第一篇：西安交通大學17年9月課程考試《中央銀行學》作業考核試題

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西安交通大學17年9月課程考試《中央銀行學》作業考核試題

一、多選題（共25道試題，共50分。）1.中央銀行的職能包括（）A.中央銀行是貨幣發行的銀行 B.中央銀行是政府的銀行 C.中央銀行是銀行的銀行

D.中央銀行具有商業銀行的性質

E.中央銀行有義務支持地方經濟的發展 BC 2.香港沒有真正的中央銀行，1997年以來由（）三家商業銀行來執行發行港幣的職能。A.香港匯豐銀行 B.渣打銀行 C.中國銀行 D.中國人民銀行 E.中國工商銀行 BC 3.中央銀行制度強化的表現包括（）A.對中央銀行實施國有化改革

B.中央銀行成為國家干預和調節宏觀經濟的重要工具 C.新的銀行法的制定更加明確了中央銀行的職責 D.中央銀行調節經濟的手段不斷擴大并日益成熟

E.世界各國中央銀行之間的聯系更加緊密，合作逐步加強 BCDE 4.引起失業的一般原因有（）A.需求不足造成的失業 B.結構性原因引起的失業 C.摩擦性失業

D.季節性原因引起的失業 E.自愿失業 BCD 5.初創時期中央銀行的特征包括（）A.自然的發展與演變

B.逐步擁有到全部壟斷貨幣發行權 C.兼營商業銀行業務

D.不完全具有調節與控制金融市場的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的銀行 BCDE 6.單一式中央銀行制度分為兩種情況：（）A.一元式中央銀行制度 B.二元式中央銀行制度 C.復合式中央銀行制度 D.跨國中央銀行制度 E.準中央銀行制度

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B 7.中央銀行支付系統的風險類型包括（）A.信用風險 B.流動性風險 C.系統風險 D.法律風險 E.突發事件風險 BCDE 8.中央銀行的支付清算體系是中央銀行向金融機構及社會經濟活動提供資金清算服務的綜合安排，包括（）A.清算機構 B.支付系統 C.支付結算制度 D.經理部 E.資金部 BC 9.直接信用控制政策包括（）A.信用分配 B.直接干預 C.流動性比率 D.利率控制 E.特種存款 BCDE 10.選擇中介指標和操作指標的主要標準包括（）A.可測性 B.可控性 C.相關性 D.抗干擾性 E.靈活性 BCD 11.中央銀行的職能包括（）A.中央銀行是貨幣發行的銀行 B.中央銀行是政府的銀行 C.中央銀行是銀行的銀行

D.中央銀行具有商業銀行的性質

E.中央銀行有義務支持地方經濟的發展 BC 12.香港沒有真正的中央銀行，1997年以來由（）三家商業銀行來執行發行港幣的職能。A.香港匯豐銀行 B.渣打銀行 C.中國銀行 D.中國人民銀行 E.中國工商銀行

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BC 13.直接信用控制政策包括（）A.信用分配 B.直接干預 C.流動性比率 D.利率控制 E.特種存款 BCDE 14.中央銀行制度推廣的具體原因包括（）A.新的貨幣本位制度建立的影響 B.布魯塞爾會議和日內瓦會議的影響 C.麥克米倫委員會的影響 D.新國家的產生

E.來自其他國家或國際組織的支持 BCDE 15.中央銀行制度強化的表現包括（）A.對中央銀行實施國有化改革

B.中央銀行成為國家干預和調節宏觀經濟的重要工具 C.新的銀行法的制定更加明確了中央銀行的職責 D.中央銀行調節經濟的手段不斷擴大并日益成熟

E.世界各國中央銀行之間的聯系更加緊密，合作逐步加強 BCDE 16.在現代市場經濟中，國家調控經濟運行主要有以下政策：（）A.財政政策 B.貨幣政策 C.收入政策 D.產業政策 E.利率政策 BCD 17.中央銀行的資本組成主要有以下類型（）A.全部股份為國家所有 B.公私股份混合所有 C.全部股份私人所有 D.無資本金的中央銀行 E.多國共有資本的中央銀行 BCDE 18.中央銀行壟斷貨幣發行的意義包括（）

A.壟斷貨幣發行權是中央銀行最基本、最重要的標志 B.壟斷貨幣發行權是統一貨幣發行與流通的基本保證 C.壟斷貨幣發行權是穩定貨幣幣值的基本條件 D.壟斷貨幣發行權是中央銀行發揮全部職能的基礎 E.壟斷貨幣發行權是中央銀行代理國庫的需要 BCD

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19.貨幣政策的內容包括（）A.信貸政策 B.利率政策 C.外匯政策 D.貿易政策 E.經濟發展政策 BC 20.在現代市場經濟中，國家調控經濟運行主要有以下政策：（）A.財政政策 B.貨幣政策 C.收入政策 D.產業政策 E.利率政策 BCD 21.一般而言，貨幣政策時滯包括（）A.認識時滯 B.決策時滯 C.操作時滯 D.市場時滯 E.學習效應 BCD 22.中央銀行壟斷貨幣發行的意義包括（）

A.壟斷貨幣發行權是中央銀行最基本、最重要的標志 B.壟斷貨幣發行權是統一貨幣發行與流通的基本保證 C.壟斷貨幣發行權是穩定貨幣幣值的基本條件 D.壟斷貨幣發行權是中央銀行發揮全部職能的基礎 E.壟斷貨幣發行權是中央銀行代理國庫的需要 BCD 23.我國現行國庫制度的特點包括（）A.強化國庫的組織體系 B.強化國庫的信息功能 C.強化國庫的監督職能

D.加強國債的發行與兌付管理 E.加強國庫管理的現代化建設 BCDE 24.儲備資產的構成有（）A.黃金儲備 B.外匯儲備 C.儲備頭寸 D.特別提款權 E.美圓 BCD 25.單一式中央銀行制度分為兩種情況：（）

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A.一元式中央銀行制度 B.二元式中央銀行制度 C.復合式中央銀行制度 D.跨國中央銀行制度 E.準中央銀行制度 B 西安交通大學17年9月課程考試《中央銀行學》作業考核試題

