第一篇：安全風險分級管控與隱患排查治理體系進展情況

山東洪達化工有限公司

安全風險分級管控與隱患排查治理體系進展情況

一、風險分級管控體系

1、編制了《風險分級管控體系實施指南》，明確編制目的、依據，列明了公司總體要求、目標與原則，《指南》中職責分工明確，責任到人，確保“全員，全過程、全方位、全天候”的風險管控。

2、我公司按照生產區域劃分，確保風險點識別全覆蓋，按照崗位進行劃分。根據安全檢查表法對生產現場及其他區域的物的不安全狀態、人的不安全行為、環境因素、管理缺陷進行識別，列出清單。

3、由公司安委會牽頭、安環部、生產運行部、資產管理部等部門共同制訂了《風險分析作業指導書》，各車間成立了安全風險分級評價小組，采用安全檢查表（SCL）和工作危害分析（JHA）進行判定。

4、制定了風險分級管控考核方法及激勵政策，確保該工作有序開展有效預防事故發生。將管控記錄進行統一規定要求。

6、在各有關崗位公布本企業的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施。

二、隱患排查治理體系建設

1、制定了《隱患排查治理體系實施指南》。根據指南要求，每月由安委會牽頭，安環部組織，其他各部門參與進行隱患排查，按照生產區域進行無死角全方位排查，將隱患分為物的不安全狀態、人的不安全行為、環境因素、管理缺陷四個類別，根據“五定”原則進行隱患治理，根據隱患數量、危險程度進行考核。（2）對隱患進行分級，針對各個風險點制訂隱患排查治理標準和清單，建立《安全生產隱患排查管理標準》明確公司內部各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，公司制定了《合理化建議管理標準》全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理機制，實現隱患自查自改常態化。

（3）建立健全隱患排查與治理檔案，檔案資料包括以下內容：《企業安全生產隱患排查標準》、《合理化建議管理標準》、《隱患排查治理獎懲制度》、隱患排查治理臺帳、隱患排查治理記錄、安全檢查通報、隱患整改指令書、現場安全檢查記錄等。

4、制定相關記錄要求，確保記錄可控。

第二篇：安全風險分級管控和隱患排查治理

安全風險分級管控和隱患排查治理

雙重預防機制有關知識

山西省煤炭工業廳

國務院安委辦《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和省安委辦《關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（晉安辦發〔2016〕113號）、《關于推進安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制構建工作的通知》（晉安辦發〔2017〕42號）以及省煤炭廳《關于全省煤礦構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》文件中對安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制提出了明確要求。

為了推動全省煤礦企業有效構建雙重預防機制，促進全省煤炭行業正確理解雙重預防機制的核心思想和主要內容。現對構建煤礦雙重預防機制若干問題進行歸納解答。

1.何為“雙重預防機制”和“三位一體安全生產標準化體系”？ 安全風險分級管控機制和隱患排查治理機制合稱為“雙重預防機制”。

安全質量達標（80%）、全風險分級管控（10%）和隱患排查治理（10%）合稱為“三位一體”安全生產標準化體系。

2.“雙重預防機制”是如何提出來的？

2015年12月，總書記在127次中央政治局常委會上指出：“對易發重特大事故的行業領域采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推動安全生產關口前移”。

2016年1月，國務院全國安全生產電視電話會議明確要求，要在高危行業領域推行風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制。

中共中央國務院2016年12月9日印發的《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、國務院安委辦2016年4月28日印發的《標本兼治遏制重特大事故工作指南》、國務院安委辦2016年10月9日印發的《實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》、《山西省人民政府關于做好2017年安全生產工作的通知》（晉政發〔2017〕1號）、《山西省人民政府安全生產委員會辦公室關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（晉安辦發〔2016〕113號）、《山西省人民政府安全生產委員會辦公室關于推進安全風險管控和隱患排查治理雙重預防機制構建工作的通知》（晉安辦發〔2017〕42號）等文件中均對企業“構建雙重預防機制”提出了明確要求。

3.為什么要提出構建“雙重預防機制”？

近年來發生的重特大事故暴露出當前安全生產領域“認不清、想不到”的問題突出。針對這種情況，總書記多次指出，對易發生重特大事故的行業領域，要將安全風險逐一建檔入賬，采取安全風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，把新情況和想不到的問題都想到。

構建“雙重預防機制”就是針對安全生產領域“認不清、想不到”的突出問題，強調安全生產的關口前移，從隱患排查治理前移到安全風險管控。要強化風險意識，分析事故發生的全鏈條，抓住關鍵環節采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發現和治理演變成事故。煤礦企業構建“雙重預防機制”的主要目的就是為了有效預防、控制煤礦事故的發生。

4.煤礦企業的事故分幾類？ 煤礦企業的事故一般分為八類：

①瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸或燃燒，煤（巖）與瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。

②頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護垮倒、沖擊地壓等。底板事故視為頂板事故。

③機電事故：指機電設備（設施）導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調試過程中發生的事故。

④放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。

⑤水災事故：指地表水、老空水、地質水、工業用水造成的事故及潰水、潰沙導致的事故。

⑥火災事故：指煤與矸石自然發火和外因火災造成的事故（煤層自燃未見明火逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）。

⑦運輸事故：指運輸設備（設施）在運行過程發生的事故。⑧其它事故：以上七類以外的事故。

5.事故是如何發生的？

每一次事故造成的具體原因是不同的，但如果你認真研讀每次的事故調查報告，你會發現，造成事故的原因分為：直接原因和間接原因。

直接原因指造成事故發生的人的不安全行為、物的危險狀態和場所的不安全因素。

注：如果我們把事故作為“果”，直接原因就是造成這個“果”的因，直接原因是導致事故發生的第一因。間接原因指管理上的缺陷和外部監管上的缺陷。

注：如果我們把直接原因作為“果”，間接原因就是造成這個“果”的因，間接原因是導致事故發生的第二因。

可見事故是由事故隱患（人的不安全行為、物的危險狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷）造成的。

6.何為事故隱患？

事故隱患是指生產經營單位違反安全生產法律、法規、規章、標準、規程和安全生產管理制度的規定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發生的人的不安全行為、物的危險狀態、場所的不安全因素和管理上的缺陷。

