第一篇：農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查報告

文章標(biāo)題：農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查報告

農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部案件防范專項治理自查報告

根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社2006年案件專項治理工作方案》和XX市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于2006年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束

。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：[xiexiebang.com文章-http://www.tmdps.cn/找范文,到xiexiebang.com]

一、活動開展情況

1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責(zé)任。

2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學(xué)習(xí)《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學(xué)習(xí)有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學(xué)習(xí)討論增強了員工案件防范能力和控制風(fēng)險意識。

3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學(xué)習(xí)，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當(dāng)場予以糾正。

二、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況

1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責(zé)任追究”，將責(zé)任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。

2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責(zé)任分明；三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。

3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。

4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責(zé)任到人。

三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況

對2005年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責(zé)任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。

四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬的情況；二是復(fù)核制度有時流于形式。

五、整改措施

對于這次自查中的問題，我們首先對當(dāng)事人給予了經(jīng)濟上處罰；二是限令當(dāng)事人立即整改，并寫出書面保證；三是在此基礎(chǔ)上，教育營業(yè)部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規(guī)章制度，把貫徹落實規(guī)章制度當(dāng)成一項長期的自覺的行動。

XX市信用聯(lián)社營業(yè)部

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第二篇：農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查報告

農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查

報告

農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查報告2007-02-17 16:40:28

農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部案件防范專項治理自查報告

根據(jù)《xx省農(nóng)村信用社2006年案件專項治理工作方案》和xx市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于2006年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：

一、活動開展情況

1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高

度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責(zé)任。

2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學(xué)習(xí)《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學(xué)習(xí)有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學(xué)習(xí)討論增強了員工案件防范能力和控制風(fēng)險意識。

3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學(xué)習(xí)，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當(dāng)場予以糾正。

二、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況

1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責(zé)任追究”，將責(zé)任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。

2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責(zé)任分明；三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。

3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。

4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責(zé)任到人。

三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況

對2005年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責(zé)任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。

四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬 的情況；二是復(fù)核制度有時流于形式。

五、整改措施

對于這次自查中的問題，我們首先對當(dāng)事人給予了經(jīng)濟上處罰；二是限令當(dāng)事人立即整改，并寫出書面保證；三是在此基礎(chǔ)上，教育營業(yè)部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規(guī)章制度，把貫徹落實規(guī)章制度當(dāng)成一項長期的自覺的行動。

xx市信用聯(lián)社營業(yè)部

第三篇：農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部專項治理自查報告

農(nóng)村信用聯(lián)社營業(yè)部案件防范專項治理自查報告根據(jù)《XX省農(nóng)村信用社2006年案件專項治理工作方案》和XX市聯(lián)社《關(guān)于做好案件防范專項治理自查工作的通知》的精神，聯(lián)社營業(yè)部于2006年3月22起，開展了一次案件防范的專項治理活動，聯(lián)社營業(yè)部專項治理活動的自查工作已經(jīng)結(jié)束。根據(jù)上級聯(lián)社的要求、結(jié)合營業(yè)部的具體情況進行了一次自查，現(xiàn)將自查工作做如下報告：]

一、活動開展情況

1、對于此次活動，聯(lián)社營業(yè)部高度重視，于3月22日成立了防范案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主任為組長，各崗位工作人員為成員，并明確成員之間的分工，劃分責(zé)任。

2、從3月22日起，每個星期專門抽出一個下午的時間，組織全體員工學(xué)習(xí)《銀行業(yè)案件防范警示教育材料》，學(xué)習(xí)有安排、有討論、有筆記、有心得。通過學(xué)習(xí)討論增強了員工案件防范能力和控制風(fēng)險意識。

3、結(jié)合上級聯(lián)社的精神和案例學(xué)習(xí)，對聯(lián)社營業(yè)部執(zhí)行內(nèi)控制度情況進行全面的檢查。檢查采取個人自查，領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查，確保不走過場。對檢查出的問題，當(dāng)場予以糾正。

二、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況

1、能夠按著上級聯(lián)社的要求，建立建全了各種內(nèi)控制度，并在工作中自覺地加以遵守。建立業(yè)務(wù)線與監(jiān)督線“雙線責(zé)任追究”，將責(zé)任追究覆蓋到所有崗位和人員。做到了工作有制度、制度有落實、執(zhí)行有監(jiān)督。

