第一篇：_Portals_174_企業(yè)管理資料__企業(yè)經營管理狀況評估報告(報關企業(yè))

附件12

企業(yè)經營管理狀況 評估報告（報關企業(yè)）企業(yè)名稱： 海關編碼： 填報日期：

填表說明

本評估報告適用于向海關申請或者已經適用AA、A類管理的企業(yè)，請在填寫本報告前，認真閱讀以下內容：

一、本評估報告是海關對企業(yè)實施分類管理的重要依據之一，請審慎如實填寫。

二、本評估報告第三部分“自我評估”，是對企業(yè)是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全要求的全面自評，請逐項選擇“是”或者“否”。其中，如申請人認為“貿易安全”部分的個別指標超出其經營范圍確不適用的，可暫不填寫。

三、對于申請適用AA類管理的企業(yè)，“自我評估”所列各項均為“是”的，視為通過自我評估；任何一項自評結論為“否”的，則視為未通過自我評估，不符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全的要求。

四、對于申請適用AA類管理的企業(yè)，海關將對本評估報告中的各項內容，進行全面核實，并開展稽查驗證。“自我評估”中所列各項是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全的要求，以海關稽查結論為準。

一、基本信息：

（一）主體狀況

1.工商注冊日期：年月日；

2.有無直接對外投資參股及控股的企業(yè)：；（1）有（2）無

如填寫有，請具體列明（可添加附頁）企業(yè)名稱：，參股或控股； 企業(yè)名稱：，參股或控股； 企業(yè)名稱：，參股或控股；

3.是否有多個經營場所、分公司或子公司：（1）是（2）否

如果是，請具體說明公司名稱、經營場所地址、負責人。（可加附頁）

（二）財務情況（按企業(yè)上一年度會計報表數目填報）4.企業(yè)上一年度（年度)的流動比率

%； 5.企業(yè)上一年度（年度)的速動比率

%； 6.企業(yè)上一年度（年度)的資產負債率

%； 7.企業(yè)上一年度（年度)的總資產報酬率

%； 8.企業(yè)上一年度（年度)的應付帳款為萬元(人民幣)； 9.企業(yè)上一年度（年度)的凈利潤為萬元(人民幣)； 10.企業(yè)上一年度（年度)的凈資產為萬元(人民幣)；

11.企業(yè)上一年度(_

年度)固定資產凈值余額為_

萬元(人民幣)。

（三）員工狀況 12.員工總人數：；

13.外籍員工人數;

；

外籍員工的國籍（全部具體列明）：、、、、、、、；

14.法定代表人有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：； 15.報關業(yè)務負責人情況： 姓名：；國籍：； 身份證件：；身份證件號碼：； 有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：； 16.財務負責人情況： 姓名：；國籍：； 身份證件：；身份證件號碼：； 有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀海?）犯罪時間：；（2）罪名：；（3）刑罰種類及刑期：；

17.企業(yè)報關員有無刑事犯罪記錄：；（1）有（2）無

有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀海?）報關員姓名：（2）身份證件：；身份證件號碼：；（3）犯罪時間：；（4）罪名：；

（5）刑罰種類及刑期：；

二、標準對照

1.企業(yè)以及所屬執(zhí)業(yè)報關員連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為；＿＿＿＿

（1）是（2）否

2.連續(xù)1年代理報關的貨物未因侵犯知識產權而被海關沒收，或者被沒收但對該貨物的知識產權狀況履行了合理審查義務；＿＿＿＿（1）是（2）否

3.連續(xù)1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4.上一年度代理申報的進出口報關單及進出境備案清單等總量在(2萬/5000/3000)票以上；＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.上一年度代理申報的進出口報關差錯率在（3%/5%）以下，＿＿＿＿實際數值是：＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.依法建立賬簿和營業(yè)記錄，真實、正確、完整地記錄受委托辦理報關業(yè)務的所有活動；＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.按照規(guī)定辦理注冊登記許可延續(xù)及《中華人民共和國海關報關企業(yè)報關注冊登記證書》的換證手續(xù)和相關變更手續(xù)；＿＿＿＿（1）是（2）否

8.在商務、人民銀行、工商、稅務、質檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機構無不良記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我評估

（一）內部控制情況

1.具備職責明確的報關組織結構：(1)報關業(yè)務管理層職責分工明確；(2)報關業(yè)務管理制度或流程明確；(3)設立專門的報關部門或崗位。＿＿＿＿（1）是（2）否

2.不相容崗位相互分離：報關授權批準、業(yè)務執(zhí)行、財務會計、內部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否

3.報關部門或崗位內部管理規(guī)范：(1)具備專門崗位人員負責報關事務；(2)建立報關單證資料、報關專用印章、電子口岸IC卡等的授權審批制度并有效執(zhí)行。＿＿＿＿（1）是（2）否

4.依法設置會計機構：(1)建立會計工作崗位責任制；(2)配備專職會計從業(yè)人員；(3)會計崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿（1）是（2）否

5.嚴格遵守會計法、會計準則和海關有關管理規(guī)定：(1)會計賬簿單證資料按法定年限完整保存，會計核算、編制、報送等符合會計法、會計準則和海關有關管理規(guī)定；(2)會計記錄、審計報告等會計資料真實、準確、完整記錄和反映代理報關活動的有關情況。＿＿＿＿（1）是（2）否

6.具備真實、準確、完整記錄企業(yè)報關經營管理活動的信息系統(tǒng)，且財務控制、物流控制等功能模塊有效運行。＿＿＿＿（1）是（2）否

7.系統(tǒng)數據完整可查：(1)報關活動等主要環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠實現流程檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數據及時、準確、完整錄入且按期限完整保存。＿＿＿＿（1）是（2）否

8.具備完備的報關員內部管理制度：對報關員掛靠、私攬貨物報關等不規(guī)范行為具備責任追究制度或控制措施。＿＿＿＿（1）是（2）否

9.具備合理審查程序：報關企業(yè)接受委托前，能夠對委托方身份資料、經營性質及規(guī)模、分類管理等級、以往誠信守法記錄等以及委托方提供的報關單證等資料的真實性、合法性情況進行合理審查。＿＿＿＿（1）是（2）否

10.具備報關單證管理制度：(1)具備報關單證管理制度或流程；(2)建立報關單證管理臺賬；(3)完整保存與委托方簽訂的書面委托代理協(xié)議及進出口報關單證。＿＿＿＿（1）是（2）否

11.具備內部審計制度：(1)設立專門的內部審計機構或崗位，或聘請外部專職人員定期獨立對報關業(yè)務實施內部審計；(2)完整保存內部審計記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

12.對發(fā)現問題及時規(guī)范糾錯：對報關業(yè)務內部審計發(fā)現的問題及時進行內部整改或完善有關內部控制。＿＿＿＿（1）是（2）否

（二）財務狀況

13.具備盈利能力，未出現最近三年連續(xù)虧損的記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

（三）守法及資信情況 14．代理一般貿易進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否

15．代理加工貿易及保稅進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否 16．代理減免稅或其他進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿（1）是（2）否

