第一篇：證劵筆記++2

一、融資融券業務的含義及管理

融資融券業務——證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

融資融券客戶信用證券賬戶——是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。

客戶信用資金臺賬——客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數據的賬戶。

客戶信用資金賬戶——客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶。

融資融券業務的權益處理——在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有”的原則處理。保證金可用余額——客戶用于沖抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結融資融券交易已占用保證金和相關利息、費用的余額。

二、融資融券業務的風險及其監管

證券公司融資融券業務的風險——客戶信用風險、市場風險、業務規模及集中度風險、業務管理風險、信息技術風險。

融資融券業務的監管——交易所的監管、登記結算機構的監管、客戶信用資金存管銀行的監管、監管機構的監管。

客戶查詢——證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。

信息公告——證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日收市后向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。

債券質押式回購交易——指正回購方（賣出回購方、資金融入方）在將債券出質給逆回購方（買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。

正回購方——在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方。

逆回購方——在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。

標準券——債券回購交易中，由證券交易所或同業拆借中心根據債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標準化債券。

標準品種——指不分券種、只分回購期限、統一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

債券買斷式回購交易——（亦稱“開放式回購”，以下簡稱“買斷式回購”）是指債券持有人（正回購方）在將一筆債券賣給債券購買方（逆回購方）的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方（正回購方）以約定價格從賣方（逆回購方）購回相等數量同種債券的交易行為。

一、網上發行的申購

網上發行——利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業部交易系統進行申購的發行方式。包含網上競價發行和網上定價發行兩種類型。

投資者申購——申購當日（Ｔ＋０日），投資者在制定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申

購委托。

申購資金凍結——申購日會的第一天（Ｔ＋１日），由證券登記結算公司將申購資金凍結。

驗資及配號——申購日后的第二天（Ｔ＋２日），證券登記結算公司配合具備資格的會計師事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告。

搖號抽簽——如果有效申購總量大于該次股票發行量，主承銷商將于申購日后的第三天（Ｔ＋３日）組織搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于次日（Ｔ＋４日）公布中簽結果。中簽處理——證券登記結算公司于Ｔ＋３日根據中簽結果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的證券公司發送中簽數據。

申購資金解凍——申購日后的第四天（Ｔ＋４日），證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。

結算與登記——申購日的第四天后（Ｔ＋４日后），主承銷商在收到證券登記結算公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶。增發新股——已經上市的股份公司再次向社會發行股票。

二、公司行為服務

分紅派息——上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。

配股權證——上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。

投資者參加上市公司股東大會網絡投票的流程——1.登錄網站；

2.輸入網上用戶名、密碼及附加碼；3.點擊“投票表決”下的“網上行權”；4.瀏覽股東大會列表，選擇具體的投票參與方式；5.投票。

三、特別交易規定及其他交易事項

大宗交易——針對的是一筆數額較大的證券買賣。我國現行有關交易制度規定，如果證券單筆買賣申報達到一定數額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。

證券的回轉交易——投資者買入的證券，經確認成交后，在交收前全部或部分賣出去。

開盤價——當日該證券的第一筆成交價。開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。按集合競價產生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效。收盤價——上海證券交易所和深圳證券交易所對收盤價的確定有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。

四、交易信息與交易行為監督即時行情的內容——證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。

證券指數——上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數、成分指數、分類指數等證券指數，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發布。

五、金融期貨交易

中國金融期貨交易所——經國務院同意，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的金融期貨交易所。

席位——會員向金融期貨交易所申請設立的、參與交易與接收監管及服務的基本業務單位。

市價指令——指不限定價格的、按當時市場上可執行的最優報價呈交指令。現價指令——指按限定價格或更優價格成交的指令。

金融期貨結算——指金融期貨交易所根據交易結果、公布的結算價格和金融期貨交易所有關規定對交易雙方的交易保證金、盈虧、手續費及其他有關款項進行資金清算和劃轉的業務活動。

持倉限額——金融期貨交易所規定會員或客戶可以持有的、按單邊計算的某一合約持倉的最大數量

一、證券經紀業務的含義和特點

證券經紀業務—是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業務

證券經紀商——指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經紀業務的證券公司。證券經紀商的作用——充當證券買賣的媒介；提供咨詢服務。

