第一篇：廣東省安全生產監督管理行政執法辦法

廣東省安全生產監督管理行政執法辦法

第一章 總 則

第一條 為依法履行安全生產監督管理職責，規范安全生產監督管理部門及其人員的行政執法行為，根據《中華人民共和國安全生產法》、《廣東省安全生產條例》等有關法律、法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省各級安全生產監督管理部門實施安全生產監督管理的行政執法。

法律、法規另有規定的，從其規定。

第三條 安全生產監督執法必須遵循以下原則：

（一）以事實為依據，以法律為準繩，做到事實清楚，證據確鑿，定性準確，處理恰當，程序合法。

（二）公正、公開地行使法律、法規、規章賦予的行政職權。

（三）堅持教育和處罰相結合的原則，文明執法。

第二章 管 轄

第四條 縣級以上安全生產監督管理部門負責本轄區發生的傷亡事故和安全生產方面的違法行為的監督執法。

省安全生產監督管理部門負責本轄區內發生的一次死亡十人以上的特大、特別重大安全生產事故和安全生產方面情節比較嚴重，影響較大的違法行為，以及法律法規規定由省安全生產監督管理部門直接負責辦理的事項的監督執法。

第五條 涉及兩個或兩個以上地區的案件，由案件發生地的安全生產監督管理部門負責處理。如發生管轄爭議，應協商解決，協商解決不了的，報請共同的上一級安全生產監督管理部門裁定。

第六條 上級安全生產監督管理部門可根據工作需要，將自己管轄的案件委托下級安全生產監督管理部門管轄。

上級安全生產監督管理部門應對下級安全生產監督管理部門執法工作實行監督指導，認為有必要，可直接辦理下一級管轄的案件。

第七條 安全生產監督管理部門發現所查處的案件不屬于本部門管轄時，應填寫《案件移送書》（執法文書 13#）, 及時將案件移送有管轄權的安全生產監督管理部門或者其他有關行政執法部門管轄。受移送的安全生產監督管理部門對管轄權有異議的，應報請共同上一級安全生產監督管理部門裁定。

第三章 監督檢查

第八條 安全生產監督管理部門及其安全生產監察員應依法對生產經營單位執行安全生產法律法規和國家、行業標準的情況進行監督檢查。

第九條 安全生產監察員在實施監督檢查時，應有兩名以上具備執法資格的安全生產監察員進行，并主動出示有效的監督執法證件，表明身份，說明監督檢查的法律依據，檢查的目的和內容，并對被檢查單位明確指出需要提供的有關資料和配合檢查的要求。

對涉及檢查單位的技術秘密和業務秘密的應當為其保密。

第十條 安全生產監督管理部門在監督檢查中，發現事故隱患和存在問題，按下列要求填發有關法律文書。

（一）檢查出不安全因素和存在問題，應當詳細記錄，填寫《現場檢查記錄》（執法文書 1#），由安全生產監察員和被檢查單位負責人簽字，分別存檔備查。

（二）發現有安全生產違法行為，可當場改正的，應當責成其當場改正；不能當場改正的，發出《整改指令書》（執法文書 2#），責令限期改正。

（三）發現事故隱患，應責令立即排除，發出《整改指令書》，送達被檢查單位；對不能立即排除的，責令限期改正，并要求被檢查單位切實采取措施，防范事故的發生。

第十一條 有下列情況，經安全生產監察員提出，安全生產監督管理部門負責人審查同意，應當下達《強制措施決定書》（執法文書 3#），采取行政強制措施：

（一）對存在的重大事故隱患，在排除前或者排除過程中無法保證安全的，責令暫時停止作業，或停止危險設備、場所的使用，從危險區域撤出作業人員。

（二）對有根據認為不符合保障安全生產的國家標準或者行業標準的設施、設備、器材予以查封或者扣押，并應當在 15 日內依法作出處理決定。

第十二條 在安全生產監督檢查中，發現危及安全生產的緊急險情時，安全生產監察員應當責令企業單位立即暫時停止作業或停止使用有關設備、設施，并從危險區域撤出工作人員。

第十三條 安全生產監督管理部門對發出《整改指令書》、《強制措施決定書》等的執行情況，應當進行監督檢查。

生產經營單位在整改期限內應認真整改。對整改完畢生產經營單位提出復查申請的，安全生產監督管理部門應及時組織復查，復查合格的，發出《整改情況復查意見書》（執法文書 4#），并在 7 日內送達受處理單位。

第十四條 對有關單位和人員拒絕監督檢查，阻礙安全生產監察員執行公務的，應批評教育，對情節嚴重的，應提請公安機關依法處理。構成犯罪的，由司法部門依法追究其刑事責任。

第四章 立 案

第十五條 安全生產監督管理部門在履行安全生產監督管理職責中，發現有以下情形之一的，應立案查處：

（一）發生重傷 3 人以上或死亡事故的；

發生重傷 1 至 2 人的事故按《廣東省安全生產條例》第三十一條第一款的規定處理。

（二）從事涉及安全生產有關活動，需要經過安全生產監督管理部門批準、認證而未經批準、未取得相應資格的；

（三）已取得安全生產有關事項的批準、認證，但已不再具備相應的條件的；

（四）存在重、特大事故隱患的；

（五）群眾舉報、投訴，有證據證實存在嚴重安全生產違法行為的；

（六）在行政監督檢查中已認定生產經營單位、有關人員有嚴重違法行為的；

（七）有證據證實有偽造、涂改、非法轉讓、出租安全生產經營許可證和安全生產有關證照行為的；

（八）安全生產中介服務機構在安全生產服務工作中弄虛作假，或出具假證明的；

（九）發現有關部門、單位及其人員在申報安全事項中弄虛作假，或有欺詐行為的；

（十）發生事故隱瞞不報、或虛報或故意拖延不報的；

（十一）根據有關安全生產法律、法規規定，安全生產監督管理部門有權立案查處的案件。

第十六條 對擬立案查處的案件，經辦人應填寫《立案審批表》（執法文書 6#）, 并附上相關的資料，報安全生產監督管理部門負責人審批。經批準之日為案件辦理起始時間。

第十七條 對生產經營單位的安全生產事故調查和急需處理的安全生產有關案件，可先行調查取證，并在 5 日內補辦立案手續。

第十八條 已經批準立案的案件，不得隨意終止、撤銷。確實需要終止或撤銷的，要寫出書面報告，闡明理由，并經批準立案單位負責人批準同意。

第五章 審 查

第十九條 對已立案的案件，應由兩名以上安全生產監察員負責，并嚴格依照合法程序，查清事實，掌握合法有效的證據，依法處理。

第二十條 安全生產監察員必須全面、客觀、公正地組織調查，收集與案件有關的證據。證據包括以下種類：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）證人證言；

（五）當事人的陳述；

（六）鑒定結論；

（七）勘驗筆記、現場筆錄。

第二十一條 對收集的證據，必須查證屬實并經質證，方可作為認定事實的依據，未經質證的證據不能作為認定違法事實和定案的證據。

第二十二條 安全生產監察員可以詢問當事人及證明人。詢問前應當告知其如實陳述事實、提供證據。詢問應按《調查詢問筆錄》（執法文書 7#）做好筆錄，詢問筆錄應交被詢問人核對；對沒有閱讀能力的，應向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應允許其更正或者補充。經核對無誤后，由詢問人逐頁在筆錄上簽名或者蓋章。安全生產監察員應在筆錄上簽名。

第二十三條 安全生產監察員有權要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并由提供人在有關材料上簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，應在材料上注明。