7.隱患一般分幾級？

隱患的分級是根據隱患的整改、治理和排除的難度及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分。可分為一般事故隱患和重大事故隱患。其中：一般生產安全事故隱患，是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患或者雖然不能立即整改但不影響礦井生產的。重大生產安全事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。

8.何為隱患排查？

企業組織安全生產管理人員、工程技術人員和其他相關人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案的工作過程。

9.何為隱患治理？

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監控治理和復查驗收的全過程。

10完善企業事故隱患排查治理閉環工作機制要重點做好哪幾件事？

一要完善企業隱患排查治理體系建設，建立自查、自改、自報事故隱患的信息管理系統。

二要建立健全事故隱患閉環工作機制，實現隱患排查、登記、評估、治理、報告、銷號等持續改進的閉環管理。

三要從排查發現隱患、制定整改方案、落實整改措施、驗證整改效果等環節實現有效閉合管理。

四要建立完善事故隱患登記報告制、事故隱患整改公示制、重大事故隱患督辦制等工作制度，使隱患從發現到整改完畢都處在監督管理下，使排查治理工作成為一個“閉合線路”。

對查出的隱患做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，對重大事故隱患嚴格落實“分級負責、領導督辦、跟蹤問效、治理銷號”制度。

11.隱患是如何發生的？

所有的隱患都是由于風險管控失效或者弱化造成的。風險管控失效或者弱化表現為如下一種或多種情況： ①未進行風險點排查； ②危險源辨識不全； ③風險分級錯誤；

④未針對不同風險級別制定相應的管控措施； ⑤風險管控措施落實不到位。

12.風險分級管控的基本程序是什么？ 風險分級管控程序包括： ①排查風險點； ②危險源辨識； ③風險評價和定級； ④策劃風險控制措施； ⑤效果驗證與更新等。

13.何為風險點？

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區域，以及在特定部位、設施、場所和區域實施的伴隨風險的作業過程，或以上兩者的組合。

注：采煤工作面、掘進工作面、變電所、中央水泵房等是風險點；在掘進工作面進行的割煤、支護、出煤、供電、檢修、局部通風、冒頂處理以及掘進工作面中的掘進機、膠帶輸送機、刮板輸送機、掘進機司機、膠帶輸送機司機、刮板輸送機司機、頂板、瓦斯、煤塵等也是風險點。

排查風險點是風險管控的基礎。對風險點內的不同危險源或危險有害因素（與風險點相關聯的人、物、場所及管理等因素）進行識別、評價，并根據評價結果、風險判定標準認定風險等級，采取不同控制措施是安全風險分級管控的核心。

14.何為危險源？

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。注：造成瓦斯爆炸事故的根源危險源是指瓦斯，狀態危險源是指瓦斯濃度、溫度等，針對瓦斯濃度，《煤礦安全規程》明確了控制標準，企業需要采取控制措施確保狀態危險源（如瓦斯濃度）處于受控狀態，如管控措施有效，狀態危險源（如瓦斯濃度）符合規程規定，此時的狀態危險源稱為“受控狀態危險源”，如管控措施失效，狀態危險源（如瓦斯濃度）不符合規程規定，此時的狀態危險源叫“非受控狀態危險源”（即隱患），出現了隱患，企業必須要采取整改措施，如果整改無效就有可能造成事故。

15.何為風險？

風險是指生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和后果的組合。

注：風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性。可能性，是指事故（事件）發生的概率。

嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。

16.風險與危險源之間的關系是什么？ 風險與危險源之間既有聯系又有本質區別。

首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。

其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。

17.風險和隱患是一回事嗎？ 風險來源于可能導致人員傷亡或財產損失的危險源或各種危險有害因素，是事故發生的可能性和后果嚴重性的組合，而隱患是風險管控失效后形成的缺陷或漏洞，兩者是完全不同的概念。

風險具有客觀存在性和可認知性，要強調固有風險，采取管控措施降低風險；

隱患主要來源于風險管控的薄弱環節，要強調過程管理，通過全面排查發現隱患，通過及時治理消除隱患。

但兩者也有關聯，隱患來源于風險的管控失效或弱化，風險得到有效管控就會不出現或少出現隱患。

18.風險與隱患之間的關系是什么？

風險和隱患的遞進關系：風險在前、隱患在后。

安全生產領域形成共識：把風險挺在隱患前、把隱患挺在事故前。

19.何為危險源辨識？

危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。注：危險源辨識基本方法為：工作任務辨識法和事故機理分析法等

20.何為風險評價？

對危險源導致的風險進行評估，對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確認的過程。

21.風險辨識和評價的方法有哪些？

風險辨識和評價的方法很多，各企業應根據各自的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法： ①工作危害分析法（JHA）

工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的危險狀態、場所的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個作業活動（任務）劃分成多個工作步驟，將作業步驟中的危險源找出來，并判斷其在現有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現有安全控制措施不能滿足安全生產的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全生產；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。

②安全檢查表分析法（SCL）

安全檢查表法是一種定性的風險分析辨識方法，它是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統、場所的狀態是否符合安全要求，通過檢查發現系統中存在的風險，提出改進措施的一種方法。安全檢查表的編制主要是依據以下四個方面的內容：

A.國家、地方的相關安全法規、規定、規程、規范和標準，行業、企業的規章制度、標準及企業安全生產操作規程。

B.國內外行業、企業事故統計案例，經驗教訓。

C.行業及企業安全生產的經驗，特別是本企業安全生產的實踐經驗，引發事故的各種潛在不安全因素及成功杜絕或減少事故發生的成功經驗。

D.系統安全分析的結果，如采用事故樹分析方法找出的不安全因素，或作為防止事故控制點源列入檢查表。

③風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法是一種半定量的風險評價方法, 它在進行風險評價時，將風險事件的后果嚴重程度相對的定性分為若干級，將風險事件發生的可能性也相對定性分為若干級，然后以嚴重性為表列，以可能性為表行，制成表，在行列的交點上給出定性的加權指數。所有的加權指數構成一個矩陣，而每一個指數代表了一個風險等級。R=L×S；R：風險程度；L：發生事故的可能性，重點考慮事故發生的頻次、以及人體暴露在這種危險環境中的頻繁程度；S：發生事故的后果嚴重性，重點考慮傷害程度、持續時間。

