第一篇：清理整頓各類交易場所工作匯報(局黨委)

關于開展清理整頓各類交易場所 暨地方金融風險排查工作的通知

各典當企業、融資租賃公司，各大宗商品交易市場：

為貫徹落實全省風險排查視頻會議精神，全面掌握我市金融風險狀況，有效防范化解金融風險，維護全市金融秩序穩定，現將我市商務系統排查工作安排如下：

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真落實中央經濟工作會議、全國金融工作會議以及全省經濟工作會議精神，按照省政府“金融要大發展、風險要嚴防范”的總體要求，全面排查金融風險隱患，及時堵塞風險漏洞，健全完善風險管控長效機制，促進全市金融業穩健運行、科學發展，更好地發揮金融在“推進富民強市、建設幸福泰安”的支撐和保障作用。

二、排查對象和內容。

這次風險排查的對象為全市12家典當行，1家融資租賃公司，大宗商品交易市場等。

這次排查的重點內容：一是風險情況，重點檢查法人治理結構是否完善，管理層和高管人員內部控制能力是否具備；內控機制是否健全，各項基礎型、系統性建設是否存在缺陷；規章制度是否健全落實，風險管控措施是否到位；業務經營和財務管理是否依法合規等。二是民間融資領域風險情況，重點排查非法集資、高利貸等風險隱患。

三、排查日程安排

1、企業自查（4月13日前）。各企業對照排查內容和標準，進行拉網式風險自查，全面查找風險隱患和薄弱環節。4月20日前形成書面報告，報市商務局。

2、重點抽查（4月14日-5月13日）。抽查6家典當行，1家融資租賃公司。

3、整改提高（5月14日-6月30日）。對排查出的風險隱患和問題，要認真研究分析，逐一限期整改，堵塞風險漏洞，消除風險隱患。對排查發現的一些共性、根本性的問題，要立足當前、著眼長遠，從體制、機制和制度等方面，進一步建立健全風險管控長效機制，從源頭和根本上預防和減少風險事件的發生。

4、總結驗收（7月1日-7月15日）。市商務局組織對排查整改情況進行檢查驗收。

四、工作要求

1、提高認識。各典當行、融資租賃公司、大宗商品交易市場要高度重視此次金融風險排查工作，要積極配合商務部門，精心組織、穩步推進，確保排查工作取得實效。

2、嚴肅工作紀律。風險排查工作不能影響正常業務開展，對排查出的問題，要嚴格落實有關保密規定，嚴禁私自對外擴散，防止惡意炒作。

附：泰安市商務局典當和融資租賃企業風險排查工作領導小組成員名單

二○一二年三月二十七日

第二篇：國務院關于清理整頓各類交易場所

國務院關于清理整頓各類交易場所

切實防范金融風險的決定

國發 〔2011〕 38 號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

近年來，一些地區為推進權益（如股權、產權等）和商品市場發展，陸續批準設立了一些從事產權交易、文化藝術品交易和大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由于缺乏規范管理，在交易場所設立和交易活動中違法違規問題日益突出，風險不斷暴露，引起了社會廣泛關注。為防范金融風險，規范市場秩序，維護社會穩定，現作出如下決定：

一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊藏的風險

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機會，進行有序交易的平臺，具有較強的社會性和公開性，需要依法規范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風險屬性，直接關系到經濟金融安全和社會穩定，必須在經批準的特定交易場所，遵循嚴格的管理制度規范進行。目前，一些交易場所未經批準違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規范，存在嚴重投機和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發生管理人員侵吞客戶資金、經營者卷款逃跑等問題。這些問題如發展蔓延下去，極易引發系統性、區域性金融風險，甚至影響社會穩定，必須及早采取措施堅決予以糾正。

各地人民政府和國務院有關部門要統一認識，高度重視各類交易場所存在的違法違規問題，從維護市場秩序和社會穩定的大局出發，切實做好清理整頓各類交易場所和規范市場秩序的各項工作。各類交易場所要建立健全規章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規定。建立與風險承受能力、投資知識和經驗相適應的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權益。

二、建立分工明確、密切協作的工作機制

為加強對清理整頓交易場所和規范市場秩序工作的組織領導，形成既有分工又相互配合的監管機制，建立由證監會牽頭，有關部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯席會議”（以下簡稱聯席會議）制度。聯席會議的主要任務是，統籌協調有關部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導建立對各類交易場所和交易產品的規范管理制度，完成國務院交辦的其他事項。聯席會議日常辦事機構設在證監會。