二、判斷題（共25道試題，共50分。）

1.法定存款準備金政策發揮作用的核心在于調整法定存款準備金率的分類。（）A.錯誤 B.正確

2.貨幣發行權高度集中于中央政府。（）A.錯誤 B.正確

3.目前世界各國的中央銀行，除了美國聯邦儲備體系之外，其分之機構都可以看作中央銀行總行或總部的派出機構。（）A.錯誤 B.正確

4.一般而言，中央銀行具有三大職能：貨幣發行的銀行、銀行的銀行、政府的銀行。（）A.錯誤 B.正確

5.1984年成立中國工商銀行承擔中國人民銀行原來的商業銀行業務。（）A.錯誤 B.正確

6.儲備資產是指一國貨幣當局能夠隨時用來干預外匯市場、調節國際收支、進行國際間清算的資產。（）A.錯誤 B.正確

7.儲備資產是指一國貨幣當局能夠隨時用來干預外匯市場、調節國際收支、進行國際間清算的資產。（）A.錯誤 B.正確

8.中央銀行既是國家機關，又是具有特殊性質的金融機構。（）A.錯誤 B.正確

9.中央銀行存在流動性風險和信用風險。（）A.錯誤 B.正確

10.1609年成立的瑞典銀行是這一時期新式銀行的最突出代表。（）A.錯誤 B.正確

11.發行中央銀行債券是中央銀行的一項被動性負債。（）A.錯誤

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B.正確

12.從1984年起，存款準備金制度開始成為中國人民銀行調節貨幣供應量和信貸規模的政策工具之一。（）A.錯誤 B.正確

13.中央銀行是銀行的銀行是指中央銀行的業務對象是商業銀行、其他金融機構及特定的政府部門。（）A.錯誤 B.正確

14.貨幣政策的財富效應是指貨幣政策通過貨幣供給的增加或者減少來影響股票價格，使公眾持有的以股票市場值計算的個人財富變化，從而影響其消費支出的效應。（）A.錯誤 B.正確

15.單一式中央銀行制度是指國家建立單純的中央銀行機構，使之全面行使中央銀行職能，領導全部金融事業的中央銀行制度。（）A.錯誤 B.正確

16.美國的中央銀行是聯邦儲備銀行。（）A.錯誤 B.正確

17.衡量經濟發展中是否存在充分就業的標準，一般是以勞動力的就業程度為基礎，用就業的相反指標——失業率來衡量勞動力的就業程度。（）A.錯誤 B.正確

18.發行中央銀行債券是中央銀行的一項被動性負債。（）A.錯誤 B.正確

19.通貨膨脹目標制不是一個簡單的規則，而是一個貨幣政策框架。（）A.錯誤 B.正確

20.中央銀行集中保管商業銀行準備金，最初目的是維護金融體系的盈利性。（）A.錯誤 B.正確

21.1609年成立的瑞典銀行是這一時期新式銀行的最突出代表。（）A.錯誤 B.正確

22.在現代市場經濟條件下，中央銀行的貨幣政策是國家宏觀經濟間接調控的重要手段。（）A.錯誤 B.正確

23.在現代經濟中，中央銀行是一種獨特的商業性金融機構，承擔著國家宏觀經濟調控、調節貨幣流通和信用活動以及維護全社會金融穩定等任務。（）A.錯誤 B.正確

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24.中央銀行證券買賣的對象主要是企業債券。（）A.錯誤 B.正確

25.法定存款準備金政策發揮作用的核心在于調整法定存款準備金率的分類。（）A.錯誤 B.正確

第二篇：西安交通大學16年9月課程考試《中央銀行學》作業考核試題

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一、多選題（共 25 道試題，共 50 分。）V 1.中國人民銀行的性質包括（）A.中央銀行是一國金融體系的核心

B.中央銀行是管理全國金融事業的國家機關 C.中央銀行是經營金融業務的特殊金融機構 D.中央銀行是貨幣發行的銀行 E.中央銀行是銀行的銀行

滿分：2 分

2.中央銀行壟斷貨幣發行的意義包括（）

A.壟斷貨幣發行權是中央銀行最基本、最重要的標志 B.壟斷貨幣發行權是統一貨幣發行與流通的基本保證 C.壟斷貨幣發行權是穩定貨幣幣值的基本條件

D.壟斷貨幣發行權是中央銀行發揮全部職能的基礎 E.壟斷貨幣發行權是中央銀行代理國庫的需要

滿分：2 分

3.單一式中央銀行制度分為兩種情況：（）A.一元式中央銀行制度 B.二元式中央銀行制度 C.復合式中央銀行制度 D.跨國中央銀行制度 E.準中央銀行制度

滿分：2 分

4.中央銀行的資本組成主要有以下類型（）A.全部股份為國家所有 B.公私股份混合所有 C.全部股份私人所有 D.無資本金的中央銀行 E.多國共有資本的中央銀行

滿分：2 分

5.中央銀行支付系統的風險類型包括（）A.信用風險 B.流動性風險 C.系統風險 D.法律風險 E.突發事件風險

滿分：2 分

6.政府加強對中央銀行控制的原因（）A.社會經濟發展的需要 B.貨幣政策改革發展的需要

C.凱恩斯國家干預經濟的新的宏觀經濟調控理論的出現 D.國家干預的實踐提供了可借鑒依據 E.加強國際之間的政策協調和合作的需要

滿分：2 分

7.我國的利率水平統一由中國人民銀行制定，目前主要有以下利率：（）

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A.中國人民銀行對商業銀行的存貸款利率 B.商業銀行對企業和個人的存款利率 C.金融市場利率

