第一篇：基礎設施和公用事業特許經營管理辦法

基礎設施和公用事業特許經營管理辦

法(征求意見稿)第一章 總則

第一條 【立法目的】為鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業建設運營，規范特許經營活動，提高公共服務質量和效率，維護特許經營者合法權益，制定本辦法。

第二條 【適用范圍和領域】中華人民共和國境內的基礎設施和公用事業的特許經營活動，適用本辦法。國家鼓勵和引導能源、交通運輸、水利、環境保護、市政工程等基礎設施和公用事業領域的項目實施特許經營。

第三條 【特許經營定義】本辦法所稱基礎設施和公用事業特許經營，是指政府依法選擇中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過書面協議明確權利義務劃分和風險分擔機制，授權法人或者其他組織在一定期限和范圍內投資建設經營或者經營特定基礎設施和公用事業，提供公共產品或者公共服務的活動。

第四條 【特許經營條件】實施特許經營的基礎設施和公用事業項目，應當具備以下條件：

(一)符合內外資準入等有關法律法規規定;(二)具有公益性、長期性、可經營性，風險可分擔;(三)項目建設運營的標準和監管要求明確;(四)能夠物有所值，即與傳統政府投資模式相比，社會資本參與能提高公共服務質量和效率，或者有效降低項目全生命周期成本。

省級人民政府發展改革部門會同本級財政和有關行業主管部門制定本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，報本級人民政府批準后發布。基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄制定過程中，應當向社會公開征求意見。

第五條 【特許經營方式】特許經營可以采取下列方式：(一)在一定期限內，政府授權特許經營者投資、建設、運營、維護基礎設施和公用事業，包括現有基礎設施和公用事業的改建、擴建，期限屆滿移交政府;(二)在一定期限內，政府授權特許經營者運營、維護已建成的基礎設施和公用事業，期限屆滿移交政府;(三)在一定期限內，政府授權特許經營者提供公共服務;(四)國家規定的其他方式。

第六條 【特許經營期限】基礎設施和公用事業特許經營項目采用本辦法第五條第(一)項規定方式的，特許經營期限一般不超過30 年;采用本辦法第五條第(二)、(三)項規定方式的，特許經營期限一般不超過10 年。

第七條 【基本原則】基礎設施和公用事業特許經營項目應當符合國民經濟和社會發展總體規劃、區域規劃和專項規劃、城鄉規劃、土地利用規劃、環境保護規劃，以及其它相關行業規劃。

實施基礎設施和公用事業特許經營，應當平等保護參與各方合法權益，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則。第八條 【職責分工】國務院發展改革部門負責指導協調、監督管理全國基礎設施和公共事業特許經營工作，會同有關部門制定綜合性政策措施。國務院財政、國土資源、環境保護、住房城鄉建設、交通運輸、水利等有關主管部門按照各自職責負責有關基礎設施和公用事業特許經營政策制定和監督管理工作。

縣級以上地方人民政府發展改革部門負責指導協調、監督管理本行政區域內的基礎設施和公用事業特許經營工作。

縣級以上地方人民政府行業主管部門在各自職責范圍內負責有關基礎設施和公用事業特許經營項目實施和監督管理工作。

第二章 特許經營權授予

第九條 【實施方案提出】除法律法規和國家另有規定外，縣級以上人民政府有關行業主管部門可以根據發展規劃、經濟社會發展需求和本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，提出特許經營項目建議和實施方案，報本級人民政府組織審查。

中華人民共和國境內外法人及其他組織可以依據本地區基礎設施和公用事業特許經營指導性目錄，向相應人民政府行業主管部門提出特許經營項目建議和實施方案，有關行業主管部門應當予以研究答復。

第十條 【實施方案內容】基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案應當包括下列內容：

(一)項目名稱和基本情況;(二)項目的實施機關;(三)項目的服務標準和要求、實施進度等基本經濟技術指標;(四)特許經營者應當具備的條件及選擇方式;(五)特許經營方式及期限;(六)投資總額、預期收益、支付方式、價格及其測算;(七)項目融資方案;(八)政府承諾和保障;(九)項目體現的提高公共服務質量和效率或者降低成本等經濟社會價值;(十)經營期滿后的資產處置原則;(十一)應急事件的處置原則;(十二)其他在可行性評估時需要考察的事項。第十一條 【特許經營審查】根據本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發展改革部門、有關行業主管部門會同有關部門負責對基礎設施和公用事業特許經營項目建議和實施方案進行審查，委托開展特許經營可行性評估，并征求公眾意見。

縣級以上地方人民政府發展改革部門、財政、城鄉規劃、國土資源、有關行業主管部門應當建立基礎設施和公用事業特許經營項目聯合審查機制，簡化和優化審查流程，規范審查時限和程序。

第十二條 【特許經營可行性評估】特許經營可行性評估應當委托有關工程咨詢等第三方機構進行。特許經營可行性評估主要包括項目全生命周期成本、公共服務質量效率、經濟和社會效益、政府和特許經營者的風險分擔、政府付費項目財政承擔能力、用戶付費項目的公眾支付意愿和能力，以及市場主體的專業服務能力和參與意愿評估等。

第十三條 【特許經營批準】縣級以上地方人民政府發展改革部門、財政、城鄉規劃、國土資源和有關行業主管部門審查認為基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案可行的，有關部門應根據各自職責分工對實施方案出具書面審查意見。

根據本級人民政府授權和有關職責分工，縣級以上地方人民政府發展改革部門或行業主管部門綜合各部門書面審查意見對實施方案進行修改完善后，報請同級人民政府或其授權的部門批準。法律行政法規對審批程序有其他規定的從其規定。

第十四條 【不批準告知】經審查認為實施方案不符合本辦法規定的特許經營條件的，縣級以上地方人民政府發展改革或有關行業主管部門應當及時將評估結果通知提出特許經營建議和實施方案的有關部門、法人或其他組織。

第十五條 【實施機關確定】縣級以上地方人民政府有關部門依據本級人民政府的授權作為實施機關，負責有關基礎設施和公用事業特許經營項目實施方案具體實施工作。

第十六條 【特許經營者選擇】實施機關應當根據經批準的實施方案，按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規規定，通過招標、競爭性談判等市場競爭方式依法選擇特許經營者，并進行公示。

第十七條 【金融機構參與磋商】特許經營者選擇階段，參選法人或其他組織，可以與有關金融機構共同制定市場化融資方案。

第十八條 【簡化審批】特許經營者根據經批準的實施方案和特許經營協議，依法辦理有關審批手續時，縣級以上人民政府發展改革、財政、城鄉規劃、國土資源和有關行業主管部門應當簡化辦理手續，優化辦理流程，對于本部門根據本辦法第十三條出具的書面審查意見已經明確內容不再作實質性審查。

第三章 特許經營協議

第十九條 【書面協議】實施機關應當根據經批準的實施方案與特許經營者簽訂書面特許經營協議。

第二十條 【特許經營協議內容】基礎設施和公用事業特許經營協議應當包括以下內容：

(一)項目名稱、內容、特許經營方式及期限;(二)特許經營者或者項目公司經營范圍、注冊資本、股東結構等信息;(三)項目資金來源;(四)收益取得方式;(五)價費及其調整機制;(六)履約擔保和風險分擔;(七)項目資產所有權歸屬及移轉;(八)提供公共產品或者公共服務數量、質量、時限等要求及績效監管標準;(九)變更、提前終止及補償;(十)項目期滿移交;(十一)違約責任與爭議解決;(十二)其他約定事項。

國務院發展改革部門會同財政和有關行業主管部門制定基礎設施和公用事業特許經營協議指南或示范文本。

第二十一條 【收益取得】特許經營協議可以約定特許經營者通過下列方式取得合理收益：

(一)對提供特許經營的產品或者服務向用戶收費;(二)政府授予與特許經營項目相關的其他開發經營權益;(三)政府給予相應補貼或政府采購服務;(四)經縣級以上人民政府依法批準同意的其他方式。第二十二條 【價格確定和調整】特許經營項目價格或收費應當依據相關法律法規及特許經營協議約定予以確定或者調整，并公開會計數據和財物指標。

第二十三條 【政府承諾】政府可以在特許經營協議中就有關土地使用、防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報等法律、行政法規禁止的其他事項。

