第一篇：企業整體資產評估資料搜集目錄

中金浩（chinacpv）企業整體資產評估資料搜集目錄

一、總體資料

資產占有方需提供的資產評估資料清單，主要包括： 1．企業法人營業執照、稅務登記證；

2．企業及企業法人簡介、組織結構、股權結構； 3．評估基準日資產負債表；

4．提供距評估基準日最近經注冊會計師審計后的審計報告書及會計報表； 5． 相關經濟行為的批文（上級主管部門對企業申請評估的批文）等涉及或可能涉及企業產權（股權）關系變動的法律文件；

6．企業所在行業的背景資料（行業經濟及行業技術水平、現狀與發展趨勢）； 7．土地使用權證、土地紅線圖、廠區總平面圖、地下（供水管）設施布置圖；

8．委托方承諾函（由評估機構提供式樣）。

二、分項評估資料（所有數字截止評估基準日）

注：標※號為需附加資料或在申報表中填明事項。

1．資產類項目（核查/評估）

1）貨幣資金——現金核查（表3-1-1）2）貨幣資金——銀行存款核查（表3-1-2）

※ 銀行存款對賬單及存款余額調節表、未達賬項逐筆說明

3）貨幣資金——其他貨幣資金（表3-1-3）

※ 其他貨幣資金核查（外埠存款、銀行匯票、銀行本票存款）說明（存在形式、原因）

4）短期投資——股票投資評估（表3-2-1）

※ 股票憑證復印件（一年以上按長期投資評估）

5）短期投資——債券投資評估（表3-2-2）

※ 債券憑證復印件（一年以上按長期投資評估）

6）應收票據核查（表3-3）※ 表中所載各項票據復印件

7）應收賬款核查（表3-4）

※ 應收賬款詢證函（根據應收賬款重要程度確定詢證比例）※ 重點債務單位抽查情況說明（部分商品銷售發票、出庫、銷售入賬的單證）

8）應收股利（應收利潤）（表3-5）、應收利息（表3-6）、預付賬款（表3-7）、應收補貼款（表3-8）、其他應收款（表3-9）[核查] ※ 重點核查明細賬及會計憑證

※ 外部債權重點詢證（確認是否存在及存在形式，了解債務人資金信用、管理狀況，作為評估壞賬的依據）

※ 內部獨立核算單位雙向核對（如合并則評估值為零）9）存貨——原材料（評估）（表3-10-1）※ 實物盤點表

※ 非正常狀態材料清單[列明實物數量、狀態類別（霉爛、變質、損毀、超儲呆滯）、賬面價值、對應評估明細表序號等項目]

※ 清查中發現的盤盈、盤虧、毀損、報廢、呆壞賬、無需償付的負債情況及原因分析

※ 主要材料采購合同或材料清單、主要材料采購價格一覽表（列明品種、規格及單價）

10）存貨——材料采購（在途材料）評估（表3-10-2）11）存貨——在庫低值耗品評估（表3-10-3）12）存貨——包裝物評估（表3-10-4）13）存貨——委托加工材料評估（表3-10-5）※ 委托加工合同，其余同（9）

14）存貨——產成品（庫存商品）評估（表3-10-6）

※ 產品出廠銷售價格

※ 產品（庫存商品）盤點表（列示品種、規格、報廢產品應注明）※ 主要產品銷售合同、部分大額銷售發票 ※ 產成品成本構成分析 15）存貨——在產品（自制半成品）評估（表3-10-7）

※ 在產品成本構成項目（列示品名、材料成本、工資成本及制造費用）※ 合理生產周期的材料、工資及制造費用變動幅度（投入時/評估時）※ 在產品現行消耗定額（材料定額、工時定額）※ 在產品完工程度（約當產量）※ 報廢的在產品清單

16）存貨——分期收款發出商品（核查）（表3-10-8）17）存貨——委托代銷商品（核查）（表3-10-10）18）存貨——委托代銷商品（核查）（表3-10-11）

19）待攤費用（評估）（表3-11）、開辦費（評估）（表7-1）、長期待攤費用（評估）（表7-2）、其他長期資產（核查）（表8-1）、遞延稅款借項（核查）（表8-2）

※ 遞延資產和待攤費用對應的資產（或權利）類別（屬性）

20）處理流動資產凈損失（評估）（表3-12）

a)待處理流動資產狀況[列示對應表號、品名、處理原因（報廢、殘損等）、鑒定（或檢驗）書]

21）一年內到期的長期債券投資（評估）（表3-13）

b)債券憑證復印件

22）其他流動資產（核查）（表3-14）23）長期投資——股票投資（評估）（表4-1）c)股票（股權證）復印件 d)優先股固定年回報率、轉讓年限 e)普通股預計年股利收入及出手價 f)股票發行公司的股利分配政策

