第一篇：3.《保險兼業代理資格申請表》填寫說明

《保險兼業代理資格申請表》填寫說明

A． 表號：3005+年份（2位）+各分支機構行政區劃代碼（6位）+流水號（3位），共15位。該處由分公司代理管理崗統一填寫。

B． 保險機構名稱：嚴格按照《經營保險業務許可證》上的名稱。不要隨便加上“分公司”或減去“支公司”的“支”字。

C． 公司代碼：統一使用3005。

D． 機構地址：嚴格按照《經營保險業務許可證》上的地址。E． 行政區劃代碼：大佛山：440601，城區：440602，順德：440681，南海：440682。

F． 機構電話：統一填寫分公司代理管理崗的聯系電話。G． 兼業代理人名稱：嚴格按照《營業執照》上名稱 H． 行業代碼、所屬行業：本項由保險公司填寫。

I． 工商執照編號：按照《營業執照》上的號碼，請仔細核對。J． 組織機構代碼：按照《組織機構代碼證》上的號碼，請仔細核對。K． 主營業務：按照《營業執照》上的主營業務作重點說明、突出其與申報的代理險種間的相關性。

L． 地址：嚴格按照《營業執照》上的地址，不可隨意加減字眼。M． 電話：請認真填寫，不得空白。

N． 代理險種：只可填“財產險類”，不可申報“人身險類”。險種的申報，只需填寫險種大類，如“機構車輛險”，不需再填“摩托車險”；申報“企財險”和“家財險”，不需再填“個人住房按揭”。O． 兼業代理人主營業務與代理險種相關性說明：此點非常重要，請認真、詳細地填寫。

P．（反面）兼業代理人申明：請兼業代理人手寫簽名（簽名的字跡務必清晰、工整、容易識別，否則無法錄入保監局系統，重新識別會浪費業務員大量寶貴時間），并注明簽署人的職務及簽署日期也要填寫完整！最后加蓋紅章。

Q． 保險公司意見：請各分支機構負責人填寫并簽名、蓋章。“意見”至少要寫上“同意”，不可完全空白。

R． 此表必須用A4紙正反面打印。一式四份，前三份必須是蓋紅章的正本，第四份可以是復印件。

S． 申報的書面材料排列次序：3份蓋紅章的正本申請表、兼業代理人的《營業執照》副本復印件、《組織機構代碼證》復印件、第4份申請表、兼業代理人的《營業執照》副本復印件、《組織機構代碼證》復印件。

T． 《保險兼業代理人資格申請表》請認真填寫，任何一項都不可缺省，不要填錯。

第二篇：保險兼業代理資格申請書

保險兼業代理資格申請書

尊敬的寧夏保監局領導：

中衛市蘇寧物流有限公司注冊成立于2010年5月30日，注冊資本金為伍拾萬元人民幣。陸建平出資30萬元占公司總投資的60%，李永杰出資20萬元占公司總投資的40%，公司以出資30萬元占公司總投資60%股份的陸建平為法人代表，李永杰分管公司外部事務。保險業務由王蓉具體負責。

中衛市蘇寧物流有限公司，經營普通貨物運輸，汽車中介信息，貨運信息服務，車輛證件代辦，紙制品銷售等業務。我公司現有重中型掛靠車輛40余臺，年保險業務達100萬元左右，并以每年10%的速度遞增。

望貴局批準為盼!

申請機構：中衛市蘇寧物流有限公司

2011年11月15日

以上這篇是保險兼業代理資格申請書。就為您介紹到這里，希望它對您有幫助。如果您喜歡這篇文章，請分享給您的好友。

第三篇：保險兼業代理資格到期換證辦事指南doc

保險兼業代理資格到期換證辦事指南

《保險兼業代理業務許可證》有效期限為三年，應在有效期滿前一個月辦理到期換證手續，逾期許可證自動失效。申請換證應提交下列材料（一式兩份，所用表格可在本指南第二部分“表格文件下載”中下載）：

1、申請文件；（“保險兼業代理機構專用文件表格”附件5）

2、到期換證保險兼業代理機構清單；（“保險兼業代理機構專用文件表格”附件3）

3、保險兼業代理業務許可證換發申請表；（“保險兼業代理機構專用文件表格”附件6）

4、前3年代理保險業務經營情況報告和報表；

5、前3年本機構代理保險業務接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件;

