第一篇：2015年下半年寧夏省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機和套利交易模擬試題

2015年下半年寧夏省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨

投機和套利交易模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當存在期價高估時，交易者可通過賣出股指期貨同時買入對應的現貨股票，這種操作稱為。A：套期保值 B：正向套利 C：反向套利 D：投機交易

2、下列關于基差交易的說法，正確的有__。

A．基差交易是指以某月份的期貨價格為計價基礎，以期貨價格加上或減去雙方協商同意的基差，來確定雙方買賣現貨商品的價格的交易方式

B．采取基差交易的方式，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果

C．只要套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，正好等于開始做套期保值時的基差，就能實現完全套期保值

D．如果套期保值者與現貨交易的對方協商得到的基差，比開始做套期保值時的基差更有利，套期保值就能實現盈利

3、任何單位或者個人不得違規(guī)使用進行期貨交易． A：經營利潤、自有資金 B：信貸資金、經營利潤 C：信貸資金、財政資金 D：信貸資金、自有資金

4、期貨交易的“杠桿機制”指的是（）。

A．期貨交易者既可以買入建倉也可以賣出建倉

B．期貨交易者可以通過與建倉時交易方向相反的交易來解除履約責任 C．期貨交易在每個交易日結束后對當天盈虧狀況進行結算 D．期貨交易能以少量資金進行較大價值額的投資

5、期貨頭寸應與現貨頭寸______。A．相同 B．無法確定 C．相反 D．無關

6、期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．月度風險監(jiān)管報表 B．年度風險監(jiān)管報表 C．按周報送風險監(jiān)管報表 D．按日報送風險監(jiān)管報表

7、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立。A：當日無負債 B：風險防范 C：當日負債

D：結算擔保金制度

8、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責任

C．介紹業(yè)務的范圍

D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

9、回歸分析法有多種類型，依據分類，可分為一元回歸分析法和多元回歸分析法

A：相關關系中相關系數的個數不同 B：相關的重要程度不同

C：相關關系中自變量的個數不同 D：相關關系中未知量的個數不同

10、中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定后，應當及時在__公示。A．中國期貨業(yè)協會網站 B．期貨交易所網站 C．中國證監(jiān)會指定報刊 D．中國證監(jiān)會網站

11、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

12、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知__，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．全體股東 B．證監(jiān)會

C．期貨交易所 D．全體客戶

13、大豆的現貨價格為5 100元/噸，無風險利率為4%，倉儲費為0.6元/噸天，則3月17日買入的3個月后交割的理論期貨價格為__元/噸。A．5 151 B．5 206.2 C．5 154.6 D．5 103.6

14、當大豆價格穩(wěn)定的時候，豆油和豆粕的價格是一個關系 A：此消彼漲 B：同時上漲 C：同時下跌 D：不受影響

15、（）應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協會 D．中國人民銀行

16、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系

17、依美國商品交易法令之規(guī)定，有關期貨經紀商簿冊紀錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤？

A：須提供商品期貨交易委員會(CFT代表檢查 B：須提供法務部(Department of Justice)檢查

C：依法令應保存之簿冊紀錄，應自保存日起保存四年

D：簿冊紀錄得于應保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

18、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是（）。A．變更交易所名稱 B．期貨交易所分立

C．股東大會決定解散期貨交易所

D．制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

19、制度是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。

A：股指期貨投資者適當性 B：股指期貨風險管理 C：股指期貨投資選擇 D：期貨投資管理

20、期貨交易所、期貨公司應當按__繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A．年度 B．半年度 C．季度 D．月度

21、在期貨市場價位劇烈波動的情況下，會員或客戶的保證金不能滿足交易所規(guī)定的要求時會被強行平倉，如會員或客戶的平倉虧損大于其現有的保證金總額，就會出現。A：建倉 B：減倉 C：爆倉 D：持倉

22、若市場處于反向市場，做多頭的投機者應__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠的合約 D．賣出交割月份較遠的合約

