第一篇：注意股權(quán)質(zhì)押工商登記應(yīng)提交哪些材料

注意股權(quán)質(zhì)押工商登記應(yīng)提交哪些材料？

各地工商機(jī)關(guān)工作人員往往以近似“審核制(實(shí)質(zhì)審查)”的態(tài)度，要求質(zhì)權(quán)合同雙方當(dāng)事人提交如下之一或若干《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》未明確列示且不盡合乎法理的資料，而且，各地工商登記機(jī)關(guān)對(duì)股權(quán)質(zhì)押補(bǔ)充資料要求尺度也不一，以下逐項(xiàng)分析說(shuō)明：

1、借款合同

有的工商登記機(jī)關(guān)在辦理股權(quán)質(zhì)押登記時(shí)，要求質(zhì)權(quán)合同雙方提供被擔(dān)保的《借款合同》，如為企業(yè)之間進(jìn)行委托貸款，應(yīng)注意委托貸款法律關(guān)系一般采取如下之一方式進(jìn)行文書(shū)安排和架構(gòu)。

委托人與受托金融機(jī)構(gòu)簽署《委托貸款委托合同》、借入方與受托金融機(jī)構(gòu)簽署《委托貸款借款合同》;委托人、受托金融機(jī)構(gòu)、借入方簽署三方的《委托貸款協(xié)議》。

根據(jù)金融機(jī)構(gòu)實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)和最高人民法院關(guān)于委托貸款的有關(guān)司法解釋，委托貸款法律關(guān)系中，受托發(fā)放貸款的金融機(jī)構(gòu)，是名義上的貸款催收主體和所有擔(dān)保的名義受益主體，如受托金融機(jī)構(gòu)怠于起訴借入方的，委托方有權(quán)以受托金融機(jī)構(gòu)為被告、借入方為第三方提起訴訟。

因此，如辦理以登記為設(shè)權(quán)效力的股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保(或不動(dòng)產(chǎn)的抵押擔(dān)保)，為避免工商登記機(jī)關(guān)(房產(chǎn)登記機(jī)關(guān))對(duì)該種情形下?lián)Ｊ芤嫒酥黧w產(chǎn)生混淆與矛盾，建議律師應(yīng)首先向辦理委托貸款的客戶、受托金融機(jī)構(gòu)推薦采用上述第一種方式，進(jìn)行協(xié)議構(gòu)架安排，不倡導(dǎo)采用簽署三方《委托貸款協(xié)議》的方式。

另外，需要說(shuō)明的是，以有限公司股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保，所擔(dān)保的主債權(quán)往往不一定是借款合同法律關(guān)系，也可能是分期付款買(mǎi)賣合同法律關(guān)系、租賃法律關(guān)系等以金錢(qián)為債務(wù)標(biāo)的的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，更有甚者，股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保可能作為投資并購(gòu)、投融資安排某種標(biāo)的行為的擔(dān)保，如隱名投資關(guān)系(委托持股關(guān)系)盡管不被部委規(guī)章《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》第九條所允許，但商務(wù)律師提供法律服務(wù)過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)面對(duì)委托持股關(guān)系，隱名股東為保障自身權(quán)益，要求顯名股東將所持股權(quán)質(zhì)押給隱名股東，避免隱名投資所形成的股權(quán)被轉(zhuǎn)讓;再如，某股東擬出讓所持目標(biāo)公司股權(quán)，但囿于法律強(qiáng)制性規(guī)定不能立即轉(zhuǎn)讓或過(guò)戶，但又急于收到全部或大部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，而股權(quán)收購(gòu)方為避免自己未來(lái)難以獲得股權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，往往要求股權(quán)出讓方將擬出讓股權(quán)先質(zhì)押給股權(quán)收購(gòu)方，待出讓股權(quán)過(guò)戶條件成就時(shí)，再將質(zhì)押注銷并同時(shí)辦理過(guò)戶手續(xù)。

因此，股權(quán)質(zhì)押所擔(dān)保的主債權(quán)可能是借貸債權(quán)、也可能是以金錢(qián)為標(biāo)的其他商業(yè)交易債權(quán)，也可能擔(dān)保的是某種履約行為(非以金錢(qián)為履約標(biāo)的)，因此，某些工商登記機(jī)關(guān)要求提交借款法律文書(shū)，是站不住腳的。但辦理股權(quán)質(zhì)押登記的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》明確要求記載債權(quán)數(shù)額，這給為非金錢(qián)標(biāo)的債權(quán)提供擔(dān)保的股權(quán)質(zhì)押登記，造成一定的登記困擾與麻煩。

借鑒規(guī)范上市公司股票等有價(jià)證券質(zhì)押的《證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四條、《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第七條，均未明示單列要求提供借款合同法律文書(shū)或主債權(quán)法律文書(shū)，反映了借款合同或主債權(quán)法律文書(shū)，非為股權(quán)質(zhì)押登記的必要文件，但輔以“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他資料”來(lái)兜底，具體何種資料，未有明示，依賴于登記工作人員現(xiàn)場(chǎng)主觀判斷要求。