第二十四條 【項目公司】根據特許經營協議需要成立項目公司的，特許經營者應當按照約定依法注冊成立項目公司，并由實施機關與項目公司簽訂補充書面協議。

特許經營協議可以約定特許經營期內，除經協議各當事方協商同意并報請原特許經營審批機關批準，項目公司不得變更實際控制人，股權結構不得進行重大調整。

第二十五條 【特許協議變更和延長】特許經營期限內，確需變更特許經營協議的，協議當事人應在協商一致的基礎上簽訂補充協議。

特許經營期滿后確有必要延長的，特許經營當事人應當協商一致，并報原特許經營審批機關批準。

第二十六條 【特許協議提前終止】除法律法規另有規定或特許經營協議另有約定外，特許經營協議各當事方在特許經營期限內不得單方提出解除協議。出現法律法規規定或特許經營協議約定的情形，特許經營協議確需提前終止的，協議任何一方均有權依法或依約定要求賠償。

第二十七條 【公共服務保障】特許經營協議發生變更或者終止時，實施機關應采取有效措施，保證相應公共產品或者公共服務的持續性和穩定性。

第四章 特許經營當事人權利和義務

第二十八條 【公共利益保障和全面履約】特許經營協議各方應當遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務，并依法保障公共利益、促進公眾福祉。

除法律法規另有規定外，實施機關和特許經營者任何一方不履行特許經營協議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。

第二十九條 【特許經營權保護】特許經營者取得的特許經營權受法律保護。

任何單位或者個人不得違反法律法規和本辦法規定收回和限制特許經營者的特許經營權，不得干涉特許經營者根據法律法規規定和特許經營協議開展的經營活動。

第三十條 【特許經營者權利限制】未經報請原特許經營審批機關同意，特許經營者不得將特許經營項目的設施、土地和特許經營相關權益用于特許經營項目之外的用途。

第三十一條 【特許經營者普遍服務義務】特許經營者應當根據有關法律法規、標準規范和特許經營協議提供優質、持續、高效的公共產品或者公共服務。特許經營者應當對特許經營協議約定服務區域內所有用戶普遍地、無歧視地提供服務，不得對新增用戶實行差別待遇。

第三十二條 【特許經營者保存和移交義務】特許經營者應當對特許經營項目建設、運營、維修、保養過程中有關資料按照國家規定進行歸檔保存。

特許經營期滿或其他原因終止特許經營權的，原特許經營者應當按照有關法律、行政法規、本辦法和特許經營協議約定，將特許經營有關資產和檔案資料移交實施機關，并制作書面記錄。

第三十三條 【項目驗收】包括設施建設或公共服務設施購置安裝等的特許經營項目，設施建設完成后和開始提供公共服務前，實施機關應當依法對項目建設情況或用于提供公共服務的設施設備數量和質量進行驗收，逾期未完成或不符合國家有關規定和特許經營協議約定的驗收標準或要求的，實施機關應當要求特許經營者在限期內完工或整改、采取補救措施或者賠償損失。

第三十四條 【實施機關嚴格履約義務】特許經營協議實施機關和有關政府應確保按照協議約定支付有關費用、撥付相應補貼，并嚴格按照約定履行有關義務。特許經營者對國家法律法規規定的涉及國家安全的事項，負有保密義務，并應建立和落實相應的保密管理制度。

第三十五條 【實施機關保密義務】實施機關及其工作人員對在實施特許經營活動和監督管理工作中知悉的特許經營者商業秘密負有保密義務。

特許經營的成本、價格、政府補貼和服務標準等依法必須公開的信息除外。

第三十六條 【實施機關補償義務】因公共利益需要，政府依法可以收回特許經營權、終止特許經營協議、征用實施特許經營的基礎設施、或者指令特許經營者提供協議約定外的公共產品或服務的，應當依照有關法律法規和特許經營協議給予相應補償。

因法律法規或政策調整損害特許經營者預期利益的，政府應當依據法律法規和特許經營協議約定給予相應補償。

第三十七條 【運營情況備案與檢查】特許經營者應當按規定的時間將中長期發展規劃、年度經營計劃、年度報告、董事會決議等報實施機關備案。

實施機關應當定期對特許經營者建設運營情況進行檢查監督，并對運營成本和收益進行核算。收益過高的，應當適時調整補貼額度，或按照協議約定對價格進行調整。

第五章 監督管理

第三十八條 【行業規范】縣級以上人民政府有關行業主管部門應當根據職責分工，研究制定相關領域基礎設施和公用事業特許經營行業標準、產品和服務技術規范，以及有關監管要求和標準。

第三十九條 【監管職責】特許經營期限內，縣級以上人民政府有關部門應當按照各自職責對特許經營項目進行監督管理，對特許經營者違反法律法規規定的行為予以糾正并依法處理。

第四十條 【監測評估】實施機關應當監測分析特許經營項目實施情況，會同有關部門組織專業機構對項目實施情況進行綜合評估，并根據綜合評估報告會同特許經營者提出改進完善特許經營建設運營的措施。綜合評估應征求服務對象和社會公眾意見。

第四十一條 【投訴處理】有關特許經營項目利害關系人、服務對象或社會公眾認為特許經營者違反法律、行政法規規定，或者不按照約定提供公共產品或服務的，可以向實施機關或有關監管部門投訴，實施機關或有關監管部門應當依法處理。

第四十二條 【信息公開】除涉及國家秘密、商業秘密等依法不予公開的信息除外，特許經營者和實施機關應當將特許經營項目的實施方案、招標文件、特許經營協議及其變更或終止情況、項目建設運營情況、綜合評估報告等有關信息向社會公開。

第四十三條 【應急預案】實施機關和特許經營者制定突發事件應急預案，并在突發事件發生后，及時啟動應急預案，保障公共產品或者公共服務的正常提供。

第六章 法律責任

第四十四條 【特許經營者法律責任】特許經營者在特許經營期間有下列情形之一的，由實施機關或者有關監管部門根據有關法律、行政法規，責令限期改正;拒不改正、情節嚴重的，經實施機關報原特許經營審批機關批準，可以收回特許經營權、終止特許經營協議，并實施臨時接管。原特許經營者應當予以配合，并同時依法承擔相應賠償責任：

(一)未按照法律、行政法規及有關行業標準、規范和特許經營協議從事特許經營活動，不履行普遍服務義務，或者不履行檢修保養、更新改造義務，嚴重危害公共利益和公共安全的;(二)違法擅自轉讓、出租、質押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經營權，或者處置與特許經營必須設施、設備的;(三)擅自停業、歇業的;(四)因經營管理不善，造成重大質量、生產安全事故，不適宜繼續從事特許經營活動的;(五)法律、行政法規規定的其他情形。

第四十五條 【以不正當手段獲得特許經營權的法律責任】以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經營權的，實施機關應當報原特許經營審批機關批準，終止特許經營協議，向 社會公開相關信息，并納入統一的社會信用體系。

第四十六條 【實施機關法律責任】實施機關違反本辦法規定，不按經批準的實施方案組織實施特許經營項目、不按特許經營協議約定履行義務、干預特許經營者正常經營活動、濫用職權的，由本級人民政府、上級人民政府主管部門或者監察機關責令改正，并對負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十七條 【行政監督部門法律責任】對基礎設施和公用事業特許經營活動依法負有行政監督職責的有關部門及其工作人員徇私舞弊、濫用職權或者玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任;不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第七章 附則

第四十八條 【法律救濟】特許經營者與實施機關就特許經營協議發生爭議并難以協商達成一致的，可以依法提起民事訴訟或仲裁。

特許經營者認為有關人民政府及其有關部門不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解決政府特許經營協議作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。第四十九條 【除外規定】有關法律、行政法規對基礎設施和公用事業特許經營另有規定的，從其規定。

第五十條 【實施辦法】本辦法由國務院發展改革部門會同有關部門負責解釋。

第五十一條 【施行日期】本辦法自2014 年月 日起施行。

第二篇：2、基礎設施和公用事業特許經營管理辦法

第1題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列主體中，負責基礎設施和公用事業特許經營項目監督管理的部門不包括（）。A.行業協會 B.財政部門 C.國土部門

D.金融監管部門 答案:D

第2題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列不得作為特許經營項目價格或收費調整依據的是（）A.有關法律規定 B.有關行政法規規定 C.有關部門規章規定 D.特許經營協議約定 答案:C

