第一篇：政策法規科風險排查及防范措施

重點涉權項目一：組織落實綜合性稅收政策

1、風險環節 政策落實環節

2、風險崗位 政策管理崗

3、風險點及風險等級

（1）政策解答不到位。（中級）

（2）沒能有效貫徹各項稅收政策，導致政策落實不到位影響正常稅收工作。（高級）

（3）其他違反各項稅收政策規定的謀取私利行為。（高級）

4、風險描述

（1）由于稅收政策解答不到位，導致納稅人多繳或少繳稅款。（2）沒按照各項稅收政策規定的要求進行貫徹落實，影響了稅收政策的有效落實。

（3）為謀取個人或集體的利益，違反了相關稅收政策的規定。

5、防范制度

《中華人民共和國稅收征收管理法》及其細則、《中華人民共和國增值稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國消費稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國營業稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國所得稅法》及其細則、《發票管理辦法》及其細則及省、市局其他規范性文件和制度規定

6、防范措施（1）加強各項稅收政策及制度的學習，強化法紀意見和責任意識。（2）嚴格遵守稅收工作流程，落實好各項稅收政策，嚴格按規定處理好相關事項。

（3）加強思想道德教育，引導崗位人員樹立健康、積極的人生觀、價值觀。

（4）加強廉政、警示教育，筑牢思想防線，增強工作責任心。

7、監控部門及人員

主管領導、監察室、政策法規科及上級督察管理部門。

重點涉權項目二：承擔機關有關規范性文件合法性審核工作

1、風險環節 規范性文件審核環節

2、風險崗位 規范性文件審核崗

3、風險點及風險等級

（1）未按照《稅收規范性文件制定管理辦法》的規定，對機關制定的規范性文件的合法性進行審核。（中級）

（2）因稅收政策掌握不足，導致對規范性文件的審核錯誤。（中級）（3）因主觀原因，故意對不合法的規范性文件認定為合法。（高級）

4、風險描述

（１）沒有按照《稅收規范性文件制定管理辦法》的規定，對機關制定的規范性文件的合法性進行審核，導致規范性文件制定失去監管。（2）因對稅收相關法律法規了解不充分，沒有看出規范性文件中存在過錯。

（3）為謀取個人或集體利益，對不合法的規范性文件審核予以通過。

5、防范制度

《稅收規范性文件制定管理辦法》

6、防范措施

（1）對規范性文件審核時，要嚴格按照《稅收規范性文件制定管理辦法》的規定執行。

（2）加強對各項稅收政策、法律法規的學習，強化法律意識和責任意識。

（3）加強廉政、警示教育，筑牢思想道德防線，增強工作責任心和事業心。

7、監控部門及人員

主管領導、監察室、政策法規科及上級督察管理部門。

重點涉權項目三：承辦局外綜合性稅收政策文件會辦工作

1、風險環節

承辦局外綜合性稅收政策文件會辦環節

2、風險崗位

局外綜合性稅收政策文件會辦崗位

3、風險點及風險等級

（1）稅收政策執行錯誤，違反了相關稅收法律法規。（高級）（2）會辦人員政策了解不充分，使局外稅收規范性文件違反了相關稅收法律法規。（中級）

4、風險描述

（1）因局外綜合性稅收政策文件與現行稅收政策不一致，導致稅收政策執行錯誤。

（2）因會辦人員稅收政策掌握不充分，導致承辦局外綜合性稅收政策文件過程中違反了相關稅收法律法規。

5、防范制度

《稅收規范性文件制定管理辦法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》及其細則、《中華人民共和國增值稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國消費稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國營業稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國所得稅法》及其細則、《發票管理辦法》及其細則及省、市局其他規范性文件和制度規定。

6、防范措施

（1）強化稅法的宣傳教育，使局外制定稅收規范性文件的部門能夠制定出與稅收法律法規相一致的規范性文件。

（2）加強各項稅收法律、法規及制定的學習，提高會辦人員的稅收工作能力。

7、監控部門及人員

主管領導、政策法規科、監察室及上級督察管理部門。

重點涉權項目四：承擔重大稅收案件審理工作

1、風險環節 重大稅務案件的審理環節。

2、風險崗位

重大稅務案件審理委員會成員及重大稅務案件審理委員會辦公室

3、風險點及風險等級

（1）沒有建立法律邊緣問題的有效解決機制，不具有規范性。（中級）（2）重大稅務案件審理以書面審理為原則，審理案件全部采取書面審理的方式，依據案卷資料作出合理判斷。（高級）

（3）按照《重大稅務案件審理工作規程》的規定，審理委員會采取集體審議的方式審理重大稅務案件。（高級）

（4）重大稅務案件審理時限過短，影響審理質量。（中級）

4、風險描述

（1）由于立法的原則性與客觀經濟環境及行政執法的復雜性之間存在差異，現有法律法規難以面面俱到地規范一切稅收執法問題。即便是對同一稅收政策，由于個體知識結構、理解能力的差異，意見也難以統一。對于受理涉稅案件的法律邊緣性問題，由于沒有明確規定，難以進行及時有效的回復。上述問題的存在，加大了審理風險，阻礙了審理工作有序開展。從目前情況看，還沒有建立起良好的解決問題機制，缺乏有效的解決手段。

（2）從以往工作經驗看，卷內所附資料全部是為了支持稽查結論，而卷外資料及卷內未能體現的企業信息往往對于案件查處及定性具有重要意義，使得案件審理具有一定局限性，影響了審理的準確性。審理人員不能也沒有時間深入企業實地查帳，加大了審理機關的執法風險，也對稅務案件的有效處理帶來了不利。

（3）由審理委員會辦公室在審理前三天，將案件材料發送至審理委員會成員。而案件材料只能對主要案情予以描述，無法詳盡述及全部案情。上會時，審理委員會也只能針對稽查及審理意見進行審議，對于具體案情的把握，仍然要靠審理人員的責任心和業務能力。有些審理委員會委員上會前不認真了解案件情況，倉促到會，很難吃透案情，使得審理委員會決定的正確性缺乏保障，容易造成失誤。

（4）按照《重大稅務案件審理工作規程》第十一條和第二十二條規定：審理委員會辦公室審理的案件應在十個工作日內完成，經審理委員會審理的案件應在30日內完成。案情特別復雜的案件，可適當延長審理時間，但最長不得超過40日。從實際工作看，幾乎所有案件的審理都是由法規部門完成的。法規部門在完成重大案件審理任務的同時，還要負責規范性文件審核、執法檢查、執法責任制落實、行政復議及應訴等項工作，工作事項較多，而人員配備較少，難以在規定時限內完成審理任務。有時為趕時間，倉促完成任務，就無法保證案件審理質量。

5、防范制度

《重大稅務案件審理工作規程》

6、防范措施

（1）逐步建立案例機制，規范稅收執法程序。案例是抽象規定的載體。尤其在經濟發展形勢日趨復雜的今天，現有規定往往不能窮盡解釋所有經濟現象。對于重大稅務案件審理中遇到的法律沒有明確規定且容易產生爭議的問題，經過審理委員會充分討論形成決議，便可成為以后類似問題的判例，有助于稅務人員對相同或類似涉稅事項的處理方式保持前后一致。通過審理重大稅務案件，能夠及時發現稅收執法程序中存在的問題并予以糾正，從而避免因程序有誤而導致的執法行為無效。

（2）提高認識，提高審理人員對于重大稅務案件審理工作的重視程度。配齊配強重大稅務案件審理力量，提高案件審理人員的素質，加強對審理人員的稅收政策及審理技能培訓，通過案件會審、案例分析等方式，提高審案能力，提升依法行政能力。

