第一篇：銀行非駐場集中式外包自查報告

關(guān)于信息科技非駐場集中式外包的自查報告

為進一步強化信息科技非駐場集中式外包風(fēng)險管理，保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全，防范信息科技外包集中度風(fēng)險，根據(jù)銀監(jiān)辦發(fā)〔X〕X號文件《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于加強銀行業(yè)金融機構(gòu)信息科技非駐場集中式外包風(fēng)險管理的通知》，我行對涉及外包項目進行了自查，現(xiàn)將結(jié)果匯報如下：

按照通知要求，我行電子銀行部和內(nèi)控合規(guī)部聯(lián)合行動，從外包項目的盡職調(diào)查、合同管理、安全管理、外包服務(wù)中斷與終止、監(jiān)督檢查管理等流程環(huán)節(jié)的五個方面進行了較全面檢查和風(fēng)險排查。自查情況反映，該行的信息科技非駐場集中式外包項目風(fēng)險管理基本落實了監(jiān)管要求，無自定的信息科技非駐場集中式外包業(yè)務(wù)項目。在基礎(chǔ)設(shè)施維護服務(wù)的外包風(fēng)管方面，雖然合同由省聯(lián)社簽訂，但我行對外包服務(wù)商盡職調(diào)查，重點放在監(jiān)督檢查管理方面。在近幾年來開展內(nèi)控工作中，外包業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容涵蓋非駐場集中式外包服務(wù)，有效地保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施和信息安全。

下一步，我行將按照銀監(jiān)會的要求，明確管理責(zé)任，強化內(nèi)部控制，建立外包風(fēng)險的管理體系，健全外包管理組織架構(gòu)，完善制度規(guī)范，加強對科技外包服務(wù)的全生命周期管理，制定外包應(yīng)急預(yù)案，保障在突發(fā)事件情況下的運營秩序。同時，積極參與對非駐場集中式外包、業(yè)務(wù)外包等重點外包服務(wù)活動的聯(lián)合檢查，凝聚行業(yè)力量，整體推動外包風(fēng)險防范和外包管理水平的提升。

第二篇：銀行業(yè)信息科技非駐場集中式外包服務(wù)納入監(jiān)管評估基本條件

附件1：

銀行業(yè)信息科技非駐場集中式外包服務(wù)納入監(jiān)管評估

基本條件

一、申請將外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商應(yīng)具備以下條件：

(一)為中華人民共和國境內(nèi)注冊的獨立法人實體,具有固定的辦公場所，軟件開發(fā)服務(wù)類企業(yè)注冊資本500萬（含）以上，其他企業(yè)注冊資本和實收資本1000萬元（含）以上，注冊成立時間3年（含）以上；

(二)具有良好的股權(quán)治理結(jié)構(gòu)，并能有效控制外包服務(wù)中的國別風(fēng)險；

(三)公司治理良好，近三年財務(wù)經(jīng)營狀況良好；(四)為銀行業(yè)金融機構(gòu)提供信息科技外包服務(wù)3年（含）以上，且至少為3家（含）以上銀行業(yè)金融機構(gòu)提供服務(wù)；

(五)社會聲譽良好，近兩年內(nèi)未發(fā)生因管理失責(zé)引發(fā)的達到《銀行業(yè)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范》中兩起（含）以上信息系統(tǒng)突發(fā)事件、無違規(guī)行為和重大案件發(fā)生；

(六)具有健全的組織架構(gòu)、有效的風(fēng)險治理架構(gòu)和專職的信息科技風(fēng)險管理團隊，定期開展風(fēng)險評估和審計工作；

(七)具備與所承擔(dān)服務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的服務(wù)管 理體系，具有較為完善的服務(wù)質(zhì)量、信息安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性、運行維護等管理體系和資質(zhì)認(rèn)證；

(八)具有足夠的技術(shù)能力、人力資源和設(shè)施、環(huán)境，滿足外包服務(wù)的質(zhì)量和安全管理要求，承擔(dān)外包服務(wù)的場地應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國境內(nèi)；

(九)銀行類機構(gòu)的信息科技監(jiān)管評級最近連續(xù)兩年為2級（含）以上；

(十)銀行業(yè)科技外包合作組織會員單位優(yōu)先。

二、除以上條件外，申請機房運營類外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商還應(yīng)具備以下條件：

(一)機房應(yīng)具有自有產(chǎn)權(quán)或長期租賃機房場地5年（含）以上且剩余租賃期限不低于4年（含），機房出租方應(yīng)為其所出租機房的所有權(quán)人，房屋所有權(quán)權(quán)屬清晰、完整且不存在法律爭議，不存在將機房關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運維服務(wù)轉(zhuǎn)包或分包的情況；

(二)所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)與其他機構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施間具有明確、清晰的邊界；

