第一篇：工業產品生產許可證獲證企業后續監管規定[本站推薦]

工業產品生產許可證獲證企業后續監管規定

第一章 總則

第一條 為加強工業產品生產許可證（以下簡稱生產許可證）獲證企業（以下簡稱獲證企業）的后續監管工作，促進獲證企業加強質量管理，持續、穩定地生產合格產品，根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》（國務院令第440號，以下簡稱《條例》）、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》（國家質檢總局令第80號，以下簡稱《實施辦法》）、《工業產品生產許可證注銷程序管理規定》（國家質檢總局令第93號，以下簡稱《注銷規定》），制定本規定。

第二條 本規定所指獲證企業是指依據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》等法律法規規定取得工業產品生產許可的生產者。不包括加工食品、直接接觸食品的材料等相關產品及化妝品生產企業。

第三條 獲證企業應當按照本規定接受監督管理。縣級以上質量技術監督部門依法對獲證企業實施監督管理，適用本規定。第四條 縣級以上質量技術監督部門在其職權范圍內負責本轄區獲證企業的監督管理工作，上級質量技術監督部門應對下級質量技術監督部門依據本規定實施監督管理的情況進行指導和檢查。

第五條 縣級以上質量技術監督部門應當為獲證企業后續監督管理工作提供必要保障。

第六條 各級工業產品生產許可證工作人員應當熟知生產許可證相關的法律、法規、規章及有關規定，從事獲證企業監督管理工作的機構和人員應當依法行政、恪盡職守、熱情服務、嚴格把關。

第二章 日常管理

第七條 對獲證企業的日常管理包括：對《獲得工業產品生產許可證企業年度自查報告》的審查（以下簡稱年度審查）、建檔管理、信息報送等方式。

第八條 年度審查是指獲證企業每年度向質量技術監督部門提交《生產許可證企業年度自查報告》（以下簡稱《自查報告》），質量技術監督部門對企業《自查報告》進行審查，并從申報年審企業中抽取部分企業進行實地檢查，核實企業是否履行許可證相關法定義務并具備持續生產合格產品的能力。

第九條 獲證企業按省級質量技術監督部門規定，定期開

展年度自查，并向當地質量技術監督部門提交以下材料：

（一）《全國工業產品生產許可證》副本原件；

（二）《自查報告》（附件1）；

（三）企業營業執照（副本）復印件；

（四）省級質量技術監督部門要求企業應當說明的其他相關情況。

獲證企業應當對其提交的報告和相關材料的真實性負責，不得隱瞞有關情況或者提供虛假材料，提交前款規定的復印件應當加蓋單位公章。

第十條 當地質量技術監督部門應自收到企業年度自查報告之日起15個工作日內完成材料初審，并從申報年審企業中抽取10%的企業進行生產條件實地檢查。對企業生產條件進行實地檢查時,應提前5個工作日下發《生產許可證證后實地檢查通知書》（附件2），2個月內完成年度審查。有下列情形之一者應當列入實地檢查對象：

（一）企業年度審查材料有不實之處或有所隱瞞的；

（二）獲證企業在本年度年審期間被投訴、舉報的；

（三）獲證產品在本年度年審期間監督抽查被判定為不合格的；

（四）本年度發生質量、安全、環保等重大事故的；

（五）其他違反法律法規情形的。

第十一條 開展企業生產條件實地檢查，必須由2名以上生產許可證工作人員參加，并出示有效證件，重點檢查企業是否存在違反許可證法律法規的行為，是否存在《生產許可證產品實施細則》中規定的輕微缺陷、不符合項以及企業自查報告與實際情況的符合性，檢查時間一般不超過1個工作日。

第十二條 在年度審查中發現獲證企業有下列情形之一的，縣級以上質量技術監督部門應按生產許可證相關法律、法規的規定，及時做出處理。

（一）經查實不符合國家產業政策的或獲證后違反產業政策、使用國家明令淘汰的生產設備和工藝、生產國家明令淘汰的產品或建設國家嚴禁重復投資建設項目的；

（二）準予生產許可所依據的客觀情況發生重大變化，導致生產許可被終止的；

（三）不符合該類產品生產許可證實施細則要求的

（四）企業獲證后生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的（包括生產地址變更、生產線重大技術改造等）、企業名稱變更的（包括企業名稱、住所名稱、生產地址名稱發生變化的）、企業獲證產品擅自增項的（包括增單元、增規格、產品升級、增生產基地）以及委托加工未按規定辦理相關手續或者委托加工擅自改變備案標注方式的；

（五）未按照規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號的；

（六）出租、出借、轉讓或者變造許可證證書和生產許可證標志和編號的；

（七）以欺騙、賄賂等不正當手段取得生產許可證的；

（八）在獲證產品中摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產品冒充合格產品等嚴重違法行為的；

（九）在實地檢查中獲證產品經抽樣檢驗判定為不合格的；

（十）不按規定報送或者虛報年審材料的，拒絕接受年度審查的；

（十一）違反法律、法規、規章規定的其他違法行為的。第十三條 對獲證企業提交的《自查報告》進行審查，并根據需要完成企業實地檢查后，市級（地級市）以上質量技術監督部門應在獲證企業提交的《全國工業產品生產許可證》副本上加蓋年度審查專用章。

第十四條 集團公司及其所屬單位的許可證年度審查工作，由集團公司所在地省級質量技術監督部門負責。所屬單位的年度審查工作可委托其所在地省級質量技術監督部門，有關實地檢查情況反饋至集團公司所在地省級質量技術監督部門匯總歸檔。