（3）規范重大案件審議程序，做好會議記錄及會前準備。明確審理委員會成員的責任。稽查部門必須對查處事實的真實性負責，審理委員會成員要對會議發言負責，審理委員會對審理決定負責。（4）建立重大稅務案件審理工作底稿制度，對案件審理的全過程進行記錄。將案件審理的關口前移到稽查環節。對于重大稅務案件查處中遇到的問題，實施跟蹤指導，以提高稽查及審理效能。

（5）加強重大稅務案件審理委員會辦公室和其他部門的工作配合。明確稅政部門審理案件的職責，賦予法規部門平行監督的職權，使法規部門能夠真正發揮稅政綜合管理職能。法規部門也要不斷改進工作方法，注意總結工作技巧，爭取其他部門的支持和理解，以減小工作阻力，提高案件審理及綜合協調效率。

7、監控部門及人員

重大稅務案件審理委員會負責人、相關稅收政策部門負責人、重大稅務案件審理委員會辦公室負責人、監察室、政策法規科。

重點涉權項目五：受理行政復議

1、風險環節

受理復議并做出復議決定環節。

2、風險崗位 行政復議崗

3、風險點及風險等級

（1）行政復議功能發揮不夠充分。（中級）（2）組織和物質保障條件較差。（中級）（3）綜合處理案件的能力不強。（高級）（4）社會公眾的認知度不夠。（高級）

4、風險描述

（1）對行政復議工作不夠重視，部門領導對通過行政復議解決行政爭議的方式還缺乏必要的了解，沒有引起足夠重視，在實際行政復議工作中表現為行政干預過多、消極應付了事或搪塞敷衍推托，不善于運用行政復議手段解決矛盾和問題，造成許多問題得不到及時處理或處理不當，影響了行政復議功能的發揮。

（2）行政復議機構是法定的行政主體，但法制機構的設置和建設，與其所承擔的行政復議工作任務相差甚遠。一是從結構上看，最基層的稅務行政復議機關也就是縣一級稅務機關法制機構很少有專職的復議人員編制，專門從事行政復議工作的人員更是少之又少。并且許多工作人員都是半路出家，業務水平不高，其他工作任務繁重，往往顧此失彼，難以騰出精力來務正業。二是從經費上看，與辦理行政復議的需要不相適應。一些單位沒有依照行政復議法的規定安排行政復議專項經費，沒有為法制機構辦案配備必要的交通、通訊工具，即使有單列此項經費的，也不一定專項用于行政復議工作上，從而挫傷了行政復議人員的工作積極性。上述辦案條件與辦案任務不相適應的現象，已經影響到了行政復議工作的正常開展。

（3）在行政復議實踐中，我們發現，有相當一部分人員素質不高、工作不勤奮、處理問題的能力不強，有的說外行話，個別的甚至做事不依法、說話不講理，難以保障行政復議案件的質量。為此加強行政復議人員能力建設，提高行政復議人員素質，逐步推行行政復議人員資格制度，勢在必行。

（4）行政復議法最突出的作用就是保護公民不受行政機關違法行為的侵害。在普通老百姓看來，行政機關是強者，公民或其他單位是弱者，《行政復議法》，就是為了解決這種強弱不平衡造成的不公正問題，但是由于行政復議法的宣傳不到位，使社會公眾對行政復議的認識程度不深，在人們的意識當中，解決行政糾紛的途徑只有上訪和訴訟，對行政復議這一救濟渠道認識模糊甚至沒有認識，對行政復議法的相關知識、行政復議辦理程序、注意事項、文書樣式、審理流程圖等內容更是知之者甚少，造成行政復議的實際應用差，沒有發揮應有的作用。

5、防范制度

《行政復議法》、《行政復議規則》

6、防范措施

（1）提高對行政復議法重要意義的認識，提升觀念、不辱使命。（2）大力開展行政復議能力建設，提升素質，提高質量。一是強化行政復議機構人員配備。二是強化提高行政復議人員的政治素質。三是全面提高行政復議人員的業務素質和專業技能。

（3）創新工作制度、規范復議行為，依法復議，全面維權。一是健全便民利民的申請制度；二是完善公開公正的辦案制度；三是探索簡易審理方式，建立快審快結機制；四是與法院建立聯席會議制度。（3）整合宣傳資源、統一部署安排，強化宣傳，增強效果。一是充分發揮新聞媒體的宣傳主渠道作用；二是抓好向社會公眾的普法宣傳，提高人民群眾依法維權意識；三是重點突出，形式多樣，注重實效。

7、監控部門及人員

主管領導、監察室、政策法規科、上級督察管理部門

重點涉權項目六：組織實施稅收法律法規、部門規章及規范性文件執行情況的監督檢查，承擔稅收執法質量考核工作

1、風險環節 稅收執法督察環節

2、風險崗位 稅收執法督察崗

3、風險點及風險等級（1）思想上重視不夠，行動上被動應付。（中級）（2）缺乏計劃性，執法監督工作陷于盲目。（中級）（3）業務人才匱乏，監督工作處在較淺層次上。（中級）（4）職責不清、考核不嚴，監督工作流于形式。（高級）

4、風險描述

（１）不少同志甚至包括一些基層分局的負責人認為，經過這幾年的規范執法及執法檢查工作，執法水平與以前相比有了較大提高，現在執法基本規范，運轉比較正常，一些問題的存在不足為怪；還有部分同志認為執法監督是上頭的事，且難度大，思想上存有依賴和畏難情緒等；有的單位行動遲緩，推一推、動一動，做一些表面文章，執法監督工作往往達不到預期目的。

（2）在實際工作中，有的基層分局只是慣例性地傳達上級會議和文件精神，至于如何才能把執法監督工作搞的有聲有色，缺乏統籌安排，計劃性差，執法監督工作不能與日常工作有機結合，時間上得不到保證，今天打魚、明天曬網，執法監督工作的效果往往“事倍功半”。（3）部分基層單位中熟悉稅收業務的專業型及復合型人才較少，有相當一部分同志不能很好的適應當前的稅收執法工作，對稅收執法文書、執法程序不熟悉，對稅收政策不掌握，絕大多數分局都缺少稅收執法把關人員。稅收執法業務人才的缺乏，嚴重制約了稅收執法監督的質量，人浮于事，執法監督工作不能深入開展。

（4）部分基層單位的稅收執法監督工作中還存在著分工不明確、崗責不清晰的情況，導致推諉扯皮現象時有發生，執法考核工作無從著手，獎懲無法兌現，執法監督工作達不到預期效果。

5、防范制度

《稅收執法檢查工作規程》、《稅收規范性文件制定管理辦法》、《中華人民共和國稅收征收管理法》及其細則、《中華人民共和國增值稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國消費稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國營業稅暫行條例》及其細則、《中華人民共和國所得稅法》及其細則、《發票管理辦法》及其細則及省、市局其他規范性文件和制度規定。

6、防范措施

（1）要加強對稅收執法監督工作的領導，解決基層人員的認識問題。（2）落實現有的稅收執法監督制度，解決監督工作落實問題。（3）建立稅收執法監督員制度，解決監督責任不明確的問題。（4）明確稅收執法監督重點，解決執法當中盲目性的問題。（5）抓好專業培訓，解決業務需求問題。

