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2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

時(shí)間:2019-05-15 00:11:09下載本文作者:會員上傳
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第一篇:2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

2016年上半年福建省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利

交易考試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役

B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

4、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

5、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

6、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15

7、()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

9、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作

10、分立的說法,不正確的是()。

A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

12、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則,維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A.公開、公平、公信 B.公平、公正、公信 C.公正、公開、公信 D.公開、公平、公正

13、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.100點(diǎn) B.1000點(diǎn) C.2000點(diǎn) D.3000點(diǎn)

14、中國期貨業(yè)協(xié)會是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會團(tuán)體法人

D.從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

15、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會員 D.國有企業(yè)

16、如果套期保值者能爭取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格

17、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元

18、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。

A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

19、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會員 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會

20、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù),保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A.期貨交易各方 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.中國證監(jiān)會

D.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

21、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨

22、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債

23、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是__。

A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出

C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會被強(qiáng)制平倉

D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

24、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%

25、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

2、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資 C.非自用不動產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易

3、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位

4、商品投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個(gè)人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶

5、在面對__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動。A.V形

B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

6、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場利率上升 D.市場利率下跌

7、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

8、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.向中國證監(jiān)會報(bào)告

B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對其進(jìn)行刑事處罰

D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

9、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開喊價(jià)方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價(jià)方式

D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式

10、下列關(guān)于基差的說法,正確的有__。A.套期保值的效果主要由基差的變化決定 B.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C.特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D.正向市場中,基差為正值

11、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨交易價(jià)格

12、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。

A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少

D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量

13、交易所對會員結(jié)算完成后,將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會員當(dāng)日平倉盈虧表 B.會員當(dāng)日成交合約表 C.會員當(dāng)日持倉表 D.會員資金結(jié)算表

14、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A.金融期貨的交割具有極大的便利性 B.金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

15、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

16、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》 D.《中華人民共和國民事訴訟法》

17、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用

18、期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表

20、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。

A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

21、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會員資格的取得條件 B.會員資格的終止條件 C.對會員的監(jiān)督管理 D.會員資格的取得程序

22、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司

23、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

24、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格 B.權(quán)利金 C.到期時(shí)間 D.期權(quán)的價(jià)格

25、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會申訴 B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

第二篇:山西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

山西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元

2、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

3、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

4、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明

C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

5、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

6、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺得()可能會被期貨公司錄用。

A.張某??飘厴I(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

8、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為,具備《合同法》第49條所規(guī)定的()條件的,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A.無權(quán)代理 B.職務(wù)代理 C.越權(quán)代理 D.表見代理

9、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法,正確的是()。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度

10、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B.申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營業(yè)部的管理制度文本

D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

11、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所

12、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

13、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉,發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

14、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A.12800點(diǎn),13200點(diǎn) B.12700點(diǎn),13500點(diǎn) C.12200點(diǎn),13800點(diǎn) D.12500點(diǎn),13300點(diǎn)

15、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元

16、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 17、6月5日,買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A.15000點(diǎn) B.15124點(diǎn) C.15224點(diǎn) D.15324點(diǎn)

18、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A.CU B.AL C.FU D.IF

19、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高

D.保證金要求較低

20、國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A.雙向指令 B.止損指令 C.套利指令 D.市價(jià)指令

21、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會,則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日

22、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.15% B.20% C.30% D.50%

23、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為__。A.80點(diǎn) B.100點(diǎn) C.180點(diǎn) D.280點(diǎn)

24、某投資者共擁有20萬元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__手合約。A.4 B.8 C.10 D.20

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

2、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

4、在面對__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動。A.V形

B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形

5、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A.開戶與下單 B.競價(jià) C.結(jié)算 D.交割

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息

B.買入或者賣出該證券

C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息

7、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

8、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。

A.參加會員大會,行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開會員大會 D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

9、套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商

B.加工商和庫存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)

10、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒

D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

11、下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。

A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個(gè)人

12、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明

C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

13、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位

14、下列選項(xiàng)中,關(guān)于股票期貨的說法,正確的有__。

A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D.2001年1月29日,美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

