第一篇：關于違反安全管理規定的經濟處罰

關于違反安全管理規定的經濟處罰

一、安全管理

1、新進場未經三級教育并考試合格而上崗作業（以教育登記卡及考試卷為依據）。出現5人或5人以上者，該段施工員按罰款額的（下同）20%連同受罰； 出現10人或10人以上者，工地質安員按30%連同受罰； 出現20人或20人以上者，工地負責人按50%連同受罰； 工地負責人強行安排者，工地負責任人按100%連同受罰。

對工地每例每出現一人罰款50元

2、電工（含發電機工）、焊工（含風、電焊工）、機駕工、棚工、鋼井架裝拆人員、工地內機動車輛駕駛員等特種作業

人員無證上崗 每出現一人罰款500元

3、拆除工程無經審批后的施工組織方案（以書面方案為據）。罰款500元

4、塔吊、鋼井架、排柵頂架，安裝或搭設完畢，無辦理驗收（包括階段驗收）手續就投入使用的。（以驗收簽證單為依據）每例罰款500元

5、招用童工或安排未滿18歲的未成年人從事《未成年工特殊保護規定》第三條所規定的禁忌勞動的或施工現場內有小孩的。每出現一人罰款500元

6、自選專業隊伍[排柵工程，（包括4.5米以上模板頂架）、樁工程、水電工程]未經辦理報批手續，或無按規定要求派出專人管理的。每例罰款500元

7、月度安全學習人數或時數不足的，有代簽名或弄虛作假的，班前安全活動次數不足的（均以記錄為據）。罰款200元

8、未按在場人數的夫規定比例配置專職質安員（不計兼職）在現場有工人生產而無擔崗施工管理人員的。罰款200元

9、對上級檢查人員提出的隱患整改通知不按期整改或整改后不報告有關人員進行復查的。罰款200元（按次數加倍計算并累計處罰）

10、不張貼安全生產管理各項制度的。罰款100元

11、安全技術交底的工種或項目不齊全，并交底手續不完備的。罰款 100元

12、安全管理資料不使用規定表格的。罰款100元（按缺表數）

二、機械安全

1、鋼井架物料提升機缺下列防護裝置的或不能靈活使用，不能有效使用的： 1)首層進料口安全門； 2)進料口防護棚； 3)層間安全檢查門；

4)前、后吊籠安全門；（吊掛不用的按50%計罰）5)吊籠頂防護；

6)吊籠側部防護；（低于1米高的按50%計罰）7)防沖頂限位裝置； 8)防斷繩裝置； 9)吊籠停層支承裝置； 10）、平臺周邊護欄。

每缺一項罰款300元

2、提升機存在下列情況之一者：

1)卷揚機無操作棚，無上下聯絡信號，無緊急斷電開關，鋼絲繩無過路保護； 2)高層提升機（提升高度31～150米無可靠的閉路雙向電氣通訊系統；

3)用鋼筋代替鋼絲繩作纜風繩，地錨不符合要求，井外側無安全圍閉，不按規定設置附墻架；

4)架體剛度及節點板、構件不符合要求； 5)提升機總電源無設置短路及漏電保護裝置，使用倒順形狀作為卷揚機的控制開關（即操作開關）。

每例罰款200元

3、工地有下列情況之一者：

1)砂輪、電鋸、轉軸、皮帶輪、明齒輪、聯軸節、攪拌槳等轉動的危險部位無安全防護裝置，或防護裝置失靈。

2)混凝土攪拌機料斗升高后非作業時無掛保險鉤；

3)園盤鋸（鋸木機）無鋸尾刀，無面板或隨機使用膠殼閘刀開關作電源開關，用倒順開關作控制開關；

4)卷揚機、混凝土攪拌機、砂漿機、鋸機、鋼筋機械無掛設安全操作規程牌的。

每例罰款100元

4、塔吊存有下列情況之一者：

1)無力矩、超高、變幅、行走限位器、或不靈敏的；行走限位器無碰觸裝置的； 2)吊鉤和卷揚機滾筒無保險裝置的；

3)無專人指揮或指揮人、司機、司索無證上崗的。每例罰款300元

5、鋼井架、塔吊安裝好后，無經驗收就投入使用的。（以驗收合格證為依據）每例罰款500元

三、電氣安全

1、在建工程或臨時設施與臨近高壓線的距離少于規定安全要求又無防護措施的； 每處罰款1000元

2、現場施工用電沒有按規定編制施工組織設計（方案）或施工組織設計未辦理審批的； 每例罰款1000元