證券經濟關系的建立——投資者入市應事先到中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂《證券交易委托代理協議書》，并為投資者開立證券交易結算資金賬戶。經過這個環節就意味著證券經紀商和投資者之間建立了經紀關系。

《證券交易委托代理協議書》——是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

證券交易結算資金賬戶——投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的比重、余額和變動情況的專用賬戶。

境內居民如何開立Ｂ股資金賬戶——憑本人有效身份證文件到其原外匯存款銀行，將其現匯存款和外幣現鈔存款劃入欲委托Ｂ股交易的證券公司在同城、同行的Ｂ股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立Ｂ股資金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立Ｂ股資金賬戶（開戶時賬戶的最低余額為等值1000美元）。

委托人的權利——選擇經濟商、要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務、對自己購買的證券享有持有權和處置權、對證券交易過程的知情權、尋求司法保護權、享受經紀商按規定提供其他服務的權利。

委托人的義務——1.認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，并嚴格遵守協議約定；2.按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接收證券經紀商的審核；3.了解交易風險，明確買賣方式；4.按規定繳存交易結算資金；5.采用正確的委托手段；6.接收交易結果；

7.履行交割清單義務。

證券經紀商的義務——1.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險；2.與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》，并嚴格遵守協議約定；3.堅持了解客戶原則；4.必須忠實辦理受托業務；5.堅持為客戶保密制度；6.如實記錄客戶資金和證券的變化；7.不接受全權委托。

證券經濟業務的特點——業務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性。

二、證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管

證券賬戶——中國結算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。是認定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力。

人民幣普通股票賬戶——簡稱“Ａ股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣Ａ股的境內投資者。是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

人民幣特種股票賬戶——簡稱“Ｂ股賬戶”（上海為Ｃ字頭賬戶），是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票而設置的。Ｂ股賬戶按持有人可以分為境內投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。

證券投資基金賬戶——簡稱“基金賬戶”，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發展為方便投資者買賣證券投資基金而專門設置的。該賬戶也可用于買賣上市的國債。

境內自然人開立證券賬戶的要求——境內自然人申請開立債權人賬戶時，必須由本人前往開戶代辦點填寫自然人證券賬戶注冊申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供公正的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。證券登記——證券登記結算機構為證券發行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要環節，也是規范證券發行和證券交易過戶的關鍵所在。

配股——股份公司以股東所持有的股份數為認購權，按一定比例向股東配售該公司新發行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細數據庫。

變更登記——證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。

退出登記——股票終止上市后，股票發行人或其代辦機構應當及時到證券登記結算公司辦理證券交易所市場的退出登記手續。按規定進入代辦股份轉讓系統掛牌轉讓的，應當辦理進入代辦股份轉讓系統的有關登記手續。

債權人托管——投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。

三、委托買賣

投資者在證券營業部的資金存取方式——證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證轉賬存取、客戶交易結算資金第三方存管。

客戶交易結算資金第三方存管——是指由證券公司負責客戶的證券交易以及根據交易所和登記結算公司的交易結算數據清算客戶的資金和證券；而由存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶提供交易結算資金存取服務，并為證券公司完成與登記結算公司和場外交收主體之間的法人資金結算交收服務的一種客戶資金存管制度。

委托指令的基本要素——證券賬號、日期、品種、買賣方向、數量、價格、時間、有效期、簽名。

證券委托的形式——柜臺委托、非柜臺委托、自助終端委托、網上委托。

四、競價與成交

競價原則——證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。集合競價——對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價——指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

競價的三種結果——全部成交、部分成交、不成交。

五、交易費用

委托手續費——證券公司經有關部門批準，在投資者辦理委托買賣時，向投資者收取的，主要用于通訊、設備、單證制作等方面的費用。

傭金——投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公

司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。

過戶費——委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。印花稅——根據國家稅法規定，在Ａ股和Ｂ股成交后對買賣雙方投資者按照規定的稅率分別征收的稅金。

第二篇：證劵投資心得體會

證劵投資心得體會

院系：數學系

專業：信息與計算科學

年級：2010級 班級：一班

姓名***

學號：10140201001 通過對證券投資分析這門課程的學習，我的知識更豐富了，王老師安排全班學生在叩富網或者在MT4平臺里面進行模擬操作，以便我們更好的掌握知識，學以致用。

