第一篇：安全驗收評價資料收集內容提綱（定稿）

安全驗收評價資料收集內容提綱

1.項目文件

（1）項目有關立項申請及批復、備案文件

（2）項目安全預評價報告及批復文件

（3）項目初步設計批復文件（包括總體批復、安全、衛生、消防批復）

（4）項目“三同時”的有關申請及批復

（5）“建筑工程消防設計審核意見書”及“建筑工程消防驗收意見書”

2．工程設計資料

2.1 工藝

2.1.1工藝規程、操作規程及其工藝流程圖，工藝操作步驟或單元操作過程，包括從原料的貯存、加料的準備至產品產出及貯存的整個過程操作說明

2.1.2工藝變更說明書

2.2.物料

2.2.1主要物料及其用量

2.2.2基本控制原料說明

2.2.3原材料、中間體、產品、副產品和廢物的安全、衛生及環保數據

2.2.4規定的極限值和（或）允許的極限值

2.3 設備相關資料

2.3.1建筑和設備平立面布置圖

2.3.2設備明細表

2.3.3設備材質說明、大機組監控系統、設備廠家提供的圖紙

2.4 管道

2.4.1管道說明書、配管圖

2.4.2管道檢測相關數據報告

2.5 電氣、儀表自動控制系統

2.5.1生產單元的電力分級圖、電力分布圖

2.5.2儀表布置及邏輯圖、控制及報警系統說明書、計算機控制系統軟硬件設計、儀表明細表

2.6 公用工程系統

2.6.1公用設施說明書

2.6.2消防布置圖及消防設施配備和設計應急能力說明

2.6.3系統可靠性設計、通風可靠性設計、安全系統設計資料

2.6.4通信系統資料

2.7 安全及消防設施

2.7.1 安全設施配置情況

2.7.2 消防設施配置情況

3.生產經營單位周邊環境情況

3.1區域圖和廠區平面布置圖

3.2氣象數據、人口分布數據、場地水文地質等資料

4.事故應急救援預案

4.1事故應急救援預案

4.2事故應急救援預案演練計劃

5.規章制度及標準

5.1內部規章、制度、檢查表和企業標準

5.2有關行業安全生產經驗

5.3維修操作規程

5.4已有的安全研究、事故統計和事故報告

6.相關的檢測和檢驗報告

6.1壓力容器、鍋爐、壓力管道等的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

6.2 可燃及有毒氣體檢測設施的檢測、檢驗資料

6.3 防雷及防靜電接地設施的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

6.4 特種設備的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

6.5 消防設施的調試、檢測報告及竣工驗收資料

6.6 安全閥、壓力表等安全附件的檢測、檢驗資料

6.7 試車總結報告

7.安全管理及設施狀況

7.1 事故狀況

試車過程中發生的各類安全事故情況，如火災、爆炸、中毒、傷亡、勞保等事故，也包括各類事故的統計資料，重大事故的事故調查及總結報告。

7.2 安全管理機構設置情況

主要包括安全管理機構及設施配置、安全教育機構及設施配置、安全監測機構及設施配置、氣體防護機構及設施配置、現場急救機構及設施配置等。

7.3 消防及防火管理機構及設施配置情況

主要包括消防及防火管理機構及設施配置情況；消防站的車輛配置、人員配備及裝備配置情況；工廠消防設施如消防系統、滅火器配置、火災報警設施、可燃及有毒氣體檢測設施的配置情況等。

