第一篇：崗位廉政防控措施

（一）強化防范教育，增強防范意識。思想是行動的指南。在懲防體系中，教育是基礎。要進行廉政風險防范，首先必須抓好風險防范教育。把教育擺在第一位，凸現了教育的重要性。

1、深入宣傳發動。廣泛開展主題鮮明、內容突出的廉政風險防范宣傳教育活動，通過組織全員學習、調研座談、網上討論等不同形式，教育和引導全供電段干部充分認識到：供電部門作為重要管理部門，依法享有生產經營管理權、行政管理權。有權必有責任，有權風有風險。上級機關的責問、用電客戶的舉報、輿論監督的質詢、紀檢監察機關的督察、反瀆職侵權機關的審查等等情形，都有可能使供電人員在管理過程中，暴露出不當行為而產生風險。要正確理解強化廉政風險防范機制是學習實踐科學發展觀的重要成果；是新形勢下供電部門有效加強黨風廉政建設的科學方法；是關心、愛護和保護干部隊伍的一項重要舉措。從而有效地提高供電干部職工對開展這項工作重要性、必要性的認識，以思想上的高度統一促進行動上的高度一致。

2、加強教育培訓。按照“預防為主，防教結合”的工作思路，始終堅持把預防擺到前面來，突出教育預防的首要作用，真正做到“教育在前、打招呼在前、防范在前”。深入開展法制教育和警示教育，把廉政風險防范列入干部職工教育培訓的必修課。一方面，要加強供電管理法律法規、規章制度和業務知識的學習培訓力度，穩步提高供電干部員工的整體業務素質，使其掌握各種供電管理法律法規和規范性文件的實質內容和管理程序，避免過錯管理行為的發生。另一方面，著眼強化黨性修養，大力開展黨紀政紀教育。強化法制和警示教育，樹立管理與風險長期并存的理念，促使供電干部員工正確對待和行使法律賦予的權利，做到警鐘長鳴、防微杜漸，使個人的管理行為不偏離法律的軌跡運行。教育供電干部要增強自我保護意識，注重管理行為的規范，在用電客戶各種不合理的投訴和反映中有足夠的證據來保護自己。

3、開展廉政文化活動。扎實開展干部職工喜見樂見的廉政文化教育活動。通過在機關辦公場所制作廉政格言、廉政文化專欄，廉政桌簽，建立廉政文化活動室、電子閱覽室，設立廉政建設清風墻，制作廉政學習宣傳櫥窗、永久性廉政建設宣傳專板、廉政格言、警語牌，開展“廉政讀書周”活動，召開報告會、讀書演講會，組織開展“百言警句、千人簽名”活動、“廉政伴我行”知識競賽活動、“反面典型教育”活動，組織觀看廉政警示教育片，組織干部職工到勞教所、看守所參觀等不同形式，把反腐倡廉的思想教育、紀律教育、法制教育與社會公德、職業道德、家庭美德等教育結合起來，切實加強廉政風險警示和防范教育，不斷強化干部職工的風險意識和防范意識，提高防范風險的主動性，使風險控制理念和方法深入人心，從而引導廣大黨員干部自覺養成“辦事有風格、做人有人格、行為不出格”的職業操守，增強責任感和使命感，切實提高黨員干部的廉政風險意識，促使全系統干部職工盡職盡責做好監管管理、盡心盡力做實服務發展、盡善盡美做優廉政勤政，形成人人忠于職守、個個依法行政、事事高效作為、處處依法規范的法治效果。

（二）查找廉政風險，加強風險排查，消除管理隱患。風險點的確定至關重要，圍繞排查確定的各類風險點，對照業務工作的各項法規制度，組織各單位、部門采取“自己找、領導點、群眾提、互相查、組織評”等多種方法開展供電生產經營管理風險點查找工作，將各個崗位的風險點找準、找全。有針對性地制定防范風險的具體措施、辦法及廉政承諾，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制。

1.排查廉政風險，理清防范重點。從行政管理事項、業務工作流程等方面，采取自上而下和自下而上相結合的方式，逐一排查廉政風險點，經組織嚴格審核把關后，將風險點登記匯總，在一定范圍公示。排查廉政風險要抓好“三個理清”：理清重點人員，主要是縣公司，各基層供電所、縣公司領導班子及班子成員；理清重點崗位，主要是對外具有行使行政審批權、行政管理權以及對內具有行使人財物管理權的部門；理清重點行為，主要是“各級領導班子、重點部門、關鍵環節、風險崗位”上，具體責任人員行使職權的過程。一是崗位自查，不留死角。每位干部對照自己的崗位職責、工作規程，根據所在工作崗位特點，對權力運行的每個步驟、每個環節可能存在的潛在風險進行自我查找，確定個性風險點，無論是公司領導崗位還是生產經營管理員崗位，無論是管理崗位還是行政管理崗位，無論是機關部室的崗位還是基層單位崗位，無一遺漏，都要認真排查并填寫《廉政風險點自查工作表》。二是部門聯查，梳理重點。在崗位自查的基礎上，各部門按照對口業務鏈條，對照相關的法律法規、規章制度，對照以前發現的突出問題，全面梳理每個崗位、每個工作環節上的潛在風險，明確重點部位、重點環節上的高危風險點。如業擴報裝管理崗位上濫用自由裁量權，對用電客戶管理尺度不統一，管理的隨意性大的潛在風險；電費管理崗位上不征違約金的潛在風險等。三是請人幫查，掌握動態。請檢察機關和紀檢監察等有關部門、特邀監察員、部分用電客戶為查找廉政風險點工作進行“把脈”，聽取他們的意見、建議，及時掌握地供電干部員工違規苗頭、潛在隱患等動態信息。四是部門督查，不走過場。堅持深入基層一線督查、指導，采取抓重點環節、抓典型事例，召開不同人員的座談會了解情況，幫助大家提高認識，理清思路，認真對待。重點解決“為什么要查找”、“怎么查找”、“查找后怎么辦”等問題，保證查找工作落實到位。五是組織審查，公示風險。對查找出的風險點進行審查評估，對查找不準的推倒重來，并將查找出的潛在廉政風險點匯總、分類、列出綱目，由領導小組辦公室對各單位提交的《廉政風險防范管理崗位自查表》和《廉政風險防范管理單位自查表》進行統一審核，報領導小組審定。對未能通過審查的，要重新實施前三個環節，確保將風險點找全、找準。

2、認真評估界定，合理劃分等級。梳理和匯總排查出來的風險點，根據各部室、站所的崗位職能、特點和實際工作，通過認真分析、對比和歸納，確定隊伍管理、審批、管理、巡查監管、財務管理等五大風險領域，細化風險點，按照違規風險、違紀風險、違法風險三個層級，將排查出的風險點劃分為三個級別。風險等級主要從兩個渠道確定：一是根據各職能崗位潛在的風險程度劃分等級。對可能產生違法行為的潛在風險確定為一級風險，對可能產生違紀行為的潛在風險確定為二級風險，對可能產生違規行為的潛在風險確定為三級風險。二是根據群眾舉報反映問題的嚴重程度劃分等級。有群眾舉報、反映經調查或在管理檢查、工作督查、黨風廉政責任制考核中發現有違法苗頭的為一級風險，發現有違紀苗頭的為二級風險，發現有違規苗頭的為三級風險。對三級風險點，根據風險等級和類別加強監控。

3、制定防范措施，形成防范機制。圍繞排查確定的各類風險點，對照業務工作的各項法規制度，有針對性地制定防范風險的具體措施、辦法及廉政承諾，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制。一是進一步規范崗位職責。明晰崗位職責，使各個崗位、環節間相互銜接、互相制衡，從源頭上預防違法違紀行為的發生。組建專門的優質評估工作組，增強管理合力，規范管理行為。進一步細化裁量標準，明確裁量權限，有效降低供電生產經營管理中自由裁量權過大帶來的管理風險。針對管理存在的薄弱環節，進一步完善相關制度，有效堵塞各種可能的漏洞。二是規范供電生產經營管理流程。明確各管理環節管理主體、管理權限、管理依據、工作流程等，對照實施，確保管理程序合法。規范軟件應用。全面應用生產經營軟件中各管理模塊，努力做到不漏戶不漏項，全部入機上網管理。規范管理文書應用。三是規范文書辦電流程。正確使用并準確填寫和制作供電生產經營管理文書，堅決杜絕口頭辦電，降低因文書不規范引發的管理風險。對防范崗位風險工作進行全面核查、現場指導與督促，對工作不扎實，風險排查不認真、不深入，防范措施不具體、不到位等問題責令限期整改，促進防范隊伍風險工作，確保防范隊伍風險工作“橫到邊、縱到底、全覆蓋”。

（三）完善防范機制，制定防范措施，化解權力風險。

1、建立“兩個平臺”。一是建立“廉政建設工作平臺”。研發的軟件系統主要內容要包括廉政建設、宣傳教育、糾風工作、案件管理、風險預警、檢查監督、責任追究、廉政檔案等模塊，覆蓋的范圍要包括紀檢監察業務工作在省、市、縣三級聯動，使信息傳遞更快更及時：“廉政建設工作平臺”要與營銷信息系統相連接，使供電人員在辦電過程中的違規操作、違紀行為在第一時間在兩個系統同時反應，以便紀檢監察部門在第一時間進行掌握情況，得到迅速處理，從而有效提高執行力和管理效率。二是建立“供電生產經營管理責任制自動化考核軟件”平臺。根據供電部門各個工作崗位的風險點和供電生產經營管理責任制考核方法、工作要求，將供電生產經營管理分為優質服務、生產基建工程、營銷稽查、供電執行、物資采購五大系列，設計考核指標，設定風險系數，設定統一的管理過錯扣分標準，研發“供電生產經營管理責任制自動化考核軟件”，充分利用電子管理手段，強化供電生產經營管理責任，降低管理廉政風險，并進行管理過錯責任追究。“供電生產經營管理責任制自動化考核軟件”要與經營信息系統相連接，利用大集中數據庫，強化自動監督功能，以確保責任追究的及時性、客觀性、公正性。實現管理監控的日?；⒐芾砜己说碾娮踊?。