2、出質(zhì)股權(quán)所在公司全體股東同意股權(quán)出質(zhì)的《股東會(huì)決議》

有的工商登記機(jī)關(guān)在辦理有限公司股權(quán)質(zhì)押時(shí)，往往要求提交其他股東同意質(zhì)押的《股東會(huì)決議》;結(jié)合“小股東擬出質(zhì)其股權(quán)，而持有公司公章的大股東拒絕為小股東出具蓋章的股東名冊(cè)復(fù)印件(《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第一款第<二>項(xiàng)要求)”的現(xiàn)象，一定程度反映了工商登記機(jī)關(guān)或前述有限公司大股東擔(dān)心，股權(quán)出質(zhì)會(huì)打破有限公司人合性，將“陌生人”引入公司的怵惕心態(tài)。并且，有些觀點(diǎn)認(rèn)為，此種情形，應(yīng)引用《擔(dān)保法》第七十八條第三款第一句“以有限責(zé)任公司的股份處置的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”。

首先分析《擔(dān)保法》七十八條第三款“以有限責(zé)任公司的股份處置的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”，而《公司法》七十二條規(guī)定，除非公司章程另有規(guī)定，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)，向第三人轉(zhuǎn)讓必須在30日內(nèi)征求其他股東過(guò)半數(shù)同意。

假定有限公司章程就公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓沒(méi)有例外約定情形下，按照前述規(guī)定，如有限公司股東擬出質(zhì)其股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，有過(guò)半數(shù)的其他股東不同意的情況下，擬出質(zhì)股權(quán)的股東，要實(shí)現(xiàn)通過(guò)股權(quán)質(zhì)押融資的目的，須首先要求不同意的股東購(gòu)買(mǎi)該股權(quán)，只有不同意的其他股東不同意購(gòu)買(mǎi)的情況下才可以質(zhì)押。

按照這個(gè)邏輯，在這個(gè)過(guò)程中，質(zhì)押人需要股權(quán)轉(zhuǎn)讓和設(shè)定質(zhì)押兩個(gè)意思表示。但是，股東將股權(quán)質(zhì)押的目的在于融資，而并沒(méi)有將股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的意思。如果股東意圖通過(guò)質(zhì)押融資時(shí)并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓質(zhì)押物的意思，那么其質(zhì)押融資的目的就根本不能實(shí)現(xiàn)。相反，如果其已經(jīng)具有了轉(zhuǎn)讓質(zhì)押物的意思，那么質(zhì)押融資對(duì)其又有何意義。

擬出質(zhì)股權(quán)的有限公司股東，在過(guò)半數(shù)的其他股東不同意質(zhì)押的情況下，有人認(rèn)為，可以要求不同意的其他股東作為質(zhì)押權(quán)人。但是根據(jù)《擔(dān)保法》原理，質(zhì)押擔(dān)保的目的是擔(dān)保主債權(quán)合同項(xiàng)下債務(wù)的履行，沒(méi)有主債權(quán)債務(wù)關(guān)系的存在，質(zhì)押合同當(dāng)然無(wú)存在之必要，更無(wú)須何談質(zhì)押權(quán)的設(shè)立。

因此，擬出質(zhì)股權(quán)的有限公司股東，要求不同意的其他股東作為質(zhì)押權(quán)人，必須同時(shí)要求不同意的其他股東對(duì)其提供融資，否則將面臨法律上的障礙，導(dǎo)致該股東不能通過(guò)設(shè)定股權(quán)質(zhì)押進(jìn)行融資。此種觀點(diǎn)可以解決質(zhì)押人須同時(shí)具有質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓意思表示的難題。但是，按照這種規(guī)則，擬出質(zhì)股權(quán)的有限公司股東，進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資時(shí)，需要30天的通知時(shí)間以確定其他股東是否同意質(zhì)押，該三十日天屆滿之后，擬出質(zhì)股權(quán)的有限公司股東，另需時(shí)間以確定該不同意的股東是否同意提供融資，因此，該規(guī)則不能滿足擬出質(zhì)股權(quán)的股東盡早實(shí)現(xiàn)融資的目的。

另外，有限公司股東之間本來(lái)就具有一定程度的信任關(guān)系，假設(shè)其他股東有能力并愿意向擬出質(zhì)股權(quán)的股東提供融資，該股東何須向其他第三人融資。同樣，如果不同意的其他股東沒(méi)有能力或者不愿意向擬出質(zhì)股權(quán)的公司股東提供融資，給擬出質(zhì)股權(quán)的股東在設(shè)定質(zhì)押權(quán)融資中設(shè)定前述程序又有何意義?