23、交易所會員如對結算結果有異議，__。

A．而會員在規(guī)定時間內未提出異議的，則視作會員已認可結算數據的準確性 B．一般在第二天開市前一小時通知交易所 C．必須以書面形式通知交易所

D．遇特殊情況，可在第二天開市后2小時內通知交易所

24、期貨交易所調整基礎結算擔保金標準的，應當在（）報告中國證監(jiān)會。A．調整前

B．調整前3日內 C．調整后

D．調整后3日內

25、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前個月月末的風險監(jiān)管報表． A：1 B：2 C：3 D：5

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、6 月5 日，買賣雙方簽訂一份3 個月后交割的一籃子股票組合的遠期合約，該一籃子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50 港元，假定市場利率為6%，且預計一個月后可收到5000 元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為____點。A：15000 B：15124 C：15224 D：15324

2、下列組合中，構成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

3、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點表現在__。A．交易量大大超過商品期貨

B．目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據了主導地位 C．外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別 D．在全球期貨中，金融期貨僅次于農產品期貨

4、首席風險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內容應當包括__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調查

C．期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

5、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應該符合相關（）風險控制指標標準。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D．凈資本不低于凈資產的80%

6、期貨經紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

7、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3000元/噸。則下列說法不正確的是____ A：基差為500元/噸 B：該市場為反向市場

C：現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D：此時黃大豆市場的現貨供應可能較為充足

8、下列不屬于期貨公司風險管理內容的是__。A．對期貨公司從業(yè)人員的管 B．加強資本的充足性管理 C．日常自我監(jiān)督與檢查

D．對日常交易中的保證金管理

9、期貨市場的作用有__。

A．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩(wěn)定國民經濟 B．為政府制定宏觀經濟政策提供參考依據 C．有助于增強國際價格形成中的話語權 D．有助于現貨市場的完善與發(fā)展

10、下列屬于期貨投機作用的有（）。A．提高市場流動性

B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發(fā)現

11、黃金儲備的增減變化取決于____ A：黃金的開采量 B：財政收支的變化

C：收購量與銷售量的變化 D：基礎貨幣量

12、下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．國家機關和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場禁止進入者

C．未能提供開戶證明材料的單位和個人

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協會的工作人員

13、期貨公司的職能不包括__。A．根據客戶指令代理買賣期貨合約 B．為客戶提供期貨市場信息 C．擔保客戶的交易履約 D．充當客戶的交易顧問

14、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

15、保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部

16、期貨投機者應當掌握限制損失、滾動利潤的原則，這一原則要求投機者__。A．在損失達到事先確定數額時，立即對沖了結，認輸離場 B．在發(fā)生大額損失時繼續(xù)等待有利時機，等獲取利潤后再離場 C．在行情變動有利時，立即平倉獲利

D．在行情變動有利時，盡量延長擁有持倉的時間，充分獲取市場有利變動產生的利潤

17、下面交易中，損益平衡點等于執(zhí)行價格+權利金的是。A：買入看漲期權 B：賣出看漲期權 C：買入看跌期權 D：賣出看跌期權 18、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團 B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

19、以下期貨經紀合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業(yè)務時所簽訂的期貨經紀合同 B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經紀合同 D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經紀合同

20、期貨交易的主要目的是為了______。A．獲得實物商品 B．讓渡金融產品

C．利用期貨市場價格波動獲得收益 D．規(guī)避現貨市場價格波動的風險

21、世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。

A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權

23、某投機者2月份時預測股市行情將下跌，于是買入1份4月份到期的標準普爾500股指期貨看跌期權合約，合約指數為750.00點，期權權利金為2.50點(標準普爾500指數合約以點數計算，每點代表250美元)。到3月份時，4月份到期的標準普爾500股指期貨價格下跌到745.00點，該投機者要求行使期權，同時在期貨市場上買入一份標準普爾500股指期貨合約。則該投機者的最終盈虧狀況是__美元。A．盈利1 875 B．虧損1 875 C．盈利625 D．虧損625

24、會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的（）進行核查和驗證。A．真實性 B．準確性 C．合法性 D．完整性