第十五條 縣級以上質量技術監督部門要掌握轄區內獲得工業產品生產許可證的企業的數量、生產規模、生產品種、生產條件和產品質量狀況等信息，建立獲證企業信息數據庫和企業質量檔案。檔案應包括企業基本信息、證書文本、年度審查、監督抽查、日常檢查記錄等內容。各級質量技術監督部門要將證后監管情況和處理結果的各類記錄及時整理，納入企業質量檔案，準確掌握轄區內獲證企業的產品質量、生產條件等情況，實現對獲證企業的動態監管。

第十六條 獲證企業應當定期向所在地質量技術監督部門報送企業生產及產品質量信息。縣級以上質量技術監督部門每年度應向上級質量技術監督部門報送證后監管信息。省級質量技術監督部門每年度應就本省獲證企業證后監管工作情況向質檢總局報告。報告內容包括年度審查情況、巡查回訪情況、定期監督情況、對存在問題的企業處理情況等。

第三章 監督檢查

第十七條 對獲證企業的監督檢查的方式包括日常檢查和專項檢查。

第十八條 縣級以上質量技術監督部門應當對獲證企業實施日常檢查，日常檢查分為定期和不定期巡查、回訪。定期和不定期巡查是質量技術監督部門對獲證企業保證產品質量安全必備生產條件進行的檢查。回訪是質量技術監督部門對獲證企業存在問題或違法行為整改情況實施的核查。縣級以上質量

技術監督部門應當對巡查、回訪工作做好記錄（附件3）。

第十九條 省級質量技術監督部門應當組織市（地）、縣級質量技術監督部門根據不同行業、不同企業的質量安全狀況，制定相應的巡查計劃，當地質量技術監督部門對轄區內獲證企業的巡查頻次每年度不少于1次。

第二十條 縣級以上質量技術監督部門可以采取聽取匯報、查閱資料、核查現場、檢驗產品等方式，對企業實施監督檢查。對獲證企業進行監督檢查時，必須由2名以上生產許可證工作人員參加，并出示有效證件，對監督檢查的情況和處理結果在許可證副本上予以記錄，其中《獲證企業巡查、回訪記錄》由被檢查企業負責人簽字確認后歸檔。

實施監督檢查不得影響企業的正常生產經營活動，不得收取任何費用，不得索取或收受企業財物、謀取不當利益。

第二十一條 獲證企業應當指定有關人員配合質量技術監督部門的監督檢查工作，如實提供有關資料，回答相關詢問，協助檢查工作和抽取樣品。

第二十二條 縣級以上質量技術監督部門應按照以下內容對獲證企業進行巡查：

（一）是否按照規定要求在產品包裝上標注生產許可證編號和標志；

（二）生產條件、檢驗手段、生產技術或工藝是否已經發生變化，是否按照法定要求辦理重新審查手續；

（三）原輔材料進貨驗收制度是否有效運行，有針對性地對企業原輔材料的采購進貨、入庫驗收、保管和使用情況進行抽查；

（四）產品出廠檢驗的實施情況，重點檢查出廠檢驗記錄和報告；

（五）企業產品包裝是否符合標識標注規定，存在誤導、欺騙消費者的情況；

（六）獲證企業執行產業政策情況。

第二十三條 集團公司的許可證監督檢查工作，由集團公司所在地省級質量技術監督部門負責組織。集團公司所屬單位的許可證監督檢查工作由其所在地質量技術監督部門負責。

第二十四條 專項檢查是指對獲證企業違法違規較多的重點地區、重點產品和重點行業開展的專項監督檢查。專項檢查可由當地質量技術監督部門自行組織開展，也可由上級質量技術監督部門統一組織實施。

第二十五條 下列情況應當對獲證企業進行專項檢查：

（一）企業在生產經營過程中被舉報的；

（二）企業在生產經營過程中被媒體曝光的；

（三）企業存在制假售假行為和記錄的；

（四）企業在生產經營過程中發生重大質量事故的；

（五）需要對實地核查組審查質量、獲證企業持續保持生產合格產品能力、各級質量技術監督部門證后監管質量進行抽查的；

（六）上級交辦的檢查。

第二十六條 縣級以上質量技術監督部門對獲證企業在監督檢查中存在問題應按相關法律、法規規定及時進行處理。

第四章 監督檢驗

第二十七條 監督檢驗是指縣級以上質量技術監督部門可以根據獲證企業監督檢查工作需要，對企業獲得生產許可證的產品進行抽樣檢驗。

第二十八條 監督檢驗應按相關產品《實施細則》統一檢驗項目開展檢驗工作。各級質量技術監督部門應將生產許可證產品列入監督抽查工作重點。

第二十九條 縣級以上質量技術監督部門可根據本地區獲證企業和產品質量狀況，每年按要求定期向省級質量技術監督部門上報質量抽查產品和生產企業名單，經省級質量技術監督部門批準后實施監督檢驗。特殊情況下，需增補抽樣檢查計劃的，另行上報。

第三十條 在年度審查、日常檢查和專項檢查工作中發現企業獲得生產許可的產品可能存在質量安全問題，確需對獲證產品進行監督檢驗的，市、縣質量技術監督部門可將企業名單報省級質量技術監督部門，由省級質量技術監督部門批準后實施產品抽樣檢驗。

第五章 生產許可證撤回、撤銷、吊銷與注銷 第三十一條 有下列情形之一的，應當作出撤回生產許可的決定：

（一）生產許可依據的法律、法規、規章修改或者廢止導致生產許可項目依法被終止的；

（二）準予生產許可所依據的客觀情況發生重大變化，導致生產許可被終止的；

（三）被許可生產的產品列入國家決定淘汰或者禁止生產的產品目錄的；

（四）依法應當撤回生產許可的其他情形。

撤回生產許可，由準予生產許可的質量技術監督部門依法作出決定。各級質量技術監督部門在監督管理中，發現應當撤回的情形的，應當按照有關規定進行調查取證，提出撤回的意見，并按規定要求逐級上報準予生產許可的質量技術監督部門處理。

