第一篇：執法辦案單位及個人廉政風險點及防控措施參考意見

執法辦案單位及個人廉政風險點及防控措施參考意見

一、風險點

（一）辦案單位領導：

1、執法辦案風險：不按程序辦案，濫用自由裁量權，違法作出行政處罰，錯誤采取刑事強制措施，超期羈押，刑訊逼供，非法剝奪、限制他人人身自由，非法搜查，玩忽職守，截留私分罰沒財物，不遵守收支兩條線規定，利用職權干擾執法辦案或者強令違法辦案。

2、行政管理風險：違法實施檢查，違法吊銷、吊扣證照，實施三亂行為，發現各類隱患未及時整改處罰。

3、行政行為風險：行政不作為、亂作為，丟失材料，不履行首問責任制，利用職權吃拿卡要報，對管理對象冷硬橫推，違反財經紀律。

4、其他：未掌握民警思想動態，不能及時發現不穩定因素，公務接待超標，設置賬外賬、公款私用、收入不入賬、私設小金庫，接受當事人及其代理人的請客送禮及高消費娛樂活動，為非法經營活動提供保護，工作時間飲酒或酒后駕車。

第二篇：單位風險點及防控措施

單位風險點及防控措施

一、風險點：在黨風廉政建設和反腐工作上出現不嚴或不落實的行為。（崗位職責風險）

措施：制訂黨廉崗位職責。

二、風險點：對本單位干部職工出現不履行規章職責的行為。（崗

位職責風險）

措施：制訂工作崗位職責。

第三篇：XX單位崗位廉政風險點及防控措施

XX單位崗位廉政風險點及防控措施

一、辦公室廉政風險點

1、印章管理，2、文書檔案管理，3、車輛管理，4、辦公用品、物品的采購方面，5、科室管理方面。

（一）主要表現形式

1、印章管理方面：印章是否嚴格保管、是否用印登記、是否有來人自行用印行為、印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。

2、文書檔案管理方面：借閱文件有無登記、簽字；有無未經批準查閱行為；機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，是否存在各類資料外泄的風險，出現失密情況。

3、車輛管理方面：車輛修理是否存在假修或假換件，有無日常報銷虛報費用，有無酒駕行為，有無公車私用行為。

4、辦公用品、物品的采購方面：是否按政府采購規定執行，采購中是否出現中飽私囊以權謀私行為。

5、科室管理方面：違反規定在工作日中午飲酒、在值班時飲酒、在執行公務時飲酒、在駕駛機動車前飲酒。

（二）主要防控措施

1、落實《機關車輛使用和管理辦法》、《公文處理暫行辦法》、《印章使用管理制度》等制度，進一步嚴明全局干部職工工作紀律和加強作風建設；2、完善檔案保管制度、保密制度，妥善保管機要文件，防止重要機密信息泄露；3、嚴格執行業務招待費管理暫行規定和聘用駕駛員加班補助辦法；公務接待不超標，公車管理有章可循。

二、財務管理廉政風險點

1、行政事業性收費、專項資金、政府性基金的征收。2、預算的編報、執行和監督。3、單位財務收支核算和資產管理。

（一）主要表現形式

1、不認真學習領會相關財經紀律、制度規定等；2、不能嚴格執行審批規定。

（二）主要防控措施

1認真學習、領會、執行國家財經紀律、財務制度和有關的收費規定。2、嚴格執行國家、區、市文化、廣電局財務支出審批規定。

三、行政審批廉政風險點

行政審批事項辦理

（一）主要表現形式

1、對符合法定條件的行政許可申請不予受理的；2、不在辦公場所公示依法公示的材料的；3、在受理、審查、決定行政許可過程中，未向申請人、利害關系人履行法定告知義務的；4、對申請人提交申請材料不齊全、不符合法定形式的情況，不一次告知申請人必須補正的全部內容的；5、未依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的；6、依法應當舉行聽證而不舉行聽證的；7、索取或者收受申請人財物或者謀取其他利益的；8、對不符合法定條件的申請人準予行政許可的；9、對符合法定條件的申請人不予行政許可或者不在法定期限內作出準予行政許可決定的。

（二）主要防控措施

1、嚴格執行行政審批（審核）項目（服務中心）辦事指南，按權限直接辦理我局職責范圍內的行政審批事項；

2、按照首問負責制的要求，協調處理好本部門行政審批項目中的有關問題；

3、認真學習和研究國家有關法律、法規，深入調查研究，開拓工作思路，創新工作方法，提高辦事效率

4、嚴格執行每季度一次辦件核查制度。

5、杜絕辦事期間吃拿卡要現象發生。

6、加強道德修養，提高廉政意識。

第四篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益；

3、在人事管理、財務管理、工程項目、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致出現違法違紀現象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴格執行規章制度，落實責任制；

4、充分發揚民主，自覺接受全校師生監督；

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學常規管理、公務接待等方面管理不嚴，不按規章制度辦事，導致分管部室及工作人員出現違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制；

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力；

2、工會經費管理不到位，發生違規使用現象；

3、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益； 防控措施：

1、堅持校務公開，接受群眾監督；

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度；

3、嚴格執行學校規章制度。

教務處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關；

3、組織實施考試過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果；

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規范，有不廉潔行為；

6、相關教學經費管理使用違反規定。

7、學籍管理中發生不廉潔行為；

8、畢業證辦理，審核不嚴； 防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理；

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督；

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤；

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關，采購過程中操作不規范，出現質次價高、虛開發票等；

6、固定資產管理不嚴，出現資產流失或丟失現象等；

7、項目管理不規范，造成資金流失和浪費；

8、在統計數據時審核把關不嚴，造成統計數據失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關；

3、嚴格執行大宗物資商品政府采購；

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；

5、認真審核統計數據，確保數據真實準確；

6、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發展未嚴格按照《團章》規定執行；

2、團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為；

3、推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行；

4、在評選優秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關；

6、評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假，發生不廉行為；

7、學生管理工作中，懲罰不按規定辦理。防控措施：

1、加強工作紀律教育、監督；

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責；

3、接受師生監督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存；

2、票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平；

3、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；

4、嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為。

防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務；

3、建立健全現逐日記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結；

4、定期盤點庫存現金，確保現金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因；

5、嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發展新黨員、黨員組織關系轉移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內評優、評先中存在不規范、不公正、不廉潔現象。防控措施：

1、加強思想政治學習，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴格工作程序，嚴格規范管理；

3、堅持黨務公開、接受師生監督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產管理不嚴，出現流失或丟失現象；

2、不按規定及時上解師生伙食費，造成現金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、定期對票據進行監督檢查；

3、堅持賬務、資金公開管理、相互監督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規范、使用不合理；

2、接受學生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學生；

5、向學生引導購買或推銷學習資料，從中謀利。防控措施：

1、加強思想政治學習，增強廉潔從教意識；

2、加強制度建設，科學規范管理；

3、加強監督檢查，嚴查不廉現象。

第五篇：財務科廉政風險點及防控措施

財務科廉政風險點及防控措施

存在的廉政風險點：

一、對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制政府采購計劃，未按規定進行政府采購，未按規定入賬等，造成資產流失風險。

二、會計制度執法不嚴格，出現廉政意識不強的風險。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。

四、可能發生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。

五、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。

六、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。

七、資金的調控不合理，撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

八、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

防控措施：

一、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能力，提高自己的處理問題的應變能力。

二、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

三、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和規定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

四、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規，落實好和執行好各項管理制度。

五、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。