第一篇：如何利用菲迪克合同開展國際承包工程？[最終版]

田威

高級工程師

中國土木工程集團公司董事局董事、副總經理，英國土木工程測量師協會 資深會員，中國對外承包商會專家委員會 國際工程專家。

1982年北京北方交通大學本科畢業，獲機械工學學士。從1985年起長期在中國土木工程公司的海外項目任職，先后參加了在尼泊爾、香港和澳門的世界銀行和亞行的貸款項目。在任職尼泊爾期間，反復與英國工程咨詢公司和業主交涉，并通過國際仲裁和調解等手段，為納比塞-瑪萊庫公路改建項目（合同額980萬美元）拿回了440多萬美元的索賠款。在任職中國土木工程（香港）有限公司總經理的六年多時間里，管理著香港及內地的各種形式之下屬分公司共42家；在港承攬并實施工程承包項目共56個，總計合同額11.05億美元，所有項目都做到了按期完工驗交，無任何延期罰款，僅工程承包業務就創利3,000多萬美元。此外，經在香港付諸國際仲裁后，還成功為一個房建項目獲仲裁庭最終裁定索賠金額達400萬美元(合同額794萬美元)。2001年3月回京任職中國土木工程集團公司副總經理后，在集團公司分工負責海外業務。著有《FIDIC合同條件實用技巧》、《FIDIC合同條件應用實務》，譯著有《英國土木工程承包商協會：合約工程中臨時發生的點工計費標準》，并在全國性雜志上發表幾十篇關于國際工程承包方面的應用論文。1999年底至2002年初，在《國際經濟合作》雜志上應邀舉辦“田威講FIDIC”的專題講座，受到了廣大讀者的好評。曾獲優秀論文獎等獎項。

<國際承包工程中FIDIC合同條款的應用>

主講:中國土木工程集團公司·田威

非常高興能到這里和大家共同學習、交流。

我從1984年到現在，基本上在海外跑，從事第一線的具體工作，所以在國際工程承包的過程中，酸、甜、苦、辣都嘗過，今天實際上就是向大家談談自己的工作體會。我不是搞學術研究的，因此不準備談理論性的東西，只是結合實際情況，講講如何在項目上應用 FIDIC合同條款（以下稱FIDIC），希望與大家探討。

自1987年起我開始在海外的世界銀行貸款項目中接觸并使用 FIDIC，一直至今。必須承認，FIDIC的條款讀起來，十分枯燥無味，有時甚至可能感到很深奧。如果初次接觸，更令覺得無從下手。現在世界上使用范因較廣的除FIDIC外，還有ICE合同條款（以下稱ICE）。實際上，FIDIC是從ICE演變來的(香港主要是用ICE的變形)。要想在國際上搞承包工程，包括在國內搞世界銀行、亞洲開發銀行等外資貸款項目，這兩種合同條款都必須了解。值得一提的是，FIDIC是較厚的一本書，不可能全部記住。但如果要想運用自如，就應該盡量把其中的關鍵性條款記下來。我并非主張對每個字都死記硬背，不過有關的主要概念、條款相互間的關系，怎樣實際運用等，心里必須十分明白，因為在項目實施的過程中，幾乎每天都要用到。

先談談FIDIC的大致情況。FIDIC是國際咨詢工程師協會（Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils）的法文縮寫，有人稱 FIDIC是國際承包工程的“圣經”。可以說，FIDIC是集工業發達國家土木建筑業上百年的經驗，把工程技術、法律、經濟和管理等有機結合起來的一個合同條件。FIDIC的總部設在瑞士洛桑。

國際承包工程行業涉及到的FIDIC，主要是土木工程方面的，封皮是紅色的，海外通常稱作紅皮FIDIC.還有黃色封皮的，是機電工程方面的，常稱黃皮 FIDIC；再有就是白色封皮的，是設計咨詢方面的，也叫白皮FIDIC.我們在搞承包項目時，一般用到都是紅色封皮的FIDIC，是土建工程的；但是搞機電設備供貨，使用信用證付款方式的，一般用的都是黃皮 FIDIC，交鑰匙項目通常不采用紅皮FIDIC，而是參考黃皮FIDIC做些變通。例如我在海外參與過的一個亞洲開發銀行貨款的輸電線項目，用的就是黃皮FIDIC，因為這個項目供貨成分大，若土建部分比重大，就要用紅皮的了。紅皮FIDIC的特點是土建部分為單價合同，通過驗工計價的方式來支付工程款。而黃皮FIDIC的付款方式大部分是用信用證方式，黃皮 FIDIC的預付款比例較大。按國際慣例，紅皮 FIDIC條款規定，預付款的最大極限為 15％，一般都在15％以下。而黃皮 FIDIC規定，材料到貨驗收後，承包商可以拿到 80％左右的貨款。由於時間所限，我下面所談的都是紅皮 FIDIC.這里我附帶想待別提一下：使用 FIDIC，最好要懂得英文。FIDIC語言都是英文的，這在FIDIC第5.1條中很明確。不會英文就很難通過翻譯去搞這項工作，有很多東西同樣一個詞，英文和中文翻來翻去意思就變了，另外對於許多專業詞匯，靠字典是得不到真諦的，甚至偏離可能會很大。所以、要想用好FIDIC，最理想的人是學技術的又懂英文，同時也應懂一些法律知識，因為FIDIC本身就是一本施工法。FIDIC里面涉及到許多英文的法律用語，相當講究用詞的正確與嚴謹，來不得半點含糊，這些只有在實際運用中注意掌握。