作出撤回生產許可決定前，質量技術監督部門應當告知被許可人撤回生產許可的事實、理由和處理意見，聽取被許可人的陳述和申辯。

對被許可人提出的陳述和申辯，質量技術監督部門應當進行核實；被許可人提出的陳述和申辯成立的，質量技術監督部門應當采納。

第三十二條 被許可人有下列情形之一的，應當作出撤銷生產許可的決定：

（一）以欺騙、賄賂等不正當手段取得生產許可的；

（二）已經取得生產許可但不能持續保持應當具備的條件，且逾期未改正的；

（三）依法應當撤銷生產許可的其他情形。

許可部門或許可工作人員有下列情形之一的，可以作出撤銷生產許可的決定：

（一）濫用職權、玩忽職守作出準予生產許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予生產許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予生產許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予生產許可的；

（五）依法可以撤銷生產許可的其他情形。依照前兩款規定撤銷生產許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷。

撤銷生產許可，由準予生產許可的質量技術監督部門依法作出決定。上級質量技術監督部門可以撤銷下級部門決定的生產許可。各級質量技術監督部門在監督管理中，發現應當撤銷的情形的，應當按照有關規定進行調查取證，提出撤銷的意見，并按規定要求逐級上報準予生產許可的質量技術監督部門處理。

作出撤銷生產許可決定前，質量技術監督部門應當告知被許可人撤銷生產許可的事實、理由和處理意見，聽取被許可人的陳述和申辯。

對被許可人提出的陳述和申辯，質量技術監督部門應當進行核實；被許可人提出的陳述和申辯成立的，質量技術監督部門應當采納。

第三十三條 被許可人有下列情形之一的，應當作出吊銷生產許可證的決定：

（一）未按照規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號，經責令限期改正逾期未改，情節嚴重的；

（二）出租、出借或者轉讓許可證證書、生產許可證標志和編號，情節嚴重的；

（三）產品經國家監督抽查或者省級監督抽查不合格，經整改復查仍不合格的；

（四）依法應當吊銷生產許可證的其他情形。

各級質量技術監督部門在監督管理中，發現被許可人存在應當吊銷生產許可證的情形的，應當通報被許可人所在地的質量技術監督部門。

作出吊銷生產許可證行政處罰決定前，質量技術監督部門應當按照辦案程序的規定，提出吊銷生產許可證的處理意見，聽取被許可人陳述和申辯，并告知其聽證權利。被許可人在規定期限內要求聽證的，應當按照有關聽證規則進行聽證。

在聽取被許可人陳述、申辯或者聽證活動結束后，質量技術監督部門認為被許可人違法事實清楚、證據確鑿的，應當將吊銷生產許可證的書面建議和有關情況，按規定要求逐級上報至準予生產許可的質量技術監督部門。

準予生產許可的質量技術監督部門應當按照有關規定及時作出批復。

被許可人所在地的質量技術監督部門根據準予生產許可部門同意吊銷的批復，向被許可人作出吊銷生產許可證的行政處罰決定并負責執行。

第三十四條 有下列情形之一的，應當依法辦理生產許可證注銷手續：

（一）生產許可被依法撤回、撤銷，或者生產許可證被依法吊銷的；

（二）生產許可有效期屆滿未延續的；

（三）被許可人依法終止的；

（四）因不可抗力導致生產許可事項無法實施的；

（五）法律、法規規定的應當注銷生產許可證的其他情形。對生產許可被依法撤回、撤銷，或者生產許可證被依法吊銷的，由準予生產許可的質量技術監督部門依法辦理注銷手續。

對因其他情形應予注銷生產許可的，各級質量技術監督部門可以依據事實提出處理建議，上報準予生產許可的質量技術監督部門；準予生產許可的部門應當按照有關規定及時辦理注銷手續。

準予生產許可的質量技術監督部門負責公告注銷生產許可的被許可人名單或有關事項。

第三十五條 省級質量技術監督局將企業證書注銷材料上報國家質檢總局。注銷材料由全國工業產品生產許可證審查中心匯總后報全國許可證辦公室審查，經國家質檢總局批準后，向社會公告。

第三十六條 企業取得的國家級證書被依法撤回、撤銷、吊銷的，由國家質檢總局按有關規定辦理注銷手續。

其他情形應當辦理生產許可證注銷手續的，由省級質量技術監督局辦理并提交以下材料：

（一）省級質量技術監督局關于注銷企業證書的建議報告書，一次一份，并加蓋公章。

（二）省級許可證辦公室填寫完整的《全國工業產品生產許可證注銷申請書》及電子文檔（見附件4），一個企業一份。

（三）企業生產許可證證書注銷登記表及電子文檔（見附件5）。

（四）生產許可證證書正本、副本原件。

（五）企業證書遺失和企業不知去向等原因無法提供證書原件的，省級許可證辦公室應當提交原因說明書面材料。

（六）其他需要書面說明的材料。

省級質量技術監督局負責發證的產品，證書注銷程序參照以上條款執行。

第六章 附則

第三十七條

法律法規對工業產品生產許可證管理另有規定的，從其規定。

第三十八條

本規定由國家質檢總局負責解釋。第三十九條 本規定自發布之日起實施。

第二篇：工業產品生產許可證獲證后續監管環節省市縣三級職責分工

獲證企業后續監管環節省市縣三級職責分工

一、企業建檔

省局：負責全省獲證企業質量檔案相關工作，主要包括：確定獲證企業質量檔案的內容、載體、錄入要求等；在市、縣兩級獲證企業質量檔案的基礎上，按照一企一檔的要求，建立全省獲證企業質量檔案并實施動態更新；對市縣兩級的建檔工作進行部署、指導、督查、管理。

