第一篇：證券違法行為的種類

證券違法行為的種類

1)虛假陳述是指任何單位和個人對證券發行，交易及其相關活動的事實，性質，前景，法律等事項作出不實，嚴重誤導或者含有重大遺漏的，任何形式的虛假陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。

證券發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者有重大遺漏的，有關人員故意提供虛假材料，偽證，變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券;證券交易所，證券公司，證券登記結算機構，證券交易服務機構、社會中介機構及其工作人員，或者證券業協會，證券監督機構及其工作人員在證券交易中作出虛假陳述或者信息誤導等。

2)內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲得內幕消息的其他人員違反法律規定，泄露內幕信息，根據內幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的行為。

證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者買出該證券，或者泄露該信息或者建議他人購買該證券等。

3)操縱市場是指利用手中掌握的資金，信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格，編造并且傳播影響證券交易的虛假信息，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當的利益或者轉嫁風險，擾亂證券市場秩序的行為。

4)空買交易是指投資者在不持有錢款或債券的情形下，向金融機構或證券經營機構融資或融券，從事證券買入或買出。以期謀取私利的行為。

未經法定的機關核準或審批，擅自發行證券的，或者制造虛假的發行文件發行證券的，證券公司承銷或者代理買賣未經批準或者審批擅自發行證券的;為客戶買賣其帳戶上未實有的證券或者融資為客戶買入證券;

5)違規運作

非法開設證券交易所;挪用公款買賣證券;當日接受客戶的委托或者自營買入證券又于當日將證券買出的等。

第二篇：上海2016年證券從業《證券交易》之證券登記的種類試題

上海2016年證券從業《證券交易》之證券登記的種類試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額 C．是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

2、__不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉股的程序

D．贖回條款及回售條款

3、我國基金業已經初步形成一套以__為核心、各類部門規章和規范性文件為配套的完善的基金監管法律法規體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

5、全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容__。A．由正回購方決定

B．由中國人民銀行統一制定 C．由逆回購方決定 D．由回購雙方約定

6、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括__。A．接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產 B．以持有資產為基礎發行證券化產品

C．具有“破產隔離”的作用，即發起人破產對其不產生影響 D．負責提升證券化產品的信用等級

7、經紀關系建立的過程中證券經紀商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關的事項。下列不屬于該須知事項的是__。A．全權委托投資

B．客戶與代理人之間的關系 C．公司客戶投訴電話 D．委托買賣方式的選擇

8、定向發行的債券可采取協議方式轉讓，也可經過中國證監會批準采取其他方式轉讓，最小轉讓單位不得少于面值__萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、證券公司、資產托管機構為集合資產管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是__。A．集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構名稱 B．證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱—資產托管機構名稱 D．各方托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產托管計劃名稱

11、基金管理人的最主要職責是負責__。A．受托資產管理

B．基金資產清算和會計復核 C．基金資產的保管

D．基金資產的投資運作

12、封閉式基金期滿終止，清產核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產 B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產

13、中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統基于__。A．互聯網

B．上海證券交易所網絡投票系統 C．深圳證券交易所網絡投票系統

D．上海和深圳證券交易所網絡投票系統

14、在要約收購中，收購人以現金進行支付的，應當在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結算機構指定的銀行賬戶，并辦理凍結手續。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、發行新股時的律師費用屬于__。A．發行費用 B．承銷費用

C．發行手續費用 D．評估費用

16、我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦主機 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

18、（）在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。A．公司型基金 B．契約型基金 C．開放式基金 D．封閉式基金

19、違約風險模型考察的是__受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預期收益

20、根據《第1號準則》的規定，在招股說明書中發行人應披露經審計財務報告期間的財務指標不包括__。A．速動比率

B．應收賬款周轉率 C．資產負債率 D．銷售凈利率

21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權平均收益率

23、網上競價發行方式也可以稱為__。A．招標購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價購買方式 D．支付購買方式

