第一篇：融資顧問服務(wù)申請樣本

個人融資顧問服務(wù)申請／協(xié)議書（范本）（背面）

特別提示：為充分保障您的權(quán)益，請您仔細(xì)閱讀本協(xié)議書的各項條款，尤其是有關(guān)融資顧問服務(wù)內(nèi)容、手續(xù)費(fèi)、保密條款、免責(zé)條款等部分內(nèi)容。

個人融資顧問服務(wù)協(xié)議書

為更好的提供個人貸款融資服務(wù)，乙方（中國XX銀行股份有限公司）接受甲方（客戶）委托為其提供個人融資顧問服務(wù)。甲乙雙方本著平等合作、互惠互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，一致達(dá)成如下協(xié)議（以下簡稱協(xié)議書）。

第一部分融資顧問服務(wù)內(nèi)容

第一條乙方作為甲方的個人融資顧問，通過對甲方個人情況及相關(guān)擔(dān)保情況的調(diào)查，設(shè)計個人融資方案，提供個人融資顧問報告，協(xié)助甲方實現(xiàn)債務(wù)的優(yōu)化配置和管理，規(guī)避風(fēng)險，提高甲方資產(chǎn)綜合經(jīng)濟(jì)效益，實現(xiàn)預(yù)期的融資目標(biāo)。

第二條個人融資顧問服務(wù)是乙方向甲方提供的信息咨詢與顧問服務(wù)。本協(xié)議書及乙方提供的《個人融資顧問報告》，不作為乙方向甲方提供的授信承諾、貸款承諾或擔(dān)保的依據(jù)。具體融資方案實施過程中，仍須按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)的政策規(guī)定執(zhí)行。

第三條個人融資顧問服務(wù)包括兩種類型：涉及特定單一個人貸款產(chǎn)品的個人貸款融資顧問服務(wù)；涉及多種個人貸款產(chǎn)品、組合貸款或組合金融產(chǎn)品服務(wù)的結(jié)構(gòu)性融資顧問服務(wù)。

第四條乙方可提供的融資顧問服務(wù)主要包括：

（一）個人資信狀況調(diào)查。乙方根據(jù)甲方的委托調(diào)查甲方的個人資信狀況，包括但不限于銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)情況調(diào)查、人民銀行征信系統(tǒng)查詢、其他相關(guān)個人征信信息的收集等，并結(jié)合相關(guān)情況對甲方的個人資信狀況進(jìn)行初步評估。

（二）個人財務(wù)狀況分析。乙方依據(jù)甲方協(xié)助提供的相關(guān)財務(wù)狀況信息，包括但不限于個人和家庭收入與支出情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、資產(chǎn)與負(fù)債結(jié)構(gòu)情況、中長期理財規(guī)劃目標(biāo)等，對甲方的個人財務(wù)狀況進(jìn)行綜合分析與評價，并協(xié)助甲方就中長期目標(biāo)規(guī)劃分階段的實現(xiàn)步驟。

（三）個人融資情況分析。結(jié)合甲方的具體融資計劃，乙方分析評估貸款融資過程中的主要影響因素，如對抵（質(zhì)）押物或其他擔(dān)保的評估、對貸款用途的分析、該項融資適用的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定以及可能的法律、政策風(fēng)險。

（四）個人融資方案設(shè)計。乙方將為甲方出具《個人融資顧問報告》，提供具體的融資方案建議，并推薦乙方認(rèn)為較適合甲方狀況的融資方案。

（五）經(jīng)濟(jì)信息咨詢。具體內(nèi)容可包括：提供國家經(jīng)濟(jì)形勢、最新經(jīng)濟(jì)動態(tài)等經(jīng)濟(jì)信息及金融形勢、金融法規(guī)、政策監(jiān)管等方面信息。向甲方提供相關(guān)的資產(chǎn)負(fù)債管理、投資理財?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)知識。

（六）甲方提出涉及融資顧問服務(wù)的其他事宜。

第五條對于具體的融資顧問服務(wù)類型、服務(wù)內(nèi)容，由甲乙雙方本著友好協(xié)商的原則協(xié)商約定，并在《個人融資顧問服務(wù)申請書》中予以載明。

第二部分個人融資顧問報告

第六條乙方在約定的融資顧問服務(wù)期限內(nèi)應(yīng)向甲方提供《個人融資顧問報告》，《個人融資顧問報告》根據(jù)雙方約定的服務(wù)項目包括以下一項或幾項內(nèi)容：

（一）結(jié)合甲方融資需求和相關(guān)情況，乙方設(shè)計申請貸款品種、貸款金額、期限、適用利率、擔(dān)保方式、還款方式等具體個人貸款申請方案；