2.制定防控措施。圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性地完善防范措施，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防范機制。針對崗位風險，由本人對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防范風險的具體措施和辦法；針對單位、部室風險，由黨政領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防范措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開；針對系統風險，認真研究分析本系統存在的共性問題，并結合業務工作和自身實際，進一步健全完善防范風險的相關規章制度，明確防范風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。通過建立一套上下聯動、內外配合、人人參與，全面協調、組織嚴密、反應靈敏、實用高效的廉政風險防范機制，將廉政風險防范與供電生產經營管理和行政管理工作緊密結合，使廉政風險防范要貫穿于供電生產經營管理工作大局，貫穿于供電管理、生產經營管理、供電服務全過程，貫穿于兩權運行全過程，形成廉政風險防范合力，更好地促進廣大干部“不愿腐敗、不易腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”，更大程度地愛護和保護干部，構建起立體的、全方位的廉政風險防范網絡。

3.考核防范效果。建立和健全廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，對廉政風險防范各項措施的落實情況進行考核評估?？己斯ぷ饕c領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行，并適時組織專門督查。考核、督查結果要納入供電管理工作目標責任制考核評價系統。

（四）完善管理制度，加強制度創新，從制度上根治腐敗。在懲防體系中，制度是保障。依靠制度治理，務求在改進反腐倡廉機制體系上實現新的作為。因此，必須從根本上深化改革，用改革的辦法著力推進體制、機制和制度創新，努力把黨風廉政建設和反腐敗工作納入法制化軌道。

1、繼續加強制度建設。必須正視制度反腐的問題，加大力度完善機制體制，從制度上堵塞腐敗漏洞。一方面，要深化組織體制創新。針對管人、管錢、管物等重要領域和關鍵部位，切實加大改革力度，革除一切可能滋生腐敗的制度性弊端，建立結構合理、配置科學、制約有效的權力運行機制，真正把人、錢、物管住、管好；另一方面，要深化管理機制創新。要按照行為規范、運轉協調、公正透明、廉潔高效的總體要求，切實加強對行政管理權的嚴格規范和嚴格控管。此外，要深化民主制度創新。要把健全完善民主制度作為當務之急來抓，努力實現民主決策、民主管理、民主監督。

2、重點抓好制度執行。我們推進反腐倡廉制度建設，不但要努力拓展制度的適用范疇，還要著力提高適用效力，使之充分發揮應有的作用和效益，令適用對象在思想和行動上自發拒絕腐敗。要達到這種境界，我們務必要使制度成為反腐倡廉工作的生命線；要使制度成為遏止腐敗現象的高壓線；要使制度成為干部立身為政的最終底線。建立供電生產經營管理風險防范備忘錄工作制度，強化制度的執行效果，降低干部職工的管理風險，提高供電管理質量和水平。

3、建立制度化體系。對系統內現有各項制度進行梳理整合、科學評估，缺少的予以補齊，無效的予以廢止，不完善的予以健全，把實施過程中成熟的方法、經驗形成制度，不斷豐富供電部門反腐倡廉制度框架基本內容。通過采取完善制度、科學分權、全面監管、責任追究等措施，不斷增強防控的針對性和實效性，切實加強對權力運行過程中廉政和監管風險的防控力度，逐步實現用制度管人、用制度管事、用制度管權的目標，達到有效預防廉政和監管風險發生的目的。

（五）強化管理監督，加大考核力度，防范現實風險。在懲防體系中，監督是關鍵。通過強化考核監督，嚴格責任追究，健全懲處機制，筑起一道廉政“防火墻”，使干部職工面對風險“不敢為”。

1、建立電企廉政聯防機制。一是推行《電企廉政公約》制度。通過實行電企廉政互動，變被動預防為積極主動防范，變單向監督為電企雙向自律，促進建立廉潔和諧新型供用電雙方關系。二是建立電企聯席會議制度。選取有代表性的企業，不定期召集電企聯席會議。及時通報有關黨風廉政建設工作開展情況，征求與會人員對反腐敗工作的意見和建議，交流開展電企廉政聯防工作的做法，研究部署廉政聯防的有關工作事項。三是實施延伸宣教制度。將反腐倡廉宣傳教育納入供電管理宣傳月、優質信用等級評定、供電管理政策咨詢等各項活動，充分發揮供電廉政網站的輻射引導作用，加強企業依法用電的宣傳，加大廉政預警宣傳力度，公開廉政紀律和相關規定，及時向供電管理人員和企業送出廉政溫馨提示，拓寬用電客戶了解供電管理的渠道，進一步增強用電客戶對供電廉政建設的參與度。通過建立優質誠信等級制度體系，加強對用電客戶的宣傳教育和廉政指引，提高企業依法用電遵從度，嚴厲打擊“以行賄換供電管理優惠”的不法企業行為，進一步凈化供電干部管理和廉政環境，形成一個“上下聯防、內外聯動，群防群治、立體防治”的電企廉政聯防新機制。

2、改善管理環境，消除潛在風險。在日常供用管理中，主動向地方黨委、政府匯報工作，自覺接受地方人大、政協的監督，爭取各級黨委、政府的理解和支持，建立健全良好的供用電保護網絡。提請政府部門成立地方供電管理聯合管理工作組，加強與公安、檢察、法院、紀檢監察等職能部門和相關單位的聯系和溝通，共同維護供電管理秩序，形成管理合力，進一步化解可能出現的管理風險。加大供電宣傳力度，為用電客戶提供優質、便捷、高效、公正的辦電服務，取得用電客戶與社會各界的理解與支持，有效地減少供電管理中可能出現的矛盾和沖突，使供電生產經營管理更加和諧到位。對已經暴露出來的問題，要迅速了解情況，掌握事情進展，果斷采取措施，防止事態擴大。同時舉一反三，全面清查，妥善處理，防止類似問題發生。

3、完善社會監督體系。一是推行全方位政務公開。按照省市公司關于推行廠務公開的有關要求，及時對供電管理政策、業務流程、辦電程序和辦理時限，以及機構設置情況、相關崗位職責和相應的聯絡方式等信息資料予以公開，自覺接受社會各界監督。二是建立辦電進度查詢系統。進一步建立完善辦理涉電事項的查詢功能，使用電客戶能夠通過較為方便的方式和渠道，了解有關報送、審核、審批等涉電業務的辦理進度，確保各項供電管理業務在陽光下操作。三是拓寬廉政監督渠道。公開紀檢監察和業務咨詢部門電話，通過設立網上舉報信箱、舉報電話、舉報網址、經理接待日等舉報投訴平臺，方便群眾監督。繼續開展供電管理員向用電客戶述職述廉活動，把生產經營管理員的“評議權”交給用電客戶。拓寬監督渠道，主動接受地方黨委、人大、政府、政協、紀委、司法等領導機關和部門的監督，努力打造多層次、多角度、網絡型監督，形成立體化監督的局面。

4、多層監督，強化三“控”。一是實行分級監控。一級風險點由公司黨委、紀檢監察部門重點監控，各職能部室與風險點所在單位負責人共同監督管理；二級風險點由分管領導和風險點所在單位負責人共同監控，各職能部室密切配合，紀檢監察部門隨時掌控；三級風險點由風險點所在單位負責人監控，每個干部共同參與監督。二是實行分類監控。隊伍管理方面風險點由公司黨委成員、人事教育、紀檢監察及單位負責人共同監控；行政審批方面風險點由分管領導和營銷、財務等部門負責人監控；行政管理方面由分管領導和辦公室、監察、黨政、稽查和辦案單位負責人共同監控；財務管理方面風險點由分管領導和辦公室、監察、財務及各單位負責人共同監控。三是加強風險控制。對一級風險點可能出現的問題，由公司黨委紀檢要求責任人所在部門通過警示提醒、誡勉糾錯、限期改正、組織處理等方式進行控制和處理；對二級風險點可能出現的問題，由公司紀檢監察部門通過廉政指導、警示提醒、誡勉糾錯、限期改正等方式進行控制和處理；對三級風險點可能出現的問題，由公司監察室和單位負責人通過廉政指導、警示提醒、誡勉糾錯、限期改正等方式進行控制和處理。

5、設立懲戒約束機制。一是建立供電人員廉政檔案及公布制度。在全系統建立供電人員廉政檔案，內容包括：經人民法院判決的供電人員涉電違法犯罪案件、檢察部門查處的供電人員涉電違法犯罪案件、紀檢監察部門查處的供電人員涉電違紀行為。廉政檔案可在全系統內部查詢，有些案件也可向社會公布，作為廉政反面教材以此懲戒供電人員，促使供電人員廉潔辦電和供電部門廉政誠信體系的建立。二是建立用電客戶優質誠信檔案及公布制度。各級供電部門分級、分行業建立用電客戶優質誠信檔案，內容包括：每兩年評定的企業優質信用等級情況、用電客戶偷竊電情況、有關部門查處的用電客戶向供電管理人員行賄情況等，優質誠信檔案可在全系統內部查詢，對偷竊電的反面典型，采取一定形式不定期向社會公布，以加強對用電客戶誠信自律的監督。對用電客戶涉電不誠信行為，列為專項檢查和供電稽查的重點對象。三是加強涉電中介代理機構監管。嚴查供電機關和供電人員利用相關中介機構參與供電代理業務的以權謀私等問題，對有行賄供電人員行為的中介機構，將依法稽查和予以處罰，同時建議中介管理機構和發證機關取消其中介代理資格。四是大力推進“雙查雙究”制度。大力推進“雙查雙究”制度，既查用電客戶涉電違法違章行為，又查供電生產經營管理與行政管理工作中的漏洞；既追究用電客戶的偷逃騙抗稅竊電行為，也要追究供電內部人員供電生產經營管理責任與行政管理過錯。紀檢監察部門與業務部門要通力配合，凡供電人員因受賄受到黨紀政紀處理，都要對相關用電客戶執行重點稽查和從重處罰。嚴肅查處涉電案件，對頂風作案置法律法規和制度于不顧的單位和個人，對屢“警”不止的問題，由紀檢監察部門按照規定程序立案查處。