3、不采用三相五線制供電的； 每例罰款500元

4、電氣設備或設施的帶電部份不按規定采取屏護措施； 每例罰款200元

5、電氣設備不按規定接零（接地）保護，或未經驗算違章作用銅線作保險金絲； 每例罰款200元

6、手持電動工具，潛水泵，移動式電氣設備，民工宿舍用電路不按規定裝設漏電保護開關的； 每例罰款200元

7、配電箱、開關箱無防雨措施，違反一機一閘規定的，鐵制箱無接零（接地）保護的，電制箱臥放在地面的； 每例罰款200元

8、電焊機的電源線、焊接電纜、焊鉗的絕緣破損，焊機的初、次級接線柱無護罩； 每例罰款200元

9、電氣設備的電源不接用開關或插頭而直接把導線插入電源插座或鉤在閘刀開關的保險絲上，電氣設備的電源破損裸露出金屬導線； 每例罰款200元

10、電氣線路，燈具架設和安裝不符合規范（含民工宿舍工棚）； 每例罰款200元

11、無三級防漏電保護或不匹配、不靈的（欠一級罰一級），工作手燈或危險場所不使用安全電壓的； 每例罰款200元

12、電器設備地接入地體采用螺紋鋼筋，接零（接地）線采用單支金屬蕊線，接地線與接地體聯結不用螺銓擰緊； 每例罰款100元 13、220伏（含220伏）以上電源電壓的電源線采用花線的； 每例罰款100元

14、在電纜電線上晾掛衣服的；（兩瓷瓶間為一處）每例罰款100元

15、制箱無門、無鎖、箱內有雜物的；（備用品也算雜物）每例罰款100元

四、腳手架工程

1、使用單排竹腳手架的（單純作臨時防護用的除外）； 每10延長米罰款1000元

2、腳手架無未高于施工面（點）1.2米的； 每10延長米罰款300元

3、腳手架無搭設方案或未經審批，現場改變方案后無辦理報批變更手續的； 每例罰款1000元

4、鋼木、鋼竹混搭腳手架；（指主要受力結構桿件）每10延長米罰款1000元

5、高層建筑外腳手架外側或靠近道路側的外腳手架外側未滿掛安全網； 每10延長米罰款500元

6、外腳手架搭設不符合規定（如與建筑物錨固不牢、立桿太小，橫桿間距過大、平橋不安全等），或不按經審批的搭設方案搭設的； 每層、每項10延長米罰款500元

7、不按規定或方案要求搭設斜檔板的（如檔板用纖維布或不符合標準的安全網代替竹、木、鋼板等）； 每10延長米罰款300元

8、離地第一道平橋及施工使用層平橋無滿鋪板計或密眼安全檢查網的； 每10延長米罰款300元

9、上人斜道坡度大于1：3的（或不按施工組織設計），斜道斜梯不滿鋪板（包括休息平臺）。每一度斜橋罰款300元

10、鋼管構件的聯接不用扣件聯結； 每10延長米罰款300元

11、竹、木腳手架的竹笏使用和桿件聯結不符合《建筑安裝工程技術安全操作規程》的要求； 每個聯結處罰款10元

12、錨固點的間距大于規定，錨固材料小于規定； 每處罰款50元 13立桿不埋地或無設掃地桿； 每10延長米罰款50元

14、鋼立桿無底座墊塊或墊塊不符合要求的； 每10延長米罰款50元

15、使用人字梯、單邊梯而缺擋；或墊高使用；人字梯無拉底腳的。每例罰款 50元

五、臨邊的防護

1、電梯口，樓梯口，通道口，預留洞口，未砌攔板的陽臺、樓梯側無安全防護設施； 每處罰款300元

2、墜落高度超過2米的臨邊處未設置高于1米的護欄； 每10延長米罰款300元

3、上下交叉作業時無隔離防護設施； 每10延長米罰款300元

4、主要出入道口、鄰近街道不設防護棚； 每10延長米罰款300元

5、施工人員（操作人員、管理人員）不按規定穿戴個人防護用品的（含安全帽、安全帶、工作服、工作鞋、絕緣鞋、防護面具等）。工地不按規定提供個人防護品給施工人員使用的，按發生人數連同計罰工地負責人；有5人（含5人）以上發生者，該段施工員按20%連同受罰，有10人以上發生者，工地質安員按25%連同受罰，有20人以上發生者，工地負責人按30%連同受罰； 每出現一人罰款50元類別 工地存在事故隱患 處罰數額