（6）制定執法監督工作計劃，解決工作中程序性問題。（7）嚴格執法監督責任追究，解決淡化責任問題。

7、監控部門及人員

主管領導、政策法規科、監察室及上級督察管理部門

重點涉權項目七：配合財政、審計等部門對稅務部門的監督與審計工作

1、風險環節 監督與審計環節

2、風險崗位 監督與審計崗位

3、風險點及風險等級

（1）不能勝任監督與審計工作。（中級）

（2）徇私舞弊、弄虛作假，使監督與審計的功能沒能得到有效發揮。（高級）

4、風險描述

（1）因稅收政策及相關法律法規掌握不充分，無法用途配合財政、審計等部門對稅務部門的監督與審計工作。

（2）監督與審計工作中，為個人謀取私利，使監督與審計的功能沒能得到有效發揮。

5、防范制度

相關部門的監督與審計制度、規定

6、防范措施

（1）努力加強監督與審計人員的自身業務水平，達到勝任監督與審計工作的需要。

（2）加強廉政、警示教育，筑牢思想道德防線，增強工作責任心和事業心。

7、監控部門及人員

主管領導、政策法規科、監察室及上級督察管理部門

重點涉權項目八：受理行政賠償案件

1、風險環節 受理行政賠償環節

2、風險崗位 受理行政賠償崗位

3、風險點及風險等級

（1）故意拖延賠償時間。（中級）

（2）因個人原因，存在多賠償或少賠償的問題。（高級）

4、風險描述

（1）由于主觀原因，對于存在應行政賠償的案件，故意拖延案件的賠償時間，致使納稅人無法及時得到相應賠償。

（2）由于個人恩怨，隨意將賠償的數額或范圍擴大或縮小，導致多賠償或少賠償情況的發生。

5、防范制度

《行政賠償法》、《行政復議法》、《行政訴訟法》

6、防范措施

（1）加強對受理行政賠償案件人員的思想道德教育，使其樹立正確的人生觀及價值觀，牢固樹立為人民服務的思想。

（2）加強受理行政賠償案件人員的廉政教育，增強服務意識、大局意識。

7、監控部門及人員

主管領導、政策法規科、監察室及上級督察管理部門

重點涉權項目九：受理行政訴訟案件

1、風險環節 受理行政訴訟環節

2、風險崗位 行政訴訟應訴崗位

3、風險點及風險等級

（1）不能提供、不提供或不在規定期限內提供作出具體行政行為的全部證據和所依據的規范性文件。（高級）（2）向法院提供的證據不符合法律要求。（高級）

4、風險描述

（1）《行政訴訟法》、《行政訴訟法若干問題解釋》、《行政訴訟證據若干問題的規定》都規定，被告應在收到起訴狀副本之日起10日內，提供據以作出被訴具體行政行為的全部證據和所依據的規范性文件。被告不提供或逾期提供證據的，視為被訴具體行政行為沒有相應的證據。《行政訴訟證據若干問題的規定》第六條進一步指出，原告可以提供證明被告具體行政行為違法的證據。原告提供的證據不成立的，不免除被告對被訴具體行政行為合法性的舉證責任。也就是說，在具體行政行為的違法性方面，原告可以提供或可以不提供證據，具有選擇權。但是被告沒有選擇權，被告如果不能提供、不提供或逾期提供證據的，要承擔舉證不能的不利后果；如果提供的證據達不到確實、充分的要求，要承擔舉證不力的不利后果，舉證不能或不力都可能承擔敗訴的后果。

（2）《行政訴訟法若干問題解釋》、《行政訴訟證據若干問題的規定》規定，法庭應當對經過庭審質證的證據和無需質證的證據進行逐一審查和全部證據進行綜合審查，法庭根據案件情況，對證據的合法性、真實性、關聯性進行全面審查。只有經過法庭審查并符合法律要求的證據才能作為定案的依據。因此，如果稅務機關提供的證據無法通過法庭的審查，就可能承擔舉證不能或舉證不力，甚至敗訴后果。比如，稅務管理人員懷疑某納稅人有偷稅嫌疑，就時常在該納稅人的經營場所附近監視。有一天，該納稅人銷售貨物后，正在開收款收據，這名稅務管理人員便沖進柜臺里面，從該納稅人手中繳獲了一本正在開具的收款收據，還從該納稅人的錢柜中搜出幾本收款收據。于是按此收款收據中記錄的數據進行補稅、罰款，顯然這是違法收集的證據，不具備證據合法性的要求，不得作為認定案件事實的依據。另外，在訴訟過程中，稅務機關自行向原告和證人收集證據也要承擔訴訟風險。《行政訴訟法》第三十三條規定：在訴訟過程中，被告不得自行向原告和證人收集證據。《行政訴訟法若干問題解釋》第三十條第一項規定：被告及其訴訟代理人在作出具體行政行為后自行收集的證據，不能作為認定被訴具體行政行為合法的證據。《行政訴訟證據若干問題的規定》第三條規定：根據行政訴訟法第三十三條規定，在訴訟過程中，被告及其訴訟代理人不得自行向原告和證人收集證據。《行政訴訟法》只規定“被告”不得自行向原告和證人收集證據，而《行政訴訟法若干問題解釋》和《行政訴訟證據若干問題的規定》則分別以間接和直接兩種方式不僅禁止“被告”，同時也禁止“訴訟代理人”自行向原告和證人收集證據。也就是說，被告及其訴訟代理人在訴訟過程中，自行向原告和證人收集的證據都屬無效證據，不得用來證明被告作出具體行政行為的合法性。

5、防范制度

《行政訴訟法》、《行政訴訟法若干問題解釋》、《行政訴訟證據若干問題的規定》

6、防范措施

（1）把握“二個階段”。“二個階段”是指行政程序、訴訟程序兩個階段。從兩者在防范訴訟風險中的地位和作用來看，行政程序階段是基礎和前提，訴訟程序階段是保障和關鍵，行政程序階段要“未雨綢繆”，筑起第一道防線，訴訟程序階段要“據理力爭”，構筑第二道屏障，兩者相輔相成。在行政程序中，稅務機關應按照法律的規定收集確實、充分的證據，用以證明其作出的具體行政行為的合法性，這樣，即便發生行政訴訟，稅務機關也能向法院提供合法有效的證據。稅務機關如果不收集證據，或收集的證據不確實、充分，或收集證據的程序不合法，在行政訴訟程序中就可能導致舉證不能或舉證不力的不利后果。相反，稅務機關在行政程序中收集的證據確實、充分，但在訴訟程序中，如果不按照《行政訴訟法》和司法解釋的有關要求向法院提供證據，同樣可能導致舉證不能或舉證不力的不利后果。因此，在訴訟階段，稅務機關要在規定的時限內向法院提供全部證據，如因正當事由，不能在前款規定的期限內提供證據的，應當在規定的時限內向法院提出延期提供證據的申請，以免逾期提供證據被法院視為具體行政行為沒有相應的證據。另外，在庭審時，作為被告的稅務機關應充分行使辯護權，就證據問題展開全面、細致、深入的說明、辯解，以求法庭審查認可稅務機關在行政程序中，據以作出具體行政行為的證據。

（2）強化“二種意識”。一是強化證據意識。稅務機關要在行政訴訟中取得舉證主動權，就要在行政程序中，按照法院審查證據的要求來收集據以作出行政行為的證據。在庭審階段，法院對證據的審查主要是圍繞證據的真實性、合法性、關聯性，即證據“三性”進行的，因此，稅務機關為防范訴訟風險，在行政程序中應“對癥下藥”，按照證據“三性”的要求收集有關證據。二是強化時效意識。審判是一項非常嚴肅的司法活動，行政訴訟中的“時效”是審判嚴肅性的具體體現，同時也是誘發訴訟風險的重要因素。稅務機關如果不注重、不遵守訴訟時效有時甚至要付出敗訴的代價。這是因為，稅務機關雖然有足夠的證據，但是由于沒有及時向法院提交，法院將視為稅務機關作出的具體行政行為沒有相應的證據。稅務機關沒有正當理由超期提供證據而“功虧一簣”、“前功盡棄”的行政敗訴案件，應當引起稅務機關的足夠重視。

7、監控部門及人員

主管領導、政策法規科、監察室及上級監督管理部門

第二篇：機場貨運風險點排查及防范措施

機場貨運風險點排查及防范措施

機場貨運工作內容涵蓋范圍廣，工作區域涉及機場飛行控制區各個角落。在貨運工作的每一個工作環節和操作步驟都蘊含著嚴格、復雜的業務標準，安全風險高，任何細小的差錯都可能直接影響著航空運行安全。