6、加大責任追究力度。對在工作中因不負責任，不按管理權限、辦電程序辦事，給國家供電管理造成損失等管理過錯的供電管理人員，按照管理過錯責任追究辦法有關規定，從嚴執行經濟懲戒或行政處分，迫使供電人員不疏不漏，正確管理。對供電生產經營管理考核嚴格執行微機考核與人機考核相結合，每月每名供電人員拿出一定數額的工資作為管理考核基金，對存在管理過錯的人員按比例予以扣除；同時實施定期巡檢制度，每月組織營銷、財務等部門對各稽查供電所和供電管理崗位進行檢查，下發管理考核通報，將管理過錯的重點和主要形式予以公布(保定供電公司：田光輝)。

第二篇：崗位廉政風險點及防控措施

月日九年制學校崗位廉政風險點及防控措施

校 長

風險級別：A級 廉政風險點：

1、不依法履行職務，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了算；

2、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益；

3、在人事管理、財務管理、工程項目、公務接待方面管理不嚴，不嚴格執行規章制度，導致出現違法違紀現象。

防控措施：

1、堅持依法治校；

2、堅持“三重一大”事項集體研究決定；

3、嚴格執行規章制度，落實責任制；

4、充分發揚民主，自覺接受全校師生監督；

5、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

副校長

風險級別：B級 廉政風險點：

1、在人事管理、教育教學常規管理、公務接待等方面管理不嚴，不按規章制度辦事，導致分管部室及工作人員出現違法違紀行為；

2、個人不嚴格自律，利用職權和職務上的影響謀取不正當利益。防控措施：

1、嚴格按制度辦事，落實責任制；

2、加強分管部室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發生；

3、樹立全局意識，堅持重大問題集體研究，集體決定；

4、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度。

工會主席

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不依法履行維權職能，對學校依法治校工作監督不力；

2、工會經費管理不到位，發生違規使用現象；

3、利用職權和職務上的影響謀取不正當利益； 防控措施：

1、堅持校務公開，接受群眾監督；

2、按照《廉政準則》，帶頭遵守廉潔自律各項規章制度；

3、嚴格執行學校規章制度。

教務處主任、副主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、教師工作安排未能才盡其用，公心處事；

2、教學管理中執行制度不力，存在人情關；

3、組織實施考試過程操作不規范，考風考紀不端正，試卷保密出現問題，造成嚴重后果；

4、教師業務考核、工作量的審核有失公平公正；

5、教材教輔的征訂中程序不規范，有不廉潔行為；

6、相關教學經費管理使用違反規定。

7、學籍管理中發生不廉潔行為；

8、畢業證辦理，審核不嚴； 防控措施：

1、嚴格執行標準，加強自律意識；

2、嚴格按工作程序、要求和工作紀律辦事；

3、按照實事求是的原則抓好教學常規管理；

4、在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監督；

5、加強科室管理，培育廉潔、高效有序的工作作風。

后勤主任

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用職務之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不按規定執行收支兩條線管理，出現坐收坐支、截留、挪用資金等違規違法行為；

3、對維修、維護工程驗收和安排過程中程序不規范或質量上出現失誤；

4、不嚴格執行資產購置、處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益；

5、不認真執行政府采購制度，固定資產的購置、驗收不按照政府采購程序進行把關，采購過程中操作不規范，出現質次價高、虛開發票等；

6、固定資產管理不嚴，出現資產流失或丟失現象等；

7、項目管理不規范，造成資金流失和浪費；

8、在統計數據時審核把關不嚴，造成統計數據失真；

9、對后勤組職工管理不到位，工作上出現重大失誤。防控措施：

1、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度，依法理財，依法辦事；

2、嚴格執行《會計法》和《財務管理制度》，按照審批程序和標準，嚴把支出審批關；

3、嚴格執行大宗物資商品政府采購；

4、嚴把項目申報、加強項目管理，提高資金使用效益；

5、認真審核統計數據，確保數據真實準確；

6、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

團委書記

風險級別：C級 廉政風險點：

1、團員發展未嚴格按照《團章》規定執行；

2、團費收繳及使用未嚴格按規定執行，存在不廉潔行為；

3、推優入黨工作不嚴格遵照《黨章》和《團章》規定執行；

4、在評選優秀團員、團干部未做到公平、公正、公開。

5、對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關；

6、評三好、優干不按程序辦理或弄虛作假，發生不廉行為；

7、學生管理工作中，懲罰不按規定辦理。防控措施：

1、加強工作紀律教育、監督；

2、強化自身工作紀律意識，認真履職盡責；

3、接受師生監督。

會 計

風險級別：B級 廉政風險點：

1、不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存；

2、票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失；

3、不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、遵守會計人員職業道德，不斷提高業務水平；

3、熟悉財經法律、法規和國家統一的會計制度和財務管理制度，認真進行會計核算；

4、嚴格執行收支兩條線，定期對票據進行監督檢查；

5、堅持支票、印鑒、密碼、現金等分塊管理，相互監督，避免違反財經紀律。

出 納

風險級別：B級 廉政風險點：

1、利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為；

2、不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為。

防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、嚴格按照會計法律、法規和規章制度規定的程序和要求辦理現金收付業務；

3、建立健全現逐日記帳，逐日逐筆登記現金收付，賬目應日清月結；

4、定期盤點庫存現金，確保現金帳面余額與實際庫存相符，發現不符，應及時查明原因；

5、嚴格執行庫存限額的規定，對超過庫存限額部分，應于當日送存開啟銀行。

黨支部書記及委員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、在發展新黨員、黨員組織關系轉移工作中接受他人禮品、宴請；

2、在黨內評優、評先中存在不規范、不公正、不廉潔現象。防控措施：

1、加強思想政治學習，防止出現宴請、收受好處等不廉潔行為；

2、嚴格工作程序，嚴格規范管理；

3、堅持黨務公開、接受師生監督。

伙管員

風險級別：C級 廉政風險點：

1、食堂固定資產管理不嚴，出現流失或丟失現象；

2、不按規定及時上解師生伙食費，造成現金挪用，公款私存或貪污；

3、不及時與銀行對賬，造成資金流失。防控措施：

1、加強學習，增強廉潔自律意識和服務意識；

2、定期對票據進行監督檢查；

3、堅持賬務、資金公開管理、相互監督。

班主任、科任教師

風險級別：C級 廉政風險點：

1、班費管理不規范、使用不合理；

2、接受學生、家長的禮品、宴請；

3、從事有償家教活動；

4、體罰或變相體罰學生；

5、向學生引導購買或推銷學習資料，從中謀利。防控措施：

1、加強思想政治學習，增強廉潔從教意識；

2、加強制度建設，科學規范管理；

3、加強監督檢查，嚴查不廉現象。

第三篇：崗位廉政風險綜合防控措施疾控

崗位廉政風險綜合防控措施

第一條 為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等廉政風險點，特制定本綜合防控措施。

第二條 制定崗位廉政風險綜合防控措施做到六個結合，即與 推進黨風廉政建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。

1.進一步明確機關各科室工作職責，明確各科室工作人員職責，做到人人工作職責、目標任務明確。

2.嚴格執行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行政務公開和醫務公開，認真落實“一崗雙責”。

3.發揮黨支部的戰斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發展。

4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高干部職工的政治素質、道德修養、業務素質。

5.加強考核，把執行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考核。

6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。

7.加強監督，實行內部監督與社會監督、群眾監督相結合。

8．發揮制度鋼性作用，認真貫徹執行各項規章制度。

第三條 崗位廉政風險防控措施

根據工作權力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質及工作流程入手，結合全中心近年來工作情況尋找的崗位廉政風險點。崗位廉政風險等級實施分級管理。一級為涉及組織人事、財務審批、財務管理、藥品器械設備采購管理、物品采購管理、基建項目安排、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門事務管理、執行權的領導崗位和具體承辦崗位；二級為涉及日常行政管理工作醫療服務中具有處方權、后勤服務工作等，具有一定綜合協調職能的領導和非領導崗位。

第一部分：共性類風險點防控措施

公性類風險點也稱公共類風險點，是指本中心工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和上級有關規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規范和機制制度建設，防控措施為：

一、思想道德風險點防控措施

1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。

2.認真落實黨支部中心組以及科室（單位）學習計劃，明確責任，強化督促檢查。

3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大中心意識、責任意識和憂患意識，發揚民族精神、時代精神和“敬業奉獻、猛進如潮”海寧精神。

4.黨支部與黨支部要聯手共建,推進和諧建設。在發展黨員環節中堅持原則，按程序辦事，禁止違規轉正預備黨員或發展不合格黨員。

5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。

6.堅持民主集中制原則，充分發揮領導班子整體效能,強化執行力,提升人推進事。

7.領導干部要嚴格執行重大事項報告制度、述職述廉等制度。

8.嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立“八種良好風氣”。

9.制定切實可行的獎勵機制，激發干部的工作熱情，提高干部工作的積極性，爭優創先。

10.開展談心談話、科室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態及八小時以外的業余嗜好、家庭關系以及交友情況。

11.發揮警示教育園地、廉政信息服務平臺作用，定期向干部職工發送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。

12.充分發揮家庭監督作用，定期召開家屬座談會，引導家屬積極協助單位抓好八小時以外的監督管理，少吹腐敗的“枕邊風”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構建“第二道防線”。

二、行為規范風險點防控措施

1．認真落實黨風廉政責任制各項規定。中層以上干部要認真履行“一崗雙責”，既要抓好業務工作又要抓好黨風廉政建設責任制的落實，層層簽訂責任書，中心主要領導要做到“五個親自”，中心副職要做到“三個抓好”，嚴格履行領導和監督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署，防止發生嚴重違法違紀問題。

2.全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守省委政府“十條禁令”等廉潔自律方面的各項規定。在公務接待中，嚴格執行中心《公務接待管理制度》。在行政許可、行政處罰、行政審批、監督檢查、行政執法等過程中，遵守法律法規和黨紀條規，做好相關記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。

3.中心領導要加強對配偶、子女及身邊工作人員的嚴格管理，平時加強教育，多提醒，防止發生不廉潔行為。

4.各科室（單位）負責人對本單位發生的問題，要按規定及時上報，不得遲報或隱瞞不報，不能錯過解決的最佳時機，防止造成損失或嚴重后果。要增強責任心，克服本位主義，勇于承擔責任。