17．不存在未經海關注冊登記和未取得報關從業(yè)資格從事報關業(yè)務的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

18．取得變更注冊登記許可后，不存在未按規(guī)定向海關辦理變更手續(xù)的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

19．不存在擅自變更或者啟用“報關專用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

20．本企業(yè)及所屬報關員不存在非法代理他人報關或者超出業(yè)務范圍進行報關活動的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21．不存在以出讓名義的形式供他人辦理報關業(yè)務的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海關稽查驗證，不會發(fā)生以下任一情形：（1）向海關提供虛假情況或隱瞞重要事實；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、故意轉移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關稽查、逃避稅款征繳的行為；（3）有其他違反《海關稽查條例》的行為。＿＿＿＿（1）是（2）否

（四）貿易安全情況

23.具備如下場所安全控制措施：（1）貨物處理和存儲設施周圍具備隔離設施且定期檢查完整性；（2）車輛或人員進出廠門有專人看守；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房構造足以防止非法進入且定期檢查其完整性；（5）上鎖設備和鑰匙控制有專人管理；（6）照明設施、警報系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設施對出入口、貨物處理及儲存區(qū)等關鍵區(qū)域實現全覆蓋。＿＿＿＿（1）是（2）否

24.具備如下進入安全控制措施：（1）企業(yè)員工佩戴身份標識，并只能進入職責范圍之內的區(qū)域；（2）來訪者進入企業(yè)需經登記備案且有內部人員陪同；（3）發(fā)現可疑人員進入的，企業(yè)員工應及時報告。＿＿＿＿（1）是（2）否

25.具備如下人員安全控制措施：（1）對擬雇傭的管理層人員或關鍵敏感崗位員工進行有無犯罪記錄的背景審查；（2）對關鍵敏感崗位的員工定期進行安全背景的檢查或調查；（3）開展旨在提高員工供應鏈安全意識的日常性培訓；（4）對解雇或停職員工及時收回工作證件、設備并禁止其進入企業(yè)生產經營場所。＿＿＿＿（1）是（2）否

26.具備如下商業(yè)伙伴安全控制措施：（1）在篩選商業(yè)伙伴時重點評估其安全性、合法性、穩(wěn)定性及財務償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴按照AA類管理或其它供應鏈安全管理項目的要求優(yōu)化和完善貿易安全管理；（3）定期監(jiān)控和檢查商業(yè)伙伴遵守貿易安全要求的情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具備如下貨物與集裝箱安全控制措施：（1）貨物運出入企業(yè)的有關文件檔案得到合法、完整、準確的保存；（2）核實運出入信息并保存核實記錄；（3）出現貨物溢、短裝或者其它異常現象時有及時報告或其它應對措施，防范安全隱患；（4）在貨物關鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護制度；（5）通常要運用七點檢查程序（前壁、左側、右側、底部、頂部、內外門、外部/起落架）檢查集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專人管理且具備高安全性（所用封條應達到或超過現有的PAS ISO 17712標準或同等標準）；（7）集裝箱和貨物儲存區(qū)域應有安全防護且足以防止未經授權的進入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具備如下運輸工具安全控制措施：（1）有專門程序或制度檢查出入運輸工具，防止藏匿可疑物品；（2）有專門程序或手段對裝載貨物的運輸工具進行動態(tài)跟蹤監(jiān)控；（3）對司機進行專門的反恐安全培訓；（4）運輸工具停放區(qū)域有安全防護且足以防止未經授權的進入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

29.具備如下信息安全控制措施：（1）有專門程序或制度保護信息系統(tǒng)不受未經授權的進入；（2）針對不正當進入信息系統(tǒng)、篡改貿易數據等濫用信息技術系統(tǒng)行為有嚴格的責任追究制度；（3）有數據恢復、備份等專門程序或技術能力防止信息丟失。＿＿＿＿（1）是（2）否

30.具備應對災害或緊急安全事故的應急程序或機制，并且應急程序或機制應與所有相關的企業(yè)員工進行日常溝通以保證及時了解掌握。＿＿＿＿（1）是（2）否

本單位保證此報告的真實準確有效，并存有相關文件備查。如有不實，自愿承擔海關不適用AA類/A類管理的法律后果。法定代表人簽字：加蓋單位公章

第二篇：企業(yè)經營管理狀況評估報告(進出口貨

附件11

企業(yè)經營管理狀況

評估報告

（進出口貨物收發(fā)貨人）

企業(yè)名稱： 海關編碼： 填報日期：

填 表 說 明

本評估報告適用于向海關申請或者已經適用AA、A類管理的企業(yè)，請在填寫本報告前，認真閱讀以下內容：

一、本評估報告是海關對企業(yè)實施分類管理的重要依據之一，請審慎如實填寫。

二、本評估報告第三部分“自我評估”，是對企業(yè)是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全要求的全面自評，請逐項選擇“是”或者“否”。其中，如申請人認為“貿易安全”部分的個別指標超出其經營范圍確不適用的，可暫不填寫。

三、對于申請適用AA類管理的企業(yè)，“自我評估”所列各項均為“是”的，視為通過自我評估；任何一項自評結論為“否”的，則視為未通過自我評估，不符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全的要求。

四、對于申請適用AA類管理的企業(yè)，海關將對本評估報告中的各項內容，進行全面核實，并開展稽查驗證。“自我評估”中所列各項是否符合海關管理、企業(yè)經營管理和貿易安全的要求，以海關稽查結論為準。

一、基本信息：

（一）主體狀況（必填）

1.工商注冊日期： 年 月 日；

2.進出口業(yè)務類型(按下列選擇順序，以序號在前為優(yōu)先序，作唯一選擇)： ；

（1）生產型企業(yè)（2）貿易型（3）生產貿易混合型（4）服務型(通訊、飲食、房地產、運輸等)（5）其他

3.主要貿易方式(按下列選擇順序，以序號在前為優(yōu)先，作唯一選擇)： ；

（1）一般貿易（2）加工貿易（3）一般貿易和加工貿易混合型

4.有無直接對外投資參股及控股的企業(yè)： ；（1）有（2）無

如填寫有，請具體列明（可添加附頁）

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ；

企業(yè)名稱：，參股或控股 ； 5.企業(yè)是否有多個經營場所、分公司或子公司： ；（1）是（2）否

如果是，請具體說明公司名稱、經營場所地址、負責人。（可添加附頁）

（二）財務情況（按企業(yè)上一會計報表數目填報，必填）6.企業(yè)上一()的流動比率 %； 7.企業(yè)上一()的速動比率 %； 8.企業(yè)上一()的資產負債率 %； 9.企業(yè)上一()的總資產報酬率 %；

