第一篇：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度研究

股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度研究

發(fā)布時(shí)間： 2003-8-18 作者：秩名

網(wǎng)絡(luò)通訊投票是解決目前投票機(jī)制弊端的有效途徑。我國未來設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)通訊投票時(shí)，應(yīng)注重主體與程序設(shè)計(jì)，平衡各種矛盾沖突，以實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)投票機(jī)制效用最大化。前言

股東大會(huì)是上市公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東間接參與公司經(jīng)營的途徑，股東通過股東大會(huì)對重大事項(xiàng)作出決定并選派自己信任的人進(jìn)入董事會(huì)以使自己的意志能夠得以實(shí)現(xiàn)。但股份有限公司，尤其是上市公司，由于股東數(shù)量極大且分散，如何確保股東得以經(jīng)由股東大會(huì)表決權(quán)的行使，以股東大會(huì)決議的形式反映對公司的經(jīng)營意思，是上市公司股東大會(huì)制度設(shè)計(jì)的關(guān)鍵。目前，我國上市公司股東參加股東大會(huì)只能親自出席或委托他人出席，原則上不能以通訊投票的形式表決。《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》(2000年修訂)第6條規(guī)定：“年度股東大會(huì)和應(yīng)股東或監(jiān)事會(huì)的要求提議召開的股東大會(huì)不得采取通訊表決方式”，同時(shí)規(guī)定臨時(shí)會(huì)議在審議重大事項(xiàng)時(shí)也不得采取通訊表決方式。這種排除包括網(wǎng)絡(luò)投票在內(nèi)的通訊表決方式的股東大會(huì)投票機(jī)制不利于股東表決權(quán)行使的保護(hù)，而且使得公司常常為內(nèi)部人所控制。因此，筆者擬在分析現(xiàn)行投票表決機(jī)制弊端的基礎(chǔ)上，分析我國建立網(wǎng)絡(luò)通訊投票制度的必要性，并對我國未來網(wǎng)絡(luò)通訊投票機(jī)制提出構(gòu)建設(shè)想。實(shí)行網(wǎng)絡(luò)投票的動(dòng)因分析

一、親自出席投票表決成本過大

在公司的早期階段，股東通常是公司住所的居民或其親屬，股東大會(huì)為股東提供了一個(gè)討論公司行為、分享公司智慧的場所。在那個(gè)時(shí)代，股東的投票權(quán)被認(rèn)為是財(cái)產(chǎn)權(quán)，是人格化了的權(quán)利，只能親自出席行使，不能通過其他形式進(jìn)行。但當(dāng)公司的所有者逐漸分散時(shí)，更多的股東分布在一個(gè)日益擴(kuò)大的地理范圍，股東親自出席股東大會(huì)行使表決權(quán)越來越不方便。尤其是現(xiàn)代上市公司，大多數(shù)中小股東所持股份很少且往往分布于世界各地。這些中小股東所持股份較少，他們往往認(rèn)為其所行使的表決權(quán)對股東大會(huì)的決議形成無足輕重；而且在“目前形勢下，單個(gè)中小股東由于受獲取資訊成本巨大的障礙而使他們實(shí)際上已經(jīng)不起任何作用”，因此他們出席股東大會(huì)行使表決權(quán)的熱情并不高。另外，在現(xiàn)代分散投資以分散風(fēng)險(xiǎn)的理念下，一人同時(shí)為數(shù)家公司股東的情形非常普遍。若其持有股份的數(shù)家公司股東大會(huì)同日召開或相隔很短召開，該股東即使有出席各公司股東大會(huì)的意愿，事實(shí)上也不可能做到。尤其是當(dāng)投資的公司屬外國公司時(shí)，若中小股東欲出席股東大會(huì)則從成本上核算更不合理。

股東出席股東大會(huì)一方面加大了出席股東的成本，另一方面也增加了公司的會(huì)議成本。由于現(xiàn)代上市公司往往規(guī)模巨大，股東眾多，在股東人數(shù)數(shù)萬人甚至數(shù)十萬人的情形下，若多數(shù)股東同時(shí)出席股東大會(huì)，將使公司承擔(dān)巨大的會(huì)議開支，而且將發(fā)生場地容納與事務(wù)處理等事實(shí)上的困難。為了節(jié)省公司會(huì)議成本以及為無法出席股東大會(huì)的股東提供一個(gè)投票機(jī)會(huì)，使用網(wǎng)絡(luò)通訊投票制將是解決這一問題的有效途徑。