5.全中心工作人員要遵守職業道德規范，注重禮儀、服務態度和言行舉止，嚴格遵守疾控中心行風建設“十不準”規定，防止因服務態度、服務質量等問題引起當事人不滿而發生上訪、投訴等。

6.辦公室在對外宣傳工作中，要深入基層調查研究，對熱點、難點問題情況要明，嚴格把關，防止發生不良影響。

7.從事計算機信息管理的工作人員，要嚴格遵守中心《計算機網絡及信息安全管理制度》，及時維護網絡，防止隨意安裝軟件，造成計算機感染病毒、信息數據丟失、網絡癱瘓等問題的發生。

8.從事各類檔案管理的工作人員，要嚴守檔案秘密，遵守檔案管理制度，防止丟失和損壞。

9.加強對印章印鑒的管理，要嚴格遵守《印章印鑒使用管理制度》，認真登記，不得出具空白介紹信和不經批準的證明文件。正確使用印章、印紙，確保印章管理安全，防止印章盜用、丟失及損壞。

10.中心收發在接聽電話、收發郵件后要及時轉達給領導或相關人員，并做好相應的提醒，防止給本單位工作帶來失誤。

11.涉密文件收發要嚴格執行《保密制度》，做到傳閱、保管、流轉工作過程中的文件安全，不得隨意泄露信息。

12.嚴格落實《車輛管理制度》，嚴禁酒后駕車，嚴禁公車私用。

13.公開《健康證明》辦理工作時限和標準

三、機制制度風險點防控措施

1.定期梳理、補充、完善各項規章制度，使各項制度符合工作需要，具有較強的可操作性，逐步實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

2.加強對規章制度執行情況的監督檢查，將執行制度的情況納入到績效考核、人力資源管理之中。

3.對不能嚴格按規章制度辦事的責任人及相關領導進行提示提醒或告誡，必要時依紀依法追究責任人的相關責任。

第二部分：個性類風險點的防控措施

個性類風險點是指中心工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規或有關規定，可能發生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括執法監督、行政管理、技術服務、事務管理四類。

一、執法監督類風險點的防控措施

（一）監督檢查類風險點的防控措施

二、行政管理類風險點防控措施

（一）行政許可、行政審批風險點防控措施

行政許可、行政審批類風險點是指行政許可、審批受理、審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和上級有關規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果，防控措施為：

1.從事行政許可、行政審批工作的人員要認真學習有關法律法規和工作文件，熟練掌握工作流程，認真遵守服務承諾、一次性告知、首問責任制等制度，防止因業務不熟導致工作失職。

2.在形式審查過程中，應按工作流程，簡化審批手續，應當進行現場核查的按規定進行核查，對現場核查過程中發現的不符合發證情況的應當及時向申請人提出，嚴禁出現提前發證、違規出具證明，向申請人收受好處，或者不應許可的給予許可，從而引起行政復議、行政訴訟敗訴或不廉潔行為的問題發生。

3.對行政許可或審批事項，在審查或現場核查時不得故意刁難企業或設置不必要條件，不得亂收費或搭車收費。

4.對申請事項不符合行政許可、行政審批要求的，應當說明理由，并出具“不予受理通知書”；對申請人材料不齊全、不符合法定形式，應當場一次性告知需要補正的全部內容。

5.對行政許可、行政審批各種資料要做到及時歸檔，防止丟失、缺損等問題的發生。

6.要做到用心做事、以情待人，積極開展預約服務、跟蹤服務，實施精細化管理、標準化工作，積極爭創群眾滿意基層站所（辦事窗口）。

（二）行政登記風險點防控措施

三、技術服務類風險點的防控措施

（一）檢驗檢測類風險點防控措施

檢驗檢測類風險點指技術機構在行使產品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規或檢驗檢測檢定規程要求，造成檢驗檢測檢定結果不準確，引起申訴、投訴或行政復議、行政訴訟敗訴及可能發生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：

1.從事檢驗檢測檢定的工作人員要加強學習,努力提高工作水平和服務能力，不斷滿足或超越顧客期望。

2.嚴格執行《樣品管理規定》，對送檢的樣品按規定接收、保管、流轉，加強樣品流轉標識管理，防止送檢產品丟失而無法完成檢驗的問題發生。

3.對行政機關、企業委托檢驗產品應按約定的檢驗標準、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，嚴禁偽造檢測數據、不按約定檢驗標準檢驗、出具虛假檢驗檢測報告等。

4.對行政機關委托抽檢的樣品，應按規定派出2名以上不從事該抽檢樣品檢驗檢測的人員，按抽樣程序抽取樣品，不得超過規定的數量索取樣品或者不按規定開具正規發票收取檢驗費用，抽取食品樣品時應按規定購買樣品。

5.按《試劑管理規定》妥善保管試劑，防止試劑過期或有毒有害試劑外泄。

6.嚴禁無資質對外出其公正數據，禁止偽造、涂改、轉讓、出租或者出借計量認證合格證書、監督檢驗認可證書。

7.及時告知受檢企業或相對人對監督檢驗結果提出異議和申請復檢的法定期限，讓企業充分享有知情權、申訴權、復議權等。

8.檢驗結束后的樣品處理執行國家和省的有關規定。存檔資料保管嚴格執行《檔案管理規定》。

9.在檢驗檢檢測過程中發現的重大違法情況或區域性、行業性的質量問題要及時報告行政管理機構，避免造成有質量問題的產品流入市場，給消費者、用戶造成損失。

10.嚴禁收受服務對象的禮金、禮品、贊助和以加班費、誤餐費、過節費等名義支付的現金或有價證券；嚴禁由服務對象支付或報銷應該由本人或者親屬支付的各種費用；嚴禁參加服務對象安排的宴請及唱歌、洗浴、旅游等高消費娛樂活動；嚴禁以權謀私強制或暗示服務對象接受指定產品或指定企業的服務；嚴禁利用職務之便私自從事與檢驗檢測檢定相關的生產、經銷等營利活動、向企業推薦產品或者以監制、監銷等方式參與經營活動、以個人名義私自從事講課、咨詢等有償服務，確保檢驗檢測的公正性。

11.嚴格執行保密規定，堅決杜絕將不合格檢驗結果直接泄露給企業；嚴禁泄露企業產品信息或商業秘密或利用檢測權力牟取非法的經濟利益和收受好處后給予合格等問題的發生。

（二）認評咨詢類風險點防控措施

（三）技能培訓類風險點防控措施

技能培訓風險點是指中心工作人員在開展法律法規、規章制度、上崗操作證等培訓活動中，違反有關規定而產生不廉潔的行為等不良后果，防控措施為：

1.開展技能培訓要按規定編印教材,組織老師授課，確保受訓質量和效果，達到訓練技能、傳授原理、啟發思維、打牢基礎的目的。

2.培訓時嚴格執行上級有關收費規定，嚴禁搭車收費或變相漲價。

3.嚴禁擅自委托無資質單位開展各類培訓或利用培訓名義收受企業費用或拉贊助費等。

4.嚴格考試制度，確保培訓質量，嚴禁不經培訓給予資質證明。

四、事務管理類風險點防控措施

事務管理類風險點指工作人員在人事管理、財務管理、資產管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規和上級規定，而產生不廉潔的行為等后果,防控措施為：

（一）財務管理風險點防控措施

財務管理風險點指財務人員在執行財務收費、財務支出、財務決算等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：

1.結合中心實際，精心制定財政預算，確保工作正常運轉，認真執行年初的財政預算，不挪用、誤用財政資金。杜絕“小金庫”、“帳外帳”。

2.在大額度資金的使用上，必須經集體討論。

3.按照中心《財務管理辦法》規定辦理財務收支業務，按照程序審核賬目，做到賬目清、財務明。

4.加強對現金、空白支票、收據、票據的管理，防止丟失；過夜庫存現金控制在合理范圍并符合有關規定；對支出超過1000元的,原則上使用轉賬支票。

5.嚴格落實報銷管理制度，嚴格執行借款、報銷審批權限和工作流程。

6.嚴格執行《會計人員崗位職責》，包括：會計主管崗位、出納崗位、固定資產核算崗位、預算外資金核算崗位等。

（二）人事管理風險點防控措施

人事管理風險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记?、評優評先等過程中違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：

1.嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，并按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒、相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。實行中層干部競爭上崗，一般干部雙向選擇的干部輪崗交流機制。

2.堅持公開、公平、公正原則，不弄虛作假，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的事情發生。

3.遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，在干部考察、任免過程中堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法。

4.認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。

5.嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。

6.在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止錯案發生。

（三）物品（基建）采購類風險點防控措施

物品采購風險點是指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設備、設施改造等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為，防控措施為：

1.對物品的采購應按照政府招標采購的規定目錄、程序實施采購，禁止超預算實施采購。

2.對未納入政府采購目錄的零星物品采購，由辦公室組織采購，一般應2人以上，嚴禁虛開發票，并執行必要的驗收程序；對大額度資金支出，須經中心辦公會議或黨支部會議集體討論決定。

3.基建項目須經中心黨支部集體討論決定后，經立項批準后按招標程序建設，避免不經批準擅自開工建設的問題發生。

4.辦公用品等物品采購實行“申請、審批、歸口購買、專人管理、發放或領用”的原則，并參照財務管理有關制度執行。

5.申報、審批、購買、領用辦公用品應根據實事求是的原則和最大效益原則，不重復購置，不虛報冒領，達到少花錢，多辦事，辦好事的目的。

6.職能科室一次采購金額超過1000元以上，必須由職能科室先申報計劃，按程序審批后，方可實施。

7.庫存物品要定期盤點，確保帳實相符。

8.非緊急情況特殊原因，機關工作人員不得擅自到外購置辦公用品。

9.對采購物品時經銷商給予的回扣應上交中心財務室統一登記保管，必要時經中心長辦公會議討論后統一處置。

10.加強對干部職工愛護、節約公用物品的教育，做到不浪費和破壞公物，不將公用物品挪作私用。

（四）資產管理風險點防控措施

資產管理風險點是指從事資產管理人員在固定資產管理過程中違反有關規定，造成固定資產流失等，產生的不廉潔行為，防控措施為：

1.分配資產時，深入調查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，最大限度的發揮資產的使用價值。