10.企業(yè)上一()的應付帳款為 萬元(人民幣)； 11.企業(yè)上一()的凈利潤為 萬元(人民幣)； 12.企業(yè)上一()的凈資產為 萬元(人民幣)； 13.企業(yè)上一(_ )固定資產凈值余額為_ 萬元(人民幣)。

（三）員工狀況（必填）14.員工總人數： ； 15.外籍員工人數;；

外籍員工的國籍（全部具體列明）：、、、、、、、； 16.法定代表人有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ； 17.海關業(yè)務負責人情況：

姓名： ； 國籍： ；

身份證件： ；身份證件號碼： ； 有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ； 18.財務負責人情況：

姓名： ； 國籍： ；

身份證件： ；身份證件號碼： ； 有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀?/p>

（1）犯罪時間： ；（2）罪名： ；

（3）刑罰種類及刑期： ；

19.企業(yè)報關員有無刑事犯罪記錄： ；（1）有（2）無 有刑事犯罪記錄的請?zhí)顚懀海?）報關員姓名：

（2）身份證件： ；身份證件號碼： ；（3）犯罪時間： ；（4）罪名： ；

（5）刑罰種類及刑期： ；

二、標準對照

1．連續(xù)1年無走私罪、走私行為、違反海關監(jiān)管規(guī)定的行為；＿＿＿＿（1）是（2）否

2．連續(xù)1年未因進出口侵犯知識產權貨物而被海關行政處罰；＿＿＿＿（1）是（2）否

3．連續(xù)1年無拖欠應納稅款、應繳罰沒款項情事；＿＿＿＿（1）是（2）否

4．上一進出口總值50萬美元以上； ＿＿＿＿（1）是（2）否

5．上一進出口報關差錯率（3%/5%）以下，＿＿＿＿；實際數值是：＿＿＿（1）是（2）否 6．會計制度完善，業(yè)務記錄真實、完整；＿＿＿＿（1）是（2）否

7．主動配合海關管理，及時辦理各項海關手續(xù)，向海關提供的單據、證件真實、齊全、有效；＿＿＿＿

（1）是（2）否

8．按照規(guī)定辦理《中華人民共和國海關進出口貨物收發(fā)貨人報關注冊登記證書》的換證手續(xù)和相關變更手續(xù)；＿＿＿＿

（1）是（2）否

9．連續(xù)一年在商務、人民銀行、工商、稅務、質檢、外匯、監(jiān)察等行政管理部門和機構無不良記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

三、自我評估

（一）內部控制情況

1.具備職責明確的進出口組織結構：(1)進出口業(yè)務管理層職責分工明確；(2)進出口業(yè)務管理制度或流程明確；(3)設立專門的進出口部門或崗位。＿＿＿

（1）是（2）否

2.不相容崗位相互分離：進出口授權批準、業(yè)務執(zhí)行、財務會計、內部監(jiān)督等部門崗位相互分離且監(jiān)督制約。＿＿＿＿

（1）是（2）否

3.進出口部門或崗位內部管理規(guī)范：(1)具備專門崗位人員負責報關事務；(2)建立報關單證資料、報關專用印章、電子口岸IC卡等的授權審批制度并有效執(zhí)行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

4.依法設置會計機構：(1)建立會計工作崗位責任制；(2)配備專職會計從業(yè)人員；(3)會計崗位分工明確且相互監(jiān)督制約。＿＿＿＿

（1）是（2）否

5.嚴格遵守會計法、會計準則和海關有關管理規(guī)定：(1)會計賬簿單證資料按法定年限完整保存，會計核算、編制、報送等符合會計法、會計準則和海關有關管理規(guī)定；(2)會計記錄、審計報告等會計資料真實、準確、完整記錄和反映進出口活動的有關情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

6.具備真實、準確、完整記錄企業(yè)進出口生產經營管理活動的信息系統(tǒng)，且財務控制、物流控制等功能模塊有效運行。＿＿＿＿

（1）是（2）否

7.系統(tǒng)數據完整可查：(1)進出口活動等主要環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠實現流程檢索跟蹤；(2)系統(tǒng)數據及時、準確、完整錄入且按期限完整保存。＿＿＿＿

（1）是（2）否

8.具備進出口單證復核或其它糾錯控制制度或程序：在申報前或委托申報前有專門部門或崗位人員對進出口單證涉及的價格、歸類、數量、品名、規(guī)格等內容的真實性、準確性和規(guī)范性進行內部復核監(jiān)督，防止或減少錯報漏報。＿＿＿＿

（1）是（2）否 9.具備物流控制制度或程序：（1）按照海關管理要求建立與進出口活動有關的貨物管理制度，如實記錄和反映一般貿易貨物、保稅貨物、特定減免稅貨物等的進口、儲存、加工、使用、處置、出口等情況；（2）將海關監(jiān)管貨物與其他貨物區(qū)分管理，定期盤點并如實記錄盤點情況；（3）對保稅貨物和減免稅貨物建立專門的使用、管理記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

10.如經營進出口代理業(yè)務（不適用的可不填寫），具備委托方資信審查程序：進出口代理前對委托方進行資信審查，具備代理進出口業(yè)務的立項審批程序和手續(xù)控制，且對貿易的全過程進行跟蹤管理。＿＿＿＿

（1）是（2）否

11.如經營進出口代理業(yè)務（不適用的可不填寫），具備單據和實貨驗核程序：對實際收發(fā)貨人委托事項進行書面審核并驗核有關貨物，同時保留有關書面記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

12.具備內部審計制度：(1)設立專門的內部審計機構或崗位，或聘請外部專職人員定期獨立對進出口業(yè)務實施內部審計；(2)完整保存內部審計記錄。＿＿＿＿

（1）是（2）否

13.對發(fā)現問題及時規(guī)范糾錯：對進出口業(yè)務內部審計發(fā)現的問題及時進行內部整改或完善有關內部控制。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（二）財務狀況

14.具備盈利能力：未出現最近三年連續(xù)虧損的記錄。＿＿＿＿（1）是（2）否

15.具備繳稅能力：企業(yè)上月末固定資產凈值不低于最近一年內向海關單筆納稅最高額。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（三）守法及資信情況

16．一般貿易進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

17．加工貿易及保稅進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

18．減免稅或其他進出口活動真實合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或違規(guī)的；（2）需追征稅款的；（3）有違反海關法律法規(guī)的其他行為的。＿＿＿＿

（1）是（2）否

19.不存在未經海關注冊登記和未取得報關從業(yè)資格從事報關業(yè)務的情形。＿ ＿＿＿

（1）是（2）否

20.企業(yè)的單位名稱、企業(yè)性質、企業(yè)住所、法定代表人（負責人）等海關注冊登記內容發(fā)生變更，不存在不按規(guī)定向海關辦理變更手續(xù)的情形。＿＿＿＿