有限公司股東將其股權(quán)對(duì)外出質(zhì)，無(wú)須其他股東過(guò)半數(shù)同意，也無(wú)需提供股權(quán)所在公司的《股東會(huì)決議》文件，股權(quán)質(zhì)押不會(huì)影響有限公司的人合性，也不會(huì)對(duì)其他股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)造成行使障礙。

《擔(dān)保法》第七十八條第三款第一句“以有限責(zé)任公司的股份處置的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定”，隨著新《公司法》、《物權(quán)法》的生效實(shí)施，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)喪失意義，并且基于以上分析，也不具有操作合理性。理由是，《物權(quán)法》第一百七十八條規(guī)定擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法，況且《公司法》七十三規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序中處分有限公司股權(quán)(當(dāng)然包含實(shí)現(xiàn)股權(quán)質(zhì)押權(quán)的訴訟)，應(yīng)征求公司其他股東是否行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的意見(jiàn)，以保障有限公司的人合性。

即使股權(quán)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人未釀成訴訟，按照《物權(quán)法》規(guī)定的協(xié)議折價(jià)、拍賣、變賣的方式實(shí)現(xiàn)質(zhì)押權(quán)，也屬于向有限公司股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，理應(yīng)遵守《公司法》七十二條規(guī)定，征求其他股東意見(jiàn)，因?yàn)橘|(zhì)權(quán)人關(guān)注的是出質(zhì)股權(quán)處分時(shí)的交換價(jià)值，股權(quán)出讓給任何主體只要價(jià)格公允，即可保障質(zhì)權(quán)人的債權(quán)公平受償。而且股權(quán)質(zhì)押合同簽訂階段，《物權(quán)法》規(guī)定禁止流質(zhì)，也避免了出質(zhì)股權(quán)被債權(quán)人獲得的風(fēng)險(xiǎn)。

退一步說(shuō)，質(zhì)押股權(quán)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，如未釀成訴訟，假定由質(zhì)押合同雙方當(dāng)事人協(xié)商變賣給第三人或經(jīng)拍賣程序出讓給第三人，但沒(méi)有持有公司公章的大股東的配合，股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商過(guò)戶也難以得到辦理。況且，《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第七條，并未明示單列要求《股東會(huì)決議》文件，僅以國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他資料含糊帶過(guò)。

但在有限公司股權(quán)質(zhì)押實(shí)際辦理過(guò)程中，如工商登記機(jī)關(guān)要求，盡量提供經(jīng)全體股東一致同意質(zhì)押的《股東會(huì)決議文件》，如系小股東出質(zhì)其股權(quán)，而持有公章的大股東不配合的條件下，盡量通過(guò)30日征求意見(jiàn)的方式，獲得其他股東過(guò)半數(shù)同意。盡管如此做，與博主的觀點(diǎn)相悖。

3、出質(zhì)人為公司法人的，應(yīng)按照其章程出具股東(大)會(huì)或董事會(huì)決議

根據(jù)《公司法》第十六條，公司以其所持下屬控股子公司或參股公司的股權(quán)資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保的，應(yīng)按照出質(zhì)人章程，提交公司股東(大)會(huì)或董事會(huì)審議決議。

此處應(yīng)注意，出質(zhì)人為有限公司的，根據(jù)《公司法》第三十八條第二款全體股東一致同意股權(quán)出質(zhì)并書(shū)面簽章的，可以不召開(kāi)股東會(huì)直接形成書(shū)面股東會(huì)決定，除此情形之外，作為出質(zhì)人的其他公司法人(包括有限責(zé)任公司、股份有限公司)，應(yīng)該嚴(yán)格按照法律和章程程序性規(guī)定，召開(kāi)董事會(huì)形成多數(shù)人的意思決議，或召開(kāi)股東(大)會(huì)，形成資本多數(shù)決的決議，避免會(huì)議決議被撤銷。如出質(zhì)人是上市公司的，還應(yīng)當(dāng)遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》等證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件的規(guī)定。

4、出質(zhì)股權(quán)所在公司的章程及章程修正案

有的工商登記機(jī)關(guān)要求提交出質(zhì)股權(quán)所在公司的章程及章程修正案，其意圖是審閱查看出質(zhì)股權(quán)所在公司章程有無(wú)禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，但實(shí)際上出質(zhì)股權(quán)所在公司的章程及章程修正案，往往已經(jīng)在該工商登記機(jī)關(guān)予以備案，工商登記機(jī)關(guān)可以通過(guò)登陸自己的工商查詢系統(tǒng)獲得章程及章程修正案，要求出質(zhì)人提供毫無(wú)意義。

如出質(zhì)人是小股東且與大股東存在僵局或矛盾條件下，提供經(jīng)公司蓋章章程及章程修正案存在一定的困難，盡管《公司法》三十四條規(guī)定，股東有查閱復(fù)制公司章程的權(quán)利。

5、出質(zhì)股權(quán)所在公司章程中就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜無(wú)禁止性規(guī)定和股權(quán)未被在先質(zhì)押、司法凍結(jié)等限制處分情形的證明文件。

有的工商登記機(jī)關(guān)可能要求股權(quán)所在公司，出具上述內(nèi)容的《證明》文件，證明公司章程無(wú)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的禁止性規(guī)定、無(wú)在先質(zhì)押、司法凍結(jié)措施等限制處分情形，而章程及章程修正案內(nèi)容是否規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓，一般會(huì)在工商登記機(jī)關(guān)備案，工商登記機(jī)關(guān)自查即可獲知;出質(zhì)股權(quán)是否存在在先質(zhì)押、司法凍結(jié)措施，因質(zhì)押登記要在該工商登記機(jī)關(guān)辦理，股權(quán)凍結(jié)裁定人民法院也會(huì)送達(dá)給該工商登記機(jī)關(guān)，故要求該證明文件，理論上難以說(shuō)通。