6、許可證原件；

7、保險兼業代理機構工商營業執照副本復印件；

8、保險代理業務負責人簡介、具有保險代理人資格證書的人員名單及《資格證書》復印件；

9、保險兼業代理機構達到保險繼續教育要求的有關證明；（保險公司加蓋印章）

10、至少1家保險公司出具的委托代理意向書；

11、與仍存在保險兼業代理關系的所有保險公司出具的保險委托代理合同履行情況的說明；（保險公司加蓋印章）

12、前3年本機構開具的保險中介服務統一發票匯總表；

13、青島保監局基于審慎監管原則要求的其他材料。備注：

1、以上申請材料均須加蓋擬申報的保險兼業代理機構印章。

2、銀行郵政類機構申請換發《保險兼業代理業務許可證》的，由分行或法人機構委托保險公司統一辦理。申請材料除6、7、8項由銀郵各網點提供外，其余均由分行或法人機構統一提供。

3、對于逾期提交換證申請的，需補充提供逾期換證情況說明、完善保險代理業務內控管理保證書、《保險兼業代理業務許可證》失效后的業務明細及手續費發票明細、整改報告等材料，補充材料要求公司負責人簽字蓋章。

青島保監局保險兼業代理監管聯系人：李娜 咨詢電話：85703956

第四篇：保險兼業代理管理暫行辦法

保險兼業代理管理暫行辦法

（保監發〔２０００〕１４４號 ２０００年８月４日）

第一章 總則

第一條 為了加強對保險兼業代理人的管理，規范保險兼業代理行為，維護保險市場秩序，促進保險事業的健康發展，根據《中華人民共和國保險法》，制定本辦法。

第二條 保險兼業代理人是指受保險人委托，在從事自身業務的同時，為保險人代辦保險業務的單位。第三條 保險兼業代理人從事保險代理業務應遵守國家的有關法律法規和行政規章，遵循自愿和誠實信用原則。第四條 保險兼業代理人在保險人授權范圍內代理保險業務的行為所產生的法律責任，由保險人承擔。第五條 黨政機關及其職能部門、事業單位和社會團體不得從事保險代理業務。

第二章 代理資格管理

第六條 保險兼業代理人資格申報及有關內容的變更，應由被代理的保險公司報中國保險監督管理委員會（以下簡稱中國保監會）核準。

第七條 申請保險兼業代理資格應具備下列條件：

（一）具有工商行政管理機關核發的營業執照；

（二）有同經營主業直接相關的一定規模的保險代理業務來源；

（三）有固定的營業場所；

（四）具有在其營業場所直接代理保險業務的便利條件。

第八條 申請保險兼業代理資格，應向中國保監會提交下列材料：

（一）保險兼業代理人資格申報表（一式三份）；

（二）工商營業執照副本復印件；

（三）《組織機構代碼證》復印件；

（四）保險兼業代理人資格申報電腦數據盤；

（五）被代理保險公司《經營保險業務許可證》復印件；

（六）中國保監會要求的其他材料。

第九條 中國保監會對經核準取得保險兼業代理資格的單位頒發《保險兼業代理許可證》。

第十條 《保險兼業代理許可證》有效期限為三年，保險兼業代理人應在有效期滿前二個月申請辦理換證事宜。第十一條 保險兼業代理人由于名稱或主營業務范圍變更而需變更《保險兼業代理許可證》的內容時，應在三個月內向中國保監會申請辦理變更事宜。

第十二條 保險兼業代理人在發生合并或撤銷、解散等事宜而不再具備保險兼業代理資格時，應在一個月內向中國保監會交回《保險兼業代理許可證》。

第三章 代理關系管理

第十三條 保險公司只能與已取得《保險兼業代理許可證》的單位建立保險兼業代理關系，委托其開展保險代理業務。第十四條 保險公司與保險兼業代理人建立保險代理關系，應報中國保監會備案，并提交下列材料：

（一）保險兼業代理關系登記表（一式三份）；

（二）《保險兼業代理許可證》復印件；

（三）保險代理關系申報電腦數據盤。

中國保監會在收到備案材料十個工作日內未提出異議的，保險代理合同生效，保險代理關系即告成立。第十五條 保險代理關系成立后，保險公司應向保險兼業代理人簽發《保險兼業代理委托書》。《保險兼業代理委托書》由中國保監會統一監制。