FIDIC有兩個版本，一個是1977年的第三版，一個是1988年的第四版。到目前為止，除學習、討論、研究領域用的是1988年版外，在海外承包工程中真正實際用的仍是1977年版。我還沒有見到過在具體項目上用1988年版的。但現在國內很多人寫書時是使用1988年版，估計這些人是搞學術研究的，不是真正在第一線干活的，可能是在按常理推斷新版的東西應該比舊版要好。1988年版和1977年版的差別主要在仲裁上，還有些文字和條款順序上的修改。另外，1988年版將索賠條款列得更詳細，專門列出第 52款，把索賠過程寫得一清二楚。如果你沒做過索賠工作，只要懂英文。就可以照著這個程序去索賠，它告訴你幾天之內必須要做甚麼，幾天之內你又該做甚麼，對初入這個領域的人來說，1988年版還是有幫助的。而 1977年版里只是在第 52款的第 5分項談到索賠，并且是很短的一段，還是作為變更令的一部分內容列出來的。

自1988年 FIDIC第四版發行至今時間也不算短了，但我所見到的項目招標文件里還沒有一份是用1988年版的，為甚麼呢？其中一個主要原因就是仲裁條件不一樣：1988年版的仲裁條款強調友好解決，而 1977年版則強調仲裁要有很明確的時間概念。這對承包商相當有利。盡管1988年版的第67款在談仲裁時是出於很好的理念和期望，但真正操作起來可能離開現實有一段距離。1977年版很簡單你給咨詢工程師發出仲裁通知書，90天內他必須給出一個仲裁判斷，這叫準仲裁。如果你對此不滿，馬上就可以提出打國際仲裁。而1988年版，是雙方中任何一方在發出準仲裁通知書之後 84天，盡管對咨詢工移師的書面決定不滿意，也不能直接打國際仲裁，而是承包商還必須再給業主發函，表示希望通過友好協商解決問題，并且要至少再等 56天。如果真的到了打仲裁的時候，一定是大家已商談了很長時間，矛盾激化到無法再通過友好協商解決問題的程度了。作為承包商如果還要等140天或更長的時間才能解決問題，而這140天對承包商來說已經是很大的風險了，會造成不小的經濟負擔。按照FIDIC的第67款規定，仲裁期間承包商也不能停工，如果停工視為你違約，就要按第63款進行處理，這對承包商是很不利的。因此，我認為 1977年版對承包商更實際些。另一個原因，我想就是負責編制標書的咨詢工程師受到慣力的作用，他已經習慣和熟悉了1977年版條款，編寫文件時就自然用1977年版，因此到現在為止，所有咨詢工程師發出的合同都是在用 1977年版。可以說，這在客觀上對承包商并不是一件壞事。

如何利用菲迪克合同開展國際承包工程？

中國土木工程公司副總經理 田威

菲迪克合同是標準的國際承包合同。國際融資項目最大的特點是付款有保障，承包商干活要拿到應得的支付，業主付款要拿到應得的工程，這是等價交換的原則，也是商業的原則。按照菲迪克合同，咨詢工程師批復驗工計價后３０天內業主必須付款，否則承包商有權終止合同；業主敗訴，必須賠償承包商包括利息在內所有損失。

菲迪克合同項目不同于國內項目，它有咨詢工程師，原則上是公正的、不偏不倚的，由專業人事管理合同，與國內監理工程師作用不完全一樣。國際承包工程中，思維方式一定要建立在合作上，合作是為了利益。業主、承包商、咨詢，總包、分包直奔一個目的：大家一起賺錢。