六、挖孔樁工程

1、樁孔深度超過5米而無下列安全設施的： 1)機械通風裝置；

2)防落物傷人的半圓平護鋼板（網）； 3)操作人員上落梯；

4)井內照明不使用12伏安全電壓； 5)缺氧、毒氣檢測措施及設備。

每項罰款300元

2、暫停施工的樁孔口無防疬蓋板； 每處罰款100元

3、第一節孔圈護壁高出現場地面少于15厘米； 每孔罰款100元

4、吊桶的吊鉤沒有防滑脫裝置； 每個罰款100元

5、挖孔樁施工時沒有施工方案或施工方案未經審批的； 每宗工程罰款1000元

七、其他

1、安全評分不合格的工地，予以罰款，該工地負責人按50%連同受罰，工地施工員按25%連同受罰，工地質安員按25%連同受罰。（再次不合格要加倍罰）；

罰款3000元

2、安全評分出現零分的保證項目； 每出現一項罰款1000元

3、乙炔發生器或乙炔氣瓶無防止回火安全裝置的； 每例罰款 200元

4、各種氣瓶放在陽光下曝曬或離火距離小于10米； 罰款200元

5、施工現場未按規定合理設置安全標志牌（如防觸電、防機械傷害、防高處墜落、防墜物傷人等到）； 罰款200元

6、鋼井架各層平臺承重桿件用鐵線（或鉛水線）吊掛在鋼井架上（平臺應自成獨立承重體系）； 罰款200元

7、鋼井架伸入排柵內的側邊無密竹圍閉； 罰款100元

8、靜力壓樁工程煮硫磺膠泥液時和灌注時不戴口罩、手套、膠鞋等防護用品的。每人每缺一項罰款50元 附則：

1、執罰機構與執罰范圍。

（1）公司安全科和各公司的質安科為本經濟處罰制度的執罰機構，執罰各自的管轄范圍。其科室成員是具體執罰實施人。

（2）分包單位需服從總包單位的施工現場管理，總包單位有權對其分包實施本經濟處罰制度（應在分包合同中訂明）。

（3）工地質安員有權按照本處罰制度的第一項第2點、第5點、第七項的第8點，在本工地實施執罰。

2、執罰扣款辦法：

（1）公司的執罰，其執罰款項在該公司工程保證金項下扣除，牽涉到個人受罰的，由該公司甄別后扣罰到個人，公司所罰款項納入安全生產專用基金專款專用。（2）總包單位對分包單位的執罰款項，在其分包工程款內扣除。

（3）公司對工地的扣罰，在工地工程承包款內扣除，屬個人責任的，在其工資內扣除，所罰款項納入安全生產專用基金專款專用。（4）工地質安員的執罰款項，在該班組的工資款扣除。

（二）建筑施工安全生產獎勵制度

第一條：在安全檢查中，對安全檢查評分獲達標等級的工地，公司給予工地經濟獎勵（工地負責人占30%，工地質安員、施工員共占80%）：

一、在公司季度安全生產檢查時，安全評分獲90分以上（含90分，以下同）的工地，獎勵1000元；

二、在區建設局安全生產檢查時，安全評分獲90分以上的達標工地，獎勵1500元；

三、在省、市安全生產檢查時，安全評分獲90分以上的達標工地，獎勵2000元；

四、在建設部安全生產檢查時，被評定為達標的工地，獎勵5000元。

第二條：在公司安全生產季度綜合評定考核中，評分達90分以上（含90分）的分公司、專業公司（廠），獎勵1500元。

第三條：在公司年度考核評定中，對安全生產工作有顯著成績的各級質安管理人員（包括工地的質安員、施工員、工地負責人及模范遵章守法操作人員），公司除精神鼓勵外，還給予經濟獎勵如下： 獲一等獎，獎勵2000元； 獲二等獎，獎勵1500元； 獲三等獎，獎勵1000元。

注：在安全生產中有特殊貢獻的人員（如及時制止重大事故發生的有關人員），公司給予表彰和參照上述標準給予經濟獎勵（包括公司有關管理人員）。

第四條：職工對企業安全生產工作提出合理化建議，并經實施而取得顯著效果的，公司給予其經濟獎勵如下：（以書面建議為準，并經所在單位核實上報公司質安科承辦）

1、獲一等獎者，獎勵2000元；

第二篇：違反印章管理和使用的處罰規定

違反印章管理和使用的處罰規定

為了加強印章雕刻和使用的管理，保障印章雕刻和使用的安全性，根據有關法律法規和《xxxx印章管理辦法》結合本集團實際情況制定本規定。

印章刻制

一、集團各類印章的刻制由申請單位填寫《印章刻制申請表》，審批后由總裁辦指定專人到指定的雕刻社刻制。

二、駐外機構、分公司、項目部因工作需要原則上按程序審批，特殊情況應有分管領導同意，事后即刻報審登記或銷毀。

三、違法上述兩條規定視為私刻印章。

印章使用

一、集團有限公司機關、二級機構、駐外機構、項目部使用各類印章需按《印章使用審批程序》進行，并填寫《印章使用登記臺帳》。

二、各單位因特殊情況急需使用印章，應當告知主管領導和分管副總同意，事后立即完善程序，并由主管領導和分管副總作出文字說明。

三、違反上述兩條視為違反印章管理辦法。

責 任

一、印章保管人如果有遺失，應立即向有關領導和印章主管單位匯報，并采取相應的措施。

二、印章保管人沒有按照《印章使用審批程序》規定私自使用的，不論是否造成后果，必須接受調查和處理。

處 罰

一、違法本規定《印章刻制》的第一條、第二條，行為人應負所造成的一切后果和法律責任，并處以伍仟元至貳萬元罰款。

二、違反本規定《印章使用》第一條、第二條，行為人應負所造成的各種后果和法律責任，并處以貳仟元至壹萬元罰款。

三、違反本規定《責任》第一條、第二條，由責任人負由此引起的一切后果并處以壹仟元至伍仟元罰款。

第三篇：哈爾濱市違反罰沒管理法規處罰規定

【發布單位】80805 【發布文號】

【發布日期】1991-05-17 【生效日期】1991-06-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規 【文件來源】中國法院網