本文主要通過分析航空貨運各操作節點的技術標準，總結近年來貨運部為降低高風險采取的安全管理措施，并結合貨運工作特點談談如何提升貨運安全運行品質。首先，介紹貨運部各環節主要工作內容：

一、運價管理與匹配使用

機場貨運以航空公司結算運價為基礎，結合運力、貨運量等綜合因素制定貨運部順達銷售運價。由專人（專崗）對運價使用情況進行檢查、核算，確保運單貨物符合運價使用條件。運價調整變更，應及時下發運價變更通知至崗位，保證運價的時效性和準確性。如果運價使用不合理，低于航空公司結算運價可能造成企業的銷售與結算的經濟損失。

二、貨郵收運

貨物收運保管要嚴格審核托運人交付的運輸文件和貨物，貨物是否如實填報申報貨物品名，是否經過安全檢查符合航空運輸條件，是否有隱含危險品，并且貨物要準確計重、計件，準確粘貼貨物識別標簽及操作標簽，超重超限貨物要計算待配運航班的地板承受力，必要時要增加墊板。特種貨物（危險品、貴重物品、鮮活易腐類貨物等）的收運操作要嚴格執行行業相關標準。危險品收運要符合國際航協《危險品操作規則》（DGR）及民航局CCAR-276部要求；活體動物和植物收運要符合國家相關管理規定；特種貨物的存儲還需根據其性質分類按要求進行存放。

三、貨物倉儲管理

入庫貨物要根據性質及倉儲要求進行分類管理。為便于提高貨物出庫操作效率，進港貨物按件數分類存儲、出港貨物按航空公司、流向目的站、或貨物流程分類存儲，特種貨物根據貨物性質及儲運要求入庫存儲，并以貨物安全、正常、服務標準規范為目的進行的貨物倉儲及保管。貨物碼垛原則：大不壓小、重不壓輕、木不壓紙，并根據操作指示標簽（方向性標簽）碼放貨物。庫區管理要做到五防并嚴格執行每日清庫制度，掌握庫存信息。對不正常貨物及時處置。

四、貨物配運

貨物配運環節重點在于：要根據貨物發運順序、承運人要求以及庫存貨量，結合當日航班運力、機型等因素合理搭配貨物，保證收運貨物及時發運、裝機，進入下一個運輸環節。

貨物配運人員要掌握當日航班班次及庫存貨物信息，及時與地服配載聯系獲取航班貨郵載量，充分考慮航線待運貨物體積、重量、性質等因素，以承運人、目的站、中轉站以及機型保障能力為條件對待運貨物進行篩選匹配。同時注意冬夏季節雨雪溫度風向風力變化、行李、飛機油量使用等情況引起的貨物業載的變化，合理分配航班、搭配貨物，提高航班載運率及艙位利用率。

五、貨物出庫組裝

貨物組裝環節，要根據貨物配運信息將同一航班貨物碼放組裝在一起，核對待運航班號、目的站、單號、貨物件數、重量、箱斗號和數量等信息，保證待運航班貨物單貨相符。

貨物組裝碼放時，散裝入拖斗貨物要綁固網罩防止貨物在地面運輸途中掉落，雨天必須加蓋雨布防止貨物淋濕；集裝器及集裝板貨物組裝，要充分考慮承運機型、集裝器技術參數以及貨物的重量、體積、包裝材料和運輸要求，先打底，后堆高，再碼垛。在打板作業時，如作業高度超過2米以上相對高度，人員操作存在摔落的危險，必須使用安全繩，佩戴安全帽，作業現場至少應有一人監護，以保證人員安全。

六、國際貨物進出口報關報檢申報。

國際進出港貨物要重點審核國際貨物運單上的進出口海關、檢疫、商檢等放行章及簽字，確保清關手續完整，防止貨物走私。

七、行李分揀 行李分揀主要是為旅客提供進出港行李識別、分類、分揀、挑出、搬運工作，保證旅客行李及時完好交付。保障出港行李時，分揀員要配合上游崗位地服值機，根據航班號、目的站、行李牌信息，每件行李經過分揀員的識別、辨認后準確、快速分揀至指定航班，保證航班正點。為確保行李分揀的準確性，出庫行李還需多重復核。當旅客行程、航班變更或是航班大面積延誤時，行李分揀要根據通知，快速挑揀變更航班的旅客行李并及時上傳，以滿足旅客要求。

進港行李根據傳輸通道顯示航班在規定的時限內完好、快速、準確地上傳VIP、F/C艙、普通艙行李。

八、貨艙裝卸

機坪裝卸工作除具備一般裝卸工作的操作風險外，因保障航空器的特殊性，操作標準有了更高要求：

1、裝卸機時要嚴格裝前卸后、文明、按技術標準裝卸原則；

2、超限貨物裝機時應根據貨物的形狀、重量、體積、性質，合理碼放，必須使用箱板或機上系留設施固定，沒有系留時，使用攔網或其他小件貨物進行加固確保安全。

3、裝機過程中不同目的地的貨郵行必須用攔網隔離，貨物與行李隔離；特殊貨物與普通貨隔離；艙門口的攔網必須掛好。

4、集裝器裝機后必須將裝機位置上的限動擋塊和卡扣全部打起，使之處于工作狀態，飛機地板的卡鎖要卡住集裝容器，以防在飛行中滑動。

5、配合監裝員確認裝機貨物是否嚴格按照裝機單指定艙位、艙限和重量準確裝入。

九、特種車輛保障

貨運特種車輛是指貨郵行地面運輸拉運車輛和航空器裝卸設備。因作業時高頻次、近距離接近航空器，操作風險極高，運行標準也相對較高。據我們統計，平均每航班架次作業期間各種平臺車、傳送車、拖車、車斗等接近航空器次數至少為14次，全年按照2012保障58524架次計算，全年各種對接接近航空器至少為819336趟次。

十、監裝監卸。

監裝崗位是貨運保障的最后一道安全關口，保證貨郵行及時、準確裝機。在航班保障現場協調部門和崗位：調度室、值機、配載、分揀、行查、庫管、搬運、司機。

裝機前、卸機后要進行清艙檢查，確保未上裝機單的物品滯留貨艙，保證飛機安全。

進港監卸：監裝員在進港貨郵行提前在離港系統中看艙位，預估并準備箱板斗。根據離港系統和實際貨郵行信息，提前掌握進港貨郵行運量及艙位信息，備好拖斗、集裝器托盤等保障設備。出港監裝：

1、裝機前做好提前量預估：提前查看待裝待運區的航班貨郵行，掌握航班貨郵斗數、體積、票數等信息，以艙位利用最大化及貨郵科學搭配（考慮貨郵性質、體積及重量）為原則，根據航班機型貨艙信息及地服配載裝機單艙位分配情況進行裝艙預估，如需調艙提出調整建議至地服配載。

2、根據配載部門提供的裝機單進行貨郵行預計分艙，指揮搬運工先裝前艙，后裝后艙；先裝普通貨再裝特種貨物，后裝行李；先裝目的站貨郵行，后裝經停站貨郵行。

3、機坪拉貨：當遇有需拉貨情況時，監裝員及時確定拉貨目的站、斗號、運單號、件數、重量與地服配載溝通聯系，重置裝機單，并指揮機坪工將貨物卸下，裝入拖斗拉回庫房。拉貨時考慮：拉貨原因，航班載運率和航班正常，在艙限艙量允許范圍內防止空艙。拉貨時分斗復磅，確認拉貨合理。

二、針對貨運工作特點和高風險環節采取的主要安全管理措施

（一）深入推進安全管理體系，全面開展危險識別和風險管理工作。

貨運快速發展的過程中，部門職責也從簡單的僅海航一家航空公司庫區貨物收發保障到機場代理除南航廈門以外所有航空公司貨郵行收發至航班裝卸機全程保障，安全壓力劇增。2008年集團公司推進安全管理體系，貨運部乘勢深入開展安全理念宣傳和風險管理工作。