④作業條件危險性分析法（LEC）

作業條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法,它用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發生的可能性）、E（人員暴露于危險環境中的頻繁程度）和C（一旦發生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業條件危險性的大小即：D=L×E×C。D 值越大，說明該系統危險性大。

⑤風險程度分析法（MES）

風險程度分析法是是一種半定量的風險評價方法,它是對作業條件危險性分析法（LEC）的改進。風險程度R，R=M×E×S。其中M 為控制措施的狀態；暴露的頻繁程度E 增加了職業病發病情況、環境影響狀況兩項影響因素；事故的可能后果S,包括傷害、職業相關病癥、財產損失和環境影響；M、E、S 分別制定了其取值標準。

22.什么是風險分級？

風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據評價結果劃分等級，進而實現分級管理。風險分級的目的是實現對風險的有效管控。

23.風險一般分為幾級？

風險一般分為四級，分別是重大風險（紅色風險）、較大風險（橙色風險）、一般風險（黃色風險）和低風險（藍色風險）。

注：對采用5級分級的風險評價方法，可建立級別對應關系，例如，將風險最高的兩級定為重大風險（紅色風險），以適應評價和管理的要求。

24.何為風險分級管控？

風險分級管控是指按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。

25.何為風險控制措施？

風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度，企業針對風險而采取的相應控制方法和手段。

企業在選擇風險控制措施時應考慮：可行性、安全性、可靠性、經濟合理性等。

應包括：工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、安全到崗工程、個體防護措施以及應急處置措施等。

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審： ①措施的可行性和有效性； ②是否使風險降低到可容許水平； ③是否產生新的危險源或危險有害因素； ④是否已選定了最佳的解決方案等。

26.風險辨識與隱患排查是同一項工作嗎？

風險辨識與隱患排查的工作主體都要求全員參與，工作對象都要涵蓋人、機、環、管各個方面，但風險辨識側重于認知固有風險，而隱患排查側重于各項措施生命周期過程管理。風險辨識要定期開展，在工藝技術、設備設施以及組織管理機構發生變化時要開展；而隱患排查則要求全時段、全天候開展，隨時發現技術措施、管理措施的漏洞和薄弱環節。

27.什么是風險信息? 風險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

企業各類風險信息的集合即為企業安全風險分級管控清單。

28.安全風險分布圖有幾類，怎么繪制？ 至少應包括三類：

一類是安全風險四色分布圖。根據風險評估結果，將生產設施、作業場所等區域存在的不同等級風險，使用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，實施風險分級管控。

一類是作業（行業）安全風險比較圖。企業中的部分作業活動、生產工序和關鍵任務以及各地的不同行業（領域），由于其風險等級難以在平面布置圖中標示，要利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，將企業不同的作業（工序）或各地區不同的行業（領域）的風險按照從高到低的順序標示出來，突出工作重心。

還有一類是區域整體安全風險圖，對于一個地區、一個城市要綜合分析下一級行政區域的整體風險等級，逐級繪制街鎮、縣區和城市等各層級的區域整體風險圖，確定監管重點。

29.“雙重預防機制”信息化建設要注意什么問題？ 雙重預防機制建設既產生又依賴大量安全生產數據，要克服紙面化可能帶來的形式化和靜態化，利用信息化手段保障雙重預防機制建設顯得尤為重要。要利用信息化手段將安全風險清單和事故隱患清單電子化，建立并及時更新安全風險和事故隱患數據庫；要繪制安全風險分布電子圖，并將重大風險監測監控數據接入信息化平臺，充分發揮信息系統自動化分析和智能化預警的作用。要充分利用已有的安全生產管理信息系統和網絡綜合平臺，盡量實現風險管控和隱患排查信息化的融合，通過一體化管理避免信息孤島，提升工作效率和運行效果。

30.企業開展安全風險評估管控中常見的問題有哪些？ 一些企業往往將風險辨識評估任務直接分配到某個或幾個部門，由部門的幾名員工各自辨識本部門存在的風險，然后將風險辨識結果進行簡單匯總形成安全風險辨識評估報告，沒有體現全員參與，沒有做到全覆蓋。一些企業在風險辨識評估過程中，選取的辨識范圍過于狹窄，沒有覆蓋全流程、全區域。有的片面理解安全生產風險管理就是預防和控制人身傷害事故，而對設備事故、自然災害引發的事故等其他事故類型的風險辨識評估不充分、不全面，甚至沒有開展風險辨識評估。一些企業因風險辨識不深入，導致制定的風險管控措施沒有針對性，工作職責得不到落實，安全風險分級管控難以發揮作用。

31.“雙重預防機制”建設的目標是什么？

構建“雙重預防機制”就是要在全社會形成有效管控風險、排查治理隱患、防范和遏制重特大事故的思想共識，推動建立企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局，促使企業形成常態化運行的工作機制，政府及相關部門進一步明確工作職責，切實提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的堅實基礎。

32.隱患排查治理和風險分級管控是什么關系？ 兩者是相輔相成、相互促進的關系。

安全風險分級管控是隱患排查治理的前提和基礎，通過強化安全風險分級管控，從源頭上消除、降低或控制相關風險，進而降低事故發生的可能性和后果的嚴重性。隱患排查治理是安全風險分級管控的強化與深入，通過隱患排查治理工作，查找風險管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同時，分析、驗證各類危險有害因素辨識評估的完整性和準確性，進而完善風險分級管控措施，減少或杜絕事故發生的可能性。

安全風險分級管控和隱患排查治理共同構建起預防事故發生的雙重機制，構成兩道保護屏障，有效遏制重特大事故的發生。

33.“雙重預防機制”如何在遏制重特大事故方面發揮作用？ “雙重預防機制”著眼于安全風險的有效管控，緊盯事故隱患的排查治理，是一個常態化運行的安全生產管理系統，可以有效提升安全生產整體預控能力，夯實遏制重特大事故的工作基礎。基于重特大事故的發生機理，從重大危險源、人員暴露和管理的薄弱環節入手，按照問題導向，堅持重大風險重點管控；針對重特大事故的形成過程，按照目標導向，堅持重大隱患限期治理，有針對性地防范遏制重特大事故發生。

