第一篇：年度內審工作總結

2015年工作總結

2015年是我加入鴻達興業集團審計中心的第二年，與2014年剛入公司時的我相比有了明顯改善，因為經過一年時間的工作與學習，我已經從不明白內審人員的工作內容、不了解審計工作的工作流程而過渡到了對審計工作內容與流程以及公司的業務都有了比較全面的認識的階段。時間如白駒過隙,轉眼間2015年即將過去，這一年在領導和同事的幫助下，我有了一定的進步。在即將到來的2016年，我將會在不斷總結經驗和教訓的基礎上，穩扎穩打，爭取取得更大的進步。現將2015年的工作總結如下：

一、主要工作內容及收獲

（一）2015年1月，通過對三和財務數據及各種資料的搜集，對三和進行年度審計，我主要負責大額資金支付、往來賬齡分析、費用稽核和內控評價四個方面的審計工作，并參與審計報告的撰寫與審計底稿的整理。

在本次年度審計工作中，我知道了成員配合的重要性，同時對年度審計的各個項目如資產盤點、費用稽核、大額資金支付以及往來賬齡分析等有了系統的認識和把握，也掌握了一定的審計方法，為以后自己能單獨負責年度審計打下了一定的基礎。

（二）2015年1-5月，參與達茂稀土資產盤點及收購后續處理工作。在領導的帶領下，我們前后三次出差達茂處理達茂稀土固定資產和新舊帳套設立與轉換問題。我主要協助領導參與固定資產的核對與固定資產卡片賬的處理工作，并對達茂稀土進行了2014年年度審計工作。

在本次達茂之行中，最重要的收獲就是對固定資產折舊和固定資產轉固有了新的認識和了解。我了解到：固定資產轉固主要是指固定資產的形成方式有兩種，一種是直接采購或其他途徑獲得后就可以直接投入使用的，在采購后就可以作固定資產的會計核算，并按規定在使用第二個月開始計提折舊，另一種固定資產，采購后不能直接使用，需要設備安裝或者進行工程施工建造。如需安裝的設備、需建造的廠房等建筑物、構筑物等，這類的固定資產，因為尚不具備實際使用狀態，在這之前，不能作為固定資產核算，一般先通過“在建工程”會計科目來核算并歸集相關的采購原價和建造成本。而固定資產轉固，就是這后一類的需安裝或建造的設備或建筑物、構筑物，在安裝或建造完成后，通過驗收或調試試運行，達到了正常使用狀況（也稱竣工驗收），會計上，依據竣工驗收相關資料，將原來的“在建工程”核算的內容沖銷，并轉到“固定資產”科目來核算，并按固定資產來管理，這個投產使用前的驗收及會計賬務處理過程，在專業上就稱為“固定資產轉固。”雖然這個過程不是由我來完成，但是在這次出差中對于這個過程有了初步接觸，也彌補了自己在這些專業知識上的缺失問題。

（三）2015年6-8月，我與同事組成小組負責中谷礦業的半年度審計，涉及資產盤點、費用稽核、大額資金支付、個人借款等各個方面。此外，除了半年度審計外，我們還配合領導對公司的石灰石情況進行了專項審計。

由于這次半年度審計從聯系中谷礦業財務部、收集資料、具體審計內容和方法等事項全部由我和同事自己負責，在此過程受益良多，但同時也遇到了一些前所未有的困難，以至于出現了審計進度緩慢問題，撰寫審計報告的時候也出了一些差錯，但是好在部門會議中，領導及時指出，我們也相應做了幾次修改，知道了如何才能寫一份好的審計報告，才使得我們的這次審計工作圓滿結束。

