第一篇：公司廉潔風(fēng)險點排查情況

廉潔風(fēng)險防控工作排查情況

公司按照集團(tuán)公司關(guān)于廉潔風(fēng)險防控工作部署與要求，以“注重治本、注重預(yù)防、注重制度建設(shè)”的思想為指導(dǎo)，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運作流程，強(qiáng)化重點崗位監(jiān)督，自上而下對公司各個部室、車間進(jìn)行風(fēng)險排查，逐步建立“崗位職責(zé)清晰，履職程序規(guī)范，防控措施具體，制度機(jī)制完善”的工作體系。降低了各個崗位的監(jiān)管風(fēng)險和廉潔風(fēng)險，有效的推動了公司各項工作健康快速發(fā)展。現(xiàn)將重要崗位排查情況總結(jié)如下：

一、公司領(lǐng)導(dǎo)班子的廉潔風(fēng)險點

1、重要人事任免： 1）任人唯親； 2）偏聽偏信；

3）德才表現(xiàn)掌握不準(zhǔn)。

2、重大投資跟經(jīng)營決策：

1）為謀取私利，提供虛假材料，造成“三重一大”決策失誤；

2）說情、打招呼，影響“三重一大”決策的公正性； 3）投資追風(fēng)，造成決策失誤；

4）未報上級主管部門審核批準(zhǔn)，通報并實施集體討論結(jié)果。

3、重大資金使用： 1）越權(quán)審批；

2）為謀取私利，提供虛假合同資料。

二、各部門經(jīng)理及重要崗位廉潔風(fēng)險點

1、綜合部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）對日常管理工作過程監(jiān)督不規(guī)范、不及時； 2）對屬下工作人員教育、監(jiān)管不嚴(yán)，導(dǎo)致不廉潔行為出現(xiàn)。

3）利用職權(quán)違反規(guī)定為自己、親友提供便利、謀取私利；

4）違反財務(wù)紀(jì)律，鋪張浪費； 5）違反廉潔自律規(guī)定的行為；

6）不嚴(yán)格執(zhí)行干部任免有關(guān)規(guī)定，違規(guī)提拔干部。

2、發(fā)展部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）利用職權(quán)為本人。親友搞建設(shè)提供便利謀利，違反工程招標(biāo)的相關(guān)規(guī)定，左右工程的招投標(biāo)；

2）違反廉潔自律規(guī)定，接受建設(shè)單位、開發(fā)單位或施工單位吃請、賄賂；

3）不正確執(zhí)行工作紀(jì)律，越權(quán)決定分管決策； 4）工程質(zhì)量監(jiān)督、工作檢查的管理工作； 5）沒有指定明確的施工組織計劃； 6）建筑企業(yè)資質(zhì)審查不嚴(yán)格；

3、技術(shù)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）項目建設(shè)管理、竣工驗收中監(jiān)管不到位，造成資產(chǎn)損失；

2）設(shè)備驗收中把關(guān)不嚴(yán)，造成潛在隱患或使用壽命縮短；

3）對出具的技術(shù)資料審核不細(xì)致，出現(xiàn)差誤或者問題； 4）設(shè)備、物資管理不力，非正常損壞嚴(yán)重而影響正常生產(chǎn)；

5）不按照規(guī)定處置報廢資產(chǎn)，可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失。

4、財務(wù)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）可能違反財務(wù)管理制度，為部門、他人或?qū)ν鈫挝唬\取私利，提供“方便”，導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生； 2）在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在資金審批計劃程序簡化，把關(guān)不嚴(yán)；

3）在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，可能存在違規(guī)改變資金用途，擴(kuò)大是使用范圍；

4）可能存在履職不到位，違反財務(wù)管理制度，超越審批權(quán)限或虛報虛開現(xiàn)象；

5）可能存在利用職務(wù)之便，隨意套取現(xiàn)金、挪用、占用公款；

6）在財務(wù)管理中，把關(guān)不嚴(yán)，造成不合格發(fā)票入賬；

5、財務(wù)出納廉潔風(fēng)險點 1）不按財務(wù)制度做賬，造成財實不符，盈虧不實； 2）在報賬時，不按照財務(wù)管理制度辦事。

3）財務(wù)管理不規(guī)范，存在做假賬、設(shè)立“小金庫”貪污公款的情況；

4）大額資金的使用不按規(guī)定，存在廉潔風(fēng)險

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收據(jù)，空白支票等不廉潔行為；

6、營銷部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）出現(xiàn)回收貨款后不及時交回公司情況；