34.“雙重預防機制”的基本工作思路是什么？

“雙重預防機制”就是構筑防范生產安全事故的兩道防火墻。第一道是管風險，以安全風險辨識和管控為基礎，從源頭上系統辨識風險、分級管控風險，努力把各類風險控制在可接受范圍內，杜絕和減少事故隱患；

第二道是治隱患，以隱患排查和治理為手段，認真排查風險管控過程中出現的缺失、漏洞和風險控制失效環節，堅決把隱患消滅在事故發生之前。

可以說，安全風險管控到位就不會形成事故隱患，隱患一經發現及時治理就不可能釀成事故，要通過雙重預防的工作機制，切實把每一類風險都控制在可接受范圍內，把每一個隱患都治理在形成之初，把每一起事故都消滅在萌芽狀態。

35.構建“雙重預防機制”要把握哪幾個原則？

一要堅持風險優先原則。以風險管控為主線，把全面辨識評估風險和嚴格管控風險作為安全生產的第一道防線，切實解決“認不清、想不到”的突出問題。

二要堅持系統性原則。從人、機、環、管四個方面，從風險管控和隱患治理兩道防線，從企業生產經營全流程、生命周期全過程開展工作，努力把風險管控挺在隱患之前、把隱患排查治理挺在事故之前。

三要堅持全員參與原則。將“雙重預防機制”建設各項工作責任分解落實到企業的各層級領導、各業務部門和每個具體工作崗位，確保責任明確。

四要堅持持續改進原則。持續進行風險分級管控與更新完善，持續開展隱患排查治理，實現“雙重預防機制”不斷深入、深化，促使機制建設水平不斷提升。

36.“雙重預防機制”的常態化運行機制主要體現在哪幾個方面？ 第一，安全風險分級管控體系和隱患排查治理體系不是兩個平行的體系，更不是互相割裂的“兩張皮”，二者必須實現有機的融合。

第二，要定期開展風險辨識，加強變更管理，定期更新安全風險清單、事故隱患清單和安全風險圖，使之符合本單位實際，滿足工作需要。

第三，要對“雙重預防機制”運行情況進行定期評估，及時發現問題和偏差，修訂完善制度規定，保障雙重預防機制的持續改進。

第四，要從源頭上管控高風險項目的準入，持續完善重大風險管控措施和重大隱患治理方案，保障應急聯動機制的有效運行，確保“雙重預防機制”常態化運行。

37.一些中小企業員工不多、技術力量不足，構建“雙重預防機制”有沒有簡便方法？

“雙重預防機制”建設不是一項任務，也不是階段性的工作，而是建立企業控制風險、防范事故的長效機制，方法沒有復雜與簡便之分，只有適用和不適用的差別。一些中小企業員工不多、技術力量不足，怎么辦？企業要強化全員培訓，讓全體員工都接受并自覺踐行風險優先的理念，學習風險管理的基本知識，掌握風險辨識和隱患排查的基本方法。可以聘請專家開展首次風險辨識，并制定符合企業實際的、簡單實用的風險辨識和隱患排查制度，通過崗位風險告知卡、隱患排查清單等簡便措施，確保每一個員工能理解、會上手、有任務。要學會抓住主要矛盾，對本企業存在的高風險制定管控措施、落實管控責任。中小企業切忌走入花錢請第三方服務機構制定一大堆文件后束之高閣的歧途，提倡用簡單的制度、明確的職責管控本企業的高風險，排查并治理本企業的大隱患，有效防范傷亡事故發生。

38.政府及其相關部門在“雙重預防機制”建設中扮演什么角色，發揮什么作用？

一是組織推動者。政府及其相關部門要牽頭組織，健全完善標準規范，細化各級安委會成員單位責任分工，率先制定具體實施方案，明確工作內容，落實責任部門，確保各項工作任務落到實處。

二是監督者。政府及其相關部門要加強對企業及有關行業領域工作的督促檢查，積極協調和組織專家力量，幫助和指導企業及有關行業領域開展安全風險分級管控和隱患排查治理。

三是宣傳者。政府及其相關部門要大力宣傳“雙重預防機制”建設工作，宣傳先進典型，推廣成功做法，曝光隱患突出的地區和企業，為推進構建“雙重預防機制”創造有利的輿論環境。

第三篇：風險分級管控和隱患排查治理

風險分級管控和隱患排查治理模板

1.適用范圍

本實施指南適用于山東宏升新型材料科技有限公司范圍內的風險識別、評價、分級、管控。

編制依據

《中華人民共和共安全生產法》

《山東安全生產主體責任規定（修改稿）》（山東省人民政

府令2016年第303號）

《機械行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》

《山東省人民政府辦公廳關于建立完善風險管控和隱患排查

治理雙重預防機制的通知》魯安辦發【2016】10號

其他安全生產相關法規、標準、相關政策以及山東宏升新型

材料科技有限公司安全生產管理制度等相關規定等要求。

3.總體要求、目標與原則

根據上級政府主管部門的指示要求，結合山東宏升新型材料科技有限公司實際，公司著手建立安全風險分級管控體系建設。

3.1 總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體系在建設。各部門在安全生產部的組織下按照《風險分級管控體系實施指南》建議編制大綱要求，結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

3.2 工作目標：自本指南發布之日起，至2016年9月份完成公司安全風險分級管控體系建設工作，同時，每三年開展一次風險分級工作，并通過建立風險管控體系做到有效遏制生產事故發生，保障員工生產財產安全。

3.3基本原則：堅持“統一指導、標桿示范、標準先行、分級推進，全面實施、持續改進“的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全面落實企主體責任。

4.職責分工

山東宏升新型材料科技有限公司安全風險分級管控體系建設的領導機構，具體負責公司安全風險分級管控體系建設組織領導和統籌協調，支持宣傳推廣公司安全風險分級管控體系建設，確保實現“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。