菲迪克合同制版有紅皮書、黃皮書、白皮書、綠皮書等俗稱菲迪克彩虹系列，建筑行業大多是紅皮書，黃皮書是關于機電設備供貨的，類似貿易合同。

談談菲迪克合同的嚴肅性，也就是簽了合同就跑不了。如果中國承包商簽了合同又要違約，對方可以通過仲裁后由中國政府強行追訴，所以簽合同一定要小心。中國承包商往往只顧干活，不重視程序；而國外公司則重程序大于施工，會做得很多記錄，尤其是當你提交仲裁或索賠的時候。

講講文字交往。菲迪克合同２．５款規定咨詢工程師的指示如果是口頭上的，仍然有效，承包商要在７天內作書面記錄。如果咨詢工程師７天內不予反駁，那么承包商的書面記錄就是咨詢工程師的書面指示。９９年版第３．３款更是把兩個７天改成了兩個２天。

菲迪克合同的特點是：單價合同，量價分離、驗工計價，據實付款；最大的特點是：實測合同。承包商要賺錢就要從這里想辦法。

再說索賠。國內有一種說法：低價中標，靠索賠賺錢。我不同意這種說法，因為靠索賠賺錢談何容易：小金額不值得你與業主撕破面皮；大金額則一定要通過仲裁，而仲裁未知因素又太多。中國公司如果初期不注意有關程序和證據，即使有理，也往往拿不到錢。但菲迪克合同與貿易合同不一樣的是，承包商的損失要由業主承擔。它的理論是，假設承包商投標時如同處于平靜的水面，只要去考慮已知因素，不要去考慮未知因素如菲迪克合同中所指的“自然力”的作用，９９年版用了“不可抗力”，索賠事件的發生就像在平靜的水面上扔進了一塊石頭，這塊石頭會引起擾亂，而這擾亂就要由業主負責——這就是“波紋理論”。

我認為承包商創收要靠三大支柱，第一是變更令，變更令比索賠要溫和得多，也比較好操作；第二是調價方式；第三才是索賠。承包商要拿到索賠，一定要同仲裁聯合起來做，不通過仲裁要拿到大筆金額是不可能的。還有“英國點工”的計價方式也是很有用的。標書里列出的點工往往很少，但拿到的金額相當大。我做過一個項目，標書中列出２３萬美元點工，最后拿回６７萬美元。

還有延工期。我見過的中國承包商很少能按原工期竣工的，承包商有手段的話，可以把工期延了，卻不用面對罰款。雖然業主不會承擔延遲工期的費用，但至少可以做到不被罰款。

還有匯兌風險。一定要重視中介機構的作用。我曾經干過一個荷蘭業主的項目，業主當時給了我們機會：可用美元或荷蘭盾結算，我們選了美元。結果２年下來，荷蘭盾漲了差不多３０％，如果用荷蘭盾結算，就可以賺３０萬美元而不費力氣。這就必須找專業人士出主意，包括算價錢，要舍得花小錢，才能賺大錢。

還有國際仲裁，為了避免仲裁，要把仲裁條款寫好。稅收也很重要，清稅也是有技巧的。最后說保函。在香港不要保函，港府通過牌照Ｃ牌、Ｂ牌來控制承包商，而菲迪克合同所有項目都要提供保函，投標保函、履約保函、預付款保函、保留金保函等，這些都需要仔細研究。

(2002年10月25日 第27期)

第二篇：菲迪克2015工程項目獎提名表

菲迪克2015工程項目獎提名表

請填寫以下各項信息(申請單位和客戶/業主須簽字）。任何信息的確實，所提交材料將被視為無效。單位名稱和信息部分應打印。

申請表需附5張提名項目的照片(JPG格式，高清)。請勿將照片

請通過電子郵件或傳真將此表的PDF格式發給菲迪克秘書處：fidic@fidic.org，傳真：+41-22 799 4900

項目

項目名稱：?????????＿＿＿＿______________________

(此名稱將出現在獎項中)項目所在地

國家： __________________________________________ 城市： __________________________________________ 用途： __________________________________________ 項目竣工年份：___________________________________ 自

（年份）開始運行

提交該項目的單位

單位名稱： ?????????＿＿＿＿_____________________ 單位首席執行官：?????????＿＿＿＿________________ 單位地址(不能使用郵政信箱）：?????????＿＿＿＿__ 城

市： __________________ 郵政編碼：_________ 電

話(包括國家代碼)： _________________________ 傳

真： ______________________________________ 電子信箱： ______________________________________ 日期：?????????＿＿＿＿ 簽字：?????????＿＿＿＿__ 需要申報單位回答的問題