（四）2015年9-11月，在廣州圓大廈工程項目審計中分到設備安裝組，負責設備安裝工程的審計工作。

由于第一次參與工程項目審計，對于很多工程方面的東西都不甚了解，且缺乏專業的工程審計方法，在工作之初遇到了阻礙。之后，在領導的帶領下，我們與工程部的接觸逐漸增多，知道了工程部設備安裝的主要分工，然后我們具體聯系到總工程師以及設備安裝下面具體項目的負責工程師，才使得設備安裝審計工作順利進行。在此過程中學到了一些工程方面的知識，同時一定程度上提升了自己的人際交往和溝通能力。

二、工作經驗及教訓總結

（一）提前熟悉領導下達的審計工作計劃，制定好審計方案，做好準備工作，聯系好相關部門以及對接負責人，以便順利收集各種資料，形成審計證據，保證審計工作的順利進行。

（二）增強審計專業知識的學習。由于經驗不足，專業知識不夠，在工作中經常遇到困難，比如審計流程混亂、審計方法錯誤等，這些都導致了審計結果的偏差，所以我參加了2015年的初級審計考試，以彌補自己在專業知識方面的缺陷，力圖提升自己的專業勝任能力。

（三）努力調高自己的人際交往水平和溝通能力。因為我們作為內審人員，很多時候都必須與其他部門溝通，有效的溝通才能有助于我們的工作。

（四）加強團隊協作，做好分工和配合工作。我們許多工作都是由大家共同完成的，工作中的溝通、交流和理解非常重要，尤其是在領導下達任務時，我們一定要理解領導的意思，以免浪費不必要的時間而耽誤工作。在工作過程中，發現的問題，大家應及時提出和交流，大家共同商討，以便快速找出解決方法，提高工作效率。

（五）工作應該更謹慎、更細心。我們的工作需要接觸各種資料和數據，在處理數據方面尤其應仔細認真，在之前的工作中，我曾把數據錄錯或者算錯，即使自己檢查也未能發現，這些都需要我在今后的工作中予以高度重視和改善。

（六）培養自己的發散思維，善于發現并解決問題，提高工作效率。在工作過程中要積極主動一些,不能一味的等領導安排，自己要多思考，善于發現問題，并積極尋找解決辦法。

三、2016年工作計劃

2016年即將到來，我準備確定一個符合自己的工作目標和計劃。第一，需要建立職業規劃。目標就是方向，有了前進的方向就有了奮斗目標。因此，我想建立職業生涯發展規劃，讓自己對職業成長有一個清晰的目標，不斷鞭策自己,希望自己努力去實現。第二，制定學習計劃，提升個人素質。在接下來的一年中，我希望自己不僅能夠學習書本上的知識，還要向領導、同事學習，虛心聽取大家的指導和教育，而且要善于學習、勤于思考，明確審計工作的運行和處理問題的程序，以提高自己的崗位技術水平。第三，定期進行總結，積累經驗和教訓。在工作的過程中，我們不可避免的會遇到難題，會犯一些錯誤，我們應善于在工作過程中進行總結，積累工作經驗，避免犯同樣的錯誤，使自己逐步成長和進步。第四，加強與部門領導和同事之間以及與其他部門人員的交流和溝通，積極參加公司的各項活動和技能培訓，豐富自己的工作生活。

總之，在2016年的工作中，我將會投入更多的積極性和熱情，希望自己能在領導、同事的監督和幫助以及自己的努力下有更大的進步，取得更好的成績。我一直相信一分耕耘一分收獲，希望我們在新的一年里，攜手共進，團結互助，都能有所收獲。

審計中心：趙瑋

2015年12月2日

第二篇：內審工作總結范文

內審工作總結

根據楚湘工技函[2010]16號文，關于開展2010“三位一體”貫標工作內部審核的通知，內審小組對公司所屬各分公司、項目部及機關各部室，進行了內部審核，其審核情況如下：