7.4個人防護設施配置情況

主要包括安全淋浴/洗眼器的配備數量及位置，個人防護設施的配備及現場急救設施的配備情況。

7.5 從業人員的上崗資格

主要包括危險化學品從業人員、各種特種設備操作人員的上崗資格證。

8.現場監測及測試資料

主要由業主提供試車過程的監測資料，如工廠監測結果或專門監測機構的監測結果。

8.1關鍵設備如壓縮機、風機、泵集中地點、操作室、控制室的噪聲監測結果。

8.2有毒氣體和可燃氣體的濃度監測結果。

8.3粉塵監測結果。

8.4放射性同位素（液位計等）監測結果。

第二篇：安全驗收評價報告提綱

附件5 金屬非金屬露天礦山建設項目 安全設施驗收評價報告編寫提綱

前言

簡述項目的建設背景、項目性質、地理位置、礦山規模、開采方式和采礦方法等基本情況，評價項目委托方及評價工作過程等。

1.評價范圍與依據 1.1評價對象和范圍

描述評價項目名稱，根據《安全設施設計》明確安全驗收評價范圍。評價范圍主要是該項目的安全設施，包括基本安全設施和專用安全設施。1.2評價依據 1.2.1法律法規

列出建設項目安全設施驗收評價應遵循的現行的有關安全生產法律、行政法規、部門規章、地方性法規、地方政府規章和有關規范性文件，并標注其文號及施行日期。

每個層次內按發布時間順序列出，列出的法律法規應為最新版本，并標注其文號及實施日期，要有針對性和完整性，要有序排列。1.2.2標準規范

列出建設項目安全驗收評價應遵循的國家標準、行業標

— 63 — 準、地方標準和有關規范。

按照國家標準、行業標準、地方標準的順序排列，每個層次內按照發布時間順序列出。列出的標準規范應為最新版本，并為現行有效。

所列標準應與本建設項目的安全生產相關，在報告中沒有引用到的標準規范不列入。1.2.3建設項目合法證明文件

列出建設項目安全驗收評價所依據的合法證明文件，包括但不限于建設項目《安全設施設計》批復文件及重大設計變更批復文件。

所列的文件包括發文單位、日期和文件號等相關內容。1.2.4建設項目技術資料

列出建設項目安全驗收評價所依據的有關技術資料（包括文件名稱、編制單位和日期等相關內容），包括但不限于下列資料：

（1）建設項目《安全設施設計》；

（2）建設項目施工圖設計資料和設計變更；

（3）建設項目地質勘察報告、地質災害危險性評估報告；（4）相關專題研究（試驗）報告；

（5）建設項目施工記錄（含隱蔽工程施工記錄及中間驗收記錄）、竣工報告及竣工圖；

（6）建設項目施工監理記錄和施工監理報告。

— 64 —

1.2.5其他評價依據

列出建設項目安全設施驗收評價所依據的其他有關資料，如建設項目安全驗收評價委托書（任務書、合同書）等。2.建設項目概述 2.1建設單位概況

簡要介紹建設單位歷史沿革、經濟類型、隸屬關系等基本情況，建設項目背景及立項情況。

簡要介紹建設項目行政區劃、地理位置及交通、周邊環境等。

2.2自然環境概況

簡要介紹區域地形地貌、氣候（包括降雨量、風向、主導風向、氣溫、凍土深度、最高洪水位或山洪特征）、地震烈度等。2.3地質概況 2.3.1礦區地質概況

簡要介紹礦床在區域地質單元中的構造位置，礦區主要地層、構造、巖漿巖體、影響開采技術條件的風化、蝕變特征，礦床成因類型。2.3.2礦床地質特征

簡要介紹礦體形態、規模、埋藏條件、礦石性質、礦體圍巖等。

2.3.3水文地質概況

簡要介紹礦區水文地質類型、條件及其特征，礦坑涌水量

— 65 — 等。

2.3.4工程地質概況

簡要介紹礦區工程地質巖組、巖體結構特征、工程地質特征、工程地質條件復雜程度、可能出現的工程地質問題等。2.4建設概況

簡要介紹礦山項目實際建設的主要內容，包括但不限于以下內容。

2.4.1礦山開采現狀（改、擴建項目）

簡要介紹礦山原有情況、安全生產現狀、利舊工程等。2.4.2總平面布置

簡要介紹礦區區域概況、廠址、工程組成、總體布置、工業場地和總平面布置、企業內外部運輸與礦區道路等。

簡要介紹建設項目出坑巖石量、排土場位置、排土方式和作業過程、排土場堆置要素、排土場運輸方式及線路布置、防洪排水設施和主要設備等。2.4.3開采范圍

簡要介紹開采方式、開采范圍、開采順序。聯合開采時，論述露天、地下的界限和相互關系等。2.4.4生產規模及工作制度

簡要介紹地質儲量及范圍、礦山開采儲量、礦山生產規模、服務年限、產品方案、工作制度等。2.4.5采礦方法

— 66 —

簡要介紹露天開采境界、臺階參數、采剝方法、穿孔爆破與鏟裝作業等。2.4.6開拓運輸

簡要介紹開拓運輸方式，說明露天采場各臺階與采礦工業場地、儲礦倉、排土場等的聯系；簡要介紹運輸線路和設備，主要運輸設施的位置、結構形式、支護和裝備等。2.4.7采場防排水

簡要介紹露天防排水條件、設計標準、允許淹沒條件等；山坡露天開采防洪截水方式，截洪、導水溝的布置形式和主要技術規程等；凹陷露天開采的排水方式、排水系統布置和排水設備等。2.4.8供配電

簡要介紹用電負荷、電源、供電系統、變（配）電所、輸電線路、繼電保護及自動裝置、過電壓保護及接地措施、電氣照明等。

2.4.9通信系統

簡要介紹通信種類、通信設備、電纜敷設等。2.4.10個人安全防護

簡要介紹礦山工作人員配備的個人安全防護用品情況。2.4.11安全標志

簡要介紹礦山生產地點設置的安全標志，包括礦山、交通、電氣安全標志情況。

— 67 — 2.4.12安全管理

簡要介紹企業安全組織機構設置、人員教育培訓及取證、安全生產制度、操作規程、應急救援預案、現場管理、安全檢查等安全管理情況。2.4.13安全設施投入

簡要說明項目安全設施投資決算和安全設施投資明細等。2.4.14設計變更

簡要說明建設項目設計修改變更。2.4.15其他

簡要介紹建設項目其他需要說明的內容。2.5施工及監理概況

簡要介紹項目施工、監理單位基本情況，建設項目開工、竣工日期及其工程進度控制情況，重點分項工程、隱蔽工程施工組織、質量控制和交工驗收等基本情況。2.6試運行概況

簡要介紹建設項目試運行期間各生產系統運行狀況、安全設施運行效果、出現的問題及解決情況、日常安全管理、安全生產事故等情況。2.7安全設施概況

用表格形式分別列出建設項目的基本安全設施和專用安全設施目錄。

3.安全設施符合性評價

— 68 —

對照建設項目的《安全設施設計》，結合現場實際檢查、竣工驗收資料、施工記錄、監理記錄、檢測檢驗、監測數據等相關資料，采用安全檢查表方法檢查基本安全設施、專用安全設施和安全管理等是否符合《安全設施設計》要求，進行逐項檢查，評價其符合性，檢查的結果為“符合”與“不符合”兩種。對于每個符合性評價部分，應有相應的附件來證明。

對于每項設施，《安全設施設計》中提出了具體的參數要求，以《安全設施設計》中相關參數作為檢查依據評價其符合性；如果沒有提出具體的參數要求，則應以相關的法律法規、標準規程作為檢查依據來評價其符合性。

《安全設施設計》中不涉及到的內容不列入評價內容。驗收評價單元一般劃為：安全設施“三同時”程序、露天采場、采場防排水系統、礦巖運輸系統、供配電、總平面布置、通信系統、個人安全防護、安全標志、安全管理等單元。評價項目可以根據項目的特點，選擇適合本項目的評價單元。3.1安全設施“三同時”程序

根據有關法律、法規、部門規章等規定，檢查礦山建設企業的合法證件，對項目安全設施“三同時”程序及實施情況的合法性進行評價。主要對安全預評價、安全設施設計、施工單位資質、監理單位資質、工程地質勘察單位資質、周邊居民及建構筑物搬遷等方面進行符合性評價。3.2露天采場

— 69 —（1）對露天采場平臺寬度、臺階高度、臺階坡面角、運輸道路的緩坡段等進行符合性評價。

（2）對爆破安全距離界線、露天采場邊界圍欄、爆破安全設施（含躲避設施、警示旗、報警器、警戒帶等）等進行符合性評價。

（3）對不穩定邊坡（含破碎站邊坡）處理和加固方法、邊坡監測方法及監測點布置、溜井口的安全護欄、擋車設施、格篩等進行符合性評價。

（4）對廢棄巷道、采空區和溶洞的充填、封堵措施或隔離設施、危險區域處理方法等進行符合性評價。

（5）對水力開采運礦溝槽上安全設施（蓋板或金屬網等）、挖掘船開采時挖掘船上的救護設備、作業人員救生器材等進行符合性評價。3.3采場防排水系統

（1）對為保證采礦安全而設計的河流改道（含導流堤、明溝、隧洞、橋涵等）和河床加固工程、露天采場封閉圈以外的防洪堤、攔水壩、沉沙池、消能池（壩）、截水溝、排洪溝、截排水隧洞等進行符合性評價。

（2）對水泵、排水管道、水位與流量監測系統進行符合性評價。

（3）對大水礦山露天采場內外部地表疏干井和邊坡放水孔、帷幕注漿進行符合性評價。

— 70 —

3.4礦巖運輸系統 3.4.1鐵路運輸

對安全線、避讓線、制動檢查所、限界架、道口護攔、警示報警設施；安全護欄、防護網、線路護輪軌、防溜車設施、減速器、阻車器、擋車設施與警示標志、防爬設施、曲線軌道加固措施、運輸巷道防護措施等進行符合性評價。3.4.2汽車運輸

對道路邊坡加固和防護措施、運輸巷道防護措施、運輸道路上的安全護欄、擋車設施、緊急避險道、聲光報警裝置、卸載點安全擋車設施等進行符合性評價。3.4.3帶式輸送機運輸