2.固定資產管理要到位，及時組織資產產權登記、清查統計、資產評估等工作，資產錄入要及時，加強對機關各科室、直屬各單位的監督，防止國有資產丟失。

3.資產處置要符合有關規定，并按規定程序及時向同級財政部門報告，不隨意處置，防止固定資產的流失，并做好各類臺賬資料，完備交接手續。

4.嚴格落實財產清查登記制度。

第四條

崗位廉政風險點防控需要一個不斷完善的過程，各科室（單位）要結合工作特點和崗位性質，及時提出意見建議，不斷修正風險點防控措施的內容。

第五條

崗位廉政風險點防控措施每年初結合工作要點和上廉政風險防范情況開展一次，確定防控重點，明確任務分解。

附件：崗位廉政風險點

崗位廉政風險點

第一條 根據崗位廉政風險防范機制建設工作要求，共查找出各類風險點99個。其中，共性類風險點21個，個性類風險點78個。

第二條 崗位廉政風險點是從疾控中心主要職能、重要崗位、崗位性質及工作流程入手，結合全省系統內近年來發生的違紀違法案件查找出來的。海寧疾控中心主要職能是“安全監管、服務經濟、行政執法”，涉及行政許可、行政審批、行政處罰、監督管理、檢驗檢測、咨詢服務和財務管理等，根據這些職能，崗位廉政風險點被劃分為共性和個性兩部分，并實施以權為級分級管理，一級為監督檢查、行政處罰、行政許可、行政審批、檢驗檢測、認評咨詢、財務管理；二級為行政登記、人事管理、資產管理、基建（物品）采購、技能培訓；三級為思想道德、行為規范、機制制度風險點。一級為最高等級。

第三條 思想道德風險點是從黨員干部職工日常工作、八小時以外生活圈等，在思想道德方面可能因約束不夠而產生的不廉潔行為入手查找出來的。

第四條 行為規范風險點是從黨員干部職工在執行辦事程序、上級禁令、制度規定時，不能照章按程序辦理而可能發生不廉潔的行為入手查找出來的。

第五條 機制制度風險點是從中心制定的制度是否存在缺陷入手，在工作機制規章制度上可能存在的風險查找出來的。

第六條 控制好重要崗位、崗位職責、思想道德、行為規范、機制制度等方面的風險點，就形成了點、線、面的立體風險防控體系，為建立健全懲治和預防腐敗體系建設奠定了基礎。

第七條 崗位廉政風險點

第一部分：共性類風險點

共性類風險點又稱公共類風險點，是指本中心工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和上級有關規定，可能發生不廉潔行為的后果，它包括思想道德、行為規范、機制制度等，具有共性特征。

一、思想道德風險點

1.政治理論學習不夠，有輕視政治理論、業務知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。

2.工作中有為難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。

3.不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。

4.不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義、官僚主義思想，獨斷專行，可能導致思想腐敗、決策失誤等問題的發生。

5.八小時以外不能有效規范壓縮自己的生活圈、社交圈、娛樂圈，可能造成不廉潔問題的發生。

二、行為規范風險點

1.不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。

2.在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理、人事管理等過程中產生違反法律和紀律規定、為當事人說情、干擾辦事、收授請托人的好處等不廉潔問題。

3.在公務接待中，管理、監督不到位，可能產生不經審批接待、超標準接待、收受或索要回扣、虛開多開發票套取現金等問題，造成不良影響。

4.對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。

5.對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決問題的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。

6.工作中不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴等問題的發生。

7.工作中違反法律、法規的規定，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據等，造成無法挽回的損失。

8.在對外宣傳工作中，對熱點、難點問題情況不明，把關不嚴，隨意發布，可能給本中心和政府造成不良影響。

9.不嚴格執行網絡信息安全管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計算機感染病毒，導致網絡癱瘓、信息數據丟失。

10.檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。

11.印章印鑒管理不嚴，違規使用印章印鑒或印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響和后果。

12.接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。

13.密級文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中不嚴格落實保密規定，可能出現失密，給本中心工作帶來影響。

14.公車使用管理中不嚴格執行上級有關規定，可能造成公車私用、酒后駕車、夜間不按規定入庫等不廉潔行為。

15.不按規定程序受理、無原因超時辦理從業人員體檢《健康證明》或故意刁難申請人，向申請人吃拿卡要。

三、制度機制風險點

1．在制度的執行過程中，發現有些制度不夠科學、嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其進行補充、修改和完善，可能造成工作中出現偏差?；蛴捎谌狈ぷ髦贫鹊拿鞔_覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權力失控，行政行為失范等不良后果。

2．對制度執行情況監督檢查不夠，可能導致制度不能得到有效落實，不能充分發揮制度的剛性作用。

第二部分：個性類風險點

個性類風險點是指中心工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規或有關規定，可能發生的不廉潔行為后果，具有個性特點，它包括行政執法、行政管理、技術服務、事務管理四類。

一、行政執法類風險點

（一）監督檢查風險點

（二）行政處罰風險點

二、行政管理類風險點

（一）行政許可、行政審批風險點

（二）行政登記風險點

三、技術服務類風險點

（一）檢驗檢測風險點

檢驗檢測風險點指技術機構在行使產品檢驗檢測、計量器具檢定校正等過程中，違反法律法規或檢驗檢測檢定規程要求，造成檢驗檢測檢定結果不準確，引起申訴、投訴或行政復議、行政訴訟敗訴等不良后果。

1.對行政機關或企業送檢的樣品管理不嚴，造成送檢樣品丟失，無法完成監督檢驗、委托檢驗和計量檢定等不良后果。

2.對行政機關送檢樣品當檢驗不合格后，對檢驗不合格的信息直接泄露給企業，收受好處或利用檢測權力牟取非法的經濟利益或以其他名義簽訂服務協議，造成檢驗檢測結果失實，產生不廉潔行為。

3.對行政機關、企業委托檢驗產品不按約定的檢驗標準、檢驗程序、檢驗方法進行檢驗檢測，或偽造檢測結果，給委托方造成損失或引起企業不滿，產生投訴或發生不廉潔行為，對全面了解本地產品質量狀況帶來不良后果。

4.對行政機關委托抽檢的樣品，不按規定派出抽樣人員，按抽樣程序抽取樣品，可能產生收受企業好處，產生不廉潔行為。

5.對行政機關委托抽檢的產品，超過規定的數量索取樣品或者不按規定收取檢驗檢定費用，抽取食品樣品時不按規定購買樣品等。

6.不遵守保密規定，泄露企業產品信息或商業秘密，給企業帶來不利影響或給企業造成損失等。

7.不妥善保管試劑，造成檢測結果不準確或有毒有害試劑外泄，造成傷害等。

8.無資質對外出其公正數據或者超出檢驗服務范圍實施檢驗，可能產生收受好處等不廉潔行為。

9.偽造、涂改、轉讓、出租或者出借計量認證合格證書、監督檢驗認可證書，可能產生收受好處等不廉潔行為。

10.不告知受檢企業或相對人對監督檢驗結果提出異議和申請復檢的法定期限，引起企業不滿，產生投訴或行政復議的不良后果。

11.檢驗機構未在約定的期限內完成檢驗任務，給委托方造成一定的損失，檢驗結束后的樣品處理不符合國家和省的有關規定，造成一定的損害等。

12.未經委托人同意，將檢驗任務全部或部分轉委托給其他檢驗機構，給委托方造成一定的損失或者接受轉委托方好處的。

13.在檢驗檢檢測過程中發現的重大違法情況或區域性、行業性的質量問題未及時報告行政管理機構，造成有質量問題的產品流入市場，給消費者、用戶造成損失等。

14.接受或收受受檢產品客戶的贊助，或參加受檢客戶的商業和娛樂活動，影響產品檢測公正性，可能產生不廉潔行為。

15.檢驗機構或檢驗人向企業推薦產品或者以監制、監銷等方式參與經營活動，可能產生接受企業好處等不廉潔行為。

16.存檔資料保管不善，給產品質量分析帶來不利影響或隨意上報產品檢驗結果分析報告，給行政機關宏觀分析本地產品質量形勢，制定產品質量專項整治計劃帶來不利后果。

17.上門開展檢驗檢測檢定服務過程中，索取或者收受企業好處，或者謀取其他非法利益。

（二）認評咨詢風險點

（三）技能培訓風險點

技能培訓風險點是指疾控中心工作人員在開展持證上崗培訓、法律法規、質量管理體系等培訓活動中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。

1.不按規定開展技能培訓或培訓不按要求授課，使受訓人員產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。

2.培訓時不按規定收費，或搭車收費，使受訓單位或受訓人產生不滿情緒，可能導致其向上級進行投訴。

3.擅自委托無資質單位開展各類培訓或利用培訓名義收受費用，可能存在收受好處等不廉潔行為。

4.不經培訓擅自為他人出具培訓資質證明，造成當事人不具備操作技能而上崗操作，存在安全隱患，可能產生操作事故的發生。

四、事務管理類風險點

事務管理類風險點指工作人員在人事管理、財務管理、資產管理、基建（物品）采購過程中，違反法律法規和上級規定，而產生不廉潔的行為。

（一）財務管理風險點

財務管理風險點指財務人員在執行財務收費、財務支出、財務決算等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。

1.不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。

2.在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。

3.不執行財務規定，擅自設立“小金庫”、“帳外帳”，擅自向外借用賬戶或擅自將資金借他人使用，可能造成國有資產流失或收受他人好處等不廉潔行為。

4.現金、支票、收據、票據、印鑒管理不嚴，過夜現金超過規定范圍等，可能造成國有資產流失或發生被盜事件等。

5.執收人員挪用、坐支、貪污非稅收入，或亂收費，收人情費，造成不廉潔行為的發生。

（二）人事管理風險點

人事管理風險點是指從事人事工作的人員在對單位職工進行教育培訓、人事變動、人事檔案、勞動合同、社保、招聘、定崗定員、干部考核考察、日?？记凇⒃u優評先等過程中違反有關規定而產生的不廉潔行為。

1.在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。

2.在干部考察任用時，不按規定深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3.在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能存在收受好處等不廉潔行為，造成不良影響。