（二）如涉及客戶多品種貸款融資需求、組合貸款或其他特殊需求的，乙方提供相關(guān)的結(jié)構(gòu)性貸款融資方案設(shè)計；

（三）如涉及多種融資方案的對比分析的，乙方提供相關(guān)多種融資方案的比較分析，可能包括：多種貸款期限、擔(dān)保方

式、還款方式等因素引起融資方案的變化等；

（四）通過比較分析各種融資方案內(nèi)容，乙方提供推薦的融資方案設(shè)計；

（五）如涉及融資方案敏感性分析的，乙方結(jié)合相關(guān)環(huán)境因素變化（如利率變動、監(jiān)管政策變化、客戶信用狀況變化等），綜合分析推薦融資方案下在各種外部因素變化情況下的敏感性分析，并根據(jù)甲方需求進(jìn)行相關(guān)壓力測試分析。

第三部分融資顧問工作方式與相關(guān)支持

第七條乙方組織有關(guān)融資顧問人員負(fù)責(zé)具體工作。在本協(xié)議執(zhí)行期內(nèi)，乙方委派的融資顧問人員在雙方協(xié)商下可以調(diào)換或輪換。

第八條甲方有責(zé)任提供有關(guān)個人及家庭基本情況信息、財務(wù)狀況信息、擔(dān)保相關(guān)信息、融資需求和階段性融資目標(biāo)等，協(xié)助提供乙方在分析融資方案過程中所需的相關(guān)信息和授權(quán)文件等。

第九條個人征信查詢授權(quán)條款：甲方授權(quán)中國工商銀行在本次業(yè)務(wù)過程中（從業(yè)務(wù)申請至業(yè)務(wù)終止），可以通過中國人民銀行個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫查詢本人信用報告中的身份、職業(yè)和居住地址等個人基本信息，本人在個人貸款、各類信用卡和對外擔(dān)保等信用活動中形成的交易記錄等個人信貸交易信息及個人結(jié)算賬戶、個人住房公積金、個人養(yǎng)老保險金（繳存）、個人電信繳費(fèi)等非銀行信用信息；并將本人的個人基本信息、個人信貸交易信息，以及其他相關(guān)信用信息報送中國人民銀行個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

第四部分手續(xù)費(fèi)

第十條為保證融資顧問工作的順利進(jìn)行，甲方承諾向乙方支付個人融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)。

第十一條乙方有權(quán)向甲方收取融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)。具體的融資顧問服務(wù)手續(xù)費(fèi)收費(fèi)金額（或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)），由雙方本著友好協(xié)商的原則共同確定，在《個人融資顧問服務(wù)申請書》予以載明。

第十二條甲方有責(zé)任按時及時繳交手續(xù)費(fèi)，設(shè)計費(fèi)和成功費(fèi)可單獨計算、合并收取，由甲方一次性支付給乙方，乙方在收到甲方手續(xù)費(fèi)時可根據(jù)甲方要求提供手續(xù)費(fèi)收據(jù)或發(fā)票。

第五部分其他事項

第十三條涉及融資顧問工作的相關(guān)資料、服務(wù)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及雙方為履行其在本協(xié)議項下的職責(zé)而提供的相關(guān)資料或報告，本協(xié)議任何一方均不得向第三方透露；法律法規(guī)、監(jiān)管要求有其他規(guī)定或雙方有特別約定的除外。

第十四條本協(xié)議自約定的服務(wù)期限起始日起生效。本協(xié)議約定服務(wù)期限到期前十天，任何一方均可提出續(xù)簽請求，經(jīng)雙方協(xié)商一致續(xù)簽協(xié)議；否則本協(xié)議到期終止。

第十五條任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，協(xié)議另一方均有權(quán)解除本協(xié)議。

第十六條因監(jiān)管部門政策變化、自然災(zāi)害、意外事故、戰(zhàn)爭、系統(tǒng)故障、通訊故障等乙方不可控制的因素，導(dǎo)致乙方無法或延后履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)在條件允許的情況下通知甲方，并采取一切必要的補(bǔ)救措施。

第十七條本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方將本著互讓互諒的原則和誠信合作的態(tài)度協(xié)商解決，可在隨后簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以資恪守。

第十八條本協(xié)議適用中華人民共和國法律，甲乙雙方因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的活動而產(chǎn)生的一切爭議，應(yīng)首先本著誠實信用原則通過友好協(xié)商方式解決；不能協(xié)商解決的，由乙方所在地人民法院訴訟解決。

第十九條本申請/授權(quán)書一式二份，甲已方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

附件1-2：個人融資顧問報告（范本）

個人融資顧問報告（范本）

注：本范本僅為個人融資顧問報告的樣本簡述，包括了撰寫的基本要素，但并沒有涵蓋全部內(nèi)容；實際撰寫時，應(yīng)根據(jù)不同客戶的具體要求做出有針對性的取舍或補(bǔ)充。