哈爾濱市違反罰沒管理法規處罰規定

（哈爾濱人民政府發〔1991〕第6號

1991年5月17號）

第一條 第一條 為嚴格執行罰沒管理法規，有效制止濫罰沒行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據國家和省的有關規定，結合我市情況，制定本規定。

第二條 第二條 凡本市市、區、縣（市）屬執法部門和執法人員違反罰沒管理法規，均依照本規定進行處罰。

第三條 第三條 本規定所稱罰沒管理法規，是指國家和省、市發布的有關罰沒管理和執罰方面的法律、法規和規章。

第四條 第四條 本規定由市財政部門負責組織實施，并對實施情況進行監督檢查，市審計、監察和政府法制等有關部門密切配合。

第五條 第五條 下列行為，屬于違反罰沒管理法規的行為：

（一）不按規定使用行政處罰決定書或出示證件執罰的。

（二）不使用市財政部門統一印制的罰沒票據的。

（三）涂改、重復使用或不使用罰沒票據的。

（四）自定罰沒項目、罰沒標準罰沒的。

（五）超權限、超范圍或不按規定標準罰沒的。

（六）當罰不罰、以費代罰或變相罰沒的。

（七）隱瞞、截留、坐支罰沒收入的。

（八）挪用、調換、侵吞罰沒財物的。

（九）擅自壓價、變價處理罰沒物資的。

（十）虛報、冒領或不按規定使用辦案經費的。

（十一）不按規定管理罰沒票據或罰沒款物的。

第六條 第六條 對違反罰沒管理法規的行為，在行政處罰前，責令限期改正，并由財政等有關部門按職責權限和下列規定對所得財物進行處理：

（一）收繳應當上繳的收入。

（二）追回被侵占、挪用、虛報、冒領的財物。

（三）沖轉有關帳目。

第七條 第七條 對違反罰沒管理法規有下列情形之一的，應從重處罰：

（一）強制下屬人員違反罰沒管理法規的。

（二）擅自做主或故意違反罰沒管理法規的。

（三）涂改、偽造、銷毀或不按規定期限保存帳表、單據的。

（四）刁難、阻撓、抗拒檢查和拒不糾正錯誤的。

（五）屢查屢犯的。

第八條 第八條 對違反罰沒管理法規有下列情形之一的，可從輕處罰：

（一）違反罰沒管理法規行為查出后，能認真檢查錯誤并及時糾正的。

（二）違反罰沒管理法規情節輕微的。

（三）抵制無效被迫違反罰沒管理法規，檢查時能主動提供情況的。

第九條 第九條 違反罰沒管理法規有下列情形之一的，對單位和責任者予以口頭批評或通報批評，對責任者處以五十元以下罰款：

（一）有本規定第五條

（一）、（十一）項行為的。

（二）有本規定第五條

（二）、（三）項行為，數額在一千元以下已交單位財務的。

（三）有本規定第五條

（十）項行為，數額在一千元以下的。

第十條 第十條 違反罰沒管理法規有下列情形之一的，對單位處以一百至五百元罰款，對責任者予以警告或記過處分，并可處以五十至一百元罰款：

（一）有本規定第五條

（二）、（三）項行為，數額在一千元以上已交單位財務的。

（二）有本規定第五條

（四）、（九）項行為的。

（三）有本規定第五條

（五）、（六）、（七）項行為，數額在一千元以下的。

（四）有本規定第五條

（十）項行為，數額在一千元以上的。

第十一條 第十一條 違反罰沒管理法規有下列情形之一的，對單位處以二百至一千元罰款；對責任者予以記大過或降級處分，并可處以一百至一百五十元罰款：

（一）有本規定第五條

（五）、（六）項行為，數額在一千元以上一萬元以下的。

（二）有本規定第五條

（七）項行為，數額在一千元以上五千元以下的。

（三）有本規定第五條

（八）項行為，數額在五百元以下的。

第十二條 第十二條 違反罰沒管理法規有下列情形之一的，對單位處以四百至一千元罰款，處以責任者一百五十至二百元罰款：

（一）有本規定第五條

（五）、（六）項行為，數額在一萬元以上的。

（二）有本規定第五條

（七）項行為，數額在五千元以上一萬元以下的。

（三）有本規定第五條

（八）項行為，數額在五百元以上一千元以下的。

第十三條 第十三條 違反罰沒管理法規有下列情形之一未構成犯罪的，對單位處以八百至一千元罰款，并可處以責任者二百至三百元罰款：

（一）有本規定第五條

（二）、（三）項行為，數額在二千元以下據為己有的。

（二）有本規定第五條

（七）項行為，數額在一萬元以上的。

（三）有本規定第五條

（八）項行為，數額在一千元以上的。

第十四條 第十四條 對違反罰沒管理法規的單位的罰款，由單位從自有資金或包干結余經費中支付；對責任者的罰款，由所在工作單位從責任者工資中扣繳，不得以公款報銷。

第十五條 第十五條 對違反罰沒管理法規的單位，除按規定處罰外，情節嚴重的，取消當年評選有關財務方面的先進資格，己被授予榮譽稱號的，建議由授予機關予以撤銷。

第十六條 第十六條 對違反罰沒管理法規構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第十七條 第十七條 對違反罰沒管理法規的單位和責任者的行政處罰，由市、區、縣（市）財政、審計部門或政府法制部門執罰。