第二十四條 安全生產監察員應收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據。調取原始證據有困難的，可以復制，復制件應標明“經核對與原件無誤”，并由出具證據人簽名或者蓋章。

第二十五條 需要對與案件有關的物品或場所進行勘驗檢查時，應通知當事人到場，并做好《勘驗檢查筆錄》（執法文書 8#）；當事人拒絕到場的，可請在場其他人員作證，并應在《勘驗檢查筆錄》中注明。

第二十六條 因辦案需要采取抽樣調查的，應當通知當事人到場，并開具《抽樣取證憑證》（執法文書 9#），由安全生產監察員和當事人簽名或者蓋章。當事人拒絕到場的，可由在場其他人員見證并簽名或者蓋章。

第二十七條 對涉及專業問題的，應指派或者聘請有專業知識、技術能力和相應資格的單位或專家進行技術鑒定，并出具《鑒定意見書》（執法文書 10#）。

第二十八條 安全生產監督管理部門在查處違法行為過程中，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經部門負責人批準，可以采取先行登記保存措施，并填寫《證據登記保存清單》（執法文書 11#），并在 7 日內作出以下處理決定：

（一）違法事實成立應當予以沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依據法律、行政法規可以扣留、封存的，作出行政處罰決定，扣留或者封存；

（二）違法事實不成立，或者依法不應予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存措施。

第二十九條 安全生產監察員按規定的程序調查取證完畢，應及時作出處理。填寫《案件調查報告》（執法文書 12#），提出處理意見，按規定審批，并視情況分別作出如下處理：

（一）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰；

（二）經調查證據不足或違法事實不能成立的不予行政處罰；

（三）已構成違法的，按安全生產有關法律法規的規定，須由安全生產監督管理部門處罰的，由安全生產監督管理部門作出處理決定，依法予以處罰；

（四）其違法行為已構成犯罪的，移送司法機關依法處理。

第三十條 對性質復雜或者重大違法行為給予較嚴重的行政處罰，安全生產監督管理部門的負責人應當集體討論決定。

第六章 處 罰

第三十一條 經立案審理，依法應當給予處罰的，安全生產監督管理部門可根據其情節，依照法定程序，分別給予以下種類的處罰：

（一）罰款；

（二）沒收違法所得；

（三）暫扣或吊銷安全生產有關許可證，或其他證照；

（四）責令停產停業整頓；

（五）責令停止涉及安全生產的工程項目建設；

（六）其他安全生產法律法規規定的處罰。

第三十二條 對違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以 50 元以下、對法人或其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，經安全生產監督管理部門負責人審查同意，可發出《行政（當場）處罰決定書》（執法文書 5#），予以處罰。

當場作出的行政處罰決定，必須報所在安全生產監督管理部門備案。第三十三條 不能當場處罰的，在發出處罰決定之前，安全生產監察員應填寫《行政處罰意見告知書》（執法文書 14#），送達當事人（單位），告知擬給予的處罰及事實、理由和依據，并告知當事人可以在收到該告知書之日起 3 日內，進行陳述、申辯；對符合聽證條件的（屬于吊銷安全生產有關許可證或其他證照、責令停產停業整頓、責令停止涉及安全生產的工程項目建設以及罰款數額較大），應當告知當事人，可以要求舉行聽證。

當事人逾期未行使陳述、申辯權或要求舉行聽證的，視為放棄上述權利。第三十四條 當事人進行陳述和申辯的，安全生產監督管理部門應當認真聽取，并將當事人提出的事實、理由和依據制成筆錄。

第三十五條 當事人要求舉行聽證并符合《行政處罰法》規定的，安全生產監督管理部門應組織聽證。并在聽證 7 日前發出《聽證會通知書》（執法文書 19#），聽證程序應符合《行政處罰法》第五章第三節和《廣東省行政處罰聽證實施辦法》有關規定。安全生產監察員要做好聽證筆錄（按《行政處罰聽證會筆錄》執法文書 15#），收集聽證當事人提供的證據資料，填寫《聽證會報告書》（執法文書 16#）。

第三十六條 安全生產監督管理部門負責人應當及時對案件有關資料、當事人的陳述和申辯的材料、《聽證會筆錄》和《聽證會報告書》等進行審查核實。當事人提出的事實、理由或證據成立的，安全生產監督管理部門應當采納。

第三十七條 經審核，決定依法給予行政處罰的，安全生產監督管理部門應發出《行政處罰決定書》(執法文書 17#)，并在 7 日內送達受處罰單位或當事人。

第三十八條 安全生產監督管理部門送達文書，應當遵循下列原則：

（一）當事人是法人或其他組織的，交其工作人員簽收；當事人是公民或者個體工商戶的，交其本人簽收，當事人拒絕簽收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者其他人到場，記明情況，在《行政處罰文書送達回執》（執法文書 18#）上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發部門或者住處，即視為送達。

（二）當事人不在場，交其同住的成年家屬簽收，并且在《行政處罰文書送達回執》的備注欄內寫明與當事人的關系；

（三）當事人指定代收人的，交代收人簽收，并注明受當事人委托的情況。

（四）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當地安全生產監督管理部門代為送達。

（五）無法采取上述幾種方式送達的，可以公告，自公告發布之日起經過 60 日，即視為送達。

行政處理決定書一經送達，即發生執行的效力。

第三十九條 當事人對安全生產監督管理部門的行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。第四十條 安全生產監督管理部門作出并送達行政處罰決定后，必須監督有關單位履行。當事人逾期不履行行政處罰決定的，安全生產監督管理部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，期滿之日起每日按罰款數額的 3% 加處罰款；

（二）根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款；

（三）發出《強制執行申請書》（執法文書 20#），依法申請人民法院強制執行。

第四十一條 對經停產停業整頓，逾期仍達不到安全標準，生產危險性較大的，報請縣以上人民政府決定予以關閉；對危險化學品的生產、經營、儲存單位違反安全生產法律、法規需要關閉的按《危險化學品安全管理條例》有關規定處理。

第七章 結 案

第四十二條 安全生產行政處罰案件自立案之日起，應在 60 日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的可以延長，但不得超過 90 日；特殊情況下不能辦理完畢的，報經上一級安全生產監督管理部門批準，可延長至 180 日。

第四十三條 案件辦理完畢后，經辦人員應當填寫《結案審批表》（執法文書 21#），報所在安全生產監督管理部門負責人審批結案，并及時進行歸檔。

第四十四條 對罰款數額較大、重特大事故處理、責令關閉等重大案件的處理，應當在結案后 15 日內將處理結果書面報上一級安全生產監督管理部門備案。

第四十五條 上級安全生產監督管理部門應督促檢查下級安全生產監督管理部門執法辦案的情況，并有權調閱下級安全生產監督管理部門處理違法案件的卷宗。

第八章 執法紀律

第四十六條 各級安全生產監督管理部門必須依照法定的程序履行監督執法職責，并建立執法崗位責任制度，明確本部門執法人員的行政執法職責。

第四十七條 各級安全生產監督管理部門應建立執法監督檢查制度，對安全生產監察員的執法行為進行監督檢查，發現不依法行政的行為應及時予以糾正。

第四十八條 各級安全生產監督管理部門應將執法依據、職責范圍、執法程序予以公開。

第四十九條 對符合立案要求的案件，必須立案處理；按規定應上報的案件，應在指定的期限內上報。

第五十條 安全生產監察員在行政執法過程中遇到下列情況的，應當回避：

（一）本人或其近親屬與案件有直接利害關系的；

（二）與案件當事人有其他關系可能影響公正處理案件的。

第五十一條 安全生產監察員應依法行政，秉公執法。對不認真履行監督執法職責，濫用職權，循私舞弊的，依法給予行政處分，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第九章 附 則