D.倫敦同業拆借市場利率 E.國庫券收益率

滿分：2 分

8.中央銀行的職能包括（）A.中央銀行是貨幣發行的銀行 B.中央銀行是政府的銀行 C.中央銀行是銀行的銀行

D.中央銀行具有商業銀行的性質

E.中央銀行有義務支持地方經濟的發展

滿分：2 分

9.按經濟區劃設置分支機構主要考慮以下因素（）A.地域關系

B.經濟、金融聯系的密切程度 C.歷史傳統 D.業務量 E.人才素質

滿分：2 分

10.一般而言，貨幣政策時滯包括（）A.認識時滯 B.決策時滯 C.操作時滯 D.市場時滯 E.學習效應

滿分：2 分

11.我國的利率水平統一由中國人民銀行制定，目前主要有以下利率：（）A.中國人民銀行對商業銀行的存貸款利率 B.商業銀行對企業和個人的存款利率 C.金融市場利率

D.倫敦同業拆借市場利率 E.國庫券收益率

滿分：2 分

12.征信體系的要素包括（）A.征信主體 B.征信法規 C.征信機構

D.征信市場管理

E.征信宣傳教育與市場培育

滿分：2 分

13.根據不同情況，中央銀行的最高權力機構可劃分為以下類型（）A.決策、執行和監督權力統一于一個機構

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B.決策、執行和監督權力分別由不同機構承擔 C.決策、執行和監督權由不同機構交叉承擔 D.中央銀行的內部機構設置 E.中央銀行的分支機構設置

滿分：2 分

14.政府加強對中央銀行控制的原因（）A.社會經濟發展的需要 B.貨幣政策改革發展的需要

C.凱恩斯國家干預經濟的新的宏觀經濟調控理論的出現 D.國家干預的實踐提供了可借鑒依據 E.加強國際之間的政策協調和合作的需要

滿分：2 分

15.貨幣政策的內容包括（）A.信貸政策 B.利率政策 C.外匯政策 D.貿易政策 E.經濟發展政策

滿分：2 分

16.單一式中央銀行制度分為兩種情況：（）A.一元式中央銀行制度 B.二元式中央銀行制度 C.復合式中央銀行制度 D.跨國中央銀行制度 E.準中央銀行制度

滿分：2 分

17.中央銀行的主要發行制度包括（）A.現金準備發行制 B.證券保證發行制 C.現金準備彈性比例制

D.證券保證準備限額發行制 E.比例準備制

滿分：2 分

18.引起失業的一般原因有（）A.需求不足造成的失業 B.結構性原因引起的失業 C.摩擦性失業

D.季節性原因引起的失業 E.自愿失業

滿分：2 分

19.中國人民銀行的性質包括（）A.中央銀行是一國金融體系的核心

B.中央銀行是管理全國金融事業的國家機關

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C.中央銀行是經營金融業務的特殊金融機構 D.中央銀行是貨幣發行的銀行 E.中央銀行是銀行的銀行

滿分：2 分

20.中央銀行支付系統的風險類型包括（）A.信用風險 B.流動性風險 C.系統風險 D.法律風險 E.突發事件風險

滿分：2 分

21.初創時期中央銀行的特征包括（）A.自然的發展與演變

B.逐步擁有到全部壟斷貨幣發行權 C.兼營商業銀行業務

D.不完全具有調節與控制金融市場的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的銀行

滿分：2 分

22.按經濟區劃設置分支機構主要考慮以下因素（）A.地域關系

B.經濟、金融聯系的密切程度 C.歷史傳統 D.業務量 E.人才素質

滿分：2 分

23.初創時期中央銀行的特征包括（）A.自然的發展與演變

B.逐步擁有到全部壟斷貨幣發行權 C.兼營商業銀行業務

D.不完全具有調節與控制金融市場的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的銀行

滿分：2 分

24.選擇中介指標和操作指標的主要標準包括（）A.可測性 B.可控性 C.相關性 D.抗干擾性 E.靈活性

滿分：2 分

25.中央銀行制度強化的表現包括（）A.對中央銀行實施國有化改革

B.中央銀行成為國家干預和調節宏觀經濟的重要工具 C.新的銀行法的制定更加明確了中央銀行的職責

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D.中央銀行調節經濟的手段不斷擴大并日益成熟

E.世界各國中央銀行之間的聯系更加緊密，合作逐步加強

滿分：2 分

二、判斷題（共 25 道試題，共 50 分。）V 1.國庫是指對國家預算資金的保管、出納及相關事項的組織管理與業務程序安排。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

2.一般而言，中央銀行具有三大職能：貨幣發行的銀行、銀行的銀行、政府的銀行。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

3.衡量經濟發展中是否存在充分就業的標準，一般是以勞動力的就業程度為基礎，用就業的相反指標——失業率來衡量勞動力的就業程度。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

4.國庫是指對國家預算資金的保管、出納及相關事項的組織管理與業務程序安排。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

5.所謂貨幣政策時滯是指從貨幣管理當局需要制定貨幣政策，到這一政策最終發揮作用所需要的時間過程。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

6.在現代經濟中，中央銀行是一種獨特的商業性金融機構，承擔著國家宏觀經濟調控、調節貨幣流通和信用活動以及維護全社會金融穩定等任務。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

7.從1984年起，存款準備金制度開始成為中國人民銀行調節貨幣供應量和信貸規模的政策工具之一。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

8.儲備資產是指一國貨幣當局能夠隨時用來干預外匯市場、調節國際收支、進行國際間清算的資產。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

9.貨幣發行權高度集中于中央政府。（）A.錯誤

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B.正確

滿分：2 分

10.通貨膨脹目標制不是一個簡單的規則，而是一個貨幣政策框架。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

11.1984年成立中國工商銀行承擔中國人民銀行原來的商業銀行業務。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

12.法定存款準備金政策發揮作用的核心在于調整法定存款準備金率的分類。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

13.中央銀行開展負債業務以其存款數量為限制，吸收存款、發行債券等不是為了籌措資金而是以此為調控工具，實現貨幣政策目標。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

14.法定存款準備金政策發揮作用的核心在于調整法定存款準備金率的分類。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

15.中央銀行可以適度從事商業銀行的業務。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

16.信用風險是指在支付過程中，因一方拒絕或無法清償債務時而使另一方或其他當事者蒙受損失。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

17.1609年成立的瑞典銀行是這一時期新式銀行的最突出代表。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

18.中央銀行證券買賣的對象主要是企業債券。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

19.1609年成立的瑞典銀行是這一時期新式銀行的最突出代表。（）A.錯誤 B.正確

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滿分：2 分

20.貨幣政策的財富效應是指貨幣政策通過貨幣供給的增加或者減少來影響股票價格，使公眾持有的以股票市場值計算的個人財富變化，從而影響其消費支出的效應。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