對違反罰沒管理法規責任者的行政處分，由有關部門根據執罰部門提出的建議，按管理權限和審批程序做出決定。

第十八條 第十八條 對行政處罰不服的，可依法申請復議或者提起行政訴訟。

第十九條 第十九條 本規定所稱的“以下”，不包括本數；所稱的“以上”，包括本數。

第二十條 第二十條 不具備執法主體資格的單位和個人違反罰沒管理法規，按《黑龍江省收費罰沒集資管理條例》等有關規定處罰。

第二十一條 第二十一條 對罰沒財物由市財政管理的中直執法單位違反罰沒管理法規的處罰，可參照本規定執行。

第二十二條 第二十二條 本規定如與國家和省的有關規定抵觸時，按國家和省的規定執行。

第二十三條 第二十三條 本規定自一九九一年六月一日起施行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：公司員工違反勞動紀律處罰規定

公司員工違反勞動紀律處罰規定

此規定若與前期制度有抵觸的，以此為準。

一、摩托車、自行車亂停亂放罰款10元。

二、上班打卡后外出或吃飯的罰款20元。

三、上班串崗罰款20元。

四、擅自離崗罰款20元。

五、上班睡覺罰款50元。

六、上班吃零食、看書報、發短信罰款30元。

七、上班上網了聊天罰款50元。

八、辦公電話用于打私人電話者罰款50元。

九、在禁煙區吸煙者，每次罰款50元。

十、穿拖鞋，穿背心進入車間，各罰款20元。

十一、車、銑、鉆床戴手套操作，罰款20元。

十二、上班時間內聊天、嬉戲，罰款20元。

十三、在廠內、宿舍隨地吐痰，亂丟瓜皮紙屑等其他雜物，罰款20元。

十四、酒后上班，罰款50元。

十五、乘坐載貨電梯，罰款50元。

十六、不服從車間領導臨時工作調動，罰款100元。

十七、工作時間內吵架，雙方各罰款50。吵架先動手打人的，罰款300元；對打者各罰200元。

十八、下班后不打掃工作場地，不清掃設備，不關照明燈、電風扇，罰款20元。

十九、員工請假批準后，必須辦理交接班手續，機床保養及場地清潔衛生由接班者完成。無人接班的，必須自己完成機床保養及清掃場地。未辦理交接手續者，機床

未保養、場地未清潔，罰款20元/次。

二十、在宿舍內私自燒開水、燒飯、點蠟燭，罰款20元。二十一、二十二、以上規定望各位員工自覺遵守，罰款并不是最終目的，罰款是為了提高員工的勞動紀律

意識。本規定自2007年3月31日起執行

人為損壞公司設備，根據設備的金額處以賠償及罰款。對重犯、態度不好者加倍處罰。

浙江炬煉熱能設備制造有限公司

第五篇：銀行違反業務規章制度行為經濟處罰規定(試行)

＃＃銀行違反業務規章制度行為經濟處罰規定（試行）

第一章 總 則

第一條 為了嚴格執行國家法律、法規和中國＃＃銀行(以下簡稱銀行)規章制度,強化內部控制,從嚴治行,維護銀行正常的經營管理秩序,制定本規定。

第二條 本規定主要適用于銀行各級管理行對所轄單位和工作人員在辦理信貸、財會等業務過程中違反國家財經法規及銀行信貸、財會等規章制度的行為(以下簡稱違規行為)實施的經濟處罰。

第三條 對有違規行為的責任人,視情節依照本規定給予經濟處罰。經濟處罰分為三檔:情節一般的,扣發100-200元目標責任考核獎勵;情節較重的或前檔需從重處罰的,扣發300-500元目標責任考核獎勵;前檔需從重處罰的,扣發600-1000元目標責任考核獎勵。依據《中國＃＃銀行違反信貸和資金管理規章制度行為處理暫行辦法》和《中國＃＃銀行違反財務會計制度行為處理暫行辦法》規定,應當給予紀律處分、組織處理的,及時移交有關部門處理。受到紀律處分的,處分期內必須按規定附帶經濟處罰。