自從開始在叩富網模擬炒股，我開始熟悉股市，經過這學期的不斷操作，才漸漸對股市有了更深入的了解。今年行情不太好，就要懂得如何去操作，如何去盈利，盡管這并非現實中的股市，又或許現實中股市的操作會復雜得多，但是對我來說，我已達到參加這次活動的主要目的，即為自己將來向股票市場投資打下了基礎。

經過這次模擬操作，我學到了很多：首先，在這個市場，我們一定要冷靜，不能盲目的去驚訝于股市漲跌，而失去思考能力，以至于做出錯誤的買賣。如果沒有樹立良好的心態是無法承受由于虧損所帶來的壓力的，同時虧損時很容易使我們喪失理智，難以做出明智的決策，難以在賣與留之間做出抉擇。同樣要深思熟慮，仔細分析一下該只股票為何可以這樣上漲，別掉進莊家的陷阱，接了他們的盤，而不自知。我們在入市的時候，要時刻保留自我的思考，去客觀的看待每只股票。而不是盲目的跟風。

其次，在模擬炒股時，一定要有自己的選股思路，我們應該選擇幾只股票堅持每天觀察其走勢，關心該公司的一切公告信息，運用學過的知識判斷公司的生產經營狀況以及發展前景，再決定是否買進。這樣，我們的操作，一般出現失誤，所以我們永遠不能與市場脫節，時時關注行情才能讓自己在投資上獲得盈利。

再次，說一下技術分析方面的知識在操作中的運用，選股票，我們往往是從基本面來看一只股票的成長潛力，看是否值得買入。但是，買點的選擇，就需要用技術方面的知識，來確定賣點。配合PSI，當突破80時就賣，突破20時就買。

經過一學期的學習，證券投資課程也就上完了，我學到了很多有用的知識，同時經過模擬操作，學到了許多實戰經驗。

第三篇：證劵基礎知識第一章

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證劵基礎知識第一章

第一章 證券市場概述

知識點1：證券的含義（多選）

·證券是指各類記載并代表一定權力的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。證券是用以證明或設定權利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益或證明其曾經發生過的行為。證券可以采取紙質形式或其他形式。

知識點2：有價證券的含義（判斷）

有價證券是標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。

·這類證券本身沒有價值，但它代表著一定量的財產權利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價格。

·有價證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨立于實際資本之外。通常虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本

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演講稿 工作總結 調研報告 講話稿 事跡材料 心得體會 策劃方案 的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。

知識點3：有價證券分類概念（多選、判斷）

狹義有價證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證。

·有提貨單、運貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不屬于。如貨幣、購物券等）

貨幣證券是本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。

·包括：一類是商業證券：商業匯票和商業本票；另一類是銀行證券：銀行匯票、銀行本票和支票。

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。資本證券是有價證券的主要形式。

知識點4：有價證券分類標準（單選、多選、判斷）

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·

1、按發行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券。政府證券指中央政府或地方政府發行的債券。政府機構證券是由經批準的政府機構發行的證券，我國目前不允許政府機構發行。公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

·

2、按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券。上市證券是經證券主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易所市場交易。憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券。

·

3、按募集方式分類，分為公募證券和私募證券。公募證券是發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格并采取公示制度。私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審核條件寬松，投資者少，不采取公示制度。信托計劃和理財計劃，上市公司定向增發屬私募證券。

·

4、按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券。

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股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

知識點5：有價證券特征（單選、判斷）

1、收益性。

2、流動性。指證券持有人在不造成資金損失的前提下以證券換取現金的特征。可以通過兌付、承兌、貼現和轉讓等方式實現。

3、風險性。指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現，甚至本金也受到損失的可能。整體上說，證券的風險與其收益成正比。通常情況下，風險越大的證券，投資者要求的預期收益越高；風險越小的證券，投資者要求的預期收益越低。

4、期限性。債券一般有明確的還本付息期限。股票沒有期限，可以視為無期證券。

知識點6：證券市場的特征（多選）

1、是價值直接交換的場所。

2、是財產權利直接交換的場所。

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3、是風險直接交換的場所。有價證券的交換在轉讓出一定收益權的同時，也把該有價證券特有的風險轉讓出去。

