第一篇：上市公司股東大會(huì)主持詞(含網(wǎng)絡(luò)投票)

***年度股東大會(huì)主持詞

各位股東代表：

下午好！

我宣布*****股份有限公司****年度股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議現(xiàn)在開(kāi)始。

本次會(huì)議按照***證券交易所要求采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。現(xiàn)場(chǎng)出席本次會(huì)議的股東代表共****名，分別是******的股東授權(quán)代表****先生，代表有表決權(quán)股份數(shù)額為********股，占公司總股份的*****%，以及代表***********有限公司的股東授權(quán)代表****先生，代表有表決權(quán)股份數(shù)額為**********股，占公司總股份的*****%，****家股東所代表的有表決權(quán)股份為*******股，占公司股份總數(shù)的*** %。本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議沒(méi)有社會(huì)公眾股股東登記出席。首先，我謹(jǐn)代表公司向出席今天會(huì)議的各位代表表示熱烈歡迎和衷心感謝！除股東代表外，出席本次現(xiàn)場(chǎng)股東會(huì)議的還有公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)，其他高管人員列席會(huì)議。*****律師事務(wù)所*****兩位律師參加并見(jiàn)證本次會(huì)議。

召開(kāi)本次會(huì)議的通知和提示性公告已經(jīng)分別于***年**月**日和**月**日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》以及****證券交易所網(wǎng)站上公告。會(huì)議資料于***年**月***日登載于上海證券交易所網(wǎng)站。

會(huì)議的召集、召開(kāi)符合《公司法》、《股票上市規(guī)則》及相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

本次共審議議案***項(xiàng)，并聽(tīng)取獨(dú)立董事*****年度述職報(bào)

告。下面進(jìn)行逐項(xiàng)審議。

————

本次會(huì)議的議案已審議完畢，如果沒(méi)有其它意見(jiàn)，請(qǐng)各位股東代表就以上議案進(jìn)行表決，并填寫(xiě)表決票。

為確保程序公正，提議由********共同組成現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票小組，負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票工作。

請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票小組收票并統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果。

請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票小組代表****宣讀現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。

本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果統(tǒng)計(jì)工作在十六點(diǎn)鐘左右才能完成。請(qǐng)律師和董事會(huì)辦公室人員合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，立即向股東代表和董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員報(bào)告統(tǒng)計(jì)結(jié)果，形成決議后及時(shí)進(jìn)行公告。

等待網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果

請(qǐng)宣讀合并表決結(jié)果。

請(qǐng)律師宣讀《法律意見(jiàn)書(shū)》。

本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議到此結(jié)束，謝謝大家！

第二篇：上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2011年修訂)

上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則

（2011年修訂）

上證公字〔2011〕4號(hào)

上交所2011-02-21

第一章總則

第一條為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票行為，便于上市公司股東行使表決權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條上市公司股東可以通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）交易系統(tǒng)或本所認(rèn)可的其他股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票是指上市公司股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。在本所開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“證券公司”），可通過(guò)本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者的投票意見(jiàn)進(jìn)行投票。

第三條本所鼓勵(lì)上市公司在召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，同時(shí)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式：

（一）上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種；

（二）上市公司重大資產(chǎn)重組；

（三）上市公司以超過(guò)當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置募集資金暫時(shí)用

于補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（四）上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（五）股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該上市公司債務(wù)；

（六）對(duì)上市公司和社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)；

（七）上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)；

（八）本所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

第四條上市公司召開(kāi)股東大會(huì)并向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇一種表決方式。同一股份通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第五條上市公司和證券公司可以委托本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并分別與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。

第二章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第六條上市公司在刊登股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向信息公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請(qǐng)，并在本所網(wǎng)站填報(bào)股東大會(huì)預(yù)告信息。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、股權(quán)登記日、投票操作流程、審議事項(xiàng)等內(nèi)容。

第七條出現(xiàn)股東大會(huì)延期情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少兩個(gè)交易日發(fā)布通知，說(shuō)明延期的具體原因及延期后的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。

第八條符合規(guī)定條件的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告

臨時(shí)提案的內(nèi)容，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對(duì)增加的臨時(shí)提案接原提案順序連續(xù)編號(hào)。

第九條出現(xiàn)股東大會(huì)取消提案情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少兩個(gè)交易日發(fā)布通知，說(shuō)明取消的具體原因及提案取消后股東大會(huì)擬審議的事項(xiàng)，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對(duì)取消的提案保留其對(duì)應(yīng)的編號(hào)，提案名稱相應(yīng)改為“提案取消”。