(三)機房及基礎(chǔ)設(shè)施具有根據(jù)服務(wù)功能劃分的獨立區(qū)域、差異性訪問控制策略和設(shè)施；

(四)互為備份的不同通信運營商線路經(jīng)由不同路由節(jié)點接入機房；

(五)高低壓供配電系統(tǒng)、應(yīng)急發(fā)電系統(tǒng)、不間斷電源系統(tǒng)、機房專用空調(diào)等基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計具有冗余備份，且為不間斷運 行；

(六)具有專業(yè)檢測機構(gòu)對機房的防雷接地、消防等基礎(chǔ)設(shè)施安全檢測報告或安全資質(zhì)證明；

(七)監(jiān)控系統(tǒng)較完善，具有對機房環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施的集中監(jiān)控能力，并可審計追溯；

(八)機房滿足銀監(jiān)會《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》要求。

三、申請應(yīng)用系統(tǒng)托管類外包服務(wù)納入監(jiān)管評估的外包服務(wù)商，除滿足第一條、第二條

（二）至

（八）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件：

(一)提供外包服務(wù)的機房具有自有產(chǎn)權(quán)或長期租賃機房場地5年（含）以上；

(二)對重要信息系統(tǒng)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或依法取得許可使用權(quán)且許可使用期限不少于外包服務(wù)期；

(三)計算機和網(wǎng)絡(luò)等硬件設(shè)備滿足應(yīng)用系統(tǒng)安全性、可靠性和運行效率的需要；

(四)具備自主研發(fā)及運維能力，配備與服務(wù)相適應(yīng)的研發(fā)管理、運維管理、質(zhì)量管理、安全管理及客服隊伍；

(五)所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)與其他機構(gòu)之間的設(shè)施、系統(tǒng)物理隔離；對所服務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)間的設(shè)施、系統(tǒng)和數(shù)據(jù)具有明確、清晰的邊界，至少滿足相互之間邏輯分離的要求；

(六)對客戶信息等敏感數(shù)據(jù)的訪問、使用、銷毀具備有 效的安全管理措施，能夠保障銀行業(yè)金融機構(gòu)對自身數(shù)據(jù)的訪問和控制能力；

(七)具備較完善的系統(tǒng)用戶管理和訪問控制機制，滿足最小授權(quán)的原則，保障信息系統(tǒng)的完整性和可用性；

(八)具有集中監(jiān)控的電子化管理平臺，能夠滿足對基礎(chǔ)設(shè)施、信息系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)運行狀況的實時監(jiān)控和可追溯要求，保障信息系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和可用性；

(九)具備有效的防病毒、防入侵和防攻擊措施，能夠定期開展病毒檢查、惡意代碼檢測、漏洞掃描和滲透性測試等安全活動，及時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)脆弱性；

(十)具備完善的應(yīng)急組織體系和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃，應(yīng)急預(yù)案覆蓋基礎(chǔ)設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)等重要應(yīng)急場景，并定期評審、演練和更新；

(十一)具備同城或異地災(zāi)備中心，災(zāi)備中心機房及基礎(chǔ)設(shè)施滿足國家電子計算機機房標(biāo)準(zhǔn)，滿足《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》要求。

第三篇：IT外包駐場運維合同

IT外包駐場運維合同

甲方：

地址：

乙方：

地址：

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方對甲方公司內(nèi)部終端設(shè)備與網(wǎng)絡(luò)提供有償維護一事達成協(xié)議，并共同遵守本協(xié)議涉及的全部內(nèi)容。

一、服務(wù)內(nèi)容

1.維護人員安排：

1)乙方指派一名固定人員三名機動人員為甲方提供駐場服務(wù)

2)指定主要現(xiàn)場維護人員名單：楊XX

3)乙方如更換駐場工程師，需提前30日書面告知甲方；

4)項目負責(zé)人：楊XX

5)如上述人員有變動，需甲、乙雙方協(xié)商解決

2.維護時間：

自2012年 月日至年月日止，為期叁年。

3.維護范圍：

1)乙方為甲方提供終端設(shè)備維護服務(wù)，如：

a臺式計算機、筆記本電腦、服務(wù)器、機架式服務(wù)器、視頻會議、會議室相關(guān)設(shè)備、AV設(shè)備、其他甲方購置的終端設(shè)備，乙方負責(zé)上述硬件的狀態(tài)檢控、故障排查、安裝調(diào)試。

b網(wǎng)絡(luò)故障排除。

c病毒查殺，基于整體網(wǎng)絡(luò)的防毒系統(tǒng)部署。

d根據(jù)需求的域控權(quán)限管理。

e域控,DNS，等服務(wù)器的軟硬件維護。

f外設(shè)維護（打印機、傳真機、復(fù)印機、掃描儀），專業(yè)備份系統(tǒng)的部署。g服務(wù)器的搭建：域控，Web站點，郵件，文件，VPN,DNS,FTP, E-Mail,應(yīng)用程序等服務(wù)器的搭建與維護。