對帶式輸送系統各種閉鎖和機械、電氣保護裝置、運輸巷道防護措施、帶式輸送機的安全護罩、安全護欄、梯子、扶手等進行符合性評價。3.4.4架空索道運輸

（1）對架空索道的承載鋼絲繩、牽引鋼絲繩、制動系統、控制系統等進行符合性評價。

（2）對線路經過廠區、居民區、鐵路、道路時的安全防護措施、線路與電力、通信架空線交叉時的安全防護措施、站房安全護欄等進行符合性評價。3.4.5斜坡卷揚運輸

對提升裝置（包括制動系統、控制系統、提升鋼絲繩及其連

— 71 — 接裝置）、提升容器（包括箕斗、礦車和人車）、阻車器、安全擋車設施、軌道兩側的塹溝、安全隔擋設施、軌道防滑措施、人行道、梯子和扶手、斜坡上的防止跑車裝置、提升機房內的安全護欄等進行符合性評價。3.4.6溜井及破碎系統

對溜井底放礦硐室的安全通道、安全擋車設施、格篩和安全標志以及安全護欄、護罩、蓋板、扶手、防滑鋼板、主風機進風口的安全護欄和防護網等進行符合性評價。3.5供配電

（1）對供電電源、供電線路及總降壓主變壓器、高（低）壓供配電系統中性點接地方式、采場供配電系統的各級配電電壓等級、向采場供電的變配電室防火門及金屬線網門、照明設施、地面建筑物防雷設施、牽引變電所接地設施、采場變配電室應急照明設施等進行符合性評價。

（2）對低壓配電系統故障（間接接觸）防護裝置、直流牽引變電所電氣保護設施、直流牽引網絡安全措施、爆炸危險場所電機車軌道電氣安全措施、用電設備和配電線路的繼電保護裝置、裸帶電體基本（直接接觸）防護設施、保護接地等進行符合性評價。3.6總平面布置 3.6.1工業場地

（1）對為保證露天開采和工業場地的安全而進行的的河流— 72 —

改道及河床加固（含導流堤、明溝、隧洞、橋涵等）、地表截排水（地表截水溝、排洪溝/渠、防洪堤、攔水壩、截排水隧洞、沉沙池、消能池/壩等）等進行符合性評價。

（2）對工業場地邊坡、護坡和安全加固措施等進行符合性評價。

3.6.2建（構）筑物防火

對總平面布置中各建筑物的火災危險性、耐火等級、防火距離、廠區內消防通道設置等進行符合性評價。3.6.3排土場（廢石場）

（1）對排土場安全平臺、階段高度、運輸道路緩坡段等進行符合性評價。

（2）對排土場底部排滲設施、地基處理措施、排土場監測、截水溝、排水溝、排水隧洞、截洪壩、照明及攔擋設施等進行符合性評價。3.7通信系統

對聯絡通信系統、信號系統、監視監控系統進行符合性評價。

3.8個人安全防護

對礦山工作人員配備的個人安全防護用品（包括防護用品的發放、防護用品的佩戴）等進行符合性評價。3.9安全標志

對礦山生產地點設置的安全標志（包括礦山、交通、電氣安

— 73 — 全標志）等進行符合性評價。3.10安全管理 3.10.1組織與制度

對安全組織機構及人員配備、安全教育及培訓、特種作業人員持證情況、規章制度、安全投入、安全教育和培訓（場地、費用）等進行符合性評價。3.10.2安全運行管理

對生產計劃、現場管理及生產安全檢查等進行符合性評價。

3.10.3應急救援

對礦山救護隊或兼職救護隊的人員組成及技術裝備、應急預案等進行符合性評價。4.安全對策措施建議

根據安全設施驗收評價中發現的問題或不足以及礦山項目存在的特殊安全因素，依據國家相關安全生產法律、法規、標準和規范的要求，借鑒類似礦山的安全生產經驗，提出具有針對性、實用性和可操作性的安全對策措施建議。5.評價結論

簡要說明評價對象安全設施建設和《安全設施設計》的符合性。明確說明評價對象是否符合安全設施驗收的條件，評價結論分為“符合”和“不符合”兩種。

以下情況評價結論為“符合”：

— 74 —

《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》（安監總管一〔2016〕14號）附表《金屬非金屬露天礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中沒有否決項的檢查結論為“不符合”且驗收檢查項總數中檢查結論為“不符合”的項少于5%。

符合以下情況之一的，評價結論為“不符合”：

一是《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》附表《金屬非金屬露天礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中有否決項檢查的結論為“不符合”；

二是《國家安全監管總局關于規范金屬非金屬礦山建設項目安全設施竣工驗收工作的指導意見》附表《金屬非金屬露天礦山建設項目安全設施竣工驗收表》中驗收檢查項總數中檢查結論為“不符合”的項超過5%（含5%）。6.附件

建設項目合法證明材料，包括（但不限于）建設項目立項審批、核準或備案文件、建設項目《安全設施設計》批復文件和其他企業生產合法證件等，各評價單元的主要證明材料，包括（但不限于）設計變更通知書、質量檢驗評定表、驗收記錄、檢測檢驗證書、各類資格證書、安全檢查記錄和培訓記錄、現場照片等。

附件應有序排列編號，要齊全、簡潔(如：安全管理制度附

— 75 — 目錄、記錄等抽取一次等)。

附件可單獨成冊。7.附圖

安全設施驗收評價報告應附以下圖紙，可根據實際情況進行調整：

（1）地形地質圖；（2）總平面布置竣工圖；（3）露天開采現狀圖；（4）排土場現狀圖；

（5）開拓運輸系統基建終了竣工圖；（6）露天采場排水系統基建終了竣工圖；（7）排土場排水系統基建終了竣工圖；（8）全礦（含露天）供電系統竣工圖。沒有竣工圖不能組織驗收。

竣工圖紙應與現場實際相符。竣工圖應由施工單位按照實際的施工情況出圖，且應有施工單位、監理單位的有關人員簽字確認，并加蓋相應單位公章。

竣工圖中的字體、線條和各種標記應清晰可讀，簽字齊全，有彩色內容的圖紙宜采用彩圖。

如果項目竣工與原有施工圖少于三處修改（包括增加、修改和刪除）的地方，可以在原有施工圖修改的地方手工標識、簽字蓋章后，原有施工圖紙上加蓋竣工章可以作為竣工圖紙，其余— 76 —

施工圖不能作為竣工圖。

附圖可單獨成冊。8.附錄

露天礦山建設項目安全設施驗收評價需要建設單位提供資料目錄如下：

（1）礦山概況。a.企業法人營業執照。

b.立項批準文件（或核準、備案文件）。c.采礦許可證。

（2）落實安全設施“三同時”程序文件。a.安全預評價報告。

b.項目《安全設施設計》評審意見和批復文件。

c.項目《安全設施設計》重大變更的評審意見和批復文件。（3）項目技術文件。a.項目初步設計。

b.項目《安全設施設計》。

c.《安全設施設計》的設計變更通知單。

d.地質勘探報告、工程勘查報告、地質災害危險性評估報告。

e.其他的一些專題性研究。（4）項目建設情況。a.施工單位資質。

— 77 — b.監理單位資質。

c.單項工程、單位工程驗收資料，評級情況，工程質量認證資料。

d.隱蔽工程的檢查驗收記錄。e.施工總結和監理總結報告。

f.反映安全設施實際情況的圖紙，包括：地形地質圖，總平面布置竣工圖，露天開采終了境界平面圖，露天開采現狀圖，排土場現狀圖，開拓運輸系統竣工圖，露天采場排水系統竣工圖，排土場排水系統竣工圖，供電系統竣工圖等。