市局：負責全市獲證企業質量檔案相關工作，主要包括：在縣級局建立獲證企業質量檔案的基礎上，按照一企一檔的要求，建立全市獲證企業質量檔案并實施動態更新；及時向縣級局傳達省局相關工作要求，對縣級局的建檔工作進行部署、指導、督查、管理。

縣級局：按照省市局要求，按照一企一檔的要求，建立轄區獲證企業質量檔案并實施動態更新。

二、審查

省局：組織部署全省年審工作，對市縣兩級年審工作開展情況進行指導、督查和管理；確定年審工作的程序、內容和要求；對市局實地檢查工作進行抽查；對實地核查存在否決項且逾期未改正的，在市局調查取證的基礎上，撤銷其生產許可證或上報總局撤銷； 總結上報全省年審工作情況。

市局：在縣級局初審基礎上負責年審材料審查；根據省

局授權，制定年審企業的實地核查計劃，報省局備案，并按時完成實地檢查工作；對實地核查存在否決項的企業，責令限期整改，逾期未改正的，啟動撤銷程序，進行調查取證，提出撤銷意見報省局；根據年審結果，在企業生產許可證證書副本上加蓋年審印章；將年審情況按照要求報送省局；對縣級局的受理和初審工作進行部署、指導、督查和管理。

縣級局：受理年審材料；對年審材料不符合要求的，退回企業并限期其重新提供；對年審材料符合要求的，擬定初審意見后報市局；根據省局授權，對拒不提交或限期未提交審查報告的企業，責令限期改正，逾期未改正的，予以行政處罰；按照要求，準時向市局報告年審工作開展情況。

三、自查、巡查和監督檢查

省局：負責組織部署全省獲證企業的自查、巡查和監督檢查工作，對全省工作開展情況進行指導、督查和管理；明確自查、巡查和監督檢查的開展形式、主要內容和最低頻次要求。

市局：根據省局要求，組織部署全省獲證企業的自查、巡查和監督檢查工作，對全市開展情況進行指導、督查和管理。

縣級局：具體負責轄區內獲證企業自查、巡查和監督檢查工作，主要包括：因地制宜對獲證企業監管進行分類監管，根據分類結果確定不同的巡查頻次；制定轄區內自查、巡查

和監督檢查工作計劃；組織“三員”進行自查和巡查；在“三員”自查和巡查基礎上，組織機關人員或基礎質監站所對重點企業進行監督檢查；及時發現處置自查、巡查和監督檢查中發現的問題；如實記錄并保存好檢查（巡查）情況；及時向市局報告自查、巡查和監督檢查工作開展情況。

四、監督抽查

省局：負責對獲證企業開展監督抽查；協調全省抽查計劃，確保每家企業每年至少被抽查一次；組織實施省級監督抽查；對四級監督抽查不合格企業后處理工作進行督查指導；用專項監督抽查作為對省級監督抽查不合格企業的整改復查，對整改后經專項抽查仍不合格的企業，要求企業所在地縣級局按照規定程序吊銷其生產許可證；對承檢機構的檢驗工作質量進行檢查考核。

市局：負責對獲證企業的市級監督抽查工作；負責省級監督抽查在本轄區的實施；對轄區內監督抽查后處理工作進行督查、指導；對市縣級監督抽查承檢機構的檢驗工作質量進行檢查考核。

縣級局：根據實際情況，安排縣級監督抽查；根據分工，對監督抽查不合格企業進行后處理；對拒絕監督抽查的企業進行處理。

第三篇：淺談獲證企業的后續監管

淺談生產許可證獲證企業的后續監管

企業獲證后在保持和改進必備生產條件、保證產品質量穩定合格方面存在著不少問題，隨著發證數量的不斷增多，證后監管應從源頭予以整頓和治理，構建質量保障體系，確保食品質量安全工作。

加強生產許可證企業的后續監管是生產許可證制度的重要環節，是確保獲證企業持續保持必備生產條件和產品質量的關鍵手段，更是基層質監部門從源頭抓質量的重要手段。后續監管工作能否履行到位，關系到許可證工作地有效性，關系到從源頭抓質量職責能否履行到位。本文淺談一下山東省禹城市質量技術監督局對全市取得許可證的企業加強監管的工作措施。

一、突出重點，切實提高獲證企業證后續監管的有效性。通過不定期進行巡查和回訪，及時掌握轄區內新獲證企業的情況。在監管中將企業的實驗室作為重點，嚴格按實驗室考核辦法，檢查企業實驗室的檢測設備，人員資質和配備、操作規范和檢驗記錄等，將實驗室是否符合要求作為監督檢查的必須項目。其次是對獲證企業的原輔材料進貨驗收制度是否有效運行。然后是對企業產品包裝是否符合表示標注規定，是否存在誤導，欺騙消費者的情況。最后是對無證企業加強宣傳，幫扶力度、督促企業積極申請取證。于此同時，該局將工作也放在食品安全問題較多的社區和城鄉結合部、村鎮等管理力度較弱的區域，重點監督食品生產加工小作坊，質量長期不穩定的高風險食品企業。

二、注重幫扶，引導獲證企業規范化生產。幫扶企業，引導獲證企業規范化生產，既能樹立質監部門的良好形象，又深受企業歡迎。幫扶應做好三項工作：一是及時地為企業提供信息，把國家對獲證企業的要求及政策的變化情況及時通知企業。二是當企業擬進行變更時，從國家的政策規定上提出合理化建議。三是對巡查中發現的問題及時提出整改方案，規范生產過程，確保獲證企業產品質量。