第一部分前言

概要介紹有關(guān)客戶或合作背景，強(qiáng)調(diào)融資顧問服務(wù)的基本原則。

第二部分資格陳述

從我行在國內(nèi)外銀行中的地位、資金實力、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)算系統(tǒng)、客戶資源、電子銀行及個人金融業(yè)務(wù)產(chǎn)品與服務(wù)體系等方面進(jìn)行闡述，同時介紹我分行及支行在個人金融服務(wù)方面的優(yōu)勢。

第三部分融資分析

針對客戶特點和融資顧問協(xié)議中的約定，對客戶基本情況、個人資信狀況、個人財務(wù)狀況、抵（質(zhì)）押物及擔(dān)保情況、貸款用途情況以及相關(guān)的法律、政策風(fēng)險因素等內(nèi)容進(jìn)行分析與評估。包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）個人資信狀況調(diào)查

1、在我行個人金融業(yè)務(wù)基本情況，包括個人存款、貸款、投資理財、結(jié)算、信用卡及其他相關(guān)業(yè)務(wù)情況；

2、征信系統(tǒng)查詢情況及其解讀；

3、其他與客戶資信狀況相關(guān)的情況。

（二）個人財務(wù)狀況分析

1、個人及家庭資產(chǎn)情況分析；

2、個人及家庭負(fù)債情況分析；

3、個人及家庭現(xiàn)金流情況分析；

4、個人及家庭風(fēng)險承受能力評估；

5、個人財務(wù)分析的其他內(nèi)容（如期限、稅收、其他約束等）。

（三）個人融資情況分析

1、個人融資需求分析；

2、抵（質(zhì)）押物情況評估；

3、其他擔(dān)保情況評估；

4、貸款用途分析；

5、融資相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管約束；

6、適用的個人貸款融資產(chǎn)品與服務(wù)。

第四部分個人融資方案

（一）個人融資方案設(shè)計

結(jié)合客戶資信狀況、財務(wù)狀況和具體的融資需求，設(shè)計一種或多種個人貸款融資方案，主要內(nèi)容包括但不限于：

1、貸款融資方案，包括推薦的貸款品種及貸款金額、期限、適用利率、擔(dān)保方式、還款方式等貸款要素；

2、結(jié)構(gòu)性貸款融資方案，包括：多品種貸款融資方案、組合貸款配置方案或其他特殊融資需求的解決方案。

（二）個人融資方案比較分析及敏感性分析

如客戶需要多種融資方案的比較分析的，還需要結(jié)合多種融資方案加以比較，闡明各方案的利弊。融資方案比較分析內(nèi)容包括但不限于：在各種貸款期限、擔(dān)保方式、還款方式等因素引起融資方案的變化，比較分析各種融資方案內(nèi)容和相關(guān)還款壓力。

此外，還可以根據(jù)客戶需要進(jìn)行融資方案敏感性分析，結(jié)合相關(guān)內(nèi)部、外部因素變化（如利率變動、監(jiān)管政策變化、客戶信用狀況變化等），綜合分析推薦融資方案下在各種因素變化情況下的敏感性，并根據(jù)客戶需求進(jìn)行相關(guān)還款壓力測試分析。

（三）推薦個人融資方案

結(jié)合上述融資方案設(shè)計，推薦其中一種個人貸款融資方案或結(jié)構(gòu)性融資方案，作為我行認(rèn)為最佳的融資方案。并結(jié)合我行提供的個人貸款產(chǎn)品與服務(wù)進(jìn)行可行性分析。

根據(jù)融資方案具體情況，向客戶推薦我行的個人貸款產(chǎn)品及服務(wù)，包括：我行能夠提供的個人貸款金額、申請要件、利率與期限、還款計劃的描述等。

第五部分相關(guān)信息與金融服務(wù)

（一）提供經(jīng)濟(jì)信息咨詢。具體內(nèi)容包括但不限于：提供國家經(jīng)濟(jì)形勢、最新經(jīng)濟(jì)動態(tài)等經(jīng)濟(jì)信息及金融形勢、金融法規(guī)、政策監(jiān)管等方面信息。并對客戶進(jìn)行相關(guān)的資產(chǎn)負(fù)債管理、投資理財?shù)冉鹑跇I(yè)務(wù)知識的教育。

（二）個人金融產(chǎn)品及服務(wù)推薦。按照新客戶、老客戶、有貸戶及無貸戶的不同分類，提供相應(yīng)的個人金融服務(wù)產(chǎn)品，主要包括：存款、貸款、代理業(yè)務(wù)、個人結(jié)算業(yè)務(wù)、個人投資理財、信用卡、電子銀行和其他個人金融服務(wù)。