我們從科級崗位、分隊、班組、具體崗位四層級的生產運行、工作流程中的重點環節入手開展工作分析，自下而上積極查找風險源、危險源，并隨時根據生產運行情況的變化進行梳理更新。目前貨運部已識別危險源共107條，并分別制定風險控制措施，降低風險指數。在風險管理的同時輔之以安全風險警示對生產過程中及時發現的潛在危險進行預先警告提示訓導，加強崗位職責、工作流程、崗位技能培訓培養、監督管控、安全、運行與服務績效考核等管理力度，避免不安全事件發生，降低運行安全風險。在對風險控制措施宣傳普及教育后，有效達到了風險管理生產過程的效果，貨運部整體安全業務差錯率大幅下降。（示例）

為了深入貫徹落實安全管理體系，貨運部以《安全管理體系手冊》為依據，將體系內容與《安全責任書》緊密聯系。貨運部將責任指標細化分解為安全生產控制指標和安全管理指標。安全管理指標實際就是依據安全管理體系十大要素進一步明確了生產管理監督考核標準，同時將安全管理指標作為月度安全業績檢測標準，逐月考核，年終匯總成績，根據成績評估評審，促進提升部門全年安全管理水平。

（二）整合機坪保障資源，有效應對運行環境的復雜性。

貨運部自2004年成立后先后經歷T1、臨時庫、現有東西庫3次庫房大搬遷。最終2009年遷至現址：國內、國際貨站分踞跑滑道東西兩端，航班業務保障區域分布在飛行控制區各點。空間上的距離，造成貨郵行保障涉及范圍廣，地面運輸路線長，在這種情況下不可避免的會出現信息溝通不暢、人員設備調配不力、業務銜接困難等問題，可能會造成機坪運行秩序的管理難度及運行保障成本進一步增加。因此，為提高機坪運行工作效率，貨運部對機坪運行管理模式進行創新性改革。

1、整合機坪運行保障資源，再造優化流程，以運行調度監控中心，機坪服務保障中心為核心的安排主要航班保障力量，高效、統籌調配機坪運行工作人員和設備等保障資源。通過整合，破除了原有搬運、車隊、監裝、集控等部門之間的藩籬，改變了人員、設備等資源難以靈活調配的頑癥，提高了班組成員相互協調完成工作任務的合作意識，在貨運部現有資源下盡量降低東西庫來回運行穿行及航班不斷增加帶來的安全運行壓力，使之目標相同，風險共擔，統一指揮，協調運作，從而規范機坪運行秩序，提升機場貨運整體服務形象。

2、在飛行區分別設置了進出港貨物待裝待運區，使貨郵地面運輸分區域按分區單元保障，解決了國內國際庫房與航班保障區距離遠、路線長，可能因拖車往返效率低造成的航班延誤等問題。貨郵地面運輸分為多個區域進行保障，其一是庫區至待裝待運區，其二是待裝待運區至70幾號、99-103號、170幾號等多個機下作業區。每個區域貨物拖運分別安排專車專人進行管理和保障，分區域管理后便于各保障單元及時進行現場控制。

（三）不斷優化業務流程，強化標準執行及復核檢查的重要性。

隨著安全管理體系和風險管理的深入推進，結合貨運部在人員、設備、生產量快速發展過程中曾經出現過不安全、不正常事件，貨運部在安全管理體系、ISO9000質量管理體系建設的基礎上，不斷細究優化業務流程，對重要崗位、關鍵環節、高風險節點細化各崗位操作標準，強化雙崗復核檢查，以防止業務差錯和不正常事件的發生。

1、嚴格出港貨物出庫復磅程序：貨物實際出庫重量與文件重量不符將會造成航班超載、隱載，影響飛機重心平衡，可能造成飛行隱患危險的嚴重后果。因此，貨運部把貨物重量準確性作為高風險點嚴加防范，不斷完善貨物稱重、核對、復核流程。國內國際貨站出港庫房均安裝有專門出庫復重地磅；在貨物生產量大幅增加后，貨站又在人員編制緊張的情況下設置貨物出庫復磅專崗，確保貨物出庫100%復磅；貨運部啟用貨運信息系統，在復磅環節與軟件設計部門深入溝通，在系統設計中加入貨物出庫重量比對程序，當一斗貨物復磅重量與預配單重量誤差≥2%時，無法打印最后的貨郵艙單；為了保證在航班保障現場拉貨重量的準確，提高裝機保障效率，在飛行區4號廊橋和行李分揀區安裝兩臺地磅，用于拉貨稱重。以上我們從工作流程、崗位設置、系統設計、現場保障等各環節保證了裝機貨郵行重量的準確性。

2、規范機坪保障特種車輛操作標準：在航班作業現場保障貨郵行裝卸的特種車輛對接航空器頻次高，風險大。

貨運部現有車輛131輛，車型17種。為加強車輛管理，貨運部通過幾年探索和實踐，從車輛技術管理、崗位實操培訓、車輛運行管理及車輛應急管理4方面著手，制定出一套切合實際的車輛管理模式。一是細化完善了車輛技術檔案管理。構建了《每日單車運行記錄》、《車輛月運行記錄》、《車輛終身制檔案》的管理規程；二是根據操作不同車型的風險系數，對車輛操作崗位進行劃分，并針對崗位專業性強、風險高的特點實施分層次、多樣化的有效培訓。從作業環境、操作環節、對接頻次、靠接距離等方面對車輛操作崗位進行風險分檔。將崗位劃分為低危崗、中危崗、高危崗三個崗位。高危崗司機上崗需從低危崗開始逐級進行培訓，且在每個崗位跟班實習不得少于3個月。三是加強車輛運行管理。建立健全車輛管理制度，落實單車一日四檢和春秋兩季換季維護、車輛送修、加油管控程序，主要包括拖車接近航空器嚴格蝶形路線行駛、拖車小飛機保障注意事項、“55210”對接方法、“對升撤降”保障方案、制定平臺車對接檢查單、傳送、叉車、車斗固定輪擋等更新內容。四是我們制定了常態化的應急準備和《特種設備作業時故障應急撤離方案》，每年至少進行2次應急撤離演練，提高駕駛員對特種車輛發生的各種應急事件做出快速反應的能力，確保采取恰當的方法使航班保障安全、正點。

3、完善監裝監卸復核程序：總結自己，借鑒其他機場機坪監裝監卸中好經驗、好做法，結合貨運部實際工作情況，進一步完善監裝崗位職責，增加二次單貨對照、核對、復核工作表單，在監裝與配載核對基礎上、增加運行調度員與監裝、分隊長分別與監裝員的艙位復核，確保監裝監卸后續復核規定落到實處，為確保裝機安全準確奠定了基礎。

4、完善行李出庫復核程序：在運行上抓住了行李分揀存在的癥結和短板，通過協調開通三號轉盤、增加復核崗、加裝復核稱，監裝與搬運核對，確保出港行李的準確性。

5、改善基礎設施，優化流程，提高工作效率：一是改變以往交運貨物隨來隨進的平推模式，改為按照航班時間運力運能的航班模式；二是加寬卸貨平臺、加長傳送設備，節約人力，提高貨物收運效率，為貨主提供了方便；三是增加了一條收貨通道，提高收運保障能力；四是在每條收貨通道前安裝地磅，解決了原來收運大票貨物與出庫復磅貨物一同等候稱重的擁堵和迂回操作問題，優化了流程，提高工作效率；五是對441輛拖斗輪擋進行技術改造，將原來三角單向輪檔改造為更加穩固的雙邊卡槽輪檔；六是為831輛各類拖斗、拖盤、包機大板加裝拖掛系統的安全裝置（鋼絲繩），以確保拖掛系統發生斷裂后車輛不發生安全事故。改造完畢后，先后有兩個拖斗的拖掛系統發生突然脆性斷裂，因安全繩的防護作用，避免了類似不安全事件的發生。