24）長期投資——其他投資（評估）（表4-3）

g)企業聯營或合資合同（協議）

25）長期投資——債券投資（評估）（表4-2）h)債券盤點表 i)債券憑證復印件 j)債券交易合同或協議（不含長期投資——一年內到期的長期債券投資）

26）固定資產——房屋建筑物評估（表5-1-1）、k)主要房屋實況調查表、27）固定資產——構筑物及其他輔助設施評估表（表5-1-2）

28）固定資產——管道和溝槽評估表（表5-1-3）l)建設規劃許可證、開工證明、房產證、竣工決算書

29）固定資產——機器設備評估表（表5-2）

m)主要機器、高價值設備及高精尖設備采購合同、車輛行駛證、有關會計憑證等復印件、主要設備實況調查表

n)對待報廢、不需用、未使用、高、精、尖設備毀損技術檢測狀況和繼續使用的可能性 o)自制設備成本計算單 p)固定資產租賃協議

30）固定資產——電子設備評估表（表5-2-3）

q)主要設備采購合同

31）工程物資評估表（表5-4）

r)同9）

32）固定資產清理評估表（表5-5）

s)固定資產清理依據

33）待處理固定資產凈損失評估表（表5-6）

t)固定資產報廢、毀損等處理依據

34）無形資產——土地使用權評估表（表6-1）此項暫不需要

u)用地規劃許可證、土地使用權證、土地使用權證出讓及轉讓合同、開發成本：土地出讓金、拆遷費、勘察費、設計費、清苗費、利息支出等資料

35）無形資產——其他無形資產評估表（表6-2）此項暫不需要

v)見“評估資料搜集目錄” 2．負債類項目：

1）短期借款評估表（表9-1）

w)短期借款合同

x)抵押、擔保、質押合同、協議

2）應付票據評估表（表9-2）

y)各種票據復印件

z)抵押、擔保、質押合同、協議

3）應付賬款評估表（表9-3）

aa)大額應付賬款購貨合同

bb)余額為負數賬戶要重點注意，并提請委托方予以調整（即重分類）cc)對貨到發票未到的購貨提請按暫估價入賬

4）預收賬款評估表（表9-4）

dd)大額貨物銷售合同

ee)余額為負數賬戶要注意提請委托方調整（即重分類）

5）代銷商品款評估表（表9-5）

ff)代銷合同或協議

6）其他應付款評估表（表9-6）7）應付工資評估表（表9-7）8）應付福利費評估表（表9-8）gg)福利費的提取基數、比例 hh)福利費的開支范圍、標準

9）應交稅金評估表（表9-10）

ii)適用稅種、計稅政策、稅率 jj)稅收優惠政策

10）應付利潤（股利）評估表（表9-11）

kk)利潤（股利）分配政策

11）其他應交款評估表（表9-11）

ll)其他應交款種類、計費依據、比例 mm)減免政策

12）預提費用評估表（表9-12）nn)費用種類、預提依據、比例

13）一年內到期的長期負債評估表（表9-13）

oo)核查長期負債到期日

14）其他流動負債評估表（表9-14）15）長期借款評估表（表10-1）pp)長期借款合同

qq)抵押、擔保、質押合同或協議

16）應付債券評估表（表10-2）

rr)債券發行批文 ss)債券契約 tt)債權人名冊

17）長期應付款評估表（表10-3）

uu)經濟行為（融資租賃、租入固定資產改良等）合同協議

18）住房周轉金評估表（表10-4）

vv)住房周轉金籌集、使用制度

19）其他長期負債評估表（表10-5）

ww)相關經濟行為發生憑證

20）遞延稅款貸項評估表（表10-6）

第二篇：專利技術價值評估資料搜集目錄

專利技術價值評估資料搜集目錄

一、企業基礎資料

1．工商企業法人營業執照及稅務登記證、生產許可證等；

2．企業簡介；

3．公司章程；

4．企業營銷網絡分布情況；

5．企業產品質量標準；

6．新聞媒體、消費者對產品質量、服務的相關報道及評價等信息；

7．其它。

二、專利技術資料

1．委托方專利產品研發情況簡介、專利研制人簡介；

2．專利證書及相關受理、轉讓、變更（合同）等法律文書及價款支付憑證；

3．專利說明書；

4．專利技術基本情況調查表（見附表）；

5．專利產品項目建議書，合資合作意向書，可行性研究報告或技術改造方

案；

6．專利技術檢測報告，科學技術成果鑒定證書，專利技術檢索資料，行業

知名專家對技術的評審等；

7．年交納的專利申請費、維持費、年費等各項費用的收據、憑證。

三、財務資料

1．委托方近三年（含評估基準日）資產負債表、損益表或與專利產品相關

財務收益統計；

2．專利產品開發研制資金投入及費用統計；

3．委托方未來五年發展規劃；

4．委托方對該專利產品未來3-5年的收益預測及編制說明（C表）。

四、其它資料