公司安全風險分級體系建設辦公室設在安全管理部：

主 任：王明強

副主任：王元新趙旭光

成 員：趙孝寶張建春王宗強孫新文齊川馬志剛 劉春江劉作強王軍 趙敏

主任職責：負責安排安全風險分級體系建設的具體工作，安排辦公室成員做好組織、協調、計劃、實施、總結、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負責考核各責任人責任落實情況。

副主任職責：具體負責《山東宏升新型材料科技有限公司安全風險分級管控體系建設指南》的編制，負責體系建設工作組織協調、過程培訓、技術指導，完成公司安全風險分級管控文件編制，對體系建設過程中各部門提出獎懲建議。

組員職責：具體落實安全風險分級體系建設過程中的具體工作，完成各自區域內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

其他部門：按照“分級管理、分線負責”、“管業務必須管安全”的原則，公司生產、工藝、設備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業務范圍內的風險點識別、風險分級及風險評價，對評價結果負責。

術語和定義

5.1風險

發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。（GB/T28001-2011 《職業健康安全管理體系要求》）。

風險(R)＝可控制實施狀態（M）×暴露的頻繁程度（E）×事故的可能后果（S）

注：本公司使用作業條件風險程度評價--MES法

5.2危險源

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。（GB/T28001-2011 《職業健康安全管理體系要求》）。

危險源的構成：

--根源：具有能量或產生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作業行為。

--狀態：包括物的狀態和作業環境的狀態。

風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

5.3風險點

通常指風險存在的部位，又稱危險源。

5.4風險辨識

風險辨識是識別組織整個范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。

危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011 《職業健康安全管理體系要求》）

5.5風險評估/評價

對危險源導致的風險進行評估、對現有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011 《職業健康安全管理體系要求》）

5.6風險分級

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分等級。（根據有關文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”四級。）

淺藍色風險5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應引起注意。

深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應引起關注。

黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應引起關注。

橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。

5.7風險管控

根據風險評估結果及經營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施。

5.8風險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風險

是指具有發生事故的極大可能性或發生事故后產生嚴重后果，或者二者的結合的風險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產裝置、設施或場所，或同屬一個生產經營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產裝置、設施或場所。

6.風險點識別方法

6.1 風險點識別范圍的劃分要求

風險點識別根據我公司實際情況以生產區域工段進行劃分；其中每個工段按照作業區域或者作業步驟等不同進行進一步劃分，確保風險點識別全覆蓋。

6.2 風險點識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其它區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別；以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。

7.風險評價方法

按照作業條件危險性分析（MES）進行風險等級判定。

在完成風險識別的基礎上，負責本工段風險等級進行評定，報公司風險分級管控體系建設辦公室，辦公室組成風險分級小組共同審核和逐項評定，最終完成風險分級。

分級標準參照附件：《作業條件風險程度評價--MES法》中表1、2、3相乘后的積對照表4得到風險程度等級。

風險控制措施策劃

依據《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊》進行編制，按照《工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急措施》四個邏輯順序對每個風險點進行制定控制措施。

9.風險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預防效果，企業應對風險分級管控制定實施內部激勵考核方法。

10.風險點識別及分級管控記錄使用要求

安全風險分級管控體系構建及運行過程中可能涉及的記錄表格詳見附件。每個記錄表格的按照指南附件規范填寫，各項記錄保存不低于三年。

事故隱患排查整改制度 總則 1.1為建立安全生產事故隱患排查治理長效機制，進一步促進和強化對各類安全生產事故隱患（以下簡稱事故隱患）的排查和治理，有效防止和減少各類生產事故發生，根據國家安全監督總局《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》（安監總局16號令）和相關精神，結合我公司實際，特制訂本制度。

1.2為更好地開展隱患排查治理工作，公司成立以經理為組長、主管副經理為副組長、各單位（部室）一把手為成員的隱患排查治理領導小組，全面負責隱患排查治理的安排布置工作。

1.3安全生產事故隱患排查治理應從硬件和軟件兩個方面開展。硬件要從生產工藝、基礎設施、技術裝備、作業環境、監控手段著手；軟件要從規章制度、責任落實、勞動紀律、現場管理、事故查處著手。

1.4公司按照事故隱患可能造成的事故和危害程度,結合生產實際，把公司范圍內的事故隱患劃分為三類：

安全生產事故隱患：是指有關單位在生產經營活動中存在可能導致事故發生的物的危險狀態、人的不安全行為、環境的不安全因素和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。

一般事故隱患：是指危害和治理難度較小，發現后能夠立即治理排除的隱患。重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產停業、停止建設、停止使用等措施進行治理方能排除的事故隱患，或者因外部因素影響致使本單位難以排除的事故隱患。

2隱患排查的職責范圍和要求

2.1 各單位是事故隱患排查、治理和防控的責任主體，負責建立健全并實施本單位事故隱患排查治理制度。

各級行政主要負責人全面負責本單位事故隱患排查治理工作，組織并督促事故隱患排查治理,及時消除事故隱患；分管安全生產工作的負責人負責本單位事故隱患排查治理的監督管理工作；其他分管負責人負責分管業務范圍內的事故隱患排查治理工作；從業人員負責本崗位事故隱患排查治理工作。

2.2 各級專業管理部門負責本部門職責范圍內事故隱患排查治理工作，并按管理權限組織實施事故隱患的整改。

2.3 各級安全管理部門負責隱患排查治理制度制定、修改完善，監督、檢查、考核隱患排查制度的落實。

2.4 工會依法組織職工對事故隱患排查治理工作進行民主管理和監督，引導職工增強排查治理的意識和能力，及時查找和消除事故隱患。2.5 將生產經營項目、場所、設備發包、出租的單位，應當與承包、承租單位簽訂安全生產管理協議，明確各方對事故隱患排查、治理和防控的管理職責。發包、出租單位對承包、承租單位的事故隱患排查治理負有統一協調和監督管理職責。

建設工程總承包單位統一管理分包單位事故隱患排查治理工作。3管理內容及要求

3.1 安全生產重在預防。各級管理者、各專業管理部門和全體職工都有責任在各自的工作崗位上和各自管轄的范圍內，認真做好安全生產檢查和隱患治理工作，制止違規違紀行為，防止各類事故的發生。