三、找準疑點，努力增強后續監管工作地針對性。列入許可證目錄的產品數量較多，不同產品的生產工藝流程、生產條件、檢驗手段和具體要求千差萬別，監管時必須要區別對待。意識查找關鍵質量控制點是否存在疑點。任何一種產品都有質量控制點，它控制的參數是否符合標準要求，直接影響產品的質量，在監督工作中需要重點檢查。二是查找實際工藝流程是否有疑點。在實地檢查時，對照質量手冊中的工藝流程認真查找企業的實際工藝流程，看是否存在疑點，防止企業為了降低生產成本，而簡化工藝流程，或不按規定進行環保處理導致環境污染等。

四、切實做好審查工作。按照《中華人民共和國工業生產許可證管理條例》和《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》規定，每年定期組織督促獲證企業提交自查報告，結合企業提交的自查報告對獲證企業進行審查。對于審查中發現的問題或可能存在的問題企業，組織有關人員對企業進行現場檢查，爭取做到問題早發現、早解決、達到整治一類產品完善一個行業的目的。

五、建立監管信息報送機制。結合審查，要求獲證企業定期報送本企業有關信息，以便準確掌握其產品質量、生產條件等情況，真正實現獲證企業的動態管理。

六、建立許可審查、質量監督、證后監管聯動機制。及時掌握企業在生產許可證現場審核過程中，審查小組對該企業提出的不足和存在的問題，結合該企業在各級監督抽查過程中發現的問題，有重點、有針對性地加強對獲證企業的證后監管，切實建立許可審查、質量監督、證后監管的聯動機制。

七、對獲證企業后續監管工作實行責任制。根據區域監管工作模式，落實三個責任。一是建檔責任落實到分局。以區域監管分局為單位，分別將獲證企業的產品名稱、許可證編號、有效期、詳細地址、法人代表、聯系人及電話等內容建立檔案。在此基礎上，將獲證企業的工業產品申請書、自查報告、許可證復印件、副本和檢查報告等資料，按產品類別分別建立紙質檔案和制作專門軟件實行計算機管理。二是年審責任落實到個人。分局指定專人牽頭，主管年審工作。對獲證企業自查報告的抽插、監督檢查和日常監督管理統一提出意見，督促企業暗示進行年審，此工作實行“誰實施誰簽字，誰簽字誰負責”的責任制。有效地解決了過去生產許可證管理誰都想管，誰都不管的問題。三是目標考核，確保獲證企業后續監管不留死角。對各區域監管分局進行目標考核，把各單位對獲證企業后續監管工作地開展情況作為一項重要的內容。

八、加強培訓，強化獲證企業科學化管理。針對現在民營企業迅速發展但質量管理人才短缺的情況，要加強企業的人員培訓工作。首先加強獲證企業職工的全面質量教育培訓；其次幫助企業加強計量檢驗人員的培訓；最后要組織企業管理人員學習了解現代企業管理經驗。

對獲證企業后續監管僅是手段，而其根本目的是使企業生產的產品持續穩定合格。作為質監部門，要在幫助企業加強制度化建設、科學化管理、規范化生產來保證產品質量，提高經濟效益等問題下功夫，才能確保“有為”“有威”。

第四篇：關于開展朝陽區工業產品生產許可證獲證企業

關于開展朝陽區工業產品生產許可證獲證企業 提交2010年自查報告及審查工作的通知

區各工業產品生產許可證獲證企業：

為加強工業產品生產許可證獲證企業自查報告（以下簡稱自查報告）審查工作，監督生產企業持續保持保證產品質量安全的基本條件。根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》（國務院第440號令）、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》（國家質檢總局第80號令）和《北京市工業產品生產許可證獲證企業提交自查報告及審查工作管理規定》（京質監質管發[2009]99號）的有關規定，結合朝陽區生產許可證管理工作實際，決定于4月1日至4月25日開展生產許可證獲證企業提交2009自查報告及審查工作。現將有關要求和安排通知如下：

一、提交自查報告企業的范圍和要求：

（一）凡是2009年12月31日前（含2009年12月31日）在本區獲得工業產品生產許可證企業都在本次提交自查報告范圍之內。

（二）企業提交自查報告及審查工作是指獲證企業每定期向工業產品生產許可證主管部門提交《生產許可證企業自查報告》，生產許可證主管部門對企業《自查報告》進行審查，同時按10%比例從中抽取企業，進行生產必備條件實地核查，核實企業是否履行生產許可證管理規定的相關法定義務,是否持續保持生產合格產品的能力。

（三）、北京市質量技術監督局(以下簡稱市質監局)負責企業自查報告 審查工作的統一管理，北京市工業產品生產許可證辦公室（以下簡稱市許可證辦公室）負責企業自查報告審查工作的日常工作,區縣質量技術監督局、分局（以下簡稱區縣質監局）負責企業自查報告審查工作的具體實施。

（四）本區獲證企業應在2010年4月23日前向其注冊所地質監局提交自查報告及相關材料（當年新獲證企業應當在獲證后次年的4月1日至4月25日期間提交自查報告審查材料）。具體提交材料如下：

1.獲證企業自查報告（見網站內填寫版），1份； 2.企業營業執照（副本）復印件，1份； 3.企業組織機構代碼證書復印件，1份；

4.生產許可證證書正、副本（含插頁）原件1份及復印件2份； 5.《產品實施細則》和《實地核查辦法》中要求的相關證明性材料（如安全生產許可證、環保達標證明等），1份；

6.每個獲證單元按產品標準或細則規定要求在有效期內產品質量檢驗報告復印件，1份；

7.全部材料應使用A4紙打印或復印，復印件應當加蓋單位公章。提交復印件時需攜帶原件進行核實。

獲證企業應當如實提供自查報告審查材料，不得隱瞞有關情況或者提供虛假材料。

二、企業提交自查報告及審查工作的時間安排：

（一）我局于3月29日至3月31日將以發“通知”的方式部署年審工作。企業可登陸北京市朝陽區質量技術監督局網站在“通知公告”欄內下載相關電子版年審材料填寫、打印后報送質量科備案（1、關于開展朝陽區工業產品生產許可證獲證企業提交2010年自查報告及審查工作通知；