2）可能出現(xiàn)不遵守規(guī)定、怠于催收貨款導(dǎo)致出現(xiàn)呆壞賬的現(xiàn)象；

3）可能出現(xiàn)違反規(guī)定不簽訂合同或合同簽訂不嚴(yán)謹(jǐn)給公司造成損失的現(xiàn)象。

7、審計合規(guī)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）沒有進(jìn)行詳細(xì)的審前調(diào)查，在審計實施過程中不按編制的審計實施方案執(zhí)行，工作不認(rèn)真造成重大問題未發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)的主要事實表述不清楚，規(guī)章制度運用不準(zhǔn)確，不按規(guī)定與被審計單位核實相關(guān)審計事項，形成審計風(fēng)險。

2）對單位主要負(fù)責(zé)人審計工作安排理解不到位，審計通知書和審計實施方案沒有按照正確的審計依據(jù)編制，在審計報告中，對經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計評價不當(dāng)，形成的審計風(fēng)險。3）內(nèi)部審計制度不夠完善，使用內(nèi)部審計人員判斷問題缺少依據(jù)，獲取正確審計意見的難度增加，形成審計風(fēng)險。

4）收受被審計部門的賄賂、接受宴請或消費活動，造成審計過程把關(guān)不嚴(yán)，形成審計風(fēng)險

5）審計工作保密制度落實不嚴(yán)，導(dǎo)致審計工作事項泄密，開成審計風(fēng)險。

6）業(yè)務(wù)素質(zhì)不高及工作經(jīng)驗不足，導(dǎo)致的審計風(fēng)險。

8、生產(chǎn)部經(jīng)理廉潔風(fēng)險點

1）在車間行政管理中，員工績效考核、員工培訓(xùn)、干部提升等，均需提出具體意見，2）不遵守決策程序，可能發(fā)生一個人說了算，獨斷專行的武斷行為，導(dǎo)致決策失誤而造成重大損失。

3）

9、品管中心廉潔風(fēng)險點

1）工作不認(rèn)真造成重大質(zhì)量問題，形成質(zhì)量風(fēng)險 2）質(zhì)量檢驗人員收受供應(yīng)商的賄賂、接受宴請或消費活動，造成質(zhì)量檢驗過程把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險；

3）工作人員專業(yè)水平不高及工作經(jīng)驗不足，導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險

第二篇：廉潔風(fēng)險排查模板

（此表格由黨員干部、重點崗位關(guān)鍵環(huán)節(jié)人員填寫）

崗位廉潔從業(yè)風(fēng)險點和防控措施

填表日期： **年***月***日

樣表2：（此表格由各黨（總）支部統(tǒng)一梳理匯總填寫）

崗位名稱：計劃員

第三篇：廉政風(fēng)險點排查

廉政風(fēng)險點排查—防控措施

根據(jù)黨委廉政工作會議的精神和大隊的要求，根據(jù)自己的職責(zé)范圍及工作崗位特點，排查自身的風(fēng)險點并且制定有針對性的防控措施。作為一名人民警察，我的廉政風(fēng)險點主要集中表現(xiàn)在一是思想道德；二是外部環(huán)境；三是履行職務(wù)時。

一、思想道德風(fēng)險點：

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，可能產(chǎn)生重業(yè)務(wù)，輕政治的傾向、政治素質(zhì)下降等情況；

2、在日常工作中，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作態(tài)度不端正，不思進(jìn)取、導(dǎo)致工作一般化；

3、在制度執(zhí)行過程中，存在一定教條，缺乏變通、靈活性，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

二、外部環(huán)境類的風(fēng)險：

1、可能出現(xiàn)原則性不強(qiáng)，接受親友、管理對象親屬的影響公正執(zhí)法的吃請、娛樂、請托等；

2、放松對自身的人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關(guān)不嚴(yán)。

三、履行職務(wù)時的風(fēng)險點：

在執(zhí)法過程中及平時管理教育過程中，可能會出現(xiàn)不文明規(guī)范執(zhí)法，不文明用語，在針對勞教學(xué)員考核過程中可能會因為怕麻煩或搞平衡，對考核隨意性較大。