4.違反人事紀律，私下許諾評選結果、職級評定等，可能造成收受好處等不廉潔行為。

5.隱瞞、歪曲事實真相，或者泄露醞釀、討論干部任免情況，不按程序辦理，不經集體討論，可能存在收受好處等不廉潔行為。

6.在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案或違紀人得不到相應的處罰。

（三）物品采購類風險點

物品采購風險點是的指從事物品（基建）采購工作人員在辦公用品、儀器設備、設施改造等過程中，違反有關規定而產生的不廉潔行為。

1.物品采購時，對納入政府采購目錄的產品不經政府招標采購；對未納入目錄的產品不經批準隨意采購，可能產生不廉潔行為。

2.對采購的物品不登記、不驗收，可能導致賬、財、物不符，產生不廉潔行為。

3.對價格較高物品（設備）采購或大額度資金支出，不執行集體討論制，不納入預算，可能產生資金運轉困難或收受采購單位好處等不良后果。

4.基建項目不經立項批準或批準后不經招標程序擅自建設，可能存在收受好處，產生不廉潔行為。

5.采購物品時開具虛假發票，可能產生少買多開或為自己購買物品公款報銷等不廉潔行為。

6.對采購物品時經銷商給予的回扣不上交或變相私分，產生不廉潔行為。

（四）資產管理類風險點

資產管理風險點是指從事資產管理人員在固定資產管理過程中違反有關規定，造成固定資產流失等，產生的不廉潔行為。

1.固定資產出租時，不按規定經集體討論，公開招標，受人情因素干擾或收受好處，違反規定出租，可能產生不廉潔行為。

2.固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。

3.資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能導致固定資產的流失。

第八條

崗位廉政風險點查找需要一個不斷完善的過程，要結合工作特點和崗位性質不斷修正風險點的內容。

第九條

崗位廉政風險點查找每年初結合工作要點和上廉政風險防范情況開展一次。

第四篇：重點崗位廉政風險點防控措施

重點崗位廉政風險點防控措施

根據《海珠區貫徹落實市紀委〈關于加強廉政風險預警防范機制建設的意見〉的實施意見》及《海珠區建設和園林綠化局廉政風險預警防控工作實施方案》部署要求，為了進一步加強局系統黨風廉政建設及反腐敗工作，強化廉政風險預警防范，加強監督制約和規范權力運行，我局全面開展了崗位廉政風險排查工作，并根據不同崗位風險梳理出具有針對性的防控措施，共排查崗位94個，查找出潛在風險點301個，制定防控措施430項，尤其是對行政許可、行政審批、行政處罰、招投標管理、工程管理及內部“人、財、物”管理等各個重點環節加強風險預警防控，提出防控措施如下：

一、行政許可、審批崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政許可權、行政執法（審批）權：建筑工程施工許可；臨時占用道路許可；開挖道路許可；工程竣工、驗收備案審批；施工圖審查備案審批；臨時排水備案審批；永久排水備案審批；臨時占道鋼排架備案審批；項目手冊年審；樹木砍伐、遷移審批。

2.涉及部門/單位：建筑業管理科、市政管理科，園林管理科。3.責任廉政監察員：羅春陽（建筑業管理科、市政管理科）、蔡煥煜（園林管理科）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

對申請材料把關、現場勘察過程中收受申請單位好處，存在經辦人和審核人利用職權“吃、拿、卡、要”的潛在風險，主要表現：1.接受辦事人的吃請、禮金、禮券、禮品等，對申請人放松許可條件，給予申請人辦理許可提供“方便”；2.有意為難辦事人，不同意許可或拖延時間。

（三）廉政風險防控措施：

1.實行“兩公開一監督制度”，在辦事窗口公開辦事流程，明確辦事時限，公布辦事結果，設立監督投訴電話、郵箱等，自覺接受社會群眾和紀委監督。

2.嚴格按照工作程序及有關規定辦事，堅持原則。對辦理開挖、占道業務許可、工程施工許可等各項申報資料的完整性認真審核，從嚴把關。

3.實行對外辦事承諾制度。凡資料手續齊全的，限時批復，一次辦結。資料不齊的，耐心做好解釋，附上補辦資料告知須知，二次辦結，不能讓群眾跑第三次。

4.自覺做到 “三個一定”，即凡是辦事者請吃的飯，一定不去；凡是辦事者送的錢物，一定不要；凡是辦事者請托辦理的事情，一定到辦公室談。

二、行政處罰崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的行政處罰權：建筑工程施工過程行政執法處罰（建筑安全監督、質量監督）

2.涉及部門/單位：建筑業管理科、質監站。

3.責任廉政監察員：羅春陽（建筑業管理科）、顏躍進（質監站）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.接受吃請或各類禮金、禮券等，為施工單位或服務對象說情、打招呼，辦理“人情案”、“關系案”。

2、濫用自由裁量權，違規從輕、減輕、減免、從重、加重對當事人的行政處罰，或借助執法權故意刁難當事人。

3.施工現場監督檢查中發現違法情況不處理，接到違法行為舉報后不處理、不作為。

4.建筑工程施工過程中，對違規違章及安全事故責任單位、責任人進行行政處罰時，存在事實認定不夠清晰，調查取證不充分、使用有關法律法規不準確或不按法定程序作出處罰決定等風險。

5.對施工安全條件檢查、對企業和個人進行動態扣分時，把關不嚴，亂作為，或借助執法權故意刁難當事人。

（三）廉政風險防控措施：

1.在建筑工地的監管執法過程中，嚴格執行必須兩人以上對工地進行檢查的規定，互相監督，出具處理意見必須雙方商量確定簽名后才能發出，重大決定經請示科室領導、分管局領導后才能下達。

2.對違規違法現象，嚴格執行第一次整改，第二次停工處理，第三次才進行行政處罰的規定要求，做到有理有據。

3.在執行誠信體系評分、對企業和個人動態扣分等執法行為過程中，必須讓相關企業和個人參與、知情，防止暗箱操作，并嚴格執行層級審批制度，防止權力尋租。

4.主動接受各受監單位的監督，主動公開各項辦事細則及相關投訴電話，接受各建筑施工單位的檢舉、投訴。

三、招標管理崗位的廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權限：招投標備案、資格審查、開標評標過程監管、招標代理考核、招標投訴申訴或投訴受理等。

2.涉及部門/單位：招標辦，建設中心、維管中心，園林管理科、園林景觀科、市政管理科、市政建設科。

3.責任廉政監察員：何祖建（招標辦）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、蔡煥煜（園林管理科）、戴文明（園林景觀科）、羅春陽（市政管理科、市政建設科）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.業主對招標代理機構選取存在未能嚴格執行區內規定，招標辦備案審核不嚴格。

2.招標備案、投訴處理、招標代理的抽取等工作中缺乏監督，存在權力尋租風險。

3.通過檢查和現場監督等方式對工程招標投標過程進行監管時，在招標文件遺漏或不明確的條款界定時出現違反“三公”原則，存在尋租風險。

4.招標文件合法性審查時會存在以下風險：①工程招標條件不完全具備條件即進入招標程序；②工程招標文件未能按照國家省市相關的招標文件范本進行編制，未能嚴格審核招標文件合法性，自由裁量權會出現“吃、拿、卡、要”的現象；③招標投標時間未能按照招標法的規定和《海珠區小型建設工程施工招標管理規定》，出現權力尋租風險；④ 招標文件合法性審查過程會出現向潛在投標人泄露信息的風險，存在權力尋租的風險。

5.根據不同程度的介入招投標過程，掌握一定的信息，存在利用招投標信息獲取個人好處的風險。

（三）風險防控措施：

1.嚴格執行《海珠區政府所屬單位公開選擇招標代理單位的規定》，在業主提交招標文件備案時，對區屬單位工程招標代理機構嚴格審核，確保各單位依規進行。對區屬單位未嚴格執行招標代理選取規定的，應報區監察局。

2.嚴格執行《中華人民共和國招標投標法》及廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》及省市的規定，確保不出現設置不合理的招標投標條件，招標文件合法性審查應按照經辦人-科長-分管領導的審核審批制度，并報局紀委書記加具監督檢查意見，嚴格執行逐級審批程序。

3.業主向招標辦咨詢招標業務時，不能向潛在投標人泄露項目立項情況和招標進度。

4.嚴格執行《國務院辦公廳關于進一步規范招標投標活動的若干意見》（國辦發【2004】56號），規范招投標監督部門的工作，確保依法行政。招標文件未上網前嚴禁向潛在投標單位泄露招標文件信息。

5.建立公正高效的招投標投訴處理機制，制訂規范的投訴處理制度，確保執行《工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法》（發改委第七部委令2004年第2號）的規定。對招標投標投訴處理應公正高效，處理過程注意信息保密。

6.在對工程招標投標過程進行檢查和現場監管過程中，發現違法違規行為，應按照廣東省實施《中華人民共和國招標投標法》的第五十四條的規定進行處理。如出現招標文件出現明顯遺漏或不明確的條款界定時，應將情況報告分管領導，及時修正完善。

7.完善招投標監督管理制度，包括招標投標須知，招標流程圖等。主動接受紀委的監督，定期與紀委書記匯報招投標情況。

8.嚴格落實招投標信息公開工作，及時有效公開招投標信息。

四、工程管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及管理權屬：招標文件編制、合同管理、資金撥付審核、工程變更審核、工程現場管理、預結算評審、竣工驗收核查、征地拆遷等。

2.涉及部門/單位：市政建設科、市政管理科、園林景觀科、園林管理科、建設中心、維管中心、道擴辦。

3.責任廉政監察員：羅春陽（市政建設科、市政管理科）、戴文明（園林景觀科）、蔡煥煜（園林管理科）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.不按國家省市相關的招標文件范本進行編制，惡意抬高分部分項工程項目的綜合單價，或者有意將重要的項目主要的工程量清單漏項，或使招標控制價高于市場價，為中標方謀取非合理利潤，存在權力尋租的風險。

2.對招投標資質把關不嚴、設定合格資格條件帶有傾向性，存在利用一定的審批權限及信息獲取個人好處的風險。

3.在合同價、合同條款的審核過程中，收受合同乙方的好處，出現提高合同價的現象；或者故意拖延審查時間，向乙方“吃、拿、卡、要”。

4.對工程款項撥付、工程預結算、工程控制價、工程變更等審查把關不嚴，出現超概算、虛報工程量、工程款撥付超中標價等情況。

5.對工程進度監督不力,對質量監督把關不嚴, 隨意性大，不給好處不辦事，給了好處亂辦事，如：利用材料監督抽檢工作中的自由裁量，以次充好、以假充真，隱瞞質量隱患不及時上報、處理，導致工程質量存在隱患。