聯席會議不代替國務院有關部門和省級人民政府的監管職責。對經國務院或國務院金融管理部門批準設立從事金融產品交易的交易場所，由國務院金融管理部門負責日常監管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負責監管，并切實做好統計監測、違規處理和風險處置工作。聯席會議及相關部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強協調配合，齊心協力做好各類交易場所清理整頓和規范工作。

三、健全管理制度、嚴格管理程序

自本決定下發之日起，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權益拆分為均等份額公開發行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規另有規定外，權益持有人累計不得超過200人。

除依法經國務院或國務院期貨監管機構批準設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。

從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，必須經國務院相關金融管理部門批準設立。

為規范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經國務院或國務院金融管理部門批準的外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應征求聯席會議意見。未按上述規定批準設立或違反上述規定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

四、穩妥推進清理整頓工作

各省級人民政府要立即成立領導小組，建立工作機制，根據法律、行政法規和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區各類交易場所，進行一次集中清理整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業務范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結束交易活動；未經批準在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應限期清理規范。清理整頓期間，不得設立新的開展標準化產品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報國務院備案。

聯席會議要切實負起責任，加強組織指導和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展。商務部要在聯席會議工作機制下，負責對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監督、檢查和指導，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠期交易市場有序回歸現貨市場。聯席會議各有關部門要按照職責分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好工作。金融機構不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務；已提供服務的金融機構，要及時開展自查自清，做好善后工作。

國務院

二○一一年十一月十一日

第三篇：清理整頓各類交易場所 名單

清理整頓各類交易場所 名單

2012年11月7日，證監會網站在顯要位置發布了浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八省（區、市）工作率先通過了聯席會議檢查驗收的信息。2013年01月10日,牽頭清理整頓工作部際聯席會議的中國證監會昨日通報，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過聯席會議檢查驗收。至此，通過聯席會議驗收的省區市達16個，已近全國36省區市半數。據悉，尚未驗收的省區市絕大部分已完成本地區清理整頓工作，正準備報送檢查驗收材料。

去年11月，首批八省市區的清理整頓工作得到驗收。這些省市區包括浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳。按照國務院確定的方針，地方性交易場所的審批和監管權仍然在各個省級人民政府，即“誰的孩子誰抱”。清理整頓工作主要內容是關閉一批嚴重違法的，并對存量的交易場所進行規范，新設交易場所要符合總量控制和合理布局的原則。

2011年各類交易場所野蠻生長，涉及股權、商品、貴金屬和文化藝術等多種類型。其存在的問題主要是違規、違法進行類證券期貨交易，風險過大，威脅地方金融穩定。當年11月國務院發布《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（即國務院38號文），要求各省級人民政府對本地區各類交易場所進行集中清理整頓。

38號文的核心可以概括為“三不準”：不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。去年7月，國務院發布了《關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（37號文），進一步明確了清理整頓政策界限、工作要求和監管責任。清理整頓工作也從調查摸底和上報情況進入實施階段。

據證監會昨日的情況通報，首批八省區市通過聯席會議檢查驗收后，各地明顯加快清理整頓工作步伐，清理整頓不斷取得突破。

大宗商品中遠期交易場所從事標準化合約集中交易的違規行為也得到有效遏制。各地在清理整頓過程中，嚴重違法涉嫌犯罪的移交公安機關調查處理，禁止上市交易新合約，已上市標準化合約到期完成交收，同時對交易規則進行修改，大宗商品中遠期交易有序回歸現貨市場。

不過，《第一財經日報》記者發現，部分經濟發達地區的清理整頓工作進展并沒有內地省份快。如天津文交所雖然從去年11月之后沒有新品上市，但是存量的品種仍在進行份額交易。部分品種近日還連續漲停。

天津文交所網站首頁顯著位置引用了《國務院推進濱海新區開發開放有關問題的意見》：“鼓勵天津濱海新區進行金融改革和創新。在金融企業、金融業務、金融市場和金融開放等方面的重大改革，原則上可安排在天津濱海新區先行先試。”

第四篇：國務院關于清理整頓各類交易場所的實施意見

國務院關于清理整頓各類交易場所的實施

意見

國務院辦公廳關于清理整頓 各類交易場所的實施意見

國辦發〔2012〕37號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》(國發〔2011〕38號，以下稱國發38號文件)，進一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實推進清理整頓各類交易場所工作，防范金融風險,維護社會穩定，經國務院同意，現提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規范有序、便利實體經濟發展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點，增強清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易;大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易;其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。

各類交易場所已設立的分支機構，按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負責清理整頓。

依法經批準設立的證券、期貨交易所，或經國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準確適用清理整頓政策界限