針對上述風(fēng)險點：

首先，我將強(qiáng)化自己的政治理論學(xué)習(xí)，以 “三個代表”重要思想為學(xué)習(xí)主線，通過學(xué)習(xí)使自己在人生觀價值觀以及世界觀上有較大的改變，使之更能適應(yīng)當(dāng)前工作的需要。在身體力行上不斷有新進(jìn)步，在推動工作上不斷有新進(jìn)展。政治理論學(xué)習(xí)要突出重點、有的放矢、形式多樣、注重實效。在平時學(xué)習(xí)中，要利用休息和空余的時間，提升學(xué)習(xí)的位置，結(jié)合自己在工作上出現(xiàn)的問題和不足，學(xué)習(xí)和閱讀相關(guān)的理論知識，切實提高自己在工作上的方法和處突能力。

其次，一是要進(jìn)一步以高昂的政治熱情和飽滿的精神狀態(tài)積極投身于“教育、感化、挽救”勞教學(xué)員的工作中去，銳意進(jìn)取，勇爭一流；二是牢記為人民服務(wù)的宗旨，本著對黨和人民負(fù)責(zé)態(tài)度，切實落實“首要標(biāo)準(zhǔn)”的要求，做好勞教學(xué)員管教工作；三是嚴(yán)格工作紀(jì)律，嚴(yán)禁出現(xiàn)低級錯誤。發(fā)現(xiàn)有不正常上班等行為要立即制止；四是依法行政、廉潔從政，不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，外樹形象，堅決為改革開放保駕護(hù)航。

再次，一是規(guī)范工作程序，提高工作效率；二是嚴(yán)格對自己的考勤，加強(qiáng)約束自己上下班的時間；三是嚴(yán)格執(zhí)行報告制度；四是嚴(yán)禁在執(zhí)法辦案過程中為他人說情；四是嚴(yán)禁參與非法利益的活動；五是一件事一件事地去做，一個環(huán)節(jié)一個環(huán)節(jié)地去抓，一個問題一個問題地去解決，確保工作作風(fēng)整改到位，不走過場。最后，一是約束自己八小時工作時間外的行為，增強(qiáng)身份意識，時時處處嚴(yán)格要求自己；二是劃清界限，不與不該交往的人交往，特別是勞教學(xué)員及其家屬，做到上不碰高壓線，下能守得住底線。

三、摒棄以往開車的壞習(xí)慣，真正做到安全行車車，文明行車，禮讓開車；四是積極參加所里舉行的各項體育比賽之中去，積極投入到文體活動，豐富自己的業(yè)余文化生活。

第四篇：風(fēng)險點排查及措施

良村鎮(zhèn)中心小學(xué)

關(guān)于“廉政風(fēng)險點排查及防控”工作的

報告

習(xí)水縣教育局：

根據(jù)縣教育局的會議精神，我校成立廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，對我校的各項工作的風(fēng)險點進(jìn)行排查。現(xiàn)將排查情況報告如下：

一、廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單： 組 長：蒲定才 副組長：袁小洪

成 員：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 鎮(zhèn)屬各學(xué)校校長

二、具體情況 崗位：校長、書記 風(fēng)險點：

1、利用職務(wù)和職權(quán)上的影響謀取不正當(dāng)利益；

2、不依法履行職責(zé)，學(xué)校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞“一言堂”。

3、黨建工作虛設(shè)，未履行監(jiān)督責(zé)任； 防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、充分發(fā)揚民主，自學(xué)接受全校師生監(jiān)督；

4、按照《廉政準(zhǔn)則》，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。

5、充分發(fā)揮黨組織的政治堡壘作用。崗位：副校長 風(fēng)險點：

1、在人事管理、教學(xué)常規(guī)管理、招生、財務(wù)管理、公務(wù)接待方面管理不嚴(yán)，不嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，導(dǎo)致分管部門及相關(guān)工作人員出現(xiàn)違法違紀(jì)行為；