為什么你認為這個項目應該獲獎？它是否具備以下特點：

----體現了創新、高質量和杰出的專業水平；----貫徹了透明和廉潔原則；----具有可持續性，尊重環境。

______________________________________________________________________________________________________________請簡要描述申報公司為項目所提供的服務___________________________________________________

如果需要，可另附紙張。

提名項目的客戶/業主 客戶/業主：____________________________________________

特此準許以上項目參加菲迪克工程項目獎評獎活動，并授權按照評獎的目的和條件推廣和宣傳該項目的杰出成就。

總裁或總經理姓名： _________________________ 職務：________________________________ 日期：?????????＿＿＿＿__ 簽字：?????????＿＿＿＿ 客戶/業主聯系方式：

地址(不能使用郵政信箱)： ?????????＿＿＿＿

城市和郵政編碼__________________________ 國

家：_______________________ 電

話(包括國家代碼)______________________ 傳

真： _____________________________ 電子信箱： _____________________________ 請在申報材料中附上申報企業所屬菲迪克成員協會，聯系成員協會或附屬成員協會主席簽署的推薦信。謝謝！

第三篇：信息化工程監理工程——菲迪克管理模式

信息化工程監理工程——菲迪克管理模式

信息化建設項目必須引進監理機制，這已經成為了政府部門和企業的共識。“十五”期間，信息產業改造傳統產業的市場規模大約是5000億元。面對5000億元的市場規模，國內外的信息產品提供商窺伺已久,都看好了這碗肥肉。但是，大量中國企業信息化中的鮮活案例說明：加強信息化建設中的監理，對于規避信息化建設中的風險加快信息化的進程，將具有重要的意義和作用。

為了提高信息化建設的水平，2002年11月28日，信息產業部正式頒布了《信息系統工程監理暫行規定》。其中規定投資在200萬元以上的信息化項目必須有第三方的監理。這在制度上拉開了規范我國信息化建設項目的序幕。

但是，隨著一些信息化工程監理的實施，效果并不理想。人們期待的可喜局面并沒有到來。一些信息化項目監理公司在具體操作層面上遇到了諸多棘手問題。監理方堅持的“五控制，兩管理，一協調”完全成了一句漂亮話。進度拖延、資金超支等問題不僅依然如此，而且更多了一個監理給當擋箭牌。這種情況在電子政務項目中表現得更加明顯和突出。由于多數電子政務項目沒有成型的主體框架，沒有定型的規范要求，沒有可借鑒的成熟經驗，處在“三無”的狀況，電子政務工程監理工作究竟如何開展？更是一個難題。

正是在這樣的情況下。我們高興的讀到了《北京市電子政務網上審批試點工程監理》方案。

太極肯思捷系統工程設計所承擔的是北京市計委和北京市信息化辦牽頭的，對15個委辦局的業務進行網上審批的試點工程。是北京市政府全力打造“數字北京”的至關重要的一步。太極肯思捷承擔了其中的國土資源、房屋管理局、北京市外經貿委、北京市經委、北京市勞動和社會保障局、北京市民政局、北京市科委、北京市工商局七個試點單位的“網上審批”項目的監理工作。項目總金額為2701萬元，監理取費4.48%，監理合同金額121萬。

監理單位根據北京市政府網上審批項目的整體建設目標和與承包人簽訂的合同條款 確定了對“工程組織及技術總體方案的質量控制”；審查和確認承包商的總體技術方案；工程質量控制；工程進度控制；工程投資控制；工程合同管理和信息文檔管理等控制和管理內容。成立了以總監理工程師負責的工程監理組。由具有豐富監理和管理經驗的項目管理經理、安全系統工程師、網絡系統工程師、軟件系統工程師組成，負責完成各子項目的監理工作。并且繪制了監理組織結構圖。明確了建立工作關系和服務準則。并大膽引入了國際工程中通用的菲迪克管理模式。取得了明顯的進展。

菲迪克（FIDIC）管理模式是國際咨詢工程師協會(Federation Internationale des Ingenieurs-Conseils)的法文縮寫，是集工業發達國家土木建筑業上百年的經驗，把工程技術、法律、經濟和管理等有機結合起來的一個合同條件。

其最大特點是：程序公開、公平競爭、機會均等。對承包商、對業主、對咨詢工程師都是平等的，誰也不能凌駕于誰之上。因此，FIDIC有利于保護項目業主的經濟利益及合法權益。