二、委托代理表決制度的局限性

我國法律上承認(rèn)股東可以授權(quán)委托代理人出席股東大會(huì)行使表決權(quán)，《公司法》第108條規(guī)定：“股東可以委托代理人出席股東大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)”。委托代理制度可在一定程度上解決股東不出席股東大會(huì)而行使表決權(quán)的問題，股東可以在委托書上記載其對股東大會(huì)議案的贊成或否定意見，或直接明確代理人所行使權(quán)利的范圍，以確保其表決權(quán)行使的意思決定能夠確實(shí)反映到股東大會(huì)。但委托代理投票制度本身具有缺陷性：首先，不出席股東大會(huì)的股東未必能找到可以信賴的代理人，尤其是在遠(yuǎn)離公司住所的邊遠(yuǎn)地區(qū)，這樣就使部分股東難以通過委托代理制度行使表決權(quán)。其次，在代理行為下，表決權(quán)行使的意思表示經(jīng)由代理人進(jìn)行。為確保代理人依股東的指示行使表決權(quán)，公司必須設(shè)計(jì)相應(yīng)制度，例如股東須在委托書中明示其對股東會(huì)議案的贊同或否定意見，以及其所欲支持的董監(jiān)事候選人，若代理人未依股東指示行為不予計(jì)算等等。但這種消極地將該代理人的表決行為歸于無效并不代表股東的本身意愿。況且將這部分表決權(quán)歸于無效可能導(dǎo)致決議難以達(dá)成，因?yàn)榘垂痉ㄒ?guī)定，對于特別議案須經(jīng)出席股東大會(huì)2/3以上表決權(quán)的人數(shù)通過，由于股東委托代理人出席視為親自出席，這樣其表決權(quán)不計(jì)入將可能導(dǎo)致議案難以2/3以上通過。再者，委托書制度本身具有負(fù)面作用。我國對于主動(dòng)向股東征求委托書的所謂“征求委托書制度”并非持禁止態(tài)度，但若有人采取“征求委托書”的形式收購委托書，將可能發(fā)生如下負(fù)面作用：(1)委托書如果管理不當(dāng)，有可能成為少數(shù)人謀其私利的工具，尤其是通過大量收購委托書而當(dāng)選董事、監(jiān)事者，若其非專業(yè)股東，則往往短視近利，不顧公司長期利益；(2)造成公司董事、監(jiān)事隨意拋售股票，僅依賴委托書的收購維持其經(jīng)營權(quán)；(3)如非專業(yè)股東藉收購委托書當(dāng)選董事、監(jiān)事時(shí)，容易影響公司營運(yùn)，造成公司經(jīng)營不穩(wěn)；(4)成為少數(shù)股東控制公司的工具，造成上市公司由少數(shù)人掌握的現(xiàn)象；(5)企業(yè)須顧慮經(jīng)營權(quán)可能易主的情況，影響其公開發(fā)行股票的意圖；(6)職業(yè)收購委托書者，低價(jià)買入委托書高價(jià)賣出，以賺取價(jià)差，圖謀私利。

在現(xiàn)代上市公司，由于“股東投票代理的增長，公司法已經(jīng)從一個(gè)獨(dú)特的民主機(jī)制變形為公司董事和股東利益的極端沖突的狀態(tài)”，在委托代理投票機(jī)制下，缺席股東被置于一種“危險(xiǎn)的漠視”狀態(tài)，因?yàn)榉少x予缺席股東可以委托代理人參加股東大會(huì)但并沒給予其獲取公司資訊的權(quán)利，那些不能親自參加股東大會(huì)的股東實(shí)際上被剝奪了投票權(quán)。委托代理投票制度的發(fā)展使得管理層利用未通知的股東來鞏固自己的控制權(quán)，他們通過揮霍管理費(fèi)用，榨盡股東利益的方式濫用控制權(quán)，從而部分導(dǎo)致公司的不景氣，直接影響了股東的權(quán)益。