h專業(yè)級防毒系統(tǒng)搭建，包括：病毒防火墻，網(wǎng)絡(luò)防毒系統(tǒng)搭建等。i對機房服務(wù)器巡檢，檢測服務(wù)器硬件狀態(tài)、系統(tǒng)狀態(tài)、定期查看系統(tǒng)日志、對重要數(shù)據(jù)進行定期備份。

j人員應(yīng)急服務(wù)：當(dāng)客戶上馬一個信息化項目因人手不足時，我們可以為客戶提供無償?shù)娜藛T應(yīng)急服務(wù)。

2)乙方對所維護終端設(shè)備中安裝的軟件進行故障排查、安裝調(diào)試服務(wù)。

3)乙方根據(jù)甲方的需求提供相應(yīng)技術(shù)解決方案、軟硬件排查服務(wù)。

4)本協(xié)議中未涉及的維護內(nèi)容，乙方按甲、已雙方協(xié)商認(rèn)可的內(nèi)容執(zhí)行。

5)未盡事宜甲乙雙方協(xié)商。

4.技術(shù)支持：

1)對于甲方內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架提供整改或優(yōu)化方案；

2)通過日常問題，在經(jīng)過調(diào)研后，為甲方提供用于優(yōu)化每臺工作站及服務(wù)器的方案，該方案經(jīng)甲方認(rèn)可后，由乙方負責(zé)實施。

5.維護流程：

1)乙方工程師按照甲方作息時間常駐甲方辦公室，為本協(xié)議約定的維護范圍內(nèi)的軟、硬件設(shè)備提供日常維護工作；

2)乙方針對甲方需求及具體情況，在經(jīng)過調(diào)研后，為甲方提供用于優(yōu)化每臺工作站及服務(wù)器的初次整理方案，該方案經(jīng)甲方認(rèn)可后，由乙方負責(zé)實施；

3)每月，乙方對維護設(shè)備提供月度工作報告，如有潛在問題或針對甲方經(jīng)常發(fā)生的問題，及時為甲方提供解決方案，以防此類問題的多次發(fā)生；

4)乙方為甲方提供5×8小時（詳見本協(xié)議第四條）的電話技術(shù)支持服務(wù)；

5)乙方為甲方提供5×8小時（詳見本協(xié)議第四條）的E-mail技術(shù)支持服務(wù)；

6)當(dāng)被維護設(shè)備發(fā)生大規(guī)模故障時或甲乙雙方共同認(rèn)定，需要除駐場工程師外的更多技術(shù)工程師協(xié)助完成工作時，由乙方調(diào)配其他工程師參與維護工作；

7)當(dāng)被維護范圍內(nèi)的設(shè)備出現(xiàn)硬件故障時，乙方工程師負責(zé)排查故障點，并為按甲方要求填寫提供客戶服務(wù)報告單，當(dāng)甲方所需更換的硬件設(shè)備到位后，乙方技術(shù)人員負責(zé)調(diào)試安裝；

8)每季度，乙方以E-mail形式向甲方指定帳號發(fā)送階段性運維分析報告。該階段性運維分析報告經(jīng)甲方書面確認(rèn)。

9)每月乙方駐場人員需按甲方績效考核規(guī)范，制定月度績效考核計劃、月度績效考核總結(jié)并通過甲方審核，并按甲方要求按時提交。

10)本協(xié)議中未涉及的維護規(guī)范，乙方按以甲、已雙方協(xié)商認(rèn)可的運維服務(wù)方案約定的標(biāo)準(zhǔn)及時間執(zhí)行。

6.關(guān)于考勤及加班：

1)乙方工程師考勤由甲方代為記錄，考勤管理參照甲方現(xiàn)行的考勤管理制度；

2)國家法定節(jié)假日，乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求提供相應(yīng)技術(shù)支持、加班工資按照國家標(biāo)準(zhǔn)支付；

3)在國家法定工作日內(nèi)，如需甲方工程師加班工作，乙方工程師考勤按甲方考勤制度執(zhí)行。

4)國家法定節(jié)假日，如元旦、春節(jié)、五一、十一等國家法定長假期間需乙方工程師加班的，參照甲方現(xiàn)行的考勤管理制度（如：倒休制度）；

7.關(guān)于獎懲：

1)針對乙方在維護期內(nèi)因技術(shù)原因、人為原因等導(dǎo)致甲方受損或績效考核考評成績不及格，乙方接受甲方的索賠要求或相應(yīng)處罰。

二、甲方的權(quán)利義務(wù)

1.甲方有權(quán)要求乙方工程師按照甲方要求為維護范圍內(nèi)的計算機設(shè)備設(shè)置管理員密碼、登錄賬戶、登錄密碼、郵件賬戶、郵件密碼、Internet賬戶及密碼；