2、2009自查報告企業填寫版；

3、年審自查報告填寫參考模擬版）。具體網址： http://cy.bjtsb.gov.cn/

（二）企業提交自查報告及相關材料時間和地點：

1.企業提交年審自查報告及相關材料具體時間：4月1日～4月23日。為了方便企業減少等候時間，請驗配眼鏡和其他眼鏡企業于4月15日前提交年審報告及相關材料；請其他各類工業企業于4月20日前提交年審報告及相關材料。請企業盡早完成提交年審報告及相關材料工作。

2.年審辦公地點：

（1）工業年審辦公地點：局辦公樓215室；

（2）為方便眼鏡企業年審，我局將派工作人員在北京市眼鏡市場眼鏡大廈709室辦理企業提交年審自查報告及相關材料事宜。在北京市眼鏡市場和名鏡苑眼鏡市場及附近的商戶可到上述地址遞交年審材料。

3.具體辦公時間：

（1）局辦公時間：上午：9：00-11：45分，下午：13：15-17時；（2）眼鏡市場辦公時間：上午9：30-11：30分；下午：13：00-16：30分。

4．我局實地核查工作時間：5月4日～5月29日。

三、自查報告審核工作要求：

（一）我局對企業自查報告材料的有效性、正確性、真實性進行審核。

（二）我局4月25日完成企業自查報告材料核準后，將對參加年審10%的企業進行實地核查。有下列情形之一者列入實地核查對象：

1.企業自查報告材料有不實或有所隱瞞的； 2.獲證產品存在嚴重質量問題被投訴或舉報的； 3.獲證產品在本企業自查報告周期內，各級產品質量監督抽查，產品質量被判定為不合格的；

4.其他違反法律法規情形的。

5、在篩選出上述4種情形企業后，我局將采取各類企業平均抽取的方式確定實地核查對象。

（三）我局負責組織對企業的實地核查，編制實地核查計劃，除有明確舉報被許可人涉嫌從事違法活動，或者事先告知可能妨礙核查過程中獲得真實情況的外，我局將在實地核查的2日前向被抽查企業出具《生產許可證企業實地核查通知書》，企業應當予以配合。

當企業的注冊地與生產地不在同一區縣的，注冊地所在區縣質監局將企業的自查報告及相關材料及時寄送生產地所在區縣質監局。生產地所在區縣質監局應在10個工作日內配合完成相關的審查工作，并將審查情況反饋給注冊地所在地區縣質監局，做出企業自查報告審查結論。

生產地在外埠的，由市生產許可證辦公室根據需要統一安排實地核查工作。

（四）實地核查我局將派2名以上持合法有效證件的工作人員參加，一般情況下應在1天內完成。實地核查依據各類產品實施細則（通則）及企業《自查報告》，重點檢查以下內容：

1.企業生產的產品單元和規格型號是否超出生產許可證證書中所列產品明細的產品生產范圍。

2.企業生產過程中是否對進廠的原材料、零部件以及待出廠的產品進行質量把關，是否具有相關記錄；企業生產過程記錄是否健全。

3.企業是否按照生產許可規定在產品或者包裝、說明書上標注加印（貼）QS 標志和生產許可證號。

4.企業生產過程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按照 規定向當地質量技術監督部門進行了備案。

5.企業獲得生產許可證后名稱、住所、生產地點是否發生了改變；生產條件是否發生了變化；是否增加了生產線；如果發生改變，企業是否及時向當地質量技術監督部門報告并及時提出變更申請。

6.企業生產經營過程中是否存在故意生產假冒偽劣產品的行為。7.企業是否對實地核查過程中發現的輕微缺陷項目進行了整改。

（五）我局在審查企業自查報告材料或對企業進行實地核查中，發現企業有下列情形之一，將判定企業不符合生產許可證相關法律法規規章的規定，并依法應當給予行政處罰的，按相關規定處理；

1.企業拒絕接受對自查報告內容進行實地核查的；

2.按各類產品實施細則（通則）的規定要求，進行實地核查，結論判定為不合格的；

3.企業獲證后生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的（包括停產、改建、擴建、遷移獲證產品的生產地點等）、企業名稱變更的、企業獲證產品增項的（包括增單元、增規格型號、產品升級、增生產場所），未按規定辦理有關手續的；

4.企業未依照《工業產品生產許可證管理條例》規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號的；

5.企業出租、出借、轉讓或者變造許可證證書、生產許可證標志和編號的；

6.企業進行委托（被委托）加工未辦理備案手續或者擅自改變備案標注方式的；

7.有在獲證產品中摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產品冒充合格產品等嚴重違法行為的；

8.企業獲證后違反產業政策，使用國家明令淘汰的生產設備和工藝、生產國家明令淘汰的產品或建設國家嚴禁重復投資建設項目的；

9.其他違反法律法規規定情形的。

（六）獲證企業未在規定的時間內向我局提交自查報告的，我局應按照《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第五十三條的規定處罰，并上報市生產許可證辦公室。

（七）市質監局負責發布企業自查報告審查工作的公告。我局根據市質監局審查工作的公告，在企業提交的《全國工業產品生產許可證》副本上加蓋“報告已提交”印章，同時經辦人簽字。并應及時發還副本。

（八）我局在報告審查過程中，發現并核實企業存在違反生產許可證相關法律法規及規章規定的，將按有關規定依法處理。

四、聯系方式：

質量科：電話：85579681、85579693（眼鏡市場年審組），85579695（其他工業企業年審組）；傳真：85579694 工業年審辦公室（局215室）：電話：85579606、85579607；聯系人：魏進生、朱碩。