在因公司控制權(quán)爭奪而導(dǎo)致委托代理權(quán)爭奪的過程中，公司管理層往往任命幾個(gè)代理人，由他們代理股東參加股東大會(huì)投票，股東被勸誘委托這些管理層利益代表者作為代理人，而這種勸誘股東的成本往往由公司財(cái)務(wù)承擔(dān)，管理層以此鞏固其控制權(quán)，但如果公司管理人以外的人想最終當(dāng)選，則他們必須自己承擔(dān)一筆任命過程中的特殊程序所需的可觀費(fèi)用，而管理層卻用公司財(cái)富來承擔(dān)。這種不公平的競爭將限制有能力的股東去進(jìn)行控制權(quán)的爭奪，從而使得原管理層的控制權(quán)得以鞏固。由于這種無能的管理層的控制權(quán)的鞏固以及有能力的人當(dāng)選機(jī)會(huì)的減少，目前的這種代理投票機(jī)制并不能像它當(dāng)初設(shè)立的目的那樣去增加股東參與討論并提高其價(jià)值的目的，股東參與公司治理的熱情并不比以前高。這種動(dòng)機(jī)的缺乏是因?yàn)椴扇√峁┙ㄗh的信息以及選舉任命提名董事的成本超過一般股東的支付能力。

三、現(xiàn)代公司需要股東直接參與

現(xiàn)代公司的運(yùn)營需要廣大股東的真正參與，擴(kuò)大股東參與的機(jī)會(huì)可以提高公司價(jià)值。首先，從社會(huì)觀點(diǎn)來看，增加進(jìn)入董事會(huì)的機(jī)會(huì)及獲取信息的機(jī)會(huì)有助于增加公司的民主。其次，在公司控制權(quán)爭奪中，董事面臨被取代的威脅加大，因此他們在作出決定時(shí)將會(huì)更多地考慮股東及公司的利益，而不僅僅是考慮私利，這樣有利于實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化。另外，對于整個(gè)證券市場而言，由于股東積極參與而不是盲目地隨股價(jià)“用腳投票”，因此有利于證券市場的穩(wěn)定。

但也有學(xué)者認(rèn)為擴(kuò)大參與的機(jī)會(huì)不利于公司的運(yùn)營，他們認(rèn)為“作出決定的主體規(guī)模越大越難作出決定”。在公司早期階段，股東人數(shù)相對于現(xiàn)代公司動(dòng)輒數(shù)十萬人而言顯然要少得多，如此規(guī)模的股東來自眾多利益沖突的集團(tuán)，假想他們能夠齊心協(xié)力地一致行動(dòng)是不可能的。另外一些反對擴(kuò)大股東投票機(jī)會(huì)的學(xué)者認(rèn)為，股市行情是對公司管理最好的檢測手段，因?yàn)椴粷M意公司管理的股東可以通過“用腳投票”的方法來賣出他們手中的股票，從而導(dǎo)致股票價(jià)格下跌，所以沒有必要采取擴(kuò)大股東投票機(jī)會(huì)的方式來解決目前的問題。但筆者認(rèn)為這種觀點(diǎn)并不符合股東的根本利益及公司價(jià)值最大化的要求。首先，一個(gè)完全由董事會(huì)作出決定的機(jī)制本身就有濫用權(quán)力之嫌。股東是公司終極意義上的所有權(quán)人，董事會(huì)僅是股東的受托人，股東之所以采用信托的形式授權(quán)予董事，其本身也是一種無奈之舉，作為股東參與公司管理的權(quán)利是一種天然的權(quán)利，任何人不能剝奪。擴(kuò)大參與機(jī)會(huì)的價(jià)值并不是指望任何合格的股東都參與公司的管理，公司民主的理論不是每個(gè)股東必須去行使其權(quán)利，它僅僅只要為股東提供一個(gè)參與的機(jī)會(huì)。其次，公司管理層可能為了實(shí)現(xiàn)短期股價(jià)上漲而實(shí)施一個(gè)對公司長遠(yuǎn)發(fā)展不利的決定。另外，股票的高換手率將導(dǎo)致股價(jià)的虛擬增長，它可能導(dǎo)致通貨膨脹及股市虛假繁榮，從而最終對公司產(chǎn)生不利影響。如果賦予股東更多的參與機(jī)會(huì)，股東“用腳投票”的可能性就會(huì)大大降低，這有利于公司的長遠(yuǎn)發(fā)展及證券市場的穩(wěn)定。