21.貨幣需求是一定時期內社會公眾能夠而且愿意以貨幣形式持有其資產的需求總量（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

22.1984年成立中國工商銀行承擔中國人民銀行原來的商業銀行業務。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

23.儲備資產是指一國貨幣當局能夠隨時用來干預外匯市場、調節國際收支、進行國際間清算的資產。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

24.中央銀行既是國家機關，又是具有特殊性質的金融機構。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

25.中國人民銀行定位于國家的中央銀行和宏觀調控部門，承擔“制定和執行貨幣和財政政策、維護金融穩定、提供金融服務”三大職能。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

第三篇：西安交通大學16年9月課程考試《管理信息系統》作業考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.在銀行財務和一些企業的核心系統中，系統切換應采用（）方式。A.直接切換 B.并行切換 C.分段切換

D.試點后直接切換

滿分：2 分

2.新系統的第一次評價，應該在()A.系統投入運行后立即進行 B.系統投入運行一段時間后進行 C.系統驗收的同時進行 D.系統驗收之前進行

滿分：2 分

3.比較常見的電子商務模式B2C（或稱B to C）是指（）A.消費者之間的直接電子商務

B.企業與直接個人消費者間的電子商務 C.企業與企業之間的電子商務 D.以上都不對

滿分：2 分

4.管理信息系統主要解決（）A.結構化決策問題 B.半結構化決策問題 C.非結構化決策問題

D.半結構化和非結構化決策問題

滿分：2 分

5.系統調試時，當程序全部調試完成后，首先應作的事是()A.系統試運行 B.系統正式運行 C.編寫程序文檔資料 D.系統交付使用

滿分：2 分

6.對于大型程序設計來說，首先應強調的是()A.運行效率 B.可維護性 C.開發成本 D.使用方便

滿分：2 分

7.U/C矩陣的正確性檢驗沒有包含的一種是：（）A.完備性檢驗 B.準確性檢驗 C.一致性檢驗 D.無冗余性檢驗

滿分：2 分

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8.可行性分析的內容包括()A.業務上的可行性、管理上的可行性、決策上的可行性 B.技術上的可行性、業務上的可行性、管理上的可行性 C.經濟上的可行性、技術上的可行性、管理上的可行性 D.經濟上的可行性、業務上的可行性、管理上的可行性

滿分：2 分 9.系統設計時（）

A.按用戶要求劃分子系統 B.按領導要求劃分子系統 C.按邏輯功能劃分子系統 D.按機構劃分子系統

滿分：2 分

10.管理信息系統的特點是（）

A.數據集中統一，應用數學模型，有預測和控制能力，面向操作人員 B.數據集中統一，應用人工智能，有預測和決策，面向高層管理人員 C.數據集中統一，應用數學模型，有預測和控制能力，面向管理和決策 D.應用數學模型，有預測和決策能力，應用人工智能，面向管理人員

滿分：2 分

11.VFP語言屬于第()代計算機語言。A.一 B.二 C.三 D.四

滿分：2 分

12.購置計算機系統的原則是能夠滿足管理信息系統設計的要求，并且()A.選擇最先進的配置 B.具有一定擴充余地 C.價格低廉 D.操作方便

滿分：2 分

13.某公司把庫存物資出入庫和出入庫財務記賬處理綜合成一個應用子系統，這種子系統是將（）

A.供銷職能和生產職能關聯在一起 B.供銷職能和財務職能關聯在一起 C.財務職能和生產職能關聯在一起 D.供銷職能和市場職能關聯在一起

滿分：2 分

14.繪制系統流程圖的基礎是（）A.數據關系圖 B.數據流程圖 C.數據結構圖 D.功能結構圖

滿分：2 分

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15.以轉換為中心結構的模塊，可分解為三部分：輸入、（）、輸出模塊。A.調度 B.處理 C.查詢 D.打印

滿分：2 分

16.某企業建立了生產、銷售、人事等從基層到高層的MIS，這種MIS的結構為()A.職能結構 B.橫向綜合結構 C.總的綜合結構 D.縱向綜合結構

滿分：2 分

17.用于支持領導層決策的信息系統是（）A.專家系統 B.經理信息系統 C.戰略信息系統 D.電子數據交換

滿分：2 分

18.管理信息具有等級性，下面屬于策略級的信息是（）A.庫存管理信息 B.產品投產 C.工資單

D.每天統計的產量數據

滿分：2 分

19.U／C矩陣的主要功能是（）A.確定數據類 B.系統邊界 C.確定子系統 D.用戶需求

滿分：2 分

20.新系統的目標和范圍的確定工作屬于()的工作內容。A.現行系統詳細調查 B.總體規劃和可行性研究 C.新系統邏輯模型建立 D.系統總體結構設計

滿分：2 分

21.信息系統發展成為管理信息系統，是因為信息系統的功能集中于（）A.對管理信息進行處理 B.對生產管理進行控制 C.進行信息處理和信息傳輸 D.提供信息和支持決策

滿分：2 分

22.管理信息通常按管理活動的層次分為三級()

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A.計劃級、控制級、操作級

B.高層決策級、中層決策級、基層作業級 C.戰略級、戰術級、作業級 D.戰略級、戰術級、策略級

滿分：2 分

23.在系統開發過程中，企業管理人員直接參與執行的工作包括：系統分析和()。A.系統運行、評價 B.系統調試 C.編寫程序 D.系統設計

滿分：2 分

24.在系統流程圖符號中，▽ 表示()A.處理 B.脫機操作 C.手工輸入 D.人工操作

滿分：2 分 25.在一個關系R中，所有的非關鍵字字段之間，不存在傳遞依賴關系，那么我們稱它是()A.第一范式 B.第二范式 C.第三范式 D.以上都不是

滿分：2 分

26.總體規劃和可行性研究階段，進行初步調查的內容有：企業和環境概況和()、開展系統開發的資源情況，以及企業領導、各職能部門負責人對系統目標和范圍的看法，對系統開發工作的態度。A.信息處理狀況 B.系統目標和范圍 C.用戶需求