眼鏡市場辦公室（市場709室）：電話：***、67312048；聯系人：王長清、李薔（眼鏡市場辦公人員）；

質量科郵箱：cy_zlk@bjtsb.gov.cn

北京市朝陽區質量技術監督局

二○一Ｏ年三月二十九日

第五篇：湖北省工業產品生產許可證證后監管辦法

湖北省工業產品生產許可證證后監管辦法（試行）

第一章總則

第一條 為加強對取得工業產品生產許可證企業的后續監管（以下簡稱證后監管），規范企業（以下簡稱獲證企業）生產、經營行為，持續保證產品質量。根據《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》、《中華人民共和國工業產品生產許可證條例實施辦法》等規定和國家質檢總局有關要求，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 在湖北省行政區域內獲證產品和獲證企業應當按照本辦法規定接受監管。

本辦法所稱產品是指《工業產品生產許可證管理條例》規定的產品（含食品及其相關產品）。

第三條 省局統一管理證后監管工作，各市州局受省局委托，負責年審的具體實施工作，各縣（市、區）局負責受理、審核獲證企業報告和日常監管工作，并定期向上級主管部門報告。

第四條 證后監管包括建檔管理、審查和日常監督檢查。

第五條 證后監管工作遵循“誰主管、誰負責、高效便民、程序規范、公開透明”原則進行。

第二章 建檔管理

第六條 對生產許可證企業實行動態分類監管制度。

第七條 各地要按照省局統一布置，建立獲證企業文本和電子質量安全檔案，檔案應包括企業基本情況、監督審查、日常監督檢查等內容。

第八條 各市州局負責轄區內企業建檔的組織、實施工作，及時向省局上報本更新后的獲證企業檔案臺賬和證后監管工作總結。

第三章 監督審查

第九條 獲證企業自取得生產許可證之日起，每應當向質監部門提交自查報告，接受監督審查(以下簡稱年審)。獲證未滿一年的企業，可以下一提交自查報告。

第十條 企業年審是指獲證企業每向質監部門提交《生產許可證企業自查報告》以下簡稱《自查報告》），質監部門對企業《自查報告》進行核準，同時按不低于10%進行實地核查抽查，核實企業是否履行許可證相關法定義務并具備持續生產合格產品的能力。

第十一條 年審采取企業自查申報，質監部門對企業自查材料進行審核和實地抽查的方式進行。

第十二條 年審的基本程序：

（一）獲證企業在規定時間內提交《自查報告》等相關材料；

（二）縣（市、建筑工程質量管理條例(最新精編)(29個doc)區）局受理企業年審材料，根據企業《自查報告》，對照產品《實施細則》,對企業進行實地核查抽查，形成核準意見向市州局上報；

（三）市州局根據縣（市、區）局核準意見，按10%的比例對企業進行核查抽查后，做出年審合格和不合格核準結論，并在企業生產許可證證書副本上加蓋年審合格或不合格印章；

（四）市州局應將完成年審企業的材料上報一份省局備案。

第十三條 獲證企業應向登記注冊所在縣（市、區）局提交以下年審材料：

（一）《全國工業產品（食品）生產許可證》副本（含附件）原件；

（二）《自查報告》3份；

（三）企業營業執照副本復印件3份；

（四）涉及其它行政許可的（如衛生、安全生產、環保）需提供相關許可證復印件3份。

獲證企業應當如實提供年審材料，不得隱瞞有關情況或者提供虛假材料，提交前款規定的復印件時需攜帶原件進行核實。

第十四條 縣（市、區）局收到企業書面年審材料后應及時完成年審材料書面核準、實地核查和材料上報工作。市州局根據縣（市、區）局核準意見，按比例對企業進行核查抽查。

有下列情形之一者應當列入實地核查抽查對象：

（一）企業年審材料有不實之處或有所隱瞞的；

（二）獲證產品存在嚴重質量問題被投訴或舉報的；

（三）獲證產品在本年審周期內各級產品質量監督抽查中，產品質量被判定為不合格的；

（四）其他違反法律法規情形的。

第十五條 實地核查工作除有明確舉報獲證企業涉嫌從事違法活動，或者事先告知可能妨礙核查過程中獲得真實情況的外，應當于實地核查的2日前向企業出具《生產許可證后續實地核查通知書》。

第十六條 年審實地核查應有2名以上持合法有效證件的工作人員參加，實地核查時間一般為1天，實地核查依據為各產品生產許可證實施細則（或辦法）及企業《自查報告》，檢查重點是企業的原材料控制、生產必備條件、安全生產、出廠檢驗手段等情況。實地核查中發現企業產品涉嫌存在嚴重質量問題的，應當在企業實地核查的同時進行產品抽樣檢驗。

第十七條 實地核查和對發現問題的處理結果要有文字記錄，經被核查企業負責人和核查人員簽字后歸檔。

第十八條 有下列情況之一的，年審判定不合格。

（一）經查實不符合國家產業政策的或獲證后違反產業政策、使用國家明令淘汰的生產設備和工藝、生產國家明令淘汰的產品或建設國家嚴禁重復投資建設項目的；

（二）企業已經停產或轉產的；

（三）準予生產許可所依據的客觀情況發生重大變化，導致生產許可被終止的；

（四）不符合產品《實施細則》要求的；

（五）企業獲證后生產條件、檢驗手段、生產技術或者工藝發生變化的（包括生產地址變更、生產線重大技術改造等）、企業名稱變更的（包括企業名稱、住所名稱、生產地址名稱發生變化的）、企業獲證產品增項的（包括增單元、增規格、產品升級、增生產基地）以及委托加工未按規定辦理相關手續或者委托加工擅自改變備案標注方式的；