第3題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營協議變更后可能對存續債務產生重大影響的，應當（）A.事先征得債權人同意 B.事先征得債務人同意 C.事后告知債權人 D.事后告知債務人 答案:A

第4題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營協議提前終止的說法，錯誤的是（）

A.在特許經營期限內，因特許經營協議一方嚴重違約或不可抗力等原因，導致特許經營者無法繼續履行協議約定義務，可以提前終止協議

B.在特許經營期限內，因不可抗力等原因，導致特許經營者無法繼續履行協議約定義務，可以提前終止協議

C.出現特許經營協議約定的提前終止協議情形的，在與債權人協商一致后，可以提前終止協議

D.特許經營協議提前終止的，政府應當收回特許經營項目，原特許經營者不得獲得相應補償 答案:D

第5題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目的監督管理的說法,錯誤的是（）

A.縣級以上人民政府及其有關部門可以以實施特許經營為名增設行政審批項目或審批環節

B.縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者執行法律、行政法規進行監督管理

C.縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者執行行業標準、產品或服務技術規范進行監督管理

D.縣級以上人民政府有關部門應當依法加強成本監督審查 答案:A

第6題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目的投訴的說法,錯誤的是（）A.社會公眾可以向實施機構投訴 B.社會公眾可以向特許經營者投訴

C.社會公眾可以向縣級以上人民政府有關部門投訴 D.社會公眾可以向人民法院投訴 答案:C

第7題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列不屬于縣級以上人民政府應該向社會公開的特許經營項目的相關信息是（）A.特許經營有關政策措施 B.特許經營部門協調機制組成 C.特許經營部門協調機制職責 D.委托的第三方咨詢機構的職責 答案:D

第8題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，應當依法對特許經營活動進行審計的主體是（）A.縣級以上人民政府 B.縣級以上財政部門 C.縣級以上審計部門 D.縣級以上發展改革部門 答案:C

第9題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營協議的變更的說法,錯誤的是（）

A.特許經營協議內容可以在協商一致后變更 B.特許經營期限屆滿后，不得延長

C.特許經營協議可以因為一方嚴重違約提前終止 D.特許經營協議可以因為不可抗力提前終止 答案:B

第10題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目投融資渠道的說法，錯誤的是（）

A.國家禁止通過設立產業基金等形式入股提供特許經營項目資本金

B.國家鼓勵特許經營項目公司進行結構化融資，發行項目收益票據和資產支持票據等

C.國家鼓勵特許經營項目采用成立私募基金

D.國家鼓勵引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等方式拓寬投融資渠道 答案:A

第11題

政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達（）A.20年 B.25年 C.30年 D.35年 答案:C

第12題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由（）負責開展相關工作。A.發展改革部門 B.財政部門

C.項目所在地行業主管部門 D.項目所在地人民政府 答案:B

第13題

發布《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》的有關部門不包括()A.住房和城鄉建設部 B.交通運輸部 C.國土資源部 D.中國人民銀行 答案:C

第14題

發布《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》的有關部門不包括()A.環境保護部

B.國家發展改革委員會 C.水利部

D.中國人民銀行 答案:A

第15題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，該辦法的施行日期為（）A.2015年5月1日 B.2015年6月1日 C.2015年7月1日 D.2015年8月1日 答案:B

第16題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營協議的履行不受下列哪些因素的影響（）A.行政區劃調整 B.政府換屆 C.部門調整 D.負責人變更

E.特許經營一方嚴重違約 答案:A,B,C,D

第17題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列屬于縣級以上人民政府實施機構和特許經營者應該向社會公開的特許經營項目的相關信息有（）

A.特許經營項目實施方案 B.特許經營者選擇

C.項目所提供公共服務標準 D.未經過審計的上財務報表 E.監測分析 答案:A,B,C,E

第18題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，實施機構和特許經營者就特許經營活動發生爭議的，可以采用下列方式解決（）A.協商 B.行政復議 C.行政訴訟 D.仲裁 E.民事訴訟 答案:A,B,C

第19題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營者可以通過下列哪些方式取得項目收益（）A.向用戶收費

B.政府進行投資補助

C.政府授予特許經營項目相關的其它開發經營權益 D.政府進行投資入股 E.政府付費 答案:A,B,C,D

第20題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，實施機構和特許經營者任何一方不履行特許經營協議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，下列補救措施中，相對方可以采用的有（）A.根據協議繼續履行 B.賠償損失 C.支付違約金 D.采取補救措施

E.即使發生不可抗力也不能免責 答案:A,B,C,D

第21題

特許經營者應當按照技術規范，定期對特許經營項目設施進行檢修和保養，保證設施運轉正常及經營期限屆滿后資產按規定進行移交。答案:正確

第22題

特許經營者對涉及國家安全的事項負有保密義務，并應當建立和落實相應保密管理制度。答案:正確

第23題

根據公共利益需要，要求特許經營者提供協議約定以外的產品或服務的，特許經營者應負責提供并不得要求相應補償。答案:錯誤

第24題

在特許經營協議有效期內，協議內容確需變更的，協議當事人應當在協商一致基礎上簽訂補充協議。答案:正確

第25題

因特許經營期限屆滿重新選擇特許經營者的，在同等條件下，原特許經營者優先獲得特許經營。答案:正確

第26題

實施機構應當將社會公眾意見作為監測分析和績效評價的重要內容。答案:正確

第27題

特許經營協議是行政協議。答案:正確

第28題

以欺騙、賄賂等不正當手段取得特許經營項目的，應當依法收回特許經營項目，向社會公開。答案:正確

第29題

某省交通運輸廳可以制定某省公路工程建設項目特許經營管理辦法。答案:錯誤

第30題 需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由金融部門負責開展相關工作。答案:錯誤

第31題

縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作為實施機構負責特許經營項目有關實施工作。答案:正確

第32題

特許經營項目建設運營標準和監管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，可以通過競爭性談判方式選擇特許經營者。答案:錯誤

第33題

實施機構應按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規，通過招標等競爭性方式選擇特許經營者。答案:正確

第34題

對于投資規模大、回報周期長的基礎設施和公用事業特許經營項目,可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況，約定超過規定的特許經營期限。答案:正確

第35題

實施機構應當在招標或談判文件中載明是否要求成立特許經營項目公司。答案:正確

第36題

金融機構不得與參與競爭的法人或其他組織共同制定特許經營項目的投融資方案。答案:錯誤

第37題

需要成立項目公司的，實施機構應當等依法選定的投資人注冊成立項目公司后，直接與項目公司簽訂特許經營協議。答案:錯誤

第38題

政府可以在特許經營協議中承諾固定投資回報。答案:錯誤

第39題

政府可以在特許經營協議中就防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾。答案:正確

第40題

特許經營者應當根據特許經營協議，執行有關特許經營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。答案:正確

第三篇：基礎設施和公用事業特許經營管理辦法 解讀

《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》 解讀

摘要：被業界稱譽為PPP基本法的《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（以下簡稱《辦法》），業經國務院2015年4月21日常務會議通過，由國家發展和改革委員會等六部委于4月25日聯合發布。《辦法》提出，在能源、交通、水利、環保、市政等基礎設施和公用事業領域開展特許經營，以鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業建設運營，提高公共服務質量和效率，保護特許經營者合法權益，保障社會公共利益和公共安全，促進經濟社會持續健康發展。《辦法》與大眾創業、萬眾創新形成經濟發展“雙引擎”。

一、《辦法》出臺背景

說到《辦法》，首先要提到與之密切相關的《市政公用事業特許經營管理辦法》（建設部令第126號，2004年5月1日起施行）。從嚴格的法律意義上說，它是規范市政公用事業特許經營活動的一個規范性文件，從法律效力上講無法約束地方政府。

近年來，國家發改委、財政部發布了《關于推廣運用政府和社會資本合作模式有關問題的通知》，《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》、《關于政府和社會資本合作示范項目實施有關問題的通知》、《關于規范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》、《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》、《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》等規范指導政府和社會資本合作（以下簡稱“PPP”）的法律文件，許多省市也出臺了與自身實際情況相匹配的PPP意見。需要強調的是，與上述法律文件相比，該《辦法》法律效力是最高的。