第十六條 保險公司與保險兼業代理人終止保險代理關系時，應收回《保險兼業代理委托書》，填寫《保險兼業代理關系登記表》并及時上報中國保監會備案。

第十七條 保險兼業代理人只能為一家保險公司代理保險業務，代理業務范圍以《保險兼業代理許可證》核定的代理險種為限。

第十八條 保險兼業代理人應將《保險兼業代理許可證》和《保險兼業代理委托書》放置于營業場所的明顯位置。

第四章 執業管理

第十九條 保險公司與兼業代理人建立代理關系時，有責任確定兼業代理人：

（一）具備《保險兼業代理許可證》；

（二）與其他保險公司沒有代理關系。

第二十條 保險公司應確保所屬兼業代理人：

（一）持有《保險兼業代理委托書》；

（二）委托代理險種在《保險兼業代理許可證》允許的范圍內；

（三）經過相應的專業培訓。

第二十一條 保險兼業代理人只能在其主業營業場所內代理保險業務，不得在營業場所外另設代理網點。第二十二條 保險兼業代理人從事保險代理業務，不得有下列行為：

（一）擅自變更保險條款，提高或降低保險費率；

（二）利用行政權力、職務或職業便利強迫、引誘投保人購買指定的保單；

（三）使用不正當手段強迫、引誘或者限制投保人、被保險人投保或轉換保險人；

（四）串通投保人、被保險人或受益人欺騙保險人；

（五）對其他保險機構、保險代理機構做出不正確的或誤導性的宣傳；

（六）代理再保險業務；

（七）挪用或侵占保險費；

（八）兼做保險經紀業務；

（九）中國保監會認定的其他損害保險人、投保人和被保險人利益的行為。

第二十三條 保險兼業代理人向保險公司投保自身的財產保險或人身保險，視為保險公司直接承保業務，保險兼業代理人不得提取代理手續費。

第二十四條 保險兼業代理合同的代理期限以合同訂立時保險兼業代理人持有的《保險兼業代理許可證》有效期為限。第二十五條 保險兼業代理合同應列明代理險種、代理權限、手續費標準和支付方式、保費劃轉期限等內容。第二十六條 保險兼業代理人應按照保險兼業代理合同的規定，與保險公司按時結算保費和交接有關單證。保費結算時間最長不得超過一個月，不得用保費抵扣代理手續費。

第二十七條 保險兼業代理人應設立獨立的保費收入帳戶并對保險兼業代理業務進行單獨核算。

第二十八條 保險兼業代理人應建立業務臺帳，臺帳應逐筆列明保單流水號、代理險種、保險金額、保險費、代理手續費等內容。

第二十九條 保險公司不得以直接沖減保費或現金方式向保險兼業代理人支付代理手續費。

第三十條 未經中國保監會批準，保險公司不得委托保險兼業代理人簽發保險單。

第三十一條 保險公司應設置保險兼業代理合同登記簿，建立、健全保險兼業代理人檔案資料，并以保險兼業代理人為單位建立代理業務臺帳。

第三十二條 保險公司應制定統一的保險兼業代理合同文本并報中國保監會備案。

第三十三條 保險公司應對保險兼業代理人進行定期培訓，保險兼業代理人每年接受培訓的時間不得少于６０小時。第三十四條 保險兼業代理人保證金繳存辦法另行規定。

第五章 罰則

第三十五條 違反本辦法，未取得《保險兼業代理許可證》和《保險兼業代理委托書》，非法從事保險代理業務的，依照《中華人民共和國保險法》第一百四十二條予以處罰。

第三十六條 違反本辦法，保險兼業代理人在保險代理業務中欺騙投保人、被保險人或受益人的，依照《中華人民共和國保險法》第一百三十三條予以處罰。

第三十七條 保險兼業代理人違反本辦法第十七條、第二十一條、第二十二條、第二十三條其中之一的，由中國保監會責令其改正，并處以警告或一萬元以上五萬元以下的罰款，情節嚴重的，吊銷保險兼業代理人《保險兼業代理許可證》。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十八條 保險公司違反本辦法第十三條、第十九條、第二十條、第二十九條、第三十條其中之一的，由中國保監會責令改正，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款，情節嚴重的，由中國保監會責令撤換有關責任人、停業整頓或取消有關主要負責人高級管理人員任職資格。