四、實(shí)行網(wǎng)絡(luò)投票有利于解決目前投票機(jī)制的弊端

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展為投票表決機(jī)制的變革創(chuàng)造了條件。自從上世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來，互聯(lián)網(wǎng)大大改變了獲取和傳播信息的概念，傳統(tǒng)上由于時(shí)空限制而導(dǎo)致相互交流困難的時(shí)代已經(jīng)不復(fù)存在。實(shí)行網(wǎng)絡(luò)投票有利于實(shí)現(xiàn)公司的民主化。一方面，由于傳統(tǒng)直接投票的高成本及代理投票的低民主，使得現(xiàn)代公司股東的投票權(quán)無法得到保障。使用網(wǎng)絡(luò)投票可以使投票表決的效果達(dá)到與股東出席股東大會(huì)表決一樣的效果，股東可以通過網(wǎng)上資料瀏覽以及在聊天室與其他股東一同商討有關(guān)議案，權(quán)衡利弊，形成對自己最有利的表決。另一方面，使用網(wǎng)絡(luò)投票有利于節(jié)省投票成本，實(shí)現(xiàn)股東利益及公司價(jià)值最大化。網(wǎng)絡(luò)傳遞信息的最大特征在于其成本低，公司通過低成本的方式向股東傳遞信息，而股東幾乎不必花費(fèi)任何成本就可獲取信息并根據(jù)該信息作出表決。網(wǎng)絡(luò)在證券市場上已廣泛利用，但在投票機(jī)制上卻還未廣泛運(yùn)用。最早試圖運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)于該領(lǐng)域的是美國的1989年parshalle v.roy案，在該案中被告試圖運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)向代理人授予代理權(quán)。

第二篇：上市公司股東大會(huì)主持詞(含網(wǎng)絡(luò)投票)

***股東大會(huì)主持詞

各位股東代表：

下午好！

我宣布*****股份有限公司****股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議現(xiàn)在開始。

本次會(huì)議按照***證券交易所要求采取現(xiàn)場會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。現(xiàn)場出席本次會(huì)議的股東代表共****名，分別是******的股東授權(quán)代表****先生，代表有表決權(quán)股份數(shù)額為********股，占公司總股份的*****%，以及代表***********有限公司的股東授權(quán)代表****先生，代表有表決權(quán)股份數(shù)額為**********股，占公司總股份的*****%，****家股東所代表的有表決權(quán)股份為*******股，占公司股份總數(shù)的*** %。本次現(xiàn)場會(huì)議沒有社會(huì)公眾股股東登記出席。首先，我謹(jǐn)代表公司向出席今天會(huì)議的各位代表表示熱烈歡迎和衷心感謝！除股東代表外，出席本次現(xiàn)場股東會(huì)議的還有公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書，其他高管人員列席會(huì)議。*****律師事務(wù)所*****兩位律師參加并見證本次會(huì)議。

召開本次會(huì)議的通知和提示性公告已經(jīng)分別于***年**月**日和**月**日在《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》以及****證券交易所網(wǎng)站上公告。會(huì)議資料于***年**月***日登載于上海證券交易所網(wǎng)站。

會(huì)議的召集、召開符合《公司法》、《股票上市規(guī)則》及相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

本次共審議議案***項(xiàng)，并聽取獨(dú)立董事*****述職報(bào)

告。下面進(jìn)行逐項(xiàng)審議。

————

本次會(huì)議的議案已審議完畢，如果沒有其它意見，請各位股東代表就以上議案進(jìn)行表決，并填寫表決票。

為確保程序公正，提議由********共同組成現(xiàn)場監(jiān)票小組，負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票工作。

請現(xiàn)場監(jiān)票小組收票并統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果。

請現(xiàn)場監(jiān)票小組代表****宣讀現(xiàn)場表決結(jié)果。

本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果統(tǒng)計(jì)工作在十六點(diǎn)鐘左右才能完成。請律師和董事會(huì)辦公室人員合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，立即向股東代表和董事、監(jiān)事、其他高級管理人員報(bào)告統(tǒng)計(jì)結(jié)果，形成決議后及時(shí)進(jìn)行公告。

等待網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果

請宣讀合并表決結(jié)果。

請律師宣讀《法律意見書》。

本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議到此結(jié)束，謝謝大家！

第三篇：上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2015年修訂)

附件

上海證券交易所上市公司股東大會(huì)

網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則

（2015年修訂）

第一章 一般規(guī)定

第一條

為了規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條

上市公司利用上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）為其股東行使表決權(quán)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，適用本細(xì)則。

第三條

本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括下列投票平臺(tái)：

（一）交易系統(tǒng)投票平臺(tái)；

（二）互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）。第四條

上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，履行股東大會(huì)相關(guān)的通知和公告義務(wù)，做好股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)組織和準(zhǔn)備工作。

第五條

上市公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)臨時(shí)公告格式指引的要求，使用本所公告編制軟件編制股東大會(huì)相關(guān)公告，并按規(guī)定披露。