第五十二條 行政處罰的有關文書，由省安全生產監督管理部門統一編號和印制。

第五十三條 實施經濟處罰的安全生產監督管理部門，應當按有關法規規定辦理行政罰款批準手續，罰款和罰沒財物，應按有關法規規定處理。

第五十四條 縣級以上安全生產監督管理部門含地級及地級以上市的區的安全生產監督管理部門。

第五十五條 本辦法中的“執法文書 1# 至 21# ”分別為省安全生產監督管理局粵安監管〔 2003 〕 12 號文規定的安全生產監督檢查行政執法文書（式樣）1 至 21。

第五十六條 本辦法中有關條款提到的“罰款數額較大”是指對公民罰款 1000 元以上及對法人和其他單位罰款 5 萬元以上。

第五十七條 本辦法關于行政執法期間的“ 7 日”、“ 30 日”的規定是指工作日，不含節假日。

第五十八條 本辦法由省安全生產監督管理部門負責解釋。第五十九條 本辦法自頒發之日起施行。

第二篇：廣東省安全生產監督管理行政執法辦法（定稿）

關于印發廣東省安全生產監督管理

行政執法辦法的通知

各地級以上市安全生產監督管理局、省直有關單位：

現將《廣東省安全生產監督管理行政執法辦法》印發給你們，請結合粵安監管?2003?12號文一起貫徹執行。各市局要認真組織學習，提高執法水平，依法履行監督職責。對本辦法執行過程中出現的問題，請及時報告我局。

二OO三年三月三日

第三篇：湖北安全生產監督管理行政執法辦法（定稿）

湖北省安全生產監督管理行政執法辦法

（征求意見稿）第一章

總則

第一條

為依法履行安全生產監督管理職責，規范行政執法行為，根據《中華人民共和國安全生產法》、《職業病防治法》《中華人民共和國行政處罰法》等規定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于全省各級安全生產監督管理部門（以下簡稱安全監管部門）實施安全生產監督管理的行政執法行為。本辦法所稱的安全生產行政執法是指安全監管部門及其委托的行政執法機構依法履行安全生產（含職業健康，下同）監督管理職責的活動，既包括日常監督檢查，查處非法違法行為、行政強制、核查投訴舉報等工作。

法律、法規另有規定的，從其規定。

第三條 安全生產行政執法必須遵循以下原則：

（一）堅持職權法定、程序正當、依據正確、證據確鑿。

（二）堅持懲戒與教育、執法與服務相結合，實現執法的法律效果和社會效果的統一。

（三）堅持管理權、執法權相互協調促進，實現業務管理與執法檢查相對分離。

第四條 根據規定應當由安全監管部門負責人集體討論的重大行政處罰案件，可設立案件審理委員會（以下簡稱案審委），對本部門立案查處的重大案件進行集體審議。案審委下設案件審理委員會辦公室（以下簡稱案審辦），負責案審委的日常工作。

第五條 安全監管部門對生產經營單位及其有關人員違反不同的法律規定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個以上應當給予行政處罰的違法行為的，應當適用不同的法律規定或者同一法律條款規定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰。

第二章 管轄

第六條 各級安全監管部門應當在各自的職責范圍內對安全生產違法行為行政處罰行使管轄權。

涉嫌謊報、瞞報的事故和涉嫌非法生產經營造成的一般事故事故、較大事故和重特大事故的行政處罰按照事故調查處理的權限分別由上一級安全生產監督管理部門管轄。

暫扣、吊銷有關許可證和暫停、撤銷有關執業資格、崗位證書的行政處罰，由發證機關決定。

第七條

涉及兩個或兩個以上地區的案件，由案件發生地的安全監管部門負責查處，如發生管轄爭議，應協商解決，協商不了的，報請共同的上一級安全監管部門裁定。第八條

上級安全監管部門可根據工作需要，將其管轄的案件委托下一級安全監管部門管轄。

上級安全監管部門應對下級安全監管部門執法工作實行監督指導。可以直接查處下級安全監管部門管轄的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級安全監管部門管轄。

下級安全監管部門可以將重大、疑難案件報請上級安全監管部門管轄。

第九條

安全監管部門發現所查處的案件不屬于本部門管轄時，應當依法將案件及查處情況移送有管轄權的安全監管部門或其他有關行政執法部門管轄；涉嫌構成犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。移送案件要制作《案件移送審批表》和《案件移送書》，形成書面記錄備存。

受移送的安全監管部門對管轄權有異議的，應報請共同上一級安全監管部門裁定。

第三章 監督檢查

第十條

安全監管部門應當按照安全監管職責，制定本部門安全監管執法工作計劃。安全監管執法工作計劃應當報本級人民政府批準后實施，并按規定時間報上一級安全監管部門備案。

安全監管部門應當按照安全監管執法計劃編制現場檢查方案，對作業現場的安全生產實施監督檢查。

第十一條 安全監管部門對生產經營單位進行監督檢查時，應有兩名及以上安全生產執法人員進行，并主動出示行政執法證件，告知執法檢查內容和要求。

對涉及檢查單位的技術秘密和業務秘密的應當為其保密。

第十二條

安全監管部門在監督檢查中發現生產經營單位存在事故隱患的，應當按照下列規定采取現場處理措施：

（一）能夠立即排除的，應當責令立即排除；

（二）重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區域內撤出作業人員，責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用，限期排除隱患，并制發《現場處理措施決定書》；隱患排除后，經安全生產監督管理部門審查同意，方可恢復生產經營和使用。

本條第一款第（二）項規定的責令暫時停產停業、停止建設、停止施工或者停止使用的期限一般不超過6個月；法律、行政法規另有規定的，從其規定。

第十三條

有下列情況，經安全生產執法人員提出，安全監管部門負責人審查同意，應當下達《強制措施決定書》，采取行政強制措施：

（一）對有根據認為不符合保障安全生產的國家標準或行業標準的設施、設備、器材予以查封或者扣押，并應當在15日內依法作出處理決定。

（二）扣押易制毒化學品相關的證據材料和違法物品，臨時查封有關場所；

（三）查封違法生產、儲存、使用、經營危險化學品的場所，扣押違法生產、儲存、使用、經營的危險化學品以及用于違法生產、使用危險化學品的原材料、設備工具；

（四）封存造成職業病危害事故或者可能導致職業病危害事故發生的材料和設備；

（五）其他法律規定的需要實施行政強制的情形。實施查封、扣押的，應當按照法定程序，制作強制措施決定書。

第十四條

安全監管部門對發出《責令限期整改指令書》的執行情況，應當進行監督檢查。

對整改完畢生產經營單位提出復查申請的，安全生產監督管理部門應在規定時間內組織復查，發出《整改復查意見書》，并在7日內送達受處理單位。

第十五條

對有關單位和人員拒絕監督檢查，阻礙安全生產執法人員執行公務的，應批評教育，對情節嚴重的，應提請公安機關依法處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究其刑事責任。