2、個人不嚴(yán)格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。

防控措施：

1、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究；

2、嚴(yán)格按制度辦事，落實責(zé)任制；

3、加強(qiáng)對分管辦公室的管理，簽訂責(zé)任書，落實責(zé)任制。

4、帶頭遵守相關(guān)法律法規(guī)。

各職能部門排查：辦公室、總務(wù)處、教務(wù)處、政教處、教研處

總務(wù)處 風(fēng)險點：

1、違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為；

2、出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金等違規(guī)違法行為；

3、對維修、維護(hù)等項目安排和驗收不規(guī)范或出現(xiàn)質(zhì)量上的失誤；

4、不認(rèn)真執(zhí)行政府的采購制度，不嚴(yán)格執(zhí)行資產(chǎn)的購置和處置；

5、對食堂管理不到位，對采購、庫管等人員培訓(xùn)不到位，利用職務(wù)影響謀取不正當(dāng)利益；

6、各類獎補(bǔ)資金審核不嚴(yán)，沒有認(rèn)真落實；

7、不依法履行工會義務(wù)，對學(xué)校依法治校監(jiān)督不力。防控措施：

1、熟悉會計制度，依法理財，依法辦事；

2、按照審批程序和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)把收支關(guān)口；

3、嚴(yán)格實行大宗物品的采購制度；

4、加強(qiáng)對各類獎補(bǔ)對象的審核，確保資金及時落實到位；

5、加強(qiáng)食堂管理，及時對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高食堂工作人員的政治素質(zhì)；嚴(yán)把關(guān)口，確保資金和人員安全；

6、及時召開教職工代表大會，對學(xué)校的重大工作進(jìn)行監(jiān)督。政教處 風(fēng)險點：

1、對學(xué)校的安全隱患排查不及時；

2、學(xué)生的禮儀教育不力，行為習(xí)慣差；

3、對上訪對象掌控不力，致使部分人員到上一級部門上訪；

4、對班主任管理未能做到公平、公正，存在人情關(guān)。防控措施：

1、成立安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時對校舍及校園進(jìn)行排查，確保及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患；

2、對上訪對象實行專人監(jiān)控，跟蹤行蹤；

3、要求班主任加強(qiáng)對學(xué)生的禮儀教育，公正評價班主任工作；

4、按上級主管部門的要求按時上交各種資料。教務(wù)處 風(fēng)險點：

1、不按規(guī)定審核學(xué)生轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出手續(xù)；

2、不按規(guī)定辦理學(xué)籍；

3、教學(xué)制度執(zhí)行不力；

4、教師常規(guī)工作檢查不力，教師的考評考核有失公正。防控措施：

1、按縣教育局的規(guī)定嚴(yán)格控制學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)；

2、安排專人負(fù)責(zé)學(xué)籍；

3、對教師的常規(guī)工作進(jìn)行嚴(yán)格檢查。教研處 風(fēng)險點：

1、校本課題沒確定，沒為教師創(chuàng)建研討平臺；

2、教研活動流于形勢，未真正發(fā)揮活動的作用；

3、對各校的考試組織不到位。防控措施：

1、分學(xué)科成立研討小組，確立教研課題；

2、及時組織試卷，按規(guī)定組織考試；

3、創(chuàng)設(shè)教研平臺，讓教學(xué)問題得以解決。

習(xí)水縣良村鎮(zhèn)中心小學(xué) 二0一六年三月二十一日

第五篇：廉潔風(fēng)險點2020自查報告

廉潔風(fēng)險點2020自查報告

按照上級部門的部署和安排，我部門認(rèn)真排查在廉政方面存在的個性和共性問題，全面開展以人為點、以程序為線、以機(jī)制為面的環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控工程，建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，扎實推進(jìn)懲防體系建設(shè)，廉政風(fēng)險防范和行政權(quán)力運行監(jiān)控機(jī)制工作取得明顯成效。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識