（三）其他金融服務(wù)。結(jié)合客戶提出的涉及融資顧問服務(wù)的其他事宜進(jìn)行闡述。

第六部分結(jié)論

對所提供的綜合個人融資顧問方案進(jìn)行總結(jié)，再次重申我行的推薦的個人融資方案要點和服務(wù)特色。

第七部分主要聯(lián)系人及通訊方式

視客戶重要層次給出分、支行的相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)系人和聯(lián)系方式，如：

×××先生（女士）

職務(wù)：中國工商銀行××分行××支行個人信貸業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理

電話：傳真：E-mail：

地址：郵編：

**********報告結(jié)束**********

銀行簽章：

日期：

鄭重聲明：我行在提供個人融資顧問服務(wù)及報告出具過程中，嚴(yán)格遵循行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，根據(jù)客戶的申請，為客戶提供雙方協(xié)議書約定的顧問服務(wù)。我行對融資分析、融資方案設(shè)計以及有關(guān)金融服務(wù)所涉及相關(guān)信息，包括但不限于客戶基本情況、個人資信狀況、個人財務(wù)狀況、抵（質(zhì)）押物及擔(dān)保情況、貸款用途情況、法律與政策風(fēng)險因素、經(jīng)濟(jì)形勢動態(tài)等的真實性、完整性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)任何法律責(zé)任。報告所涉?zhèn)€人融資方案及有關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)推薦僅供客戶決策參考，我行對客戶依本報告做出的任何決策不承擔(dān)任何法律責(zé)任。未經(jīng)我行書面同意，本報告不得以任何方式向申請客戶以外的任何第三方披露或轉(zhuǎn)讓。

第二篇：融資顧問服務(wù)合同

融資顧問服務(wù)合同

合同編號 ：

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

法定代表人：

地址：

鑒于乙方是一家專業(yè)且經(jīng)驗豐富的資產(chǎn)管理公司，有著豐富的金融業(yè)資源和良好的融資平臺。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲方委托乙方提供財務(wù)融資服務(wù)，就相關(guān)工作事宜，雙方達(dá)成以下協(xié)議：

第一條合作事項

甲方因項目（或流動資金）擬融資元（大寫：元），借款期限：；甲方委托乙方就甲方企業(yè)流動/項目資金需求事宜提供融資顧問服務(wù)。

第二條融資顧問服務(wù)費(fèi)

1、融資顧問服務(wù)費(fèi)分為基本服務(wù)費(fèi)和融資服務(wù)費(fèi)

１）基本服務(wù)費(fèi)：因乙方提供的服務(wù)在甲方未和資方正式簽訂合同前具有不可量化性,為避免追求利益最大化的不誠信行為導(dǎo)致乙方前期投入得不到補(bǔ)償，甲方同意支付乙方本次融資服務(wù)的基本服務(wù)費(fèi)元(大寫:元)；此費(fèi)用包括:（１）融資政策咨詢費(fèi)

（２）實地考察費(fèi)用（差旅費(fèi)）

（３）資料整理費(fèi)

（４）商務(wù)洽談費(fèi)用

(5)其他前期費(fèi)用

備注:此基本服務(wù)費(fèi)為包干費(fèi)用,不管實際費(fèi)用為多少均不得要求增加或減少，此基本服務(wù)費(fèi)在本合同簽訂時支付,不管融資是否成功,均不退還。

2）融資服務(wù)費(fèi)：如融資成功，乙方收取融資項目服務(wù)費(fèi)，其金額為此次融資總額的%（其中不包含在辦理過程中國家機(jī)關(guān)等其他單位收取的各項規(guī)費(fèi)）。

2、融資服務(wù)費(fèi)支付

1）基本服務(wù)費(fèi)在本合同簽訂時支付；融資服務(wù)費(fèi)支付時間：

□甲方與資方簽訂借款合同并辦理抵押登記等擔(dān)保措施以后，三個工作日以內(nèi)支付給乙方?！醮谫Y成功后，資方資金到達(dá)甲方融資主體（甲方融資主體是指：直接或間接擁有、控制或者有可以執(zhí)行的權(quán)利，獲得甲方相關(guān)公司的控制性權(quán)利和股權(quán)----包括但不限于目前甲方所屬的全部相關(guān)企業(yè)和在重組中和重組后可能增加的國內(nèi)和國外的相關(guān)公司）賬戶后兩個工作日內(nèi)，甲方無條件將融資服務(wù)費(fèi)支付乙方。

2）所有服務(wù)費(fèi)支付到以下指定賬戶：

開戶銀行：賬戶名稱：帳 號：

第三條甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)真實、全面、完整、及時地向乙方提供與委托事項相關(guān)的文件資料，不得隱瞞或虛報；