目前，社會資本介入PPP項目依然非常謹慎，項目簽約率低。有分析機構統計稱，自2014年9月以來，34個省市區地方政府共推出總額約1.6萬億的PPP項目。但到目前為止，真正簽約的大約為2100億，僅占總額的約13%。可以說，《辦法》是在當前我國經濟下行壓力依然較大、地方政府性債務亟待清理、國企改革深入推進以及民間投資活力不足的大背景下推出，為激活社會資本、鼓勵社會化融資的一項有力舉措。

二、《辦法》核心內容歸納

基礎設施和公用事業特許經營（以下簡稱“特許經營”）內涵。指政府采用競爭方式依法授權中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過協議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內投資建設運營基礎設施和公用事業并獲得收益，提供公共產品或者公共服務。

特許經營實施主體。縣級以上人民政府。

特許經營授權對象。中華人民共和國境內外的法人或者其他組織。（包括PPP模式中與政府合作的社會資本的法人、組織）

特許經營范圍。中華人民共和國境內的能源、交通運輸、水利、環境保護、市政工程等基礎設施和公用事業領域。

特許經營方式。PPP模式下，可以有BOT模式（建設-經營-轉讓）、BOOT模式（建設-擁有-經營-轉讓）BTO模式(建設-轉讓-擁有)以及國家規定的其他方式。

特許經營期限。最長不超過30年，對于投資規模大、回報周期長的特許經營項目可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況另行約定。

政府承諾禁忌。可以就防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規禁止的事項。

補償方式。可由政府提供可行性缺口補助，包括政府授予特許經營項目相關的其它開發經營權益。需要政府提供可行性缺口補助的特許經營項目，應當嚴格按照預算法規定，綜合考慮政府財政承受能力和債務風險狀況，合理確定財政付費總額和分數額，并與政府預算和中期財政規劃相銜接，確保資金撥付需要。

三、《辦法》特點

（一）權威性強

《辦法》由國家發改委、財政部、住建部、交通運輸部、水利部及央行等六部委聯合發布，是真正意義上的PPP首部部門規章，相比之前建設部的《市政公用事業特許經營管理辦法》、發改委的《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》，財政部的《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》以及省市出臺的PPP意見等法律文件，法律效力等級增加，能夠起到相應的約束作用。并且，在4月21日國務院常務會議，對《辦法》定位有明確表述——是重要的改革和制度創新，增加公共產品和服務供給，與大眾創業、萬眾創新形成經濟發展“雙引擎”。這個定位將特許經營上升到國家戰略層面，賦予了《辦法》一定的政策約束力。

（二）界定明細

首先對特許經營的范圍做了明確的界定，即中華人民共和國境內的能源、交通運輸、水利、環境保護、市政工程等基礎設施和公用事業領域。

還有一些量化指標的界定。《辦法》第六條中規定，基礎設施和公用事業特許經營期限最長應當不超過30年，但對于投資規模大、回報周期長的特許經營項目可根據實際情況另行約定。30年的上限主要是考慮到基礎設施、公用事業項目一般規模大、周期長、盈利慢，以此來保障參與的企業能夠有充分的時間運營，之后再交歸國家。同時，規定也額外考慮了對部分特殊的特許經營項目適當放寬限制。

《辦法》還明確提出政府政策性、開發性金融機構為特許經營項目專設的信貸“綠色通道”。《辦法》第二十三條中規定，政府政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年。此項規定與之前國家發改委與國家開發銀行聯合印發的相關文件相吻合，延長貸款期限可以有效緩解投資人壓力，是一個非常重要的支持措施。

（三）開拓創新性

《辦法》的創新性首先體現在它對特許經營項目投資者的財產權和投資收益的強有力保護。過去政府在吸引社會資本進入基礎設施和公用事業領域方面的手段，更多地是依靠發布紅頭文件和各項政策指南。但是依靠這種政策性文件的方式來吸引社會投資的效果并不理想，原因就在于政策并不能很好地保護財產權，從而讓投資者對投資所產生的收益能否得到有力保證產生懷疑和不確定性。此《辦法》法律效力層級相對較高，能夠為投資人的財產權和投資收益提供有力保障。

其次，《辦法》的出臺是將行政協議納入到行政訴訟受案范圍的具體實踐。此前我國長期將社會資本與政府公共事業之間的特許經營關系當作民事合同關系來對待，而法院的民事審判無法解決行政職權的問題，從而讓行政合同關系的理順缺乏有效通道。2014年11月通過的修訂后的行政訴訟法的修改改變了這一狀況，明確將行政協議納入到行政訴訟的受案范圍里。《辦法》第五十一條中也明確規定，特許經營者認為行政機關作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。

最后，《辦法》中包含了許多與當前經濟發展趨勢相契合的創新性措施。如《辦法》第二十四條中規定，國家鼓勵特許經營項目采用成立私募基金，引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。

四、《辦法》實施意義、（一）強化信貸、融資支持，制度創新激活社會資本

《辦法》提到了一些創新的融資模式，允許對特許經營項目開展預期收益質押貸款，鼓勵以設立產業基金等形式入股提供項目資本金，支持項目公司成立私募基金，發行項目收益票據、資產支持票據、企業債、公司債等拓寬融資渠道。《辦法》中提供的多種融資方式，為地方政府在具體操作層面提供了很大的空間。其中，產業基金是近年來各地實踐的一種投融資方式，不同于地方債券發行和PPP模式，具有很強的探索性和創新性。最近地方政府熱推的城鎮化建設基金，就和《辦法》中提到產業基金密切相關。融資渠道的多元化在一定程度上降低了社會資本參與的門檻，為社會資本進入特許經營項目指明多種渠道，將全方位激發社會資本的參與熱度和活力。此外，《辦法》還提供了個性化的信貸支持。《辦法》第二十三條中規定，政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年。信貸“綠色通道”將大大緩解特許經營項目投資者的資金壓力，減少投資者顧慮，增強投資信心，對于引入大量社會資本大有裨益。

（二）促進PPP模式推廣，提升公共產品和服務供給效率 在基建投資領域，地方政府擔當主力軍的角色。但2014年《國務院關于加強地方政府性債務管理的意見》發布后，地方政府融資能力大幅受限，不能再發行城投債或融資平臺貸款，目前只能通過發行地方政府債和PPP來融資。鑒于地方政府債規模有限，PPP將是地方政府維系基建投資增速的重要融資方式，PPP模式的推廣難以回避。自去年以來，國家就力推PPP，而特許經營就是PPP的重要實現方式。但在PPP模式已被確立為地方政府化解資金壓力重要抓手的情況下，由于缺少明確的法律規范支撐，社會資本進入市政、交通、水利、環保等基礎設施和公用事業領域的進程仍然面臨眾多規范性難題。該《辦法》的出臺可以看作是推進PPP模式的重要制度設計，從某種程度上看，是一項促進PPP模式發展的配套制度。《辦法》作為PPP的重要實現形式，為政府和社會資本合作提供實現路徑，將鼓勵和引導社會資本參與基礎設施和公用事業建設運營，引入更多市場競爭元素，提高公共服務質量和效率。

（三）規范政府行為，進一步厘清政企邊界

社會資本很關心政府和項目企業之間的關系能否理清，《辦法》通過雙方書面簽訂的特許經營協議，厘清政府和企業的邊界，促進社會資本參與到壟斷行業的投資、建設、運營、管理中來。

在政府層面，《辦法》強調了兩點：一是政府履約，強調了政府信用。《辦法》第三十六條中規定，因法律、行政法規修改，或者政策調整損害特許經營者預期利益應當給予特許經營者相應補償。此舉在政府履約責任方面做了約定，有利于督促政府在制定法規、政策時審慎考慮對特許經營活動的影響，一定程度上能減少政府對特許經營活動的不良干預。二是嚴格監督，強調對特許經營項目的監管。《辦法》第四十一條規定，縣級以上審計機關應當依法對特許經營活動進行審計；第四十四條中規定，社會公眾有權對特許經營活動進行監督，向有關監管部門投訴，或者向實施機構和特許經營者提出意見建議；第四十五條中規定，縣級以上人民政府應當將特許經營有關政策措施、特許經營部門協調機制組成以及職責等信息向社會公開。特許經營者應當公開有關會計數據、財務核算和其他有關財務指標，并依法接受財務審計。這表明，《辦法》對特許經營活動的監督采取了財務審計監督、履職監督和輿論監督相結合的方式。