知識點7：證券市場結構。

證券市場結構是證券市場的構成及其各部分之間的量比關系。

1、層次結構。按證券進入市場的順序而形成的結構關系。

·分為發行市場和交易市場。證券發行市場又稱為“一級市場”或“初級市場”，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。證券交易市場又稱為“二級市場”或“次級市場”，是已發行證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

·發行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體。發行市場是流通市場的基礎和前提。流通市場是證券得以持續擴大發行的必要條件。此外，流通市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。

2、多層次資本市場。體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交

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易制度以及監管要求的多樣性。

·根據所服務和覆蓋的上市公司類型，分為全球市場、全國市場、區域市場；根據上市公司規模、監管要求等差異，分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）等。

3、品種結構。依有價證券的品種而形成。分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。

4、交易場所結構。

·按交易活動是否在固定場所進行分為有形市場和無形市場。有形市場稱為“場內市場”，指有固定場所的證券交易所市場。有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。把無形市場稱為“場外市場”，指沒有固定場所的證券交易所市場。目前，場內市場與場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。

知識點8：證券市場的基本功能。

·證券市場被稱為國民經濟的“晴雨表”。

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1、籌資-投資功能。證券市場一方面為資金需求者提供通過發行證券籌集資金的機會，另一方面為資金提供者提供了投資對象。

2、定價功能。能產生高投資回報的資本，市場的需求就大，相應的證券價格就高；反之，證券價格就低。

3、資本配置功能。是通過證券價格引導資本的流動從而實現資本的合理配置的功能。

知識點9：證券發行人

·發行人是為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。包括：

1、公司（企業）。企業組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。

·現代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發行股票。公司發行股票所籌集的資本屬于自有資本，而通過發行債券所籌集的資本屬于借入資本，發行股票和長期公司債券是公司籌措長期資本的主要途徑，發行短期債券則是補充流動資金的重要手段。公司作為證券發行主體的地位有不斷上升的趨勢。

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2、政府和政府機構。政府發行證券的品種僅限于債券。中央政府債券被視為“無風險證券”，其收益率被稱為“無風險利率”。

·中央銀行作為證券發行主體，第一類是中央銀行股票。（例如美國），中央銀行股票類似優先股。第二類是中央銀行處于調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。發行中央銀行票據，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。

3、金融機構。但股份制金融機構發行的股票沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。

知識點10：證券投資人（單選、判斷）

·證券投資人可分為機構投資者和個人投資者。

·機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金。

政府機構參與證券投資的目的主要是為了調劑資金余缺和進行宏觀調控。

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·金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、主權財富基金及其他金融機構。

目前保險公司已經超過共同基金成為全球最大的機構投資者。保險公司除投資國債之外，還可以在規定的比例內投資于證券投資基金和股權性證券。中國投資有限責任公司于2007年9月29日成立，注冊資本金2000億美元，被視為中國主權財富基金的發端。法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限投資于國債；對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。銀行業金融機構經中國銀監會批準后，也可通過理財計劃募集資金進行有價證券投資。信托投資公司、企業集團財務公司可申請從事證券投資業務，目前尚未批準金融租賃公司從事證券投資業務。企業可以參與股票配售，也可投資于股票二級市場，事業法人可用自有資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。

·基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

·社保基金分為兩層：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的企業年金。全國性基金主要投向國債市場，企業年金對投資范圍限制不多。

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·我國社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金。

·資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權資產、中央財政撥入資金、經國務院 批準以其他方式籌集的資金及其投資收益；同時，確定從2001年起新增發行彩票公益金的80%上繳社保基金。投資范圍，其中銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40%.風險小的投資（60%）由社保基金理事會直接運作，風險較高的投資（40%）則委托專業性投資管理機構進行投資運作。另一部分是社會保險基金。一般由養老、醫療、失業、工傷、生育組成。

企業年金是企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上自愿建立的補充養老保險基金。社會公益基金是將收益用于指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。

個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。

知識點11：證券市場中介機構

·證券市場中介機構是指為證券發行、交易提供服務的各類機構。

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1、證券公司

2、證券登記結算機構

3、證券服務機構：證券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構等。

知識點12：自律性組織

·自律性組織包括證券交易所和證券業協會。

證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。權利機構為全體會員組成的會員大會。

知識點13：證券監管機構

證券監管機構是中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）及其派出機構。是國務院直屬的證券監督管理機構。