第十條上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)三個(gè)交易日以前，向信息公司報(bào)送股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部股東數(shù)據(jù)。

證券投資基金參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，該基金應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后兩個(gè)工作日內(nèi)向信息公司報(bào)送用于投票的股東賬戶。

證券投資基金以外的股東參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以按照上市公司股東大會(huì)通知披露的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、投票操作流程，直接通過(guò)本所交易系統(tǒng)申報(bào)表決。

第十一條證券公司可以委托信息公司通過(guò)本所指定的證券公司融資融券客戶投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)”），征集融資融券投資者對(duì)上市公司股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見(jiàn)。征集時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)日前一交易日（征集日）的9:30-15:00。

第三章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十二條上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所交易日內(nèi)召開(kāi)，網(wǎng)絡(luò)投票在該交易日的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

第十三條同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。

第十四條參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則附件“上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程”的規(guī)定進(jìn)行投票操作。

對(duì)采用累積投票制的議案，股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投票操作。

第十五條參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的議案明確發(fā)表同意、反對(duì)或棄權(quán)意見(jiàn)。

證券公司按照所征集的融資融券投資者的投票意見(jiàn)，通過(guò)證券公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資融券投資者對(duì)同一議案的不同意見(jiàn)進(jìn)行分拆投票，投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:30-15:00。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對(duì)同一議案的不同意見(jiàn)進(jìn)行分拆投票。

第四章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與查詢

第十六條統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果時(shí)，對(duì)單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)包含該議案的議案組的表決申報(bào)，對(duì)議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)全部議案的表決申報(bào)。

第十七條股東僅對(duì)股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會(huì)，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算，對(duì)于該股東未表決或不符合本細(xì)則要求的投票申報(bào)的議案，按照棄權(quán)計(jì)算。

第十八條上市公司在對(duì)股東大會(huì)表決議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，方可進(jìn)行公告。上市公司可以委托信息公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

第十九條股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)束后第二天，股東可通過(guò)信息公司網(wǎng)站并按

該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。

第五章附則

第二十條本所網(wǎng)站的網(wǎng)址為：.cn。

本所指定的信息公司網(wǎng)站、投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)及證券公司投票系統(tǒng)的網(wǎng)址均為：。

第二十一條本細(xì)則所稱“議案組”系指由多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案所組成的議案組。

第二十二條本所和信息公司對(duì)因系統(tǒng)異常及采取相應(yīng)措施造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。本所2006年9月8日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、2005年3月16日發(fā)布的《上市公司信息披露備忘錄第一號(hào)股東大會(huì)分類表決和網(wǎng)絡(luò)投票》及2005年6月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作的通知》同時(shí)廢止。

附件：

上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼和投票簡(jiǎn)稱

（一）本所交易系統(tǒng)為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，本所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

（二）上市公司A股代碼前三位為“600”的，其A股投票代碼為“738+A

股代碼后三位”。上市公司A股代碼前三位為“601”的，其A股投票代碼為“788+A股代碼后三位”。發(fā)行B股的上市公司其B股投票代碼為“938+B股代碼后三位”。

（三）投票簡(jiǎn)稱為“XX投票”，由上市公司根據(jù)其證券簡(jiǎn)稱向本所申請(qǐng)。

二、網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程

上市公司股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票比照本所新股申購(gòu)操作，具體操作流程如下：

（一）買賣方向?yàn)橘I入。

（二）申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則1元代表議案一，2元代表議案二，依此類推。99元代表本次股東大會(huì)所有議案。

多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案可組成議案組。此時(shí)可用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案組下的各個(gè)議案，如2.01元代表對(duì)議案組2項(xiàng)下的第一個(gè)議案，2.02元代表對(duì)議案組2項(xiàng)下的第二個(gè)議案，依此類推。2.00元代表議案組2項(xiàng)下的所有議案。

（三）申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)，其中1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。

（四）股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)，但表決申報(bào)不能撤單。對(duì)同一議案多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

（五）對(duì)采用累積投票制的議案，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。

第三篇：上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)

附件

上海證券交易所上市公司股東大會(huì)

網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則

（2015年修訂）

第一章 一般規(guī)定

第一條

為了規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條

上市公司利用上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）為其股東行使表決權(quán)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，適用本細(xì)則。

第三條

本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括下列投票平臺(tái)：

（一）交易系統(tǒng)投票平臺(tái)；

（二）互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）。第四條

上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，履行股東大會(huì)相關(guān)的通知和公告義務(wù)，做好股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)組織和準(zhǔn)備工作。