違反下列規定之一的交易場所及其分支機構，應予以清理整頓。

(一)不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用公司法、證券法相關規定。

(二)不得采取集中交易方式進行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

(三)不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本意見所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進行交易。“持續掛牌交易”是指在買入后5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。

(四)權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發行還是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

(五)不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本意見所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約;另一種是由交易場所統一制定，規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。

(六)未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務;已提供服務的金融機構，要按照相關金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認真落實清理整頓工作安排

(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發38號文件和本意見要求，組織對本地區各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數等是否違反規定，以及風險狀況進行認真排查甄別。對違反國發38號文件規定的交易場所，嚴禁新增交易品種。

(二)整改規范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關省級人民政府要按照國發38號文件及本意見的要求，落實監管責任，對問題交易場所采取整改措施。交易規則違反國發38號文件規定的，不得繼續交易;已暫停交易的，不得恢復交易，并依據相關政策規定修改交易規則，報本省(區、市)清理整頓工作領導小組批準。交易產品違反國發38號文件規定的，要取消違規交易產品并處理好善后問題;權益持有人累計超過200人的，要予以清理。

(三)檢查驗收。各省級人民政府應當組織對各類交易場所整改規范情況進行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發38號文件和本意見的規定,交易信息系統是否符合安全穩定性要求等。

(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關閉的要堅決關閉，該整改的要認真整改，該規范的要切實規范。對確有必要保留的，要按照國發 38號文件和本意見的要求履行相應審批程序。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規堅決予以關閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定;對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結果、日常監管和風險處置等情況進行全面總結，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯席會議(以下簡稱聯席會議)。

四、嚴格執行交易場所審批政策

(一)把握各類交易場所設立原則。各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與監管能力及實體經濟發展水平相協調。

(二)嚴格規范交易場所設立審批。

1.凡新設交易所的，除經國務院或國務院金融管理部門批準的以外，必須報省級人民政府批準;省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設立運營的交易所，應當按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準設立的交易所,確有必要保留,且未違反國發38號文件和本意見規定的，應經省級人民政府確認;違反國發38號文件和本意見規定的，應予清理整頓并經省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續運營。各省級人民政府應當將上述兩類交易所名單分別報聯席會議備案。

二是未經省級人民政府批準設立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續保留的，應按照新設交易場所的要求履行相關審批程序。省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產等實物交易的交易所，未從事違反國發38號文件和本意見規定，名稱中擬繼續使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據實際情況處理，并將交易所名單報聯席會議備案。

3.從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立的，應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監管原則，由相應省級人民政府負責監管。凡未經省級人民政府批準已設立運營的經營性分支機構，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規定的，各地工商行政管理部門不得為分支機構辦理工商登記，并按照工商管理相關規定進行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實貫徹清理整頓工作要求

(一)統一政策標準。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴格按照國務院、聯席會議及有關部門的要求，統一政策標準，準確把握政策界限。實際執行中遇到疑難問題或對相關政策把握不準的，要及時上報聯席會議。

(二)防范化解風險。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風險處置預案，認真排查矛盾糾紛和風險隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強與司法機關的協調配合，嚴肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發事件，維護投資者合法權益，防范和化解金融風險，維護社會穩定。

(三)落實監管責任。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明確各類交易場所監管機構和職能，加強日常監管，建立長效機制，持續做好各類交易場所統計監測、違規處理、風險處置等工作。相關省級人民政府要加強溝通配合和信息共享。聯席會議成員單位和國務院相關部門要做好監督檢查和指導工作。

國務院辦公廳

第五篇：國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見

國務院辦公廳關于清理整頓

各類交易場所的實施意見

國辦發〔2012〕37號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

為貫徹落實《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發〔2011〕38號，以下稱國發38號文件），進一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實推進清理整頓各類交易場所工作，防范金融風險,維護社會穩定，經國務院同意，現提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規范有序、便利實體經濟發展的原則，準確界定清理整頓范圍，突出重點，增強清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易；大宗商品中遠期交易，是指以大宗商品的標準化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標準化合約交易；其他標準化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數、碳排放權、排污權等為標的物的標準化合約。

各類交易場所已設立的分支機構，按照屬地管理原則，由各分支機構所在地省、自治區、直轄市人民政府（以下稱省級人民政府）負責清理整頓。

依法經批準設立的證券、期貨交易所，或經國務院金融管理部門批準設立的從事金融產品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準確適用清理整頓政策界限

違反下列規定之一的交易場所及其分支機構，應予以清理整頓。

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開發行。任何交易場所利用其服務與設施，將權益拆分為均等份額后發售給投資者，即屬于“均等份額公開發行”。股份公司股份公開發行適用公司法、證券法相關規定。