16、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)

17、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

18、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員,要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

19、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A.本國順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率

20、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格

21、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性

B.對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

22、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定,李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。A.董事長 B.經(jīng)理層人員 C.總經(jīng)理 D.監(jiān)事會主席

23、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)

C.為客戶提供期貨市場行情信息

D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

24、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。A.?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

25、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失,()。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B.客戶可以予以追認(rèn)

C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

第三篇:福建省2015年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

福建省2015年上半年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利

交易考試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定,大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶()。A.10萬元 B.14萬元 C.15萬元 D.12萬元

2、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的凈資本是()。A.4100萬元 B.5000萬元 C.3900萬元 D.4000萬元

3、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

4、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60%

5、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會提出。A.10 B.15 C.30 D.60

6、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%

7、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn),則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A.1459.64點(diǎn) B.1460.64點(diǎn) C.1469.64點(diǎn) D.1470.64點(diǎn)

8、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.200 B.50 C.160 D.240

9、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。

A.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D.當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)

10、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司

11、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí),可以獲得最大贏利。A.14800點(diǎn) B.14900點(diǎn) C.15000點(diǎn) D.15250點(diǎn)

12、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元,買入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

13、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國有企業(yè) C.投機(jī)客戶

D.期貨交易所會員

14、()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行

B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無先后順序

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債

17、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理

C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

18、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30

19、分立的說法,不正確的是()。

A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除

D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

20、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

21、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià) 格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

23、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會員 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會

24、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法,正確的是()。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度

25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、下列策略中,權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A.買進(jìn)看漲期權(quán) B.買進(jìn)看跌期權(quán) C.賣出看漲期權(quán) D.賣出看跌期權(quán)

2、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒

D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括()。

A.誠實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B.以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的 合法權(quán)益

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

4、在我國,任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金 B.財(cái)政資金 C.自有資金 D.銀行資金

5、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》 D.《中華人民共和國民事訴訟法》

6、在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B.與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D.不得停止該會員交易席位的使用

7、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易

8、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司

9、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

10、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A.為客戶提供安全可靠的投資市場 B.維護(hù)市場參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險(xiǎn)

11、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制

C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

12、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。

A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

13、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國 D.南非

14、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。

A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年

C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年

D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

15、以下說法錯(cuò)誤的有()。

A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨交易價(jià)格

18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

19、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金

20、下列表述中,正確的有()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

21、從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)()。A.公平B.公開 C.公正 D.誠實(shí)信用

22、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的

23、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利

B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉行情

24、在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位

25、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。

A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少

D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進(jìn)一 步提高產(chǎn)量

第四篇:寧夏省2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

寧夏省2015年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考

試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、在我國,有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)()。A.理事會 B.董事會 C.會員大會 D.職工代表大會

2、下列選項(xiàng)中,不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C.公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D.實(shí)繳資本全部為貨幣出資

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日

4、下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。

A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

5、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測試合格證明

6、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

7、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%

8、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15

9、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高

D.保證金要求較低

10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所

11、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任

B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任

12、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。A.1 B.2 C.3 D.5

13、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C.投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作

14、套期保值的基本原理是__。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B.建立對沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日

17、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算

18、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行

B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無先后順序

19、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門報(bào)告 B.公平對待該投資者

C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)

20、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料,請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A.期貨公司會員 B.期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會

21、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會 B.財(cái)政部

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者

22、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn),市場沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場沖擊成本為0.6%; 投資者是貸款購買,借貸利率為成交金額的0.5%,則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。A.[1606,1646] B.[1600,1640] C.[1616,1656] D.[1620,1660]

23、提倡同業(yè)公平競爭,嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

24、我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場 C.商品產(chǎn)地

D.買賣雙方約定的場所

25、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.本交易所會員大會 C.本交易所理事會 D.中國證監(jiān)會