第六章 附則

第三十九條 本辦法由中國保監會負責解釋，修改亦同。

第四十條 原有關保險兼業代理人管理規定與本辦法不符的，以本辦法為準。

第四十一條 本辦法自發布之日起實施。

中國保險監督管理委員會關于商業銀行申請保險兼業代理資格有關問題的解釋

（2006年7月27日）

近日，保監會下發《關于規范銀行代理保險業務的通知》（保監發〔2006〕70號），第一條第一款規定“商業銀行代理保險業務，其一級分行應當取得保險兼業代理資格”。部分保監局、商業銀行和保險公司來電咨詢這一規定的政策含義。現作如下解釋：

保監發〔2006〕70號文下發之前，部分商業銀行的一級分行在未取得《保險兼業代理許可證》的情況下，代理或由其下屬分支機構代理保險業務。保監發〔2006〕70號文下發后，各商業銀行代理保險業務時，其一級分行必須取得保險兼業代理資格并辦理《保險兼業代理許可證》。下屬分支機構在新修訂的《保險兼業代理機構管理規定》出臺之前，仍沿襲現有保險兼業代理監管政策，由各地保監局根據所在地市場實際情況而定。《保險兼業代理機構管理規定》修訂出臺之后，各地保監局按新規定執行。

中國保險監督管理委員會關于下發《保險兼業代理機構管理試點辦法》及開展試點工作的通知

（保監發〔2006〕109號）

北京保監局、遼寧保監局：

為進一步規范保險兼業代理市場，促進保險兼業代理機構依法合規經營，提高監管效率，實現保

險業做大做強和又快又好發展，中國保監會制定了《保險兼業代理機構管理試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”），對保險兼業代理監管制度進行重大改革，并決定在北京和遼寧兩地先行試點，待條件成熟時在全國推廣執行。現就下發《試點辦法》及試點的有關事宜通知如下：

一、《試點辦法》的適用范圍僅限于北京和遼寧兩地。

二、北京保監局和遼寧保監局（以下簡稱“試點保監局”）應充分認識保險兼業代理監管制度改革的重要性，對試點工作高度重視，認真組織，抓緊落實，確保試點工作取得實效。

三、試點保監局應做好《試點辦法》的前期宣傳、推廣工作，并結合《試點辦法》制定詳細的試點計劃和落實細則，采取切實有效的措施，有步驟、有重點地推進。

四、在試點過程中，試點保監局可向中國保監會提出對《試點辦法》的進一步修改完善意見以及關于試點的相關建議。

二○○六年十月二十四日

中國保險監督管理委員會、中國銀行業監督管理委員會關于規范銀行代理保險業務的通知

（保監發〔2006〕70號）

各保監局，各銀監局，各保險公司，各國有商業銀行、股份制商業銀行，國家郵政局郵政儲匯局，各省級信用聯社：

近年來，保險公司與商業銀行的合作不斷加強，在拓寬保險服務領域、提供綜合金融服務、滿足社會需求等方面發揮了積極作用。但在雙方合作的過程中，也出現了一些不規范的行為，不僅損害了消費者利益，也影響了各自業務的健康發展。為進一步規范銀行代理保險業務，防止商業賄賂，防范金融風險，促進銀行保險業務持續、健康發展，根據《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國商業銀行法》等有關法律法規，現將進一步規范銀行代理保險業務的有關要求通知如下：

一、加強代理機構資格管理

（一）商業銀行代理保險業務，其一級分行應當取得保險兼業代理資格。

（二）保險公司不得委托沒有取得兼業代理資格的商業銀行開展代理保險業務。

（三）每個兼業代理機構可以與多家保險公司建立代理關系。兼業代理機構應當根據自身業務發展情況和風險管控能力確定合作的保險公司數量。

二、加強代理業務內部管理

（一）保險公司應當建立完整規范的銀行保險兼業代理機構登記簿，成立專門的管理部門負責管理銀行保險業務，加強內部管理及相關制度建設，定期開展對制度執行情況的內部監督檢查。