（5）安全設施說明（以具體的安全設施設計為準）。a.安全設施、設備、裝置試運行情況。b.采場、工業場地消防器材臺賬。c.特種設備臺賬。

d.防爆電氣、消防報警設施臺賬。

e.礦山安全檢驗、檢測和測定數據資料及儀表、設施臺賬。

f.安全應急救援物資臺賬（含排土場應急物資）。g.礦用產品安全標志及其使用情況資料。（6）安全管理資料。

a.安全生產管理機構、專職安全生產人員聘任文件。b.安全生產責任制。c.安全生產管理規章制度。

— 78 —

d.事故應急救援預案、應急預案的備案表、應急預案的演練記錄、總結。

e.兼職礦山救護隊相關人員名單、應急救援器材設備清單、礦山救援協議。

f.特殊工種培訓、考核記錄及其操作資格證書。

g.安全檢查記錄、安全不符合項整改情況及其反饋、復查記錄資料。

h.為職工繳納工傷保險的證明。i.安全教育、培訓臺賬等資料。

j.項目投資決算總額及安全設施投資表。k.個人安全防護用品臺賬發放記錄。l.試運行期間生產安全事故情況。m.其他安全管理和安全技術措施。

（7）安全設施驗收評價所需的其他資料和數據。

— 79 —

第三篇：安全驗收評價準備資料

安全驗收評價資料

一、項目文件

1、項目有關立項申請及批復文件

2、項目安全預評價報告及批復文件

3、項目初步設計文件及批復文件（包括總體批復、安全、衛生、消防批復）

4、項目“三同時”的有關申請及批復

5、“建筑工程消防設計審核意見書”及“建筑工程消防驗收意見書”

6、營業執照復印件

7、建設項目進度安排（開工、建成、試產時間）

8、設計、土建、安裝、管理單位資質證明

9、工程驗收合格報告

二、工程設計資料

1、工藝

1.1 工藝規程、操作規程及其工藝流程土，工藝操作步驟或單元操作過程，包括從原料的準備至產品產出及貯存的整個工程操作說明

1.2 工藝變更說明書

2、物料

2.1 主要物料及其用量（年用量、最大儲存量，存放位置和方式、產品的年產量等）

2.2 基本控制原料說明

2.3 原材料、中間體、產品、副產品和廢物的安全、衛生及環保數據

2.4 原料和產品的運輸方案（包括運輸單位名稱、資質證書復印件等）

3、設備相關資料

3.1 建筑和設備平面布置圖，建筑物功能說明、耐火登記和火災為性

3.2 設備明細表（材質、型號、規格、容積、生產廠家、數量等）

3.3 鍋爐等壓力容器清單（規格、材質、數量、檢驗日期、下次檢驗日期時間等）

4、管道

4.1 壓力管道說明書

4.2 壓力管道檢測合格報告

5、電氣、儀表自動控制系統

5.1 生產單元的防暴等級劃分圖，防爆措施的文字說明

5.2 控制和報警系統說明，計算機控制系統軟硬件設計、儀表明細表、DCS系統說明

6、公用工程系統

6.1公用設施說明（給水、排水、消防、供電、供氣等）

6.2 消防布置圖及消防設備配備和是痕跡應急能力說明

6.3 系統可靠性設計、通風可靠性設計、安全系統設計資料

6.4 通信系統資料

7、安全及消防設施

7.1 安全設施配置情況

7.2 消防設施配置情況

三、生產經營單位周邊環境情況

1、區域圖和廠區平面布置圖，周邊環境說明

2、氣象數據、人口分布數據、場地水平地質等資料

四、事故應急救援預案

1、事故應急救援預案

2、事故應急救援預案演練計劃

五、規章制度及標準（提供目錄）

1、內部規章、制度、檢查表和企業標準

2、安全管理制度、設備校驗管理制度

3、各崗位操作規程

4、已有的安全研究、事故統計和事故報告

六、相關的檢測和檢驗報告

1、壓力容器、鍋爐、壓力管道等的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

2、可燃及有毒氣體檢測設施的檢測、檢驗資料

3、防雷及防靜電接地設施的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

4、特種設備的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

5、消防設備的檢測、檢驗資料及竣工驗收資料

6、安全閥、壓力表等安全附件的檢測、檢驗資料

7、試車總結報告

七、安全管理及設施狀況

1、事故狀況

試車過程中發生的各類安全事故情況，如火災、爆炸、中毒、傷亡、勞保等事故，也包括各類事故的統計資料，重大事故的事故調查及總結報告。

2、安全管理機構設置情況

主要包括安全管理機構及設施配置（配安全管理網絡圖）、安全教育機構及設施配置、安全監測機構及設施配置、氣體防護機構及設施配置、現場急救機構及設施配置等。

3、消防或防火管理機構及設施配置情況

只要包括消防及防火管理機構及設施配置情況；消防站的車輛配置、人員配備及裝備配置情況；工廠消防設施如消防系統、滅火器配置、火災報警設施、可燃及有毒氣體監測設施的配置情況等。

4、個人防護設施配置情況

主要包括安全淋浴/洗眼器的配備數量及位置，個人防護設施的配備及現場急救設備的配備情況。

5、從業人員的上崗資格

主要包括危險化學品從業人員、個中特種設備操作人員的上崗資格證。主要負責人和安全管理人員的上崗證。

八、現場監測及測試資料

主要由業主提供試車過程的監測資料，如工程監測結果或專門監測機構的監測結果。

1、關鍵設備如壓縮機、風機、泵集中地點、操作室、控制室的噪聲監測結果。

2、有毒氣體和可燃氣體的濃度監測結果。

3、粉塵監測結果

4、放射性同位素（液位計等）監測結果。

第四篇：《安全驗收評價報告》編寫提綱

附件3 金屬非金屬礦山建設項目 《安全驗收評價報告》編寫提綱

前言

簡述項目基本情況、評價項目委托方及評價要求、評價工作過程等。

1.評價目的與依據 1.1評價對象和范圍

描述評價項目名稱，根據項目立項批復文件、初步設計資料和有關法律法規等明確安全驗收評價范圍。安全驗收評價范圍一般從空間范圍或生產系統組成進行說明，應說明不包括哪些方面（一般不包括選礦廠〈供配電除外〉、地面炸藥庫、危險化學品等）。