24、（）原則即內部控制應包括基金銷售機構的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機構及網點、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執行、監督、反饋等各個環節，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

25、基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、現在人們所說的道·瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有__。A．工業股價平均數

B．以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數 C．公用事業股價平均數 D．運輸業股價平均數

3、關于基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件，下列說法錯誤的是__。

A．凈資產不低于2億元人民幣

B．在最近1個季度末資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產 C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改 4、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實施，以法律形式確認了（）在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金發展歷史上的又一個重要里程碑。A．證券投資 B．基金業 C．股票業 D．債券

5、國債買斷式回購的交易主體限于__。A．A賬戶 B．B賬戶 C．C賬戶 D．D賬戶

6、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在__上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

7、基金管理公司內部控制的基本要求包括__。A．嚴格授權控制

B．強化內部監察稽核控制 C．建立完善的崗位責任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

9、結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為__。A．公開募集的結構化產品 B．私募結構化產品 C．非收益保證型產品 D．商品聯結型產品

10、在以下__主板市場中，中小企業板塊是其設立的一個運行獨立、檢察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

11、證券代銷包銷最長不得超過______。A．20日 B．一個月 C．40日 D．90日

12、某結算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數為12天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%。則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、貨幣市場工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3個月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中國證監會提出可轉換公司債券上市交易申請時，無須提交__。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

15、我國基金托管人由__擔任。A．政策性銀行 B．中國人民銀行 C．投資銀行 D．商業銀行

16、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

17、通常情況下，判斷股票的流動性強弱的依據有__。A．市場深度 B．報價緊密度 C．政策的穩定性

D．股票的價格彈性或者恢復能力

18、針對中小企業板塊的風險特征，在交易和監察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

19、上市公司公開發行可轉換公司債券的，資信評級機構每年至少應公告（）次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、對企業股份制改造與股份有限公司設立的法律審查包括（）。A．發起人資格及發起協議的合法性 B．企業重大變更的合法性和有效性

C．企業申請進行股份制改造的可行性和合法性 D．發起人投資行為的合法性

21、某股價平均數，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發行股數，某日收盤價如表1所示，則該日這三種股票的以發行量為權數的加權股價平均數為__元。

22、關于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業的基金

B．福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

23、一般說來，技術分析認為買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小得到確認。具體表現有__。A．認同程度小，成交量大 B．認同程度小，成交量小 C．價升量增，價跌量減 D．價升量減，價跌量增

24、營業部應建立__為核心的客戶管理和服務體系。A．“了解自己的客戶”和“適當性服務” B．“了解自己的產品”和“適當性服務” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務” D．“了解自己的產品”和“周到性服務”

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發行上市的股票和封閉式基金 B．增發上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

第三篇：2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類試題

2016年海南省證券從業資格證《證券市場》：優先股種類

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券發行，在上海證券交易所上網定價發行方式下，（）日，凍結申購資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關于上市公司歷次募集資金的運用，發行人應列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

5、結算所實行的結算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報告制度 D．即時結算制度

6、技術分析為基礎的投資戰略是在否定__市場的前提下，以歷史交易數據為基礎的調查研究模型。A．強式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據我國《證券公司風險控制指標管理方法》規定，證券公司的自營股票規模不得超過其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區別在于__。A．可以轉換成公司股份 B．不以公司任何資產作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優先購買公司股票權

10、下列各項不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場公平競爭條件的 B．重組虧損企業并保障就業的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．具有領先科技成果的

11、（）是指對一類或幾類資產的價值進行的評估。A．單項資產評估 B．部分資產評估 C．整體資產評估 D．完全資產評估

12、下列不屬于證券中介機構的是__。A．會計師事務所 B．律師事務所 C．證券業協會

D．證券信用評級機構

13、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

15、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是__。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風險性成反比 B．與償還期成反比，與風險性成反比 C．與償還期成正比，與風險性成正比 D．與償還期成反比，與風險性成正比