第四條 對因管理不到位和多個環節失誤造成的違規行為視情節依照本規定對單位給予經濟處罰。經濟處罰分為三檔:情節一般的,扣發1000-2000元目標責任考核獎勵;情節較重的或前檔需從重處罰的,扣發3000-5000元目標責任考核獎勵;前檔需從重處罰的或有關責任人受到紀律處分的,扣發6000-10000元目標責任考核獎勵。對單位的經濟處罰由主要領導承擔30%,主管領導承擔20%。

第五條 有下列情形之一者,應當從重處罰:(一)屢查屢犯的;(二)拒絕或干擾檢查的;(三)阻撓、拖延或拒不執行處罰處理決定的;(四)打擊報復檢查人員的;(五)違規行為造成其他嚴重后果的。

第六條 有下列情形之一者,可以從輕、減輕或免于處罰:(一)初次或者過失違規且情節輕微的;(二)檢查前自己主動查出違規問題并如實報告的;(三)檢查中積極配合提供線索的;(四)檢查后認真整改、及時糾正,并積極采取補救措施,避免損失的,或主動賠償違規造成的損失的;(五)本單位或個人抵制無效的。

第七條 在實施經濟處罰時,必須遵循實事求是,客觀公正,處理適當的原則。

第八條 對有違規行為的責任人和單位,國家財政、審計等機關有明確經濟處罰規定的,執行其規定。

第九條 本規定以下各章所稱罰款,均指對有違規行為的責任人和單位扣發目標責任考核獎勵。對個人的罰款以百元為單位,對單位的罰款以千元為單位。

第二章 違反資金計劃管理規章制度行為的經濟處罰

第十條 違反信貸計劃管理和資金管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經上級行批準擅自突破季度、信貸計劃的;(二)未按規定程序調度資金的;(三)資金頭寸管理失誤導致本行頭寸透支的。

第十一條 違反利率管理規定,導致計結息錯誤的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第十二條 不按規定執行大額現金支取審查、審批制度的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第十三條 不按政策規定監督撥付財政補貼資金,造成補貼資金未及時撥付或未按規定用途使用的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第三章 違反信貸經營管理規章制度行為的經濟處罰

第十四條 在貸款調查過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規定進行貸前調查的;(二)對借款申請人所提供資料的真實性未進行盡職調查與核實的;(三)未按規定核實抵押物、質押物、質押權利及保證人情況的。

第十五條 在對客戶的授信管理及信用等級評定工作中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)越權審批授信額度的;(二)未經授權超授信額度向客戶提供新增信用的;(三)未按規定程序對客戶進行授信或信用等級評定的;(四)客戶信用出現必須降級的情況,未及時調整其信用等級的;對客戶已經發生或能夠預計將要發生的重大風險情況未及時調減或取消授信額度的。

第十六條 在貸款審查過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定程序進行貸款審查的;(二)未對貸款資料的完整性、合規性進行認真審查,出具明顯錯誤審查意見的;(三)對不同意的報備項目未按規定及時反饋報備審查意見的。第十七條 在貸款審議過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)違反貸審委復議制度規定的;(二)貸審會未按規定程序審議表決的。

第十八條 在貸款審批過程中,有下列行為之一的,對有關責任人

處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)審批發放未明確簽署意見的;(二)為虛增存款而審批發放貸款的。

第十九條 在貸款發放過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)與借款人簽訂的借款合同及其他相關合同和借款借據主要要素不全的;(二)未落實貸款審批條件發放貸款的。

第二十條 在貸款使用的監督過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定對客戶貸款使用情況進行監管,發生客戶改變貸款用途的;(二)因未按照貸后管理規定對企業進行監管,以致未及時發現及有效制止企業違規行為,導致貸款被擠占挪用的。

第二十一條 在貸款運行的監督過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規定登記貸款管理日常記錄和月報臺賬的;(二)未按規定對貸款企業實物、財務、資金進行盡職檢查的;

(三)未按規定檢查和確認抵(質)押物的價值和保管情況的;(四)不按規定程序和條件辦理貸款展期的;(五)對貸款檢查中發現的違規行為或風險預兆未及時報告的;(六)未按規定管理信貸檔案的。

第二十二條 在對企業財務活動的監督過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規定對借款人銷售貨款回籠情況進行監管,企業銷售貨款未及時歸行的;(二)對借款人現金管理不力,企業違規坐支現金的。

第二十三條 在對企業財務活動的監督過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定對借款人財務活動狀況進行分析、檢查、核對的;(二)發現重大情況沒有及時報告并采取相應措施的。

第二十四條 在貸款監測評價過程中,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規定及時監測評價客戶重要數據資料的;(二)未及時發現和糾正未經批準開辦相關業務的及不執行有關業務停辦要求的;(三)對監測發現的問題未及時報告的。

第四章 違反信貸風險管理規章制度行為的經濟處罰

第二十五條 違反貸款管理質量分析工作的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定對貸款質量進行日常監測,對信貸資產風險變化及時預警的;(二)未按規定標準認定和反映貸款占用形態,貸款質量監測分析報表及有關資料信息失真的;(三)不良貸款清收、管理過程中弄虛作假的。