D.企業發展戰略

滿分：2 分

27.下列關于結構化方法和原型法的描述錯誤的是()A.結構化開發方法是以系統工程的思想和工程化的方法進行開發 B.對于運算量大、邏輯性較強的程序模塊可采用原型法來構造模型 C.結構化方法要求嚴格區分開發階段

D.原型法要求的軟件支撐環境比結構化方法高

滿分：2 分

28.決策過程的四個階段是()A..收集、情報、選擇、實施 B..情報、選擇、實施、評價 C..情報、設計、選擇、評價 D..情報、設計、選擇、實施

滿分：2 分

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29.下列系統開發的各階段中難度最大的是()A.系統分析 B.系統設計 C.系統實施 D.系統規劃

滿分：2 分

30.在計算機的數據處理中，文件的組織方式可以分為以下三種()A.層次文件、網狀文件、關系文件 B.鏈表文件、樹型文件、網狀文件 C.順序文件、索引文件、直接文件 D.磁盤文件、磁帶文件、光盤文件

滿分：2 分

二、判斷題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.常見的系統測試有以下幾類：恢復測試、安全測試、強度測試和性能測試。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

2.在多種信息系統規劃方法中，典型的有企業系統規劃法、戰略目標轉移法、關鍵成功因素法。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

3.軟件結構設計的第一步工作是識別應用子系統。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

4.輸出信息一般包括內部信息、外部信息兩種類型。()A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

5.一個組織內各部門的信息需求在范圍、內容、詳細程度和使用頻率等方面有差別。()A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

6.軟件平臺設計主要包括操作系統、支撐軟件、中間件協議和軟件的選擇。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

7.圖形屏幕界面也叫圖形用戶界面（GUI）,它主要由窗口、菜單、控件三要素組成。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

8.用戶界面設計應該遵循合理、有效、安全的原則。()

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A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

9.信息系統建設主要包括信息系統規劃、信息系統開發、信息系統維護。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

10.新舊系統的切換一般可以采用三種方法進行：直接式 并行式 分段式。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

11.業務分析是信息系統開發的第二項工作。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

12.在做業務分析時，應該全面展開，不需重視細節問題。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

13.在業務流程中伴隨著組織中大量的人流、物流和資金流。業務流程中沒有信息流。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

14.用戶界面可分為輸入界面、輸出界面。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

15.在研究信息系統建設內在規律時，提出的最著名的兩個模型是諾蘭模型和米歇模型。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

16.組織使命是組織發展的長遠路線和趨勢，組織方向是組織存在的意義和價值。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

17.實體分析所分析的實體都是與組織有密切關系的實體。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

18.需求調查的方法包括啟發法、觀摩法和原型法。（）A.錯誤 B.正確

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滿分：2 分

19.戰略目標轉移法的基本思想是把信息系統戰略目標轉化為組織戰略目標。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

20.用例分析類圖用來描述一個用例中的概念類之間的關系所呈現出的動態結構。（）A.錯誤 B.正確

滿分：2 分

第四篇：西安交通大學17年9月課程考試《法理學》作業考核試題

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西安交通大學17年9月課程考試《法理學》作業考核試題

一、多選題（共25道試題，共50分。）1.下列屬于行政訴訟不予受理的范圍（）A.具體行政行為 B.抽象行政行為 C.內部行政行為 D.國家行為 CD 2.司法的特征有（）A.被動性 B.判斷性 C.中立性 D.終局性 BCD 3.下列關于國務院說法正確的是（）

A.國務院是最高國家權力機關的執行機關，也就是全國人大及其常委會的執行機關

B.國務院對全國人大負責并報告工作，在全國人大閉會期間對全國人大常委會負責并報告工作

C.國務院實行總理負責制，總理領導國務院的工作，召集國務院全體會議和常務會議 D.根據憲法和法律，規定行政措施，制定行政法規，發布行政命令。CD 4.下列關于合同要約說法正確的是()A.要約需要向特定人發出 B.要約要具體清楚

C.要約中要表明發要約人受要約約束的意思表示

D.哪怕對方能判斷出要約的有效期也必須在要約中明確規定有效期。BC 5.可以免除民事責任的情形有（）A.正當防衛 B.緊急避險

C.受害人自身過錯 D.行為人的過失 BC 6.所有權的權能有哪些（）A.占有 B.使用 C.收益 D.處分 BCD 7.可以設定行政許可的事項是（）

A.直接涉及國家安全、公共安全、經濟宏觀調控、生態環境保護以及直接關系人身健康、生命財產安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準的事項

B.有限自然資源開發利用、公共資源配置以及直接關系公共利益的特定行業的市場準入等，謀學網www.tmdps.cn

需要賦予特定權利的事項

C.行業組織或者中介機構能夠自律管理的

D.行政機關采用事后監督等其他行政管理方式能夠解決的 B 8.下列屬于附加刑的是（）A.沒收財產 B.驅逐出境 C.罰金 D.拘役 C 9.關于民事權利能力與民事行為能力說法正確的是（）A.自然人的民事權利能力與民事行為能力同時獲得 B.法人的民事權利能力與民事行為能力同時獲得 C.任何人的民事行為能力都是相同的

D.民事權利能力與民事行為能力是由法律規定 D 10.下列關于知識產權說法正確的是（）A.專利權屬于知識產權

B.知識產權是一項永久的權利 C.知識產權是法律賦予的權利 D.知識產權具有地域性 CD 11.關于承諾說法正確的是（）A.承諾是接受要約的意思表示 B.承諾需要在有效期內作出 C.逾期的承諾全部無效

D.承諾可以是非受要約人做出 BC 12.法對人的效力的原則有哪些？（）

A.屬人原則。以國籍為標準，本國人要受本國法制約 B.屬地原則。在本國領土內受本國法約束

C.保護原則。以保護本國利益為標準，任何主體只要侵犯了本國利益，不管是否在本國內都受本國法追究

D.折中原則。以屬地為原則為主，以屬人原則和保護原則我補充。BCD 13.下列屬于主刑的是（）A.拘役 B.管制

C.剝奪政治權利 D.有期徒刑 BD 14.不可以作為抵押物的是（）A.土地所有權

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B.耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權