1.2評價目的和內容

結合評價對象的特點，簡述編制安全驗收評價報告的目的和主要內容。

1.3評價依據 1.3.1法律法規

列出建設項目安全驗收評價應遵循的安全生產法律、行政法規、司法解釋、部門規章、地方性法規、地方政府規章和有關規范性文件。

1.3.2標準規范

列出建設項目安全驗收評價應遵循的國家標準、行業標準、地方標準和有關規范。

— 21

—

1.3.3建設項目合法證明文件

列出建設項目安全驗收評價所依據的合法證明文件（包括發文單位、日期和文件號等相關內容）。包括但不限于下列文件：

（1）建設項目立項審批、核準或備案文件；

（2）建設項目初步設計安全專篇批復文件及重大設計變更批復文件；

（3）建設項目安全驗收評價委托書（任務書、合同書）。1.3.4建設項目技術資料

列出建設項目安全驗收評價所依據的有關技術資料（包括文件名稱、編制單位和日期等相關內容）。包括但不限于下列文件：

（1）建設項目初步設計安全專篇；

（2）建設項目施工圖設計資料和設計變更；

（3）建設項目地質勘察報告、地質災害危險性評估報告；（4）建設項目施工記錄（含隱蔽工程施工記錄及中間驗收記錄）、竣工報告及竣工圖；

（5）建設項目施工監理記錄和施工監理報告。1.3.5其他評價依據

列出建設項目安全驗收評價所依據的其他有關文件。1.4評價程序

簡要介紹開展金屬非金屬礦山建設項目安全驗收評價工作的主要步驟和內容。

2.建設項目概述 2.1建設單位概況

簡要介紹建設單位歷史沿革、經濟類型、隸屬關系等基本情

— 22

—

況，建設項目背景及立項情況。

簡要介紹建設項目行政區劃、地理位置及交通、礦區周邊環境等。

2.2自然環境概況

簡要介紹區域地形地貌、氣候（降雨量、風向、主導風向、氣溫、凍土深度、最高洪水位或山洪特征等）、地震烈度等。

2.3地質概況 2.3.1礦區地質概況

簡要介紹礦區在大地構造中的位置、出露地層、脈巖和區域構造等區域地質情況，以及礦區地層、地質構造和巖石等礦區地質情況。

2.3.2礦床地質特征

簡要介紹礦體特征、礦石特征、夾石（層）分布規律及巖性特征、頂底板圍巖等。

2.3.3水文地質概況

簡要介紹區域水文地質，礦區水文地質類型、條件及其特征，礦坑涌水量等。

2.3.4工程地質概況

簡要介紹礦區工程地質巖組、巖體結構特征、工程地質特征、工程地質條件復雜程度、可能出現的工程地質問題等。

2.4建設概況

簡要介紹礦山項目實際建設的主要內容，包括但不限于以下內容：

2.4.1礦山開采現狀（改、擴建項目）

— 23

—

簡要說明原有設計情況，擴建前開采情況、特點及存在的主要問題，利舊工程、與原系統的相互關系和影響，原有輔助設施等。

2.4.2建設規模及工作制度

簡要介紹地質報告提交儲量及范圍、礦山開采儲量、礦山生產規模、服務年限、產品方案、工作制度等。

2.4.3總圖運輸

簡要介紹礦區區域概況、廠址、工程組成、總體布置、工業場地和總平面布置、企業內外部運輸與礦區道路等。

2.4.4開采范圍

簡要介紹開采對象、開采范圍、礦區開采順序。聯合開采時，論述露天、地下的界限和相互關系等。

2.4.5開拓運輸系統

地下礦山簡要介紹開拓方式，主要開拓工程的位置、結構形式、支護和裝備，中段高度和標高；礦石、廢石、人員、材料、設備的提升、運輸方法和系統等。

露天礦山簡要介紹開拓運輸方式，說明露天采場各臺階與采礦工業場地、礦倉、排土場等的聯系；簡要介紹運輸線路和設備，主要運輸設施的位置、結構形式、支護和裝備等。

2.4.6采礦工藝

地下礦山簡要介紹采用的采礦方法、回采順序、礦塊構成要素、采準切割、礦房及礦柱回采、采空區處理等。對于采用充填采礦方法的礦山，應簡要介紹充填材料、充填料制備及輸送、充填供排水和排泥、充填系統計量和控制等。

— 24

—

露天礦山簡要介紹露天采場境界、臺階參數、采剝方法、穿孔爆破與鏟裝作業等。

2.4.7通風防塵

地下礦山簡要介紹通風方式、風量和風壓計算、風流風量控制措施、局部通風和主要通風的防塵裝置及設施等。

露天礦山簡要介紹塵毒污染控制工程技術措施，膠帶運輸斜井和平硐溜井等井巷工程的通風防塵裝置及設施等。

2.4.8礦山電氣

簡要介紹用電負荷、電源、供電系統、變（配）電所、輸電線路、繼電保護及自動裝置、過電壓保護及接地措施、電氣照明等。

2.4.9防排水與防滅火

地下礦山簡要介紹礦井涌水量、排水方式與系統、水倉容積、水倉和水泵房的布置、排水設備、突水預防等；井下消防供水系統、消防器材配置、火災信號設置和具有自燃傾向性礦山防滅火工程技術措施等。

露天礦山簡要介紹露天礦防排水條件、設計標準、允許淹沒條件等；山坡露天開采防洪截水方式，截洪、導水溝的布置形式和主要技術規格等；凹陷露天開采的排水方式、排水系統布置和排水設備等；露天采場消防供水系統和消防器材配置等。

2.4.10排土場

簡要介紹建設項目出坑巖石量、排土場位置、排土方式和作業過程、排土場堆置要素、排土場運輸方式及線路布置、防洪排水設施和主要設備等。

— 25

—

2.4.11壓風及供水系統

簡要介紹壓風設備及輔助設施，供水系統及設備等。2.4.12地下礦山安全避險“六大系統”

簡要介紹監測監控系統、人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統和通信聯絡系統等。

2.4.13主要設備表

列表介紹實際主要生產設備名稱、規格型號、數量和分布等。2.4.14公用輔助設施及土建工程

簡要介紹給排水，自動化儀表、通信，機、汽、電修設施，熱工及暖風，土建工程等。

2.4.15企業安全管理

簡要介紹企業安全組織機構設置、人員教育培訓及取證、安全生產制度、操作規程、應急救援預案、現場管理、安全檢查等安全管理情況。

2.4.16安全設施設備投入

簡要說明項目投資決算和安全設施設備投資明細等。2.4.17設計變更

簡要說明建設項目設計修改變更。2.4.18其他

簡要介紹建設項目其他需要說明的內容。2.5施工及監理概況

簡要介紹建設項目施工、監理單位基本情況，建設項目開工、竣工日期及其工程進度控制情況，重點分項工程、隱蔽工程施工組織、質量控制和交工驗收等基本情況。

— 26

—

2.6試運行概況

簡要介紹建設項目試運行期間各生產系統運行狀況、安全設施運行效果、出現的問題及解決情況、日常安全管理、安全生產事故等情況。

3.危險、有害因素辨識及分析 3.1主要危險、有害因素辨識與分析

根據礦山地質資料、項目實際建設方案、企業安全管理和周邊環境等，對建設項目存在的危險、有害因素進行辨識，確定主要存在場所或部位，對可能導致事故發生原因、危險特性、可能產生的后果予以分析。