在社會資本層面，《辦法》明確特許經營者取得的特許經營權受法律保護，任何單位或者個人不得違反法律法規和本辦法規定，收回和限制特許經營者的特許經營權，不得干涉特許經營者根據法律法規規定和特許經營協議開展的經營活動。

五、《辦法》亮點

（一）特許經營期限

《辦法》第六條中規定，基礎設施和公用事業特許經營期限應當根據行業特點、所提供公共產品或服務需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30年。對于投資規模大、回報周期長的基礎設施和公用事業特許經營項目可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況，約定超過前款規定的特許經營期限。特許經營期限值的設定既明確又具有適度調整空間。30年的限定考慮到了基礎設施和公用事業項目的行業特點、項目生命周期、投資回收期和融資手段等各類因素，但對于投資規模大、回報周期長的特許經營項目則可放寬經營年限。

（二）信貸差異化支持

《辦法》第二十三條中規定，國家鼓勵金融機構為特許經營項目提供財務顧問、融資顧問、銀團貸款等金融服務。政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年。2015年3月10日，國家發改委和國家開發銀行聯合發布了《關于推進開發性金融支持政府和社會資本合作有關工作的通知》。其中規定，在監管政策允許范圍內，給予PPP項目差異化信貸政策，對符合條件的項目，貸款期限最長可達30年，貸款利率可適當優惠。從規定條款的相似性來看，《辦法》考慮到了政策的關聯性，與之前的國家政策相契合，共同構成PPP法律法規體系。從政策實施的實際意義來講，“貸款期限最長可達30年”的規定是從基礎設施和公用事業領域的實際特點出發，充分考慮到特許經營投資者利益、運營周期、公眾利益的一個可實際操作的政策亮點。

（三）融資模式創新

《辦法》第二十四條中規定，國家鼓勵通過設立產業基金等形式入股提供特許經營項目資本金。鼓勵特許經營項目公司進行結構化融資，發行項目收益票據和資產支持票據等。國家鼓勵特許經營項目采用成立私募基金，引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等方式拓寬投融資渠道。

站在金融機構的角度，金融機構的貸款需要放出去。站在地方政府的角度，基礎設施和公用事業建設需要資金，這二者之間的橋梁，就是特許經營模式。但將創新性金融方式運用到特許經營活動實踐中需要慢慢探索，不是一蹴而就的。環保行業（包括自來水、污水處理項目，垃圾處理項目等）特許經營實踐其實走在了其他行業的前面，從建設部推行市政公共事業特許經營開始，環保行業特許經營得到了大力發展的。上述提到的一些金融創新模式，在環保行業都有案例，如收費權質押、收費許可背書等。《辦法》中的預期收益質押貸款、產業基金股權投資、項目公司設立私募基金等等創新融資模式，延續了《國務院關于創新重點領域投融資機制鼓勵社會投資的指導意見》的提法，與其精神一脈相承。

（四）行政審批“綠色通道”

《辦法》第二十二條中規定，特許經營者根據特許經營協議，需要依法辦理規劃選址、用地和項目核準或審批等手續的，有關部門在進行審核時，應當簡化審核內容，優化辦理流程，縮短辦理時限，對于本部門根據本辦法第十三條出具書面審查意見已經明確的事項，不再作重復審查。《辦法》對于特許經營項目相關行政審批手續的規定也與國家發改委和國家開發銀行在2015年3月10日聯合發布的《關于推進開發性金融支持政府和社會資本合作有關工作的通知》有異曲同工之妙。其中規定，“建立綠色通道，加快PPP項目貸款審批”。審批流程的簡化將為特許經營項目的落地掃除一些阻礙，也有利于規范政府行政行為，從制度設計上避免“尋租”行為的發生，保證了特許經營模式持續健康發展。可以說，這一規定對于特許經營活動具有制度兜底的作用。

（五）預期收益質押貸款

《辦法》第二十三條中規定，探索利用特許經營項目預期收益質押貸款，支持利用相關收益作為還款來源。一位曾參與特許經營法立法過程的PPP專家對經濟觀察報表示，允許預期收益質押貸款為PPP項目的融資創造了條件，意味著項目的債務不會被放進母公司的資產負債表里。在國企負債率很高的當下，這有利于國企尤其是央企做更多優質項目，而不會受經濟下滑的影響。

（六）信用記錄制度

《辦法》第五十六條中規定，縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者及其從業人員的不良行為建立信用記錄，納入全國統一的信用信息共享交換平臺。對嚴重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關部門實施聯合懲戒。信用制度的建立，一方面是對特許經營者及其從業人員行為的制約和監督；另一方面是為了保護公眾的利益。信用信息共享交換平臺將會對特許經營者及其從業不良行為進行記錄，這將會影響特許經營者的品牌信譽、企業誠信度、企業貸款信用評級、企業經營狀況等，對特許經營者后續的運營發展產生巨大影響，嚴重的甚至導致企業經營行為無法展開。

（七）爭議解決機制

《辦法》第五十一條中規定，特許經營者認為行政機關作出的具體行政行為侵犯其合法權益的，有陳述、申辯的權利，并可以依法提起行政復議或者行政訴訟。《辦法》沒有規定特許經營下的民事訴訟或者仲裁這樣的爭議解決機制，而是將特許經營下的行政機關行為視為行政監督管理方面的行為。這樣的規定，與即將于5月1日實施的新《行政訴訟法》的規定是一致的，后者第十二條規定的受案范圍包括“認為行政機關不依法履行、未按照約定履行或者違法變更、解除政府特許經營協議、土地房屋征收補償協議等協議的”公民、法人或者其他組織提起的訴訟。然而，這樣的規定，與由財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》“在項目實施過程中，按照項目合同約定，項目實施機構、社會資本或項目公司可就發生爭議且無法協商達成一致的事項，依法申請仲裁或提起民事訴訟”的規定是不同的。總的來說，這項規定保證了投資者受到政府侵害時的法律救濟，對于特許經營授予的行政行為，投資者可以提起行政復議和行政訴訟。

六、《辦法》實施展望

《辦法》既明確了特許經營的范圍、主體和程序，又配套了投資、價格和財政補貼的政策，并對厘清各方責任保證合約的順利實施，給予了制度性支撐。對于擴大民間投資領域，激發社會活力，增加公共產品和服務供給，具有制度兜底的作用，對于創新基礎設施和公用事業建設、運營和提供機制，推動政府職能轉變，提高公共服務的質量和效率，促進基礎設施和公用事業特許經營健康發展具有重要意義。

《辦法》有很多亮點，也有很多需要進一步落地的內容。第一，文件里提到的創新融資模式，需要制定更完善的細則。比如產業基金股權投資的期限與退出方式，如何更符合特許經營長期合作的需要？第二，文件規定要簡化規劃選址、土地、項目核準等手續，但實際操作性有待考究，執行標準不一。如特許經營項目可否無償使用劃撥用地，是否特許經營項目用地主體是國有企業，就可按劃撥方式供地？而特許經營項目用地主體為非國有企業，就需要辦理辦理土地有償使用手續？2001年10月22日國土資源部發布的《劃撥用地目錄》是否適用？如果是出讓土地，特許經營的招標，能否與土地使用權的招標拍賣掛牌程序統一？對此，需要土地等各個方面的法律法規進一步突破。第三，《辦法》中提到“完善特許經營價格或收費機制，政府可根據協議給予必要的財政補貼”，在具體一個項目操作如何給予？2014年國家發改委發布的《關于清理規范稅收等優惠政策的通知》對各種補貼和稅收優惠政策全部進行了清理。對于特許經營項目，如何根據協議補貼？這些都需要進一步的細化操作規則。

缺少明確法律規范、合作前景難以預判，是讓民營資本對特許經營和PPP模式望而卻步的重要原因。整體來看，該《辦法》提供了較為明確的準入標準，同時規范了特許經營行為，有利于促進特許經營持續健康發展，是從深化投融資體制改革的全局角度，對政府和社會資本合作及特許經營進行系統化的頂層設計。但從特許經營發展的整體歷程來看，《辦法》實際上只是一個過渡性的文件，特許經營法的立法進程仍然需要加快。

第四篇：91分基礎設施和公用事業特許經營管理辦法答案

試

題

基礎設施和公用事業特許經營管理辦法

第1題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列主體中，負責基礎設施和公用事業特許經營項目監督管理的部門不包括（）。A.行業協會 B.財政部門 C.國土部門 D.金融監管部門 答案:D