（1）是（2）否

21.不存在擅自變更或者啟用“報關專用章”的情形。＿＿＿＿（1）是（2）否

22.配合海關稽查驗證，不會發(fā)生以下任一情形：（1）向海關提供虛假情況或隱瞞重要事實；（2）有拒絕或拖延提供賬簿單證資料、故意轉移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關稽查、逃避稅款征繳的行為；（3）有其他違反《海關稽查條例》的行為。＿＿＿＿

（1）是（2）否

（四）貿易安全情況

23.具備如下場所安全控制措施：（1）貨物處理和存儲設施周圍具備隔離設施且定期檢查完整性；（2）車輛或人員進出廠門有專人看守；（3）公私車輛劃區(qū)分開停放；（4）樓房構造足以防止非法進入且定期檢查其完整性；（5）上鎖設備和鑰匙控制有專人管理；（6）照明設施、警報系統(tǒng)及錄像監(jiān)控設施對出入口、貨物處理及儲存區(qū)等關鍵區(qū)域實現全覆蓋。＿＿＿＿

（1）是（2）否

24.具備如下進入安全控制措施：（1）企業(yè)員工佩戴身份標識，并只能進入職責范圍之內的區(qū)域；（2）來訪者進入企業(yè)需經登記備案且有內部人員陪同；（3）發(fā)現可疑人員進入的，企業(yè)員工應及時報告。＿＿＿＿

（1）是（2）否

25.具備如下人員安全控制措施：（1）對擬雇傭的管理層人員或關鍵敏感崗位員工進行有無犯罪記錄的背景審查；（2）對關鍵敏感崗位的員工定期進行安全背景的檢查或調查；（3）開展旨在提高員工供應鏈安全意識的日常性培訓；（4）對解雇或停職員工及時收回工作證件、設備并禁止其進入企業(yè)生產經營場所。＿＿＿＿

（1）是（2）否

26.具備如下商業(yè)伙伴安全控制措施：（1）在篩選商業(yè)伙伴時重點評估其安全性、合法性、穩(wěn)定性及財務償付能力；（2）要求商業(yè)伙伴按照AA類管理或其它供應鏈安全管理項目的要求優(yōu)化和完善貿易安全管理；（3）定期監(jiān)控和檢查商業(yè)伙伴遵守貿易安全要求的情況。＿＿＿＿

（1）是（2）否

27.具備如下貨物與集裝箱安全控制措施：（1）貨物運出入企業(yè)的有關文件檔案得到合法、完整、準確的保存；（2）核實運出入信息并保存核實記錄；（3）出現貨物溢、短裝或者其它異常現象時有及時報告或其它應對措施，防范安全隱患；（4）在貨物關鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護制度；（5）通常要運用七點檢查程序（前壁、左側、右側、底部、頂部、內外門、外部/起落架）檢查集裝箱完整性和可靠性；（6）集裝箱封條有專人管理且具備高安全性（所用封條應達到或超過現有的PAS ISO 17712標準或同等標準）；（7）集裝箱和貨物儲存區(qū)域應有安全防護且足以防止未經授權的進入或其它損害。＿＿＿＿（1）是（2）否

28.具備如下運輸工具安全控制措施：（1）有專門程序或制度檢查出入運輸工具，防止藏匿可疑物品；（2）有專門程序或手段對裝載貨物的運輸工具進行動態(tài)跟蹤監(jiān)控；（3）對司機進行專門的反恐安全培訓；（4）運輸工具停放區(qū)域有安全防護且足以防止未經授權的進入或其它損害。＿＿＿＿

（1）是（2）否

29.具備如下信息安全控制措施：（1）有專門程序或制度保護信息系統(tǒng)不受未經授權的進入；（2）針對不正當進入信息系統(tǒng)、篡改貿易數據等濫用信息技術系統(tǒng)行為有嚴格的責任追究制度；（3）有數據恢復、備份等專門程序或技術能力防止信息丟失。＿＿＿＿

（1）是（2）否

30.具備應對災害或緊急安全事故的應急程序或機制，并且應急程序或機制應與所有相關的企業(yè)員工進行日常溝通以保證及時了解掌握。＿＿＿＿

（1）是（2）否

本單位保證此報告真實準確有效，并存有相關文件備查。如有不實，自愿承擔海關不適用AA類/A類管理的法律后果。

法定代表人簽字： 加蓋單位公章

年 月 日

第三篇：企業(yè)整體評估資料

企業(yè)整體評估應提供資料清單

1.與評估目的相關的股東會或董事會決議；

2.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、公司章程及企業(yè)財務制度；

3.國有資產產權登記證；

4.企業(yè)評估基準日及前三年財務報表

5.企業(yè)未來5年的收益預測表及其說明；

6.現金庫存盤點表、銀行對帳單和余額調節(jié)表；

7.往來款詢證函；

8.存貨盤點表；

9.產成品銷售價格表；

10.有關企業(yè)資產的產權證明文件或其他替代性文件；

11.有關企業(yè)資產的存放證明；

12.有關重要資產的購置發(fā)票、協(xié)議、付款憑證和照片；

13.車輛行駛證；

14.房屋所有權證或房屋租賃合同；

15.借款合同；

16.關于進行資產評估有關事項說明；

17.資產評估清查明細表；

18.無形資產（商標、專利、非專利技術）轉讓協(xié)議、注冊申請及有關證書；

19.委托方或被評估企業(yè)對所提供的資料的真實性、完整性的承諾；

20.土地使用權證書；

21.當地基準地價或土地取得、開發(fā)費用的支付憑證；

22.長期股權投資中控股子公司的投資協(xié)議、同期會計報表；

23.企業(yè)審計報告、增加資本的驗資報告；

24.房屋建筑物的預（決）算資料以及當地的取費依據；

25.企業(yè)廠區(qū)總平面圖；

26.企業(yè)內部控制制度方面的資料；

27.企業(yè)管理當局就某些重大事項的申明。

第四篇：軟件企業(yè)評估申報資料

一、軟件企業(yè)評估申報資料

1、《軟件企業(yè)評估申請書》（在線填報，系統(tǒng)自動生成后，封面加蓋公章和騎縫章）；

2、《軟件企業(yè)評估服務委托書》（系統(tǒng)自動生成后，加蓋公章）；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件，國稅、地稅稅務登記證副本復印件（加蓋公章）；

4、質量保障能力相關證明材料，包括ISO9000系列證書或CMM/CMMI評估證書復印件。如無，需要提交企業(yè)建立符合軟件工程要求的質量管理體系說明，并加蓋公章；

5、《計算機信息系統(tǒng)集成企業(yè)資質證書》復印件，軟件產品登記證書、軟件著作權、專利、廣東軟件行業(yè)協(xié)會出具的軟件產品證明函等自主知識產權的有效證明材料復印件，須與《軟件產品證書、證明函列表》填寫情況一致；