C.學校、幼兒園、醫院等以公益為目的的事業單位、社會團體的教育設施、醫療衛生設施和其他社會公益設施 D.某企業的廠房 BC 15.關于監護人說法正確的是（）A.只有未成年人才有監護人

B.無民事行為能力和限制民事行為能力人需要監護人 C.未成年人父母是法定監護人 D.組織不可以成為監護人 C 16.下列屬于自首的是（）

A.是指犯罪分子犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行

B.被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實供述司法機關還未掌握的本人罪行

C.被采取強制措施的犯罪嫌疑人供述他人的犯罪行為 D.犯罪嫌疑人協助司法機關抓捕其他犯罪嫌疑人 B 17.公民的基本義務（）

A.維護國家統一和民族團結的義務 B.遵紀守法和尊重社會公德的義務

C.維護祖國安全、榮譽和利益的義務，保衛祖國、依法服兵役的義務 D.依法納稅的義務 BCD 18.下列關于全國人民代表大會說法正確的是（）A.全國人大是我國最高行政機關 B.全國人大是我國最高權力機關

C.全國人民代表大會會議有2/3以上的代表出席始得舉行

D.最高行政機關、審判機關、檢察機關都由它產生，對它負責并報告工作，同時接受它的監督。CD 19.下列屬于特殊侵權的民事責任的是（）

A.職務侵權損害的民事責任，如司法機關工作人員非法扣押、拘禁、毆打、侮辱他人等 B.侵犯他人名譽權的民事責任，如詆毀他人名譽的行為

C.建筑物及懸置物倒塌、墜落造成損害的民事責任，如高大煙囪、鐵塔倒塌，居民樓房窗戶、陽臺上的花盆和城市街面上的廣告牌墜落傷人毀物等

D.飼養的動物造皖損害的民事責任，如牲畜踏毀他人青苗，家犬咬傷路人等。CD 20.屬于用益物權的是（）A.地上權 B.地役權 C.永佃權 D.抵押權

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BC 21.下列不可以作為公司資本出資的是（）A.土地所有權 B.公共設施 C.勞務 D.專利 BC 22.法律的效力包括（）A.時間效力 B.空間效力 C.對人的效力 D.追溯效力 BC 23.法的效力層次說法正確的是（）A.上位法優于下位法 B.特別法優于一般法 C.一般法優于特別法 D.新法優于舊法 BD 24.法律關系三要素是（）A.主體 B.物 C.客體 D.內容 CD 25.不適用于死刑的情形有哪些（）A.未成年人的犯罪 B.審判時懷孕的婦女

C.沒有采取特別殘忍方式致人死亡的年滿75歲的老人的犯罪 D.審判時未滿哺乳期的婦女 BC 西安交通大學17年9月課程考試《法理學》作業考核試題

二、判斷題（共25道試題，共50分。）

1.我國法律的公布是由國家主席來公布的。()A.錯誤 B.正確

2.共有分為按份共有和共同共有，共同共有時每個人都有完整的財產所有權。（）A.錯誤 B.正確

3.被假釋的犯罪分子，在假釋考驗期限內犯新罪的，應當撤銷假釋，實行數罪并罰。（）A.錯誤 B.正確

4.所有權是物權的一種。（）

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A.錯誤 B.正確

5.管制期間的勞動是不支付勞動報酬的。（）A.錯誤 B.正確

6.只要具有創新性的創造發明都可以申請專利保護。（）A.錯誤 B.正確

7.民主時期的法是廣大人民的意志，與統治階級沒有關系。（）A.錯誤 B.正確

8.被判死刑的人最終都要被處死的。（）A.錯誤 B.正確

9.法律責任可以因為時效而免除。（）A.錯誤 B.正確

10.國際組織的旗幟徽章可以在中國作為商標使用。（）A.錯誤 B.正確

11.國務院總理代表中華人民共和國，進行國事活動，接受外國使節。（）A.錯誤 B.正確

12.孳息的所有權跟隨主物，主物是誰的孳息就是誰的。（）A.錯誤 B.正確

13.所有商標都可以自愿注冊，不存在強制注冊的情形。（）A.錯誤 B.正確

14.憲法確定國家基本制度和公民基本權利的，在司法上無法根據憲法來判案。（）A.錯誤 B.正確

15.只有在訴訟時效到期前6個月發生法律規定的情形才可以使用訴訟時效的中止。（）A.錯誤 B.正確

16.原始氏族社會是沒有法的，主要是人們靠道德維護基本社會秩序的。（）A.錯誤 B.正確

17.專利保護期屆滿前可以重新申請再保護。（）A.錯誤 B.正確

18.如果緩期執行期間故意犯罪，查證屬實，由最高人民法院核準，執行死刑。()A.錯誤

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B.正確

19.留置權是在任何情況下都可以使用的一種抵押物權。（）A.錯誤 B.正確

20.全國人大常委會可以制定和修改憲法。（）A.錯誤 B.正確

21.憲法規范國家權力同時對國家權力又有約束。（）A.錯誤 B.正確

22.抵押物轉移給抵押權人占有，而質權不轉移占有。（）A.錯誤 B.正確

23.肖像權屬于身份權。（）A.錯誤 B.正確

24.注冊商標的保護期限是10年，期滿后可以續簽繼續保護。（）A.錯誤 B.正確

25.人身權包括人格權和身份權兩大類。（）A.錯誤 B.正確

第五篇：西安交通大學16年9月課程考試《證券法》作業考核試題

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一、單選題（共 30 道試題，共 60 分。）V 1.證券公司的以下行為中，不需經國務院證券監督管理機構批準的有：

A.設立、收購或者撤銷分支機構 B.變更業務范圍或者注冊資本

C.證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D.變更公司章程中的一般條款

滿分：2 分

2.采取協議收購方式的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到（）時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經國務院證券監督管理機構免除發出要約的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十

滿分：2 分 3.依照《證券法》，以下關于證券交易行為的規定中，哪項是錯誤的？ A.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規流入股市

C.國有企業和國有資產控股的企業，不得買賣上市交易的股票

D.國有企業和國有資產控股的企業買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規定

滿分：2 分 4.根據《證券法》，以下關于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？ A.未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情