第四章 立案

第十六條

安全監管部門在履行安全生產管理職責中，發現有以下情形之一的，應當立案查處：

（一）依據事故調查批復需要立案的；

（二）從事涉及安全生產有關活動，需要安全監管部門批準、認證而未經批準、認證、未取得相應資格的；

（三）已取得安全生產有關事項的批準、認證，但已不再具備相應的條件的；

（四）存在重、特大事故隱患的；

（五）群眾舉報、投訴，有證據證實存在嚴重安全生產違法行為的；

（六）在行政監督檢查中已認定生產經營單位、有關人員有嚴重違法行為的；

（七）有證據證實有偽造、涂改、非法轉讓、出租安全生產經營許可證和安全生產有關證照行為的；

（八）安全生產中介服務機構在安全生產服務工作中弄虛作假，或出具虛假文件的；

（九）發現有關部門、單位及其人員在申報安全事項中弄虛作假，或有欺詐行為的；

（十）發生事故隱瞞不報、謊報或者拖延不報的；

（十一）根據有關安全生產法律、法規規定，安全監管部門有權立案查處的案件。

第十七條

受理的案件經審查符合下列條件的，應當及時辦理立案手續：

（一）有初步證據證明存在違法行為的；

（二）依照有關法律、法規、規章應當給予行政處罰;

（三）屬于本安全監管部門管轄范圍。

第十八條 對確需立即查處的安全生產違法行為，經本部門主要負責人或其委托的部門分管負責人同意，可以先進行調查取證，并在5日內補辦立案手續。

第十九條 對擬立案查處的案件，經辦人應填寫《立案審批表》，并附上相關的資料，由執法機關分管負責人簽署意見后，送部門主要負責人審批。經批準之日為案件辦理起始時間。

經審批立案的行政處罰案件，應確定兩名以上執法人員為承辦人。

第二十條

已經批準立案的案件，需要終止或撤銷的，要寫出書面報告，闡明理由，并經單位負責人批準同意。

第五章 調查取證與審查

第二十條

對已立案的案件，安全生產執法人員應當全面、客觀、公正地調查取證，不得以違法方式和手段獲取證據，并對收集的證據予以審查、核實，確保證據的關聯性、合法性和真實性。

第二十一條 調查取證應當查明以下事實：

（一）當事人的基本情況；

（二）違法事實是否存在；

（三）實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節；

（四）當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；

（五）與案件有關的其他事實。

第二十二條

安全生產執法人員必須全面、公正地組織調查，收集與案件有關的證據。證據包括以下種類：

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料；

（四）證人證言；

（五）當事人陳述；

（六）檢驗、檢測、鑒定結論；

（七）勘驗筆錄、現場檢查筆錄；

（八）法律、法規、規章規定可作為證據的其他資料。調查取證的證據應當是原件、原物，調查取證原件、原物確有困難的，可以復制，復制件應當注明“經核對與原件無異”字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據的人員簽名或者單位蓋章。

第二十三條 安全監管部門對案件進行調查取證，可以采取現場檢查、抽樣取證、先行登記保存、檢驗檢測（鑒定）以及調查詢問等方式進行。

第二十四條 現場檢查應制作《現場檢查記錄》，并應當交給當事人核對或者向其宣讀。《現場檢查記錄》上所列項目，應當按規定填寫齊全。執法人員應當在記錄上簽名。

第二十五條 因辦案需要抽樣調查的，應當通知當事人到場，并開具《抽樣取證憑證》，由安全生產執法人員和當事人簽名或者蓋章。當事人拒絕到場的，可由在場其他人見證并簽名或蓋章。

第二十六條 安全監管部門在查處違法行為過程中，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經部門負責人或其委托的分管領導批準，可以將證據先行登記保存，向當事人下達《先行登記保存證據通知書》，并在7日內作出以下處理決定：

（一）違法事實成立應當予以沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依據法律、行政法規可以扣留、封存的，作出行政處罰決定，扣留或者封存；

（二）違法事實不成立，或者依法不應予以沒收、扣留、封存的，解除先行登記保存措施。

執法人員應當填寫《先行登記保存證據處理審批表》，經批準后，向證據持有人下達《先行登記保存證據處理決定書》，對先行登記保存證據進行處理。

第二十六條 需要對與案件有關的物品或場所勘驗檢查時，應通知當事人到場，并做好《勘驗筆錄》；當事人拒絕到場的，可以請在場其他人作證，并應在《勘驗筆錄》中注明。

對涉及專業問題的，應委托有專業知識、技術能力和相應資格的機構或專家進行技術鑒定，向制發《鑒定委托書》，詳細、準確地載明委托鑒定物品和鑒定要求。

第二十七條安全生產執法人員可以詢問當事人及證明人。詢問前應當制發《詢問通知書》告知其如實陳述事實，提供證據。詢問應按《詢問筆錄》要求做好筆錄。

第三十條

安全生產執法人員有權要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并在有關材料上簽名或者蓋章，拒絕簽名或者蓋章的，應在材料上注明。

第三十一條 案件承辦機構在調查取證結束后應對調查材料進行全面審查，并制作案件調查報告。案件調查報告應當包括以下內容：

（一）當事人的基本情況；

（二）案件的事實和證據；

（三）現場調查情況，包括現場處理措施和強制措施等；

（四）處理意見及其法律依據。

案件調查報告經案件承辦機構負責人批準后，連同案件有關材料一并移交案審辦或者法制機構核審。

第三十二條 案審辦或者法制機構應當在收到案件材料后15日內進行核審，重點審查以下內容：

（一）是否屬本部門管轄；

（二）違法主體是否準確；

（三）違法事實是否清楚；

（四）證據是否確鑿充分，證據的收集是否合法、客觀，證據之間能否互相印證，形成證據鏈，得出的結論是否具有唯一性；

（五）定性和適用法律是否準確、自由裁量權適用是否適當；

（六）執法程序是否合法；

（七）案件承辦機構提出的處理意見是否適當；

（八）當事人陳述和申辯的理由是否成立；

（九）執法文書的使用是否正確；

（十）其他需要審查的內容。

第三十三條 案審辦或者法制機構經過對案件進行核審，提出以下意見和建議：

（一）對事實清楚、證據充分、定性準確、處理適當、程序合法的案件，同意案件承辦人員意見，屬于應由案審委集體審議或者安全監管部門的負責人集體討論決定的，建議召開會議審議；對不需要案審委集體審議或者安全監管部門的負責人集體討論決定的案件，呈報安全監管部門主要負責人或其授權的其他負責人審批；

（二）對定性不準、適用法規不當、處理意見不當的案件，建議案件承辦人員修改；

（三）對事實不清、證據不足的案件，建議案件承辦人員補充調查取證；

（四）對程序不合法的案件，建議案件承辦人員糾正；

（五）對超出管轄權的案件，建議案件承辦人員按有關規定移送。

第三十四條 案審委集體審理或者安全監管部門的負責人集體討論決定的案件按以下程序進行：

（一）主持人宣布案由；

（二）案件承辦機構介紹案情及提出擬處理意見；

（三）案審辦或者法制機構提出核審意見；

（四）與會人員審議案情，形成案件處理意見；

（五）主持人宣布集體討論意見。

會議記錄由案審辦或者法制機構負責，經各與會人員審核無誤后簽字或者蓋章。

第三十五條 案審委或者安全監管部門負責人的集體討論應當對案件進行全面審議，并提出如下處理意見：

（一）對違法事實清楚，證據確鑿，根據情節輕重及具體情況，依法給予行政處罰；

（二）對違法情節輕微并及時改正，沒有造成危害后果，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）對證據不足，違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移司法機關處理。第三十六條 委托執法中，受委托單位應按規定和程序辦理，并應在案件辦結后10日內，將案件處理結果報委托機關。