一、現場審核檢查情況：

這次內審共檢查了14個工程項目及機關5個部室，檢查情況見附表。

二、內審發現存在的主要問題：

1、機關部室、項目部，對目標指標，概念不清，制定得不夠完善，制度執行力度不夠。

2、記錄相對欠缺，只有第三方監管的項目，記錄比較齊全。

3、礦建分公司、小包項目部，貫標工作相對滯后，危險源識別、重大危險源公示等做得不夠。

4、定期、不定期的檢查制度，分公司、項目部部分有制度，但無記錄。

5、對應急救援預案的重要性，普便認識不足，分公司、項目部沒有根據自己工程的特點，條件制定相應的救援預案。

三、好的方面：

通過年初制定的強力推行“三位一體”貫標工作的實施，內審中發現各分公司、項目部對貫標工作有了一定思想認識，正在向好的方向發展，這次做得好的分公司、項目部有：貴州實興項目部、立井分公司，各種資料齊全，特別是檢查制度記錄、領導跟班制度、安全教

育制度記錄都比較規范，真實。

其它進步比較快的分公司、項目部有：礦建七分公司、高亭司項目部、礦建九分公司。

根據楚湘工技[2010]16號文規定，給予貴州實興項目部獎勵2000元、立井分公司獎勵1000元、礦建七分公司獎勵500元。

二0一0年七月十九日

第三篇：內審工作總結

2017年內審工作總結

篇一:2017年內審工作總結

20xx年在校黨委和行政的領導下,在上級主管部門的指導幫助下,我們審計處 體同志認真學習、領會”三個代表”重要思想和”十六大”會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》和國家相關法律法規。以學校教育工作為中心，結合內審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發揮內審的監督和服務職能，為學校領導及時提供決策依據。全年共開展各項審計400余項，為學校節約了大量資金。在深化學校改革，促進廉政建設，加強財務管理，提高經濟效益等方面，真正起到了”經濟衛士”和”參謀助手”的作用。由于工作成績突出，我校審計處被評為20xx新鄉市內審工作先進單位，兩人被評為校級優秀共產黨員和”三育人”工作先進個人。

一.基礎建設

20xx年是我校各項改革迅速發展的一年，教學、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持”完善自我，提高認識”的原則，努力完善審計制度，健全審計機構，調整人員結構。

1.參與制定了學校物資采購、設備管理及相關規章制度若干項。規范了經濟行為，使審計工作進一步走向法制化、制度化和規范化。

2.在學校機構改革后，進一步明確了審計工作人員的職責和權限。使內審工作的內部監督職能進一步得到體現，可以更好的為領導提供決策依據。

3.調整人員的知識和年齡結構,新增專業審計人員2名(均為應屆本科畢業生)，加強了審計隊伍建設，一名同志獲高級會計*資格。經驗豐富的老同志和積極上進的年輕人相互交流、相互學習、以老帶新、新老結合，形成了一支知識結構和年齡結構較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍。

二.學習及培訓

強化措施，進一步提高審計人員的業務素質和政治素質，使我校每個內審人員都真正成為 “思想領先、業務過硬、技能嫻熟、務實高效”的工作高手。

1.派一名同志隨同教育廳考察*赴法國等國外學習考察，獲取了大量審計工作信息及先進工作經驗。

2.與南京大學、華南理工大學、河南大學等省內外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。

3.加強自身業務素質的學習，積極進行學術研究和探討，公開發表專業學術論文4篇。

三.參與后勤改革

隨著高校后勤管理社會化改革的深入，我校后勤集*已逐步成為獨立核算、自主經營、自負盈虧的經濟實體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規章和措施，同財務處、后勤管理處一道，對集*每個中心進行了成本核算，并結合外校經驗，根據本校實際，制定了各項定額標準，為推動學校的后勤改革和發展起到了應有的作用。