6.對工程驗收把關不嚴，導致工程質量不過關。

7.竣工驗收審核過程中，對工程量核實把關不嚴，或者收受有關單位的好處，多計工程量。

8.在征地拆遷過程中，編制概算、補償安置方案、對拆卸工程量審核把關不嚴格，利用拆遷補償、安置的職權串通拆遷戶違反國家政策謀取個人利益。

（三）風險防控措施：

1.加強造價審核業務學習，注重選擇、培養業務精通人員，嚴格按照國家省市相關的計價標準進行審核，執行建設工程預結算評審制度和行為規范，確保審核的準確性和合理性。2.注重項目評審各環節的相互監督，同時兼顧難易搭配，保證在每個項目必須由2位以上評審人員審查及復核。加強預算審查的監督管理，嚴格工作流程，實施逐級呈批制度。規定結算審核時限，實行定期檢查和過錯倒查問責制度。

3.嚴格規定合同審批時間，建立合同會簽的跟蹤監管體系，有專人跟進和催促合同會簽過程中所有人員的審批進度。

4.工程款撥付過程中，明確審批時限：所有資金撥付申請在合同部必須在3天內審查處理完畢，如發現資料手續不全的，必須書面告知，申請經代建單位負責人—分管領導—局長審批，辦好用章手續后2天內專人分別送達廣州市建設委員會及廣州建設投資集團撥付中心審核，市城投撥付中心下發取款通知后及時進行登記存檔，并當日通知項目負責人簽名確認。

5.工程量變更嚴格遵循“先審批、后變更”原則，要求每個項目的負責人要按照施工規范，及時與施工單位一起核算確認工程量，實行四個機構聯審簽字制度，即每一次工程變更，都必須由業主代表、設計單位、監理單位、質監站聯合會審，共同簽字方能生效。實行5萬元以下、5-100萬元和100萬元以上三級變更管理制度，按變更審批權限分別上報送審，工程變更超過5萬元以上的項目由區派駐紀檢組介入監督，超過合同價10%或增加100萬以上的，要求上報區重點工程項目監督協調領導小組審議，進一步強化權力監督，把好工程變更關。

6.工程竣工驗收過程要做好工程量核實。核準工程量時，一定要有2人以上參加，到現場親自核算，互相監督。發現在核實工程量過程中出現故意瞞報、虛報、漏報的，從嚴追究有關人員的失職責任，對相關單位進行扣分處理或者向市建委上報不良行為記錄。

7.征地拆遷工作中，嚴格執行拆遷規程，完善內部管理流程，對拆遷房屋的補償或安置標準、條件應嚴格把關，對有關產權證明文件、測繪、評估等補償資料應由有關職能部門進行嚴格審核，防止被拆遷房屋出現“張冠李戴”或“多補少拆”現象。制定拆遷方案、上門（單位）動遷和簽定協議時必須有兩人以上參與，相互監督。

五、財務管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權限：經費報銷審核、開支預算、票據管理、資金管理。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、局屬事業單位財務部門。3.責任廉政監察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質監站）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.不按制度規定和預算計劃審核經費支出，以個人職權控制報銷審核。

2.現金管理不符合規定，隨意借支、非法挪用；往來款項結算不清。

3.未經批準，擅自擴大預算項目或超標準安排預算；隱瞞、擠占、截留、挪用專項資金，擅自改變計劃、用途；設置帳外帳、公款私存或私分公款；提高開支標準、亂支、違反公務支出有關規定。

4.違反規定印制財政票據；偽造、變造、買賣、擅自繳銷財政票據；轉借、串用、代開財政票據。

（三）風險防控措施：

1.制定、完善和落實財務管理制度，⑴經費預借，實行“一借一報”，借款按領導批準額度執行，不準超借，必須當月借出當月歸還或報銷；⑵開支超過3萬元以上的專項經費，必須經局黨政聯席會議決定方可支出。⑶繳交各項稅金，辦公大樓水電費、電話費、公費醫療費、購買文具等由財務核定后報辦公室主任或部門負責人核實后按程序辦理報銷；⑷各項城市維護費及專項資金，應由各基層單位或施工單位將工程進度情況等資料分別報主管科室、財務主管、分管局長、局長簽批后方能支付工程款。

2.嚴格按規定做好每季度開支預算計劃，并于每季初向領導報批，編制財務報表、經費收支計劃、財務決算。

3.登記好現金日記帳和銀行存款日記帳；每月進行一次借款的清理，督促當事人報帳，及時收回借款，避免借款人長期挪占公款。

4.在電算化的使用上，實行崗位責任制，會計、出納、核算等人員不得兼任，各崗位明確后并用密碼控制，防止越權操作，人員互相制約，防止違法行為發生。

5.加大內審力度規范財務行為，為防范風險提供監督保障。每年邀請審計單位和財務機構對財務賬冊進行跟蹤管理，對苗頭性的問題進行排查糾正。

六、后勤管理崗位廉政風險及防控措施。

（一）崗位廉政風險涉及范圍：

1.涉及的管理權屬：車輛管理，辦公用品、車輛、設備采購，公務招待。

2.涉及的部門/單位：機關黨政辦、各局屬事業單位后勤部門。

3.責任廉政監察員：何祖建（黨政辦）、顏躍進（質監站）、歐衛東（建設中心）、任劍鴻（維管中心）、劉志邦（道擴辦）、鐘惠贇（綠化工區）、吳勁華（公園管理中心）、敖潤芽（曉港公園）、于蕓（海印公園）。

（二）崗位廉政風險點及表現形式：

1.公用車輛未經批準私自使用，指定加油站、維修點給私車加油、維修車輛，修車、用油等方面虛開多報。

2.辦公用品、車輛、設備采購過程中對生產廠家、商家選定、品牌質量、款式、價格把關不嚴，違反政府采購的相關規定采購物品，在分配資產時和資產處置過程中不按規范隨意處置。

3.公務接待不按照規定的標準執行，超標準、超規格接待，報帳不按規定的程序審批，及違反財務管理規定。

4.利用單位飯堂采購食品從中牟利，與飯堂人員串通報大開支。

（三）風險防控措施：

1．健全車輛使用制度：⑴汽車使用實行統一調度。由辦公室負責派遣登記，⑵因業務來往，需要借車使用，必須經領導批準后方能外借，并繳交車輛使用費和汽油費；⑶汽車維修、加油、年審經司機班長或安全員提出后，由辦公室主任（副主任)或各事業單位部門負責人核定后，書面報送各事業單位責任人或局領導審批；⑷汽車每天外出的路橋費、保管費必須附在報銷單背后，統一在每月下旬送辦公室主任或部門負責人審核后方能報局領導批準報銷；⑸擅自開車外出辦事，一經發現，即對司機進行批評教育，如發生事故，一切后果由本人負責；⑹司機必須每天負責將車輛及時開回指定停車場停放，違反規定造成損失的，由當事人負責賠償。

2.辦公用品、車輛、設備采購、公物管理和固定資產管理，要嚴格按照《中華人民共和國政府采購法》和廣州《穗財采〔2007）70號 關于加強政府采購價格評審管理的意見》等有關規定制度執行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。采購過程中必須有2人以上同時參與，相互監督，貨比三家，嚴格進行過程監管，杜絕虛報價格、虛開發票等現象。

3.嚴格按公務接待的有關規定制度執行，加強接待工作前置審批管理，規范接待程序，加強接待工作開支控制和監督，加強對報銷手續的審核管理，嚴禁超標準、超規格接待。

4．嚴格按照局財務管理制度規定的權限審批支出事項，3萬以上的支出由黨政聯席會議審定。

5.部門、單位負責人要對每一宗采購進行嚴格把關，如重大采購（超3萬元）需經黨政聯席會研究同意方可購置。

七、崗位廉政風險防控責任及要求。

（一）崗位廉政風險防控工作是貫徹落實黨風廉政責任制的重要一環，各部門、各單位負責人是本部門、本單位的廉政風險防控的第一責任人。對落實廉政風險防范措施不力的單位、部門，造成嚴重后果的，按照黨風廉政建設責任制的要求，對部門、單位負責人進行問責。

（二）廉政監察員對本部門、本單位崗位廉政風險預警防控工作負有監督、管理、提醒職責。每季度向局紀委匯報本單位、本部門崗位廉政風險防控運行實施情況，發現存在或可能發生廉政問題時，要及時發出預警信號，對相關崗位人員和部門、單位負責人進行警示提醒，并及時向局紀委、黨委匯報。

（三）出現未按上述措施執行的情況，本部門、本單位廉政第一責任人須在問題出現后3天內向局紀委作書面解釋，并提出處置措施，堵塞漏洞。

第五篇：崗位廉政風險點及防控措施

崗位廉政風險點及防控措施

為進一步加強學校廉政風險防控預警工作，有效遏制易誘發腐-敗風險，特制定本實施辦法。

一、廉政風險點及涉及處室

（一）學校收費

1、巧立名目亂收費：如向學生收取資料費、考試費、飲水費、早餐費、補課費等。

2、以學生自愿項目為借口的變相收費：如校服費、作業本費、保險費、防疫費等。

風險涉及單位：主管領導、學生管理中心、后勤管理中心、班主任。

（二）干部人事任免

1、違反干部任免規定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經單位集體推薦。

2、不按組織程序進行考察、民-主測評和個別談話。

3、不召開黨委會，或不按程序對擬任免人員進行考察，不經過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。

4、未按組織程序和規定的時間進行公示。

5、實行競爭上崗的未按綜合得分名次實行擇優錄取。

6、不按規定辦理聘任手續。

風險涉及單位：學校黨委、學校行政。

（三）大宗物資采購及學?；椖?/p>

1、利用采購教學、辦公、設備用品，為學生購買保險、訂購報刊書 籍及其它學習資料、校服等機會收受有關業務單位的回扣，或者與這些單位的人員勾結、虛增購貨款進行虛報冒領，或將公-款轉到購貨單位，虛開發票報帳，然后提取現金進行獨吞或私分。