第六章 處

罰

第三十七條 經立案審理，依法應當給予處罰的，安全監管部門可根據其情節，依照法定程序，分別給予以下種類的處罰：

（一）警告；

（二）罰款；

（三）沒收違法所得；

（四）暫扣或吊銷安全生產有關許可證，或其他證件；

（五）責令停產停業整頓；

（六）責令停止涉及安全生產的工程項目建設；

（七）其他法律法規規定的處罰。

第三十八條 對違法事實確鑿并有法定依據，對個人處以50元以下、對生產經營單位處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，安全生產執法人員可以當場作出行政處罰決定，發出《行政（當場）處罰決定書》，予以處罰。

當場作出的行政處罰決定，事后應當及時報告，最遲在5日內報所在安全生產監督管理部門備案。

第三十九條 不能當場處罰的，在發出處罰決定之前，安全生產執法人員應填寫《行政處罰告知書》，送達當事人（單位），告知擬給予的處罰及事實、理由和依據（標明依據的法律法規的條、款、項、目），及其享有陳述權、申辯權；

對符合聽證條件的，應當制作《聽證告知書》，告知當事人可以要求舉行聽證。

當事人逾期未行使陳述、申辯權或要求舉行聽證的，視為放棄上述權利。

第四十條 當事人進行陳述和申辯的，安全監管部門應當認真聽取，并將當事人提出的事實、理由和依據制成筆錄。

第四十一條 當事人要求舉行聽證并符合《中華人民共和國行政處罰法》規定的，安全監管部門應按相關規定組織聽證并制作《行政處罰聽證會筆錄》，收集聽證當事人提供的證據資料。聽證結束后，聽證主持人制作《聽證會報告書》，根據聽證情況，對擬行政處罰決定的事實、理由、依據作出評判性并提出傾性意見，并報聽證機關負責人審核。

第四十二條 安全監管部門負責人應當及時對案件有關資料、當事人的陳述和申辯的材料、《行政處罰聽證會筆錄》和《聽證會報告書》等進行審查核實。

當事人提出的事實、理由或證據成立的，安全監管部門應當采納。

在下達行政處罰決定書之前，負責承辦案件的安全生產行政執法人員應當填寫《案件處理呈批表》，連同有關證據材料一并報本部門負責人審批。

第四十三條 經審核，決定依法給予行政處罰的，安全監管部門應發出《行政處罰決定書》，參照《民事訴訟法》有關規定，根據具體情況，可采用直接送達；留置送達（拍照或者記錄留置送達）；委托送達；郵寄送達；轉交送達；電子送達和公告送達等方式，送達受處罰單位或當事人。

第四十四條 當事人對安全生產監督管理部門的行政處罰決定不服申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行，法律另有規定的除外。

第四十五條 安全監管部門作出并送達行政處罰決定后，必須監督當事人在行政處罰決定的期限內予以履行。當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的安全監管部門可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，期滿之日起每日按罰款數額的3%加處罰款；

（二）根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款；

（三）制作《強制執行申請書》，依法申請人民法院強制執行。

第四十六條

當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的，經當事人申請和安全監管部門批準，可以暫緩或者分期繳納。

第四十七條 對經停產停業整頓，逾期仍達不到國家法律法規規定的國家標準或行業標準的，報請縣以上人民政府決定予以關閉。

第七章 結 案

第四十八條 行政處罰案件有下列情形之一的，應當予以結案：

（一）行政處罰執行完畢的；

（二）不予行政處罰的；

（三）當事人死亡或者喪失主體資格，其遺產或者權利繼受人不具備履行義務條件的。

（四）申請強制執行，且法院依法強制執行終結或執行終止的；

（五）其他應予結案的情形。

第四十九條 安全生產行政處罰案件自立案之日起，應在30日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全生產監督管理部門負責人同意，可以適當延長，但不得超過90日；特殊情況下需進一步延長的，應報經上一級安全監管部門批準，可延長至180日。

第五十條 規定數額的罰款和沒收規定數額的違法所得（縣級安全監管部門處以罰款2萬元以上罰款和沒收2萬元以上違法所得、市（州）級安全監管部門處以5萬元以上罰款和沒收5萬元以上違法所得、省級安全監管部門處以10萬元以上罰款和沒收10萬元以上違法所得）、責令停產停業、停止建設、停止施工、停產停業整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰，應當自作出行政處罰決定之日起10日內，將行政處罰決定書和證據目錄報上一級安全監管部門備案。

對上級安全監管部門交辦案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安全監管部門自作出行政處罰決定之日起10內報上級安全監管部門備案。

第五十一條 案件辦理完畢后，經辦人員應當填寫《結案審批表》，報所在安全監管部門負責人審批結案。行政處罰執行完畢后，案件材料應按《湖北省安監系統行政執法案卷制作規范》獨立歸檔和管理。

第五十二條 上級安全監管部門應當對下級安全監管部門行政執法情況進行監督檢查，并對監督檢查情況予以通報。

第八章 執法紀律

第五十三條 各級安全監管部門必須依照法定的程序履行監督執法職責，并建立執法崗位責任制度，明確本部門執法人員的行政執法職責。

第五十四條 各級安全監管部門應建立執法監督檢查制度，對安全生產執法人員的執法行為進行監督檢查，發現不依法行政的行為應及時予以糾正。

第五十五條 各級安全監管部門應將執法依據、職責范圍、執法程序予以公開。

第五十六條 對符合立案要求的案件，必須立案處理；按規定應上報的案件，應在規定的期限內上報。

第五十七條 安全生產執法人員在行政執法過程中遇到下列情況的，應當回避：

（一）本人是本案的當事人或是當事人的近親屬的；

（二）本人或其近親屬與案件有直接利害關系的；

（三）與案件當事人有其他關系可能影響公正處理案件的。

執法人員的回避，由派出其進行調查的部門負責人決定。部門負責人的回避，由該部門集體討論決定。

第五十八條 安全生產執法人員應依法行政，秉公執法。對不認真履行監督執法職責，濫用職權，徇私舞弊的，依法給予行政處分，構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第九章 附 則

第五十九條

各級安全監管部門所用的安全生產行政執法文書式樣，由國家安全監管總局統一制定。執法文書的制作，按照《湖北省安監系統行政執法文書制作填制規范(試行)》進行填制。

第六十條 本辦法所稱的違法所得，按照《安全生產違法行為行政處罰辦法》（總局令第15號）第五十七條的規定計算。

第六十一條 本辦法關于行政執法期間的“7日”、“30日”的規定是指工作日，不含節假日。

第六十二條 本辦法自2014年 月 日起施行。2005年印發的《湖北省安全生產監督管理行政執法暫行辦法》（鄂安監管法規[2005]73號）同時廢止。

第四篇：安全生產監督管理執法文書范本

安全生產行政執法文書

整改復查意見書

（）安監管復查字〔 〕第（號

：

本站于 年 月 日對你礦進行日常安全監管；經下井檢查，發現

礦井存在 條安全隱患，并做出了現場整改決定。按照號文件精神，對你單位隱患整改情況進行復查，提出如下意見：

檢查人員（簽名）：證號：證號：

被復查單位負責人意見（簽名）：

安全生產監督管理部門（公章）

年 月 日

本文書一式兩份：一份由安全生產管理部門備案，一份交被復查檢查單位。

第五篇：新疆維吾爾自治區安全生產行政執法

新疆維吾爾自治區安全生產行政執法

案卷評審獎懲辦法

第一條 根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《自治區人民政府關于全面推進依法行政的實施意見》要求，為進一步強化對行政執法行為的監督，促進依法行政，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執法案卷，是指自治區各級安全監管部門按照一般程序行政處罰案件案卷和事故處罰案卷。