四.參與校辦產業改革

”科教興國”和”發展高科技，實現產業化”這一戰略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產業帶來了新的機遇和挑戰。但是由于校辦企業的利益和學校的利益并不完全是一致的，企業內某些同志往往會為了個人利益或小*體利益而致學校利益于不顧，很難保證學校國有資產的保值增值。面對這一現狀，我們會同財務處、企業管理處一道，參與制定了校辦產業改革工作的相關文件，對校辦每個企業進行了清產核資，摸清了企業家底，改善了經營環境，明確了經濟責任，提高了經濟效益，為領導提供了決策依據，為學校的改革和發展做出了貢獻。

五.參與各項招投標工程及政府采購

隨著學校改革的迅速發展，加強內部管理，強化內部監督機制就顯得尤為重要。學校工程建設和物資采購是與市場緊密相聯的，要實現對工程建設和物資采購工作的有效控制，就必須用各項規章制度來規范和約束。我們參與制定招投標程序及學校物資采購工作的相關規定并監督實施。在招投標工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資采購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發揮了事前、事中、事后審計的監督作用。一年來共參與招投標項目及物資采購項目110余項，監督簽訂經濟合同50余份，涉及金額近千萬元，為學校節約資金130多萬元，規范了學校物資采購行為，維護了學校的經濟利益。

六.具體審計工作

認真貫徹落實”三個代表”重要思想，進一步搞好內審工作，按照審計署提出的”積極穩妥、量力而行、提高質量、防范風險”的原則，穩步推進審計工作深入的開展。

1.開展決算審計2項，通過對20xx學校財務決算和工會經費決算情況進行審計，提出了相關意見和建議，進一步規范了學校預決算的編制和管理工作。

2.開展財務收支審計和專項審計調查4項，提出合理化建議20余條，查處應交未交學校資金共計162萬元(其中家電公司107.6萬元;機械廠29.92萬元;印刷廠16.21萬元;文體用品公司8.23萬元)，現基本已全部追回。

3.經濟責任審計是為了加強對領導干部的管理和監督，正確評價其經濟責任、促進黨風廉政建設、保障國有資產增值而實行的一種監督管理制度。一年來我們開展經濟責任審計4項，既澄清了廠長(經理)任期內的各項經濟責任，同時又為企業和學校提出了一系列建議和措施，促進了企業的經營管理,為校領導提供了決策依據。

4.基建審計：隨著我校辦學規模的進一步擴大，基礎建設項目資金的投入繼續增加，全處同志克服人員少，任務重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益為出發點，緊抓工程項目審計，從工程的招標、施工到竣工驗收結算的每個環節，實行全面審計，從中發現存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結算工程款諸多問題，對查出的問題進行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目340多項，審計金額5000多萬元，審減金額160多萬元。為學校挽回了經濟損失，維護了學校合法權益，有效地規范了工程項目的管理。

5.科研工作是高校發展的一項至關重要的工作，我們集中力量加強對科研專項資金的審計監督，使這些資金充分發揮作用和效益。一年來我們開展科研經費審簽11項，促進了科研工作的發展。

6.全面開展審計工作，對全校教職工關心的熱點、重點問題進行審計監督。開展住宅樓工程財務決算審計25項，糾正不合理費用支出2萬多元，并在《后勤通訊》上加以公告，切實維護了廣大教職工的利益，開展專案審計1項,糾正違紀資金12余萬元,建議并給予責任人行政處分和經濟處罰。嚴肅了黨紀國法，受到了全校教職工的好評。

7.積極開展對外聯系，經常性的和省內外高校合作，繼續保持與兄弟院校的友好往來,共與兄弟院校合作開展審計項目2項,既查清了問題,又達到了相互學習,相互交流的目的。樹立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作體會

1.領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同上級領導的交流，不定期匯報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的高度重視和大力支持。校領導對審計工作倍加關注，對審計的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。

2.健全的審計機構，合理的人員結構及知識結構是做好審計工作的基礎條件。在校領導的高度重視和幫助下，審計機構不斷得到完善，辦公環境大大改觀，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強、涉及面廣、專業技術要求高、工作難度大的工作。現在我們審計處共有專業審計人員6名，其中高級會計*1名，高級審計*1名，會計*和工程*2名，今年又新引進應屆本科畢業生2名。合理的人員配置和人員結構便于工作的順利開展，為我校審計事業的長遠發展奠定了堅實基礎。