2.所有與被維護范圍內(nèi)設(shè)備相關(guān)的密碼由甲方統(tǒng)一保管，并可由甲方相關(guān)負責(zé)人自行更改；

3.甲方有權(quán)要求乙方工程師不得查閱甲方相關(guān)業(yè)務(wù)文件、財務(wù)文件及其它甲方認(rèn)為敏感的任何文件；

4.當(dāng)維護范圍內(nèi)計算機設(shè)備發(fā)生故障需維護時，甲方有義務(wù)向乙方工程師提供正確的用戶名及密碼；

5.甲方有權(quán)要求乙方工程師不得記錄相關(guān)密碼；

6.甲方承擔(dān)維護期間新增以及更換軟硬件的費用；

7.甲方有權(quán)要求乙方所派駐場工程師按照甲方的要求時間安排工作；

8.甲方有權(quán)要求乙方技術(shù)負責(zé)人或行政負責(zé)人每月3-5號間（若遇國家法定節(jié)假日，則該日期順延）與甲方指定負責(zé)人就維護工作中涉及的相關(guān)事宜進行直接溝通，以保證維護工作順利進行。若因其它原因，無法在約定的時間段內(nèi)進行溝通工作，則本次溝通工作轉(zhuǎn)為郵件形式執(zhí)行；

9.在乙方工程師對維護范圍內(nèi)終端設(shè)備進行維護工作時，甲方有義務(wù)指派專人進行配合；

三、乙方的權(quán)利義務(wù)

1.乙方保證具有簽訂與履行本合同的權(quán)利能力與行為能力，保證提供的服務(wù)合法且不侵犯任何第三方合法權(quán)益。

2.乙方工程師不得擅自查閱甲方相關(guān)業(yè)務(wù)、財務(wù)文件以及其它甲方認(rèn)為敏感的文件；

3.乙方工程師不得擅自記錄維護范圍內(nèi)設(shè)備的所有密碼；

4.乙方在維護或排除故障時應(yīng)保證電腦內(nèi)數(shù)據(jù)的安全，不得出現(xiàn)因維護而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失、毀損情況；

5.乙方工程師必須按照甲方的要求時間進行維護工作；

6.乙方對維護工作中了解到的甲方數(shù)據(jù)等資料負有保密資料，未經(jīng)甲方書面許可不得向協(xié)議之外的任何第三方泄露、提供、轉(zhuǎn)讓等；

7.乙方工程師在工作中造成甲方財產(chǎn)設(shè)備損失的，應(yīng)當(dāng)照價賠償。

四、合同費用

1.維護協(xié)議金額：人民幣____________元整/年（RMB___________元/年）

2.此維護金額針對維護期內(nèi)的甲方所有終端設(shè)備；

3.如甲方在維護期內(nèi)，設(shè)備（PC及服務(wù)器）增加總量不超過20％時，乙方將在維護合同期內(nèi)不再增加維護費用，如設(shè)備（PC及服務(wù)器）增加量超過20％，甲、乙雙方協(xié)商解決維護費用問題。

五、費用支付方式

1.維護協(xié)議費用按半年支付，簽訂合同后付合同金額50%首款，一次性支付人民幣____________元整（RMB____________元），半年后次性支付人民幣____________元整（RMB____________元）；

2.甲方付款前5日，乙方應(yīng)將與本協(xié)議約定設(shè)備維護費用及獎勵金額對應(yīng)的有效發(fā)票提供給甲方。

3.每次付款前須由乙方向甲方開具合法有效發(fā)票，乙方遲延提供發(fā)票的，付款期限相應(yīng)順延。

4.付款方式：銀行匯款

5.乙方同城匯款帳戶信息：

公司名稱：

開戶銀行：

銀行帳號：

上述匯款信息如有變更，乙方須于甲方付款前至少提前五個工作日書面通知甲方變更，否則因此導(dǎo)致的后果由乙方自行承擔(dān)。

六、違約責(zé)任

1.乙方如未如實履行本協(xié)議所約定的維護項目，甲方有權(quán)減少費用，如果雙方如發(fā)生重大變故，需提前中止協(xié)議，必須提前15天，并且以書面形式通知并得到對方確認(rèn)，在協(xié)議期內(nèi)，若單方終止協(xié)議，須向另一方支付本合同服務(wù)費用總金額的10%作為違約金，2.若乙方違反本合同的保密條款，應(yīng)賠償甲方的一切損失，并支付給甲方相當(dāng)于本合同全年費用金額的20%作為違約金。

七、雙方特別約定

1.如遇乙方的駐場工程師病假、事假情況，須同時向甲乙雙方的相關(guān)負責(zé)人以書面的形式提前請假，并由乙方調(diào)派其他工程師前往甲方辦公室進行應(yīng)急處理；

2.如遇乙方的駐場工程師有不可預(yù)知的突發(fā)情況，不能按時前往甲方辦公室進行維護工作時，由乙方在獲悉后2-3小時內(nèi)調(diào)派其他工程師前往甲方辦公室進行應(yīng)急處理，服務(wù)時間相應(yīng)順延；