（六）未按照規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號的；

（七）出租、出借、轉讓或者變造許可證證書和生產許可證標志和編號的；

（八）以欺騙、賄賂等不正當手段取得生產許可證的；

（九）在獲證產品中摻雜摻假、以假充真、以次充好或者以不合格產品冒充合格產品等嚴重違法行為的；

（十）在實地核查中獲證產品經抽樣檢驗判定為不合格的；

（十一）不按規定報送或者虛報年審材料的，拒絕接受年審的；

（十二）違反法律、法規、規章規定的其他違法行為的。

第十九條 對核準年審不合格的獲證企業，一律由各縣（市、區）局暫扣其生產許可證（正、副本），并依據有關法律、法規和規章的規定依法處理、限期改正。有下列情形之一的，應當按《工業產品生產許可證注銷程序管理規定》（總局令第93號）的規定要求，逐級上報依法撤回、撤銷或吊銷生產許可證：

（一）以欺騙、賄賂等不正當手段取得生產許可證的；

（二）已經取得生產許可證但不能持續保持應當具備的條件，且逾期未改正的；

（三）未按照規定在產品、包裝或者說明書上標注生產許可證標志和編號的，經責令限期改正逾期未改，情節嚴重的；

（四）出租、出借、轉讓或者變造許可證證書、生產許可證標志和編號，情節嚴重的；

（五）產品經國家監督抽查或者省級監督抽查不合格，經整改復查仍不合格的；

（六）依法應當撤回、撤銷或吊銷生產許可證的其他情形。

第二十條 省局根據《生產許可證年審匯總表》中的年審核準意見，對市州局年審工作質量進行抽查，必要時，對企業進行實地核查。

第二十一條 在作出年審結論后，生產許可證副本應及時發還給企業，對年審不合格的，各縣（市、區）局應立即向企業發出《生產許可證年審不合格通知書》，企業應按規定立即進行整改，并在規定時間內向縣（市、區）局提交整改報告。各縣（市、區）局應及時將企業整改驗收情況上報市州局。市州局根據整改情況，作出年審復查合格或不合格結論，并在企業生產許可證副本上加蓋復查合格印章或復查不合格印章。

第二十二條 對建議撤回、撤銷、吊銷生產許可證和年審復查不合格的企業，市州局應及時向省局上報企業名單及理由，省局按有關規定依法處理。

第四章 日常監督檢查

第二十三條 生產許可證日常監管工作由市州局負責，縣級局具體實施。日常監管包括巡查、回訪、定期監督檢查以及對發證產品存在質量安全問題的舉報、投訴的調查處理等工作。

第二十四條 巡查是質監部門對獲證企業保證產品質量安全必備生產條件進行的巡回檢查。工作人員進行巡查時，重點檢查以下內容：

（一）獲證企業是否按照規定要求在產品包裝上標注生產許可證編號和標志；

（二）獲證企業生產條件我國各公司安全制度大全(最新精編)(58個doc)：http://、檢驗手段、生產技術或工藝是否發生變化，若發生變化是否按照規定辦理重新審查手續；

（三）獲證企業的原輔材料進貨驗收制度是否有效運行，有針對性地對企業原輔材料的采購進貨、模具資料入庫驗收、保管和使用情況進行抽查；

（四）獲證企業產品出廠檢驗的實施情況，重點檢查出廠檢驗記錄和報告；

（五）企業產品包裝是否符合標識標注規定，是否存在誤導、欺騙消費者的情況。

各級質量技術監督部門應當根據不同行業、不同企業的質量安全狀況，制定相應的巡查計劃和巡查頻次。獲證企業每個季度至少要巡查一次；對質量問題較多的行業、存在質量問題的企業應當加大巡查頻次；對獲得中國名牌、國家免檢產品、省名牌的企業應適當減少巡查頻次。

第二十五條 巡查中發現問題的，應視具體情況對企業采取幫扶、限期改正、抽樣檢驗、停產整頓、行政處罰、移送相關部門處理等不同措施。

第二十六條 回訪是質監部門對獲證企業存在問題或違法行為整改情況實施的核查。回訪應主要針對巡查、年審、定期監督檢查中發現的不合格情況，在規定的整改期限到期后及時實施。回訪中發現獲證企業原問題仍存在的，應責令企業停產整頓，并按照年審不合格進行處理。

第二十七條 定期監督檢查是質監部門每年對獲證企業定期進行的監督檢查，對獲證產品進行的強制檢驗（包括省市級定期監督檢查、省專項監督檢查）。第二十八條 日常監督檢查情況，應在企業生產許可證副本上做好相應記錄。

第五章 附則

第二十九條 證后監管工作實行信息定期報送制度，各市州局應于每年元月十五日向省局上報上證后監管有關信息包括：

（一）證后監管工作總結，內容包括審查情況、巡查回訪情況、定期監督情況、對存在問題的企業處理情況等；

（二）質量安全檔案更新匯總表；

（三）企業年審《自查報告》一份和《生產許可證年審匯總表》 第三十條 省局根據各地上報材料，對各地工作質量進行檢查、對企業實地抽查，最后進行綜合考核。

第三十一條 對在年審、日常監督檢查等工作中濫用職權、玩忽職守、營私舞弊、弄虛作假構成犯罪的依法追究其刑事責任，尚未構成犯罪的，依法由有關部門給予行政處分，并在全省范圍內通報。

第三十二條對證后監管工作不力的，將按照《國家質檢總局關于切實強化生產源頭監管嚴格責任追究的若干意見》等有關規定，嚴格追究有關責任人的責任。

第三十三條本辦法由省局負責解釋。

第三十四條本辦法自2007年十月九日起施行。