25、我國期貨經紀公司不能夠____ A：對客戶賬戶進行管理，控制交易風險 B：保證客戶取得利潤 C：充當客戶的交易顧問

D：為客戶提供期貨市場信息

第二篇：海南省2017年期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機和套利交易考試試題

海南省2017年期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機和

套利交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。A．將最多的產品銷售給投資者

B．將適當的產品銷售給適當的投資者 C．將最新的產品銷售給投資者

D．將收益最好的產品銷售給投資者

2、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括的內容有__。A．保證金標準 B．結算流程

C．爭議處理方式 D．違約責任

3、反映投資和消費善的指標是 A：經濟總體指標 B：需求類指標 C：貨幣類指標 D：財政類指標

4、如果數量很大的追加需求對價格沒有大的影響，那么市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

5、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由根據《期貨交易管理條例》進行處罰． A：財政部 B：中國證監(jiān)會

C：中國期貨業(yè)協會

D：期貨投資者保障基金管理機構

6、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼

B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔保 C．代理客戶進行期貨交易 D．代客戶下達交易指令

7、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當（）。

A．自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格 B．自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構報告，由中國證監(jiān)會派出機構注銷其從業(yè)資格

C．自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業(yè)資格 D．自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構報告，由中國證監(jiān)會派出機構注銷其從業(yè)資格

8、如果追加數量很小的需求可以使價格大幅度上漲，那么這個期貨市場就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的

9、我國交易單位為5噸/手的期貨品種包括__。A．豆油 B．天然橡膠 C．鋅

D．黃大豆1號

10、期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前__日向期貨公司董事會提出辭職申請。A．10 B．15 C．20 D．30

11、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會

12、期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履行義務。

A．實物交割 B．現金結算交割 C．對沖平倉 D．套利投機

13、通過期貨交易形成的價格具有__的特點。

A．對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．間斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．集中在交易所內通過公開競爭達成

D．被視為一種權威價格，成為現貨交易的重要參考依據

14、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

15、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 16、10月1日，次年3月份玉米合約價格為2.15美元/蒲式耳，5月份合約價格為2.24美元/蒲式耳。交易者預測玉米價格將上漲，3月與5月的期貨合約的價差將有可能縮小。交易者買入1手(1手為5000蒲式耳)3月份玉米合約的同時賣出1手5月份玉米合約。到了12月1日，3月和5月的玉米期貨價格分別上漲至2.23美元/蒲式耳和2.29美元/蒲式耳。若交易者將兩種期貨合約平倉，則交易盈虧狀況為__美元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損160 D．獲利160

17、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責任追究制度中，需要明確__的責任。A．高級管理人員 B．業(yè)務部門負責人 C．開戶經辦人 D．客戶

18、歐洲美元期貨合約是一種。A：短期利率期貨合約 B：中期利率期貨合約 C：長期利率期貨合約 D：中長期利率期貨合約

19、申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經營場所和業(yè)務設施

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

20、采取，無論基差如何變化，都可以在結束套期保值交易時取得理想的保值效果。

A：買人套期保值 B：賣出套期保值 C：交叉套期保值 D：基差交易

21、__定期向期貨投資者保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。A．中國期貨業(yè)協會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國證監(jiān)會

22、______不屬于期貨交易所的特性。A．高度集中化 B．高度嚴密性 C．高度組織化 D．高度規(guī)范化

23、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其職責的是__。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

24、期貨交易所指定交割倉庫時，主要考慮指定交割倉庫的__。A．所在地區(qū)的生產或消費集中程度 B．儲存條件 C．運輸條件 D．質檢條件

25、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存入保證金20萬元，按經紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100手(假定每手10噸)開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850的價格賣出40手大豆期貨合約。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為__元。A．44000 B．73600 C．170400 D．117600

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向申請從業(yè)資格。A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協會 C：期貨交易所 D：證券交易所

2、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

B．期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險的標準、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》 D．《期貨交易風險說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定

3、由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場原因

D．地區(qū)通訊設施中斷

4、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A．委托回報 B．成交時間 C．成交結果 D．傭金水平

5、期貨從業(yè)人員應當（）。

A．在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B．嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