（二）不得采取集中交易方式進行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣不在此列。

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本意見所稱的“標準化交易單位”是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數倍進行交易。“持續掛牌交易”是指在買入后5個交易日內掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內掛牌買入同一交易品種。

（四）權益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規另有規定外，任何權益在其存續期間，無論在發行還是轉讓環節，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數計算。

（五）不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本意見所稱的“標準化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統一制定，除價格外其他條款固定，規定在將來某一時間和地點交割一定數量標的物的合約；另一種是由交易場所統一制定，規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的合約。

（六）未經國務院相關金融管理部門批準，不得設立從事保險、信貸、黃金等金融產品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務；已提供服務的金融機構，要按照相關金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認真落實清理整頓工作安排

（一）排查甄別。各省級人民政府要按照國發38號文件和本意見要求，組織對本地區各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數等是否違反規定，以及風險狀況進行認真排查甄別。對違反國發38號文件規定的交易場所，嚴禁新增交易品種。

（二）整改規范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關省級人民政府要按照國發38號文件及本意見的要求，落實監管責任，對問題交易場所采取整改措施。交易規則違反國發38號文件規定的，不得繼續交易；已暫停交易的，不得恢復交易，并依據相關政策規定修改交易規則，報本省（區、市）清理整頓工作領導小組批準。交易產品違反國發38號文件規定的，要取消違規交易產品并處理好善后問題；權益持有人累計超過200人的，要予以清理。

（三）檢查驗收。各省級人民政府應當組織對各類交易場所整改規范情況進行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規則、交易品種、交易方式、投資者適當性、管理制度是否符合國發38號文件和本意見的規定,交易信息系統是否符合安全穩定性要求等。

（四）分類處置。各省級人民政府要對交易場所進行分類處置，該關閉的要堅決關閉，該整改的要認真整改，該規范的要切實規范。對確有必要保留的，要按照國發38號文件和本意見的要求履行相應審批程序。對于拒不整改、無正當理由逾期未完成整改的，或繼續從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規堅決予以關閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩定；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關，依法追究有關人員的法律責任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結果、日常監管和風險處置等情況進行全面總結，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯席會議（以下簡稱聯席會議）。

四、嚴格執行交易場所審批政策

（一）把握各類交易場所設立原則。

各省級人民政府應按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分布，制定交易場所品種結構規劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與監管能力及實體經濟發展水平相協調。

（二）嚴格規范交易場所設立審批。

1.凡新設交易所的，除經國務院或國務院金融管理部門批準的以外，必須報省級人民政府批準；省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設立運營的交易所，應當按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準設立的交易所,確有必要保留,且未違反國發38號文件和本意見規定的，應經省級人民政府確認；違反國發38號文件和本意見規定的，應予清理整頓并經省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續運營。各省級人民政府應當將上述兩類交易所名單分別報聯席會議備案。

二是未經省級人民政府批準設立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續保留的，應按照新設交易場所的要求履行相關審批程序。省級人民政府批準前，應取得聯席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產等實物交易的交易所，未從事違反國發38號文件和本意見規定，名稱中擬繼續使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據實際情況處理，并將交易所名單報聯席會議備案。

3.從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易的交易場所，原則上不得設立分支機構開展經營活動。確有必要設立的，應當分別經該交易場所所在地省級人民政府及擬設分支機構所在地省級人民政府批準，并按照屬地監管原則，由相應省級人民政府負責監管。凡未經省級人民政府批準已設立運營的經營性分支機構，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規定的，各地工

商行政管理部門不得為分支機構辦理工商登記，并按照工商管理相關規定進行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實貫徹清理整頓工作要求

（一）統一政策標準。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴格按照國務院、聯席會議及有關部門的要求，統一政策標準，準確把握政策界限。實際執行中遇到疑難問題或對相關政策把握不準的，要及時上報聯席會議。

（二）防范化解風險。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風險處置預案，認真排查矛盾糾紛和風險隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強與司法機關的協調配合，嚴肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發事件，維護投資者合法權益，防范和化解金融風險，維護社會穩定。

（三）落實監管責任。各省級人民政府要制定本地區各類交易場所監管制度，明確各類交易場所監管機構和職能，加強日常監管，建立長效機制，持續做好各類交易場所統計監測、違規處理、風險處置等工作。相關省級人民政府要加強溝通配合和信息共享。聯席會議成員單位和國務院相關部門要做好監督檢查和指導工作。

國務院辦公廳2012年7月12日