（四）高強度、多機型航空業務量的保障與處置。

航空業務量數據：新疆航空業的快速發展，帶動生產量逐年大幅攀升。2012年完成貨郵吞吐量8.09萬噸，保障行李運輸573.19萬件，保障航班58208架次。高強度的生產量使得人員、設備等生產資源跟不上生產的發展。貨運部合理規劃生產布局，統籌安排人員和設備，以保證順利完成生產任務。

1、優化貨物收運流程，提高生產保障能力：貨站于2009年投入使用，由于生產量快速增加，在旺季生產期間，庫房容積已基本達到飽和。因庫存貨物多，造成庫房周轉效率低，占用設備多，影響機坪航班保障。為提高對市場貨源與機場服務保障資源的匹配度，貨站了建立貨源信息溝通渠道，加強與航空公司代辦、貨運代理人的信息溝通，提前掌握貨源基礎信息（貨物組成、航線、運量、運輸日期等）以便做好人員部署及設備保障準備，避免出現貨物入庫后無法及時配運，占用現有保障資源，降低保障效率的情況發；改進貨物收運程序，由原來客戶臨時上門隨時收運，改為根據航班動態時間，按照航班運力收貨，保證收運貨物及時配運，提高庫房、設備周轉率。

2、改善打板組貨流程，提高貨包機保障能力：近幾年國際貨包機逐漸發展為以大型機、寬體機IL-76，B-767，777，747，AN-124為主力機型。寬體機打板組貨的速度成為影響貨包機保障的主要因素。因此，為了提高庫房保障能力，提高工作效率，通過優化操作流程，改進場地作業方式，加強與海關檢疫的協調和溝通，將原來一架747打板組貨時間由6小時縮短到4小時。具體措施是：將747等寬體機的打板時間分段提前，進貨后先打4層底座，驗貨通過后再碼垛其他貨物，此舉即方便海關、檢疫驗貨，又將集中打板的時間分段提前，將以前晚上集中5、6個小時打板，改為充分利用白天時間分段操作，極大的提高了貨站的工作效率，徹底解決了以前打板就不能進貨、進貨就不能打板的矛盾和難題。

3、做好充分準備，有序應對航班大面積延誤下的生產保障：新疆冬季雨雪、低能見大霧天氣多，流控原因等，經常發生航班大面積延誤，短時間內生產量過度集中極大考驗著貨運部的復雜環境中，高風險、有時限要求下的保障能力。貨運部每年會根據生產運行變化情況不斷完善修訂應急預案，并在入冬前多次開展航班大面積延誤保障演練，加強部門和部門間的協調配合能力，提前安排人員備勤。截至目前，尚未發生因貨運原因造成的航班大面積延誤。

4、深挖人員內部潛力，統籌調配人力資源：一是對人力資源配置狀況進行摸底、分析，取締職責單一崗位，將功能相近、一人多崗的工作環節進行了科學整合，實現一人多崗，一專多能，人崗相宜。比如：取消押運員，通過嚴格落實貨物組貨后掛網緊固確保貨物運輸安全的措施代替押運員；保障145、190等小機型時，司機、監裝員同時兼職搬運；二是挖掘設備使用潛力，以設備取代人力，節約人力，提高工作效率。三是打破部門藩籬，統籌調配人力資源。四是梳理理順運調監裝、分揀、機坪集控、順達貨站的人員匹配與協作關系。五是在旺季生產期間安排機關人員到生產一線幫助工作；根據各生產保障部門在不同季節、不同時段生產量的差異靈活調配，相互補給，提高貨運部人力資源的整體利用效率。

5、實行搬運工計量計件工資制，提高勞動積極性：采取對短聘工計量工資制的改革，多勞多得，按勞分配，極大地穩定了搬運工隊伍，調動并促進了勞動積極性，提高了勞動生產率。

（五）側重把握安全工作重點，確保整體運行平穩有序。

根據貨運各崗位工作特點和工作性質，貨運部安全管理過程中分季節、分區域、分人員、分部門、分崗位，針對不同安全工作重點側重把握。

1、針對“春運”、“兩會”、朝覲包機、“亞歐博覽會”、各類專包機等重要保障任務，通過提前召開準備會、細化專機和重要飛行保障措施，現場檢查責任單位保障落實情況，任務完成后講評等辦法不斷提高保障效率，完善特殊航班保障流程，總結制定行之有效的保障預案，在生產過程不斷提高員工整體業務素質。

2、加強貨物碼放人員安全防護措施：搬運崗位主要靠手提肩扛完成裝卸作業。在作業時經常發生人員傷害事件，為此貨運部積極申請員工勞保用品、防砸鞋，購置作業安全帽、安全繩，在國內國際貨站出港打板組貨區安裝多套高空作業安全繩，為貨物高空作業提供了安全保障。

3、在安全上抓住了機坪運行的關鍵節點，進一步規范機坪運行秩序。對飛控區車速、車輛行駛路線、停放秩序、車輛近機作業、車輛設備輪擋擺放、行李監裝監卸、隔離區證件管理等機坪安全運行控制點，進行專項整治。機坪保障作業的每一班組由一名穿著紅色反光背心的班組長帶隊，在接近航空器保障作業時以“兩人成行，三人成列”的排列隊形由等待區行進并接近航空器進行保障作業，監督檢查覆蓋前后艙巡視，觀前觀后、艙內艙下，從細節入手，逐步實現機坪保障作業的規范化、標準化，展現貨運部職工的嚴謹踏實的精神風貌。

4、為加強FOD治理，貨運部根據集團公司要求制定下發了《貨運部FOD專項防范整治實施方案》，實施方案中對貨運部所有保障科室作業區劃分FOD高危、中危和低危區域，將每個區域可能產生FOD來源進行了全面分析和歸類，有針對性地制定措施加以防控，每日安全生產講評會，各保障科室都要上報本部門當日FOD的收集清理情況。通過對全員FOD知識的宣傳、加強員工防范FOD意識，貨運部FOD防范機制持續健全，防治工作取得了明顯實效。

（六）細化業務需求，設計符合烏魯木齊機場貨運保障流程的貨運信息系統。

為提高工作效率，有效解決生產現場的信息溝通問題，2009年集團公司投資引進開發一套適合烏魯木齊機場貨運生產現狀的貨運信息系統，這標志這新疆機場航空貨運業已經開始向網絡化、電子化、聯運化的運營模式邁進。分期分段，明確定位，我們的目標是打造適合新疆航空貨運業的貨運信息系統，為貨運操作提供便利，搭建一個航空貨運綜合管理平臺。為達到預期目標，貨運部從安技室、機關、國內、國際、機坪運行中心各抽調了一名業務骨干，組成了貨運信息系統研發小組。系統研發小組成員，結合貨運部的實際情況，編寫了翔實的《系統需求說明書》，對機場貨運部的需求逐項提出要求，與合同公司天信達技術人員一起逐一修改設計模板，在完善貨運操作系統功能的同時，著力研發貨運管理功能模塊，使貨運信息系統具備更完善的功能，不僅可以用于改進現有的貨運操作模式，提高工作效率，更能有效進行多方面數據統計，為市場分析和綜合管理提供依據。

目前，我們所使用的貨運信息系統包含訂艙、收運、倉庫管理、集裝設備管理、統計分析、動態航班數據、機坪自動排班、自動計費等功能模塊，涵蓋了航空貨郵地面運輸、進出港的全過程，集全天候網上貨運、可視化貨運監控、PDA現場信息采集與處理、機坪自動排班、多端口信息傳遞、多種數據統計等功能于一體，達到目前國內貨運電子運行較先進水平。