C．及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

D．對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復 6、2月2日，3月份、5月份、7月份的大豆期貨合約價格分別為2840元/噸、2920元/噸和2965元/噸，某交易者預計3月份和5月份的價差會縮小而5月份與7月份的價差會擴大，于是該交易者以該價格同時買入5手3月份合約、賣出15手5月份合約，同時買入10手7月份大豆期貨合約做蝶式套利交易。到了2月15日，三個合約價格分別跌至2640元/噸、2700元/噸和2760元/噸，于是該交易者同時將三個合約平倉。該交易的盈虧狀況為__元。A．獲利280 B．虧損280 C．獲利250 D．虧損250

7、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現問題應當立即報告__。A．期貨交易所 B．期貨公司

C．期貨保證金存管銀行

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

8、期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。A．侵權行為實施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵權結果發(fā)生地人民法院

9、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

10、下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產的比例 C．流動資產與流動負債的比例 D．負債與凈資產的比例

11、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉讓 D．分期付款

12、下列關于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議

B．1/2以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議 C．1/3以上理事聯名提議可以召開理事會臨時會議 D．中國期貨業(yè)協會提議可以召開理事會臨時會議

13、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具__，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A．票據 B．存單 C．資信證明 D．信用證

14、期貨公司應當按照規(guī)定定期報送等有關資料。A：報告 B：月度報告 C：季度報告 D：日度報告

15、下列各項屬于首席風險官對取得全面結算業(yè)務資格的期貨公司的特別檢查事項的有__。

A．是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

D．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

16、下列說法正確的是__。

A．當資金占用成本高于持有期內可能得到的股票分紅紅利時，凈持有成本小于零

B．當資金占用成本低于持有期內可能得到的股票分紅紅利時，凈持有成本大于零

C．當β系數小于1時，說明股票的波動或風險程度低于以指數衡量的整個市場 D．當β系數大于1時，說明股票的波動或風險程度高于以指數衡量的整個市場

17、下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監(jiān)會批準的有__。A．單個股東的持股比例增加到3% B．單個股東的持股比例增加到5%以上

C．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上 D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%

18、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現值為1億元、β系數為1.1的股票進行套期保值，當時的現貨指數為3 600點，而期貨合約指數為3645點，假定一段時間后現貨指數跌到3430點，期貨合約指數跌到3 485點，乘數為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進行空頭套期保值 B．該投資者應該賣出期貨合約302份 C．現貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

19、期貨公司章程應當對首席風險官制度的做出規(guī)定． A：首席風險官的職責范圍 B：首席風險官的任期 C：首席風險官的權利義務

D：首席風險官工作報告的程序和方式

20、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

21、期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當確保提交的模擬計算的變更注冊資本后的滿足風險監(jiān)管指標標準． A：現金流量表 B：資產負債表 C：凈資本

D：其他財務指標

22、期貨市場涉及的交易主體有。A：期貨交易所 B：期貨公司

C：期貨交易客戶 D：政府主管部門

23、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協會抵押憑證 D．DJIA指數期貨合約

24、以下秉持“長期持有”投資戰(zhàn)略、以獲取平均的長期收益率為投資目標，而不是以戰(zhàn)勝市場為目標的投資分析流派是____ A：基本分析流派 B：技術分析流派 C：學術分析流派 D：心理分析流派

25、強行平倉制度規(guī)定當出現______的情況時，交易所要實行強行平倉。A．會員結算準備金余額為最低風險標準 B．交易所緊急措施中規(guī)定必須平倉

C．交易所交易委員會認為該會員具有交易風險 D．會員持倉已經超出持倉限額

第三篇：2016年下半年安徽省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨投機和套利交易考試試卷

2016年下半年安徽省期貨從業(yè)資格證外匯期貨：外匯期貨

投機和套利交易考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、堅持原則要求從業(yè)人員既不能人云亦云，缺乏自己獨立的觀點和判斷，更不能因他人的不當要求而放棄自己的職業(yè)操守，為客戶提供哈瓦那中誤導性分析或建議