第五條

上市公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)臨時(shí)公告格式指引的要求，使用本所公告編制軟件編制股東大會(huì)相關(guān)公告，并按規(guī)定披露。

第六條

股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)且有權(quán)出席會(huì)議行使表決權(quán)的股東，均可以按照本細(xì)則規(guī)定，通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

-1-行使表決權(quán)。

第七條

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)開(kāi)發(fā)和維護(hù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保其證券交易終端支持上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。由于會(huì)員相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)原因，導(dǎo)致上市公司股東無(wú)法完成投票的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)助上市公司股東通過(guò)其他有效方式參與網(wǎng)絡(luò)投票。

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保管上市公司股東的投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見(jiàn)。

第八條

上市公司、證券公司、中國(guó)證券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“證金公司”）等涉及網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)主體，可以分別與本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）簽訂服務(wù)協(xié)議，委托信息公司提供上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。

第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第九條

上市公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第五條的規(guī)定編制召開(kāi)股東大會(huì)通知公告，載明下列網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)信息：

（一）股東大會(huì)的類型和屆次；

（二）現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間；

（三）參會(huì)股東類型；

（四）股權(quán)登記日或最后交易日；

（五）擬審議的議案；

（六）網(wǎng)絡(luò)投票流程；

（七）其他需要載明的網(wǎng)絡(luò)投票信息。

-2-前款規(guī)定的參會(huì)股東類型，按照A股、B股、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股、優(yōu)先股進(jìn)行分類。上市公司發(fā)行多只優(yōu)先股的，還應(yīng)區(qū)分不同的優(yōu)先股品種。

第十條

出現(xiàn)下列情形之一的，股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第五條的規(guī)定及時(shí)編制相應(yīng)的公告，補(bǔ)充披露相關(guān)信息：

（一）股東大會(huì)延期或取消；

（二）增加臨時(shí)提案；

（三）取消股東大會(huì)通知中列明的提案；

（四）補(bǔ)充或更正網(wǎng)絡(luò)投票信息。

第十一條

上市公司采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)通知公告中按下列議案組分別列示候選人，并提交表決：

（一）非獨(dú)立董事候選人；

（二）獨(dú)立董事候選人；

（三）監(jiān)事候選人。

第十二條

上市公司通過(guò)本所信息披露電子化系統(tǒng)提交披露本細(xì)則第九條和第十條規(guī)定的公告時(shí)，應(yīng)核對(duì)、確認(rèn)并保證所提交的網(wǎng)絡(luò)投票信息的準(zhǔn)確和完整。

第十三條

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)兩個(gè)交易日前，向信息公司提供股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部股東數(shù)據(jù)，包括股東姓名或名稱、股東賬號(hào)、持股數(shù)量等內(nèi)容。

股東大會(huì)股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔兩個(gè)交易日。

第十四條

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)投票起始日的前一交

-3-易日，登錄本所上市公司信息服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：list.sseinfo.com），再次核對(duì)、確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票信息的準(zhǔn)確和完整。

第十五條

根據(jù)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，下列股票名義持有人行使表決權(quán)需要事先征求實(shí)際持有人的投票意見(jiàn)的，可以委托信息公司通過(guò)股東大會(huì)投票意見(jiàn)代征集系統(tǒng)（網(wǎng)址：www.tmdps.cn），征集實(shí)際持有人對(duì)股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見(jiàn)：

（一）持有融資融券客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司；

（二）持有轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的證金公司；

（三）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）；

（四）持有滬股通股票的香港中央結(jié)算有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港結(jié)算公司”）；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)定的其他股票名義持有人。征集時(shí)間為股東大會(huì)投票起始日前一交易日（征集日）的9:15－15:00。

第三章 網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十六條

上市公司利用本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開(kāi)。

第十七條

上市公司股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)投票的，可以通過(guò)股東賬戶登錄其指定交易的證券公司交易終端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

通過(guò)本所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的本所交易時(shí)間段。

-4-第十八條

上市公司股東通過(guò)本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票的，可以登錄本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)，并在辦理股東身份認(rèn)證后，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

通過(guò)本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日的9:15-15：00。

第十九條

A股股東、B股股東、優(yōu)先股股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)按照其股東類型及優(yōu)先股品種分別進(jìn)入對(duì)應(yīng)的投票界面投票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

第二十條

上市公司根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的下列登記信息，確認(rèn)多個(gè)股東賬戶是否為同一股東持有：