（七）分層次開展安全、業務和管理培訓，強化培訓效果。

人是安全生產和運行管理中最重要因素，人員素質直接關系著企業整體安全運行和管理水平。貨運部一直以來高度重視人員培訓教育，2004年就確定了三年基礎建設年的戰略部署，主要以加強人員綜合培訓和業務培訓，提高人員業務水平為目標。在隨后貨運快速發展，人員編制激增，來源多元，學歷偏低，進出變動頻繁等新情況不斷出現，對員工的安全、業務和管理培訓也一直是貨運部每一年安全運行工作的重點之一。

1、科級管理人員培訓：為切實提高貨運部基層科室管理人員的綜合管理能力，造就一支既要懂生產、精技術、通安全、熟管理，能領隊，會監管、又有方法，有效率、形成合力的中層管理人員隊伍，貨運部每年至少舉辦一期科級管理人員綜合培訓班，加強科級管理人員相互交流，相互促進。

2、分隊長級管理人員培訓：貨運部各生產保障部門分隊長承擔著各崗位的生產任務、質量保證及基層員工的管理重任。他們盯守在一線、時時在現場、時時在終端、時時監控著生產安全、質量、成本和進度，是確保貨運部安全生產運行和經營發展的最基礎的中堅力量。分隊長的培訓同樣也是貨運部培訓工作重點工作之一。

3、崗位業務培訓：目前貨運部擁有在冊合同職工450余人，隨著生產規模的不斷擴大，培訓工作的壓力與日俱增。在堅持100%崗前培訓的同時，嚴格放單工作管理，確保員工持證上崗。并在培訓工作中加強了對新入職員工的崗前安全教育，增加了安全法律法規、空防安全、工作環境的危險因素識別、勞動保護方面的培訓內容，對于新入職搬運工還增加了體操和軍訓。業務培訓在日常提高培訓中，我們注重以案例培訓和實操培訓為主，從不同角度認真分析長期工、B系列員工、短聘工、轉崗員工、新進員工的培訓需求，分類、分層采取有針對性的培訓模式，將培訓與員工的需求及崗位技能有效結合起來，豐富培訓內容，逐步實現員工培訓內容與培訓模式的多樣化和有效性。同時開展部門和部門之間的輪崗輪訓，以培訓一人多崗，一專多能的高素質人才。

綜上所述，新疆機場航空貨運物流業是一個高危作業、業務復雜、程序繁瑣細致、交接復核要求程度高難的綜合性業務，需要從頂層管理人員、中層骨干、基層崗位都高度重視、人財物、技術、環境與政策都匹配支持才能持續健康良性發展的綜合性復雜性物流業務。

為此，我們對如何提升提高機場航空貨運物流業發展品質的建議如下：

三、對如何提升安全運行品質的思路和建議

（一）改善貨運產品和服務要有持續不變的目的；

（二）需要不斷采用新觀念、技術流程；

（三）可以但不僅僅局限于靠檢驗來達成品質；

（四）不斷改善生產與服務系統，以改善品質與生產力；

（五）建立各級員工職業訓練制度；

（六）需要建立領導體系；

（七）排除員工的擔憂與恐懼，人人都能有效率為公司工作；

（八）破除部門之間的藩籬；

（九）消除必須零缺點、高生產力的口號、目標；

（十）工人、技術工程師、管理人員必須以技術為榮；

（十一）建立一個有活力的教育與自我改善機制；

（十二）采取系列措施讓每個員工都致力于當專業型人員。

第三篇：接種門診風險排查與防范措施

接種門診風險排查與防范措施

為保證百分百安全接種，提高接種服務質量，順利完成上級各項指令與任務。現結合當前接種門診的現狀，加強風險排查，特做好如下防范：

一、加強疫苗管理：

1、嚴格按照冷鏈要求，認真做好各類疫苗溫度監測和出入庫登記，定期檢查疫苗有無過期，破損等情況，確保疫苗質量。

2、嚴格掌握好庫存疫苗數量、有效期、疫苗使用情況，有計劃的領取、分發和使用，杜絕疫苗浪費。

3、常規疫苗與急救用品分開放置，定期檢查常備急救用品效期與質量，確保其安全有效。

二、加強人員管理：

1、教育科室人員嚴格遵守勞動紀律，一切以單位形象為準則，正確處理家庭與工作的矛盾。登記臺、接種臺合理定崗定職，分工明確，搞好內部團結。

2、嚴格掌握好接種禁忌癥，嚴格遵守操作規程和免疫程序，嚴格執行“三查七對”制度。

3、加強業務學習，提高人員自身業務素養與應急處置能力，相互之間加強溝通與交流，取長補短。

4、客觀公正宣傳一、二類苗，讓家長自主選擇收費疫苗；認真履行各項告知義務，合理預約安排一、二類苗。

5、加強接種后留觀，發現不良反應及時上報，正確處理。

6、正確處置醫療廢棄物，并做好相應登記。嚴格執行消毒隔離制度，每日定期紫外線消毒室內，保證接種場所清潔、安全。

7、工作場所有醒目標識，防止擅闖誤入，杜絕一切安全隱患。

二0一六年三月二十日

第四篇：主要風險及防范措施

主要風險及防范措施

（一）技術與環境方面的風險

公司千辛萬苦中標，按業主要求進場后，存在以下風險，且會給企業帶來很大損失。

一是征地拆遷不落實，許多建設項目倉促上馬，大量的征地拆遷未解決，施工準備不充分，不具備開工條件，施工單位陷入夾板之中；

二是施工圖紙不到位，原設計與實際不符變更多，圖紙不配套，甚至有的項目邊施工邊設計； 三是人為干擾多，有的建設單位強行要求指定分包方，劃走部分工程搞協調平衡，有的強行指定供應商，或指派租賃設備，有的當地政府出于自身利益的原因，搞攤派、拉贊助、亂收費、亂罰款，把建設項目視為當地的致富工程"。動不動以斷水、限電、擋道相威協，集體鬧事，把施工企業視為唐僧肉。嚴重影響施工生產進度，延誤工期，停窩工損失大，加重了企業經營的風險。除了以上所述風險，還存在以下風險因素：

1．地質地基條件。工程發包人一般應提供相應的地質資料和地基技術要求，但這些資料有時與實際出入很大，處理異常地質情況或遇到其他障礙物都會增加工作量和延長工期，從而增加施工成本。

2．氣象條件。主要表現在異常天氣的出現，如臺風、暴風雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然現象和其它影響施工的自然條件，都會造成工期的拖延和財產的損失。

3．施工準備。由于業主提供的施工現場存在周邊環境等方面自然與人為的障礙或“三通——平等”準備工作不足，導致建筑企業不能做好施工前期的準備工作，給工程施工正常運行帶來困難。

4．設計變更或圖紙供應不及時。設計變更會影響施工安排，從而帶來一系列問題；設計圖紙供應不及時，會導致施工進度延誤，造成承包人工期推延和經濟損失。

5．技術規范。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由于發包人沒有明確采用的標準、規范，在工序過程中又沒有較好地進行協調和統一，影響以后工程的驗收和結算。

6．施工技術協調。工程施工過程出現與自身技術專業能力不相適應的工程技術問題，各專業間又存在不能及時協調的困難等；由于發包人管理工程的技術水平差，對承包人提出需要發包人解決的技術問題，而又沒有作出及時答復。

（二）經濟方面的風險

1．招投標。根據國家規定，建筑行業實行投招標制。施工企業的任務以競標的方式獲取。當前施工企業僧多粥少，一個招標項目，動輒上百家參與競爭。手續繁雜且中標概率低。投標花銷費用大，企業重不堪負。建筑市場的不規范是施工企業投標攬活的最大風險。首先表現在建設單位壓級壓價，大大超出了施工企業的承受能力，有的工程項目壓級壓價達到國家定額預設造價的30%多。許多施工企業為了眼前的生存也不得不承接。投資行為的不規范，導致了最低價中標而非最合理價中標的現狀。其結果一方面使得施工單位以巨額虧損暗貼建設單位的投資額，另一方面某些施工單位不得不以偷工減料降低成本求生存，必然導致豆腐渣工程。還有一些工程開工不撥動員予付款墊資司空見慣，一批無資金或資金不到位的項目，有的項目施工單位中標后墊資5%--10%的現金保證至工程結束后遲遲不予返還。多數墊資項目屬空手套白狼工程，把風險接嫁給施工單位。建設單位挖空心思爭著上、搶著上、騙著上、賴著上。到頭來很多只能是半拉子工程。造成施工企業虧損嚴重，資金緊張，信譽受損，陷入進退兩難，騎虎難下的尷尬局面。