A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

2、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

3、期貨交易所的高級管理人員應當具備要求的條件。A：股東大會 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協會

D：期貨保證金安全存管監(jiān)控

4、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由依法核準。

A：期貨交易所 B：期貨公司 C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協會

5、題干: 5月15日，某投機者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

6、期貨從業(yè)人員（）參與期貨交易。A．不能以個人名義 B．可以以親屬名義 C．可以以自己名義 D．可以以客戶名義

7、題干：下面關于交易量和持倉量一般關系描述正確的是__。

A．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加

C．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

8、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

9、最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

10、期貨交易所特有的__等交易制度，是能夠吸引大量的投機者加入的主要原因。A．對沖機制 B．保證金制度 C．定點變割制度 D．漲跌停板制度

11、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全（），并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。A．信息共享機制 B．信息隔離機制 C．信息透明機制 D．信息公開機制

12、在__的情況下，買進套期保值者可能得到完全保護并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

13、期貨市場具有一種把價格風險從（）的機制。A．現貨市場轉移到期貨市場 B．期貨市場轉移到現貨市場 C．套期保值者轉移給投機者 D．投機者轉移給套期保值者

14、下列期貨市場中，市場流動性最強的是。A：深度大、廣度小的市場 B：深度大、廣度大的市場 C：深度小、廣度大的市場 D：深度小、廣度小的市場

15、對滬深300指數編制方法，下列說法正確的是。

A：滬深300指數的選擇方法是對樣本空間股票在最近一年的日均成交量由高到低排名

B：每一年對指數成分股進行調整一次 C：虧損的股票絕對不能進入新樣本 D：調整股本根據分級靠檔方法獲得

16、由于客戶未能在期貨公司統一規(guī)定的時間內及時追加保證金，期貨公司將該客戶的期貨合約強行平倉，由此產生的費用應當由（）負擔。A．客戶 B．期貨公司 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會 17、1990年10月2日，伊拉克入侵科威特，國際市場上石油價格暴漲，這屬于對期貨價格的影響。A：經濟波動周期因素 B：金融貨幣因素 C：經濟因素 D：政治因素

18、某投資者在7月2日買入上海期貨交易所鋁9月期貨合約一手，價格15050元/噸，該合約當天的結算價格為15000元/噸。一般情況下該客戶在7月3日，最高可以按照__元/噸價格將該合約賣出。A．16500 B．15450 C．15750 D．15600

19、的風險監(jiān)控是整個期貨市場風險防范與管理的核心。A：設計合理的期貨合約 B：建立保證金制度

C：完善期貨交易法律法規(guī) D：期貨交易所

20、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1150元/噸，買入價格為1151元/噸，前一成交價為1153元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．1150 B．1151 C．1152 D．1153

21、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

22、艾略特波浪理論最大的不足是__。

A．面對同一個形態(tài)，不同的人會有不同的數法 B．對浪的級別難以判斷

C．不能通過計算得出各個波浪之間的相互關系 D．一個完整周期的規(guī)模太長

23、（）應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協會 C．中國人民銀行 D．財政部

24、套利交易與投機交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關系，而投機交易關注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進行相反方向的交易，投機交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機交易很活躍

25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、協會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A．警告

B．公開通報批評

C．暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月

D．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

2、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發(fā)現客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

3、過度投機的危害表現在__等方面。A．極易引起風險的集中和放大

B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎 C．提高了市場流動性

D．對現貨價格的變動產生短期的誤導作用

4、期貨公司不得有如下行為和活動． A：從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外

B：從事或者變相從事期貨自營業(yè)務

C：為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資 D：對外擔保

5、依據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格可以分為__。A．交易結算業(yè)務資格 B．一般結算會員資格 C．特別結算會員資格 D．全面結算業(yè)務資格

6、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

7、期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A．中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料 B．派出機構對擬任高管人員進行考察談話 C．中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核

D．中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定

8、期貨經紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統的建設，做到（）。A．內部稽核崗位要實行對總經理負責 B．內部稽核崗位要實行對董事會負責 C．內部稽核崗位要建立、健全保密制度