3.內審要樹立服務意識2017年審計處工作總結2017年審計處工作總結。內審工作的性質決定了審計工作必須堅持監督與服務并重，寓監督與服務之中。內部審計歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合學校實際，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為學校經濟發展服務，把服務意識融于整個審計過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。

總之，經過全處同志的共同努力，雖然我們取得了一定的經濟效益和社會效益，為自己贏得了很多榮譽，審計處的工作也受到了領導的認可和支持，取得了全校職工的信任。但是隨著中國WTO的成功加入和教育事業的蓬勃發展，隨著我校改革的進一步深入，我們將面臨許多新問題：審計工作急需與國際接軌，審計制度有待進一步完善，審計方法需進一步改進，審計力度需進一步加強。面對這些挑戰，在以后的工作中，我們將在”十六大”精神指導下，努力工作、抓住機遇、總結經驗、查找不足，結合十六大報告提出的”發展要有新思路、改革要有新突破、開放要有新局面、各項工作要有新舉措”的重要思想，聯系本單位的實際情況，努力使工作再上新臺階。

篇二:2017年內審工作總結

我局內部審計工作在省局***的指導下，在局黨組的直接領導下，積極貫徹黨的xx大及xx屆四中全會精神，認真學習和執行《審計署關于內部審計工作規定》和《內部審計準則》規定要求，按照省局有關內部審計工作會議精神，遵循查錯糾弊，維護法紀，促進管理的宗旨，積極引導本局內部審計機構在加強單位經濟管理和實現經濟目標等方面發揮積極的作用，實現內部審計為單位目標而服務的思想理念，嚴格執行會計制度，建立健全崗位責任制和內部檢查制度，確定了“法定代表人離任與工程竣工決算項目”兩項必審，全面加強領導人任期內經濟責任審計、堅持“有離必審”和“先審后離”等經濟責任審計方針。

通過經濟責任審計，不僅達到了客觀評價縣區分局一把手的工作業績，確保國有資產和資金不流失，也為局黨組考核和任用干部提供了參考依據。重視專項審計和審計調查，加強大宗資產采購比價審計、加強內控制度評審，取得了較好成績。按照年初制定的工作目標，在xx帶領內審工作組，利用兩個多月的時間對本系統縣區分局、局機關、培訓中心、農場等12個單位進行了內部審計工作。

在內部審計工作中，重點注意了嚴把審計程序關。在對縣區局進行內部審計時，注意審計項目的立項，審前調查，制定實施方案，印發審計通知書，實施審計過程及審計報告征求意見等各環節的記錄規范。嚴把審計實施關。實施審計工作嚴格按照審計方案確定的范圍、審計內容、審計目標進行，審計工作符合審計法律、法規和相關的審計準則。嚴把審計報告關。對檢查結束后形成的審查審計報告規范撰寫，注意與審計事項有關的事實，包括被審計單位的財政財務收支真實、合法、效益的全面事實和違反規定和財政財務收支的事實清楚，審計報告中的收支數額與違紀資金與審計工作底稿中的有關數字相符。

嚴把審計處理關。注意重點審查審計揭露問題清楚，數字確鑿，定性準確，適用法律、法規、規章正確、具體、有效，處理處罰意見適當。嚴把審計評價及建議關。審計評價是內部審計機關對被審計單位及被審計人員的審計意見，審計評價是否符合被審計單位及被審計人員的實際，關系到被審計單位及被審計人員的利益和榮譽，特別是對領導干部任期經濟責任審計評價要更加謹慎。我們在工作中特別注意提出切實可行的審計建議，避免大而化之，方便被審計單位采納整改。