3.2 事故隱患排查分二級單位、車間（科室）、工段、班組四級，分別由公司安全管理部門或各專業管理部門、二級單位、車間（科室）、班組負責人組織實施。排查的形式有：日常巡查、季節性排查、定期排查和小分隊檢查、專業專項檢查和綜合大檢查。

3.3 事故隱患排查整改按照“五定四不推”的原則組織實施。即事故隱患的整改必須定責任單位、定責任人、定整改資金、定整改時限、定整改標準，且班組能整改的不推工段、工段能整改的不推車間、車間能整改的不推廠礦、廠礦能整改的不推公司。

3.4 各二級單位行政負責人是本單位事故隱患排查治理工作的第一責任人，要認真履行隱患排查治理職責，組織開展以下工作：

(一)依據有關法律、法規、規章和相關標準對本單位與生產經營相關的場所、環境、人員、設備設施、管理情況等進行風險評估，確定本單位重點防范、監控的安全風險，提出事故隱患辨識標準；

(二)保證事故隱患排查治理所需資金，建立資金專項使用制度；

(三)建立健全事故隱患排查治理工作制度，并包括安全檢查、風險評估、隱患治理、建檔監控、信息報告、資金保障、獎懲和舉報獎勵等內容；

(四)將事故隱患排查治理技能列入本單位安全培訓課程，使從業人員明確崗位責任，掌握排查治理的內容、方法和要求；

(五)建立事故隱患排查治理工作臺賬，工作臺賬應當包括：各類安全檢查，風險評估(評價)記錄；事故隱患治理情況記錄；重大事故隱患治理情況報表；事故隱患排查治理統計信息報表；

(六)根據安全檢查性質，結合本單位實際，編制各類安全檢查表(卡)，從單位、車間、班組（工段），到每個作業崗位，明確事故隱患排查治理的內容、方法和要求，并做好檢查記錄；(七)建立健全并落實崗位職工自查、班組（工段）日查、車間周查、單位月查的定期安全檢查制度。定期對作業場所、在用設備及其安全設施、有關制度和措施落實情況、從業人員遵章守紀情況、安全監測監控系統及其相關裝置進行安全檢查，及時排查治理事故隱患。

3.5 各單位車間級負責人是本車間事故隱患排查治理工作的第一責任人，要認真履行隱患排查治理職責，組織開展以下工作：

(一)建立健全事故隱患排查治理制度和臺賬；

(二)加強對安全監測監控系統及其相關裝置的維護和保養，確保安全有效運行；

(三)及時排查并消除違章作業、違章指揮、違反勞動紀律及其他不安全行為；

(四)及時排查并消除物的危險狀態、環境的不安全因素、作業的不安全方式；

(五)按時報告事故隱患及其排查治理情況。

3.6 各單位班組（工段）長是本班組（工段）的事故隱患排查治理工作的第一責任人，要認真履行隱患排查治理職責，組織開展以下工作：

(一)建立事故隱患排查治理臺賬；

(二)落實交接班制度，交接班時重點交接清楚存在的事故隱患及整改情況、現場安全狀況和應注意的安全事項等；

(三)對照安全檢查表，對作業環境、安全設施、生產系統、措施落實和作業人員的情緒狀態、健康情況等進行檢查，及時排查治理作業現場動態事故隱患；

(四)加強現場安全監測監控系統、安全監測儀器儀表等安全裝備的維護和保養，確保正常使用、安全有效；

(五)應及時排查并消除違章作業、違章指揮、違反勞動紀律及其他不安全行為；

(六)及時排查并消除物的危險狀態、環境的不安全因素、作業的不安全方式；

(七)及時報告事故隱患及其排查治理情況。

3.7 全體職工是本崗位和本人作業過程中事故隱患排查治理的責任主體，要認真履行隱患排查治理職責，嚴格執行以下規定：

(一)清楚本崗位作業過程中可能存在的事故隱患；

(二)上崗作業前進行安全確認，做到不安全不工作，不安全不操作；(三)杜絕違章指揮、違章作業、違反勞動紀律及其他不安全行為；(四)及時查找、消除并報告事故隱患和險情；(五)身體欠佳或者情緒異常及時向班組長報告；

(六)掌握作業過程中出現問題時應當采取的措施，遇到直接危及人身安全的緊急情況，停止作業或者采取可能的應急措施后撤離作業場所，并同時向有關負責人報告。

3.8礦業公司每半年組織開展一次安全綜合大檢查，各有關職能部門專業管理人員參加，對安全生產責任落實、安全生產績效指標和基礎管理運行情況進行綜合檢查。

3.9 安全管理部門根據生產、技改、檢修情況，組織專家安全檢查、每月一次的評價式安全檢查，對重大風險和高風險作業開展有針對性的重點督查。

3.10 專業管理部門根據專業技術特點和管理要求組織開展專業安全檢查。專業安全檢查的重點是與本專業有關的作業場所存在的各類不安全因素。

3.11 各級、各專業檢查發現的隱患和處理情況應建立事故隱患排查治理臺賬，并向受檢單位交底，通報事故隱患排查情況。

3.12 對危及人身安全的事故隱患，檢查單位應下達《隱患整改通知單》。責任單位按照“五定四不推”的原則，逐項落實整改責任和整改措施，按期完成整改，并向檢查單位呈報《糾正和預防措施報告》，申請驗證。

3.13 針對重大事故隱患，對因客觀條件限制不能立即治理的隱患，應制訂應急防范措施和限期治理的計劃，并按管理程序報上級安全管理部門備案，治理完成后及時銷案。

3.14 事故隱患排除前或治理過程中無法保證安全的，應當從危險區域內撤出作業人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產或停止使用；對暫時難以停產或停止使用的裝置、設施、設備，應加強檢查維護，制定應急預案并進行演練。

3.15 各單位排查發現的重大事故隱患，應當及時向安全管理部門和有關部門報告。

重大事故隱患報告內容包括：隱患狀況及產生原因；隱患危害程度和治理難易程度分析；事故預防措施和隱患治理方案。

重大事故隱患治理方案應當包括：治理的目標和任務；采取的方法和措施；經費和物資的落實；負責治理的機構和人員；治理的時限和要求；安全措施和應急預案。

3.16 各類專業安全檢查應在檢查結束一周內由牽頭負責單位將檢查總結報安全管理部門備案。3.17 任何單位和個人發現事故隱患，均有權向各級各有關部門和安全管理部門報告。