2．要素市場價格。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設備市場等，這些市場價格的變化，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格。施工材料往往占到整個工程造價70%左右。當各種資源的實際價格在中標報價的范圍之內，企業將會獲取利潤。但在實際施工過程中，投標報價中的靜態價與實際價相差甚遠，生產資料的價格波動嚴重影響了企業的經濟效益。尤其是自然條件惡劣的地區，地材價格變動更出人意料，如砂子、石子、片石、水泥等，由于當地資源產量的限制，地材供不應求，價格成倍上漲，遠距離供應加大了成本負擔。有的采取集中壟斷供應的方式，人為抬高料價，且不許施工單位自行采購。地材價差大都不在調概范圍內，巨大地材料差，由施工單位自行消化，而料費對工程成本的影響舉足輕重。價格上漲是施工企業重要的經營風險。

3．金融市場因素。金融市場因素包括存貸款利率變動、貨幣貶值等。

4．資金、材料、設備供應。主要表現為發包人供應的資金、材料或設備質量不合格或供應不及時。

5．國家政策調整。國家對工資、稅種和稅率等進行宏觀調控，都會給建筑企業帶來一定風險。6．財務危機。施工企業項目建設周期長，耗資數額大，一個企業的施工項目少則幾十個，覆蓋面廣高度分散，由于建筑市場的不規范，建設單位款項的長期拖欠，投標押金的置留、完工項目的尾工扣款，許多項目竣工多年，工程款和保證金難以及時清回和返還。企業的債權債務逐年增長，資產負債率居高不下，資金緊張的矛盾日益突出，增加了財務的風險。項目賒購的各種材料、應付的設量的限制，地材供不應求，價格成倍上漲，遠距離供應加大了成本負擔。

（三）防范風險的具體措施：

1、強化成本管理，完善內控制度，嚴格按國家規范進行施工管理。

2．悉和掌握工程施工階段的有關法律法規。涉及施工階段的法律法規是保護工程承發包雙方利益的法定根據，建筑企業只有熟悉和掌握這些法律法規，依據法律法規辦事，才能增強用法律保護自己利益的意識，有效地依法控制工程風險。

3．深入研究和全面分析招標文件。取得招標文件后，應當深入研究和分析，正確理解招標文件，吃透業主意圖及要求；全面分析招標人須知，詳細審查圖紙，復核工程量，分析合同文本，研究招標策略，以減少合同簽訂后的風險。

4．訂完善的施工合同。基于“利益原則”的承包人應當綜合分析、慎重決策，不能簽訂不利的、獨立承擔過多風險的合同。施工過程中存在的很多風險，必須搞清楚由誰來承擔。減少或避免風險是談判施工合同的重點。通過合同談判，對合同條款拾遺補缺，盡量完善，防止不必要的風險；通過合同談判，使合同能體現雙方責權利關系的平衡和公平，對不可避免的風險，應有相應的策劃和對策。使用合同示范文本（或稱標準文本）從而簽訂合同是使施工合同趨于完善的有效途徑。鑒于中國已經入世，合同的簽訂也要與國際慣例接軌，國際工程合同必須符合FIDIC合同條件。

5．把握要素市場價格動態。要素市場價格變動是經常遇到的風險，在招標報價時，必須及時掌握要素市場價格，使報價準確合理，減少風險的潛在因素。但在招標報價時往往對要素市場價格變化預測不周、考慮不全，特別是可調價格合同，控制風險必須隨時掌握要素市場價格變化，及時按照合同約定調整合同價格，以減少風險。

6．加強履約管理，分析工程風險。在合同談判和簽訂過程中，雖然已經發現了風險，但合同中還會存在詞語含糊，約定不具體、不全面、責任不明確甚至矛盾的條款。因此，任何施工合同履行過程都要加強合同管理，分析不可避免的風險。如果不能及時透徹地分析出風險，就不可能對風險有充分的準備，在合同履行中就很難有效控制，特別是對風險較大的工程項目更要強化合同分析，及時進行工程結（決）算。

7．找好分包商，減少風險事件。分包給分包商的工程，總包商負有質量、安全、工期等協調和管理的責任，并承擔由此造成的損失。所以對分包商的承包工程和其工作，要嚴格進行管理，督促分包商認真履行分包合同，把總分包之間可能發生的風險，減少到最低程度。

8.轉移風險。包括向對方轉移風險和向第三方轉移風險。轉移工程風險主要有如下幾種措施： a．行索賠制度。由于不可預測的某些風險總是存在，風險事件的發生是造成經濟損失或時間損失的根源，合同雙方都期望轉嫁風險。所以在合同履行中，推行索賠制度是向對方轉移風險。但工程索賠制度在我國尚未普遍推行，建筑企業對索賠的認識還很不足，對索賠的具體作法也還十分生疏。因此，必須了解索 賠制度轉移風險的意義，學會索賠方法，使轉移工程風險的合法、合理的索賠制度健康地開展起來，逐步向國際工程慣例接軌。

b．第三方轉移風險。包括推行擔保制度和進行工程保險(具體咨詢法律顧問)。

編制：

審批：

日期：2017.5.18

第五篇：綜合辦公室廉政風險點排查及防范措施

綜合辦公室

廉政風險點排查及防范措施情況匯報

為了認真貫徹落實國務院第五次廉政工作會議會議精神，推進辦公室黨風廉政建設，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，根據公司3月27日廉政工作會議關于深入推進反腐倡廉工作的安排部署，我們對辦公室的整體工作進行了廉政風險點排查工作，現將辦公室廉政風險點排查及防范措施匯報如下：

一、工作職責

負責綜合協調、文秘、檔案的管理工作；負責公司綜合統計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送、政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、考評工作；負責養老保險、醫療保險等申報工作；負責公司的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環境衛生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。

二、廉政風險點及防范措施

（一）廉政風險點

1、印章管理方面：

（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、檔案管理方面：

（1）借閱檔案有無登記，有無簽字。（2）有無未經批準查閱行為。（3）接收檔案是否逐項檢查，有無交接簽字，有無鑒字人在場。（4）有無外來人員自行查閱行為。（6）各部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。

3、綜合統計報表方面：

（1）是否按時限上報統計報表。（2）是否對前線項目部上報的數字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據。

4、綜合文字工作方面：

（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。

5、車輛管理方面：

（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。

6、公務接待方面

（1）是否嚴格執行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。

（二）防范措施

1、印章管理：嚴格用印登記，有領導簽字；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。

2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管理員在場查詢；接收檔案有交接手續，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。

3、綜合統計報表：由專人具體負責統計報表工作，落實責任；要認真審核項目部上報的數據；項目部報表要有分管領導或部室負責人簽字。

4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規范、優質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發文兩個關口，全面規范審核程序，按照時間要求，快速履行發文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。

5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規范車輛使用及保養秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。

6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業務聯系部門及董事會領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節約”的原則，并實行總經理審批制。

三、其他勤政廉政要點

1、行文辦會工作。行文要及時，對公司來訪辦事應熱情接待，接聽電話應謙虛禮貌，下達通知要耐心細致準確，在辦會工作上，要把握會前準備、會中服務、會后整理三個關鍵環節，確保會議質量和效果。

2、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。

3、應急管理工作。組織協調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發生突發事件，能夠第一時間達到現場，組織應急救援。