（二）從事代理保險業務的商業銀行應由專門部門或專人負責保險代理業務，加強相關內控制度建設，定期開展對制度執行情況的內部監督檢查。

（三）各保險公司、商業銀行均應按照兼業代理保險業務的有關規定，建立銀行代理保險業務檔案，逐筆記錄有關要素和信息。

（四）保險公司和商業銀行應加大電子化建設力度，完善銀行代理保險業務電子化操作系統和賬務系統，減少手工操作。

三、規范手續費管理

（一）保險公司和商業銀行開展銀行代理保險業務，應當在平等互利、友好協商、著眼長遠的基礎上簽訂合作協議，明確代理手續費支付標準。

（二）保險公司應當按照財務制度據實列支向商業銀行支付的代理手續費。保險公司不得以任何名義、任何形式向代理機構、網點或經辦人員支付合作協議規定的手續費之外的其他任何費用，包括業務推動費以及以業務競賽或激勵名義給予的其他利益。

（三）商業銀行代理保險業務應當進行單獨核算，不得以保費收入抵扣代理手續費。代理手續費收入要全額入賬，嚴禁賬外核算和經營。商業銀行及其工作人員不得在合作協議規定的手續費之外索取或接受保險公司及其工作人員給予的其他利益。

（四）保險公司向商業銀行支付代理手續費，應當按照《國家稅務總局、中國保監會關于規范保險中介服務發票有關問題的通知》（國稅發〔2004〕51號）規定，由商業銀行開具《保險中介服務統一發票》。

四、規范銷售人員資格管理

（一）保險公司應正確指導銀行保險兼業代理機構及其業務人員的銷售行為，并對該機構在授權范圍內的代理行為依法承擔責任。

（二）商業銀行代理銷售保險產品的工作人員應定期接受相關業務培訓。培訓費用由保險公司承擔的，應當在合作協議中明確培訓的次數、方式、內容及培訓費標準。培訓內容應包括法律法規、業務知識、銷售技能及職業道德等，每年培訓時間不得少于監管部門規定時數。保險公司委托代理機構銷售人身保險新型產品的，還應按照有關規定對銷售人員進行專門培訓。

（三）保險公司應積極引導銀行代理銷售人員參加銷售人員資格考試，取得《保險代理從業人員資

格證書》和監管部門要求的其他資格認證。2006年10月31日以后，銷售投資連結類產品、萬能產品，以及監管機構指定的其他類產品的銀行代理銷售人員，必須通過保險代理從業人員資格考試，取得《保險代理從業人員資格證書》。

（四）保險公司可以設立銀保專管員負責銀行代理網點保險業務的培訓、聯絡和相關服務。銀保專管員由保險公司正式員工擔任，必須通過保險代理從業人員資格考試，取得《保險代理從業人員資格證書》。

五、規范產品銷售

（一）各保險公司和商業銀行應切實加強銀行代理保險產品的宣傳和信息披露管理。各類宣傳材料應由保險公司總公司或其授權的分公司統一印發和管理，嚴禁分支機構、代理網點或銷售人員擅自印制宣傳材料或變更其內容。

（二）宣傳材料應當按照保險條款全面、準確描述保險產品，要在醒目位置對經營主體、保險責任、退保費用、現金價值和費用扣除情況進行提示，不得夸大或變相夸大保險合同利益，不得承諾不確定收益或進行誤導性演示，不得有虛假、欺瞞或不正當競爭的表述。銷售人員在銷售過程中應當客觀公正地宣傳銀行代理保險產品，不得進行誤導或不實宣傳。

（三）保險公司應與銀行加強合作，針對銀行客戶的保險需求以及銀行銷售的特點，細分市場，開發多樣化的、與銀行產品互補的保險產品。

（四）鼓勵保險公司深入挖掘與銀行的合作潛力，將合作領域擴大到柜臺以外的網上銀行、信用卡、以及對公業務等方面，積極探索非柜面銷售模式，如理財專柜、電話、直復營銷以及對企業客戶的銷售。