17、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．理論價格

18、關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

19、只有__才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監管機構

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

21、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注。

A．“重大風險提示” B．“投資風險提示” C．“風險提示” D．“重大事項提示”

22、關于債券的含義，下面說法錯誤的是__。A．投資者是借出資金的經濟主體 B．發行人只需要在一定時期歸還本金

C．債券反映了發行者和投資者之間的債權、債務關系，而且是這一關系的法律憑證

D．發行人是借入資金的經濟主體

23、企業債券籌集的資金不可用于__。A．收購股權 B．調整債務結構 C．股票買賣

D．固定資產投資項目

24、門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。

A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

25、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在下降趨勢中，要畫出下降趨勢線，正確的做法是__。A．將兩個低點連成一條直線 B．將兩個高點連成一條直線

C．將一個低點和一個高點連成一條直線 D．將兩個高點和一個低點連成一條直線

2、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則

D．獨立性和客觀性原則

3、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機構投資者(QFII)的審批及監管，境外資產管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監會內設__的職責。A．市場監管部 B．機構監管部 C．期貨監管部 D．基金監管部

5、現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數 C．方差

D．兩證券之間的協方差

7、下列對非上市證券認識正確的有__。

A．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業債券回購交易的時間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關法規的規定，基金財產不得用于__的投資或者活動。A．承銷證券

B．從事承擔有限責任的投資

C．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券

10、關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有__。A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型 B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標 C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標

D．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標

11、基金報告中應披露的財務指標包括__。A．本期已實現收益

B．本期加權平均凈值利潤率 C．期末資產凈值

D．基金份額累計凈值增長率

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

13、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、在證券公司營銷渠道中，__一般由一個批發商和一個零售商構成。A．零級渠道 B．一級渠道 C．二級渠道 D．三級渠道

15、下面對參加證券業從業人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項中，不屬于優先置產理論觀點的是（）。A．債券市場不是分割的

B．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的 C．投資者會考查整個市場并選擇溢價最高的債券品種進行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復核的信息披露

18、《證券交易委托代理協議書》對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有__。A．相互責任 B．相互權利 C．相互義務 D．業務規則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產值 B．供求關系 C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

20、我國有許多新股采用網上定價發行方式，其發行價格確定于__。A．發行之后 B．發行之中 C．發行之前 D．議價過程

21、發行人應披露的有關公司治理的基本內容包括__。A．機制設立

B．違規情況，發行人應披露近3年內是否存在違法違規行為 C．資金占用和對外擔保情況，發行人應披露近3年內是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業占用的情況

D．內部控制的評估和鑒證情況，注冊會計師指出公司內部控制存在缺陷的，應予披露并說明改進措施

22、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實際情況的是__。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．三元增長模型

24、下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號 B．買賣數量 C．委托地點 D．買賣方向

25、按照規定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣3000萬元應當由承銷團承銷

D．發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議

第四篇：消防違法行為事例

公 安 部 文 件

公通字[2009]11號

公安部關于印發《消防安全違法行為

名稱規范》的通知

各省、自治區、直轄市公安廳、局，新疆生產建設兵團公安局：

修訂后的《消防法》已由第十一屆全國人大常委會第五次會議審議通過，將于2009年5月1日起施行。為保證正確、統一執法，公安部對《消防法》規定的公安機關消防機構管轄的消防安全違法行為名稱（即消防行政處罰案件案由）進行了規范，現將《消防安全違法行為名稱規范》印發給你們。請結合工作實際，認真貫徹執行。