您的答案：C 題目分數：3 此題得分：0.0 批注：

第2題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列不得作為特許經營項目價格或收費調整依據的是（）A.有關法律規定 B.有關行政法規規定 C.有關部門規章規定 D.特許經營協議約定 答案:C

您的答案：C 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第3題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營協議變更后可能對存續債務產生重大影響的，應當（）A.事先征得債權人同意 B.事先征得債務人同意 C.事后告知債權人 D.事后告知債務人 答案:A

您的答案：A 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第4題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營協議提前終止的說法，錯誤的是（）

A.在特許經營期限內，因特許經營協議一方嚴重違約或不可抗力等原因，導致特許經營者無法繼續履行協議約定義務，可以提前終止協議

B.在特許經營期限內，因不可抗力等原因，導致特許經營者無法繼續履行協議約定義務，可以提前終止協議

C.出現特許經營協議約定的提前終止協議情形的，在與債權人協商一致后，可以提前終止協議

D.特許經營協議提前終止的，政府應當收回特許經營項目，原特許經營者不得獲得相應補償 答案:D

您的答案：D 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第5題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目的監督管理的說法,錯誤的是（）

A.縣級以上人民政府及其有關部門可以以實施特許經營為名增設行政審批項目或審批環節

B.縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者執行法律、行政法規進行監督管理

C.縣級以上人民政府有關部門應當對特許經營者執行行業標準、產品或服務技術規范進行監督管理

D.縣級以上人民政府有關部門應當依法加強成本監督審查 答案:A

您的答案：A 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第6題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目的投訴的說法,錯誤的是（）A.社會公眾可以向實施機構投訴 B.社會公眾可以向特許經營者投訴

C.社會公眾可以向縣級以上人民政府有關部門投訴 D.社會公眾可以向人民法院投訴 答案:C

您的答案：D 題目分數：3 此題得分：0.0 批注：

第7題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列不屬于縣級以上人民政府應該向社會公開的特許經營項目的相關信息是（）

A.特許經營有關政策措施 B.特許經營部門協調機制組成 C.特許經營部門協調機制職責 D.委托的第三方咨詢機構的職責 答案:D

您的答案：D 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第8題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，應當依法對特許經營活動進行審計的主體是（）A.縣級以上人民政府 B.縣級以上財政部門 C.縣級以上審計部門 D.縣級以上發展改革部門 答案:C

您的答案：C 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第9題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營協議的變更的說法,錯誤的是（）A.特許經營協議內容可以在協商一致后變更 B.特許經營期限屆滿后，不得延長

C.特許經營協議可以因為一方嚴重違約提前終止 D.特許經營協議可以因為不可抗力提前終止 答案:B 您的答案：B 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第10題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列關于特許經營項目投融資渠道的說法，錯誤的是（）

A.國家禁止通過設立產業基金等形式入股提供特許經營項目資本金

B.國家鼓勵特許經營項目公司進行結構化融資，發行項目收益票據和資產支持票據等

C.國家鼓勵特許經營項目采用成立私募基金

D.國家鼓勵引入戰略投資者，發行企業債券、項目收益債券、公司債券、非金融企業債務融資工具等方式拓寬投融資渠道 答案:A

您的答案：A 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第11題

政策性、開發性金融機構可以給予特許經營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達（）A.20年 B.25年 C.30年 D.35年 答案:C

您的答案：C 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第12題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由（）負責開展相關工作。

A.發展改革部門 B.財政部門

C.項目所在地行業主管部門 D.項目所在地人民政府 答案:B

您的答案：B 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第13題

發布《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》的有關部門不包括()A.住房和城鄉建設部 B.交通運輸部 C.國土資源部 D.中國人民銀行 答案:C

您的答案：C 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第14題

發布《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》的有關部門不包括()A.環境保護部

B.國家發展改革委員會 C.水利部 D.中國人民銀行 答案:A

您的答案：B 題目分數：3 此題得分：0.0 批注：

第15題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，該辦法的施行日期為（）A.2015年5月1日 B.2015年6月1日 C.2015年7月1日 D.2015年8月1日 答案:B 您的答案：B 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第16題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營協議的履行不受下列哪些因素的影響（）A.行政區劃調整 B.政府換屆 C.部門調整 D.負責人變更

E.特許經營一方嚴重違約 答案:A,B,C,D

您的答案：A,B,C,D 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第17題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，下列屬于縣級以上人民政府實施機構和特許經營者應該向社會公開的特許經營項目的相關信息有（）A.特許經營項目實施方案 B.特許經營者選擇

C.項目所提供公共服務標準 D.未經過審計的上財務報表 E.監測分析 答案:A,B,C,E

您的答案：A,B,C,E 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第18題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，實施機構和特許經營者就特許經營活動發生爭議的，可以采用下列方式解決（）A.協商 B.行政復議 C.行政訴訟 D.仲裁 E.民事訴訟 答案:A,B,C

您的答案：A,B,C 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第19題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，特許經營者可以通過下列哪些方式取得項目收益（）A.向用戶收費 B.政府進行投資補助

C.政府授予特許經營項目相關的其它開發經營權益 D.政府進行投資入股 E.政府付費 答案:A,B,C,D

您的答案：A,B,C,D 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第20題

根據《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》，實施機構和特許經營者任何一方不履行特許經營協議約定義務或者履行義務不符合約定要求的，下列補救措施中，相對方可以采用的有（）A.根據協議繼續履行 B.賠償損失 C.支付違約金 D.采取補救措施

E.即使發生不可抗力也不能免責 答案:A,B,C,D

您的答案：A,B,C,D 題目分數：3 此題得分：3.0 批注：

第21題

特許經營者應當按照技術規范，定期對特許經營項目設施進行檢修和保養，保證設施運轉正常及經營期限屆滿后資產按規定進行移交。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第22題

特許經營者對涉及國家安全的事項負有保密義務，并應當建立和落實相應保密管理制度。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第23題

根據公共利益需要，要求特許經營者提供協議約定以外的產品或服務的，特許經營者應負責提供并不得要求相應補償。答案:錯誤

您的答案：錯誤 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第24題

在特許經營協議有效期內，協議內容確需變更的，協議當事人應當在協商一致基礎上簽訂補充協議。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第25題

因特許經營期限屆滿重新選擇特許經營者的，在同等條件下，原特許經營者優先獲得特許經營。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第26題

實施機構應當將社會公眾意見作為監測分析和績效評價的重要內容。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第27題

特許經營協議是行政協議。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第28題

以欺騙、賄賂等不正當手段取得特許經營項目的，應當依法收回特許經營項目，向社會公開。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第29題

某省交通運輸廳可以制定某省公路工程建設項目特許經營管理辦法。答案:錯誤

您的答案：錯誤 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第30題

需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由金融部門負責開展相關工作。答案:錯誤

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第31題

縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作為實施機構負責特許經營項目有關實施工作。答案:正確

您的答案：正確 題目分數：2 此題得分：2.0 批注：

第32題

特許經營項目建設運營標準和監管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，可以通過競爭性談判方式選擇特許經營者。答案:錯誤

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第33題

實施機構應按照《招標投標法》、《政府采購法》等法律法規，通過招標等競爭性方式選擇特許經營者。答案:正確

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第34題

對于投資規模大、回報周期長的基礎設施和公用事業特許經營項目,可以由政府或者其授權部門與特許經營者根據項目實際情況，約定超過規定的特許經營期限。答案:正確

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第35題

實施機構應當在招標或談判文件中載明是否要求成立特許經營項目公司。答案:正確

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第36題

金融機構不得與參與競爭的法人或其他組織共同制定特許經營項目的投融資方案。答案:錯誤

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第37題

需要成立項目公司的，實施機構應當等依法選定的投資人注冊成立項目公司后，直接與項目公司簽訂特許經營協議。答案:錯誤

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第38題

政府可以在特許經營協議中承諾固定投資回報。答案:錯誤

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第39題

政府可以在特許經營協議中就防止不必要的同類競爭性項目建設、必要合理的財政補貼、有關配套公共服務和基礎設施的提供等內容作出承諾。答案:正確

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第40題

特許經營者應當根據特許經營協議，執行有關特許經營項目投融資安排，確保相應資金或資金來源落實。答案:正確

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試卷總得分：91.0

第五篇：基礎設施和公用事業特許經營法【PPP項目】

基礎設施和公用事業特許經營法

（征求意見稿）（PPP項目）

編者按：隨著PPP項目模式的持續升溫，中央部委對PPP的法規建設工作也在加速推進。而作為推廣PPP的兩個重要部門，國家發改委和財政部在法規建設方面均有所動作。據了解，財政部制定的 PPP操作指南，將與近期正式公布。作為推廣PPP模式的重要制度設計，由發改委牽頭起草的《基礎設施和公用事業特許經營法》也已經過八次修改討論，并于日前下發了《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（征求意見稿），要求各單位于12月3日前對意見稿進行反饋，這意味著大量PPP項目迎來“開閘”。