3.如被維護設(shè)備中運行某專業(yè)軟件或硬件，該軟件或硬件不在乙方維護范圍內(nèi)，所涉及內(nèi)容將以《特殊軟、硬件列表》形式體現(xiàn)，須經(jīng)雙方簽字蓋章，并作為本協(xié)議附件之一，具有同等效力；

4.乙方不提供維護范圍內(nèi)的設(shè)備所使用的任何軟件；

5.本協(xié)議期滿前15天，乙方會以書面形式（傳真或Email）通知甲方商討續(xù)簽事宜，次年的服務(wù)合同經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，另行簽署。

6.甲方不得在本協(xié)議執(zhí)行期間及本協(xié)議終止后一年內(nèi)，私下雇傭、聘請（以及其它形式的協(xié)議）乙方工程師到甲方內(nèi)部的相關(guān)部門從事專職或兼職網(wǎng)管（或其它類似的合作）。

八、保密條款

1.乙方按照甲方提供的內(nèi)部人員權(quán)限表，嚴(yán)格控制甲方內(nèi)部人員對于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備等相關(guān)信息的獲知權(quán)

2.乙方內(nèi)部對于甲方內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備等相關(guān)信息的獲知權(quán)僅局限于駐場工程師及乙方維護項目負責(zé)成員。

3.雙方承諾對履行本合同所提供的資料及其它商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)，并采取一切合理的措施以使其所接受的資料免于散發(fā)、傳播、披露、復(fù)制、濫用及被無關(guān)人員接觸。此保密義務(wù)不因本合同的終止而解除。

九、不可抗力

如因不可抗力致使雙方不能履行本合同中的部分或全部義務(wù)時，雙方均不負違約責(zé)任。但不能履行義務(wù)一方應(yīng)在合理的時間內(nèi)，向?qū)Ψ綀蟾嫠l(fā)生的不可抗力并提供有關(guān)部門的證明文件。本條所稱“不可抗力”是指自然災(zāi)害、重大疫情、惡劣天氣條件、政府行為、社會異常事件（包括罷工、政變、騷亂、游行等）或新頒布的法律、法規(guī)等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。

十、法律適用及爭議解決

本合同的解釋和執(zhí)行適用中華人民共和國法律。甲、乙雙方在履行本合同中出現(xiàn)的爭議首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商不成時，雙方同意到本合同實際履行地人民法院訴訟解決。

十一、其他

1.本合同經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或委托代理人簽字并蓋章后生效。

2.本合同未盡事宜，雙方簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。本合同一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力；

3.協(xié)議附件作為本合同必要組成部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方：乙方：南京黎陽科技有限公司

簽字：簽字：

蓋章：蓋章：

簽約日期：2012-05

附件：報價表

設(shè) 備 名 稱

PC機（含顯示器）

便攜式電腦

傳 真 機

打 印 機

交 換 機

掃 描 儀

投 影 儀

復(fù) 印 機

服 務(wù) 器 維護服務(wù)價格 300元/年/臺 400元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 200元/年/臺 500元/年/臺 500元/年/臺 2000元/年/臺 基 數(shù)備 注

第四篇：銀行外包系統(tǒng)

外包服務(wù)管理條例

一、對外包公司的監(jiān)督

外包監(jiān)督的第一個環(huán)節(jié)是對委托服務(wù)供方進行評審，以確保選擇有資格的供方提供服務(wù)并達到委托方要求。評審內(nèi)容一般包括：分包服務(wù)供方的資信、專業(yè)技術(shù)能力、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力、服務(wù)方案、價格、業(yè)績等。衡量外包單位的專業(yè)水平，通過書面評審和現(xiàn)場考察兩種方式，書面評審包括：供方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明等文件；技術(shù)能力；品質(zhì)保證系統(tǒng)；策劃服務(wù)方案（組織架構(gòu)、人員安排、崗位職責(zé)、作業(yè)文件、質(zhì)量記錄等）；合同草案（價格或預(yù)算、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、雙方的責(zé)任及義務(wù)等）；經(jīng)營管理業(yè)績等。現(xiàn)場考察主要側(cè)重服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)能力方面，對擬選服務(wù)方現(xiàn)有客戶進行實地考察、暗訪調(diào)查等方式。

二、確定標(biāo)底并進行公開招標(biāo)。

組織企業(yè)其他職能部門進行開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)。主管部門給出候選承包方的綜合競爭力排名，會同相關(guān)管理層及其他職能部門負責(zé)人分析與候選承包方建立外包合同的風(fēng)險，根據(jù)自身實際情況挑選出一家或幾家公司作為業(yè)務(wù)承包方。

三、合同的簽訂

合同是委托公司對外包商進行控制、監(jiān)督的核心環(huán)節(jié)。因此，在雙方簽訂的委托合同中，應(yīng)對服務(wù)方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢查方法、不合格項處理及相應(yīng)違約責(zé)任等條款進行明確且細致的約定。