第六條

股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊且有權(quán)出席會(huì)議行使表決權(quán)的股東，均可以按照本細(xì)則規(guī)定，通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

-1-行使表決權(quán)。

第七條

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)開發(fā)和維護(hù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保其證券交易終端支持上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。由于會(huì)員相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)原因，導(dǎo)致上市公司股東無法完成投票的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)助上市公司股東通過其他有效方式參與網(wǎng)絡(luò)投票。

本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保管上市公司股東的投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見。

第八條

上市公司、證券公司、中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證金公司”）等涉及網(wǎng)絡(luò)投票的相關(guān)主體，可以分別與本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱“信息公司”）簽訂服務(wù)協(xié)議，委托信息公司提供上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。

第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第九條

上市公司為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第五條的規(guī)定編制召開股東大會(huì)通知公告，載明下列網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)信息：

（一）股東大會(huì)的類型和屆次；

（二）現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間；

（三）參會(huì)股東類型；

（四）股權(quán)登記日或最后交易日；

（五）擬審議的議案；

（六）網(wǎng)絡(luò)投票流程；

（七）其他需要載明的網(wǎng)絡(luò)投票信息。

-2-前款規(guī)定的參會(huì)股東類型，按照A股、B股、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股、優(yōu)先股進(jìn)行分類。上市公司發(fā)行多只優(yōu)先股的，還應(yīng)區(qū)分不同的優(yōu)先股品種。

第十條

出現(xiàn)下列情形之一的，股東大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第五條的規(guī)定及時(shí)編制相應(yīng)的公告，補(bǔ)充披露相關(guān)信息：

（一）股東大會(huì)延期或取消；

（二）增加臨時(shí)提案；

（三）取消股東大會(huì)通知中列明的提案；

（四）補(bǔ)充或更正網(wǎng)絡(luò)投票信息。

第十一條

上市公司采用累積投票制選舉董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開通知公告中按下列議案組分別列示候選人，并提交表決：

（一）非獨(dú)立董事候選人；

（二）獨(dú)立董事候選人；

（三）監(jiān)事候選人。

第十二條

上市公司通過本所信息披露電子化系統(tǒng)提交披露本細(xì)則第九條和第十條規(guī)定的公告時(shí)，應(yīng)核對、確認(rèn)并保證所提交的網(wǎng)絡(luò)投票信息的準(zhǔn)確和完整。

第十三條

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開兩個(gè)交易日前，向信息公司提供股權(quán)登記日登記在冊的全部股東數(shù)據(jù)，包括股東姓名或名稱、股東賬號、持股數(shù)量等內(nèi)容。

股東大會(huì)股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔兩個(gè)交易日。

第十四條

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)投票起始日的前一交

-3-易日，登錄本所上市公司信息服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：list.sseinfo.com），再次核對、確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)投票信息的準(zhǔn)確和完整。

第十五條

根據(jù)相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，下列股票名義持有人行使表決權(quán)需要事先征求實(shí)際持有人的投票意見的，可以委托信息公司通過股東大會(huì)投票意見代征集系統(tǒng)（網(wǎng)址：www.tmdps.cn），征集實(shí)際持有人對股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見：

（一）持有融資融券客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司；

（二）持有轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶的證金公司；

（三）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）；

（四）持有滬股通股票的香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算公司”）；

（五）中國證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)定的其他股票名義持有人。征集時(shí)間為股東大會(huì)投票起始日前一交易日（征集日）的9:15－15:00。

第三章 網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十六條

上市公司利用本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，現(xiàn)場股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開。

第十七條

上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)投票的，可以通過股東賬戶登錄其指定交易的證券公司交易終端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

通過本所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的本所交易時(shí)間段。

-4-第十八條

上市公司股東通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票的，可以登錄本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)，并在辦理股東身份認(rèn)證后，參加網(wǎng)絡(luò)投票。

通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:15-15：00。

第十九條

A股股東、B股股東、優(yōu)先股股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)按照其股東類型及優(yōu)先股品種分別進(jìn)入對應(yīng)的投票界面投票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

第二十條

上市公司根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的下列登記信息，確認(rèn)多個(gè)股東賬戶是否為同一股東持有：

（一）一碼通證券賬戶信息；

（二）股東姓名或名稱；

（三）有效證件號碼。

前款規(guī)定的登記信息，以在股權(quán)登記日所載信息為準(zhǔn)。第二十一條

除采用累積投票制以外，股東大會(huì)對所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。

出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案明確發(fā)表同意、反對或棄權(quán)意見。但本細(xì)則第十五條規(guī)定的股票名義持有人，根據(jù)有關(guān)規(guī)則規(guī)定，應(yīng)當(dāng)按照所征集的實(shí)際持有人對同一議案的不同投票意見行使表決權(quán)的除外。