2、甲方應(yīng)保證所提供資料的真實性、完整性、合法性，不得向乙方和有關(guān)機(jī)構(gòu)提供虛假、有誤導(dǎo)或重大遺漏的信息或資料，如因甲方提供虛假財務(wù)信息等行為而引起的一系列法律問題，由甲方自己承擔(dān)；

3、甲方應(yīng)全力支持、配合乙方與本項目有關(guān)工作，盡可能為乙方提供必要的支持和便利條件；

4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定向乙方支付相應(yīng)融資顧問服務(wù)費(fèi)用；

5、乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的執(zhí)業(yè)精神，依照法律規(guī)定并按照本協(xié)議約定向甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，并隨時接受甲方的監(jiān)督和及時、詳細(xì)的回答甲方的詢問；

６、乙方應(yīng)協(xié)助甲方與意向金融機(jī)構(gòu)或投資者溝通、洽商、談判，并為甲方提供全程財務(wù)顧問咨詢服務(wù)。

７、甲乙雙方對知悉的對方商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密責(zé)任，除國家法律的強(qiáng)制性規(guī)定外，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方披露或泄露。

第四條 違約責(zé)任

1、若甲方不及時支付乙方融資顧問服務(wù)費(fèi)，每日按應(yīng)付未付金額的向乙方支付違約金；

2、若甲方不履行誠信義務(wù)，向乙方和資金方隱瞞、虛報相關(guān)資料和數(shù)據(jù)，則乙方有權(quán)提前單方解除本協(xié)議并要求甲方支付元違約金，如該違約金還不足以彌補(bǔ)給乙方造成的商譽(yù)損失和經(jīng)濟(jì)損失，乙方有權(quán)要求增加賠償金額。

第五條爭議解決方式

對由于本合同引起的任何爭議，雙方如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向乙方所在地法院訴訟解決。

第六條其他

1、本協(xié)議未盡事項，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法

律效力。

2、本協(xié)議壹式貳份，雙方各執(zhí)一份，各份效力均等;本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。

甲方：乙方：

法定代表人（負(fù)責(zé)人）：法定代表人（負(fù)責(zé)人）：

電子郵箱：電子郵箱：

年月日年月日

確認(rèn)書

為避免日后糾紛，此確認(rèn)書界定了乙方提供的服務(wù)，請甲方謹(jǐn)慎填寫并簽字，簽字視為對乙方提供服務(wù)的認(rèn)可。

乙方服務(wù)主要內(nèi)容及工作流程為：如提供了服務(wù)，在□處勾選，謝謝！□（1）成立專項融資小組，指派小組負(fù)責(zé)人，全程負(fù)責(zé)該項目的融資； □（2）乙方根據(jù)甲方及其項目實際情況進(jìn)行資料整理、初步分析與評估； □（3）項目可行后，到項目方實地考察，并進(jìn)行審慎調(diào)查；

□（4）根據(jù)審慎調(diào)查情況，制定該項目的融資策略與融資實施進(jìn)度； □（5）組織資金方到項目方實地考察；

□（6）協(xié)助甲方與資金方等的談判及融資文件的討論；

□（７）協(xié)助甲方安排簽約儀式。

（手寫文字材料：以上內(nèi)容已經(jīng)閱讀并充分理解，我的勾選和簽字視為確認(rèn)乙方提供的以上服務(wù)內(nèi)容）

確認(rèn)方：

年月日

第三篇：融資專家服務(wù)顧問協(xié)議

XXXX公司私募融資

顧 問 協(xié) 議

委托方：

（以下簡稱甲方）

受托方：

（以下簡稱乙方）

鑒于：

甲方為XXX公司聘用的財務(wù)顧問，工作職責(zé)是為XXX針對其本次私募融資引入潛在投資人。

經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律、法規(guī)，雙方特訂立本協(xié)議。

一、基于本次私募融資投資顧問之確定：

甲、乙雙方經(jīng)充分溝通，甲方?jīng)Q定聘請乙方作為本次XXX財務(wù)顧問之專家顧問。

二、基于本次私募融資的工作內(nèi)容之安排：

1.乙方以甲方本次針對XXX的私募融資為目的，對甲方可能影響本次融資的方面提出改進(jìn)建議。

2.投資者將資金注入XXX，幫助XXX變更企業(yè)登記。

3.乙方提供給甲方此次私募融資相關(guān)資料，包括但不限于企業(yè)運(yùn)營情況、融資真實意向、財務(wù)情況等。

三、乙方作為投資顧問的工作范圍與職責(zé)：

1、以甲方本次對XXX的私募融資為目的，提供針對性建議。

2、幫助甲方和潛在投資人談判并簽署投資框架協(xié)議（Term Sheet）。

3、凡涉及乙方工作范圍內(nèi)需乙方起草的所有文件、資料同時需要制作英文版本的，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)英文版本的制作。