第二十六條 違反抵債資產管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定接收抵債資產的;(二)未按規定保管抵債資產的;(三)未按規定處置抵債資產的。

第二十七條 違反資產保全管理的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)對貸款抵(質)押物的價值變化和保證人的擔保能力變化情況未定期進行跟蹤檢查,或發現擔保能力下降危及貸款安全未及時采取措施的;(二)對已發生的政策性貸款風險,沒有督促有關部門作出消化計

劃和落實資金來源的;對已發生的商業性貸款風險,未及時采取補償金抵償、向保證人追索、處置抵(質)押資產、以資抵債、保險理賠和訴訟等措施收回貸款的;(三)對改制和破產企業未及時落實債權債務、完善貸款手續和依法維護主張債權的。

第二十八條 違反呆賬核銷的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定提供呆賬貸款認定與核銷的有關資料的;(二)呆賬貸款認定與核銷過程中有逆程序操作等違規行為的;(三)對已批準核銷的貸款或其他損失,未建立健全監督檢查制度或未定期實施檢查的。

第二十九條 違反法律事務管理的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)擅自修改、變動總行統一制式合同文本文書內容損害銀行權益的;(二)按照規定應由法律事務部門進行法律審查的合同而未審查的;(三)經法律事務部門審查后,未嚴格按照法律審查意見辦理的。第五章 違反中間業務管理規章制度行為的經濟處罰

第三十條 違反保險代理業務的有關規定,有下列行為之一的,對

有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經授權,未按規定取得許可證、委托書,未依法簽訂合同,擅自開展保險代理業務的;(二)超越《保險兼業代理委托書》的授權范圍,或未按《保險兼業代理合同書》的約定開展保險代理業務的;(三)對保險單、批單、保費收據和無賠款退費憑證等重要保險單證不按規定管理的;(四)保險代理手續費收入未按規定進行核算的。

第三十一條 違反其他代理業務的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)違反規定或超越代理協議約定開展代理業務的;(二)擅自提高或降低代理條件和費率的;(三)代理業務手續費不按規定入賬核算的。第六章 違反會計管理規章制度行為的經濟處罰

第三十二條 違反會計核算原則和有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按雙人臨柜、錢賬分管、換人復核以及現金、轉賬等各類收支業務的賬務處理程序進行會計核算的;(二)對已發生的錯賬未按規定處理的;

(三)未嚴格執行計息規則的,利息收支未按規定進行核算的;(四)未按規定列收列支、清理有關會計科目、各項臨時和過渡性資金的。

第三十三條 未嚴格執行會計監督檢查制度的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第三十四條 違反對會計人員管理的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計人員未按規定實行崗位輪換、強制休假和回避制度的;(二)會計人員離崗未按規定辦理交接手續的;(三)會計機構負責人、會計坐班主任變動未征得上級行主管部門同意的。

第三十五條 違反重要物品和重要單證的管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定印制、使用、保管、檢查、銷毀重要物品、重要單證的;(二)未按規定使用印、押(機)、證、口令和操作手冊的。第三十六條 違反會計電算化管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)系統管理員違反規定參與具體業務操作,業務操作人員違反規定修改軟件的;(二)未按規定管理使用IC卡的;(三)未按規定進行數據備份和保管,導致沒有備份數據或備份數據無效的;(四)操作人員口令未按規定修改的或遺忘口令造成資金清算、匯劃等業務無法正常運行的。

第三十七條 違反會計檔案管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)會計憑證、賬簿、報表未按規定打印、裝訂和收集整理歸檔的;(二)未嚴格執行會計檔案的立卷、歸檔、保管、查閱、交接、銷毀等管理制度的;(三)會計檔案保管地點不符合規定的。

第三十八條 違反現金、出納管理有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定核對賬款的;(二)白條抵庫或票據抵庫,賬款不符的;(三)出納長短款不按規定處理的;(四)違反雙人臨柜,雙人管庫,雙人守庫,雙人押運規定的;

(五)未按規定使用、保管、交接錢箱或金庫的正、副鑰匙和密碼的;(六)對大額現金支取未進行審核、登記的;允許單位和個人超出規定范圍、限額提取使用現金的;對單位和個人異常頻繁大額提取現金不按規定報告或報批的;(七)未按規定兌換、支付殘損幣的;(八)未按規定沒收、處理和上繳假幣的。

第三十九條 違反現金業務代理、寄庫、押運的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定簽定、履行現金寄庫、現金業務代理和委托押運協議的;(二)未按規定進行金庫管理、現金押運的。第七章 違反結算管理規章制度行為的經濟處罰

第四十條 違反賬戶管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300—500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定開立、使用、監督和管理銀行結算賬戶的;(二)未按規定管理、使用、保管單位預留印鑒卡的;單位預留印鑒卡被盜用或丟失的;(三)對于客戶出租、出借、轉讓銀行結算賬戶的行為制止不力的。第四十一條 違反票據管理規定,有下列行為之一的,對有關責任