當(dāng)然不排除出質(zhì)股權(quán)所在公司章程剛剛修改，增加禁止股權(quán)轉(zhuǎn)讓(或禁止向公司股東以外第三方轉(zhuǎn)讓)的規(guī)定而未及時(shí)辦理工商備案，或者人民法院凍結(jié)擬出質(zhì)股權(quán)的裁定已送達(dá)給公司，但未送達(dá)給工商登記機(jī)關(guān)的情形，但該種情形發(fā)生的幾率比較小一些，況且，未經(jīng)備案的公司章程修正案，不具有對(duì)抗第三人的效力。

第二篇：股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)提交的資料

股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)提交的資料：

1、股東會(huì)議決議（股權(quán)轉(zhuǎn)讓）

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同

3、工商管理部門(mén)核準(zhǔn)的股權(quán)變更登記資料

4、股權(quán)出讓人原始出資憑證。指自然人股東投資入股時(shí)向企業(yè)實(shí)際交付的出資憑證及金額，或購(gòu)買(mǎi)該項(xiàng)股權(quán)時(shí)向該股權(quán)的原轉(zhuǎn)讓人實(shí)際支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)憑證及金額。

5、股權(quán)出讓人自原始出資后股權(quán)出資及股份變動(dòng)情況。

6、股東股權(quán)變更前的公司章程及驗(yàn)資報(bào)告；股權(quán)變更后的公司章程及驗(yàn)資報(bào)告。

7、股東變動(dòng)前一個(gè)月和變更后的當(dāng)月企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）

8、對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或合同中約定，自然人股東轉(zhuǎn)讓的股權(quán)價(jià)格中包括非貨幣資產(chǎn)或者權(quán)益等形式的，應(yīng)提交相關(guān)憑證或評(píng)估報(bào)告。

（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為實(shí)物的，提供實(shí)物的付款憑證及價(jià)格,若憑證上所注明的價(jià)格明顯偏低或者無(wú)憑證的，參照市場(chǎng)價(jià)格核定。

（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為有價(jià)證券的，由主管地方稅務(wù)機(jī)關(guān)根據(jù)票面價(jià)格和市場(chǎng)價(jià)格核定。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)為企業(yè)土地、房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備、商譽(yù)等資產(chǎn)的，提供有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)按照市場(chǎng)價(jià)格評(píng)估后出具的《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。

9、自然人股東與受讓人簽訂無(wú)償轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議的，應(yīng)提交經(jīng)過(guò)法定公證機(jī)關(guān)公證的無(wú)償轉(zhuǎn)讓股權(quán)協(xié)議。

10、轉(zhuǎn)讓股權(quán)個(gè)人的身份證件。

11、個(gè)人所得稅申報(bào)表或扣繳報(bào)告表。

第三篇：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意什么

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股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意什么

在公司的整體運(yùn)作中難免會(huì)遇到需要進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況，股權(quán)轉(zhuǎn)讓因?yàn)樯婕暗焦镜恼w運(yùn)營(yíng)，需要按照公司法等法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，以降低風(fēng)險(xiǎn)減少損失。下面小編就為大家總結(jié)歸納一下股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意什么的問(wèn)題，希望可以對(duì)大家了解股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意事項(xiàng)有所幫助。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意什么

1、簽訂合同的主體

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，出讓股權(quán)的主體應(yīng)當(dāng)是公司的股東，受讓方可以是原公司的股東，也可以是股東外的第三人。在實(shí)踐中，一些公司股東是以公司名義簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，這會(huì)造成簽約主體的混淆。另外，如果受讓方是公司，要考慮是否需要經(jīng)過(guò)股東會(huì)決議通過(guò);如果是自然人，則要審查其是否已注冊(cè)過(guò)一人有限責(zé)任公司。

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2、股東會(huì)或其他股東的決議或意見(jiàn)

股東在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)前要征求其他股東意見(jiàn)，其他股東在同等條件下，放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)，才能向股東外第三人轉(zhuǎn)讓。同時(shí)，還需注意其它法定前置程序的履行，否則會(huì)出現(xiàn)無(wú)效的法律后果。另外，無(wú)論是開(kāi)股東會(huì)決議還是單個(gè)股東的意見(jiàn)，均要形成書(shū)面材料，以避免其他股東事后反悔，導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生。

3、對(duì)前置審批程序的關(guān)注

一些股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同還要涉及到主管部門(mén)的批準(zhǔn)，如國(guó)有股權(quán)、或外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等，此時(shí)需要轉(zhuǎn)讓方提供已經(jīng)走完的審批流程文件，否則簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同也無(wú)法實(shí)際履行。

4、明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)

受讓方應(yīng)當(dāng)通過(guò)審閱轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等必要的文件，對(duì)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東所在公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)作詳盡了解。

5、分析受讓股權(quán)所在公司的經(jīng)營(yíng)狀況及財(cái)務(wù)狀況

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考察企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況：企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否正常;核實(shí)企業(yè)的供貨合同或訂單。