2、利用負責教學輔導資料發行的機會，收受出版、印制單位的“勞務費”、“感謝費”、“獎金”等。

3、在基建工程招投標、質量檢查驗收以及經費結算等環節，收受承建單位或個人的賄賂。

風險點涉及單位：主管領導、后勤管理中心、教學管理中心。

（四）資產及財務管理

1、本單位出納、會計由領導親友擔任，致使領導及領導親友侵吞、挪用公-款。

2、總帳、現金不分，財務印鑒、印章及票據一人保管，致使一些財務人員侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管財務。

3、領導把關不嚴，甚至與財會人員勾結，進行虛報冒領或虛擬各種支出、套取公-款進行侵吞或私分。

4、將一些收費、創收款等轉入“小金庫”，搞暗箱操作。

5、在教育經費預決算及撥付上，搞暗箱操作。

6、學校及單位的有形資產及無形資產，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。

風險涉及單位：主管領導、學校行政、財務處、后勤管理中心。

（五）教師人事調動及教師招聘

1、學校私自錄用（借用）或外流（外借）人員。

2、不經學校支部、教代會討論研究私自調動（借用）人員。

3、學校沒有根據工作需要確定對口專業教師任課。風險涉及單位：主管領導、學校行政。

（六）教師職稱評定

1、學校對職評精神不宣傳貫徹。

2、學校對職評對象不公示。

3、滯留職評指標。

4、不嚴格執行職評標準，不嚴格審驗相關證件。風險涉及單位：主管領導、教學管理中心。

（七）學生學籍管理

1、不按規定審查、辦理學籍。

2、不按規定轉出、轉入學生。

3、對轉學證、戶口遷移證、休學醫療診斷證明審查把關不嚴。

風險涉及人員：主管領導、教學管理中心。

（八）貧困生資助

1、弄虛作假，套取國家資金。

2、不及時、足額或變相發放學生資助款。

3、不及時下達專項資金。

4、對貧困學生資助的證明材料把關不嚴。風險涉及人員：主管領導、團委。

（九）教師以教謀私

1、有償家教。

2、兜售資料。

3、向學生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。

4、私自收費。

5、接受家長宴請。風險涉及人員：全體教師

二、加強學校廉政風險預警防控的措施

（一）全面繪制學校工作流程圖和風險流程圖，推進學校權力運行公開。學校各職能處室也要根據工作特點繪制自己的工作流程圖，編印成冊，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會監督，促進廣大教育工作者風險意識的增強。

（二）建立廉正風險教育防范機制，筑牢思想道德防線。

1、加強以領導干部為重點的廉潔從政教育。要以立黨為公、執政為民為目標，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優良傳統、優良作風教育，開展黨紀黨規、法律法規教育。反腐倡廉教育，要堅持集中教育與個別教育相結合，主題教育與分類教育相結合，先進示范教育與反面警示教育相結合，把“創先爭優活動”、廉政理論學習與廉政文化滲透相結合，運用多種教育形式，著力提高教育效果。

2、加強教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實際，做到廉潔從教“十不準”，大力開展師德師風教育、學術道德教育、遵紀守法教育、社會公德教育，做到教書育人、敬業愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發揮示范引導作用，形成“執教為民、廉潔從教”的氛圍。加強教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責任追究機制，保證廣大教職工廉潔從教。

（三）建立廉政風險制度防范機制，規范康潔從教行為。

1、完善科學決策機制。遵循科學決策、依法決策、民-主決策的原則，完善黨委會、行政會《議事規則》，進一步健全決策程序，強化決策責任。重大事項必須提交黨委會、行政會討論，嚴格按照規定運作，經領導班子集體研究作出決策。實行重大事項決策報告制度，完善決策事前提交程序。堅持重大事項決策征求黨內外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對專業性、技術性較強的重大事項，決策前要組織專家論證；對涉及群眾切身利益的重大事項，決策前要廣泛征求群眾意見。

2、完善教育財務管理制度。要全面實行財務預決算，切實提高資金使用效益。嚴格執行四人聯簽報銷條的財經規定，嚴格執行“收支兩條線”管理，堅決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實行財會集中核算，加強財務監管。開展財務審計，規范財務行為。

3、完善干部人事管理制度。全面推進全員聘用，實行按需設崗、競爭執教、擇優聘用。進一步完善教師考核制度，建立科學評價方法，充分運用考核結果，作為教師職務評聘、崗位聘任、評優表彰的重要依據。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責、工作績效掛鉤，形成重能力、重實績、重貢獻的激勵機制，使分配向關鍵崗位和優秀教師傾斜。進一步完善領導干部考核制度，建立領導干部廉政檔案。

4、完善教育收費管理制度。嚴格按照國家收費標準執行收費，加大對貧困生的資助力度，保證學生不因經濟困難而輟學。加強學校收費公示，主動接受群眾監督。嚴禁擠占挪用教育經費，保障學校正常發展需要。嚴肅查處違規收費行為，堅決追究責任人的責任。

5、完善基建工程、物資采購、房產租賃、經營承包、印刷發行、教輔資料訂購管理制度。認真貫徹國家《建筑法》、《招投標法》，抓好建設項目立項、工程招標、工程變更、資金結算、質量驗收的監管，預防并制止干預招投標、規避招標問題的發生。認真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規范采購行為。

6、完善校務公開制度。進一步理順和完善校務公開領導體制，規范公開工作機制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經教代會或校長辦公會研究通過，要利用校務公開欄、收費公示欄，運用教代會、黨政工聯席會議、校情通報會等有效形式進行校務公開；要拓展公開渠道，積極推行學校網站、校園網、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動學校開通網上投訴、網上點題等公開運作平臺，促進群眾和教職工參與校務公開的良性互動，通過參與、評議、聽證和質詢等形式，推動校務公開深入發展，促進學校規范辦學。

（四）建立廉潔風險監督預警機制，保證權力正確行使。

1、實行廉潔風險預警。要把學校全體領導干部、人財物管理人員和重點崗位人員納入廉政風險預警范圍。將排查出來的風險點逐一登記匯總，對評估確定的廉政風險點采取風險提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進行重點預警。根據廉潔風險的大小、危害程度和發生的頻率等，通過各種信息監測手段對風險進行監控評估，及時向有關處室或崗位個人發出預警信息，實行藍、橙、紅三色預警。

2、強化對領導班子、領導干部的監督。嚴格執行集體領導和個人分工負責制度、凡屬全局性的重大學校決策、主要人事任免、重大項目安排、大額資金使用，必須經過集體討論作出決定。落實領導干部個人重大事項報告、民-主集中、民-主生活、談話誡勉、述職述廉、回復組織函詢、廉政責任報告制度。進一步落實黨風廉政建設責任制，定期開展檢查考核，全面加強對領導班子、領導干部的監督。

3、突出對重點環節的監督。要重點加強對工程建設、物資采購、經營承包、印刷發行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認定、職稱評定、教師招聘、財務管理、等工作的監督檢查，切實抓好關鍵環節，保證公開、公平、公正。高級風險點：

（1）經費開支。（2）物品采購。（3）設施、設備維修管理。防范制度：

（1）堅持開支預算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經校委會集體研究決定，認真審核。對需要履行政府采購或招標的預算，必須先履行手續，后開支。

（2）嚴格采購管理。千元以上開支由校委會集體研究決定。凡涉及招標和政府采購項目，必須在履行招標或政府采購手續之后方可開支。

（3）加強對學校財務的監督檢查，杜絕利用不正當手段謀取私利、挪用公-款和私設小金庫的行為。（4）認真執行校務、財務公開制度，及時公開學校賬務，自覺接受監督。（5）規范物品管理。購置物品一律造冊登記，專人負責管理。經常性的物品支領、發放要有登記。中級風險點：

（1）校產管理。（2）評優評先，學?；騻€人榮譽稱號的確定、推薦。（3)干部選拔任用和教師調動。（4)公務接待。（5）安全管理。（6）接受學生家長宴請、收受禮品。（7）征訂教輔資料中亂收費、吃回扣。（8）公章管理。（9）考務、招生工作。防范措施：

（1）嚴格公務接待．公務接待落實接待標準，履行招待費審批制度。（2）認真落實安全工作“一把手”責任制。

（3）多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識。（4）嚴格執行上級關于學校安全管理的規定，切實做好學校安全工作。（5）建立學校安全檢查長效機制，及時排除安全隱患。

（6）完善學?？己酥贫?，教職工考核制度化、規范化，與績效工資分配、晉職晉級、評先選優掛鉤。

（7）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（8）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（9）建立目標責任制，把教職工的崗位履職考核結果與績效分配體系相結合。（10）切實轉變教職工工作作風，加強崗位意識，嚴格執行目標責任制，要求教職工要按時、按量、按質履行崗位工作職責及上級臨時交辦的任務，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。

（11）嚴格執行上級關于教輔材料征訂和減輕學生過重負擔的規定，堅決禁止幫學生征訂輔助用書。

(12)加強對學校教輔材料征訂工作和減輕學生過重負擔工作的監督檢查，杜絕亂收費，做到領導教師不違規。

（13）規范公章管理。公章應由專人負責管理，使用登記簽字。正常發文之外或開據證明的公章使用，須經主管領導審批。低級風險點：

（1）教師思想覺悟不高、服務意識不強。（2）在招生工作中存在風險。防范措施：

（1）按上級制度規定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》和上級教育局有關文件及其他規定執行，按規定條件、程序要求實施。防止優親厚友，出現一些違紀違法行為的發生。（2）完善公務接待審批制度。公務接待落實接待標準，嚴格履行招待費開支審批手續。

（3）嚴格評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦。評優評先，學校或個人榮譽稱號的確定、推薦堅持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅持與目標考核結果掛鉤的原則進行。（4）完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競聘、教職工考核、教職工績效分配、學校安全管理、教職工學習培訓、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學、合理。

（5）加強教師隊伍建設，通過建立教職工師德師風教育長效機制，增強教職工崗位責任意識，提高教職工的工作積極性和主動性。

（6）改革教師考評考核機制、職稱推薦及聘用機制，客觀公正公平評價教師師德修養及業務能力，以調動教師的積極性。