第三條 案卷評查的標準為自治區安全監管局制訂的《行政處罰案卷扣分標準》，如果國家安全監管總局另有標準的，以其標準為準。

第四條 自治區安全監管局政策法規處負責案卷評查的指導、總結和分析工作。

案卷評查采用自查和抽查相結合的方式進行。

第五條 自治區安全監管局各相關處室負責人對本處行政處罰案卷全面負責，應明確專人負責日常案卷合法性審查工作；對案卷評查中存在的問題，制定并落實整改措施。

第六條 各地州市安全監管局主要負責人對本單位案卷評查全面負責，支持本機關法制工作機構開展案卷評查工作；對自治區安全監管局和本機關法制工作機構案卷評查中指出的問題，制定并落實整改措施。

第七條 案卷自查每月進行一次。

自治區各級安全生產監管部門應于每月10日前完成上月辦結案件案卷的自查工作。

第八條 各地州市安全監管局應將本行政區域內半年安全生產執法案件的案卷目錄、自治區安全監管局各相關處室應將本處室半年安全生產執法案件的案卷目錄，于每半年結束后的2個星期內，報自治區安全監管局政策法規處。

遲報、漏報案卷目錄的，在全區安監系統給予通報批評。編造虛假案卷目錄或隱瞞案卷目錄不報的，按照相關規定處理。

第九條 案卷抽查每半年進行一次，采取聽取匯報與調閱執法卷宗相結合的方式進行。

案卷抽查應填寫案卷評查登記表、注明扣分理由及評查得分；對案卷評查情況應進行綜合分析，撰寫案卷評查報告，經主管領導批準后反饋被抽查單位。

第十條 案卷評查得分在90分以上的，全區各級安全監管部門應對辦案人員予以表彰獎勵；案卷評查得分在60分以下的，辦案人員應參加自治區安全監管局政策法規處組織的安全生產行政執法業務再培訓；第二次案卷評查得分仍低于60分的，取消該單位及辦案人員的先進評選資格，全區通報批評，并作為辦案人員考核定等的重要依據。

第十一條 本辦法自印發之日起試行。

新疆維吾爾自治區安全生產行政執法案卷規范

1總則

案卷評查是貫徹落實國務院、自治區人民政府關于《全面推進依法行政實施綱要》的一項重要工作。針對當前全系統在執法工作中普遍存在的問題，為規范執法行為，提高執法人員的執法水平和執法能力，做到依法行政，特制定本標準。2基本標準 2.1主體合法

2.1.1處罰主體

行政處罰主體是自治區各級安全生產監督管理局，對外使用的安全生產行政執法文書必須加蓋安全生產監督管理部門印章。實施的行政處罰符合法定權限。

2.1.2被處罰主體

被處罰主體必須是依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任的公民、法人或其他組織；被處罰主體必須是該行為的當事人；主要法律文書中，被處罰主體使用全稱，且前后一致。

對不滿14周歲的人、精神病人在不能控制自己行為時的安全生產違法行為，不予行政處罰。

案卷中應有被處罰主體資格的證明材料 2.2事實清楚，證據確鑿

主要法律文書所述違法事實是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的事實；

主要法律文書能夠準確記載違法的時間、地點、情節、程度和后果；

卷內證據應當合法、有效，足以證明違法行為的性質、情節、程度和后果。2.3適用法律正確

作出行政處罰的依據必須是現行有效的法律、法規、規章； 主要法律文書中，法律、法規、規章的名稱應使用全稱，并準確引用到條、款、項、目；

當事人的行為必須是法律、法規、規章規定應當給予行政處罰的違法行為；

行政處罰的種類和幅度符合法律、法規、規章。2.4程序合法

2.4.1在實施階段上應按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟實施行政處罰；

2.4.2在時間順序上應按照實施處罰的步驟記載； 2.4.3在形式上每一執法活動的內容、過程和結果都應有相應的法律文書記載；

2.4.4在行為方式上必須符合法定要求：

作出行政處罰決定前必須有兩名以上持安全生產行政執法證的人員進行調查取證，調查時應向相對人出示執法證件；

作出行政處罰決定前必須告知當事人擬處罰的事實、理由和依據，并聽取當事人的陳述和申辯；

符合聽證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當事人享有要求聽證的權利。當事人依法要求聽證的，應組織聽證；

作出行政處罰決定必須經本機關負責人批準。作出重大行政處罰決定必須經本機關負責人集體討論。依法應由上一級安全監管部門批準或決定的行政處罰，必須報經上級批準或決定；

主要法律文書的送達符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應的回執；

依法應當移送其他機關的案件，應有移送記錄。3一般標準

3.1 立（銷）案審批

主要法律文書：立案審批文書、銷案審批文書等 3.1.1立案審批文書

案件來源： 檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、上級有關部門或其他部門移送等。檢查中發現的案件應注明檢查的時間；

違法事實：應注明發生違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節的判斷；

承辦人意見：應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱、條款，建議立案的意見、承辦人簽名及年月日；

審批意見：安全監管部門負責人應簽署立案意見、簽名及年月日。

3.1.2銷案審批文書

簡述案情：應注明調查取證的情況和結果；

承辦人意見：應注明銷案的理由和建議銷案的意見、簽名及年月日；

審批意見：安全監管部門負責人應簽署銷案意見、簽名及年月日。3.2調查取證

主要法律文書：調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存文書、鑒定結論、聽證文書、調查報告等

3.2.1調查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗）筆錄等 3.2.1.1詢問筆錄，每份《筆錄》只能對應一個被詢問人 應標注詢問起止的時間和地點；

應有詢問人、記錄人姓名、表明身份的記錄；

被詢問人的基本情況：應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務等；

詢問內容：包括反映本案事實的時間、地點、行為及行為人、情節、后果等；

被詢問人對筆錄的意見：應有“記錄屬實”字樣并由被詢問人逐頁簽名或蓋章；

詢問筆錄有修改的，應由被詢問人在修改處壓指印確認該修改屬實；

筆錄中應有告知當事人享有陳述和申辯權的記載；

被詢問人拒絕在詢問筆錄上簽字的，應在筆錄中注明，并由兩名執法人員簽名。

3.2.1.2檢查（勘驗）筆錄（一個案件有多處現場的，應分別制作筆錄）

被檢查人基本情況：被檢查人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。被檢查人是單位的，應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務。其他有關人員在場的，記載其姓名、職務情況；

應標注檢查（勘驗）的時間、地點，檢查（勘驗）、記錄人員簽名；

現場情況：應準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括有關的數據、位置、狀態、情節、程度等；

被檢查人對筆錄的意見：應注明“情況屬實”的字樣并簽名或蓋章；

被檢查人拒絕簽字或不在現場的，應在筆錄中注明，由見證人或兩名執法人員簽名或蓋章。

3.2.2抽樣取證文書

應標注當事人的名稱（姓名）；取證的事由；取證物品的名稱、數量、規格等；取證的時間、地點；取證的依據；當事人簽名或蓋章；安全監管部門印章及年、月、日；

查封扣押物品清單：應標注物品的數量、品級、名稱、規格、型號、形態等；應有兩名執法人員簽名或蓋章；當事人拒

絕簽字的，應在清單上注明。

3.2.3先行登記保存證據文書 3.2.3.1先行登記保存證據通知書

應標注當事人的名稱（姓名）；登記保存物品的理由；登記保存物品的名稱及數量、規格；登記保存物品的方式、期限和地點；當事人簽名或蓋章；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登記保存物品清單 3.2.3.3先行登記保存證據審批文書 3.2.3.4物品處理通知書