四、本次私募融資的額度

本次私募資金擬融資目標(biāo)為人民幣XXX萬元,實際融資金額為甲乙雙方與潛在投資人協(xié)商，根據(jù)最終潛在投資人投資實際金額而定。

五、投資顧問費(fèi)及支付：

1、乙方基于作為本次XXX公司財務(wù)顧問（即甲方）所聘用的專家，向甲方收取專家顧問費(fèi)，專家顧問費(fèi)為本次XXX公司實際支付到甲方賬戶金額的40%;

2、支付方式：

本協(xié)議第五條第1款界定的專家顧問費(fèi)于本次XXX投資款到達(dá)甲方賬戶后5日內(nèi)，由甲方一次性支付乙方。乙方之賬戶信息如下：

收款人名稱：

賬號：

開戶銀行：

3、經(jīng)甲乙雙方商定，如XXX公司沒有如約支付給甲方財務(wù)顧問費(fèi)用，則甲方應(yīng)支付給乙方的專家顧問費(fèi)用相關(guān)條款則作廢，免除甲方應(yīng)支付乙方的費(fèi)用。

六、保密條款：

乙方對甲方的身份資料、任何商業(yè)機(jī)密和提供的資料均應(yīng)履行保密義務(wù)；反之，甲方對乙方身份資料、向甲方提供的任何專業(yè)文件和商業(yè)秘密亦負(fù)有保密義務(wù)。

七、違約處罰：

任何一方違反本協(xié)議第六條之保密條款，各方均有權(quán)對違約方處以人民幣50萬元的罰款。

八、爭議的解決：

本協(xié)議履行期間，若甲、乙雙方發(fā)生爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，訴至當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ航鉀Q。

九、效力：

本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方：（簽字）：乙方：（簽字）：

2013年月日2013年月日

第四篇：融資顧問協(xié)議書

融資顧問協(xié)議

甲 方（委托方）： 法定代表人： 住 所：

乙 方（受托方）： 法定代表人： 住 所：

鑒于：

甲方有委托乙方作為融資服務(wù)顧問的意向，而乙方為一家專門從事投資顧問、股權(quán)投融資、資產(chǎn)管理的多元化、專業(yè)化一流綜合性金融投資集團(tuán)，擁有一支具有豐富股權(quán)投資和資本運(yùn)作經(jīng)驗的管理團(tuán)隊；

甲乙方雙方協(xié)商同意，乙方作為甲方融資服務(wù)顧問，為甲方的融資或并購提供信息、意見、建議并制作技術(shù)性方案及引入資金。雙方達(dá)成如下一致意見： 第一條 范圍及權(quán)限

1、甲方委托乙方作為甲方融資服務(wù)顧問，授權(quán)乙方為甲方的融資提供信息、意見、建議，制作技術(shù)性方案及引入資金。為此，乙方同意接受甲方的聘用。

2、本合同乙方工作范圍包括：為甲方融資提供信息、意見、建議，制作技術(shù)性方案及引入資金，協(xié)助甲方獲得最大限度的資金，以保證甲方各個項目的完成。甲方其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域不在本合同約定范圍內(nèi)。第二條 甲方的職責(zé)

1、甲方應(yīng)及時向乙方提供有關(guān)業(yè)務(wù)所需的信息數(shù)據(jù)，便于甲乙雙方共同洽商有關(guān)事宜。

2、甲方對于本企業(yè)內(nèi)部的任何可能影響融資履行的變動，應(yīng)及時通知乙方并提供詳細(xì)資料。

3、甲方應(yīng)與乙方經(jīng)常溝通，接受乙方合理的方案和建議，不得指示乙方完成違反國家法律規(guī)定的融資任務(wù)。

4、甲方必須保證所提供的一切有關(guān)項目的信息都是真實的、確切的。

5、甲方應(yīng)將直接與甲方聯(lián)系的投資方的資料及情況轉(zhuǎn)交給乙方，以便乙方開展相關(guān)工作。

6、在接受乙方安排的與投資方面談之后，甲方有義務(wù)簽署見面確認(rèn)函，以確認(rèn)見面安排，見面確認(rèn)函證明已安排投資商，已開始了服務(wù)，經(jīng)乙方提供服務(wù)，融資成功后甲方應(yīng)履行條款，向乙方支付本合同所約定傭金費(fèi)用，經(jīng)甲方工作人員簽字后，確認(rèn)函有效。第三條 乙方的職責(zé)