第二十二條

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可以通過其任一

-5-股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，通過多個(gè)股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第二十三條

出席股東大會(huì)的股東，對于采用累積投票制的議案，每持有一股即擁有與每個(gè)議案組下應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。

股東應(yīng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東所投選舉票數(shù)超過其擁有的選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過應(yīng)選人數(shù)的，其對該項(xiàng)議案所投的選舉票視為無效投票。

持有多個(gè)股東賬戶的股東，可以通過其任一股東賬戶參加網(wǎng)絡(luò)投票，其所擁有的選舉票數(shù)，按照其全部股東賬戶下的相同類別股份總數(shù)為基準(zhǔn)計(jì)算。

第二十四條

本細(xì)則第十五條規(guī)定的證券公司、證金公司，作為股票名義持有人通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，需通過信息公司融資融券和轉(zhuǎn)融通投票平臺(tái)（網(wǎng)址：www.tmdps.cn）并按該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。

第五章 附則

第三十四條

因不可抗力、意外事故以及其他本所或者信息公司不能控制的異常情況導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的，本所和信息公司不承擔(dān)責(zé)任。

第三十五條

本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條

本細(xì)則自2015年1月26日起施行。2007年11月12日本所發(fā)布的《關(guān)于上市公司董監(jiān)事選舉采用累積投票制注意事項(xiàng)的通知》、2010年8月17日本所發(fā)布的《關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)涉及上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票有關(guān)事項(xiàng)的通知》及2012年11月27日本所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》同時(shí)廢止。

第四篇：上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的情形小結(jié)

上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的情形小結(jié)(2010-01-10 20:51:25)

一、現(xiàn)行文件中關(guān)于應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的主要規(guī)定

◇《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》的規(guī)定仍然有效，即：

1、上市公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股(含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份(但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外)；

2、上市公司重大資產(chǎn)重組,購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的；

3、股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；

4、對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

5、在上市公司發(fā)展中對社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

◇《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（2006年修訂）第三條規(guī)定，上市公司召開股東大會(huì)，除現(xiàn)場會(huì)議投票外，鼓勵(lì)其向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。股東大會(huì)議案按照有關(guān)規(guī)定需要同時(shí)征得社會(huì)公眾股股東單獨(dú)表決通過的，或根據(jù)上市公司章程規(guī)定需要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，除現(xiàn)場會(huì)議投票外，上市公司應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。

◇《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》（2006）第二十五條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)健全股東大會(huì)表決制度。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)安排通過本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過百分之二十的；

（二）上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（三）股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（四）對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（五）對中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

上市公司應(yīng)通過多種形式向中小投資者做好議案的宣傳和解釋工作，并在股東大會(huì)召開前三個(gè)交易日內(nèi)至少刊登一次股東大會(huì)提示性公告。（即所謂的股東大會(huì)催告程序）◇《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》（證監(jiān)公司字[2007]25號）

二、上市公司應(yīng)完善募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，明確募集資金使用（包括閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金）的分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序。超過本次募集金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。獨(dú)立董事、保薦人須單獨(dú)發(fā)表意見并披露。

◇《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》（2008年修訂）第二十條第二款規(guī)定，超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

◇《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》（2008年6月28日）第十一條，超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第3號：上市公司非公開發(fā)行股票》

三、公司召開股東大會(huì)審議股票發(fā)行事宜

公司召開股東大會(huì)審議非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。股東大會(huì)形成決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。公司向特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行股票的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號：會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)變更》

七、上市公司自主變更會(huì)計(jì)政策達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會(huì)審議：

（一）會(huì)計(jì)政策變更對定期報(bào)告的凈利潤的影響比例超過50%的；

（二）會(huì)計(jì)政策變更對定期報(bào)告的所有者權(quán)益的影響比例超過50%的；

（三）會(huì)計(jì)政策變更對定期報(bào)告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化； 上市公司在召開前述股東大會(huì)期間，必須向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道。

十一、上市公司變更重要會(huì)計(jì)估計(jì)的，應(yīng)在董事會(huì)審議批準(zhǔn)后比照自主變更會(huì)計(jì)政策履行披露義務(wù)；達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)提交專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會(huì)審議：

