥人：

姓名

身份證號(hào)碼

簽字留樣

第四十八條

乙方授權(quán)下列人員為乙方的出入庫(kù)交接人： 姓名

身份證號(hào)碼

簽字留樣

第四十九條

乙方以《開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》所列通訊地址和電話(huà)號(hào)碼作為乙方與甲方業(yè)務(wù)往來(lái)的唯一有效地址和號(hào)碼。

第五十條 乙方如須變更指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、出入庫(kù)交接人或變更業(yè)務(wù)往來(lái)方式，須書(shū)面通知甲方并經(jīng)甲方按規(guī)定程序確認(rèn)后生效。乙方未及時(shí)書(shū)面通知甲方的，由此造成的損失由甲方承擔(dān)。

第十六節(jié)

客戶(hù)編碼規(guī)則

第五十一條

編碼原則：編碼由交易所統(tǒng)一制定，采用一戶(hù)一碼制，一 個(gè)企業(yè)名稱(chēng)和企業(yè)代碼在系統(tǒng)中只對(duì)應(yīng)一個(gè)客戶(hù)編碼。

第五十二條

編碼管理：一個(gè)編碼只能在一個(gè)會(huì)員處登記開(kāi)戶(hù)，客戶(hù)若要變更代理會(huì)員，必須先在原開(kāi)戶(hù)處注銷(xiāo)登記，并將注銷(xiāo)和變更情況報(bào)交易所備案。

第五十三條

編碼報(bào)批：會(huì)員將代理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表寄到交易所，交易部編制客戶(hù)編碼，通過(guò)場(chǎng)務(wù)管理系統(tǒng)錄入客戶(hù)資料，并將審批結(jié)果返還給會(huì)員。

第五十四條

編碼規(guī)則：為便于輸入，編碼碼長(zhǎng)為10位，用數(shù)字編碼。第十七節(jié)

其他事宜

第五十五條

甲方的《客戶(hù)須知》、《黃金交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶(hù)聲明》、《客戶(hù)申請(qǐng)表》、《客戶(hù)交易應(yīng)付費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)》及《法人授權(quán)書(shū)》為本合同不可分割的部分，要與本合同同時(shí)簽署。

第五十六條

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方授權(quán)簽字：****公司

乙方：

簽章

簽章 日期：

日期：

第六章 客戶(hù)交易應(yīng)付費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《黃金交易合同》和《公司業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就代理黃金交易發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)確定如下：

1、客戶(hù)保證金 1按照上海黃金交易所規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)戶(hù)保證金為一萬(wàn)元； ○2清算準(zhǔn)備金為一萬(wàn)元 ○3如果申請(qǐng)做T+D交易，需繳納基礎(chǔ)保證金一萬(wàn)元（基礎(chǔ)保證金每增○加一萬(wàn)元，黃金多空各增加10手，白銀多空各增加150手）；

2、黃金交易業(yè)務(wù)收取的費(fèi)用 1客戶(hù)交易手續(xù)費(fèi) ○黃金：按買(mǎi)賣(mài)成交金額的10%00收取； 白銀：按買(mǎi)賣(mài)成交金額的10%00收取； 鉑金：按交易金額的2%0收取； 2倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi) ○倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)=倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率*倉(cāng)儲(chǔ)重量*天數(shù)

自有庫(kù)存黃金倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率暫定為1.8元/千克*天 買(mǎi)入貨權(quán)黃金倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)率為0.6元/千克*天 3運(yùn)保費(fèi) ○黃金：運(yùn)保費(fèi)率*提取重量

鉑金：無(wú)（定庫(kù)取貨：上海、深圳）運(yùn)保費(fèi)率暫定為50元/千克

4存入或提取黃金時(shí)的入庫(kù)費(fèi)、出庫(kù)費(fèi)，有所存入或提取的交割倉(cāng)庫(kù)○收取，現(xiàn)暫定為2元/千克

5資金轉(zhuǎn)賬費(fèi)，按照銀行實(shí)際收取額收取； ○6遠(yuǎn)程客戶(hù)端使用費(fèi)：0 ○7遞延費(fèi)： ○分多付空和空付多兩個(gè)方向，每手按照當(dāng)日計(jì)算價(jià)計(jì)算金額的2%00收 取；按自然日計(jì)算

