第一篇：2015年上半年貴州期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試題

2015年上半年貴州期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

3、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

4、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員

5、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

6、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術(shù)分析 C．基本分析 D．價值分析

7、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

8、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍

10、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

11、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

12、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

13、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

15、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

17、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

18、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

19、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

20、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

21、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

22、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

24、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

25、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表

2、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

3、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

5、當履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

6、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

7、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

8、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

9、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大 的

10、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

11、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

12、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

14、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

16、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

18、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

19、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位

20、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

21、交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表

22、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

23、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

24、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的

25、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用 自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試卷

山東省期貨從業(yè)資格：套期保值考試試卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

2、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

3、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

4、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

5、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

6、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

7、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

8、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

9、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

11、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

13、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

14、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍

16、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

17、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明 18、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

19、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

20、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

23、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5 24、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

25、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、未決仲裁等或有負債的（）。A．性質(zhì) B．涉及金額

C．可能發(fā)生的損失

D．預計損失的會計處理情況

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責

3、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

4、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

5、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

6、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

7、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

8、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

9、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

10、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

11、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

12、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設置方案

13、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

14、轉(zhuǎn)移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易

15、關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

16、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取 單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

17、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

18、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

19、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求 20、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

21、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位

22、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

23、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

24、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

25、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

第三篇：山東省2017年上半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類模擬試題

山東省2017年上半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類模擬

試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度

2、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼

3、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

4、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A．無權(quán)代理 B．職務代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理

5、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

6、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

7、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

8、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元

10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍

11、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎

12、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

13、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

15、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

16、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任

17、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

18、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

19、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

20、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算

21、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

22、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧 累加得出

C．期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

23、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點 24、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

2、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．期貨公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

3、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風險提示函

4、下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

5、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

6、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設置方案

7、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

8、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

9、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁

10、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

11、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

12、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

13、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的（）等制度。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則

14、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

15、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

16、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

17、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

18、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

19、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．免職理由

B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況

20、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格

21、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易

22、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理

23、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

第四篇：北京2016年上半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試卷

北京2016年上半年期貨從業(yè)資格：套期保值的種類考試試

卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

2、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼 3、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

4、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)

5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

6、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．非結(jié)算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

9、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

10、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

11、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員

12、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

13、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

14、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

17、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

18、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格

19、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

20、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

21、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

22、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄 D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

23、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

24、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

2、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

3、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得 了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

5、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

6、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量

7、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

8、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

9、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

10、金融期貨的特點包括__。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

11、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

12、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．擬定風險準備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機構(gòu)設置方案

13、期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能

14、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構(gòu)

15、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

16、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

17、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分

18、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

19、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

20、期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度

D．當日無負債結(jié)算制度

21、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)

22、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者

23、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

24、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

25、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

第五篇：福建省2015年期貨從業(yè)資格：套期保值模擬試題

福建省2015年期貨從業(yè)資格：套期保值模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

2、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

5、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

6、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

7、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職

8、當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)

9、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

10、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

11、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

12、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

13、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

16、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可 以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者

17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．期貨交易所

18、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者

C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標

19、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

20、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

21、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

22、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

23、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管 人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元

25、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

2、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

3、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

4、下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

5、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理

6、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

8、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

9、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認

10、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進行 D．容易發(fā)生逼倉行情

11、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

12、關(guān)于預計負債說法正確的（）

A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應增加負債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

13、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

14、下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

15、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

16、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

17、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險

18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

19、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額 20、下列機構(gòu)中，屬于期貨自律機構(gòu)的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

21、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

23、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

24、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

25、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法