6、與用戶簽訂的信息技術服務合同（協(xié)議）相關證明材料（至少提供一份服務合同復印件）；

7、企業(yè)職工社會保險繳納證明（須加蓋稅務局或社保局業(yè)務章）；

8、企業(yè)生產經營場所產權證明或租賃合同復印件；

9、經具有國家法定資質的中介機構鑒證的2014審計報告或專項審計報告，包括財務報表（含資產負債表、損益表、現金流量表）以及企業(yè)軟件產 品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入、企業(yè)軟件產品自主開發(fā)銷售（營業(yè)）收入、企業(yè)研究開發(fā)費用、境內研究開發(fā)費用等情況表并附研究開發(fā)活動說明材料。研究開發(fā)費用、軟件產品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入政策口徑分別按照財稅〔2012〕27號文件第十三條、第十六條的規(guī)定歸集。此項要求的報表及指標均需經會計師事務所審計并出具在相關審計報告中，審計機構須在企業(yè)軟件產品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入、企業(yè)軟件產品自主開發(fā)銷售（營業(yè)）收入、企業(yè)研究開發(fā)費用、境內研究開發(fā)費用等表格上加蓋會計師事務所公章及會計師事務所騎縫章。2014實際經營時間不足6個月的企業(yè)，須提交2015審計報告，累計審計經營時間超過6個月；2015成立的企業(yè)，須提交2015審計 報告，累計審計經營時間超過6個月。

10、已辦理減免備案的企業(yè)，需提供在稅務局辦理的《減免稅備案通知書》等減免稅批復證明材料復印件并加蓋公章；或提供自成立起至首次盈利，所有的匯算清繳審計報告原件（此項為2010年12月31日前認定，且尚在兩免三減半所得稅優(yōu)惠期內的企業(yè)須提供）；

11、企業(yè)法定代表人對所填信息和申請材料真實性、準確性的《軟件企業(yè)自律評估申報承諾書》（系統(tǒng)自動生成后法定代表人簽字及加蓋公章）；

12、產品的需求規(guī)格說明書、測試報告、用戶手冊等過程文檔記錄（至少提交一個產品的文檔記錄）；

13、研發(fā)活動情況說明表；

14、軟件產品證書、證明函列表（需填寫全部有效的證書及證明函，需加蓋公章）；

15、企業(yè)人員構成情況表（需加蓋公章）；

16、企業(yè)主要經營管理制度文件列表（此項材料僅需填寫該列表不需提供管理制度文件全文，需加蓋公章）；

17、其他需要出具的材料。

二、軟件企業(yè)評估申報說明

1、上述申報材料的3－10項需上傳掃描件，12項上傳電子版，13－16項在線下載列表填寫后上傳電子版。協(xié)會審核符合條件后，進入受理環(huán)節(jié)，企業(yè)可打印生成申報材料；

2、申報軟件企業(yè)評估，企業(yè)至少要成立半年以上且有軟件收入；

3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照中的經營范圍須包括軟件開發(fā)生產或系統(tǒng)集成、應用服務和其他相應技術服務等內容；

4、企業(yè)繳納社會保險人員比例占員工總人數的40%以上；

5、申報材料以A4幅面紙打印或復印，按評估申報材料順序裝訂成冊（單冊厚度不超過4CM）；書脊依次印上：企業(yè)名稱、軟件企業(yè)評估。申報紙質材料須加蓋騎縫章；

6、所有材料一式一份，寫明加蓋公章的一定要加蓋公章，公章和簽字復印無效；

7、電子文檔與紙質文檔內容須保持完全一致；

8、企業(yè)必須依法向當地經濟和信息化主管部門提交軟件和信息技術服務業(yè)月度和統(tǒng)計報表；

9、軟件企業(yè)發(fā)生更名、分立、合并、重組以及經營業(yè)務重大變化等事項，應當向廣東軟件行業(yè)協(xié)會申請重新評估；

10、申報時間：工作日均可受理，廣東軟件行業(yè)協(xié)會在21個工作日內完成軟件企業(yè)自律評估。

三、軟件企業(yè)評估標準

根據《軟件企業(yè)認定管理辦法》（工信部聯(lián)軟[2013]64號）及《進一步鼓勵軟件產業(yè)和集成電路產業(yè)發(fā)展企業(yè)所得稅政策》（財稅[2012]27號）文件的相關規(guī)定，軟件企業(yè)評估需符合以下條件：

1、在廣東省行政區(qū)域內（不含深圳市）依法成立的法人企業(yè)；

2、以從事計算機軟件、信息系統(tǒng)或嵌入式軟件等軟件產品開發(fā)并銷售的收入，以及信息系統(tǒng)集成服務、信息技術咨詢服務、數據處理和存儲服務等技術服務收入為主要收入；

3、簽訂勞動合同關系且具有大學專科以上學歷的職工人數占企業(yè)當年月平均職工總人數的比例不低于40%，其中研究開發(fā)人員占企業(yè)當年月平均職工總數的比例不低于20%；

4、擁有核心關鍵技術，并以此為基礎開展經營活動，且當的研究開發(fā)費用總額占企業(yè)銷售（營業(yè)）收入總額的比例不低于6%；其中，企業(yè)在中國境內發(fā)生的研究開發(fā)費用金額占研究開發(fā)費用總額的比例不低于60%；

5、軟件企業(yè)的軟件產品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例一般不低于50%（嵌入式軟件產品和信息系統(tǒng)集成產品開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企 業(yè)收入總額的比例不低于40%），其中軟件產品自主開發(fā)銷售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例一般不低于40%（嵌入式軟件產品和信息系統(tǒng)集成產品開發(fā)銷 售（營業(yè)）收入占企業(yè)收入總額的比例不低于30%）；

6、主營業(yè)務擁有自主知識產權，其中軟件產品擁有省級軟件產業(yè)主管部門認可的軟件檢測機構出具的檢測證明材料和軟件產業(yè)主管部門頒發(fā)的《軟件產品登記證書》或廣東軟件行業(yè)協(xié)會出具的軟件產品證明函；

7、具有保證設計產品質量的手段和能力，并建立符合軟件工程要求的質量管理體系并提供有效運行的過程文檔記錄；

8、具有與軟件開發(fā)相適應的生產經營場所、軟硬件設施等開發(fā)環(huán)境（如EDA工具、合法的開發(fā)工具等），以及與所提供服務相關的技術支撐環(huán)境。

第五篇：質量評估報告資料

普國路道路改造工程（一標段）

工程質量評估報告

編 制： 審 核：

北京中城建建設監(jiān)理有限公司

普國路道路改造工程項目監(jiān)理部

2016年12月30日

一、工程概述(一)、工程概況

本工程起點南內環(huán)西街，終點興華西街，全長約4.258公里。其中，興華西街~西礦街紅線寬24米，長約3.272公里；西礦街~南內環(huán)西街紅線寬40米。本次施工對現狀相交道路（迎澤大街、西礦街、西外環(huán)街）均不進行改造，采用路邊順接的方式。