其監理內容包括六大管理要項：

1、審查和確認承包商的總體技術方案；

審查和確認承包商的組織實施方案和承包商提交的《項目計劃》；

審查和確認承包商的工程質量保證計劃及質量控制體系；

審查和確認承包商的源代碼管理方案；

審查和確認承包商的測試計劃；

審查和確認承包商的工程進度計劃；

確定項目質量控制的關鍵節點。

2、工程質量控制：

（1）系統集成質量控制

審核和確認系統集成方案；

對采購的硬件設備的質量進行檢驗、測試和驗收；

制定系統集成驗收大綱

對設備安裝、系統軟件的安裝調試進行驗收；

對系統集成進行總體驗收。

（2）應用軟件開發的質量控制

審查和確認承包商的軟件開發計劃；

軟件開發的需求分析、概要設計、詳細設計、編碼測試、應用測試階段的質量控制；

源代碼及應用程序的移交驗收。

（3）軟件應用培訓的質量控制

審查并確認承包商的培訓計劃；

監督承包商實施其培訓計劃，并征求用戶的反饋意見；

審核確認承包商的培訓總結報告；審核承包商的開發質量記錄；

制定應用系統驗收大綱

3、工程進度控制

審核承包商的進度分解計劃，確認分解計劃可以保證總體計劃目標；

對項目實施進度進行實時跟蹤，并要求承包商對進度計劃進行動態 調整，以確保項目的階段和總體進度目標的實現；

當工程目標出現嚴重偏離時，及時指出，并提出對策建議，同時督促承包商盡快采取措施；

4、工程投資控制

通過對工程實施中的方案及設計優化，確保投資控制在預算之內或更省；

協助建設單位作好項目支付預算的現金流量表，將付款進度與工程質量與形象進度結合起來；

5、工程合同管理

跟蹤檢查合同的執行情況，確保承包商按時履約；

對合同工期的延誤和延期進行審核確認；

對合同變更、索賠等事宜進行審核確認；

根據合同約定，審核承包商提交的支付申請，簽發付款憑證

6、文檔信息管理

作好監理日記及工程大事記；

作好合同批復等各類往來文件的批復與存檔；

作好項目協調會、技術專題會的會議紀要；

管理好實施期間的各類技術文檔；

根據以上六大管理要項，監理單位確定監理關系。建立監理服務準則和工作制度。有效地保證了信息化項目的順利實施。目前整個試點工程已經全面完成，進入全面試運行。屆時，50多項政府行政審批和服務事項將“搬到”網上運行，社會各界人士將體驗、感受到政府部門方便、快捷、高效、廉潔的服務。

其實，項目監理制度是國際通用的作法和經驗。不僅在建項目適用，國際銀行貸款和聯合國的相關項目普遍實行項目監理。信息化項目的監理制度，是指在整個信息化項目的實施的全過程中，對項目實施所涉及到的各種資源和所設計的、應該達到的目標進行全面的、全過程的、動態控監和管理從而降低項目風險的的一種現代的監督管理制度。

由于在我國在信息化項目監理制中，剛剛開始引用“菲迪克”模式，可能存在某些問題。只要我們認真的總結經驗教訓，不斷實現理性升華，深化對信息化

項目監理制重要意義的認識，加快培養一批復合型的即懂技術又懂管理的監理人才，就一定能把信息化項目的監理工作做好。

第四篇：國際承包工程涉及到的FIDIC合同

國際承包工程涉及到的FIDIC合同主要有四種：

1.常見的是土木工程施工方面的，正式名稱為《土木工程施工合同條件》(Conditions of Contract for

Works of Civil Engineering Construction)，由于封皮是紅色的，海外通常叫做“紅皮書”；

2.還有黃色封皮的，是機電工程方面的，正式名稱為《機電工程合同條件》(Conditions of Contract

for Electrical and Mechanical Works)，常叫“黃皮書”；

3.再有就是白色封皮的，是設計咨詢方面的，正式名稱為《業主與咨詢工程師服務協議模式》(Client

／Consultant Model Service Agreement)，也叫“白皮書”，其付費標準是按“人—日”、“人—周”或“人一月”計算；

4.交鑰匙項目專有一個“橙皮書”，正式名稱為《設計、施工及交鑰匙合同條件》(Conditions of

Contract for Design-Build and Turnkey, 1995)，其主要特點就是參考“黃皮書”做些變通，規定從設計至施工完畢，所有責任全都集中到承包商身上——當然另一方面這也給承包商提供了更大的活動余地。“橙皮書”通常適用于BOT類型的項目。