（一）一碼通證券賬戶信息；

（二）股東姓名或名稱；

（三）有效證件號(hào)碼。

前款規(guī)定的登記信息，以在股權(quán)登記日所載信息為準(zhǔn)。第二十一條

除采用累積投票制以外，股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。

出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案明確發(fā)表同意、反對(duì)或棄權(quán)意見(jiàn)。但本細(xì)則第十五條規(guī)定的股票名義持有人，根據(jù)有關(guān)規(guī)則規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照所征集的實(shí)際持有人對(duì)同一議案的不同投票意見(jiàn)行使表決權(quán)的除外。

第二十二條

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可以通過(guò)其任一

-5-股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見(jiàn)的表決票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過(guò)多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見(jiàn)，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第二十三條

出席股東大會(huì)的股東，對(duì)于采用累積投票制的議案，每持有一股即擁有與每個(gè)議案組下應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。

股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無(wú)效投票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可以通過(guò)其任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，其所擁有的選舉票數(shù)，按照其全部股東賬戶下的相同類別股份總數(shù)為基準(zhǔn)計(jì)算。

第二十四條

本細(xì)則第十五條規(guī)定的證券公司、證金公司，作為股票名義持有人通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，需通過(guò)信息公司融資融券和轉(zhuǎn)融通投票平臺(tái)（網(wǎng)址：www.tmdps.cn）并按該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。

第五章 附則

第三十四條

因不可抗力、意外事故以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的，本所和信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第三十五條

本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條

本細(xì)則自2015年1月26日起施行。2007年11月12日本所發(fā)布的《關(guān)于上市公司董監(jiān)事選舉采用累積投票制注意事項(xiàng)的通知》、2010年8月17日本所發(fā)布的《關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)涉及上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)事項(xiàng)的通知》及2012年11月27日本所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》同時(shí)廢止。

第四篇：深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)

深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施

細(xì)則（2016年修訂）

第一章

總則

第一條

為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條

本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第三條

本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。

上市公司可以選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)收集匯總現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)，并委托深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信息公司”）合并統(tǒng)計(jì)網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)。

第四條

上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

上市公司股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開(kāi)。第五條

股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通

— 1 — 過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

第六條

本所授權(quán)信息公司接受上市公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議。

第二章

網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作

第七條

上市公司在股東大會(huì)通知中，應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼、投票簡(jiǎn)稱、投票時(shí)間、投票議案、議案類型等有關(guān)事項(xiàng)作出明確說(shuō)明。

第八條

上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日的二個(gè)交易日前提供股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱、股東賬號(hào)、股份數(shù)量等內(nèi)容。

上市公司股東大會(huì)股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔二個(gè)交易日。

第九條

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票前一個(gè)交易日核對(duì)并確認(rèn)投票代碼、投票簡(jiǎn)稱、投票時(shí)間、投票議案、議案類型等投票信息的準(zhǔn)確和完整。

第三章

通過(guò)交易系統(tǒng)投票

第十條

本所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)日的本所交易時(shí)間。

第十一條

本所交易系統(tǒng)對(duì)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專門的投 — 2 — 票代碼及投票簡(jiǎn)稱：

（一）主板、中小企業(yè)板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；

（二）創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，按股票代碼后四位順序號(hào)編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；股票代碼為“301001”，則投票代碼為“366001”；

（三）投票簡(jiǎn)稱為“XX投票”，投票簡(jiǎn)稱由上市公司根據(jù)其證券簡(jiǎn)稱設(shè)置；

（四）優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369601～369899，其中，主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369601～369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701～369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801～369899，網(wǎng)絡(luò)投票的簡(jiǎn)稱為“XX優(yōu)投”；

第十二條

上市公司股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)投票的，可以登錄證券公司交易客戶端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

第四章

通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票

第十三條

互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3∶00，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3∶00。

第十四條

股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)”或者“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。

— 3 — 第十五條

股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證后，方可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。

第十六條

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、約定購(gòu)回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人等集合類賬戶持有人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過(guò)交易系統(tǒng)投票。

受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人（實(shí)際持有人）的委托情況匯總填報(bào)受托股份數(shù)量，同時(shí)對(duì)每一議案匯總填報(bào)委托人對(duì)各類表決意見(jiàn)對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量。