1、普國路道路布置為：南內環(huán)西街~西礦街為雙向6車道，中間21米寬機動車道，兩側各9.5米的路側帶。其中，2.5米樹穴帶，3.5米非機動車道，3.5米人行道；西礦街~興華西街為雙向四車道，一幅路斷面。中間14.5米機動車道，兩側各4.75米人非混行車道。其中，1.5米樹穴帶，2.5米非機動車道，0.75米人行道。

2、普國路道路結構為：

（1）南內環(huán)街～西礦街段機動車道路結構為：機動車道路面結構總厚73厘米，由上至下依次為：上面層為4cmSBS 改性瀝青瑪蹄碎石混合料（SMA-

16、抗滑耐磨石料）；改性乳化瀝青黏層油；中面層為6cm厚SBS中粒式改性瀝青混凝土（混合料級配采用AC-20）；改性乳化瀝青黏油層；下面層為8cm厚粗粒式瀝青混凝土（AC-25)；改性乳化瀝青粘層油；下封層1cm(厚度不記入路面結構）（ES-3型，級配見《城鎮(zhèn)道路路面設計規(guī)范CJJ 169-2012 規(guī)范附錄B表B.3》；乳化瀝青透層油； 基層為20厘米水泥穩(wěn)定碎石（抗壓強度3.5MPa）；底基層為35厘米水泥穩(wěn)定碎石（抗壓強度2.5MPa）。

（2）西礦街～興華西街段機動車道路面結構為：機動車道路面結構總厚度62厘米，由上至下依次為：上面層4cm厚SBS細粒式瀝青混凝土（混合料級配采用AC-

13、石料選用抗滑、耐磨石料）；改性乳化瀝青粘層油；下面層8cm 粗粒式瀝青混凝土（混合料級配采用AC-25）；改性乳化瀝青透層油；下封層1cm(厚度不計入路面結構）（ES-3型，級配見《城鎮(zhèn)道路路面設計規(guī)范CJJ169-2012規(guī)范附錄表B.3》；乳化瀝青透層油；基層為20厘米水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量5%）；底基層為30厘米水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量3%）

（3）虎峪河南北搶險路機動車道路面結構總厚度50厘米，其中10厘米瀝青混凝土面層，20厘米水泥穩(wěn)定碎石基層，20厘米厚水泥穩(wěn)定碎石。瀝青混凝土面層采用4厘米厚細粒式SBS改性瀝青混凝土（混合料級配采用 AC-13），改性乳化瀝青透層油；6厘米厚中粒式瀝青混凝土（混合料級配采用AC-20），乳化瀝青透層油，1厘米乳化瀝青表處下封層。

（4）非機動車道路面結構總厚44厘米，由上至下依次為：上面層4cm厚細粒式瀝青混凝土（AC-13）；改性乳化瀝青粘層油；下面層5cm中粒式瀝青混凝土（AC-20）；乳化瀝青透層油；基層為20cm水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量5%）；底基層為15cm水泥穩(wěn)定碎石（水泥劑量3%）

（5）人行道路面結構總厚34厘米，其中6厘米厚人行道磚，3厘米水泥砂漿找平層，10厘米C15水泥混凝土，15厘米級配碎石。

3、雨水工程

Y1段：起點為于南內環(huán)西街（樁號k0+40）,管線沿普國路由南向北敷設，設計終點在樁號k0+255處接入虎峪河。該段設計雨水管管徑D=600mm，管長L=230米。

Y2段：起點位于虎峪河以北（樁號k0+320）,管線沿普國路由南向北敷設，設計終點在樁號K0+680處接入迎澤西大街現狀雨水管。經核算該段現狀雨水管管徑D=500mm不滿足現行規(guī)范的設計標準，規(guī)劃增設一趟D=600mm雨水管。現狀雨水管YX1段，利用現狀管線，僅新建檢查井、雨水口、雨水連接管。

Yx2段：起點位于現狀西礦街以南（樁號0+950），管線沿普國路由北向南敷設，終點在樁號K0+710處接入迎澤西大街現狀雨水管。經核算該段雨水管管徑D=500mm滿足要求，本段管線利用現狀，僅新建檢查井、雨水口、雨水連接管。

Y3段：起點位于現狀西礦街以北（樁號1+010），管線沿普國路由南向北敷設，設計終點在樁號K1+270處接入入門河。該段設計雨水管管徑D=600mm，管長L=260米。

Y4段：起點位于樁號K2+138,管線沿普國路由北向南敷設，設計終點在樁號K1+360處接入西外環(huán)大街預留雨水管，經西外環(huán)大街預留雨水管接入玉門河，本段轉輸環(huán)城高速以西雨水匯水面積約120ha。該段設計雨水管管徑D=600mm，管長L=230米；管徑D=1500mm，管長L=230米。

Y5段：起點位于K1+840,管線沿普國路由南向北敷設，設計終點在樁號K3+400處接入北排洪渠。該段設計雨水管管徑D=600mm，管長L=570米。

Y6段：樁號K3+432至樁號K3+527.7，管線沿普國路由南向北敷設，設計終點接入上莊街同期設計雨水管，下游終點接入北排洪渠。該段設計雨水管管徑D=600mm，管長L=900米。

Y7段：起點位于樁號K3+838.5,管線由北向南敷設，設計終點接入上莊街同期設計雨水管，下游終點接入北排洪渠。該段設計雨水管管徑D=800mm,管長L=310米。

Y8段：起點位于興華西街（樁號K4+220），管線沿普國路由北向南敷設，設計終點在樁號K3+889.4處向東沿規(guī)劃路接入北排洪渠。該段設計雨水管管徑D=700mm，管長L=377米。

4、污水工程

P1段：起點位于虎峪河以南，由北向南敷設，終點接入南內環(huán)西街現狀污水管。該段設計污水管管徑D=500米，管長L=190米。

Px1段：起點位于虎峪河以北（樁號K0+320），管線沿普國路由南向北敷設，設計終點在樁號K0+680處接入迎澤西大街現狀污水管。本段管線利用現狀，僅新建檢查井。

PX2段：起點位于現狀西礦街以南（樁號0+950），管線沿普國路由北向南敷設，終點在樁號K0+710處接入迎澤西大街現狀污水管。本段管線利用現狀，僅新建檢查井。

P2段：起點位于西礦街以北（樁號1+010）,由南向北敷設，接入玉門河南側載污管（樁號K1+240）。該段設計污水管管徑D=500mm，管長L=230米。

P3段：起點位于樁號K1+558，由北向南敷設，設計終點在樁號K1+350處接入西外環(huán)大街預留污水管，最終排入玉門河南側截污水管，本段轉輸環(huán)城高速以西污水服務面積約120ha.管徑D=800mm，管長L=250米。

P4段：起點位于規(guī)劃路（樁號K3+186.5），由南向北敷設，設計終點在樁號K3+537.5處接入上莊街已設計污水管。該段設計污水管管徑D=500mm，管長L=200米。