各單位應當建立事故隱患報告和舉報獎勵制度，鼓勵、發動職工發現和排除事故隱患，對發現、排除和舉報事故隱患有功人員，應當給予表彰和獎勵。

3.18 任何單位和個人發現事故隱患，均有權向各級各有關部門報告。接到事故隱患報告的單位，應當按照責任分工立即組織核實并跟蹤治理。發現所報告事故隱患應當由其他有關部門處理的，應當及時移送有關部門并記錄備查。

3.19 出現下列情況時，各單位、專業部門應當及時進行專項事故隱患排查：(一)法律、法規、標準、規范發布或者修改時；(二)作業條件、設備設施、工藝技術改變時；(三)發生事故或者險情時；

(四)極端或者異常天氣、重大節假日、大型活動時。

3.20 各有關單位違反本制度，有下列情況之一的，按安全生產考核實施辦法予以處罰。

（一）未建立、落實安全生產事故隱患排查整改制度的；

（二）未按規定上報事故隱患排查治理統計分析報表的；

（三）未制定事故隱患治理方案的；

（四）重大事故隱患治理前未制定、落實應急預案的；

（五）治理不及時或不合格存在風險較大的；

（六）安全生產獎懲制度規定的其他處罰。

3.21 各單位及各級管理者因未履行安全生產事故隱患排查治理職責，導致發生安全生產事故的，追究單位領導和有關管理人員的行政責任。

4記錄

4.1 《隱患整改通知單》、《糾正和預防措施報告》格式見附頁。

4.2事故隱患排查治理工作臺賬、重大事故隱患報告、重大事故隱患治理方案、事故隱患排查治理情況統計分析等資料，按照具體情況和上述內容要求編報，不再固定格式。各級、各專業檢查記錄，按照專業特點建立，也不再固定格式。

4.3 對事故隱患未按照職責進行認真排查、整改或未按規定上報的各類隱患，一旦發生事故，將按《舞陽礦業公司安全生產獎懲辦法》及有關規定嚴肅處理。

第四篇：安全風險分級管控及隱患排查體系實施方案

青島XXX有限公司

安全風險分級管控及隱患排查體系 實施方案

根據《XXX文件》（）的要求，為了加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設，給公司董事會（或安全領導小組）研究決定，從即日起公司推進“兩個體系”建設，特制訂本方案。

一、任務目標

2017年9月20日前，完成全廠風險分級管控和隱患排查治理體系建設，通過風險點確定和危險源辨識，全面分析公司設施設備及生產活動存在的風險；通過安全風險評估、分級管控使安全隱患始終處于受控狀態，杜絕和減少企業生產安全事故的發生。

10月份開始初步建立起安全風險分級管控和隱患排查治理體系的運行機制，并且在運行中不斷更新、溝通、提高。

二、成立組織機構

為保證該項工作有效開展，并落到實處，公司成立“兩個體系”建設領導小組。

組 長：（一定是主要負責人）副組長：（分管負責人或安全負責人）

成 員：（企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要 崗位人員，）

領導小組辦公室設在??安全負責人XXX任主任，負責日常具體工作。具體分工（職責）

1、主要負責人：全面負責“兩個體系”建設；保證人力、物力、財力的到位。

2、分管負責人：具體負責協調“兩個體系”建設的各項工作。

3、各部門負責人：具體負責本部門范圍內“兩個體系”建設的各項工作，負責組織本部門范圍內風險識別，風險評價。

4、重要崗位負責人：具體負責本崗位“兩個體系”建設的各項工作，負責組織本部門范圍內風險識別，風險評價。

三、實施步驟和工作任務

（一）動員部署與培訓學習階段（月 日至 月 日）

1、公司成立“兩個體系”建設領導小組，布置任務與分工。同時利用各種形式進行深入的宣傳發動，使公司人人知道“兩個體系”建設的有關內容。

2、教育培訓。

第一階段：公司聘請外部人員（XX中介公司或XX專家）對公司中層以上進行全面系統培訓，通過培訓使中層以上知道“兩個體系”建設的目的和意義、體系建設的方法和要求、最終要達到的目標和收獲。

第二階段：系統學習體系文件，即：體系建設的通則、細則和指南，學習省標桿企業體系建設的成果。第三階段：公司全員進行培訓，采用集中上課的形式，對公司全體員工講解“兩個體系”建設的重要性，系統學習兩個體系建設的內容，通過學習使全體員工熟悉什么是風險點，什么是危險源以及風險點危險源辨識的方法；怎么進行風險管控及隱患排查。

3、編制“雙體系建設實施方案“，準備各種材料、文件及表格。

（二）風險分級管控實施階段（月 日至 月 日）

1、編制體系作業指導書。

編制符合企業自身特點的風險分級管控與隱患排查治理指南（或指導書），依據通則和細則要求，構建兩個指南，解決開展雙體系工作的“技術標準”

2、完成作業活動及設施、設備的辨識統計。

具體任務：由XX完成設備設施的統計工作；XX完成作業活動的識別與統計工作。

2、確定風險點、辨別危險源

根據統計和識別的作業活動對風險點時行確定，然后辨識危險源。具體任務：全員參與，自下而上，由各崗位、班組、車間逐級識別確定本崗位、班組、車間的風險點。確定風險點和危險源的方法可用頭腦風暴法。

3、形成風險點、危險源清單

崗位、班組、車間辨識形成風險點危險源清單后，逐級上報至公司，由公司領導小組指定專門人員進行整理，形成公司的風險點、危

險源清單。

4、公司成立評價小組，公司作業條件危險分析法LEC或風險矩陣對辨識出的危險源進行風險評價，建立危險源辨識、風險評價信息表。

5、制定管控措施。從工程技術措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施五個方面制定具體管控措施。

（三）隱患排查治理實施階段（月 日至 月 日）

1、確定風險分級控制層級。針對風險評價結果和在指南中企業自行確立的分級控制原則，進行分級控制層級劃分。按照公司、車間、崗位及班組層次進行分級。建立明確的風險分級控制信息一覽表。