各地在貫徹執行中遇到問題，請及時報部。

公安部

二○○九年三月三日

主題詞：消防安全違法行為名稱

抄送：中央辦公廳、國務院辦公廳。

中央政法委，全國人大法律委、全國人大內司委、全國人大常委會法工委，高法院、高檢院，司法部、國務院法制辦。

本部黨委，部屬局級單位。

（存檔3份共印560份）

公 安 部 辦 公 廳2009年3月3日印發 承辦人：韓子忠校對：韓子忠

消防安全違法行為名稱規范

為了保證正確、統一執法，現對《中華人民共和國消防法》

規定的公安機關消防機構管轄的消防安全違法行為名稱（即消防行政處罰案件案由）規范如下：

1.未經消防設計審核擅自施工（第58條第1款第1項）

2.消防設計審核不合格擅自施工（第58條第1款第1項）

3.消防設計抽查不合格不停止施工（第58條第1款第2項）

4.未經消防驗收擅自投入使用（第58條第1款第3項）

5.消防驗收不合格擅自投入使用（第58條第1款第3項）

6.投入使用后抽查不合格不停止使用（第58條第1款第4項）

7.未經消防安全檢查擅自投入使用、營業（第58條第1款第5項）

8.消防安全檢查不合格擅自投入使用、營業（第58條第1款第5項）

9.未進行消防設計備案（第58條第2款）

10.未進行竣工消防備案（第58條第2款）

11.違法要求降低消防技術標準設計、施工（第59條第1項）

12.不按照消防技術標準強制性要求進行消防設計（第59條第2項）

13.違法施工降低消防施工質量（第59條第3項）

14.違法監理降低消防施工質量（第59條第4項）

15.消防設施、器材、消防安全標志配置、設置不符合標準

（第60條第1款第1項）

16.消防設施、器材、消防安全標志未保持完好有效（第60條第1款第1項）

17.損壞、挪用消防設施、器材（第60條第1款第2項）

18.擅自停用、拆除消防設施、器材（第60條第1款第2項）

19.占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口（第60條第1款第3項）

20.其他妨礙安全疏散行為（第60條第1款第3項）

21.埋壓、圈占、遮擋消火栓（第60條第1款第4項）

22.占用防火間距（第60條第1款第4項）

23.占用、堵塞、封閉消防車通道（第60條第1款第5項）

24.門窗設置影響逃生、滅火救援的障礙物（第60條第1款第6項）

25.不及時消除火災隱患（第60條第1款第7項）

26.易燃易爆危險品場所與居住場所設置在同一建筑物內

（第61條第1款）

27.易燃易爆危險品場所未與居住場所保持安全距離（第61條第1款）

28.其他場所與居住場所設置在同一建筑物內不符合消防技

術標準（第61條第2款）

29.違法生產、儲存、運輸、銷售、使用、銷毀易燃易爆危

險品（第62條第1項）

30.非法攜帶易燃易爆危險品（第62條第2項）

31.虛構事實擾亂公共秩序（謊報火警）（第62條第3項）

32.阻礙特種車輛通行（消防車、消防艇）（第62條第4項）

33.阻礙執行職務（第62條第5項）

34.違反規定進入生產、儲存易燃易爆危險品場所（第63條第1項）

35.違反規定使用明火作業（第63條第2項）

36.在具有火災、爆炸危險的場所吸煙、使用明火（第63條第2項）

37.指使、強令他人冒險作業（第64條第1項）

38.過失引起火災（第64條第2項）

39.阻攔、不及時報告火警（第64條第3項）

40.擾亂火災現場秩序（第64條第4項）

41.拒不執行火災現場指揮員指揮（第64條第4項）

42.故意破壞、偽造火災現場（第64條第5項）

43.擅自拆封、使用被查封場所、部位（第64條第6項）

44.人員密集場所使用不合格、國家明令淘汰的消防產品逾

期未改（第65條第2款）

45.電器產品的安裝、使用不符合規定（第66條）

46.燃氣用具的安裝、使用不符合規定（第66條）

47.電器線路的設計、敷設、維護保養、檢測不符合規定（第66條）

48.燃氣管路的設計、敷設、維護保養、檢測不符合規定（第66條）

49.不履行消防安全職責逾期未改（第67條）

50.不履行組織、引導在場人員疏散義務（第68條）

51.消防技術服務機構出具虛假、失實文件（第69條第1款、第2款）

上述案由中列舉多個行為、對象的，實踐中在表述案由時可

以根據具體消防安全違法行為及對象，選擇進行表述。如“埋壓、圈占、遮擋消火栓”，實踐中可以根據消防安全違法行為人的具體行為，選擇“埋壓消火栓”、“圈占消火栓”或者“遮擋消火栓”作為案由；“消防技術服務機構出具虛假、失實文件”，選擇“消防技術服務機構出具虛假文件”或者“消防技術服務機構出具失實文件”作為案由。