四、雙方應(yīng)遵守的原則

在外包服務(wù)合作過程中，雙方依循的應(yīng)是互惠的供方關(guān)系原則（ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的八項管理原則之一）。委托公司作為外包業(yè)務(wù)的委托方，對分包方的服務(wù)質(zhì)量、結(jié)果全面負責(zé)，故應(yīng)督導(dǎo)、協(xié)助供方落實合同要求及標(biāo)準(zhǔn)；服務(wù)分包方作為受托方，應(yīng)服從委托方的督導(dǎo)，認(rèn)真履行合同義務(wù)，確保合同要求和標(biāo)準(zhǔn)的實現(xiàn)。

五、相關(guān)負責(zé)部門的責(zé)任

（一）高管層、主管部門和承包方就《外包項目合同》的主要條款進行談判，達成共識，由合同雙方代表簽署《外包項目合同》。

（二）主管部門負責(zé)培訓(xùn)涉及外包業(yè)務(wù)流程的員工，確保員工正確理解和掌握業(yè)務(wù)外包項目相關(guān)政策制度。并加強員工對外包業(yè)務(wù)的了解與操作，提高自身的管理及技術(shù)能力，在外包公司撤出后，能自主的、獨立的使用和完善外包項目。

（三）高管層、主管部門根據(jù)合同約定，為承包方提供必要協(xié)作條件，并指定專人定期檢查和評估項目進展情況。

（四）項目結(jié)束或合同到期時，主管部門負責(zé)對外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品（服務(wù)）進行驗收。如承包方最終提供的產(chǎn)品（服務(wù)）與合同約定不一致，及時告知承包方進行調(diào)整。

（五）與承包方就最終產(chǎn)品（服務(wù)）達成一致后，由承包方提交費用支付申請，主管部門對申請書進行審核。審核通過后，開具付款證書，按照公司規(guī)定程序?qū)徟Ц冻邪劫M用。

（六）對于因承包方原因?qū)е峦獍贤赐暾男械模鞴懿块T負責(zé)向承包方索賠。

1．指定專人對承包方認(rèn)可的賠償事項進行跟蹤、報告，及時收回相關(guān)款項并追究責(zé)任人責(zé)任。

2．采用法律手段解決長期未決賠款。

3．若終止對承包方的索賠，由主管部門提出申請，詳細說明終止索賠理由，報公司總裁以上級別管理層審批后執(zhí)行并備案。

第五篇：銀行服務(wù)外包管理辦法

銀行業(yè)務(wù)外包實施辦法（試行）

第一章 總 則

第一條

為進一步推動全行經(jīng)營管理轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，調(diào)整優(yōu)化用工方式和用工結(jié)構(gòu)，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理體系，根據(jù)《XX銀行股份有限公司外包風(fēng)險管理政策》和外包有關(guān)工作要求，制訂本辦法。

第二條

本辦法所稱業(yè)務(wù)外包，是指本行將原本由自身負責(zé)處理的某些業(yè)務(wù)活動委托給服務(wù)供應(yīng)商進行業(yè)務(wù)處理的行為，該業(yè)務(wù)活動涵蓋與對外服務(wù)密切相關(guān)的各種業(yè)務(wù)活動。

本辦法中的外包人員，是指服務(wù)供應(yīng)商為完成本行委托的業(yè)務(wù)活動而派出的專業(yè)人員。第三條

本行業(yè)務(wù)外包范圍應(yīng)遵循法律及監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。經(jīng)過風(fēng)險評估后，一般可以將IT、后臺營運、后勤服務(wù)、大堂引導(dǎo)、客戶服務(wù)等非核心管理工作或其他專項工作予以外包。戰(zhàn)略管理、核心管理、內(nèi)部審計以及監(jiān)管明確禁止外包的業(yè)務(wù)或職能嚴(yán)禁外包。

第四條

業(yè)務(wù)外包實施的原則：

（一）質(zhì)量效益原則。實施業(yè)務(wù)外包要確保服務(wù)質(zhì)量和管理效率。

（二）風(fēng)險可控原則。實施業(yè)務(wù)外包要符合監(jiān)管部門規(guī)定，風(fēng)險可控。

（三）規(guī)范實施原則。外包使用單位應(yīng)結(jié)合經(jīng)營管理實際，認(rèn)真梳理工作職責(zé)，按照規(guī)定流程實施業(yè)務(wù)外包。

（四）統(tǒng)籌管理原則。外包使用單位要從人員編制、用工結(jié)構(gòu)、財務(wù)管理及風(fēng)險控制的角度，統(tǒng)籌考慮業(yè)務(wù)外包實施效果，將業(yè)務(wù)外包納入本單位工作統(tǒng)一規(guī)劃管理。