第五章

股東大會(huì)表決及計(jì)票規(guī)則

第十七條

股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)其股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，A股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)A股股東賬戶投票；B股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)B股股東賬戶投票；優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)A股股東賬戶單獨(dú)投票。股東行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下股東賬戶所持相同類別（股份按A股、B股、優(yōu)先股分類）股份數(shù)量總和。

股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，應(yīng)當(dāng)使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，且投票后視為該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份均已投出與上述投票相同意見(jiàn)的表決票。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

確認(rèn)多個(gè)股東賬戶為同一股東持有的原則為，注冊(cè)資料的“賬 — 4 — 戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同，股東賬戶注冊(cè)資料以股權(quán)登記日為準(zhǔn)。

第十八條

股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)股東大會(huì)任一議案進(jìn)行一次以上有效投票的，視為該股東出席股東大會(huì)，按該股東所持相同類別股份數(shù)量計(jì)入出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)總數(shù)。出席股東大會(huì)的股東，對(duì)其他議案未進(jìn)行有效投票的，視為棄權(quán)。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶、約定購(gòu)回式交易專用證券賬戶、B股境外代理人等集合類賬戶持有人，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)填報(bào)的受托股份數(shù)量計(jì)入出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)總數(shù)；通過(guò)交易系統(tǒng)的投票，不視為有效投票。

第十九條

對(duì)于非累積投票議案，股東應(yīng)當(dāng)明確發(fā)表同意、反對(duì)或者棄權(quán)意見(jiàn)。

第二十條

對(duì)于累積投票議案，股東每持有一股即擁有與每個(gè)議案組下候選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。股東應(yīng)當(dāng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該議案組所投的選舉票不視為有效投票。

股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶持有上市公司相同類別股份的，其所擁有的選舉票數(shù)，按照該股東擁有的所有股東賬戶下的相同類別股份數(shù)量合并計(jì)算。股東使用持有該上市公司相同類別股份的任一股東

— 5 — 賬戶投票時(shí)，應(yīng)當(dāng)以其擁有的所有股東賬戶下全部相同類別股份對(duì)應(yīng)的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果記錄的選舉票數(shù)為準(zhǔn)。

第二十一條

對(duì)于上市公司為方便股東投票設(shè)置總議案的，股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的其他所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。

在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)。

第二十二條

上市公司通過(guò)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計(jì)算；上市公司選擇采用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)的，信息公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計(jì)算。

同一股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)中任意兩種以上方式重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第二十三條

需回避表決或者承諾放棄表決權(quán)的股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與投票的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司在計(jì)算表決結(jié)果時(shí)剔除上述股東的投票。

— 6 — 上市公司選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)中針對(duì)議案進(jìn)行回避設(shè)置并錄入回避股東信息，信息公司在合并計(jì)算現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)時(shí)剔除上述股東的投票。

第二十四條

對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定及公司章程統(tǒng)計(jì)股東大會(huì)表決結(jié)果。

第二十五條

對(duì)于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對(duì)原始投票數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)票。對(duì)于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計(jì)票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比例折算。

第二十六條

上市公司股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)除單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露。

第二十七條

上市公司在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。

上市公司選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)并委托信息公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票合并計(jì)算的，信息公司在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后向上市公司發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)、合并計(jì)票數(shù)據(jù)及其明細(xì)。

第二十八條

上市公司及其律師應(yīng)當(dāng)對(duì)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，并最終形成股東大會(huì)表決結(jié)果，對(duì)投票數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所及信息公司提出。上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定披露律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)以及股東大會(huì)表決結(jié)果。

— 7 — 第二十九條

股東大會(huì)結(jié)束后次一交易日，通過(guò)交易系統(tǒng)投票的股東可以通過(guò)證券公司交易客戶端查詢其投票結(jié)果。

股東可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)網(wǎng)站查詢最近一年內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。

對(duì)總議案的表決意見(jiàn)，網(wǎng)絡(luò)投票查詢結(jié)果回報(bào)顯示為對(duì)各項(xiàng)議案的表決結(jié)果。

第六章

附則

第三十條

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保網(wǎng)上交易、電話委托等多種委托方式支持上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。如其中一種委托方式存在故障，導(dǎo)致投資者無(wú)法完成投票的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者提供其他有效的委托方式。

第三十一條

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見(jiàn)。

第三十二條

本所會(huì)員通過(guò)本所交易系統(tǒng)報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計(jì)入計(jì)收交易單元管理年費(fèi)申報(bào)量的范圍，本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求為投資者提供相關(guān)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢服務(wù)。

第三十三條

基金、債券等其他產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票，參照本細(xì)則執(zhí)行。