分析企業(yè)財(cái)務(wù)狀況：要求企業(yè)提供近兩年的審計(jì)報(bào)告及近期財(cái)務(wù)報(bào)表，核實(shí)企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模、負(fù)債情況;核實(shí)企業(yè)所有者權(quán)益是如何形成的;判斷企業(yè)的盈利能力、償債能力;企業(yè)的納稅情況調(diào)查。

6、了解所受讓股權(quán)的相關(guān)信息，以確定是否存在瑕疵

應(yīng)注意所受讓的股權(quán)是否存在出資不實(shí)的瑕疵，即非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于認(rèn)繳出資額。應(yīng)注意所受讓的股權(quán)是否存在出資不到位(違約)的瑕疵，即股東出資不按時(shí)、足額繳納。應(yīng)注意所受讓的股權(quán)是否存在股權(quán)出質(zhì)的情形。

7、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)要求合同相對(duì)方作出一定的承諾與保證

受讓方應(yīng)要求出讓方做出如下承諾與保證：保證所與本次轉(zhuǎn)讓股權(quán)有關(guān)的活動(dòng)中所提及的文件完整、真實(shí)、且合法有效;保證其轉(zhuǎn)讓的股權(quán)完整，未設(shè)定任何擔(dān)保、抵押及其他第三方權(quán)益;保證其主體資格合法，有出讓股權(quán)的權(quán)利能力與行為能力;如股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中涉及土地使用權(quán)問(wèn)題，出讓方應(yīng)當(dāng)保證所擁有的土地使用權(quán)及房屋所有權(quán)均系經(jīng)合法方式取得，并合法擁有，不存在拖欠土地使用出讓金等稅費(fèi)

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問(wèn)題，且可以被依法自由轉(zhuǎn)讓;出讓方應(yīng)向受讓方保證除已列舉的債務(wù)外，無(wú)任何其他負(fù)債，并就債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題與受讓方達(dá)成相關(guān)協(xié)議;保證因涉及股權(quán)交割日前的事實(shí)而產(chǎn)生的訴訟或仲裁由出讓方承擔(dān)。

出讓方應(yīng)當(dāng)要求受讓方作出如下承諾與保證：

保證其主體資格合法，能獨(dú)立承擔(dān)受讓股權(quán)所產(chǎn)生的合同義務(wù)或法律責(zé)任;保證按合同約定支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

8、應(yīng)及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)

由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程長(zhǎng)、事項(xiàng)繁雜，很多企業(yè)都沒(méi)有及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)，其隱藏的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的。在辦完股權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時(shí)，必須及時(shí)辦好相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)，以防患未然。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)應(yīng)注意什么等問(wèn)題的相關(guān)解答如上所述。在注意有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的時(shí)候需要注意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時(shí)候一定要嚴(yán)格的根據(jù)公司法等法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)進(jìn)行，切忌因?yàn)橐粫r(shí)之便利減少相關(guān)手續(xù)，造成經(jīng)濟(jì)損失。股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)按照規(guī)定的格式撰寫(xiě)有利益后期如果發(fā)生糾紛的時(shí)候的維權(quán)事宜。

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與

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責(zé)

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責(zé)

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傷

鑒

定

標(biāo)

準(zhǔn)

(2018

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傷

鑒

定

標(biāo)

準(zhǔn)

(2018

年)http://s.yingle.com/w/xt/680485.html

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第四篇：股權(quán)質(zhì)押合同范本

股權(quán)質(zhì)押合同范本

本協(xié)議雙方已促使其合法授權(quán)代表于本協(xié)議文首載明之日簽署本協(xié)議，以昭信守。_________股份有限公司(蓋章)：______________

授權(quán)代表(簽字)：___________________________

________有限責(zé)任公司(蓋章)：_______________

授權(quán)代表(簽字)：___________________________ 本協(xié)議由下列雙方于_________年______月_______日在_________簽訂：

(1)_________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“A公司”)

法定代表人：_________________________________

注冊(cè)地址：___________________________________

(2)_________有限責(zé)任公司(下簡(jiǎn)稱“B公司”)

法定代表人：_________________________________

注冊(cè)地址：___________________________________

鑒于：

1.A公司合法持有_________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“C公司”)_________%的股份;2.A公司基于經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要擬受讓B公司持有的_________公司(下簡(jiǎn)稱“D公司”)_________%的股權(quán);

3.B公司同意A公司將其持有的C公司_________%的股權(quán)質(zhì)押給B公司，作為A公司支付受讓D公司_________%股權(quán)價(jià)款的擔(dān)保。

故此，A公司與B公司經(jīng)協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議：

第一條 定義

出質(zhì)人：指A公司;

質(zhì)權(quán)人：指B公司;

質(zhì)押股份：指A公司持有的C公司之_________%的股份;

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議：指A公司和B公司于_________年______月_______日簽署的轉(zhuǎn)受讓D公司_________%股權(quán)之《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》;

轉(zhuǎn)讓價(jià)款：指依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議A公司受讓B公司所持D公司之________%股份應(yīng)支付給B公司的全部?jī)r(jià)款。

第二條 質(zhì)押

1.出質(zhì)人同意，以質(zhì)押股份作為A公司支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的擔(dān)保，質(zhì)權(quán)人同意接受該等質(zhì)押擔(dān)保。