知識點14：證券市場的產生

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得益于社會化大生產和商品經濟的發展。

得益于股份制的發展

得益于信用制度的發展

知識點15：證券市場的發展階段

萌芽階段：15世紀的意大利商業城市中的證券交易主要是商業票據的買賣。16世紀里昂、安特衛普已有證券交易所交易國家債券。16世紀中葉，股份公司出現。1602年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。1773年，英國的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立，為現在倫敦證券交易所的前身。美國證券市場是從買賣政府債券開始的。1790年成立了美國第一個證券交易所費城證券交易所。1792年，在華爾街簽訂“梧桐樹協定”，逐步在1863年發展為“紐約證券交易所”。

初步發展階段：證券結構起了變化，有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。

停滯階段：1929年全球經濟危機

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恢復階段：二戰后至60年代

加速發展階段：70年代以來，標志是反映證券市場容量的重要指標-證券化率（證券市值/GDP）的提高。

知識點16：國際證券市場發展現狀與趨勢（多選，多為ABCD四個選項）

證券市場一體化

投資者法人化

金融創新深化

金融機構混業化。1999年，美國通過《金融服務現代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定的《格拉斯-斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業務的障礙，標志著金融業分業制度的終結。

交易所重組與公司化。

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·2000年，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協議，合并為泛歐交易所；2002年又先后合并倫敦國際金融期權期貨交易所（LIFFE）和葡萄牙交易所（BVLP）。1993年斯德哥爾摩證券交易所最先掛牌上市。

證券市場網絡化

金融風險復雜化

金融監管合作化

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第四篇：證劵投資實驗報告

課程名稱 學生姓名

班級 指導教師 證券投資學

Xx Xx

得分 系、專業

學號 同組實驗者

金融

Xx 無 戴亮

1、熟悉證券投資模擬教學系統，主要了解同花順免費行情軟件；

2、清楚證券投資軟件系統結構和作用；

3、證券投資股票分析軟件的使用和操作；

4、實驗項目 讀懂大盤領先指標和分時走勢圖；

5、掌握開盤價、收盤價、委比、量比、內盤、外盤的含義與運用。

實驗時間

實驗地點

實驗樓

步驟 1：證券投資模擬教學系統安裝；

步驟 2：了解證券市場的行情資訊和交易系統、衛星接收系統； 步驟 3：了解證券投資股票分析軟件的功能；

實驗內容 步驟 4：證券投資行情分析軟件的使用和操作； 步驟 5：了解大盤領先指標和分時走勢圖；

步驟 6：掌握開盤價、收盤價、委比、量比、內盤、外盤的含義與運用。

開盤價：當天開盤時的股票價格。收盤價：當天結束交易時的價格。

實驗記錄

委比：委比是衡量某一時段買賣盤相對強度的指標。

量比：量比是一個衡量相對成交量的指標,它是開市后每分鐘的平均成交量與過去5 個交易日每分鐘平均成交量之比。內盤：內盤是按買入價主動賣的成交的數量。外盤：在成交量中以主動性叫賣價格成交的數量。

1.知道了如何去看大盤領先指標和分時走勢圖，去分析數據等。

2.掌握開盤價、收盤價、委比、量比、內盤、外盤的含義。學會運用軟件，去查看股票等。學會了對股票的信息的了解并學會初步分析股票通過分時趨走圖。

A股上市公司數量 21 29 29 24 12 29 24 29 10 29 序省份 號 GDP A股總市值

平均

A股

A股流靜態

平均

通市值 市盈

價格

率

實驗總結 1 貴州 5600億元 2 北京 1.6萬億元 3 廣東 5.3萬億元 內蒙14000億元

古 寧夏 2060億元 6 山東 45429億元

19195.69億7 上海

元

8750.95億8 云南

元 西藏 605億元 1浙江 32000億元 0 4

1589.6

520.4 62.07 5

6806.8

318590592.49 13.1 60.78

3324.57

11365359.77 9.52 58.***.96

11543810.78 1738.99 10.6 62.78 1888495 396.068 7.54 28.94 12111508.19 3299.84 12.2 61.86 55600113 849.781 7649272.3