B.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監督管理機構備案

C.實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續期間，不得將其財產積累分配給會員

D.證券交易所依照證券法律、行政法規制定上市規則、交易規則、會員管理規則和其他有關規則，并報國務院證券監督管理機構備案

滿分：2 分

5.以下關于不得再次公開發行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？ A.前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.對已公開發行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態 C.違反法律規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途 D.公司累計債券余額為公司凈資產的百分之三十

滿分：2 分

6.國務院證券監督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經國務院證券監督管理機構主要負責人批準？ A.查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B.現場檢查

C.限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料

滿分：2 分

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7.根據證券法律制度的規定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。A.公司因經濟糾紛被起訴 B.公司前一年發生虧損

C.公司未按公司債券募集辦法履行義務 D.公司董事會成員組成發生重大變化

滿分：2 分

8.根據上題，如果公司董事會未在上述期限內執行的，股東可采取以下哪項措施？ A.股東必須先向證券交易所報告 B.股東必須先提起仲裁

C.股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D.股東有權為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

滿分：2 分

9.國務院證券監督管理機構有權對有關單位進行監督檢查或者調查，以下敘述中，哪項是錯誤的？

A.可以由一名工作人員進行監督檢查、調查 B.應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書

C.被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D.不得泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密

滿分：2 分 10.依照《證券法》，以下關于公司公開發行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？ A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣三千萬元 B.累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十 C.最近三年連續盈利

D.公開發行公司債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

滿分：2 分

11.國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發行申請文件之日起()內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。A.一個月 B.三個月 C.五個月 D.六個月

滿分：2 分

12.以下關于證券業協會的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人 B.證券公司應當加入證券業協會

C.證券業協會的權力機構為由全體會員組成的會員大會

D.證券業協會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構批準

滿分：2 分

13.股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。A.五十 B.六十

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C.七十 D.八十

滿分：2 分

14.上市公司董事、監事和高級管理人員在信息披露工作中應當履行相應的職責。下列表述中，符合證券法律制度規定的是（）。

A.上市公司董事應對公司報告簽署書面審核意見 B.上市公司監事應對公司報告簽署書面確認意見

C.上市公司高級管理人員應對公司報告簽署書面審核意見 D.上市公司監事會應對公司報告簽署書面審核意見

滿分：2 分

15.以下關于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A.公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件

B.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者的 C.公司最近三年連續虧損，在其后一個內未能恢復盈利 D.公司解散或者被宣告破產

滿分：2 分

16.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務院證券監督管理機構采取以下的措施中，哪項是錯誤的？ A.通知處境管理機關依法阻止其處境 B.責令其限期改正

C.責令其轉讓所持證券公司的股權 D.限制其股東權利

滿分：2 分

17.依照《證券法》的有關規定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？ A.依法公開發行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設立的證券交易所上市交易 B.證券交易必須采用無紙化交易方式

C.證券交易以現貨和國務院規定的其他方式進行交易

D.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

滿分：2 分

18.下列行為中，符合證券投資基金法律制度規定的是()。A.甲基金管理公司為銷售基金，向購買人承諾收益 B.乙商業銀行同時擔任某投資基金管理人和基金托管人

C.丙商業銀行作為基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶

D.丁基金管理公司為獲取高收益，用基金財產投資于某高科技普通合伙企業

滿分：2 分

19.某年2月，經過國務院相關部門事項批準，甲上市公司擬向境外戰略投資者非公開發行股票，已知其股票定價基準日前20個交易日公司股票均價為每股12元，那么本次發行股票的最低價格為每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元

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滿分：2 分

20.公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A.上市報告書

B.申請股票上市的股東大會決議

C.未經審計的公司最近三年的財務會計報告 D.法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

滿分：2 分

21.根據《證券法》規定，證券交易所的總經理由誰任免？ A.證券業協會

B.國務院證券監督管理機構 C.證券交易所會員大會 D.證券交易所理事會

滿分：2 分

22.以下關于證券交易所決定暫停或者終止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的上市規則可規定暫停或者終止股票上市交易的其他情形 B.應及時公告

C.應報國務院證券監督管理機構備案 D.應報國務院證券監督管理機構批準

滿分：2 分

23.上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應當收回其所得收益。公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在多少日內執行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十

滿分：2 分

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起（）內，以及在每一會計結束之日起（）內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告和報告，并予公告： A.一個月 三個月 B.二個月 四個月 C.三個月 六個月 D.六個月 十二個月

滿分：2 分

25.股份有限公司公開發行股票，向國務院證券監督管理機構報送的下列文件中，依照法律的規定，不是必須要報送的是： A.發行保薦書 B.發起人協議 C.招股說明書 D.公司章程

滿分：2 分

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26.以下不屬于《證券法》所稱之內幕信息的是： A.已公開的公司分配股利的計劃 B.公司股權結構的重大變化

C.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 D.公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

滿分：2 分

27.未經法定機關核準，公司擅自公開發行或者變相公開發行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A.責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款 C.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

滿分：2 分

28.以下關于要約收購的說法，哪項是正確的？

A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易

B.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內不得轉讓

C.收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D.收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

滿分：2 分 29.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：

A.向國務院證券監督管理機構申請復核

B.向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核 C.向證券交易所設立的復核機構申請復核 D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

滿分：2 分

30.以下關于《證券法》規定的證券交易內幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？ A.證券交易所的有關人員 B.證券監督管理機構工作人員 C.發行人控股公司的監事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

滿分：2 分

二、多選題（共 20 道試題，共 40 分。）V 1.下列關于分離交易可轉換公司債券的認股權證上市交易的說法中，正確的有（）

A.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票的均價和前一個交易日的均價

B.認股權證的存續期間可以超過公司債券的期限

C.認股權證的存續期間自公司債券發行結束之日起不少于6個月 D.募集說明書公告的權證存續期間可以進行調整

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滿分：2 分

2.上市公司收購中，下列屬于免于提出豁免申請直接辦理股份轉讓和過戶事項的情形有（）。

A.甲投資者已經持有A上市公司35％的股份，依法持有的事實發生起第6個月，甲增持A公司1％的股份

B.乙投資者已經持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事實發生起第三年，乙增持 B公司1％的股份