第五篇：土地違法行為調查報告

關于農村土地違法、非法使用現實情況的 關于農村土地違法、調查報告

調查對象：農民，開發商，村干部，鄉領導；

調查目的：對現有土地的現實情況及特點，違法使用土地造 成的危害的原因等方面進行分析，提出相應的防范對策；

調查方法：面談，實際走訪，田間實際考察；

調查地點： 本市各鄉鎮，前言： 人人都知道，土地是國之根本，沒有土地就沒有糧食，我國是 人口大國沒有糧食將是什么樣子！但目前違法使用土地，非法占用土 地越來越嚴重，為了進一步了解土地現狀，特點和規律，減少土地流 失，針對目前的情況進行了一次社會調查，現將情況報告如下：

一、基本情況及特點

（一）調查對象的基本情況

近年來，違法使用土地，非法占用土地呈上升趨勢，主要違法使用土地和非法占用人員是土地承包人和開發商以及政府。

（二）特點

1、違法使用土地主要在廣大農村和城鄉集合部占現有土地的 30﹪

2、農民在承包地上私自種植非糧食植物（比如載樹，）或農田改為 魚塘和建房，政府劃地,開發商圈地；

3、外出打工，年紀大的農民違法使用土地的占 40﹪，由于左右栽 樹無法再種植農作物的占 20﹪，政府以及開發商占 40﹪；

4、違法使用土地、非法占用土地居高不下，據調查由于外出打工 的人

越來越多，人口老年化越來越重在自家承包地栽樹和其它非農業 行為的也會越來越嚴重，政府為了加大開發速度也會不斷的占用農 田，開發商利益驅使圈地也會越來越大。

二、違法使用土地和非法占用土地的危害

1、糧食減少。我國是一個人口大國，糧食問題始終是關系國家安全、社會穩定 的重大戰略問題，與自然災害相比，違法使用土地和非法占用土地是 影響我國糧食生產的主要因素，造成的糧食損失更為嚴重。據統計分 析，（按一村民小組）有 60 畝違法使用土地和非法占用土地按每畝每 年 500 公斤糧食計算，一村民小組每年就減少 30000 公斤糧食。所以 說違法使用土地和非法占用土地是始終困擾著我國經濟、社會特別是 農業的發展的主要因素之一。

2、對環境的影響。隨著城市企業向農村轉移，工業廢水、廢氣、廢渣的污染向農業 環境蔓延。違法使用土地使土地荒漠化，植被減少間接影響氣候；

3、糧價飛漲。由于違法使用土地和非法占用土地使糧食種植面積減少糧食產量 減產，直接導致糧食漲價。

三、違法使用土地和非法占用土地原因分析。

1．人多地少的基本國情，經濟高速發展的階段性特點，以及保護耕地的戰略考慮，決定了建設用地的供求關系必然十分緊張。土地利用與管理制度安排不周，執行不力，極易引發違規違法用地行為。

2．土地法律法規和政策與經濟發展在制度層面上的沖突，是引發違規違法行為的一個深層次原因。一是現行財稅體制和政績考核指標刺激用地需求；二是地方政府對土地資源配置干預過多、力度過大，市場機制難以發揮作用；三是現行征地制度形成巨大的土地經濟價值差，進一步刺激地方政府擴張建設用地的需求，以及用地單位多用土地和非法占用土地欲望；四是不明晰的農村集體土地產權為建設用地過度擴張打開了方便之門。