2.如果出質(zhì)人屆時(shí)未能按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議規(guī)定的支付時(shí)間和方式履行支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的義務(wù)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)依照《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及相關(guān)的法律、法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定處置質(zhì)押股份并有權(quán)從處置質(zhì)押股份所得的價(jià)款中優(yōu)先扣除轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

3.如果按上述第2.條處置質(zhì)押股份所得價(jià)款不足以償付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，差額部分仍應(yīng)由出質(zhì)人補(bǔ)足;如果上述價(jià)款在償付轉(zhuǎn)讓價(jià)款和行使質(zhì)權(quán)的開(kāi)支后仍有余額，則應(yīng)返還給出質(zhì)人。

第三條 質(zhì)權(quán)的行使

如出質(zhì)人未能履行其受讓義務(wù)，則質(zhì)權(quán)人有權(quán)按照下列方式和程序行使其質(zhì)權(quán)：

1.委托相關(guān)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)押股份進(jìn)行評(píng)估;

2.委托相關(guān)拍賣行將質(zhì)押股份予以拍賣，質(zhì)權(quán)人/拍賣行應(yīng)于拍賣前_________個(gè)月內(nèi)，至少在一種全國(guó)性報(bào)紙上發(fā)布_________次拍賣公告，以盡可能地吸引潛在的競(jìng)買(mǎi)人，從而充分保障出質(zhì)人的權(quán)益。但相關(guān)公告及拍賣費(fèi)用應(yīng)由出質(zhì)人承擔(dān)。

3.在拍賣無(wú)人競(jìng)買(mǎi)的情形下，質(zhì)權(quán)人有權(quán)以低于評(píng)估的價(jià)格將質(zhì)押股份轉(zhuǎn)讓給任何買(mǎi)受人。

第四條 加速到期

一旦出質(zhì)人未能履行任何一期受讓義務(wù)，則視同出質(zhì)人未能履行其剩余期限的受讓義務(wù)，其所余的全部受讓義務(wù)立即屆至履行期，質(zhì)權(quán)人有權(quán)就全部未能受讓的股權(quán)行使質(zhì)權(quán)。

第五條 陳述和保證

出質(zhì)人向質(zhì)權(quán)人陳述和保證如下：<

1.出質(zhì)人是質(zhì)押股份的合法持有人，有權(quán)將質(zhì)押股份質(zhì)押給質(zhì)權(quán)人;質(zhì)權(quán)人在將來(lái)行使質(zhì)權(quán)時(shí)不會(huì)存在任何法律上或事實(shí)上的障礙;出質(zhì)人簽訂和履行本協(xié)議，目前和將來(lái)都不會(huì)使出質(zhì)人違反它作為一方的任何協(xié)議或它須遵守的法律、法規(guī)及任何有關(guān)政府批文、許可或授權(quán)。

2.質(zhì)押股份在本協(xié)議生效之日不存在任何質(zhì)權(quán)、其他擔(dān)保權(quán)利或任何其他類似權(quán)利(按本協(xié)議規(guī)定設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益除外)。

3.除非質(zhì)權(quán)人事先書(shū)面同意，出質(zhì)人將不：

(1)轉(zhuǎn)讓或以任何其他方式處置或者試圖轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置質(zhì)押股份;

(2)直接或間接造成或允許在質(zhì)押股份上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)益(按本協(xié)議規(guī)定設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益除外)。

4.未經(jīng)質(zhì)權(quán)人事先書(shū)面同意，出質(zhì)人不能對(duì)質(zhì)押股份作任何可能致使其價(jià)值減少的改動(dòng)。

5.質(zhì)權(quán)人應(yīng)獲得因處置質(zhì)押股份所需的一切證明、執(zhí)照、許可和授權(quán)，出質(zhì)人有提供或協(xié)助提供上述所需一切證明、執(zhí)照、許可和授權(quán)之義務(wù)。

6.如在本協(xié)議期間，質(zhì)押股份發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變動(dòng)，出質(zhì)人應(yīng)立即將上述情況通知質(zhì)權(quán)人并向質(zhì)權(quán)人提供必要的詳情報(bào)告。如果前述情況導(dǎo)致質(zhì)押股份價(jià)值減少，質(zhì)權(quán)人有權(quán)要求出質(zhì)人恢復(fù)質(zhì)押股份的價(jià)值或者提供與減少的價(jià)值相當(dāng)?shù)膿?dān)保。

7.一旦質(zhì)權(quán)人要求，出質(zhì)人應(yīng)立即將有關(guān)質(zhì)押股份的狀況資料提供給質(zhì)權(quán)人并允許質(zhì)權(quán)人指定的人員在任何合理的時(shí)間查閱。

8.出質(zhì)人將促使其董事會(huì)作出決議，一致通過(guò)并授權(quán)其合法代表簽署本協(xié)議使之有效，從而對(duì)出質(zhì)人具有約束力并可按其條款執(zhí)行。

9.出質(zhì)人將在本協(xié)議簽署后_________個(gè)工作日內(nèi)，將本協(xié)議及_________省工商行政管理局(下簡(jiǎn)稱“省工商局”)要求的其他文件提交該省工商局辦理質(zhì)押登記手續(xù)，并從該省工商局取得簽發(fā)給質(zhì)權(quán)人的有關(guān)權(quán)利證書(shū)。