8超期費(fèi)：超期費(fèi)實(shí)際針對(duì)未在120個(gè)交易日內(nèi)平倉(cāng)的合約的違約罰○金；超過(guò)120各交易日未平倉(cāng)合約的超期費(fèi)率暫定為1%00 以上費(fèi)用除代理手續(xù)費(fèi)和遠(yuǎn)程客戶(hù)端使用費(fèi)由我公司收取、出入庫(kù)費(fèi)用由交割庫(kù)所在銀行收取外，其他費(fèi)用均由上海黃金交易所收取并在客戶(hù)清算準(zhǔn)備金中扣除。

乙方在北京以外地區(qū)辦理出入庫(kù)手續(xù)，須支付甲方人員的差旅費(fèi)。實(shí)物出庫(kù)交接在銀行交割庫(kù)，以保證雙方人員安全。

本附件與《黃金交易合同》具有同等法律效力。甲方有權(quán)根據(jù)交易所的交易費(fèi)用的變化作相應(yīng)的調(diào)整。

甲方：****公司

乙方：

簽章

簽章

日期： 日期：

第七章 黃金電子化交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

尊敬的客戶(hù)：

按上海黃金交易所指導(dǎo)，向您提供本風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明。電子化交易是指投資者使用黃金交易會(huì)員單位及其營(yíng)業(yè)部利用現(xiàn)代通訊和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)開(kāi)展的黃金交易及相關(guān)業(yè)務(wù)，包括現(xiàn)場(chǎng)自助委托交易、網(wǎng)上交易和電話(huà)委托交易。在進(jìn)行電子化交易前，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：

（一）電子交易密碼是您的電子簽字形式，應(yīng)特別注意保管，一旦密碼 泄露，他人可能憑獲取的密碼仿冒您的身份來(lái)交易，由此造成的損失由您自己承擔(dān)。

（二）發(fā)生通訊線(xiàn)路故障，電腦終端故障或其它故障，均會(huì)導(dǎo)致本公司經(jīng)營(yíng)委托系統(tǒng)不能正常使用，例如使行情指令中斷、停頓、延遲和錯(cuò)誤等，此時(shí)您應(yīng)及時(shí)通知公司交易部查詢(xún)，通過(guò)電話(huà)下單。

（三）電子交易的初始密碼由公司給予，您在得到以后應(yīng)立即修改，否則他人可能知道您的電子交易密碼，給您造成損失。

（四）黃金交易行情信息和其他相關(guān)信息是通過(guò)信息共享接受和信息網(wǎng)絡(luò)接受并轉(zhuǎn)發(fā)的，我公司及信息公司都不能保證此類(lèi)信息的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。您要謹(jǐn)防被這些可能錯(cuò)誤的信息所誤導(dǎo)。

（五）網(wǎng)絡(luò)安全是我公司一貫重視的問(wèn)題，盡管如此，公司交易、行情、網(wǎng)站等相關(guān)服務(wù)器遭到第三方惡意攻擊的可能性依然存在。一旦這種情況發(fā)生，公司的電子化交易系統(tǒng)就可能癱瘓，您就可能蒙受到意外的損失。

本《黃金電子化交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》無(wú)法提示從事黃金電子化交易的風(fēng)險(xiǎn)的全部情形，故，您在入市前應(yīng)對(duì)黃金電子化交易做全面了解。

以上《黃金電子化交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》本公司已經(jīng)在簽定《黃金電子化交易補(bǔ)充協(xié)議書(shū)》之前向本單位出示說(shuō)明，本單位已經(jīng)約定并完全理解。

開(kāi)戶(hù)授權(quán)人簽字：

日期：

第八章 黃金電子化交易補(bǔ)充協(xié)議書(shū)

甲方：****公司 乙方：

第一條 乙方充分理解甲方的電子化交易系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，乙方鄭重申明，自愿使用甲方的二級(jí)黃金交易系統(tǒng)（1、遠(yuǎn)程客戶(hù)端自助委托；