為了切實做好廉政風(fēng)險防控管理工作，從源頭上預(yù)防腐敗，促進(jìn)各成員廉潔從政，推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，確保各項防范管理措施落到實處，我部門成立了廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由部門主任任組長，部門其他人為成員。廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過認(rèn)真分析查找我部門工作運行的風(fēng)險點和薄弱環(huán)節(jié)，樹立廉政風(fēng)險防控管理認(rèn)識;明晰風(fēng)險點的崗位、部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行科學(xué)評估;建立廉政風(fēng)險防控和監(jiān)管機(jī)制，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;增強(qiáng)成員廉潔從政、依法行政認(rèn)識，降低廉政風(fēng)險。以黨支部會、部門辦公會等形式，重點學(xué)習(xí)了《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、《中國共產(chǎn)黨員紀(jì)律處分條例》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》，通過學(xué)習(xí)，使大家認(rèn)識到開展廉政風(fēng)險排查、建立防控機(jī)制工程是融教育、制度、監(jiān)督于一體，能從源頭上有效防控廉政風(fēng)險的新機(jī)制，從而做到人人主動參與，人人提高認(rèn)識。

二、主動部署，廣泛動員

我部門召開了廉政風(fēng)險防控管理工作動員會，對廉政風(fēng)險防控管理工作進(jìn)行了專項工作的動員部署，強(qiáng)調(diào)“排查廉政風(fēng)險、建立防控機(jī)制”是黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的創(chuàng)新舉措，它以關(guān)口前移的方法，把有效防范和化解廉政風(fēng)險的責(zé)任落實到每個崗位和每個人，從而建立預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制，能真正做到用制度管權(quán)、管人、管事。這次專項工作要求各成員要從貫徹落實黨的十九大精神，建立健全懲防腐敗體系，推進(jìn)源頭治理和加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的政治高度，認(rèn)識廉政風(fēng)險防控工作的重要性、必要性和緊迫性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，周密部署安排，認(rèn)真組織實施。

三、深入查找，主動預(yù)防

根據(jù)實施方案的總體要求，我部門采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方法，以人為本、注重預(yù)防、突出重點、公開透明的工作原則，全面開展了排查工作。圍繞部門職能，進(jìn)行權(quán)限梳理、確認(rèn)、登記;以規(guī)范權(quán)力運行為核心，查找重點崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點人員，在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、外部環(huán)境等方面，可能產(chǎn)生不廉潔行為或誘發(fā)腐敗的風(fēng)險點。

經(jīng)過自查，我部門的廉政風(fēng)險點有兩個，一是項目招投標(biāo)環(huán)節(jié)，招標(biāo)計劃的編報、招標(biāo)方式的確定、招標(biāo)文件的擬定、投標(biāo)單位的入圍、評標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂與履行等都存在廉政風(fēng)險。在項目招投標(biāo)過程中，我部門一直堅持信息不泄密、科學(xué)合理設(shè)置招標(biāo)文件中的門檻、不帶任何傾向、公平公正公開進(jìn)行招標(biāo)、評標(biāo)。二是外出考察環(huán)節(jié)，因為工作需要，我部門員工經(jīng)常被派遣出省考察外地圖書館的先進(jìn)技術(shù)，外出考察過程中我部門堅決不得參與國家法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)明令禁止的活動，按計劃方案實施考察，不擅自改變考察線路、延長日程、增加地點，不游山玩水，不住高檔賓館，不自行安排高檔酒席，不突破既定的費用標(biāo)準(zhǔn)，不接受考察單位的吃請，不準(zhǔn)接受企業(yè)安排的吃請，按照國家法律法規(guī)、單位規(guī)章制度嚴(yán)格約束自己。

四、完善制度，動態(tài)防控

在廉政風(fēng)險防控管理工作中，我部門結(jié)合工作實際，防止崗位廉政風(fēng)險轉(zhuǎn)化為腐敗行為。同時不斷優(yōu)化工作流程、規(guī)范工作規(guī)則、加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度等措施，鎖定履權(quán)界限，控制自由裁量權(quán)，實行權(quán)力制衡。為了對風(fēng)險控制進(jìn)行有效控制，實行廉政風(fēng)險預(yù)警，暢通廉政風(fēng)險預(yù)警信息“綠色通道”，采取事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后處置辦法，及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，及時處理，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

廉政風(fēng)險防控管理工作是一項長期而艱巨的工任務(wù)，我們要從不同層面開展多種活動，采取多種形式，進(jìn)一步促進(jìn)各成員廉潔自律，強(qiáng)化自我約束機(jī)制和社會監(jiān)督機(jī)制，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，打造政治過硬、作風(fēng)過硬、業(yè)務(wù)過硬的干部職工隊伍。