六、加強監督檢查

（一）各保監局、銀監局應按各自職責加強監督檢查，嚴厲查處銷售誤導、賬外核算、亂列費用等違法違規和不正當競爭行為。

（二）各保險公司和商業銀行應努力為客戶提供全面的售前和售后服務，并積極配合當地保監局、銀監局做好客戶投訴處理工作，切實保障客戶的合法權益。

七、加強行業內外溝通與交流

（一）各保監局、各銀監局應督促當地保險行業協會、銀行業協會盡快采取行業自律措施，建立行業內部溝通協調機制，加強自我約束和相互監督，共同維護銀行保險市場的正常秩序，打擊商業賄賂，遏制惡性競爭。

（二）各保監局和各銀監局應建立溝通交流機制，定期通報情況，協調有關政策。

本通知自發文之日起執行。保險公司和商業銀行已經簽署的銀保合作協議如不符合本通知有關要求，應當在2006年9月30日前根據本通知進行修訂或重新簽署合作協議。

郵政儲匯機構、城市信用社、農村信用社參照本《通知》執行。

中國保險監督管理委員會

中國銀行業監督管理委員會

二○○六年六月十五日

第五篇：關于加強其他類機構保險兼業代理資格管理的通知

關于加強其他類機構保險兼業代理資格

管理的通知

http://www.tmdps.cn 2011年08月15日 16:00 保監會網站

魯保監辦發〔2011〕87號

駐濟各保險公司省級分公司，平安人壽青島分公司、平安財險青島分公司、大眾保險青島分公司，各保險行業協會：

為進一步加強對其他類機構（銀行郵政、車商、保險公司相互代理之外的機構）保險兼業代理資格的管理，依據《中華人民共和國保險法》、《保險兼業代理管理暫行辦法》、《保險許可證管理辦法》，山東保監局對涉及其他類機構保險兼業代理資格的行政許可事項進行了全面規范。現將有關事項通知如下，請遵照執行：

一、總體要求

在山東省（青島地區除外）經營保險兼業代理業務，應當申請保險兼業代理資格，經山東保監局批準并頒發《保險兼業代理業務許可證》后，方可開展保險兼業代理業務。分支機構如開展代理保險業務，其法人機構或上級管轄機構應當具有保險兼業代理資格，并應當為分支機構單獨申請保險兼業代理資格，分支機構不得無證開展代理保險業務。

取得保險兼業代理資格的其他類機構最多可與3家保險公司合作。

二、保險兼業代理資格的申請

（一）申請條件

申請保險兼業代理資格的機構應具備下列條件：

1.具有工商行政管理機關核發的營業執照；

2.有同經營主業直接相關的一定規模的保險代理業務來源，年均代理保費預計10萬元以上；

3.有固定的營業場所；

4.具有在其營業場所直接代理保險業務的便利條件。具備辦理保險代理業務的計算機管理信息系統，并且能夠實現與合作保險機構業務系統的對接，實現電腦聯網、電腦出單和保險公司實時管理的要求；

5.制定了保險兼業代理業務管理制度，建立了單證臺賬、業務臺賬，能夠實現對保險兼業代理業務的規范管理；

6.從事保險代理業務的人員均應當持有資格證書，且每一網點不少于1人；

7.山東保監局要求的其他條件。

（二）前期輔導

其他類機構在申報兼業代理資格前，首先應將申報材料提交所在地保險行業協會，由其對申報機構進行前期輔導，并查驗申報材料的完整性與真實性。對符合申報要求的，當地保險行業協會將申報材料及輔導意見一并報送山東保監局；對不符合要求的，當地保險行業協會應說明原因，并將不符合要求的申報機構名錄及相應的輔導意見報送山東保監局。

（三）申請材料

其他類機構申請保險兼業代理資格時，應提交完備的申請材料。具體包括:

1.請示文件；

2.保險兼業代理資格申報表（附件1）；

3.工商營業執照副本復印件；

4.《組織機構代碼證》復印件；

5.擬申報機構持有保險代理人資格證書的人員名單（附件2）及所持《資格證書》復印件；

6.保險代理業務管理制度和業務臺賬樣式。其中業務管理制度至少應當包括保險單證及宣傳資料管理、代收保險費及手續費結算、教育培訓、合規管控、反洗錢、投訴及應急處理等方面；

7.擬合作的所有保險公司《經營保險業務許可證》復印件及擬合作保險公司出具的申請機構計算機系統能實現與本公司業務系統對接的證明;