1．專利產品獲獎證書、高新技術企業認定證書；

2．專利維持年費按期繳納承諾書；

3． 委托方承諾書。

第三篇：商標價值評估資料搜集目錄（精選）

商標價值評估資料搜集目錄

一．企業基礎資料

1.工商企業法人營業執照及稅務登記證、生產許可證等；

2．企業簡況、法定代表人簡介、組織機構圖、股權結構圖；

3．國家馳名商標，省著名商標的相關申報資料或認定證書；

4．新聞媒體，消費者對商標產品質量、售后服務的相關報道和評價等反饋信息；

5．技術產品研發情況簡介，科學技術成果鑒定報告或技術產品說明書等技術鑒定資料；

6．企業銷售網絡分布情況；

7．企業產品質量標準，企業工作總結；

8．商標產品獲獎證書、企業榮譽證書、法定代表人榮譽證書；

二．產權資料

1．商標注冊證書及相關變更注冊法律文書；

2．商標圖案及釋義；

3．涉及商標產權關系的相關批文或經濟合同等法律文書；

三．財務資料

1．企業近五年（含評估基準日）財務報表以及財務分析報告；

2．企業主要產品生產經營統計資料；

3．企業歷年商標投入統計資料（包括廣告、參展等費用）；

3．企業未來五年商標產品規劃，追加投資計劃；

4．企業未來五年商標產品收益預測（C表）以及預測說明；

四．其它資料

1．注冊商標基本情況調杳表（見附表）；

2．商標續展承諾書；

3．企業承諾書

這些清單是一個模板，需要評估的話可以直接聯系010-81870798，有些資料需要評估師協助來填的

第四篇：企業整體評估資料

企業整體評估應提供資料清單

1.與評估目的相關的股東會或董事會決議；

2.企業營業執照復印件、公司章程及企業財務制度；

3.國有資產產權登記證；

4.企業評估基準日及前三年財務報表

5.企業未來5年的收益預測表及其說明；

6.現金庫存盤點表、銀行對帳單和余額調節表；

7.往來款詢證函；

8.存貨盤點表；

9.產成品銷售價格表；

10.有關企業資產的產權證明文件或其他替代性文件；

11.有關企業資產的存放證明；

12.有關重要資產的購置發票、協議、付款憑證和照片；

13.車輛行駛證；

14.房屋所有權證或房屋租賃合同；

15.借款合同；

16.關于進行資產評估有關事項說明；

17.資產評估清查明細表；

18.無形資產（商標、專利、非專利技術）轉讓協議、注冊申請及有關證書；

19.委托方或被評估企業對所提供的資料的真實性、完整性的承諾；

20.土地使用權證書；

21.當地基準地價或土地取得、開發費用的支付憑證；

22.長期股權投資中控股子公司的投資協議、同期會計報表；

23.企業審計報告、增加資本的驗資報告；

24.房屋建筑物的預（決）算資料以及當地的取費依據；

25.企業廠區總平面圖；

26.企業內部控制制度方面的資料；

27.企業管理當局就某些重大事項的申明。

第五篇：企業整體資產評估提供資料的清單

企業整體資產評估提供資料的清單

一、法律性文件

1、營業執照、法人代碼證、章程、稅務登記證、驗資報告

2、資產評估立項申請批復（國有資產占有單位）

3、董事會或股東會的重大決議

4、重要經濟合同或合作協議

二、財務資料（評估基準日）

1、近三年的會計報表和審計報告、評估基準日期的會計報表

2、現金盤點表、銀行存款明細表、銀行對帳單及余額調節表。（大額須詢證）

3、應收票據、應收帳款、預付帳款、其他應收款明細表及帳齡分析表。（大額須詢證）、主要產品和原材料描述。

4、存貨明細表及存貨盤點表（注明存貨地點及庫存時間）、存貨形成的相關發票、5、待攤費用明細表、反映發生及攤銷情況

6、投資明細表、被投資單位驗資報告、章程、營業執照，持股50%或以上則另須進行整體評估。長期投資被投資單位近三年的會計報表和審計報告

7、固定資產及累計折舊明細表。并提供：

① 土地使用權證、紅線圖、房產證、其中自建房產提供開工許可證、竣工驗收證明

② 車輛行駛證及行駛里程、購置發票

③ 機器設備購置發票及買賣合同

8、在建工程明細表、列明開工日期、預計完工日期等并提供合同、付款憑證。

9、無形資產明細表、按帳面分類填列、提供權屬證明、入帳及攤銷依據等。

10、短、長期借款明細表、按帳面分類填列，提供貸款合同、借據等。

11、應付帳款、預付帳款、其他應付款明細表（大額須詢證）

三、其他資料

1、評估業務委托書（評估方提供委托方蓋章）

2、評估承諾函（評估方提供委托方蓋章）

3、固定資產相關圖片（評估方現場拍照）

4、資產占有方經營及生產基本情況簡介

5、填列基準日評估明細表

6、主要業務描述

7、公司所在地理位置描述

注：以上根據情況提供資料，復印件加蓋公章