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、以下說法錯(cuò)誤的有()。

A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

2、期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者

3、在平倉階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動利潤 B.金字塔式買入賣出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國民法通則》 B.《中華人民共和國刑法》 C.《中華人民共和國合同法》 D.《中華人民共和國民事訴訟法》

6、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的

7、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會申訴

B.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對協(xié)會申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

8、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。

A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D.成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

9、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

10、在期貨投機(jī)交易市場上,為了盡可能增加獲利機(jī)會,增加利潤量,必須做到__。A.分散資金投入方向

B.持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉交易

11、在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國 D.南非

12、商品投資基金的類型有__。A.公募期貨基金 B.私募期貨基金 C.個(gè)人管理期貨賬戶 D.集體管理期貨賬戶

13、期貨市場的兩大巨頭是__。A.倫敦國際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國期貨交易所

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會報(bào)告

15、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果

16、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求

17、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

18、下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。

A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B.一般來說,在其他條件不變的情況下,一種商品的市場價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會增加利潤,從而使得商品的供給量減少

D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會進(jìn)一 步提高產(chǎn)量

19、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。

A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

20、下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場

C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的

21、在我國,交割倉庫不得有()行為。A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易規(guī)則,限制交割商品的入庫、出庫 C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

22、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.注冊資本及其構(gòu)成 D.對會員的紀(jì)律處分

23、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場利率上升 D.市場利率下跌

24、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司

25、關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易

B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

第五篇:江西省2017年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題

江西省2017年期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考

試題

一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20

2、在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會員 D.國有企業(yè)

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日

4、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A.CU B.AL C.FU D.IF

5、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會

C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

6、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.期貨公司

B.期貨公司營業(yè)部 C.小王

D.期貨公司和小王

7、我國期貨交易所會員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎

9、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30

10、期貨公司辦理()事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)

D.變更3%以上的股權(quán)

11、上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500元,買入價(jià)格為19510元,前一成交價(jià)為19480元,那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__。A.19480元 B.19490元 C.19500元 D.19510元

12、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會員由期貨公司會員組成 C.期貨交易所對會員結(jié)算 D.會員對其受托的客戶結(jié)算

13、__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A.移動平均線 B.幾何平均線 C.支撐線 D.壓力線

14、客戶保證金未足額追加的,期貨公司()。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金 B.可以只在報(bào)表附注中說明

C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉,成交價(jià)為4790元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸,當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉,成交價(jià)為4780元/噸,交易保證金比例為8%,則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A.76320元 B.76480元 C.152640元 D.152960元

16、某公司購入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A.虧損50000元 B.贏利10000元 C.虧損3000元 D.贏利20000元

17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評

B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)

18、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸

19、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。A.丁某 B.小王 C.期貨公司

D.期貨公司和丁某 20、()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日

C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

22、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期 貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會提出。A.10 B.15 C.30 D.60

23、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.各期貨公司

24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

25、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令

C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)

1、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則

2、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。

A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

3、下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。

A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個(gè)人

4、在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格

5、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女

6、在實(shí)踐中,企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法

7、跨期套利的策略包括__。A.正向市場牛市套利 B.正向市場熊市套利 C.反向市場牛市套利 D.反向市場熊市套利

8、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開喊價(jià)方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價(jià)方式

D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式

9、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

10、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制

C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

11、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有()。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B.無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

12、按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為__。A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)

13、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A.有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B.有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C.向下突破頸線 D.向上突破頸線

14、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)

B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.注冊資本及其構(gòu)成 D.對會員的紀(jì)律處分

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 如果期貨公司在經(jīng)營過程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C.丙大專畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)

D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

17、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A.本國順差擴(kuò)大 B.降低本幣利率 C.本國逆差擴(kuò)大 D.提高本幣利率

18、()依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會

19、下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。

A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D.成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高 20、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍

C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化

21、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會主席

D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

22、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.在期貨期權(quán)交易中,最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B.標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C.系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為:期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D.從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出,其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

23、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易

D.操縱期貨交易價(jià)格

24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

25、與商品期貨相比,金融期貨的特點(diǎn)有__。A.交割便利

B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉行情

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