應標注當事人的名稱（姓名）；物品處理意見；執法人員、當事人簽名或蓋章；安全生產將管理部門印章及年、月、日。

3.2.4鑒定結論

應標注申請鑒定的單位或個人；申請鑒定的時間及內容；明確的結論性意見；鑒定部門印章、年、月、日及鑒定人員姓名。

3.2.5聽證文書

包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、延期聽證決定書、聽證記錄、聽證報告、委托代理書等

3.2.5.1聽證告知書

載明當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目；擬作出行政處罰的種類和幅度；依

法享有要求舉行聽證的權利及法定期限；安全生產監管部門名稱、地址、印章及年月日。

3.2.5.2聽證通知書

載明舉行聽證的時間、地點；聽證主持人的姓名；當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.3聽證公告

載明案由；聽證的時間、地點；安全生產監督管理部門印章及年、月、日。

3.2.5.4聽證筆錄

載明舉行聽證的起止時間、地點；聽證主持人、記錄人、聽證申請人(代理人)、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況；聽證申請人(代理人)對案件涉及的事實、證據、依據陳述、申辯的內容；聽證申請人(代理人)簽名。

3.2.5.5聽證報告

載明案由；聽證的時間、地點和參加人情況；當事人針對認定的違法事實、情節、適用法律等，提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據；聽證主持人的意見和建議。

3.2.6調查報告 3.3審查決定

主要法律文書：案件處理呈批文書、案件集體討論記錄、行政處罰決定書、責令改正通知書等

3.3.1案件處理呈批文書 案由；

當事人基本情況：當事人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是單位的，應記載單位的名稱、法定代表人或負責人姓名、職務；

違法事實：認定的違法事實、情節、后果、依據，及當事人的申辯意見；

承辦人意見：承辦人員對該案處理適用的依據和意見、簽名及年月日；

審批意見：安全生產監督管理部門負責人應簽署意見、簽名及年月日。

3.3.2案件集體討論記錄

載明時間、地點；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務；承辦人員匯報案情；參加討論人員的主要觀點和意見；結論性意見。

3.3.3行政處罰決定書

當事人基本情況:當事人是公民的，應記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業等情況。當事人是法人或其他組織的，應記載名稱、地址、法定代表人或負責人姓名、職務；

違反法律、法規、規章的事實、依據； 實施行政處罰的依據、種類和幅度；

行政處罰的履行方式及期限；

不服行政處罰決定，申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限，分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

作出行政處罰決定機關的名稱、印章及年月日。3.3.4責令改正通知書

載明當事人的名稱（姓名）；違法事實；違反法律、法規、規章的名稱及具體條款項目；責令改正的內容及期限；安全生產監督管理部門印章及年月日。

3.3.5整改情況復查意見書：安全生產監督管理部門對當事人改正情況的復查記錄。3.4送達執行

主要法律文書：送達回證、執行文件

3.4.1送達回證（適用于發生法律效力和具有法律意義文書的送達）

載明送達文書的名稱；受送達人的名稱（姓名）；送達的時間、地點；

送達方式：留置送達的應在備注中注明，公告送達應將公告文書歸檔入卷，郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中。

送達人、收件人員應簽名。3.4.2執行文書

行政處罰全部履行的，應有相應的憑證，如行政處罰繳款

書、違法物品銷單等；

行政處罰部分履行的，應有相應的審批文書，如延期或分期繳納罰款審批文書等；

行政處罰逾期不履行的，應有申請法院強制執行的文書。3.5結案

主要法律文書有：結案審批文書 結案審批文書

載明案由；案情；執行情況；承辦人建議結案的意見、簽名及年月日；安全生產監督管理部門負責人同意結案的意見、簽名及年月日。4立卷歸檔標準

4.1案卷名稱

案卷名稱一般由三部分組成：被檢查、被處罰的主體（公民、法人或其他組織）名稱，事由，類別（如行政處罰案卷，即為“案”）

4.2案卷制度

行政執法案件實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。

4.3案卷書寫

卷內文書應使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫，所有文書只存一份正本。

4.4案卷證據

不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、取證時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在備考表中注明內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

4.5案卷裝訂

卷內文書順序排列：行政執法決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；

破損文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊；

卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

卷內目錄和備考表填寫規范，案卷裝訂無金屬物，并符合《檔案法》的其他要求。

自治區安全生產行政執法案卷扣分標準

為規范安全生產行政執法行為，提高執法水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）、《自治區安全生產行政處罰案卷標準》、《自治區人民政府行政處罰扣分標準（試行）》，結合安全生產工作實際，制定本標準。1扣分原則

違反《自治區安全生產行政執法案卷規范》基本標準，案卷不得分；

違反《自治區安全生產行政執法案卷規范》一般標準扣分超過40分，案卷為不合格；

《自治區安全生產行政執法案卷規范》沒有涉及的問題不扣分。2基本扣分標準

行政執法案卷存在本項目下任何一種或多種情形，該執法案卷不得分。

2.1主體不正確

2.1.1行政執法主體不是安全生產監督管理局； 2.1.2行政處罰超越安全生產法律法規規章規定的行政處罰種類；

2.1.3行政執法決定書未加蓋執法單位印章； 2.1.4被行政處罰主體不是違法當事人；

2.1.5對不具備法定行為能力的當事人作出行政處罰。2.2事實不清、證據不充分

2.2.1主要法律文書所述的違法事實，不是法律、法規、規章規定的、應當給予行政處罰的事實；

2.2.2主要法律文書不能準確記載違法行為的時間、地點、情節、程度和后果；

2.2.3證據不具備法律效力或不能證明違法行為的性質、情節、程度和后果。

2.3適用法律不正確

2.3.1認定違法事實或實施行政處罰沒有法律依據； 2.3.2適用法律錯誤 2.4.主要程序不正確

2.4.1未告知當事人安全生產違法事實，實施行政處罰的理由、依據，當事人享有陳述、申辯權。行政處罰符合聽證條件，而未告知當事人享有聽證權。當事人要求聽證卻未組織聽證；