通過上述一系列做法，我局的內部審計工作得到了有效的開展，取得了良好的監督效果，杜塞漏洞，防患未然，對大慶地稅系統的財務管理工作起到了有效的監督管理，內部審計工作得到了省局和我局黨組的高度評價。在今后的內審工作中要依照“依法審計、圍繞中心、突出重點、不斷創新”的工作方針，不斷改進工作方法，提高內部審計工作質量，爭取更好成績。

[2017年內審工作總結]

第四篇：內審工作總結

冠縣審計局2011內審工作總結 2011年，我縣內部審計工作在市內審協會的領導和各單位內審機構的支持下，以科學發展觀為統領，認真貫徹落實十七屆五中全會精神，堅持“管理、宣傳、服務、交流”的工作方針，努力探索新形勢下內審工作的新路子，有力地促進了全縣內審工作開展，為保障全縣經濟社會又好又快發展做出積極貢獻。現將2011年內部審計工作匯報如下：

一、突出重點，加大內審工作的指導

我局黨組把內部審計作為審計工作的重要組成部分，用心抓內審工作。

要求各內審機構首先在指導思想上要突出“內向性”，就是要緊緊圍繞本部門、本單位的中心工作，圍繞領導關注的問題開展內審工作；其次在審計目標上要突出“效益性”，要在保證本單位財務收支真實、合法的基礎上，努力促進增收節支，提高經濟效益；三是在審計內容上要突出“真實性”，要從過去以檢查會計資料為主，逐步向以檢查內部控制制度和風險管理情況為主轉移；四是在審計手段上，要從過去以翻賬本為主的手工審計方式，逐步向計算機審計和計算機輔助審計方式轉移。

二、拓展服務，強化內部審計隊伍建設

（一）大力宣傳和支持內部審計。明確了專職內審指導工作人員，確定由一名副局長主管，建立了內審質量考評小組，使內審宣傳有人抓，指導有人管，檢查有人評，事務有

人做，廣泛宣傳內部審計工作，為內部審計工作營造了良好的輿論氛圍，有效調動了內部審計人員的工作積極性。

（二）進一步完善制度建設。指導內部審計工作的人員經常深入實踐第一線，加強調查研究，各內部審計機構建立健全本單位、本部門的內部審計規章制度，進一步規范內部審計工作程序，推進內部審計工作法制化、制度化、規范化建設。

三、努力創新，促進內部審計深化規范

隨著社會主義市場經濟的快速發展和國際國內經濟環境的不斷變化，對審計工作提出了更高的要求，內部審計工作遇到了許多新情況、新問題。其工作思路、工作重點、工作方法和審計技術等都發生了很大變化。對此，我們用創新思維指導內審工作，實現了“四個突破”：一是突破過去單純財務收支的審計模式，大力開展經濟效益審計、管理審計和經濟責任審計，進一步發揮內部審計的參謀助手作用。二是突破傳統的就賬查賬的思維觀念和就事論事進行處理處罰的做法，堅持監督與服務并重的工作方針，使內部審計有更加廣闊的發展空間。三是積極推行計算機輔助審計，不斷提高審計工作效率。四是堅持審計的關口前移，由事后審計為主向以事前、事中審計為主的方向轉變，增強審計工作的時效性和審計影響力。

“四個突破”一方面促進了內部審計工作的深化，各內部審計機構結合本單位的實際，針對存在的突出問題，合理確定審計項目和審計內容，審計前做好充分準備，審計中加

大工作力度，查深查透，審計后著重剖析產生問題的原因，提出切實可行的處理意見和建議，提高了內審工作質量;另一方面促進了內部審計工作的規范，各內部審計機構嚴格按照《審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》和內部審計基本準則及具體準則等相關的法規、規章開展內部審計工作，遵循“嚴謹細致、提高質量”的要求，進一步完善審計質量監督機制，加強監督檢查，發現問題及時糾正，規范了內部審計行為。