（一）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的凈利潤的影響比例超過50%的；

（二）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的所有者權(quán)益的影響比例超過50%的；

（三）會(huì)計(jì)估計(jì)變更對定期報(bào)告的影響致使公司的盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上市公司在召開前述股東大會(huì)期間，必須向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道。◇《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（2008年4月16）第二十二條，上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

交易對方已經(jīng)與上市公司控股股東就受讓上市公司股權(quán)或者向上市公司推薦董事達(dá)成協(xié)議或者默契，可能導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變化的，上市公司控股股東及其關(guān)聯(lián)人應(yīng)當(dāng)回避表決。

上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票或者其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。

◇《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號：重大資產(chǎn)重組

（一）——重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)》

五、上市公司召開股東大會(huì)審議重組事項(xiàng)

3.上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場會(huì)議形式召開，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。◇《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號》（2008年3月17日）

八、股東大會(huì)投票方式問題

公司股東大會(huì)在對股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，須在提供現(xiàn)場投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。

◇《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》

2.2.6 上市公司應(yīng)當(dāng)健全股東大會(huì)表決制度。股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，公司應(yīng)當(dāng)安排通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；

（二）公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的；

（三）一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（四）股東以其持有的公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（五）對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（六）中國證監(jiān)會(huì)、本所要求采取網(wǎng)絡(luò)投票方式的其他事項(xiàng)。

二、總結(jié)

股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)安排通過交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：

（一）上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過百分之二十的；

（二）上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；

（三）股東以其持有的上市公司股權(quán)或?qū)嵨镔Y產(chǎn)償還其所欠該公司的債務(wù)；

（四）對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；

（五）超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（六）公司向社會(huì)公眾增發(fā)新股（含發(fā)行境外上市外資股或其他股份性質(zhì)的權(quán)證）、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份（但具有實(shí)際控制權(quán)的股東在會(huì)議召開前承諾全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；

（七）審議非公開發(fā)行股票事項(xiàng)；

（八）會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)估計(jì)的重大變更；

（九）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（十）對中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。

第五篇：上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2011年修訂)

上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則

（2011年修訂）

上證公字〔2011〕4號

上交所2011-02-21

第一章總則

第一條為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票行為，便于上市公司股東行使表決權(quán)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》以及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條上市公司股東可以通過上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易系統(tǒng)或本所認(rèn)可的其他股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。

本細(xì)則所稱上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票是指上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。在本所開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司（以下簡稱“證券公司”），可通過本所指定的融資融券業(yè)務(wù)證券公司投票系統(tǒng)（以下簡稱“證券公司投票系統(tǒng)”），按照所征集的融資融券投資者的投票意見進(jìn)行投票。

第三條本所鼓勵(lì)上市公司在召開股東大會(huì)時(shí)，除現(xiàn)場會(huì)議外，同時(shí)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。上市公司召開股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式：

（一）上市公司發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他證券品種；

（二）上市公司重大資產(chǎn)重組；

（三）上市公司以超過當(dāng)次募集資金金額10%以上的閑置募集資金暫時(shí)用

于補(bǔ)充流動(dòng)資金；

（四）上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；

（五）股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該上市公司債務(wù)；

（六）對上市公司和社會(huì)公眾股股東利益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)；

（七）上市公司章程規(guī)定需要提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)；

（八）本所要求提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的事項(xiàng)。

第四條上市公司召開股東大會(huì)并向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式的，股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊的所有股東，均有權(quán)通過股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票方式行使表決權(quán)，但同一股份只能選擇一種表決方式。同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第五條上市公司和證券公司可以委托本所指定的上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱“信息公司”）提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票相關(guān)服務(wù)，并分別與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容及相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。

第二章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的通知與準(zhǔn)備

第六條上市公司在刊登股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向信息公司提交股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票申請，并在本所網(wǎng)站填報(bào)股東大會(huì)預(yù)告信息。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)包括網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、股權(quán)登記日、投票操作流程、審議事項(xiàng)等內(nèi)容。

第七條出現(xiàn)股東大會(huì)延期情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)交易日發(fā)布通知，說明延期的具體原因及延期后的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。

第八條符合規(guī)定條件的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告

臨時(shí)提案的內(nèi)容，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對增加的臨時(shí)提案接原提案順序連續(xù)編號。

第九條出現(xiàn)股東大會(huì)取消提案情形的，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)交易日發(fā)布通知，說明取消的具體原因及提案取消后股東大會(huì)擬審議的事項(xiàng)，并重新編制網(wǎng)絡(luò)投票操作流程，對取消的提案保留其對應(yīng)的編號，提案名稱相應(yīng)改為“提案取消”。