1、本合同生效后，乙方有義務(wù)為甲方融資商業(yè)計劃書提出可行性建議，并為甲方融資安排時間計劃表，并盡快了解甲方實際情況，以便盡早開始融資工作的開展。

2、經(jīng)乙方認(rèn)可，在甲方與其他投資主體洽談融資事宜時，乙方應(yīng)為甲方提供技術(shù)性協(xié)助。

3、在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得：

（1）除甲方授權(quán)的有關(guān)事項外，擅自為甲方代理其他任何事項；

（2）以甲方的名義允諾或解決任何事宜，或以甲方的信用作擔(dān)保，或代表甲方做出任何保證或陳述，或使甲方承擔(dān)任何責(zé)任或業(yè)務(wù)；

（3）不論以任何方式從甲方處所獲得的信息資料，皆屬秘密，僅能為服務(wù)于甲方所用，不得泄漏。資料使用限制在項目參與成員范圍以內(nèi)。因融資需要，向第三方介紹、提供有關(guān)機(jī)密資料時，均應(yīng)由甲方為主把握尺度和分寸或形成書面授權(quán)許可。第四條

服務(wù)傭金及違約責(zé)任

1、乙方作為甲方融資財務(wù)顧問的基本費(fèi)用為 元人民幣，此費(fèi)用按年收取，在本協(xié)議簽署之日起三個工作日內(nèi)甲方向乙方支付。乙方在為甲方融資期間，因融資發(fā)生的直接費(fèi)用，包括交通、異地差旅、餐飲、住宿等費(fèi)用，均由甲方自行承擔(dān)。此外乙方不再收取任何其他費(fèi)用。

2、乙方為甲方提供融資顧問服務(wù)的傭金按融資總額的 %收取，每次資金到賬后 個工作日內(nèi)由甲方將傭金打入乙方指定賬戶，每到賬一筆收取一筆。甲方不得以任何借口延遲支付，否則每延遲一日按千分之三計算違約金。第五條

終止合同

按照本合同規(guī)定期滿或終止對乙方的聘用不論出于何種原因，均不妨礙合同各方

面的權(quán)利和義務(wù)。第六條

修改與變更

本合同未經(jīng)雙方同意，不得作任何修改或變更。第七條

時間與期限

本合同自 年 月 日起，至 年 月 日止，有效期為 月，其中前六個月為乙方獨家財務(wù)顧問，超過六個月融資工作還沒有進(jìn)入到盡職調(diào)查階段，則甲方有權(quán)選擇其它融資財務(wù)顧問方開展工作，但事先必須通知乙方。對于其它融資顧問在介紹已由乙方推薦的投資商與甲方對接成功的，視為乙方服務(wù)成果。第八條

使用的法律

本合同的一切條款均依據(jù)現(xiàn)行有關(guān)法律、法令和條例擬訂的。然而在合同生效后，由于頒布了新的法律、法令、條例或?qū)υ械姆?、法令和條例進(jìn)行了修改，致使甲乙雙方中任何一方的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生重大變化，應(yīng)及時協(xié)商，并對本合同的有關(guān)條款做出必要的修正和調(diào)整，以保證甲乙雙方在合同中的正常的經(jīng)濟(jì)權(quán)益。第九條

爭議的解決

1、在執(zhí)行本合同所發(fā)生或與本合同有關(guān)的一切條款的爭執(zhí)，首先應(yīng)由甲乙雙方友好協(xié)商解決。

2、若協(xié)商不能解決，可提交上海仲裁委員會申請仲裁。

3、仲裁的裁決是終局的，對乙方和甲方都有約束力，仲裁費(fèi)（不包括聘請律師費(fèi)用）由敗訴負(fù)擔(dān)或由仲裁機(jī)構(gòu)裁決。第十條 通知

凡有關(guān)合同通知、請求或其他通訊往來，須以文字為準(zhǔn)，可采用書信、電傳、電報等方式傳遞。

本合同自雙方簽字日起生效，一式兩份，當(dāng)事人雙方各執(zhí)一份

（本頁以下無正文）

（本頁無正文，為簽署頁）

甲方（蓋章）乙方（蓋章）：

授權(quán)代表簽字: 授權(quán)代表簽字:

合同簽訂地 ：

合同簽訂時間：

年 月 日

第五篇：融資顧問協(xié)議

附件

5融資顧問協(xié)議

合同編號：

甲 方：

法定代表人：(個人客戶無需填寫)證件號碼: 地 址： 聯(lián)系電話: 乙 方： 法定代表人：

鑒于甲方實際資金需要，委托乙方作為融資顧問，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條 委托事項