P5段：起點位于興華西街（樁號K4+200），管線沿普國路由北向南敷設，設計終點在樁號K3+537.5處接入上莊街已設計污水管。該段設計污水管管徑D=500mm，管長L=350米。

5、排水工程管材、接口及檢查井

雨水連接管D=300MM，采用鋼筋混凝土承插管（Ⅰ級管），橡膠圈接口（氯丁橡膠）。雨水管采用鋼筋混凝土承插管，橡膠圈接口。當管頂覆土0.7M

雨水連接管采用180℃15混凝土管基滿包加固，雨水連接管采用反挖施工，在道路底基層水穩(wěn)施工后，再進行開挖水穩(wěn)施工，反挖溝槽采用C15混凝土回填至底基層水穩(wěn)頂面。當管頂覆土0.7M＜H≤4.5M時，采用鋼筋混凝土管Ⅱ級管，1800沙石基礎。當管頂覆土H＞4.5M時，采用鋼筋混凝土管Ⅲ級管，180o砂石基礎。砂石采用中粗砂與級配碎石按照3:7配比而成，最大粒徑小于25mm。

鋼筋混凝土管道及標準檢查井地基承載力不得小于100Kpa，特殊檢查井地基承載力需滿足結構設計要求。管道覆土H≤4.0米的檢查井，采用標準檢查井，做法參見06MS201。其中：D≤600MM采用A*B=1100*1100mm 鋼筋混凝土檢查井；D≥700MM直線段采用矩形直線雨水檢查井，有支線接入采用矩形90°三通井或矩形90°四通井。位于瀝青路面的雨水檢查井，從檢查井底至路面面層以下1米范圍采用砂石回填，道路面層以下1米范圍采用C15混凝土，回填寬度井周圍80cm。

6、雨水進出水口

除注明外，均采用預制混凝土裝配式偏溝式雙篦雨水口。偏溝式雙篦式雨水口深度1.0米，雨水連接管以i≥10‰坡坡向設計雨水井中。雨水出水口，采用八字式混凝土管道出水口，做法參見06MS201。偏溝式雙篦、多篦雨水口井圈、雨水口篦均采用球墨鑄鐵材質。

7、橋梁工程（1）虎峪河橋梁工程

普國路（興華西街~南內環(huán)西街）改造工程在K0+267處跨越虎峪河，橋梁設計為2孔16m預應力混凝土空心板橋。工程主要內容： 上部結構：標準跨徑2*16米的預應力混凝土空心板橋。預應力空心板采用后張法施工，板高0.8m，其上鋪裝依次為10cm現澆混凝土層、1mm溶劑反應型防水層、6cm中粒式瀝青混凝土層、4cm細粒式瀝青混凝土層。橋梁總寬36.02m ,分為兩幅對稱設置，兩側各寬18m,兩幅橋中間距離為0.02m,兩幅橋面布置為：0.5m 護欄+3.5m人行道+14m機非混行車道。

下部結構：橋墩采用樁柱墩，圓柱直徑為1.2m，基礎為鉆孔灌注樁，樁徑1.2m,樁頂設地系梁連接，橋墩樁長35m;橋臺為0.8m厚薄壁橋臺，基礎為鉆孔灌注樁，樁徑1.2m,長40m,樁頂設承臺。

（2）玉門河橋梁工程

普國路在K1+260處上跨玉門河，根據路斷面布置，同時兼顧現狀舊橋，橋梁采用3×16m簡支空心板橋，橋梁總長48m,寬14.75m。橋梁總體布置為：

橋梁采用3×16m簡支空心板，橋梁總長48m,寬14.75m,右前夾角61.2度。

上部結構為3×16m后張法預應力簡支空心板橋，板厚80厘米，橋面鋪裝自上而下為4cm厚細粒式SBS瀝青瑪蹄碎石混合料（SAM-13）+6cm中粒式瀝青混凝土（AC-25）+AMP-100二階反應型防水粘結劑+10厘米C50防水混凝土，抗?jié)B等級采用GYZ系列圓形板式橡膠支座，伸縮縫規(guī)格為C-40，橋臺上伸縮縫混凝土與臺背混凝土澆為一體，橋板側伸縮縫混凝土置于鋪裝層中。橋面橫坡為2%（正斷面），橋面橫坡由墩臺設橫坡調整，為保持支座水平放置，墩臺帽頂設支座墊石。下部結構橋墩采用樁柱式橋墩，橋臺采用樁接蓋梁形式。2.工程參建單位名錄

建設單位：太原市城市建設管理中心 設計單位：太原市市政工程設計研究院 工程承包單位:太原市市政工程總公司 監(jiān)理單位：北京中城建建設監(jiān)理有限公司

二、質量評估依據

1、建筑工程有關的法律、法規(guī)： 《中華人民共和國建筑法》 《建筑工程質量管理條例》

2、國家及省、市有關技術標準、規(guī)范： 《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300-2001）《瀝青混凝土路面施工及驗收規(guī)范》（GB50092-96）《給水排水管道工程施工及驗收規(guī)范》（GB50268-97）《城市道路路基工程施工及驗收規(guī)范》（CJJ44-91）《市政道路工程質量檢驗評定標準》（CJJ1-90）《市政排水管渠工程質量檢驗評定標準》（CJJ3-90）《市政橋梁工程施工與質量驗收規(guī)范》（CJJ2-2008）

3、本工程的建設工程委托監(jiān)理合同。

4、山西省城鄉(xiāng)規(guī)劃研究院工程設計中心設計的本工程施工圖紙、圖紙會審紀要及設計變更、核定單。

5、本工程經審批的施工組織設計、專項施工方案。

三、施工過程簡述及完成的主要工程

普國路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258全長3658米，2016年5月正式封閉施工，2016年12月全面完工。本工程開工伊始，承包單位通過開挖探坑的方法進行地質情況及既有管線走向及埋深檢查，充分了解工程地質及既有管線情況，制定了合理有效的施工順序和交通導行方案，既保證現場施工有序、順利進行，又保證施工方法有效、安全。在項目實施過程中，承包單位結合現場施工條件和類似工程施工經驗，對部分地段管線施工提出合理化建議，經建設單位同意后進行實施，在確保施工質量和安全的同時，有力地保證了工程進度，確保道路如期通行。

在項目實施過程中，承包單位建立健全質量保證體系和安全保證體系，加強項目質量、安全、進度和文明施工情況的有機統(tǒng)一，嚴格落實自檢、自控制度，分工明確，責任到人，確保項目各項目標的實現。

在項目實施過程中，承包單位嚴格按照施工圖紙、設計變更、洽商等內容實施，圓滿完成建設任務。

四、施工過程監(jiān)理情況簡述

在普國路道路改造工程施工過程中，監(jiān)理部嚴格按照監(jiān)理委托合同和《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的要求開展監(jiān)理工作。

在開工前，參加建設單位組織的圖紙會審和現場交樁工作，對施工范圍內既有設施等進行清點。審查承包單位編制的施工組織設計、專項施工方案、質量及技術管理體系、質量和安全保證體系，對測量放線成果及保護情況進行檢查，并進行開工審批。