下文為征求意見稿原文： 目錄 第一章 總則

第二章 特許經營權的授予 第三章 特許經營協議 第四章 特許經營者權利和義務 第五章 實施機關的權利和義務 第六章 監督管理 第七章 法律責任 第八章 附則 第一章 總則

第一條 【立法目的】為鼓勵和引導社會資本進入基礎設施和公用事業領域，提高公共服務質量，穩定經濟增長、持續改善民生，制定本法。

第二條 【適用范圍】中華人民共和國境內的基礎設施和公用事業的特許經營，適用本法。本法未規定的，適用其他有關法律規定。

第三條 【特許經營定義】本法所稱基礎設施和公用事業特許經營，是指各級人民政府依法選擇中華人民共和國境內外的企業法人或者其他組織，并簽訂協議，授權企業法人或者其他組織在一定期限和范圍內建設經營或者經營特定基礎設施和公用事業，提供公共產品或者公共服務的活動。第四條 【基礎設施和公用事業的范圍】下列基礎設施和公用事業項目可以實施特許經營：

（一）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；

（二）鐵路、公路、水運、港口碼頭、民用機場、通用航空設施、城市軌道交通等交通運輸項目；

（三）電信樞紐、通信、信息網絡、信息系統等項目；

（四）農田水利、跨流域調水、水資源綜合利用、水土保持等水利項目；

（五）生態環境治理與修復、自然災害防治、土地整治、礦山地質環境恢復治理等生態環境保護項目；

（六）供水、供氣、供熱、污水和垃圾處理、公共交通、停車場（樓）、電動汽車充電設施、城市園林綠化等市政公用事業項目以及工業園區內公用設施項目；

（七）廉租住房、公共租賃住房、經濟適用住房等政策性住房項目；

（八）科技、教育、文化、旅游、衛生、體育、社會福利等社會事業項目；

（九）省級以上人民政府確定的其他基礎設施和公用事業項目。

實施特許經營的項目，必須符合降低成本、提高效率、改善公共服務的要求。對于項目特性和預期服務質量具有不確定性、難以明確項目要求，或者難以明確劃分風險的項目，不實施特許經營。

第五條 【特許經營方式】特許經營可以采取下列方式：

（一）在一定期限內，政府授權特許經營者投資、建設、運營基礎設施和公用事業，包括現有基礎設施和公用事業的改建、擴建，期限屆滿移交政府；

（二）在一定期限內，政府授權特許經營者運營已建成的基礎設施和公用事業，期限屆滿移交政府；

（三）在一定期限內，政府授權特許經營者提供公共服務；

（四）國家規定的其他方式。

第六條 【基本原則】基礎設施和公用事業特許經營項目應當符合國民經濟和社會發展規劃、城鄉規劃和土地利用總體規劃。

實施基礎設施和公用事業特許經營，應當平等保護參與各方合法權益，遵循物有所值、公開、公平、公正和誠實信用原則。第七條 【職責分工】省級以上人民政府發展改革部門負責指導和協調本行政區域內基礎設施和公用事業特許經營工作，會同有關部門制定基礎設施和公用事業特許經營的重要制度、重大規劃。

縣級以上地方人民政府有關部門依據本級人民政府的授權作為實施機關，負責本部門職責范圍內基礎設施和公用事業特許經營項目的具體實施工作。基礎設施和公用事業特許經營實施工作，由實施機關的上級人民政府有關部門負責監督檢查。

第二章 特許經營權的授予

第八條 【特許經營項目的提出】基礎設施和公用事業特許經營實施機關可以根據發展規劃、經濟和社會發展要求提出基礎設施和公用事業特許經營項目建議；中華人民共和國境內外的企業法人或其他組織可以根據地區發展規劃，以書面形式向基礎設施和公用事業特許經營實施機關提出基礎設施和公用事業特許經營項目立項申請。

國務院發展改革部門應當會同有關部門，制定特許經營項目提出、評估和實施的具體辦法。

第九條 【實施方案】實施機關提出基礎設施和公用事業特許經營項目建議的，應當編制實施方案。企業或其他組織向實施機關提出基礎設施和公用事業特許經營項目立項申請的，應當一并報送實施方案。

實施方案應當達到可研報告深度，并包括下列內容：

（一）項目名稱和基本情況；

（二）項目的實施主體；

（三）項目的基本經濟技術指標；

（四）特許經營者應當具備的條件；

（五）特許經營權協議主要條款及特許經營期限；

（六）投資總額、投資回報、收費項目的價格形成機制，面向公眾收費且實行市場調節價的項目，還應包括價格測算方法。

實施機關提出項目建議的，其實施方案還應包括規劃、環境保護和土地行政管理部門的意見，特許經營者的選擇方式，特許經營相關政府保障措施及其他政府承諾。企業法人或其他組織提出立項申請的，實施機關應當對其提交的實施方案補充前款內容后再報請有關部門論證審批，并將論證審批結果及時告知申請人。

第十條 【論證及審批】實施機關應當將上述項目建議、立項申請、實施方案報本級人民政府發展改革部門，本級人民政府發展改革部門會同有關部門，以是否有利于降低成本、提高效率、改善公共服務質量為基本衡量標準進行評估論證，并將實施方案及論證結果報同級人民政府批準。重大基礎設施和公用事業特許經營項目的評估論證，應當充分聽取社會公眾意見，并組織專家論證。

外商投資項目的審查批準按照有關規定執行。

第十一條 【特許經營者的選擇】實施方案批準后，實施機關應當通過招標等市場競爭方式依法選擇特許經營者，并簽訂書面特許經營協議。招標文件和特許經營協議應當符合經批準的實施方案。特許經營者選擇的具體辦法由國務院發展改革部門會同有關部門制定。特許經營者將權利和義務轉移至項目公司的，應當事先征得實施機關的同意，并簽訂書面協議。為保證行業規模效益和公眾利益，供水、供氣等具有自然壟斷性質的項目，應當合理控制同一行政區域內特許經營者的數量。

第十二條 【協作機制】政府有關部門應當建立協作機制，為特許經營者辦理城鄉規劃、土地、環保、節能等手續提供方便。對于實施方案階段有關部門已經審批的內容，不得在特許經營協議簽訂后重復審查。

第三章 特許經營協議

第十三條 【特許經營協議內容】特許經營協議應當包括下列內容：

（一）項目名稱、內容；

（二）特許經營方式、區域、范圍、期限；

（三）是否成立項目公司以及項目公司的經營范圍、認繳資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等；

（四）產品或者服務的數量、質量和標準；

（五）設施維護和更新改造；

（六）績效監測；

（七）投融資期限和方式；

（八）投資回報方式以及確定、調整機制；

（九）特許經營者的權利和義務；

（十）履約擔保；

（十一）特許經營期內的風險分擔；

（十二）政府承諾和保障；

（十三）應急預案；

（十四）特許經營期滿后，項目移交的方式、程序；

（十五）變更、提前終止及補償；（十六）違約責任；（十七）爭議解決方式；（十八）需要約定的其他事項。

第十四條 【投資回報】特許經營協議可以約定特許經營者通過下列一種或幾種方式取得合理回報：

（一）對提供特許經營的產品或者服務收費；

（二）政府授予與特許經營項目相關的其他開發經營權益；

（三）政府給予相應補貼或政府采購服務；

（四）縣級以上人民政府同意的其他方式。

第十五條 【特許經營期限】特許經營期限應當根據行業特點、經營規模、經營方式等因素確定，一般不超過30年。

第十六條 【價格的確定和調整一】通過銷售服務向用戶收費取得收入的特許經營項目，屬于實行市場調節價項目的，應當允許價格根據市場情況適當浮動；屬于政府定價項目的，應按相關規定進行成本監審并確定價格。