第六條 證書(shū)的保管

在本協(xié)議有效期內(nèi)，所有有關(guān)證明和文件應(yīng)交質(zhì)權(quán)人或質(zhì)權(quán)人指定的人保管，并在本協(xié)議按第7條第2款終止后返還給出質(zhì)人。如果出質(zhì)人為某一合理的目的需要使用這些證明和文件，質(zhì)權(quán)人應(yīng)允許出質(zhì)人在提出要求后索取或查看這些證明和文件，出質(zhì)人應(yīng)在使用這些證明和文件后將其還交質(zhì)權(quán)人或其指定的人保管。

第七條 效力與期限

1.本協(xié)議經(jīng)質(zhì)權(quán)人和出質(zhì)人各自合法授權(quán)代表簽署并在省工商局登記后生效。

2.本協(xié)議在出質(zhì)人如約支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款及相關(guān)費(fèi)用或質(zhì)權(quán)人行使質(zhì)權(quán)并獲得相當(dāng)于轉(zhuǎn)讓價(jià)款的價(jià)款后終止。

第八條 違約責(zé)任

在本協(xié)議有效期內(nèi)，質(zhì)權(quán)人就出質(zhì)人的任何違約或遲延履約而給予出質(zhì)人的延期/展期，不得影響、損害或限制質(zhì)權(quán)人在本協(xié)議項(xiàng)下根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)被賦予的任何權(quán)利，不得視為質(zhì)權(quán)人同意出質(zhì)人的違約行為，不構(gòu)成質(zhì)權(quán)人放棄對(duì)出質(zhì)人已發(fā)生的違約行為進(jìn)行追究的權(quán)利，亦不構(gòu)成質(zhì)權(quán)人放棄對(duì)出質(zhì)人今后的違約行為進(jìn)行追究的權(quán)利。

第九條 法律適用與爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議的訂立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議相關(guān)的一切爭(zhēng)議在協(xié)商解決不成的情況下，均應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。

第十條 其他事項(xiàng)

1.對(duì)本協(xié)議所作的任何修改必須采用書(shū)面形式，由本協(xié)議雙方合法授權(quán)代表簽署并報(bào)省工商局辦理變更登記。

2.本協(xié)議用中文書(shū)就，一式三份，其中出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人各持一份，另一份交省工商局辦理登記手續(xù)。

本協(xié)議雙方已促使其合法授權(quán)代表于本協(xié)議文首載明之日簽署本協(xié)議，以昭信守。

_________股份有限公司(蓋章)：______________ 授權(quán)代表(簽字)：___________________________

________有限責(zé)任公司(蓋章)：_______________

授權(quán)代表(簽字)：___________________________

第五篇：股權(quán)質(zhì)押合同

股權(quán)質(zhì)押合同

甲方： 乙方：

鑒于：

1、乙方合法擁有 有限公司（以下簡(jiǎn)稱為“目標(biāo)公司”）％的股權(quán)；

2、為保證乙方履行 借款合同的（以下簡(jiǎn)稱為“ 合同”）的所有義務(wù)，包括但不限于支付合同總價(jià)款義務(wù)、因違約產(chǎn)生的義務(wù)，因合同變更產(chǎn)生的義務(wù), 因侵權(quán)損害賠償產(chǎn)生的義務(wù)等，乙方向甲方提供連帶責(zé)任擔(dān)保，并擬將其持有的股權(quán)質(zhì)押予甲方；

3、甲方同意乙方上述質(zhì)押擔(dān)保。

因此，雙方經(jīng)平等協(xié)商一致達(dá)成如下股權(quán)質(zhì)押合同： 第一條 質(zhì)押標(biāo)的

目標(biāo)公司是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記的有限責(zé)任公司，公司注冊(cè)資本為 萬(wàn)元，實(shí)收資本 萬(wàn)元。擁有上述買(mǎi)賣中在建電站的所有權(quán)及經(jīng)營(yíng)收益權(quán)。質(zhì)押標(biāo)的包括股權(quán)、股權(quán)項(xiàng)下各項(xiàng)權(quán)能、以及股權(quán)項(xiàng)下的增值、孳息、收益等。甲方有權(quán)收取出質(zhì)股權(quán)產(chǎn)生的股息、紅利等孳息，用于清償買(mǎi)賣項(xiàng)下的全部或部分債務(wù)及相關(guān)費(fèi)用。

質(zhì)押擔(dān)保范圍包括但不限于：合同約定的合同價(jià)款、利息、違約金、損害賠償金、實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用等。為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而發(fā)生的所有費(fèi)用是指甲方依據(jù)買(mǎi)賣、本合同或其他擔(dān)保合同行使任何權(quán)益、權(quán)利而發(fā)生的所有費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)(或仲裁費(fèi))、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)等。

乙方同意以其持有的股權(quán)為 合同項(xiàng)下的義務(wù)提供質(zhì)押擔(dān)保，甲方同意接受該質(zhì)押擔(dān)保。第二條 質(zhì)押登記