第五條

業(yè)務(wù)外包的分類。

（一）簡單業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風(fēng)險評估后，將后勤服務(wù)、行政助理等簡單崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。

（二）專項業(yè)務(wù)外包。指外包使用單位經(jīng)風(fēng)險評估后，將諸如IT、后臺營運、大堂引導(dǎo)、客戶服務(wù)或其他專項工作等專業(yè)性較強的非核心崗位上的相關(guān)業(yè)務(wù)職能外包。

第六條

本辦法適用于各省分行、直屬分行、總行各部門。

第二章 職責(zé)分工

第七條

外包使用單位。根據(jù)經(jīng)營管理需要，負責(zé)實施外包活動的日常管理，包括合同執(zhí)行、對外包人員的日常監(jiān)督指導(dǎo)等，是業(yè)務(wù)外包管理的第一責(zé)任人。

第八條

業(yè)務(wù)歸口管理部門。總行業(yè)務(wù)歸口管理部門和分行業(yè)務(wù)歸口管理部門按照管理職責(zé)范圍，負責(zé)制定本條線業(yè)務(wù)外包實施辦法或細則，以及外包服務(wù)應(yīng)急預(yù)案，選擇專項業(yè)務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商，定期檢查、評估本條線外包使用單位的外包管理情況。

第九條

人力資源部。總行人力資源部和分行人力資源部按照管理職責(zé)范圍，負責(zé)制定業(yè)務(wù)外包管理制度辦法，參與業(yè)務(wù)外包合同和協(xié)議的審核，提供外包用工指導(dǎo)，同時，負責(zé)選擇簡單業(yè)務(wù)外包服務(wù)供應(yīng)商。

第十條

風(fēng)險管理部。總行風(fēng)險管理部和分行風(fēng)險管理部分別對總行和分行外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門提出的外包崗位、業(yè)務(wù)外包具體實施方案進行風(fēng)險評估，提出外包風(fēng)險評估意見。

第十一條

法律合規(guī)部。根據(jù)本行合同管理相關(guān)規(guī)定，總行法律合規(guī)部和分行法律合規(guī)部分別負責(zé)對總行和分行的業(yè)務(wù)外包相關(guān)合同、協(xié)議進行法律審查，并提供專業(yè)法律指導(dǎo)。

第十二條

預(yù)算財務(wù)部。總行預(yù)算財務(wù)部和分行預(yù)算財務(wù)部分別對總行和分行業(yè)務(wù)外包歸口管理部門或外包使用單位提出的外包費用需求進行復(fù)審，合理安排財務(wù)資源，做好費用支付審核工作。

第十三條

集中采購中心。按照集中采購有關(guān)規(guī)定組織外包服務(wù)集中采購。

第三章 業(yè)務(wù)外包流程

第十四條

簡單業(yè)務(wù)外包流程。

外包使用單位是簡單業(yè)務(wù)外包需求的發(fā)起者與業(yè)務(wù)管理者；業(yè)務(wù)外包需求經(jīng)風(fēng)險管理部評估審核后提交人力資源部實施采購，由人力資源部簽訂外包合同、協(xié)議，定期與服務(wù)供應(yīng)商結(jié)算外包費用；法律合規(guī)部參與審查外包合同、協(xié)議以及服務(wù)供應(yīng)商與外包人員的勞動合同；預(yù)算財務(wù)部提供財務(wù)預(yù)算支持，對外包費用支付進行審核。

第十五條

專項業(yè)務(wù)外包流程。

外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門是專項業(yè)務(wù)外包的需求發(fā)起者、采購者與業(yè)務(wù)管理者；業(yè)務(wù)外包需求經(jīng)風(fēng)險管理部評估審核后，外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門負責(zé)起草業(yè)務(wù)外包合同、協(xié)議，按照集中采購流程實施采購，并簽訂外包合同、協(xié)議；法律合規(guī)部與人力資源部對業(yè)務(wù)外包合同、協(xié)議條款內(nèi)容進行審核，并提供專業(yè)指導(dǎo)服務(wù)；外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門定期與服務(wù)供應(yīng)商結(jié)算外包費用，預(yù)算財務(wù)部提供財務(wù)預(yù)算支持，對外包費用支付進行審核。

第四章 外包服務(wù)供應(yīng)商的選擇

第十六條

外包服務(wù)供應(yīng)商的選擇按照有關(guān)法律法規(guī)和本行相關(guān)制度規(guī)定，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標(biāo)等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選定。

第十七條

外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)會同相關(guān)職能部門對服務(wù)供應(yīng)商的綜合素質(zhì)進行評價，評價的主要內(nèi)容包括：資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)績、信譽、管理規(guī)范性等。

（一）服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)為依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織，具有相應(yīng)的經(jīng)營范圍，近三年經(jīng)營狀況良好，無任何違法違紀(jì)等不良記錄。