C.丙投資者在 C上市公司中擁有權益的股份達到51%，丙繼續增加其在該公司擁有的權益，該增持已經影響 C公司的上市地位

D.丁投資者因繼承導致在 D上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

滿分：2 分

3.甲股份有限公司（以下簡稱甲公司）欲收購乙上市公司（以下簡稱乙公司）。如果甲公司實施對乙公司的收購行為，下列各項中，與甲公司構成一致行動人的是（）。A.甲公司的母公司

B.與甲公司同時受控于A.公司的丙公司

C.持有甲公司35％的股份，且同時持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事長張某的親姐姐，其持有甲公司1％的股份

滿分：2 分

4.某上市公司發生的下列情形中，國務院證券監督管理機構可以決定暫停其股票上市的有（）。

A.公司的股票被收購人收購達到該公司股本總額的30% B.公司最近3年連續虧損 C.公司董事長被罷免

D.公司對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

滿分：2 分

5.下列關于上市公司增發股票程序的說法中，正確的有（）。A.上市公司增發股票應由董事會作出決議并提請股東大會批準

B.自證券會核準發行之日起，上市公司超過6個月未發行的，核準文件失效 C.上市公司發行股票前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證監會 D.增發股票，應當由證券公司承銷

滿分：2 分

6.根據《證券法》的規定，證券投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資

B.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 C.與委托人約定分享證券投資收益 D.與委托人約定分擔證券投資損失

滿分：2 分

7.下列有關基金的相關規定中，說法錯誤的是（）

A.基金上市交易后，基金合同期限屆滿由證券交易所終止其上市交易，期限未滿時不得提前終止

B.基金投資人申請贖回的，基金管理人一律不得拒絕接受基金投資人的贖回申請 C.基金合同期限屆滿的，將暫時停止上市

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D.開放式基金在銷售機構的營業場所銷售及贖回，不上市交易

滿分：2 分

8.上市公司披露的信息有虛假記載，如果致使投資者在證券交易中遭受損失，可能承擔賠償責任的有（）。

A.該上市公司的保薦人 B.該上市公司的董事

C.該上市公司的承銷的證券公司 D.該上市公司的前5大股東

滿分：2 分

9.下列關于虛假陳述行為的規則與免責事由的說法中，正確的是（）。

A.專業中介服務機構及其直接責任人違反《證券法》的規定虛假陳述，給投資人造成損失的，就其負有責任的部分承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

B.發起人、發行人或者上市公司對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。C.證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據證明無過錯的，應予免責

D.實際控制人操縱發行人或者上市公司違反證券法律規定，以發行人或者上市公司名義虛假陳述并給投資人造成損失的，必須由上市公司承擔賠償責任

滿分：2 分

10.照法律規定，以下各項股份轉讓交易中不符合規定的有（）。

A.為股票發行出具審計報告的人員，在該股票承銷期滿后3個月內購買了該種股票 B.為上市公司出具審計報告的人員，在有關文件公開后5日后買了該種股票 C.公司成立剛滿2年時，發起人將其持有的本公司股票賣出 D.公司董事辭去職務后4個月時，將其持有的本公司股票賣出

滿分：2 分

11.下列有關發行可轉換公司債券提供擔保的表述，符合規定的是（）。A.提供擔保的，應當為全額擔保

B.證券公司或上市公司不得作為發行可轉換公司債券的擔保人 C.上市商業銀行不得作為發行可轉換公司債券的擔保人

D.最近一期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元的公司公開發行可轉換公司債券，可以不提供擔保

滿分：2 分

12.A上市公司于2007年5月向中國證監會提出增發股票的申請，根據《發行管理辦法》規定，下列各項中，不符合上市公司增發股票條件的是（）。

A.2004年10月現任公司董事甲因違規行為受到中國證監會的行政處罰 B.2005年8月曾公開發行股票，發行當年營業利潤比上年下降35% C.2006年3月現任董事會秘書未及時發布公司重大信息受到證券交易所的公開譴責 D.2007年1月為控股股東違規提供擔保

滿分：2 分

13.下列各項中，符合上市公司非公開發行股票條件的是（）。A.特定的發行對象不超過10名

B.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90% C.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓

D.除控股股東、實際控制人及其控制的企業、境內外戰略投資者認購的股份外，本次發行

謀學網www.tmdps.cn 的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓

滿分：2 分

14.下列有關公司債券擔保的說法中，不符合證券法律制度規定的是（）。A.為公司債券提供保證擔保的，應當為連帶責任保證 B.擔保的范圍僅僅包括本金

C.擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D.擔保的財產可以被設定擔保

滿分：2 分

15.根據《證券投資基金法》的規定，證券投資基金的基金財產不得用于投資或者活動的范圍有（）。

A.從事承擔無限責任的投資 B.向商業銀行提供貸款 C.承銷證券

D.購買上市交易的證券

滿分：2 分

16.根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的下列費用中提取一定比例的金額設立風險基金（）。A.會員費 B.席位費 C.交易費用

D.交易結算資金

滿分：2 分

17.根據《證券法》規定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務

C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議 D.承銷團應當由發行人和參與承銷的證券公司組成 滿分：2 分

18.某股份有限公司公開發行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發行方式，公開發行股票數量為2億股，在初步詢價結束后，下列情形中應當中止發行的有（）。A.提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家 B.提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家 C.提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家 D.提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家

滿分：2 分

19.根據《首發管理辦法》的規定，擬上市公司發行股票并上市的財務指標良好方可首次公開發行股票并上市。下列各項中，符合財務指標良好的是（）。A.最近3個會計凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元

B.最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元 C.發行前股本總額不少于人民幣3000萬元

D.最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于20%

滿分：2 分

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20.下列選項中，屬于詳式權益變動報告書包括的內容有（）。

A.持股目的，是否有意在未來12個月內繼續增加其在上市公司中擁有的權益 B.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源

C.未來12個月內對上市公司資產、業務、人員、組織結構、公司章程等進行調整的后續計劃

D.前24個月內投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

滿分：2 分