第十條上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開三個(gè)交易日以前，向信息公司報(bào)送股權(quán)登記日登記在冊的全部股東數(shù)據(jù)。

證券投資基金參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，該基金應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日后兩個(gè)工作日內(nèi)向信息公司報(bào)送用于投票的股東賬戶。

證券投資基金以外的股東參與股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，可以按照上市公司股東大會(huì)通知披露的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、投票操作流程，直接通過本所交易系統(tǒng)申報(bào)表決。

第十一條證券公司可以委托信息公司通過本所指定的證券公司融資融券客戶投票意見代征集系統(tǒng)（以下簡稱“投票意見代征集系統(tǒng)”），征集融資融券投資者對上市公司股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)的投票意見。征集時(shí)間為股東大會(huì)召開日前一交易日（征集日）的9:30-15:00。

第三章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的方法與程序

第十二條上市公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本所交易日內(nèi)召開，網(wǎng)絡(luò)投票在該交易日的交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

第十三條同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)當(dāng)通過本所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。

第十四條參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則附件“上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程”的規(guī)定進(jìn)行投票操作。

對采用累積投票制的議案，股東應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投票操作。

第十五條參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的議案明確發(fā)表同意、反對或棄權(quán)意見。

證券公司按照所征集的融資融券投資者的投票意見，通過證券公司投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資融券投資者對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票，投票時(shí)間為股東大會(huì)召開當(dāng)日的9:30-15:00。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票。

第四章股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與查詢

第十六條統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果時(shí)，對單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申報(bào)，對議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對全部議案的表決申報(bào)。

第十七條股東僅對股東大會(huì)多項(xiàng)議案中某項(xiàng)或某幾項(xiàng)議案進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會(huì)，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會(huì)股東所持表決權(quán)數(shù)計(jì)算，對于該股東未表決或不符合本細(xì)則要求的投票申報(bào)的議案，按照棄權(quán)計(jì)算。

第十八條上市公司在對股東大會(huì)表決議案合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果后，方可進(jìn)行公告。上市公司可以委托信息公司合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。

第十九條股東大會(huì)現(xiàn)場投票結(jié)束后第二天，股東可通過信息公司網(wǎng)站并按

該網(wǎng)站規(guī)定的方法查詢自己的有效投票結(jié)果。

第五章附則

第二十條本所網(wǎng)站的網(wǎng)址為：.cn。

本所指定的信息公司網(wǎng)站、投票意見代征集系統(tǒng)及證券公司投票系統(tǒng)的網(wǎng)址均為：。

第二十一條本細(xì)則所稱“議案組”系指由多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案所組成的議案組。

第二十二條本所和信息公司對因系統(tǒng)異常及采取相應(yīng)措施造成的損失，不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。本所2006年9月8日發(fā)布的《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、2005年3月16日發(fā)布的《上市公司信息披露備忘錄第一號股東大會(huì)分類表決和網(wǎng)絡(luò)投票》及2005年6月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票工作的通知》同時(shí)廢止。

附件：

上市公司股東參加網(wǎng)絡(luò)投票操作流程

一、網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼和投票簡稱

（一）本所交易系統(tǒng)為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，本所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

（二）上市公司A股代碼前三位為“600”的，其A股投票代碼為“738+A

股代碼后三位”。上市公司A股代碼前三位為“601”的，其A股投票代碼為“788+A股代碼后三位”。發(fā)行B股的上市公司其B股投票代碼為“938+B股代碼后三位”。

（三）投票簡稱為“XX投票”，由上市公司根據(jù)其證券簡稱向本所申請。

二、網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程

上市公司股東通過本所交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票比照本所新股申購操作，具體操作流程如下：

（一）買賣方向?yàn)橘I入。

（二）申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則1元代表議案一，2元代表議案二，依此類推。99元代表本次股東大會(huì)所有議案。

多個(gè)需逐項(xiàng)表決的議案可組成議案組。此時(shí)可用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案組下的各個(gè)議案，如2.01元代表對議案組2項(xiàng)下的第一個(gè)議案，2.02元代表對議案組2項(xiàng)下的第二個(gè)議案，依此類推。2.00元代表議案組2項(xiàng)下的所有議案。

（三）申報(bào)股數(shù)代表表決意見，其中1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。

（四）股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)，但表決申報(bào)不能撤單。對同一議案多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。

（五）對采用累積投票制的議案，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。