地下礦山重點辨識與分析冒頂片幫、透水、中毒窒息、放炮、火藥爆炸、高處墜落和火災等危險、有害因素。

露天礦山重點辨識與分析坍塌、放炮、火藥爆炸、車輛傷害和高處墜落等危險、有害因素。

3.2重大危險源辨識分析

依據有關法律、法規、標準和規范對建設項目存在的重大危險源進行辨識，對可能導致事故發生的原因、危險特性、可能產生的后果進行分析。

4.評價單元劃分及評價方法選擇 4.1評價單元劃分

簡述劃分評價單元的依據和原則，根據建設項目特點和評價單元劃分原則確定評價單元。一般宜根據礦山生產系統和工藝過程劃分為建設程序符合性、總平面布置、地下礦山開拓、提升和運輸、采掘（剝）、通風防塵、礦山電氣、防排水與防滅火、排

— 27

—

土場、地下礦山安全避險“六大系統”、安全管理和其他等評價單元。

4.2評價方法選擇

簡述評價方法選擇的依據和原則，根據建設項目特點和評價方法選擇原則確定評價方法，并分別介紹所選用的評價方法。一般宜選用但不局限于以下方法進行定性、定量分析評價：

安全檢查法、安全檢查表法、作業條件危險性評價方法等定性評價方法。

5.定性定量評價

根據有關法律、法規、標準、規范和初步設計安全專篇等相關規定，結合現場實際檢查、竣工驗收資料、施工記錄、監理記錄和試運行記錄等相關資料，針對建設項目實際建設方案，對每一單元應用所選用的評價方法進行定性、定量分析評價。主要檢查安全設施、設備、裝置、安全措施和管理等是否符合規定，分析評價其安全有效性。對每一單元進行評價總結。

5.1建設程序符合性單元

根據有關法律、法規、標準和規范，主要檢查礦山建設企業的合法證件，對項目立項、安全預評價、初步設計安全專篇及設計變更、施工及監理等建設程序和相關資質的合法性進行分析與評價。

5.2總平面布置單元

主要檢查礦山采礦工業場地（主、副井工業場地）、輔助工業場地（風井、充填井等工業場地）、相關建筑物及設施等的廠址、總體布置和相關的安全設備、設施及措施是否符合有關法律、— 28

—

法規、標準、規范和初步設計安全專篇的要求，分析與評價其安全有效性。

5.3地下礦山開拓單元

主要從豎井、斜井、平硐、主要斜坡道、主溜井、井底車場、井下炸藥庫等開拓工程的位置、形式和裝備，中段高度和標高，安全出口等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.4提升和運輸單元

地下礦山主要從提升和運輸系統的安全防護設備、設施及裝置，檢測檢驗及合格證書，電機車運輸、無軌運輸、膠帶運輸的設備、設施及運輸線路，井下人車及運送人員，信號系統和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

露天礦山主要從開拓運輸方式，運輸系統安全防護設備、設施及裝置，檢測檢驗及合格證書，汽車、鐵路、斜坡道、膠帶機、平硐及溜井等運輸設備、設施及運輸線路，信號系統和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.5采掘（剝）單元

地下礦山主要從采礦及頂板管理、井巷掘進及維護、鑿巖爆破、回采出礦等方面進行安全評價。

（1）采礦及頂板管理。主要從采礦方法、回采順序和礦塊構成要素，采場頂板管理（主要包括支護形式、支護質量、最大暴露面積，采空區處理以及礦柱的回收、保護情況等）等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。對于采用充填采礦方法的礦山，還應從礦山充填系統（主要包括設備、設施、充填控制及調度等）、充填材料、充填工藝、充填情況檢查及觀測、充

— 29

—

填效果等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

（2）井巷掘進與維護。主要從井巷掘進、支護、維護和報廢等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

（3）鑿巖爆破。主要從鑿巖設備、作業過程、炮孔檢查及處理，爆破作業、爆破安全距離、二次破碎處理、爆破器材種類及其運輸、使用和清退等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

（4）回采出礦。主要從出礦方式、出礦設備、出礦作業等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

露天礦山主要從露天采場、穿孔爆破、鏟裝作業等方面進行安全評價。

（1）露天采場。主要從露天采場邊坡穩定性觀測及分析、日常維護，開采境界、采剝方法及要素、不良地質條件處理和安全標志等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

（2）穿孔爆破。主要從穿孔設備、作業過程、炮孔檢查及處理，爆破設計、爆破作業、臨近邊坡爆破方法、避炮設施、爆破安全距離、二次破碎與根底處理、爆破器材種類及其運輸、使用和清退等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

（3）鏟裝作業。主要從鏟裝作業方式、設備、作業以及作業面輔助作業（主要包括平場、清道、道路、采場灑水、爆堆堆積等）等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.6通風防塵單元

主要從通風方式、通風設備設施、通風效果與質量，采場通風、掘進通風，防塵措施、有毒有害氣體檢測和通風檢測檢驗等

— 30

—

方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.7礦山電氣單元

主要從礦山供配電系統（主要包括礦山供電電源、供電回路、供配電電壓、負荷和系統接地等）、電氣設備及保護（主要包括變壓器規格型號及數量、過負荷保護、短路保護、漏電保護和避雷設施等）、電氣線路（主要包括電纜規格型號和線路布設等）、變配電硐室（所）、照明、保護接地、日常維護及檢修、礦山通訊和信號聯絡等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.8防排水與防滅火單元 5.8.1防排水子單元

地下礦山主要從地面防治水（主要包括井口和地面工業廣場位置、標高，防治水設施及措施等）、井下排水系統（主要包括井下水泵房的布置、排水設備的能力和數量、防水閘門、排水管道及水倉布置等）、井下防透水（主要包括礦井水文地質資料收集及水文地質圖填繪、探放水設備配備情況、探放水措施制定及實施情況等）等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

露天礦山主要從露天采場的截、排水系統設施與設備，總出入溝口、排水井口和工業場地防洪措施，礦床疏干作業，防排水水文地質資料和防排水機構等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.8.2防滅火子單元

主要從采場消防供水系統（主要包括水源、水池、管路、水量和滅火裝置等），主要采（掘）剝設備、建構筑物、易燃易爆

— 31

—

場所消防滅火器材配置及相關要求，火災信號設置與管理等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。對于地下礦山，還應從井下的消防供水系統（主要包括井下消防管路、消防材料庫和消防器材配備等）、具有自燃傾向性礦山防滅火系統等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.9排土場單元