四、存在不足及下步工作打算

2011年我縣的內審工作取得了一定的成績，但與內審形勢發展要求、與協會要求相比，還有著許多不足，一是內審人員素質參差不齊，難以適應新形勢的要求；二是對各內審機構、內審人員業務培訓不夠，內審環境還有待進一步改善，少數單位和部門對內審工作的認識不夠，致使個別內審機構形同虛設，未能切實有效地開展工作。

下步工作打算：一是繼續加強對內審單位的業務指導，幫助解決一些實際困難和問題，促使各內審機構有效開展內審工作。二是組織開展內審項目評比，提高審計業務質量；三是加強服務指導，積極組建內審協會，建立健全統一的、系統化的內審制度。

第五篇：2012內審工作總結

2012年內審工作總結

暨2013年工作計劃

彈指之間，2012年已到年底，即將迎來新的紀年。回顧2012年的，按照公司的各項制度，盡心盡力的做好各項工作，較好地履行了自己的職責。現將主要工作情況做如下匯報：

一、工作概述：2012年在體系部兼任內審員職務，按照ISO9000管理體系的要求，參加公司制定的每年兩次的內審計劃、外審陪同工作、及公司受控文件的有效運行監督任務、參與檢查5S檢查確保5S持續有效的運行。

二、具體工作：

1、內審工作：2012年4月10-13日參加公司的第一次內審計劃工作，計劃審核部門有工程部、商務部、銷售中心、管理層，實際審核部門主審商務部、銷售中心，副審工程部。審核商務部開出口頭整改項6處，開出嚴重不合格項4處。問題主要涉及以下幾個方面:

1)、受控文件編號版次不正確;

2)、記錄填寫不完整;

3)、廢棄文件處理不善；

4）、銷售退貨產品審核缺失；

5）、合同問題：包含內容不完整，查出合同金額大小寫不一致2處，合同評審不到位存在漏評現象，合同信息不明確存在歧義問題；

6）.倉庫貨物財產不一致、貨物亂放、改造后的元件標識包裝錯誤；

7）、不按時進行財產盤庫，不能提供盤庫記錄；

8）、發貨程序缺乏管控，發貨信息記錄填寫不完整，造成貨款回收困難，問題總涉及條款7.2.1，7.5.5，4.2.3，4.2.4，7.5.3，7.5.1，7.2，5.4.1。

? 審核銷售中心問題，開出不合格項1項空頭整改項3處。具體問題分為：

1、合同管理程序執行存在問題，合同評審存在缺失； ○

2、記錄表表頭不對； ○

3、合同臺帳不及時登錄； ○

4、維修記錄記錄與實際元件不一致，問題總共涉及款7.2，4.2.4。○

? 審核工程部開出不合格項3項空頭整改項2項，具體問題：

1.質量計劃的管控不到位； ○

2.設計原理錯誤； ○

3.設計元件符號存在錯誤； ○

4.產品要求評審表評審不到位； ○

5.項目調試報告顧客反饋信息漏填寫或填寫不明確。○

問題總共涉及條款7.3.4，8.2.1，7.3，7.1。在2012年5月28號完成對工程部、銷售中心、商務部內審問題跟蹤并負責整理三個部門跟蹤記錄。

2012年10月份參加公司的第二次審核，審核部門生產部，工程部。? 審核生產部發現的問題包括：

1、工藝方面的問題； ○

2、設備帳務方面的問題； ○

3、記錄方面的問題開出不合格項2項口頭整改1項問題涉及條款6.3，○

7.5.1。

? 審核工程部發現問題：

1.設計變更不徹底； ○

2.設計和開發輸出前后不一致和輸出不完整3.出場實驗未嚴格按規定做○

4記錄樣表與實際使用的記錄不一致。問題涉及條款4.2.4，7.3.3，7.3.4，7.3.7。并在2012年11月份完成對生產部和工程部的問題跟蹤和問題匯總。

2、外審工作：2012年8月份參加外審陪同工作，記錄審核的方法、技巧，和存在的問題，做好陪同工作及聯絡工作，陪同審核部門有生產部、體系部、采購部、質檢部。審核問題如下：