甲方委托乙方擔(dān)任全程融資顧問，開展全程融資服務(wù)。第二條 融資意向和承諾：

1、融資額度：人民幣 萬元（大寫：）；融資期限：□6個月 □12個月 □18個月 □24個月 □36個月 □其他期限：（以貸款人最終審定的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，甲方若與貸款人簽訂借款合同，或獲得借款人發(fā)給的銀行貸記卡以及授信額度，均視為甲方融資成功）。

3、甲方承諾按時向乙方提供融資所需的各項資料，包括但不限于如下幾大板塊（詳見融資資料清單）：（1）借款主體資質(zhì)介紹資料；（2）借款主體財務(wù)狀況資料；

（3）融資方案中擔(dān)保、反擔(dān)保財產(chǎn)信息資料；（4）其他輔助資料。第三條 乙方的權(quán)利與義務(wù)

1、乙方有權(quán)在約定范圍內(nèi)自主與貸款人溝通融資事宜；乙方有權(quán)按雙方協(xié)議約定收取顧問服務(wù)報酬。

2、乙方的主要工作：

（1）成立專項融資小組或指定專人跟進(jìn)項目，提供全程融資服務(wù)；（2）精心挑選合適的貸款人并組織與貸款人進(jìn)行溝通；

（3）組織貸款人考察甲方資信，協(xié)助甲方與貸款人進(jìn)行談判；

（4）協(xié)助甲方安排簽約，協(xié)助資金到位。第四條 甲方的權(quán)利與義務(wù)

1、甲方有權(quán)按協(xié)議約定獲得高質(zhì)量的融資服務(wù)，同時應(yīng)按要求準(zhǔn)備相關(guān)資料并配合乙方與貸款人進(jìn)行談判，不得無故推遲或拒絕。

2、甲方應(yīng)按協(xié)議約定向乙方支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用，如果甲方擅自與乙方推薦的貸款人簽署借款協(xié)議，將視乙方融資顧問成功，甲方必須按本協(xié)議約定的計算標(biāo)準(zhǔn)支付融資顧問費(fèi)給乙方。第五條 協(xié)議期限

自雙方簽訂融資顧問協(xié)議之日起，至甲方全額償還貸款人借款之日止。第六條 費(fèi)用支付

費(fèi)用分受理費(fèi)和融資顧問費(fèi)。

1、受理費(fèi)為人民幣 元/1萬元（異地），乙方確定受理（暨簽訂本協(xié)議）起1個工作日內(nèi)繳納，該費(fèi)用同時作為簽約的保證金，融資成功或簽約后客戶單方面放棄融資，該費(fèi)用均不予退還；若融資不成功則該費(fèi)用扣除 后余額退還。

2、融資不成功不收融資顧問費(fèi)（但評估、公證、差旅等相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)）；若融資成功，甲方按下列標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付融資顧問費(fèi)：

（1）融資金額* %，該顧問費(fèi)自與貸款人簽訂借款協(xié)議，或獲得借款人發(fā)給的銀行貸記卡以及授信額度之當(dāng)日計算，地 址： 聯(lián)系電話:

2、甲方承諾并保證可用自己或他人的資產(chǎn)或相關(guān)權(quán)證對本次融資做抵押或質(zhì)押。附件3個工作日內(nèi)交清；

（2）若甲方延長借款期限（包括但不限于甲方與貸款人協(xié)商同意延長借款期限、甲方單方面延期還款），甲方應(yīng)另行向乙方支付融資顧問費(fèi)，計算方式為：借款余額*實際延長期限（單位：月）* %，甲方發(fā)生延期行為應(yīng)立即支付，不能計算期限的，按12個月先行預(yù)交；

（3）若甲方不按約定支付相關(guān)款項，則應(yīng)自支付之日起，每逾期1日，按未支付金額的10%支付罰金。若逾期15日，仍未支付顧問服務(wù)費(fèi)，甲方應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于融資顧問費(fèi)用的2倍作為違約罰金。

3、乙方收款賬戶信息：

戶 名: ； 開戶行： ； 賬 號：。第七條 雙方承諾

1、乙方應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

2、甲方為所提供的一切資料負(fù)責(zé)，保證其真實性、完整性和合法性。承諾絕不要求乙方有違反國家和行業(yè)法律、法規(guī)作業(yè)。

第八條 合同爭議的解決方式

合同履行過程中發(fā)生爭議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決。協(xié)商不成，可向深圳仲裁委員會申請仲裁，仲裁是最終結(jié)果，對雙方具有約束力。

第九條 本協(xié)議一式叁份，甲方持一份、乙方持貳份，具有同等法律效力。自雙方簽章之日生效，至協(xié)議約定終止的情況出現(xiàn)后終止。第十條 其它

甲 方（蓋章）： 乙 方（蓋章）：

法定代表人（有權(quán)簽字人）： 法定代表人（有權(quán)簽字人）： 簽 訂 日 期： 簽 訂 日 期：