第十七條 【價格的確定和調整二】特許經營項目按協議約定由政府指定單位支付費用、需納入政府定價項目進行成本核算的，由實施機關提出支付費用的測算依據，納入實施方案一并審定。

特許經營期間，價格主管部門可以依據相關法律法規的規定調整價格。第十八條 【政府承諾】特許經營協議約定的政府承諾可以涉及與特許經營項目有關的土地使用、相關基礎設施和公用事業的提供、防止不必要的競爭性項目建設、必要合理的補貼、產品或者服務的政府采購等，但不得承諾投資回報以及法律法規禁止的其他事項。第十九條 【應急預案】實施機關與特許經營者應當制定應急預案，在突發自然災害、戰爭災害、事故災害以及公共衛生、社會治安等公共事件時，最大限度地保證公共產品和公共服務的正常提供。

第二十條 【政策調整】因法律、法規、規章或政府有關規劃、服務標準和政策調整等，導致特許經營協議無法繼續履行的，實施機關和特許經營者可在協商一致的基礎上變更特許經營協議。協商不成的，經報本級人民政府批準，實施機關可提前收回特許經營權。

第二十一條 【特許經營協議變更】特許經營期限內，確需變更特許經營協議的，協議雙方應在協商一致的基礎上簽訂補充協議。涉及重大變更的，實施機關應當在補充協議簽訂前報原實施方案審查部門同意。

第二十二條 【特許經營權提前終止】特許經營者在特許經營期限內不得單方提出解除特許經營協議。確有特殊原因需要解除協議的，特許經營者應當提前提出申請，實施機關應當在收到申請的3個月內作出是否同意的答復。在實施機關同意解除協議前，特許經營者必須按協議履行相關職責。

第四章 特許經營者權利和義務

第二十三條 【特許經營權不受違法剝奪】特許經營者根據特許經營協議享有特許經營權。任何單位或者個人不得違反法律規定收回或者限制特許經營者的特許經營權。

第二十四條 【獲得賠償權】實施機關違法行為導致特許經營者權益受到損害的，應當依法予以賠償。

第二十五條 【特許經營權優先獲得】特許經營期滿，有關基礎設施和公用事業繼續實施特許經營的，原特許經營

者在同等條件下優先獲得特許經營權。

第二十六條 【基本義務】特許經營者應當按照特許經營協議提供安全、合格的產品和優質、持續、高效的服務。

第二十七條 【普遍服務義務】特許經營者應當按照特許經營協議約定的服務區域以及政府規劃向消費者普遍地、無歧視地提供公共產品或者公共服務。第二十八條 【設施更新、改造及維護義務】特許經營者應當對特許經營項目設施定期檢修保養，保證設施良好運轉，按照協議或者政府規劃對設施進行更新改造或者對升級改造予以配合，并將設施運行情況報告實施機關。

第二十九條 【信息報送及信息公開義務】特許經營者應當將中長期發展規劃、經營計劃、經營報告、財務報告以及其他重大事項及時、完整地報送實施機關備案，并將相關信息按規定及時向社會公開。

第三十條 【資料保存】特許經營者應當對特許經營項目建設、運營、維修、保養過程中有關資料進行收集、歸類、整理和歸檔。

特許經營期滿或其他原因終止特許經營權的，原特許經營者應當在實施機關規定的時間內，按照特許經營協議的約定，將維持特許經營業務正常運作所必需的資料和檔案移交實施機關，并妥善安置人員。

第三十一條 【權利限制】未經實施機關同意，特許經營者不得轉讓、出租、質押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經營權、與特許經營活動相關的資產、設施和企業股權，不得將特許經營項目的設施及相關土地用于特許經營項目之外的用途。

第五章 實施機關的權利和義務

第三十二條 【監督權】實施機關依照法律法規及協議對特許經營者履行特許經營協議的行為進行監督，有權要求特許經營者糾正不符合特許經營協議的行為。

第三十三條 【驗收權】特許經營的基礎設施和公用事業項目建設完成后和期滿移交前，實施機關有權對項目進行驗收，對不符合要求的有權要求返工或者重做。

第三十四條 【提前收回權】確因公共利益需要，導致特許經營協議無法繼續履行的，經省級人民政府批準，實施機關可以提前收回特許經營權，但是應當按照特許經營協議的約定給予合理補償。

特許經營協議對補償沒有約定的，可在協議雙方協商一致的基礎上，由實施機關擬定補償方案，并報省級人民政府批準。協商不成的，實施機關可依法提前收回特許經營權，但應對特許經營者給予合理補償。提前收回特許經營權的，實施機關應當于收回特許經營權之日前6個月，將收回理由、收回日期等通知特許經營者，并在媒體進行公告。特許經營企業可以在收到有關書面通知后30個工作日內提出書面申辯或要求舉行聽證會。

第三十五條 【基本義務】實施機關應當按照特許經營協議的約定履行相關承諾。

第三十六條 【保密義務】實施機關和其他行政機關及其工作人員對在實施特許經營活動和監督管理工作中知悉的特許經營者商業秘密負有保密義務。

第六章 監督管理

第三十七條 【行政管理部門職責】有關行政管理部門依照本法規定，在各自職責范圍內，加強對特許經營項目的監督檢查，依法履行下列職責：

（一）制定有關規劃和管理辦法；

（二）制定產品服務質量評價標準；

（三）核算和監控特許經營成本；

（四）監督特許經營者履行法定義務與特許經營協議規定的義務；

（五）監督檢查特許經營者提供的產品和服務質量；

（六）受理企事業單位及社會公眾對特許經營者的投訴；

（七）對特許經營者違法行為依法進行查處；

（八）審查特許經營者的報告；

（九）在危及或可能危及公共利益、公共安全等緊急情況時，臨時接管特許經營項目；

（十）法律、法規規定的其他職責。

第三十八條 【評估制度】實施機關應當及時監測、分析特許經營項目實施情況，并定期會同有關部門組織專業機構對項目實施情況進行綜合評估。評估一般每3至5年進行一次，特殊情況下可以實施評估。評估的內容應涉及產品和服務質量達標情況、設備設施和相關資產的完好率等。

第三十九條 【公眾知情權】特許經營者應當將特許經營項目的質量、技術標準、成本、價格以及其他關系公共利益、公共安全的信息及時向社會公告。第四十條 【社會監督】任何單位和個人依法對基礎設施和公用事業特許經營活動進行監督，有權向有關行政管理部門進行投訴和舉報，參與有關聽證會，并向實施機關提出有關建議。

第七章 法律責任

第四十一條 【臨時接管】特許經營者在特許經營期間有下列情形之一的，由實施機關責令限期改正；拒不改正的，實施機關經報省級人民政府批準，可以收回特許經營權、終止特許經營協議，并實施臨時接管，特許經營者應同時承擔相應的賠償責任：

（一）違反本法、國家有關規定或者特許經營協議的約定，情節嚴重的；

（二）不履行檢修保養和更新改造義務，危害公共利益和公共安全的；

（三）未經實施機關同意，擅自轉讓、出租、質押、抵押或者以其他方式擅自處分特許經營權、與特許經營活動相關資產設施或企業股權的；

（四）擅自停業、歇業的；

（五）達不到公共產品、服務的標準和要求的；

（六）法律、法規規定或者特許經營協議約定的其他情形。

第四十二條 【從業禁止】以欺騙、賄賂等不正當手段獲得特許經營權的，實施機關應當撤銷特許經營權，終止特許經營協議，通過媒體等形式向社會公開披露，并納入社會信用體系。

被撤銷特許經營權的企業法人或者其他組織，三年內不得參與特許經營項目的競爭。

第四十三條 【實施機關的法律責任】實施機關違反本辦法規定，不履行法定職責、干預特許經營者正常經營活動、徇私舞弊、濫用職權的，由監察機關責令改正，并依法追究

負有直接責任的主管人員和其他直接責任人員的行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第八章 附則

第四十四條【法律救濟】特許經營者與實施機關就特許經營協議發生爭議并難以協商達成一致的，可以依法提起民事訴訟或仲裁。特許經營者對行政管理部門就特許經營活動作出的具體行政行為不服的，可以依法提起行政復議或行政訴訟。

第四十五條【實施辦法】國務院發展改革部門會同有關部門，制定特許經營的指南、協議標準文本等配套制度。

第四十六條【施行日期】本法自年 月 日起施行。