? 體系問題項：

1）、質量手冊上的修訂時間應為12年實為11年；管理評審記錄時間不一致應為7.21實為7.14，記錄文件的時間標注不正確；

2）、文件未有效受控，能隨意篡改；

3）、問題的匯總不清晰。

? 采購部問題：采購對供應商的評價方法不合理主觀性太強，不易能力不

同的人操作。

? 質檢部問題：

1）、計量器具自校記錄不詳細，自校方法、標準未規定，缺自校規程，自校設備的精度不夠不能滿足自校要求，要求精度要大于被校準的儀表；

2）、元件檢驗的依據標準檢驗項與檢驗作業指導書不符，未按照標準進行檢驗，另外指導書不完整缺乏一些元件的檢驗標準：

3）、不合格報告單記錄不詳細，無法追溯，無法與實物對應；

4）、3C產品檢驗記錄其中儀表運行檢查不應出現在產品檢查項中，易于產品檢查項混淆；

5）、對檢驗中發現的元件不合格，應出具不合格報告單，送給相關部門處理，不能私自簽下審批記錄；

6）、簡化程序文件及相關文件，避免重復，方便操作；

7）、分清自己的崗位工作，維修工作應是授權部門人員參與。

外審結束后配合部門負責人指定整改措施，組織人員培訓。

3、體系文件有效運行監督工作：發現提出存在問題的文件《生產過程管理程序》、《商務部工作管理程序》、《倉庫管理制度》、《檢驗規程》、《質檢部作業指導書》，指出存在問題，并提出整改意見。

4、5S現場管理工作：5S現場管理工作全年無一次漏檢查情況，每次都按照體系布置的部門進行檢查，現場檢查車間最多，5S檢查每月完成檢查最高次數7次，每月平均完成檢查次數6次左右。

三、工作體會：

1、內審要樹立服務意識。內審工作的性質決定了審核工作必須堅持監督與服務并重，與監督與服務之中。內部審核歸根到底是一種內部管理行為，它的目標是為了加強內部管理，為管理者服務。結合公司實際情況，內審工作的監督、評價、控制職能都必須著眼于為公司的發展服務，把服務意識融于整個審核過程中，在做好監督的同時為領導提供可靠的決策依據。

2、領導的重視與支持是搞好內審工作的關鍵。領導的重視程度越高，內審工作就越有依靠，發揮的作用也就越大。我們在認真做好工作的同時，注重同分

管領導及上級領導的交流，不定期匯報工作情況，爭取領導的信任，取得了領導對內審工作的重視和大力支持。公司領導對審核工作倍加關注，對審核的組織、人員的調配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審核報告認真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審核工作的順利實施提供了有力保證。

四、2013年規劃：

總之，經過2012年的工作磨練，我對公司的了解又加深了一層，為以后順利開展工作奠定了堅實的基礎。但是，隨著審核部門的逐漸完善，以后的工作將面臨許多新的問題：被審核部門的相關人員未能很好地理解我們的內審工作、審核工作需進一步深入、審核項目需更加具有針對性，審核方法需進一步改進，審核力度需進一步加強等。面對種種挑戰，在以后的工作中，我將在體系部的領導下及與其他內審人員的合作中，努力工作、抓住機遇、總結經驗、查找不足，結合公司的實際情況，做好內審工作，同時覺得內審工作應緊緊圍繞“針對性、依據性、時效性”等三性有序開展，完善公司質量體系有效持續運行。現階段公司審核工作重心應放在對“執行力”的檢查上，完善制度提高工作效率，為公司創收高效益！

華東工控質檢部付超峰2012.12.20