項目實施過程中，監(jiān)理部運用旁站、巡視和平行檢測以及影像資料進行質量控制，對關鍵部位、關鍵工序和隱蔽工程進行旁站監(jiān)理。加強對工序施工質量的控制，對管線施工中涉及的管線位置、標高進行復測，確保坡度正確；重視工序作業(yè)過程的旁站監(jiān)督，對管線回填進行旁站監(jiān)督檢查、見證檢測；強化原材料、構配件的質量控制，嚴格落實材料報審制度，對進場的原材料、構配件要求提供合格證和質量證明文明，并按規(guī)定進行抽查、復試，合格后方準使用，對檢測不合格或有缺陷的產品監(jiān)督撤場或更換，確保用于工程的材料合格，質量有保證。

在道路水穩(wěn)層和瀝青混凝、橋梁樁基、梁板土施工中，監(jiān)理部加強旁站監(jiān)督，從材料的后臺控制、在途運輸、現場攤鋪、碾壓、養(yǎng)生及開放交通等方面進行全過程監(jiān)督檢查，落實現場實測工作，及時發(fā)現問題及時整改落實，將質量隱患消除的事前。在工序交接過程中，監(jiān)理部重點對實測項目配合第三方進行檢查，堅持上道工序不合格不準進入下道工序施工的原則，將問題和隱患及時督促整改。

在項目實施過程中，承包單位能認真貫徹施工規(guī)范、質量驗收標準和工程建設標準強制性條文的有關規(guī)定，對施工中出現的問題，都能按監(jiān)理口頭及書面指令及時進行整改，把質量問題解決在施工過程中，施工過程處于可控，施工實體質量良好。

五、實體工程驗收情況

普國路道路改造工程根據工程設計內容分為市政道路工程、和排水管道工程、橋梁工程三個子單位工程。

根據《市政道路工程質量檢驗評定標準》（CJJ1-90）、《市政排水管渠工程質量檢驗評定標準》（CJJ3-9）有關規(guī)定，《市政橋梁工程施工與質量驗收規(guī)范》（CJJ2-2008），市政道路工程劃分為路基、基層、面層、附屬構筑物等工序；市政排水管渠工程劃分溝槽、管道等工序；市政橋梁劃分為地基、墩臺、蓋梁、支座、梁板等工序。

各工序施工具有完整的操作記錄和施工依據，質量合格。普國路道路改造工程實體完工后，監(jiān)理單位會同承包單位對機動車道、側石、人行道、檢查井等項目按照相應工序質量評定表進行實測。

其中，機動車道路面對壓實度、厚度、彎沉值、縱斷面高程、中線偏位、平整度、寬度、橫坡、井框與路面高差項目進行實測，共實測930點，合格894點，合格率96.1%。

側石部位進行直順度、相鄰塊高差、縫寬、頂面高程項目實測，共實測664點，合格623點，合格率93.9%。

人行道部位進行平整度、橫坡、井框與面層高差、相鄰塊高差、縱縫直順、橫縫直順、縫寬項目實測，共實測420點，合格416點，合格率99.04%。

檢查井部位進行井身尺寸（長、寬）、井身尺寸（直徑）、井底高程、井蓋高程項目實測，共實測64點，合格62點，合格率96.87%。

六、施工單位工程檢驗批、分部分項工程驗收情況

普國路道路改造工程劃分為3個單位工程24個分部工程、33個分項工程162個檢驗批，全部合格。具體資料驗收情況：

1、普國路道路改造工程道路改造資料包括報驗資料44份，隱蔽資料38份，檢驗批資料44份，測量資料33份，驗收度資料7份。

2、普國路道路改造工程排水工程資料包括報驗資料32份，隱蔽資料32份，檢驗批資料29份，測量資料40份，壓實度資料28份。

3、普國路道路改造工程橋梁工程資料包括報驗資料32份，隱蔽資料32份，檢驗批資料29份，測量資料40份，壓實度資料28份。

七、質量控制資料檢查情況

試驗資料檢查情況如下：

1、M10砂漿配合比3份；M7.5砂漿配合比2份；C15砼試塊10份；M10砂漿試塊6份；M7.5砂漿試塊4份；C15砼試塊3份； C20砼試塊8份；C30砼試塊6份；

2、側石3份；平石3份；卡邊石3份；便道磚3份；土壤擊實報告3份；砼砌塊磚2份；中粗砂2份；

3、水泥、砂、石子各4份；波紋管各1份；D400mm各2份；球墨鑄鐵井蓋3份，雨水篦子3份；鋼筋4份；MPP管各1份；防水卷材1份；

4、水穩(wěn)配合比6份；瀝青配合比6份；水穩(wěn)無側限抗壓強度7份；瀝青檢測報告6份；土路基彎沉檢測報告1份；

九、安全功能和檢測資料核實情況

1、無壓管道閉水試驗；對管材進行閉水試驗，無滲水現象，試驗合格。

2、路床彎沉值檢測資料齊全有效，檢測結果合格。

3、橋梁樁基超聲波檢測合格。

3、熱拌瀝青混合料路面彎沉值檢測、平整度檢測、厚度檢測、抗滑性檢測資料齊全有效，檢測結果合格。

經檢查管道閉水試驗、路基彎沉試驗、基層壓實度試驗、路面壓實度、橋梁樁基超聲波檢測等各項檢測資料齊全。

八、工程建設強制性標準條文落實情況

普國路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程實施過程中，嚴格按照《建筑工程施工質量驗收統(tǒng)一標準》（GB50300-2001）及相關專業(yè)驗收規(guī)范進行施工，施工中沒有發(fā)生違反工程建設標準強制性條文的情況。

九、評估結論

1、普國路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258）工程根據工程設計內容分為市政道路工程和排水管道工程、橋梁工程三個單位工程。各單位工程所屬工序具有完整的操作記錄和施工依據，質量合格。

2、工程實體質量經現場抽查實測，符合相應驗收標準規(guī)定，質量達到合格等級。

3、本工程質量保證資料基本齊全。橋梁樁基檢測，道路各層壓實度試驗、回填土壓實度、各結構層鉆芯厚度、瀝青混凝土含油量等質量試驗資料齊全。原材料試驗資料、質量合格證明齊全。污水管道閉水試驗、道路彎沉試驗、橋梁荷載試驗等工程總體質量綜合試驗資料完備。隱蔽工程及工程工序質量驗收記錄齊全。施工組織設計、專項施工方案以及技術交底等內容齊全完備。洽商、變更內容齊全，手續(xù)完善。

4、道路、排水、橋梁工程觀感質量良好。綜合以上內容，普國路K0+000-K2+040、K2+640-K4+258工程質量合格，同意驗收。

北京中城建建設監(jiān)理有限公司

普國路道路改造工程項目監(jiān)理部

2016年12月30日