甲乙雙方同意在本合同生效后十日內(nèi)至目標(biāo)公司股權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記。甲方應(yīng)取得自身及目標(biāo)公司權(quán)力機(jī)關(guān)同意股權(quán)出質(zhì)的決議。并協(xié)同準(zhǔn)備一下文件：（1）《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書(shū)》；（2）記載有乙方姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)或者股東資格或股權(quán)的證明包括出資證明、股東名冊(cè)和公司章程；（3）符合登記機(jī)關(guān)要求的質(zhì)權(quán)合同；（4）乙方、甲方的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；（5）其他應(yīng)當(dāng)提交的材料。第三條 乙方的陳述、保證與約定

為甲方的利益，乙方作如下陳述與保證該等均為真實(shí)、準(zhǔn)確和完整：(1)乙方是依據(jù)中國(guó)法律合成立并有效存續(xù)的法人。(2)乙方簽署并履行本合同：(i)不違反對(duì)其適用的中國(guó)法律的規(guī)定；(ii)不違反乙方的公司章程、其他組織性文件的規(guī)定；(iii)不違反對(duì)乙方有約束力的任何承諾、合同或合同的規(guī)定；(iv)不違反對(duì)乙方有約束力的任何判決、裁決、裁定或其他政府機(jī)構(gòu)的決定。

(3)乙方已經(jīng)就簽署和履行本合同取得了其股東會(huì)、董事會(huì)授權(quán)或其他必要的授權(quán)、批準(zhǔn)或同意。

(4)乙方具有履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力，不存在可能對(duì)乙方履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力造成重大不利影響的訴訟或仲裁、強(qiáng)制執(zhí)行、破產(chǎn)等法律程序或其他任何事件或狀況。

(5)乙方保證其為簽署、履行本合同而向甲方提供的所有證明、文件、資料和信息，均在提供資料的當(dāng)日和適用/使用期內(nèi)是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的，不存在故意隱瞞和欺騙的情況。

(6)乙方對(duì)出質(zhì)股權(quán)享有合法的、完全的所有權(quán)和其他權(quán)利、權(quán)益和利益，出質(zhì)股權(quán)上不存在任何抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。

(7)乙方公司章程或其他內(nèi)部文件及適用于出質(zhì)股權(quán)的法律中無(wú)禁止或限制出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的任何規(guī)定。

(8)沒(méi)有任何針對(duì)出質(zhì)股權(quán)的訴訟、仲裁或行政程序存在、懸而未決或有這樣的威脅，且在本合同項(xiàng)下質(zhì)權(quán)設(shè)立前亦不會(huì)發(fā)生前述情形。

(9)出質(zhì)股權(quán)沒(méi)有被采取查封、凍結(jié)、扣押等財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行措施或有這樣(10)乙方保證，如未能履行 借款合同的全部義務(wù)，則甲方有權(quán)處置該股權(quán)。

(11)為擔(dān)保目標(biāo)公司在買(mǎi)賣項(xiàng)下合同義務(wù)的履行，乙方另承諾提供無(wú)限連帶責(zé)任保證 第五條 質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)

發(fā)生下列情形之一的，甲方有權(quán)立即行使質(zhì)權(quán)：(1)目標(biāo)公司未按買(mǎi)賣的約定按期、足額支付價(jià)款；（2）終止總包合同給甲方造成巨大損失而不承擔(dān)的。第六條 違約及賠償

任何一方違反本合同的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本合同項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為，守約方有權(quán)以書(shū)面通知要求違約方糾正該等違約行為提供新的擔(dān)保并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并在一個(gè)星期內(nèi)以現(xiàn)金賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。

第七條 其他

1、本合同雙方同意，對(duì)其中一方或其代表提供給另一方的有關(guān)本合同及各方簽署的本合同項(xiàng)下交易的所有重要方面的信息及/或本合同所含信息予以保密。

2、如買(mǎi)賣合同，本合同的某條款或某條款的部分內(nèi)容現(xiàn)在是或?qū)?lái)成為無(wú)效，該無(wú)效條款或該無(wú)效部分并不影響本合同及本合同其它條款或該條款其它內(nèi)容的有效性。

3、在本合同履行過(guò)程中，甲方未行使或未及時(shí)行使其在本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利，不視為放棄該權(quán)利，亦不影響甲方行使其在本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利及乙方履行其在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)。所有權(quán)利放棄均應(yīng)書(shū)面做出。

4、雙方同意，本合同項(xiàng)下的任何通知以書(shū)面形式進(jìn)行。雙方的聯(lián)絡(luò)及通訊方法以雙方的下列相關(guān)信息為準(zhǔn)： 甲方通訊地址： 經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話： 傳真：

乙方通訊地址： 經(jīng)辦人： 聯(lián)系電話： 傳真：

一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自前述變更發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知另一方。任何一方違反前述規(guī)定，應(yīng)對(duì)由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。

7、對(duì)于本合同雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，由甲方住所地有管轄權(quán)的法院管轄。

8、本合同由甲乙雙方蓋章后生效。本合同一式陸份，均具有同等法律效力，甲方和乙方各持壹份，其余用于辦理相關(guān)手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

_________年____月____日

_________年____月____日