D．稽核人員的配備在數量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

9、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄 10、1973年7月，在《期權的定價與公司負債》一文中，推導出了以不分紅股票作為標的物的歐式看漲期權定價公式。A：費希爾·布萊克 B：邁倫.斯克爾斯 C：羅伯特·墨頓 D：沃倫.巴菲特

11、在我國，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布__等信息。A．持倉量排名情況 B．即時行情

C．成交量排名情況

D．期貨交易所交易規(guī)則

12、世界上天然橡膠主要出口國是__。A．中國 B．巴西 C．泰國

D．印度尼西亞

13、在反向市場中，某投機者若想做多頭，他應____ A：買入交割月份較遠的合約 B：賣出交割月份較近的合約 C：買入交割月份較近的合約 D：賣出交割月份較遠的合約

14、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向__報告。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．期貨業(yè)協會派出機構

15、下列關于中國金融期貨交易所結算制度說法正確的是。A：中國金融期貨交易所采取分級結算制度

B：交易所對結算會員進行結算，結算會員對投資者或非結算會員進行結算 C：結算會員按照業(yè)務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員 D：全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務

16、中介服務機構有下列（）行為的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導性陳述 B．所出具的文件有虛假記載 C．所出具的文件有重大遺漏 D．組織變相期貨交易活動

17、當買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量__，交易量增加。A．上升 B．下降 C．不變 D．其他

18、某投機者以20美分/蒲式耳的權利金買入小麥美式看漲期貨期權，執(zhí)行價格為1200美分/蒲式耳。之后期貨價格上升至1240美分/蒲式耳。則權利金上升至60美分/蒲式耳。則該投機者可以（）。

A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權對沖平倉

C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨

19、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產者有庫存產品或即將生產、收獲某種商品期貨實物，擔心日后售價下跌 B．儲運商、貿易商有現貨庫存將于日后出售，擔心出售時價格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進原料時出現價格上漲 D．加工制造企業(yè)擔心庫存原料價格下跌

20、下列周期中，持續(xù)時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

21、采用宏觀型交易策略的典型投資者包括 A：期貨投資基金 B：商品指數基金 C：宏觀對沖基金 D：主動性基金

22、在特殊情況下，現貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉市場 D．現貨溢價

23、影響期貨價格的因素包括______。A．資金成本 B．手續(xù)費 C．現貨價格 D．預期利潤

24、S&P指數包括。A：工業(yè)股 B：農業(yè)股 C：鐵路股

D：公用事業(yè)股

25、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

第四篇：寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y

2、滬深300股指數的基期指數定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

3、期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

4、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會

5、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任 6、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手

7、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

8、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

9、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

10、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

11、中國期貨業(yè)協會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

12、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業(yè)務

B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

13、（）對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

14、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

15、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

16、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協會的工作人員

17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協會

C．中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為

19、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生

20、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資

21、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

22、某期貨交易所會員現有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

23、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

24、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

25、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

2、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

3、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

4、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席 D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

5、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

6、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

7、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

8、下列對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的

9、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會

C．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行自律性管理

10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

11、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

12、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易

13、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

15、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

16、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

17、根據《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

18、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

19、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金 20、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

22、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

23、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權

24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格

25、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

第五篇：福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力 2、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

3、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

4、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷 D．中國證監(jiān)會或協會認定的其他不正當競爭行為

7、執(zhí)行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

8、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

9、假定年利率為8%，年指數股息率為1.5%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

13、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據上述資料，請回答以下問題。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會 14、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元 /噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y

16、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

17、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協會 C．中國期貨業(yè)協會 D．各期貨公司

18、套期保值的基本原理是__。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險

19、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

20、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司 欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍

22、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

23、（）對期貨市場實行集中統一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

24、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

25、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

3、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業(yè)協會 D．商品期貨交易委員會

4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險

5、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

6、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

7、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

8、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

9、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯合會

C．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協會對期貨公司進行自律性管理

10、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

11、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

12、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

14、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

15、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

16、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

17、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化

18、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

19、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告

21、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

22、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

23、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

24、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統

25、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入