2.4.2無行政執法決定審批程序或程序錯誤。行政執法決定書的決定內容與審批內容不一致。重大執法案件未經集體討論并將有關記錄歸入執法案卷；

2.4.3應報上級審批的行政執法案件，而未履行上報審批程序；

2.4.4應履行送達程序，而無履行送達程序的證據； 2.4.5案卷中沒有行政執法決定書。3一般扣分標準

3.1行政處罰決定書

3.1.1對當事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；

3.1.2法律、法規、規章未引用到位的扣10分，未寫全稱的扣5分，款項不分的扣5分；

3.1.3法律、法規、規章規定對具體違法行為實行一種以上行政處罰而未按規定實行的，扣5分；

3.1.4告知相對人行政處罰履行方式及期限不規范的，每有一處扣0.5分；

3.1.5告知相對申請行政復議、行政訴訟的途徑和期限不全的，每有一處扣5分。未正確注明的，每有一處扣0.5分；

3.1.6行政處罰決定機關名稱不全的，扣5分。3.2.送達文書

3.2.1送達文書的名稱、文號記載不全的，每處扣5分； 3.2.2受送達人的名稱、姓名不全的，每處扣5分； 3.2.3送達的時間超過法定時限的，扣10分；

3.2.4代收送達、留置送達未注明，公告送達沒有證明，郵寄送達沒有掛號信回執粘貼的，扣1分；

3.2.5沒有送達人簽名的，扣5分； 3.2.6沒有收件人簽名的，扣5分。3.3立案審批文書

3.3.1案件來源填寫不規范的，扣1分；

3.3.2未規范填寫違法行為的時間、地點，及承辦人對違法事實、情節沒有明確判斷的，扣1分；

3.3.3承辦人填寫法律、法規名稱不規范的，扣1分； 3.3.4行政機關負責人簽署意見不規范的，扣1分。3.4.銷案審批文書

3.4.1案情記述不規范的，扣1分； 3.4.2承辦人意見不明確的，扣1分；

3.4.3行政機關負責人簽署意見不規范的，扣1分。3.5.詢問筆錄

3.5.1一份《詢問筆錄》對應超過1個被詢問人的，扣10分；

3.5.2詢問起止的時間沒有具體到日、時、分的，扣0.5分。沒有記載詢問地點的，扣0.5分；

3.5.3沒有詢問人和記錄人簽字的，扣0.5分； 3.5.4被詢問人與當事人簽字不一致的扣10分。被詢問人性別、年齡、住址、單位、職務填寫不規范的，扣0.5分；

3.5.5詢問內容錯處不做技術處理的，扣5分； 3.5.6被詢問人對筆錄沒有“記錄屬實”的扣10分，沒有逐頁簽名或蓋章的扣10分，未頂格簽字的扣10分，拒絕簽字或不在現場的沒有見證人或執法人員簽名或蓋章扣10分；

3.6.現場勘驗筆錄

3.6.1多處勘驗筆錄合為一體的，扣10分；

3.6.2勘驗起止的時間沒有具體到日、時、分的扣0.5分，沒有記載勘驗地點扣0.5分；

3.6.3沒有準確、客觀地記載違法事實或違法行為，包括數據、位置、狀態、情節、程度的，扣10分；

3.6.4檢查（勘驗）、記錄人員未簽名的，扣10分； 3.6.5被檢查人對筆錄未簽名或蓋章的扣10分，拒絕簽字時執法人員未注明情況并簽名或蓋章的扣10分；

3.7.提取證物、查封扣押、現行登記保存文書 3.7.1文書填寫不規范的，每處扣0.5分； 3.7.2沒有合法依據的，扣10分；

3.7.3當事人拒絕簽字或不在現場時，沒有見證人或執法人員簽名或蓋章的，扣10分；

3.7.4沒有行政機關印章的，扣10分；

3.7.5物品數量、品級、名稱、規格、型號、形態等填寫錯誤的，扣10分；

3.7.6由沒有資質的機構做出鑒定，且無鑒定機構蓋章的，扣10分。

3.8.聽證文書 3.8.1聽證告知書

3.8.1.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.1.2未告知當事人違法事實和所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目的，扣10分。未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未說明擬做出行政處罰的種類和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知當事人享有舉行聽證的權利及法定期限的，扣10分。

3.8.2聽證通知書

3.8.2.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.2.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知當事人可以委托代理人參加聽證的扣2分，未告知有要求聽證主持人回避權利的扣2分，未告知不按時參

加聽證視為放棄的扣2分。

3.8.3聽證公告

3.8.3.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.8.3.2未說明聽證主持人、記錄人姓名的，扣2分。3.8.4聽證筆錄

3.8.4.1起止時間、地點、案由填寫不規范的，每處扣0.5分；

3.8.4.2聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調查人的姓名、性別、工作單位、職務、電話、住址等基本情況填寫不規范的，每處扣0.5分；

3.8.4.3申請人、委托代理人、案件調查人、主持人、記錄人簽名不規范的，扣5分。

3.8.5聽證報告

3.8.5.1未說明聽證案由、時間地點的，扣5分； 3.8.5.2未說明參加人情況的，扣2分；

3.8.5.3主持人的結論意見不明確的，扣0.5分。3.9重大案件集體討論記錄

3.9.1時間、地點填寫不準確的，扣5分； 3.9.2案件名稱與案卷內容不符的，扣5分；

3.9.3主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務填寫不規范的，每處扣1分；

3.9.4沒有分別列舉參加討論人員的觀點的，扣5分； 3.9.5無結論性意見的，扣5分。3.10案件處理呈批表

3.10.1未說明聽證案由、時間地點的，扣2分； 3.10.2填寫當事人的基本情況不規范的，每處扣0.5分； 3.10.3對事實、情節、后果、依據表述不全的，扣5分； 3.10.4承辦人意見不明確、沒有簽名的，扣2分； 3.10.5審核、審批意見不明確的，扣2分。3.11.移送文書

3.11.1案件名稱不規范的，扣2分； 3.11.2案件性質或管轄不明確的，扣2分；

3.11.3當事人基本情況填寫不全或不規范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明確的，扣2分； 3.11.5承辦人意見不明確的，扣2分； 3.11.6負責人審批意見不明確的，扣2分； 3.11.7移送文書清單填寫不全的，扣2分。3.12.申請行政強制執行書

3.12.1強制執行的法律依據名稱、依據不準確的，扣5分； 3.12.2申請執行項目不明確的，扣5分； 3.12.3案由敘述不清楚的，扣2分； 3.12.4文書填寫不規范的，每處扣0.5分。3.13.延期繳納審批文書

3.13.1延期繳納審批文書中的處罰書文號與行政處罰決定書不一致的，扣10分；

3.13.2延期繳納理由不充分的，扣10分； 3.13.3罰沒財物無處理結果的，扣10分； 3.13.4分期繳款方式不明確的，扣5分；

3.13.5負責人批準意見不明確的，扣5分。3.14繳款書

3.14.1繳款書中的處罰文號與處罰決定書不一致的，扣5分；

3.14.2繳款書罰沒金額與行政處罰決定書罰沒金額不一致時沒有說明情況的。扣10分；

3.14.3繳款書上被處罰人的名稱與處罰決定書不一致時未說明理由的，扣10分；

3.14.4繳款期限填寫錯誤的，扣5分。3.15結案文書

3.15.1未說明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政處罰未執行未說明情況的，扣2分； 3.15.3承辦人建議結案意見不明確的，扣2分； 3.15.4行政機關負責人沒有明確意見的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政處罰決定書中被處罰主體名稱與主體資格證明材料名稱不一致時說明兩者關系的，扣10分；

3.16.2被處罰主體資格的材料復印件當事人未簽名或蓋章的，扣10分；

3.16.3被處罰人委托代理人接受調查、陳述事實、行使陳述、申辯或聽證權利義務時沒有授權委托書的，扣10分；

3.16.4“責令整改”為處罰前置條件的，缺少“責令整改”文書的確扣10分，無復查記錄的扣5分；

3.16.5告知陳述、申辯、聽證權利不規范的，扣5分；

3.16.6法律文書中簽名不規范的，每處扣0.5分； 3.16.7法律文書有涂改未經技術處理的，每處扣0.5分。4歸檔扣分標準

有一列情形之一的，每有一處扣0.5分。4.1立案日期與立案審批表日期不一致； 4.2結案日期與結案審批表日期不一致；

4.3沒有實行一案一卷制度，一卷一號。有另卷保存，未分正卷、副卷分裝；

4.4卷內文書書寫未按規定使用鋼筆、簽字筆或毛筆； 4.5不能隨文書裝訂立卷的證據未放進證據袋； 4.6未按照規定順序立卷；

4.7破損文書未修補或復制，小文書未襯紙粘貼，大文書未折疊整齊；

4.8卷內文書未采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫；

4.9卷內目錄和備考表填寫不規范； 4.10案卷裝訂發現金屬物； 4.11不符合《檔案法》的其他要求