（二）服務(wù)供應(yīng)商的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力及其從業(yè)人員的專業(yè)技能滿足本行外包工作要求，具有提供類似性質(zhì)和規(guī)模的服務(wù)經(jīng)驗，在同行業(yè)中具有較好的聲譽和較強的市場競爭力。

（三）服務(wù)供應(yīng)商內(nèi)部管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度和操作流程比較健全，具有較強的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力。

（四）服務(wù)供應(yīng)商的用工管理制度及其與外包人員簽訂的勞動合同，符合國家及當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)規(guī)定。

第五章 外包合同管理

第十八條

外包實施前必須簽訂書面合同或協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)，合同或協(xié)議需要包含外包服務(wù)的內(nèi)容和方式、管理與保密要求、計價方式、審計和檢查安排、爭端解決機制、協(xié)議的終止和解除情形、違約責(zé)任等內(nèi)容。

（一）訂立外包合同應(yīng)遵循自愿平等、互利有償和誠實守信的原則，不得有損本行的利益和形象。

（二）在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)外包重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。

（三）外包合同約定內(nèi)容應(yīng)包括但不限于下列事項：

1.外包服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)確保外包人員和涉及此項業(yè)務(wù)的其他人員遵守本行相關(guān)規(guī)章制度，對接觸到的本行所有信息和本行客戶信息嚴(yán)格保密。本行可以根據(jù)業(yè)務(wù)外包項目實施情況和外界環(huán)境的變化，更新、修訂保密條款，必要時可與服務(wù)供應(yīng)商補簽保密協(xié)議。

2.服務(wù)供應(yīng)商不得將外包業(yè)務(wù)以任何形式轉(zhuǎn)包或分包給其它單位或個人。

3.服務(wù)供應(yīng)商應(yīng)定期向外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門或人力資源部報送外包人員的基本情況報表，注明外包人員勞動合同簽訂、社會保險繳納等的辦理情況。

4.外包費用或單價的確定依據(jù)。5.違約責(zé)任及本行免責(zé)條款。

第十九條

外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門要落實專人負責(zé)外包工作質(zhì)量的監(jiān)督管理，做好與服務(wù)供應(yīng)商的業(yè)務(wù)對接工作，監(jiān)督外包合同的執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程中存在的問題。

第六章 外包人員管理

第二十條

外包人員一般應(yīng)為服務(wù)供應(yīng)商的正式員工，與服務(wù)供應(yīng)商簽訂正式的勞動合同，并由服務(wù)供應(yīng)商按照有關(guān)規(guī)定繳納社會保險。外包人員不能為服務(wù)供應(yīng)商的實習(xí)生。第二十一條

業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)制定與外包業(yè)務(wù)相關(guān)的管理辦法、操作流程等規(guī)章制度，并可根據(jù)管理需要，在相關(guān)部門的配合指導(dǎo)下組織開展對外包人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第二十二條

外包使用單位和業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)加強用戶權(quán)限管理，根據(jù)工作需要，結(jié)合本行相關(guān)管理規(guī)定，對外包人員合理設(shè)定系統(tǒng)操作權(quán)限。

第二十三條

外包人員日常管理由服務(wù)供應(yīng)商負責(zé)，本行根據(jù)外包服務(wù)合同和業(yè)務(wù)管理要求，對外包人員日常管理情況進行監(jiān)督。

第二十四條

外包使用單位、業(yè)務(wù)歸口管理部門或人力資源部對服務(wù)供應(yīng)商的勞動用工情況進行監(jiān)督、抽查，抽查內(nèi)容包括但不限于服務(wù)供應(yīng)商與外包人員勞動合同及保密協(xié)議簽訂情況、薪酬發(fā)放及社保繳納情況等，對服務(wù)供應(yīng)商不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定及合同協(xié)議有關(guān)條款的情況提出整改意見。

第二十五條

外包使用單位要建立與外包人員的定期溝通制度，掌握外包人員的工作情況和思想動態(tài)，聽取外包人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作、內(nèi)部管理等方面的意見和建議，并采取適當(dāng)措施優(yōu)化完善外包業(yè)務(wù)和人員的管理。

第二十六條

外包使用部門認(rèn)為簡單業(yè)務(wù)外包人員的能力不能勝任工作崗位要求時，應(yīng)列舉相關(guān)事實依據(jù)，由人力資源部與服務(wù)供應(yīng)商協(xié)商更換外包人員；外包使用單位或業(yè)務(wù)歸口管理部門認(rèn)為專項業(yè)務(wù)外包人員的能力不能勝任工作崗位要求時，應(yīng)結(jié)合相關(guān)事實依據(jù)和審批流程，與服務(wù)供應(yīng)商協(xié)商更換外包人員。

第七章 附 則

第二十七條

各省直分行、總行業(yè)務(wù)歸口管理部門可結(jié)合具體情況制定實施細則。第二十八條

本辦法由總行人力資源部負責(zé)解釋和修訂。第二十九條

本辦法自印發(fā)之日起施行。