5.此外，FIDIC在1999年又出版了EPC合同，正式名稱為《設計、采購及施工合同條件》(Conditions

of Contract for Engineering，Procurement and Construction)，常叫“銀皮書”，并建議可作為“橙皮書”的一個替代范本。

6.還有適用于標價相對較低的小型工程的簡短合同格式(The Short Form of Contract)，常叫“綠皮

書”。

這些FIDIC合同形成了一套規范性的文件，業內人士鑒于書封皮的顏色特點，常將整個合同條件通稱為“彩虹系列”。

在國際承包工程中一般用到的都是FIDIC合同“紅皮書”，是土建類的項目；

但是搞機電設備供貨，使用信用證付款方式的項目，一般多用FIDIC合同“黃皮書”。兩個亞洲開發銀行貸款的輸電線工程和幾個變電站項目，用的就都是FIDIC合同“黃皮書”，因為這類工程的供貨成分大。

若土建部分比重大，就要用紅皮的了。

第五篇：國際水泥總承包工程的合同風險分析

國際水泥EPC總承包工程的合同風險分析

劉潔峰韓立男

近二十年來中國的水泥工業取得了突飛猛進的成就,水泥年產量已經超過12億噸占世界水泥年產量的一半以上,水泥生產設備國產化率也達到接近100%。日益成熟的生產工藝和大型機電設備的快速發展加劇了技術和設備向外擴展的愿望,由配套設備出口到完整的生產線以EP形式全套設備出口,再到承擔大型的EPC項目,完成了發達國家幾十年走過的歷程,為國民經濟的發展做出了重大貢獻。但在出口項目實施的過程中尤其是EPC總承包項目中遇到了很多問題, 面臨很大的風險。其中合同風險的規避對項目的順利執行至關重要。

1.水泥工程總承包合同及風險的概況

1.1水泥EPC總承包合同的概況

水泥項目具有專業性強，技術含量高、結構工藝較為復雜，投資大等特點，因此在國際實踐中，大部分業主寧可支付較高的費用，也期望在合同中能夠固定價格、固定工期，以保證項目成功。水泥EPC總承包工程通常涵蓋設計、采購、施工、調試、試運行、技術管理等工作，最終要提交給業主一個可以正常運轉并滿足合同要求的水泥廠，也就是交鑰匙工程。

1.2 水泥EPC總承包合同的風險管理

風險管理在國際總承包項目中正在扮演越來越重要的角色，很多國內承包商都認識到了這一點，也逐漸的在項目中予以應用。對于水泥項目而言，項目工期長、任務量大、涉及的專業面廣，這就要求作為項目執行法律依據的合同文件能夠盡量完善，并盡可能的規避風險。

2.水泥EPC總承包合同中的風險分析

水泥廠項目與其他EPC總承包項目一樣，其所面臨的合同風險常見于以下幾種情況，2.1 不平等條款

當前工程總承包市場基本是買方市場，業主處于非常有利的地位，可以對承包商任意挑選，因此提出的合同條件也往往不平等，尤其是在風險分攤方面，要求承包商承擔的風險就更多。在水泥EPC總承包合同中，不平等條款主要體現在，（1）合同文件中充滿了免除業主責任的條款；

（2）沒有要求業主承擔誤期損害賠償責任的條款；如在EPC合同中，業主往往要求審查

承包商的設計文件，雖合同中規定在一定的期限內給予批復意見，然而卻往往出現圖紙往復提交幾次也沒有最終審批的情況，導致設計工期無限期延長，嚴重影響項目總體進度。

（3）保障業主利益的條款涉及面過大；如在與埃及軍方簽訂的某合同中，只規定了業主

有權終止合同的情形，并且規定在這種情況下業主可以沒收預付款保函和履約保函，承包商要面臨很大的風險。

2.2 合同隱含的風險

合同中隱含的風險往往給項目執行帶來很多困難。

（1）合同中關鍵名詞定義不準確。例如在限定合同各組成文件的法律效力或優先順序時，一些對主合同條款起修正、補充、完善作用的附件或修改條款定義為與主合同條款具有同等效力或者規定主合同條款優先，從而使補充條款或附件失去效力。

（2）條款遺漏或含混不清。在合同中常常會出現這樣的提法，“任何為滿足合同要求的必要的缺失項都是承包商的責任……”；“業主may assist 提供…..”；“業主應支付承包商合同中應付的款項” 等等。這些提法都沒有具體內容，或者只有要求，而沒有考慮在達不到要求時怎么辦。這些措辭往往使承包商的有限責任變成無限，而對業主則只是原則要求，沒有具體的限定和保證措施。以付款為例，在某項目中本應