2、電話(huà)委托；

3、現(xiàn)場(chǎng)自助委托）進(jìn)行黃金交易。乙方必須親自到甲方獲取一個(gè)系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生的隨機(jī)密碼，并應(yīng)立即另行設(shè)一個(gè)自己的交易密碼，此后，乙方有權(quán)任意變更自己的密碼，乙方因未自行修改初始密碼所產(chǎn)生的一切后果自負(fù)。為保證密碼的保密性和安全性，甲方建議乙方不定期修改自己的密碼。

第二條

電子交易密碼是乙方的電子簽字形式，乙方應(yīng)特別注意自己的交易密碼，凡使用交易密碼進(jìn)行的一切交易，均視同乙方指令下達(dá)人的親自委托。由乙方自行負(fù)責(zé)，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三條

乙方的交易密碼被遺忘或失竊，乙方必須本人及時(shí)親自向甲方結(jié)算部申請(qǐng)掛失，辦理掛失手續(xù)，乙方在掛失前所發(fā)生的一切損失由乙方自負(fù)責(zé)任，甲方不負(fù)任何責(zé)任。

第四條

凡因終端故障，系統(tǒng)故障或其他原因?qū)е卤竟窘灰孜胁荒苷９ぷ鲿r(shí)：

1、已進(jìn)入甲方交易委托系統(tǒng)的交易指令，乙方應(yīng)及時(shí)通過(guò)甲方交易部查詢(xún)，甲方幫助查實(shí)其報(bào)單狀況，結(jié)果由乙方承擔(dān)；

2、未進(jìn)入交易委托系統(tǒng)的新的交易指令，乙方一律通過(guò)交易部電話(huà)下單，電話(huà)錄音為交易原始憑證，隨后應(yīng)將簽字委托單和交易結(jié)果確認(rèn)函以書(shū)面?zhèn)髡嫘问剿徒唤灰撞俊?/p>

第五條 乙方同意，采用電腦方式下達(dá)的交易指令及保留在甲方電腦中的原始指令記錄與書(shū)面指令具有同等的法律效力。第六條

乙方自愿使用甲方的二級(jí)黃金交易系統(tǒng)。在當(dāng)日收市后，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)自助委托的客戶(hù)應(yīng)自行索要日結(jié)單，并在下月10日前以相同方式自行索要客戶(hù)月結(jié)單，甲方不再以其他方式另行通知。

乙方對(duì)甲方提供的每日客戶(hù)記賬單所記載事項(xiàng)有異議的須在下一交易日上午10點(diǎn)前向甲方提出書(shū)面異議申請(qǐng)書(shū)；乙方對(duì)甲方提供的客戶(hù)月結(jié)帳單所記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到客戶(hù)月結(jié)帳單后的3日內(nèi)向甲方提出書(shū)面異議申請(qǐng)書(shū)。乙方在約定時(shí)間內(nèi)未向甲方提出書(shū)面異議，視為乙方對(duì)記載事項(xiàng)的確認(rèn)。

甲方：****公司 乙方：

簽章 簽章 日期： 日期：

第五篇：XXX交易所交易統(tǒng)計(jì)及報(bào)送制度(樣稿)

XXX交易所交易統(tǒng)計(jì)及報(bào)送制度（樣稿）

第一條為配合天津市商務(wù)委員會(huì)指導(dǎo)工作，更好地推動(dòng)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)快速健康規(guī)范發(fā)展，根據(jù)XXX交易所《交易規(guī)則》和《結(jié)算制度》，特制定本制度。

第二條交易統(tǒng)計(jì)及報(bào)送由XXX交易所指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)。

第三條交易統(tǒng)計(jì)及報(bào)送應(yīng)按照XXX天津市商務(wù)委員會(huì)規(guī)定的統(tǒng)計(jì)范圍、計(jì)算方法，對(duì)交易商交易情況進(jìn)行認(rèn)真統(tǒng)計(jì)，按時(shí)報(bào)送至天津市商務(wù)委員會(huì)。

第四條交易統(tǒng)計(jì)及報(bào)送報(bào)送內(nèi)容及時(shí)間以XXX市商務(wù)委員會(huì)要求為準(zhǔn)。

第五條市場(chǎng)應(yīng)切實(shí)履行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)送工作職責(zé)和義務(wù)，以保證天津市商務(wù)委員會(huì)及時(shí)了解交易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

第六條本制度自2011年3月1日起生效。