72.9

1837.6

213 59.15 5

2603910.15 321.514 12.5 54.24

4833.69

84133331.63 11.4 76.22 備注：制表時請標明數據截止時間。3013年9月20號16：40

3、總結滬深交易所對上市品種交易代碼的編碼規則。

股票代碼只有6位。A股代碼：滬市的為600×××或60××××，深市的為000×××,中小版為00××××;兩市的后3位數字均是表示上市的先后順序； B股代碼：滬市的為900×××，深市的為200×××；兩市的后3位數字也是表示上市的先

后順序。

創業板的申購代碼、上市代碼都是30××××，增發為37××××，配股38××××。

滬市A股票買賣的代碼是以600或601打頭，如：運盛實業，股票代碼是600767，中國國航(7.72,0.32,4.32%)是601111。B股買賣的代碼是以900打頭，如：上電B股(0.448,0.00,0.90%)，代碼是900901。深市A股票買賣的代碼是以000打頭，如：順鑫農業(10.66,-0.05,-0.47%)，股票代碼是000860。B股買賣的代碼是以200打頭，如：深中冠 B(4.04,-0.03,-0.74%)股，代碼是200018。滬市新股申購的代碼是以730打頭。如：中信證券(40.89,-0.88,-2.11%)申購的代碼是730030。深市新股申購的代碼與深市股票買賣代碼一樣，如：中信證券在深市市值配售代碼是 003030。配股代碼，滬市以700打頭，深市以080打頭。如：運盛實業配股代碼是700767。深市草原興發配股代碼是080780。中小板

股票代碼以002打頭，如：東華合創(33.06,0.27,0.82%)代碼是002065。

股票代碼除了區分各種股票，也有其潛在的意義，比如600***是大盤股，6006**是最早上市的股票，有時候，一個公司的股票代碼跟車牌號差不多，能夠顯示出這個公司的實力以及知名度，比如 000088鹽田港，000888峨眉山。

在上海證券交易所上市的證券，根據上交所“證券編碼實施方案”，采用6位數編制方法，前3位數為區別證券品種，具體見下表所列：001×××國債現貨；201×××國債回購；110×××120×××企業債券；129×××100×××可轉換債券；310×××國債期貨；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××轉配股；701×××轉配股再配股；711×××轉配股再轉配股；720×××紅利；730×××新股申購；735×××新基金申購；900×××B股；737×××新股配售。

在深圳證券交易所上市面上證券，根據深交所證券編碼實施采取4位編制方法，首位證券品種區別代碼，具體見下表所示：0×××A股；1×××企業債券、國債回購、國債現貨；2×××B股及B股權證；3×××轉配股權證；4×××基金；5×××

可轉換債券；6×××國債期貨；7×××期權；8×××配股權證；9×××新股配售。

教師簡評

教師簽名：

****年**月**日

第五篇：證劵投資實驗1

實驗報告

陳永潔

10財管

20091063175

一、實驗名稱：

實驗二：證券交易基本行情的識讀

二、實驗目的：

（1）熟悉證劵投資常用軟件界面，要求能獨立操作；

（2）了解證券交易行情顯示各項指標，對證券交易產生一個較為感性的認識并提高學生學習證券知識的興趣。

三、實驗內容：

（1）認識證券投資常用軟件界面，掌握進入、退出方法。

（2）股票行情顯示屏指標說明：打開世華財訊行情資訊分析系統，選擇報價子菜單，認識各項指標的含義。開盤價、買入價、賣出價、成交價、最高價、最低價、漲跌、成交量、成交金額、平均價、深圳A 指、上證50指數、上證A 指、上證B 指、國債指數、企債指數、上證180 指數、成分A 指、深證成指、成分B 指、深證領先指數、上證領先指數、上證基金、深圳B指、期貨、國際外匯及指數、外匯資訊、黃金信息、開放式基金、經濟數據、商品數據、能源、可轉換債券、國債回購。