主要從排土場選址勘察及地基處理，排土場堆置要素，排土場運輸、作業方式、作業過程及其主要設備，排土場截洪防洪、排水及攔擋設施，排土場監測設施、設備及其記錄，防止滑坡、塌方及泥石流產生的措施等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.10地下礦山安全避險“六大系統”單元

主要從監測監控系統、人員定位系統、緊急避險系統、壓風自救系統、供水施救系統和通信聯絡系統的建設方案、設備、設施和日常維護等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.11安全管理單元

主要從安全組織機構及人員配備、安全教育及培訓、特種作業人員持證情況、安全管理制度（含責任制和操作規程）、應急救援、職業安全健康監護、安全投入、現場管理及生產安全檢查等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

5.12其他單元

主要從壓風與供水、公用輔助設施及土建工程等方面進行符合性檢查，分析與評價其安全有效性。

— 32

—

6.危險危害程度評價

針對所辨識出的主要危險、有害因素采用科學、合理、適用的評價方法對其引發事故的可能性及其嚴重程度進行評價，為礦山正式投入生產運行后的風險控制提供方法和依據。

7.安全對策措施建議

針對建設項目存在的危險、有害因素和安全分析與評價結果，依據國家相關安全法律、法規、標準和規范的要求，借鑒類似礦山的安全生產經驗，分單元提出安全對策措施建議。

8.評價結論

簡要列出評價對象運行后存在的危險、有害因素種類及其危險危害程度。簡要說明評價對象安全設施、設備、裝置及安全管理措施等與法律、法規、標準、規范和初步設計安全專篇的符合性及其安全有效性。明確評價結論，說明評價對象是否具備安全驗收的條件。

9.附件

建設項目合法證明材料，包括（但不限于）建設項目立項審批、核準或備案文件、采礦許可證、建設項目初步設計安全專篇批復文件和其他企業生產合法證件等；各評價單元結論的主要證明材料，包括（但不限于）設計變更通知書、質量檢驗評定表、驗收記錄、檢測檢驗證書、各類資格證書、安全檢查記錄和培訓記錄等。

10.附圖

金屬非金屬礦山安全驗收評價報告應附以下圖紙，可根據實際情況進行調整。

— 33

—

（1）地形地質圖；（2）總平面布置竣工圖；（3）地下礦山井上下對照圖；

（4）地下礦山開拓系統坑內外平面復合竣工圖；（5）地下礦山開拓系統縱投影竣工圖；（6）地下礦山典型采礦方法圖；（7）地下礦山中段平面竣工圖；（8）地下礦山主、副井剖面竣工圖；（9）主要井巷斷面竣工圖；（10）井底車場竣工圖；（11）提升系統竣工圖；

（12）地下礦山安全避險“六大系統”竣工圖；（13）露天開采終了境界平面圖；（14）露天開采現狀圖；（15）露天開采采剝方法圖；（16）露天開采開拓運輸系統竣工圖；（17）排土場現狀圖、攔土壩竣工圖；（18）通風系統竣工圖；（19）排水系統竣工圖；（20）供電系統竣工圖。

— 34

—

第五篇：安全驗收評價資料清單2014

安全驗收評價資料清單

一、文件

1.立項批準文件、采礦許可證、企業主要負責人資格證和安全資格證，改擴建項目原有的煤炭生產許可證、煤礦安全生產許可證、企業法人營業執照；安全管理機構設置及任命批準文件；

2.勘探地質報告及其評審意見書和礦產資源儲量備案證明； 3.水文地質補充勘探報告；礦井建井地質報告；

4.初步設計和安全專篇設計以及瓦斯抽采初步設計資料（包括圖紙、補充或修改設計）及其批復文件；

5.施工單位資質；單項工程、單位工程驗收資料，評級情況，工程質量認證資料；瓦斯抽放、防火灌漿、安全監控系統等重要安全系統驗收資料；聯合試運轉批準文件；聯合試運轉報告；

6.反映礦井實際情況的圖紙，包括：礦井地質和水文地質圖，井上、下對照圖，巷道布置圖，采掘工程平面圖，通風系統圖，井下運輸系統圖，安全監控、人員定位裝備布置圖，排水、防塵、供水、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統圖，井下通信系統圖，井上、下配電系統圖，井下電氣設備布置圖；井下緊急避險系統與避災路線圖。

7.安全預評價報告；安全生產規章制度、責任制和各崗位工種操作規程； 8.各級各類從業人員安全培訓和考核情況；聯合試運轉批準文件；聯合試運轉報告 9.礦井瓦斯等級鑒定資料、煤層突出危險性鑒定資料；煤層的自燃傾向性、煤塵爆炸性鑒定資料；沖擊地壓、礦井熱害、有毒有害物質組分、放射性物質含量、輻射類型及強度資料；

10.采區設計、采掘工作面作業規程；礦井通風設計；預防水、火、頂板、瓦斯和煤塵爆炸安全技術措施。

11.煤礦礦用產品安全標志、安全生產責任制、安全生產管理規章制度、各工種、崗位操作規程、安全事故與隱患處理記錄；礦井災害預防和處理計劃，重大事故應急救援預案；

12.安全生產監督管理部門對建設項目“三同時”審查的文件（地縣兩級政府有關部門的驗收資料）；

13.建設項目質量認證報告（煤炭工業管理局）；

14.消防合格證明及爆破材料庫合格證明材料（當地公安、消防機關出據的文件和證件）；

15.近期的《地質報告》、《安全評價報告》、《生產能力核定報告》； 16.近期（3～5年）事故案例（時間、地點、事故經過、處理結果等）； 17.試生產期間的瓦斯等級鑒定報告的批復文件。

二、安全管理

1.安全管理、“一通三防”、防治水管理等機構的設置及人員配置 2.職業衛生、礦山救護（應急救援）和創傷急救組織（井口保健站、井下急救站）及人員配置

3.主要負責人及安全生產管理人員任命文件 4.從業人員安全教育、培訓和考核記錄與證書； 5.主要負責人安全任職資格證書；

6.特殊工種培訓、考核記錄及其操作資格證書。7.采煤、掘進作業規程（電子版）

二、生產過程記錄

8.供電記錄

1)電源情況、配電情況，一級負荷雙回路情況； 2)電機車運輸制動距離測試記錄；

3)使用中的防爆電氣設備防爆性能檢測檢查記錄； 4)配電系統繼電保護裝置檢查記錄； 5)高壓電纜的漏電和耐壓試驗記錄； 6)井上、下接地網接地電阻測定記錄； 7)主要電氣設備絕緣電阻檢查記錄； 8)更換和試驗電氣設備使用油記錄；