基金持有人網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369001～369499，簡(jiǎn)稱為“XX — 8 — 基投”；債券等固定收益產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369501～369599，簡(jiǎn)稱為“XX債投”。

第三十四條

因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行，以及本所或者信息公司采取相應(yīng)措施造成投資者不能正常投票的，本所及信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第三十五條

本細(xì)則所稱“以上”含本數(shù)。第三十六條

本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條

本細(xì)則自2016年5月9日起施行。本所2014年9月5日發(fā)布的《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2014年9月修訂）》（深證上〔2014〕318號(hào)）同時(shí)廢止。

第五篇：上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的情形小結(jié)

上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的情形小結(jié)(2010-01-10 20:51:25)

一、現(xiàn)行文件中關(guān)于應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的主要規(guī)定

◇《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》的規(guī)定仍然有效，即：

1、上市公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股(含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份(但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開(kāi)前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外)；

2、上市公司重大資產(chǎn)重組,購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的；

3、股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；

4、對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

5、在上市公司發(fā)展中對(duì)社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

◇《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（2006年修訂）第三條規(guī)定，上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過(guò)的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，上市公司應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

◇《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》（2006）第二十五條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)健全股東大會(huì)表決制度。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）上市公司重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)百分之二十的；

（二）上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（三）股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（四）對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（五）對(duì)中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

上市公司應(yīng)通過(guò)多種形式向中小投資者做好議案的宣傳和解釋工作，并在股東大會(huì)召開(kāi)前三個(gè)交易日內(nèi)至少刊登一次股東大會(huì)提示性公告。（即所謂的股東大會(huì)催告程序）◇《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》（證監(jiān)公司字[2007]25號(hào)）

二、上市公司應(yīng)完善募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，明確募集資金使用（包括閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金）的分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序。超過(guò)本次募集金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。獨(dú)立董事、保薦人須單獨(dú)發(fā)表意見(jiàn)并披露。

◇《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（2008年修訂）第二十條第二款規(guī)定，超過(guò)募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

◇《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》（2008年6月28日）第十一條，超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號(hào)：上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票》

三、公司召開(kāi)股東大會(huì)審議股票發(fā)行事宜

公司召開(kāi)股東大會(huì)審議非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。股東大會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。公司向特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行股票的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號(hào)：會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》

七、上市公司自主變更會(huì)計(jì)政策達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會(huì)審議：

（一）會(huì)計(jì)政策變更對(duì)定期報(bào)告的凈利潤(rùn)的影響比例超過(guò)50%的；

（二）會(huì)計(jì)政策變更對(duì)定期報(bào)告的所有者權(quán)益的影響比例超過(guò)50%的；

（三）會(huì)計(jì)政策變更對(duì)定期報(bào)告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化； 上市公司在召開(kāi)前述股東大會(huì)期間，必須向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道。

十一、上市公司變更重要會(huì)計(jì)估計(jì)的，應(yīng)在董事會(huì)審議批準(zhǔn)后比照自主變更會(huì)計(jì)政策履行披露義務(wù)；達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會(huì)審議：

（一）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對(duì)定期報(bào)告的凈利潤(rùn)的影響比例超過(guò)50%的；

（二）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對(duì)定期報(bào)告的所有者權(quán)益的影響比例超過(guò)50%的；

（三）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對(duì)定期報(bào)告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上市公司在召開(kāi)前述股東大會(huì)期間，必須向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道。◇《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2008年4月16）第二十二條，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

交易對(duì)方已經(jīng)與上市公司控股股東就受讓上市公司股權(quán)或者向上市公司推薦董事達(dá)成協(xié)議或者默契，可能導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)回避表決。

上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票或者其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號(hào)：重大資產(chǎn)重組

（一）——重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)》

五、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)審議重組事項(xiàng)

3.上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。◇《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》（2008年3月17日）

八、股東大會(huì)投票方式問(wèn)題

公司股東大會(huì)在對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，須在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

◇《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》

2.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)健全股東大會(huì)表決制度。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開(kāi)前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外）；

（二）公司重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)20%的；

（三）一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（四）股東以其持有的公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（五）對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票方式的其他事項(xiàng)。

二、總結(jié)

股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)安排通過(guò)交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）上市公司重大資產(chǎn)重組，購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò)百分之二十的；

（二）上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（三）股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（四）對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（五）超過(guò)募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（六）公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開(kāi)前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的除外）；

（七）審議非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)；

（八）會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)的重大變更；

（九）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（十）對(duì)中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。