四、實驗步驟：

1、注冊一個股城網賬號，在其網站上免費下載一個軟件，2、各項指標含義：

（1)開盤價: 開盤價又稱開市價，是指某種證券在證券交易所每個交易日開市后的第一筆買賣成交價格。世界上大多數證券交易所都采用成交額最大原則來確定開盤價。

(2)買入價: 即買入匯率，是銀行從客戶或同業那里買入外匯時使用的匯率。該價格是市場在外匯交易合同或交叉貨幣交易合同中準備買入某一貨幣的價格。(3)賣出價: 是外匯銀行向同業或客戶賣出外匯時所使用的匯率。

(4)成交價: 是經由買賣雙方充分參與，在一定的撮合原則下，由市場供需決定的公平、合理的價格。

（5)最高價: 指某種證券在每個交易日從開市到收市的交易過程中所產生的最高價格。（6）最低價: 指在匯市、股市、期貨市場、或其他金融衍生市場，某一金融產品在指定時間區間內的最低成交價格.（7）漲跌: 漲跌值，用“元”做單位表示價格變動量，漲跌=今收盤-昨收盤.（8）成交量: 指一個時間單位內對某項交易成交的數量。（9）成交金額: 表示每日已成交證券金額的數據。（10）平均價: 指上市證券在成交過程中，每一種證券品牌成交額之和除以成交量的商所形成的價格，它反映每一種證券品牌的平均成交價格。

（11）深圳A 指: 由深圳證券交易所編制，以1991年4月3日為基日，1992年10月4日開始發布。基日指數定為100。

（12）上證50 指數: 是根據科學客觀的方法，挑選上海證券市場規模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批優質大盤企業的整體狀況。

（13）上證A 指: 指在上海證券交易所的全部上市A股股票.（14）上證B 指: 指在上海證券交易所的全部上市B股股票.（15）國債指數: 是在交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發行量加權而成.（16）企債指數: 是上海證券交易所編制的反映中國證券市場企業債整體走勢和收益狀況的指數。

（17）上證180 指數: 又稱上證成份指數,是上海證券交易所對原上證30指數進行了調整并更名而成的，其樣本股是在所有A股股票中抽取最具市場代表性的180種樣本股票，自2002年7月1日起正式發布。

（18）成分A 指: 指在深市股票中選擇一部分股票編制的指數.（19）深證成指: 即“深證成份股指數”，他是深圳證券交易所編制的一種成份股指數，是從上市的所有股票中抽取具有市場代表性的40家上市公司的股票作為計算對象，并以流通股為權數計算得出的加權股價指數，綜合反映深交所上市A、B股的股價走勢.（20）成分B 指:成分指數表示樣本股取的是成分股，綜合指數則表示取所有股票為樣本。（21）深證領先指數:由深圳證券交易所委托深圳證券信息有限公司編制、維護和管理，是反映未來多層次市場指數體系的基準指數.（22）上證領先指數：滬市所有股票的加權平均價格指數。

（23）上證基金： 針對的是在滬深交易的封閉式基金指數。就象上證指數一樣，反映一個整體情況，而不是某支單個的基金。

（24）深圳B指:以1992年2月28日為基日，1992年10月6日開始發布，基日指數定為100點。（25）期貨:期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。（26）國際外匯及指數:（27）外匯資訊:是指以外幣表示的用于國際結算的支付憑證的相關信息。（28）黃金信息:（29）開放式基金:指基金管理公司在設立基金時，發行基金單位的總份額不固定，可視投資者的需求追加發行。

(30)經濟數據:是指由央行、財政部、國家統計局等國家經濟主管部門及社會權威機 構收集、調查、計算得出的反映國家經濟運行狀況的數據。(31)商品數據:(32)能源:自然界賦存的已經查明和推定的能夠提供熱、光、動力和電能等各種形式的能量來源。包括一次能源和二次能源。

(33)可轉換債券:在發行公司債券的基礎上，附加了一份期權，并允許購買人在規定的時間范圍內將其購買的債券轉換成指定公司的股票。

(34)國債回購:是指交易所掛牌的國債現貨的持有方（融資者、資金需求方）以持有的證券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后須歸還借貸的資金并按約定支付一定利息；而資金的貸出方（融券方、資金供應方）則暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定的利息。

五、實驗心得體會：

通過此次實驗，使我對一些證劵投資軟件有了一定的認識，了解了如何進入和退出證劵投資軟件，也對證劵交易中的一些常見指標有了一定的了解，為以后更好的學習證劵投資方面知識打下了基礎。