9)變電所內電氣設備規格、型號、數量、主要參數、柴油發電機型號及主要技術參數、與安全相關的其它記錄；

9.試生產調試記錄、安全自查報告（或記錄）及試生產運行記錄

10.主通風機反風實驗記錄（兩臺風機安裝情況）；反風操作圖表；風機性能檢測檢驗報告

11.提升系統記錄

1)提升制動系統定期檢查測試記錄； 2)提升系統儀表定期檢查標校記錄； 3)提升系統斷繩保護裝置試驗記錄；

4)罐道、罐道繩、防撞繩、緩沖繩、銹蝕、直徑檢查記錄； 5)鋼絲繩罐道的張緊力和剛性測試記錄；

6)容器和提升鋼絲繩連接應用楔形連接裝置更換、探傷記錄與容器和容器銷、環試驗記錄；

7)軌道定期檢查、檢修、維護記錄； 8)乘人裝置制動實驗記錄； 9)人車（輕、重）脫鉤實驗記錄； 10)人車自動落閘實驗記錄和鋼絲繩檢查記錄（每班）； 11)防跑車裝置定期實驗記錄（每周）； 12)天輪（游輪）型號及主要參數；

13)井架過卷過放距離、數據；安全門、安全門罐位、阻車器、防跑車裝置型號、布置及主要參數（包括軌道上山）；

14)提升機實際容繩量、鋼絲繩纏繞層數、下井最大件重量； 15)提升系統儀表、安全保護系統整定試驗記錄；

16)提升容器（含人車）規格、型號主要參數（包括上山）；

17)主、副井提升機、機電設備及電控設備型號主要參數（包括上山）； 18)提升容器和鋼絲繩連接方式、保險裝置形式、容器與容器的連接方式； 19)提升系統保護裝置的型號及主要參數及實驗參數；

12.水泵型號、數量、管路；與水泵配套電機、啟動設備規格型號、臺數、主要參數、排水系統壓力表、真空表、電壓表校核記錄、水泵聯合試運轉記錄、水倉清理記錄、排水系統技術測定資料和大修更新記錄

13.壓風機及相配套電氣設備規格、型號、數量、主要參數、壓風機電流、電壓、壓力、斷水、斷油等保護裝置試驗記錄、壓風機電氣絕緣測試記錄、壓風機安全閥檢查、調試記錄、壓風機濾風器清洗記錄、壓風機定期檢修記錄

14.鍋爐及暖風設備規格、型號、數量、主要參數以及敷設情況

15.通風實測、瓦斯記錄及設施設備臺帳，通風管理制度及落實情況，通風設施及管理維護情況，通風隊伍建設情況

三、專項檢測、檢驗或取證資料

1.特種設備檢驗合格證； 2.主要通風機系統檢測檢驗報告；

3.主提升機（絞車）系統檢測檢驗報告及提升鋼絲繩檢驗報告； 4.主排水系統檢測檢驗報告； 5.地面主要空氣壓縮機檢測檢驗報告； 6.主提升帶式輸送機檢測檢驗報告； 7.礦井通風阻力測定報告； 8.礦井反風演習報告；

9.礦井通風、瓦斯、涌水量實測記錄 10.煤的自燃發火傾向性監測報告；

11.礦井自燃發火區記錄及其自燃情況的數據； 12.職工健康監護的數據； 13.粉塵監測數據； 14.礦井通風安全監控儀器、儀表和安全監測傳感器的計量檢定資料； 15.礦井主要供（配）電設備和井下接地網檢測試驗資料 16.架線式電機車牽引網絡雜散電流測試資料；

17.水質化驗設備器材、專職人員上崗證、水質化驗記錄或水質化驗委托書及水質化驗報告書；

18.皮帶分層、阻燃性能測試報告；

19.鍋爐定期檢驗報告，安全閥、儀器儀表標校記錄；

20.絞車、鋼絲繩、連接器、天輪、防跑車裝置的性能檢驗檢測報告； 21.水泵性能檢驗報告，密閉門的啟密試驗記錄； 22.架空乘人裝置的性能檢驗檢測報告；

23.罐籠、安全裝置、鋼絲繩的性能檢驗檢測報告，罐籠與信號裝置的信號連鎖； 24.煤質化驗設備器材、專職人員上崗證、煤質化驗記錄或煤質化驗委托書及煤質化驗報告書；

四、反映實際的圖紙

1.采掘工程平面圖； 2.通風系統圖； 3.井上下配電系統圖； 4.井下運輸系統圖； 5.巷道布置圖； 6.井下電氣設備布置圖； 7.礦井地質和水文地質圖； 8.井上、下對照圖； 9.安全監測裝備布置圖；

10.排水、防塵、防火注漿、壓風、充填、抽放瓦斯等管路系統圖； 11.井下通訊系統圖； 12.井下避災路線圖； 13.安全管理體系圖；

14.各主要巷道、硐室斷面實測圖； 15.采煤方法圖；

16.井口、工業廣場布置及防洪設施圖； 17.地面篩分、分（洗）選工藝系統圖； 18.水文地質地形圖； 19.生活水源供水圖； 20.地面防排洪系統圖；

五、安全管理

1.工傷保險情況：從業人員參加保險的情況（含參保人數、保險機構、保險種類、保單號碼等），勞動保護用品的發放情況（復印件）；

2.安全投入：煤礦生產安全費用、維簡費專用帳戶開戶行、帳號，提取標準的確定，實際提取額，使用情況，維檢費用的提取、使用情況（8.5元/t煤）；

3.安全質量標準化：煤礦開展安全質量標準化工作的情況、進展、效果,質量標準化主管部門的文件；

4.救護協議或救護隊情況；

5.安全生產崗位責任制、安全培訓計劃及記錄、安全生產管理制度、安全目標管理制度、操作規程、工作面作業規程、災害預防計劃及應急救援預案、爆破材料領用制度；

6.五大災害預防處理計劃、應急救援預案；

7.礦井總人數、下井工人數量、最大班下井人數，配備的礦燈、自救器； 8.火工品管理及使用情況；

六、其他

1.監理資料（驗）； 2.竣工資料（驗）；

3.機電設備清單（廠家，型號、數量、布置位置）；

1)設備包括：絞車、礦車、平板車、電機車、皮帶、水泵、風機、篩分機、洗選設備、破碎機、給煤機、轉載機，機加工設備，坑木房設備，地磅，裝載機、變壓器、電纜、開關、配電柜等礦山在用設備。

2)清單包括：設備的廠家，型號、參數、使用數量和備用數量、使用位置、安全標志，管材型號、敷設路線及長度，電纜型號、敷設路線及長度。

4.安全監測儀器清單（購置時間、型號、數量、檢測單位、檢測序號）； 5.工作面設備情況及生產技術參數； 6.地面消防管網布置和消防栓布置情況；

7.地面建筑工程驗收資料（包括炸藥庫、工房、鍋爐房、消防設施等）； 8.安全培訓計劃有礦發文號（十五項）； 9.救護醫療機構設施，安全通訊方式； 10.專項安全技術措施；

11.礦井外部電源的詳細情況（來龍去脈）；

12.礦井“三條生命線”的配置、使用情況（壓風、消防灑水、通訊）； 13.瓦檢器的配備：1臺100、7臺7～10； 14.探水鉆配置：2臺； 15.六大系統的建設情況。