10月份的付款，結果在第二年的1月份才收到，由于合同中對于延遲付款沒有明確的規定，承包商只能承擔相應的利息損失和墊資風險。

（3）業主無國際慣例意識。一些國家的業主唯我獨尊，拒絕接收承包商的合理建議，甚

至推翻雙方簽字的會議紀要等文件，出爾反爾，并常常提出超出合同的無理要求，使得承包商常常不知所措，只能任業主擺布，自然無法保護自身的合法利益。業主的特殊性是一個不可忽視的合同隱性風險。

2.3 人為原因導致的風險

這類風險主要是指

（1）投標報價準備不夠充分，重商務輕技術。國際工程投標，應事前對當地市場和業主

情況進行了解。大部分國內的承包商在這方面都缺乏重視，很多都是拍腦袋想出來的數據，其風險性可想而知。對于一個合同而言，商務和技術同等重要，技術標的準確程度直接影響商務談判、最終的合同價格以及項目執行的難易。技術漏項和偏

差對合同影響巨大。對于水泥總包項目而言，一項損失就可能達到幾百萬甚至上千

萬美元。

（2）未吃透合同就急于簽約。這種情況多見于迫于業主或市場的壓力以及其他情形，未

對合同進行仔細的評審就草草的簽訂商務合同或者是整個合同。對于EPC項目合同

而言，一旦合同確定，要想重新調整技術數據或者是合同價格都會難上加難。

（3）合同執行人員自身的風險。這一點主要體現在合同執行人員和合同談判人員通常不

是一批人，而合同執行人員對于前期合同談判的具體情況幾乎一無所知。因此，在項目執行過程中，其對合同理解的不透徹、不全面，往往會使業主有機可乘，而自

己卻喪失掉很多的索賠機會。

2.4 規范和標準的風險

這一點單獨之所以單獨提出來，是因為筆者在執行項目過程中吃了不小的虧。

關于標準和規范，合同中有這樣兩條規定：i.設計，承包商文件，合同的執行和已完工程都應該遵守工程所在國的技術標準以及相關法規； ii.土建設計和施工應符合工程所在國標準或規范，若沒有，則適用歐洲或美國標準。這一條款的風險主要體現在兩個方面：

（1）此條規定并未明確歐標和美標的適用順序，使得我方在筒倉設計中十分被動。當地

規范沒有關于筒倉的設計標準，因此依據合同之規定，并與當地設計院商議后，項

目部決定采用美國標準。然而在報業主審批時卻遇到了極大的阻礙。出于安全的考

慮，業主咨詢商強烈要求要按歐洲標準進行設計。

（2）合同在給出這樣的規定之前，項目談判人員對當地標準和規范并沒有足夠的了解。

這在該項目的消防系統設計上體現的淋漓盡致。當地也沒有關于消防系統的規范，這是后來在項目執行過程中才發現的。項目部決定按照美標進行設計，然而美標的要求和中國標準卻是有很大的差別：為保證消防系統100%的安全性，生活用水和

消防用水要分開，整個系統要增加消防用水泵和一臺柴油發電機……

但這兩項的直接損失就可以數以百萬計。歐標、美標、中國標準三者之間的差異性對設計者來說可能是一個嶄新的課題，然而要事先了解當地規范是不是有相關方面的規定卻似乎并不是一件難事。規范和標準所帶來的風險有時甚至是顛覆性的，必須給予足夠的重視。而我方在投標報價階段對這個問題的重視程度卻是不夠的。

3.應對水泥EPC合同風險的具體對策

3.1 加強EPC合同談判前的準備工作

在合同談判前要做好市場調研，認真分析招標文件，較好地理解招標要求。在此基礎上,一方面可以對招標文件中不完善或錯誤之處向業主方提出建議，另一方面做好風險分析，對

招標文件中不合理的規定提出自己的建議，并力爭在合同談判中對相關條款進行適當的修改。同時在報價中適當高估風險費或不可預見費(或明確提出、或采取虛的單價)以預防承擔過重的項目風險，例如不可預見的地質條件和材料價格上漲等。