2、編制隱患排查標準。根據風險控制措施，編制企業的隱患排查標準。形成隱患排查各種查檢表格，（班組（崗位）級檢查表、車間檢級查表、公司檢查表），實現隱患排查標準明晰，解決以往隱患排查粗放的缺陷。

3、實施隱患排查。各職能部門、各單位按照指隱患排查治理指南和標準檢查表開展隱患排查；組織相關部門和單位開展全面排查；按照風險控制措施進行一次系統的隱患排查，建立起隱患排查記錄信息表。

4、按照隱患治理流程實施隱患治理。按照指南確定的整改通知、整改反饋、整改驗收等程序對隱患進行治理，填寫各種表格，建立臺賬。

（四）整理鞏固體系成果（月 日至 月 日）

完善建設方案、修訂兩個指南、規范危險源辨識、風險評價及風險分級管控記錄、隱患排查治理過程檔案，對成果進行階段性整理、歸檔、上報。完成“兩個體系文件“匯編及“一企一冊”階段性成果。

四、保障措施和相關要求

（一）提高認識，加強領導。建立完善風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，要提高到全廠的高度上來，各部門務必高度重視，以更大的決心和力度抓好落實。

（二）配合聯動、積極推進。各級各部門單位要按照“誰負責誰監管，一崗雙責”的原則，抓好所管部門內兩個體系建設工作，要密切配合，形成合力，共同推進。公司安全科個各部門要動員全面職工參與風險分級管控和隱患排查治理工作，落實職工崗位安全責任，推進群防群治。

（三）細化標準，建立考核機制。兩個體系建設是一項創新性強、技術復雜的系統工程，各部門要組織工藝、安全、設備、電氣儀表等相關專業的職工全面參與，兩個體系建設，確保相關工作的科學性、實效性。同時安全科要建立責任考核機制，發現在兩個體系建設中執行不力的單位和個人要進行責任追究。

附：風險分級管控與隱患排查治理體系建設實施進度

第五篇：風險分級管控和隱患排查治理體系考核獎懲制度

安全生產

風險辨識管控和隱患排查治理考核

獎懲制度

蘇州群志機械設備有限公司

二〇一八年六月

1目的

為認真貫徹執行安全生產方針、目標，落實風險分級管控和隱患排查治理體系建設工作，確保“兩個體系”工作考核與獎勵、懲罰有效實施，促進建設工作推進順利，特制定本制度。

2適用范圍

本制度適用于公司所有機構和人員的“兩個體系”工作考核與獎勵、懲罰。

3考核獎懲標準

按照公司實施方案、制度和指導書的要求，所有機構和人員必須履行的職責為考核獎懲標準，對照要求依次進行落實。

4實施細則

4.1風險分級管控考核獎懲

4.1.1對危險點排查不細致、不全面，存在應付現象或提交不積極，未按要求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.2危險源辨識分析未逐個進行，辨識分析不具體、不全面，崗位人員不熟知危險源辨識和分析情況，存在應付現象或提交不積極，未按要求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.3風險評價未結合部門實際，評價不合理、評價級別不準確，未掌握重大風險內容、不熟知風險評價規則，存在應付現象或提交不積極，未按要求建立清單，按三違處理

扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.4控制措施與實際不符、可操作性差、未得到有效落實或遺漏，崗位人員未參與控制措施制定、未掌握自身崗位相關控制措施，存在應付現象或提交不積極，未按要求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.5風險分級管控層級提交時不符，未將本部門需管控的層級依次確定責任人、未落實管控責任，不熟悉管控內容，存在應付現象或提交不積極，未按要求建立清單，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.6安全管理部門不定期對各部門的風險分級管控體系的各項清單進行督查，不符合通則、細則和公司指導書要求的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.7安全管理部門不定期對各部門的風險告知、警示標示進行督查，未按要求進行風險告知的，未按要求設置明顯的警示標志的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.1.8新增風險未及時進行分級管控，未納入管理的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.2隱患排查治理考核獎懲 獎勵

4.2.1對在隱患排查中積極排除事故隱患，避免了事故

發生的部門或個人，對安全生產提出合理化建議并采納，收到顯著效果的部門或個人，經公司研究，給予部門或個人50—500元的獎勵或考核等級為A。

4.2.2對因排查隱患期間為搶救員工、公司財產和處理事故中表現突出的部門或個人，根據貢獻大小，給予100—2000元的獎勵或考核等級為A。

4.2.3在隱患排查中表現突出，受到上級有關部門的表彰，給予一次性獎勵并考核等級為A。

處罰

4.2.4嚴格執行公司隱患排查治理制度和指導書及有關安全生產法律、法規和安全生產責任制，如違反和未履行有關職責按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。

4.2.5嚴格執行公司各安全操作規程以及各項安全管理制度，在隱患排查期間對于一般性違章行為，以部門為考核單位，發現違章現象按三違監察制度處罰。

4.2.6在隱患排查期間發現有嚴重違章行為，其后果嚴重的，按三違監察制度加重處罰。

4.2.7對于在隱患排查中，未認真排查事故隱患而造成事故的直接責任者，根據經濟損失大小按控股事故上報及調查處理規定進行考核處罰，造成嚴重后果的，交公司或司法機關處理，事故的其他責任者和責任部門，根據公司有關規定，視情節輕重分別給予行政或經濟處罰。

4.2.8安全管理部門查出的隱患，對所在部門下發《事

故隱患整改通知單》，隱患所屬部門接到《事故隱患整改通知單》后，要立即組織人員整改落實。對當時無法整改的隱患，所屬單位負責人應當采取可靠的安全防范措施，制定相應預案，并將整改方案以書面形式報安全管理部門和相關部門。對能整改而不整改、無故拖延整改時間和不按規定期限整改的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-500元或考核等級為C。因此而導致事故發生的，將追究隱患所屬部門負責人責任。

4.2.9各類隱患排查治理資料提交時不符合通則、細則和公司指導書要求的，按三違處理扣罰責任部門相關人員50-200元或考核等級為C。附則

5.1本制度由安全管理部門負責修訂、解釋。5.2 本制度自下發之日起執行。