3．政府和政府官員傳統理念和價值觀念中對法律的工具化傾向，以及急功近利和投機心態，是造成違規違法行為不可忽視的深層次原因。

4．土地執法監察力度不夠，部門聯合執法機制不健全，部門監管政府更是力不從心；耕地保護責任制尚未形成共識，難以落實共同責任；土地違法案件中，決策者不承擔責任，責任承擔者不起決定作用。這一系列狀況，或屬于制度的先天不足，或屬于執行過程的偏差和錯位，既是違規違法行為大量存在的體制性原因，又是其直接和具體的原因。

5．用地審批，主要是農轉用和征收審批全過程，確實存在周期長、效率低的問題，直接導致部分用地項目不得不“未批先用”，也引發部分項目以此為理由借機“未批先用”。

一是程序復雜環節多。

二是土地報批的要求越來越嚴，審查事項越來越多。

三是土地報批業務沒有辦結時限承諾，加之審查內容、報批方式的不斷調整，上報審批項目批準時限無法預期。

6．東北地區由于冬季無法農作物種植，承包人土地少種地已不能滿足家庭開資，只有離地外出打工，土地要么栽樹或挖塘，或托付

親友做非農業用途

7、由于承包人年紀大已不能農業種植，無奈放棄農作物種植或由于承包人的土地左右原因自己的土地已無法再種植農作物。

8、政府劃地，由于政府規劃，開發商用地。

四、對策。

1、任何與土地利用、管理相關的制度建立、改革和完善，都會引起土地違法態勢的變化。增加國家土地政策、土地法律在相關制度規定中貫徹和協調力度，就能有效地減少土地違法事件的發生，增加土地違法行為受到制裁的幾率和力度。為此，要對直接涉及土地利用的土地承包經營制度、城鄉規劃管理制度、投資管理制度等進行土地政策和法律意識滲透，把用途管制、耕地保護、節約集約利用的思想體現于制度原則和各項具體要求、標準之中。要在與土地利用、管理具有間接聯系，或可能發生聯系的制度中，加入貫徹、執行土地政策和法律的內容，如干部選拔任用、政績考核制度中加入耕地保護、土地執法等規定；在財稅制度中嚴格規范土地收益的分配和使用，并建立起鼓勵節約集約、限制粗放利用的稅收調節機制。從而使一個部門勢單力薄嚴防死守、執法監察的局面，轉變為相關部門同心協力、齊抓共管的局面，共同遵守國家土地政策和法律，落實最嚴格土地管理制度，遏制土地違法現象發生，打擊土地違法活動。

土地利用管理制度自身的改革、完善，則要防止“頭痛醫頭，腳痛醫腳”，“摁下葫蘆起了瓢”，要有系統和全面考慮，統籌協調相關政策要求，在多目標設定、多條件約束情況下，設計土地利用和管理

制度，預防、打擊土地違規違法行為。強化土地利用計劃對地方政府土地利用和管理的多方面制約。把計劃指標多少與其土地利用和管理實績相掛鉤。對規劃計劃執行、耕地保護和執法監察問題嚴重的，適時凍結或核減計劃指標。

2、法制宣傳。加大土地法等相關法的宣傳，做到每個村民及村干部，鄉領導，以及政府，開發商，都要知法，懂法，依法。

2、依法執法。加大打擊違法使用土地和非法占用土地力度，嚴厲打擊各種違法 使用土地和非法占用土地的個人和集體。

3，優化土地承包，有效合理的利用土地。根據目前現況讓所有進城農民回鄉種地是不可能，只有現在把農

民的土地集中成片以承包人名義自愿的情況下轉包給他人（不改變種 植結構），開發商不開發的地要無常還給原先農民，政府謹慎劃地。

4、加大農業投入，政府要加大農業投入，加大對現在確實還在種植的農民的直補，做好基礎農田，道路、水利合理化規劃建設，解決農民種地難的一系列問題。