3.2 加強合同文本的審核工作

合同風險其實貫穿了整個EPC合同的每一個條款和每一個附件，因此在簽訂合同之前，一定要加強對合同條款的審核，不遺漏任何一個潛在的風險。具體可包括幾個方面：

（1）工作范圍。工作范圍規定了承包商應當承擔并完成的工作內容，必須審核此部分規

定是否明確，并注意承包商與業主之間的責任范圍界限的劃分。仍以與埃及軍方簽

訂的某項目合同為例，合同中明確規定了雙方工作范圍界面為廠區圍墻，在后來的合同執行過程中業主提出的很多不合理要求如要求承包商負責圍墻外道路等，承包

商均以此拒絕。

（2）合同文件的優先順序。合同文件的優先順序通常規定在具有最高效力的合同協議書

或主合同文件中，應該特別注意對優先順序的規定是否合理。一般來說越晚形成的文件越優先。在某水泥EPC總承包合同中，主要的合同構成文件為合同條件及其后

附的所有附件，在優先順序上時這樣規定的：“……合同條件的規定優先于附件”。

這就使得雙方在誰提供施工用水用電問題上爭執不下：合同附件2中明確規定提供

施工用水用電時業主的職責，而在合同條件中則出現上文提到的“may assist提供”字樣。由于合同條件優先于附件，業主正是以此為理由拒絕提供施工用水用電，使

得承包商遭受很大的損失。

（3）合同價款和支付方式。承包商應仔細審核合同價款的構成和計價貨幣，并注意匯率

和利率風險。此外還應審核合同價款的支付是夠合理，承包商是否會承擔過多的墊

資壓力。還要注意合同生效必須以收到全部預付款為前提，適當時候承包商可要求

提高預付款比例以減輕項目前期的資金壓力。

（4）仔細復核合同文件。構成EPC合同的文件多，涉及到的內容也復雜，且業主在招標

文件中通常只給出基礎性和概念性的要求。合同中不一致、矛盾或遺漏的地方在所

難免。而在EPC合同中，承包商要對業主提供的資料的準確性和充分性負責。也就

是說，即使合同文件中存在錯誤、疏漏或不一致等，其數據或資料來自業主方，業

主也不承擔相應的責任。因此，承包商應在合同談判階段就組織商務和專業人員查

找缺陷，拔掉釘子，或在報價中予以考慮，同時避免業主利用這些問題提出更高的要求。同時，承包商還應爭取在合同中增加某些數據或參數需要在詳細設計中復核

這樣的條款以降低風險。

（5）需要業主審批的文件。一般來說，業主為加強對EPC合同的控制，都會要求審批承

包商的文件以檢查是否滿足技術和合同要求。然而在實踐過程中，由于在合同中對

業主審查的文件及審批程序規定不細致，導致承包商的工作大量增加，甚至是工期的無限延長。以某5000t/d水泥廠項目為例，合同中規定業主在14天內批準承包商

文件（設計除外）或給出書面意見。而對于設計文件卻沒有詳細的規定。這就使得

在后來的設計文件審批過程中出現一張圖紙甚至兩三個月得不到審批意見或者一張

圖紙多次提意見多次提交等情況，設計的進度被延誤，從而導致整個項目進度的延

誤。因此，在合同中對影響項目進度的關鍵點更應著重進行審核。

（6）業主責任條款。在審核業主責任時，應注意：業主最大的責任就是按時、足額付款。

合同條款中應該爭取業主對延期付款規定罰息，并且對業主拖延付款造成的后果規

定違約責任。

（7）法律適用條款和爭議解決條款。法律適用通常是工程所在國的法律，這一點是毋庸

置疑的。此外還應爭取更多的適用國際慣例，如跟單信用證統一慣例等，以及盡量

爭取如果法規變化導致承包商工程造價增加，業主應予以賠償條款。

3.3 加強項目執行期間的合同管理

加強合同管理是對合同風險的有效防范。對EPC總承包合同的管理包括：

（1）做好合同交底工作。負責合同談判的人員應該向項目實施人員講解合同的主要規定、應注意的問題、承擔的合同責任和義務，以及違約責任等；

（2）讓所有的項目部人員學習合同條款、理解合同內容，分析并掌握合同規定的工程范

圍以及作為總承包商需要承擔的合同責任；

（3）實時對合同進行控制，并做好合同跟蹤和實施情況的偏差分析；

（4）收集整理變更證據，做好工程量和工期簽證，及時做出索賠，爭取自身的合法利益；

（5）做好文檔管理工作。合同管理工作質量的好壞，很大程度上取決于文檔資料的全面

性和可靠性。

…… 等等

只有做好以上工作，才能更好的防范和應對合同風險，承包商才能更順利的執行合同。

4.結語

對于國際水泥總承包項目而言，其合同文本將在實踐的基礎上進一步發展和完善。而對于以設計為主導的總承包商而言，如何提高自身的管理水平，如何更有效的控制和防范合同風險，應該成為其主要研究的方向。相信在不久的將來，作為EPC總承包項目的承包商，也能在合同雙方中占據比較有利的地位。