人處以300—500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未按規定和正常的操作程序進行審查,未發現密押、印鑒存在問題的;(二)對客戶簽發空頭支票行為未按規定及時處理的;(三)對票據、證明文件等審查不嚴,應當發現而未發現問題,造成透支的。

第四十二條 有下列行為之一的,對有關責任人處以300—500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)大額支付、匯劃資金應審批而未經有關部門審批的;(二)大額支付交易、可疑支付交易未按規定及時報告的;(三)未按規定辦理款項查詢、凍結、扣劃手續的;對司法機關已經凍結的資金擅自解凍的。

第八章 違反財務管理規章制度行為的經濟處罰

第四十三條 違反財務管理規定,虛列費用、擠占成本的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

第四十四條 違反財務收支核算的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以100-200元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

(一)未按規定標準計提各項支出的;(二)未按規定攤銷遞延資產、無形資產的;

(三)未按規定標準、協議收取辦理各種結算業務和中間業務相關費用的;(四)未按標準計付代理業務手續費、分攤庫存現金利息的。第四十五條 違反財務收支核算的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未嚴格執行“收支兩條線”規定的;未按規定列支遞延資產、稅金的;(二)未經批準或超過批準金額列支營業外支出的;(三)未經批準調整以前損益的。

第四十六條 違反財務審查審批的有關規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未建立財務審批委員會或審批權限不明確的;超越規定的財務審批權限進行審批的;財務費用支出未執行授權管理下的“一支筆”審批制度或執行不嚴格的;(二)大額財務開支未經過集體討論的;(三)擅自提高開支標準、擴大開支范圍的;(四)超財務指標列支費用或采取掛賬等手段逃避財務指標控制的。

第四十七條 對需報送稅務機關的事項未按規定報送批準或備案,或未按規定申報和繳納稅款,對有關責任人處以100-200元罰款,應

當對單位進行經濟處罰的對單位處以1000-2000元罰款。

第九章 違反固定資產管理及大宗物品集中采購規章制度行為的經濟處罰

第四十八條 違反基建管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300-500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經批準招標、開標或在招標過程中不按規定操作的;(二)未按規定辦理基建賬務核算的,購建項目檔案管理不合規的;(三)未按規定及時辦理基建項目預決算的;(四)基建項目超過批準面積和額度的。

第四十九條 違反固定資產、低值易耗品管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300—500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)固定資產指標的使用與管理不合規的;(二)未經批準購置、調撥、轉讓、出租、出借、出售、捐贈、置換、盤虧、報廢固定資產的;(三)未按規定建立、使用固定資產、低值易耗品賬、卡、簿核算體系,賬賬、賬卡、賬簿不一致的;(四)未按規定核對、驗收、登記、保管、清查、盤點固定資產、低值易耗品的;(五)違反固定資產入賬及折舊的計價原則核算的;(六)賬實不符的。

第五十條 違反集中采購管理規定,有下列行為之一的,對有關責任人處以300—500元罰款,應當對單位進行經濟處罰的對單位處以3000-5000元罰款。

(一)未經有權機構或部門批準,擅自購置應集中采購的物品或勞務的;(二)違反集中采購程序的;(三)采取化整為零等方式規避集中采購的。第十章 經濟處罰程序

第五十一條 內部審計部門在實施審計過程中,對發現的違規單位和責任人依據本規定提出處罰的初步意見,經總分行內部監督委員會研究同意后做出處罰決定。

第五十二條 對違規單位和責任人進行經濟處罰時,必須下達內部經濟處罰決定書并建立審批、登記制度。

第五十三條 內部經濟處罰決定書的內容,主要包括違規事實、對違規事實的判斷和認定、進行經濟處罰的法規、制度依據和經濟處罰的具體意見。內部經濟處罰決定應當告知違規單位和責任人申請復審的部門和時間。

第五十四條 內部經濟處罰決定,經內部監督委員會主任委員簽發后執行。任何單位和個人不得干預或拒絕執行內部經濟處罰決定。

第五十五條 各級管理行財會部門在“單位活期存款”下設專戶。對各被處罰單位和個人的罰款均納入本戶核算。同時為體現有獎有罰的原則,各級管理行可拿出30%的份額用于獎勵發現重要線索、避免

重大風險、挽回重大損失的內部審計人員。

第五十六條 因違規行為受到經濟處罰的單位和工作人員,對經濟處罰決定不服的,可以在收到經濟處罰決定之日起15個工作日內,向做出經濟處罰決定部門的上一級部門申請復審。復審部門應當在受理之日起30個工作日內做出復審決定。

第五十七條 在復審期間,原處罰決定照常執行。超過復審規定期限沒有提出復審申請的,視同對經濟處罰決定認可。

第十一章 附 則

第五十八條 對本規定中未明確經濟處罰的違規行為,可以比照本規定同類或相似條款進行經濟處罰。

第五十九條 本規定由中國＃＃銀行總行負責解釋和修訂。第六十條 本規定自印發之日起施行。