8.申請機構如有上級主管部門，還需提交主管部門出具的該機構是否符合其各項管理要求的書面說明；

9.申請機構是否接受過有關部門監督檢查以及行政處罰的情況說明；

10.山東保監局要求的其他材料。

三、保險兼業代理資格的延續

（一）時限規定

《保險兼業代理業務許可證》有效期限為3年，保險兼業代理機構應在有效期滿前2個月向山東保監局申請延續有效期事項。

（二）申請材料

其他類保險兼業代理機構申請延續《保險兼業代理業務許可證》有效期，應當向山東保監局提交規定材料。具體包括：

1.請示文件；

2.《保險兼業代理業務許可證有效期延續申請表》（附件3）；

3.代理保險業務人員的名單及資格證書復印件；

4.原《保險兼業代理業務許可證》原件；

5.《保險兼業代理業務基本情況表》（附件4）；

6.原《保險兼業代理業務許可證》有效期內機構代理保險業務、接受保險監管、工商、稅務等部門監督檢查情況的說明及有關附件;

7.所有合作保險機構出具的合作情況說明，應包括許可證有效期間3年內通過申請機構代收保費及向其支付手續費的金額，申請機構履行代理合同的情況等；

8.山東保監局要求的其他材料。

（三）不予延續的情形

其他類保險兼業代理機構有下列情形之一的，不予延續《保險兼業代理業務許可證》有效期。具體包括：

1.代理保險業務中存在欺詐、誤導等嚴重違規行為；

2.辦理保險代理業務的人員不符合規定的資格條件；

3.被工商行政管理部門吊銷或注銷工商營業執照；

4.《保險兼業代理業務許可證》有效期內業務規模未達到年均代理保費10萬元；

5.不履行保險代理合同的規定事項；

6.法律、法規規定不予延續《保險兼業代理業務許可證》有效期的其他情形。

四、保險兼業代理資格的變更及補辦

（一）保險兼業代理資格的變更

其他類保險兼業代理機構申請名稱、經營場所或代理險種變更事項，應當向山東保監局提交規定材料。具體包括：

1.變更報告；

2.《保險兼業代理業務許可證變更申請表》（附件5）；

3.營業執照或登記證書副本復印件；

4.《組織機構代碼證》復印件；

5.原《保險兼業代理業務許可證》原件；

6.申請變更代理險種的，還需提供擬變更代理險種與主業直接相關的說明。如申請代理航意險，需由當地保險行業協會出具現場驗收證明。

（二）《保險兼業代理業務許可證》的補辦

其他類保險兼業代理機構遺失《保險兼業代理業務許可證》申請補辦，應當向山東保監局提交規定材料。具體包括：

1.補辦報告；

2.《保險兼業代理業務許可證補發申請表》（附件6）；

3.在山東保監局指定報紙登載的遺失聲明原件。

五、保險兼業代理資格的終止

兼業代理機構有下列情形之一的，山東保監局依法注銷其持有的《保險兼業代理業務許可證》手續并公告。具體包括：

（一）《保險兼業代理業務許可證》有效期屆滿未申請延續；

（二）《保險兼業代理業務許可證》有效期屆滿，山東保監局依法不予延續保險兼業代理資格；

（三）《保險兼業代理業務許可證》依法被撤回、撤銷或者吊銷；

（四）保險兼業代理機構解散或者被依法宣告破產，營業執照被依法撤回、撤銷或者吊銷；

（五）保險兼業代理機構終止保險兼業代理業務；

（六）法律、法規規定應當注銷《保險兼業代理業務許可證》的其他情形。

其他類保險兼業代理機構被終止保險兼業代理資格的，應在山東保監局公告注銷之日起1個月內向山東保監局交回《保險兼業代理業務許可證》。

本通知自下發之日起執行。本通知未盡事宜，按照中國保監會以及山東保監局有關監管政策法規的要求執行。

山東保監局聯系人：杜曉斐，聯系電話：0531-81665265。

附件：1.保險兼業代理資格申報表

2.擬申報機構持有保險代理人資格證書的人員名單

3.保險兼業代理業務許可證延續申請表

4.保險兼業代理業務基本情況表

5.保險兼業代理業務許可證變更申請表

6.保險兼業代理業務許可證補發申請表

二○一一年八月五日