2、會計出納業(yè)務(wù)和儲蓄業(yè)務(wù)的操作基本符合制度要求。一是能及時進行按著要求進行賬務(wù)、庫存現(xiàn)金、內(nèi)外賬目的核對，沒有白條頂庫和挪用庫款現(xiàn)象；二是各種重要憑證和有價單證的保管使用手續(xù)嚴密、責(zé)任分明；三是各種費用開支和大額支付能嚴格覆行審批手續(xù)。四是公、私印章保管規(guī)范，隨用隨取，離柜收起。

3、計算機的操作以及密碼使用和授權(quán)管理符合制度要求。

4、安全保衛(wèi)工作設(shè)施齊全，責(zé)任到人。

三、上年自查發(fā)現(xiàn)問題的處理情況對2005年的專項治理自查中發(fā)現(xiàn)的印章保管不規(guī)范、交接手續(xù)不嚴密的問題，我們對相應(yīng)的崗位、相應(yīng)的責(zé)任人給予了相應(yīng)的處分，并限期整改。

四、自查中發(fā)現(xiàn)的問題通過這次自查，總體的情況還是好的，但是在自查中還是發(fā)現(xiàn)了一些問題。一是服務(wù)工作存在著一定的生、冷、硬的情況；二是復(fù)核制度有時流于形式。

五、整改措施對于這次自查中的問題，我們首先對當(dāng)事人給予了經(jīng)濟上處罰；二是限令當(dāng)事人立即整改，并寫出書面保證；三是在此基礎(chǔ)上，教育營業(yè)部全體員工，以此為戒，嚴格履行各項規(guī)章制度，把貫徹落實規(guī)章制度當(dāng)成一項長期的自覺的行動。XX市信用聯(lián)社營業(yè)部

第四篇：泗縣信用聯(lián)社營業(yè)部風(fēng)險點自查報告

泗縣信用聯(lián)社營業(yè)部風(fēng)險點自查報告

縣聯(lián)社：

為扎實推進“雙建”工作的開展，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)操作和管理環(huán)節(jié)中存在的問題和不足，彌補漏洞，消除盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)，夯實基礎(chǔ)，有效遏制各類風(fēng)險的發(fā)生，構(gòu)建以流程管理為基礎(chǔ)的全面風(fēng)險管理體系，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健、快速發(fā)展，按照聯(lián)社統(tǒng)一部署，我部對各個工作崗位及制度遵守情況逐一進行了梳理，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、我部始終將綜合業(yè)務(wù)管理工作納入重要位置，長抓不懈，柜員操作基本規(guī)范，操作流程較明晰，交易真實，外部憑證均經(jīng)客戶確認，帳務(wù)處理及時合規(guī)，風(fēng)險控制環(huán)節(jié)較健全，控制措施到位，空白憑證管理規(guī)范，貸款業(yè)務(wù)操作流程明確，相關(guān)檔案打印及時。但也存在一定的不足。

二、存在問題：

（一）柜員設(shè)置不合理，存在一人多卡現(xiàn)象。營業(yè)部信貸復(fù)核員萇江華一人持有412703號庫管員卡和一張412708號普通柜員卡；

（二）、各儲蓄柜及信貸柜柜員尾箱均未核定現(xiàn)金限額，只對營業(yè)部整體庫存核定庫存限額50萬元。

（三）信貸業(yè)務(wù)方面四級分類貸款形態(tài)反映不實，存在正常貸款科目中核算不良貸款現(xiàn)象。部分貸款到、逾期催收不及時，甚至出現(xiàn)貸款訴訟時效喪失現(xiàn)象。

（四）安全保衛(wèi)方面：營業(yè)大廳北側(cè)紅外線報警探頭電池耗盡，造成該探頭暫時失靈。

三、針對以上自查出的風(fēng)險點，我部對近期可以自行排除的風(fēng)險點進行整改排除，對無權(quán)排除的風(fēng)險點及時向聯(lián)社相關(guān)部門匯報，盡快將風(fēng)險點逐一排除。

特此報告

泗縣信用聯(lián)社營業(yè)部 二〇〇八年七月十日

第五篇：農(nóng)村信用聯(lián)社開展案件專項治理經(jīng)驗做法

農(nóng)村信用聯(lián)社今年以來開展案件專項治理取得了卓有成效,他們的主在做法是:

一、所做的主要工作

㈠領(lǐng)導(dǎo)重視，制定方案

1、成立了領(lǐng)導(dǎo)小組。一是于XX年元月17日以長信聯(lián)發(fā)[XX]6號文件成立了以聯(lián)社主任趙運鍇為組長，聯(lián)社副主任、監(jiān)事長為副組長，業(yè)務(wù)、稽核、人事等相關(guān)科室負責(zé)人為成員的內(nèi)控內(nèi)管檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。二是成立了以聯(lián)社主任趙運鍇為組長，監(jiān)事長黃玉為副組長，鄧宏芳等人為成員的案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

2、制定了工作實施方案。一是以長信聯(lián)發(fā)[XX]53號文件制定了案件專項治理工作實施方案。《方案》中明確了指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作措施，特別是對工作內(nèi)容中的檢查環(huán)節(jié)按崗位、業(yè)務(wù)種類進行了詳細的規(guī)定。二是為了遏制案件的發(fā)生，促進依法合規(guī)經(jīng)營，以長信聯(lián)發(fā)[XX]40號文件制定了“三無”（無五類案件、無經(jīng)濟案件和重大責(zé)任事故、無違規(guī)違紀案件）活動規(guī)劃，對“三無”活動的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)作了詳細的規(guī)定，并提出了獎懲辦法。三是以長信聯(lián)辦［XX］9號文件印發(fā)了《關(guān)于進一步做好案件專項治理工作的通知》，要求各信用社逐項開展自查整改，查找根源，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，并形成了書面報告，上報到縣聯(lián)社。

3、提高案件專項治理工作重要性的認識。一是認真貫徹落實了案件防范專項治理工作會議精神。聯(lián)社主任趙運鍇同志全面?zhèn)鬟_了省、市、縣關(guān)于案件專項治理工作座談會會議精神，并根據(jù)信用社實際情況，全面部署了案件專項治理工作。二是層層簽訂了案件防范責(zé)任書。為了預(yù)防案件差錯事故的發(fā)生，保障信用社人、財、物的安全和業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)健發(fā)展，針對全縣信用社和聯(lián)社各職能部門的崗位職責(zé)，起草并層層簽訂了案件防范責(zé)任書，將業(yè)務(wù)、財務(wù)會計、計算機和安全保衛(wèi)的操作風(fēng)險，以及員工的道德風(fēng)險等管理內(nèi)容，全部納入了案防工作要求和責(zé)任追究的范圍。由“一把手”負責(zé)，層層簽訂并落實，共簽訂案件防范責(zé)任書221份。三是按月對業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)進行了風(fēng)險預(yù)防分析的情況報告，將當(dāng)月的基本情況、值得關(guān)注的風(fēng)險問題和后期工作的注意事項，按月進行了情況報告，做到問題早發(fā)現(xiàn)、重大事項早知道、案防風(fēng)險早掌握。四是對重點幫扶人員進行了調(diào)查摸底，建立了一對一的幫扶檔案。

㈡組織實施，突出整改

1、以清產(chǎn)核資為契機，開展了突擊性綜合檢查。縣聯(lián)社于7月4日至7日對全縣信用社13個營業(yè)室和7個分社網(wǎng)點進行了突擊性檢查。本次檢查分四組，聯(lián)社班子成員分別任組長，相關(guān)科室負責(zé)人為成員，突擊性檢查內(nèi)容主要是現(xiàn)金庫存，有價單證，重要空白憑證，抵質(zhì)押品，往來資金的勾對，會出崗位的設(shè)置，印、押、證的分管，重要崗位人員的談話情況，各項安全制度的執(zhí)行情況等。并對檢查存在的問題，督促各信用社迅速整改，聯(lián)社檢查組分別對整改情況進行了復(fù)查。

2、以內(nèi)控制度為優(yōu)先，開展了業(yè)務(wù)、財務(wù)大檢查。XX年6至7月，聯(lián)社對全縣信用社13個營業(yè)室和7個分社的財務(wù)、信貸進行了綜合性檢查。信貸方面主要是檢查了貸款發(fā)放的合規(guī)性、信貸基礎(chǔ)管理、不良貸款的真實性、風(fēng)險性等；財務(wù)方面主要是各崗位操作程序、會計規(guī)范化檢查等。通過檢查對各信用社存在問題的16名直接責(zé)任人處于罰款6100元，并在全縣進行了情況通報。

3、以預(yù)防為載體，對全縣計算機進行了全面檢查。今年以來，聯(lián)社對全縣信用社13個營業(yè)網(wǎng)點計算機方面的規(guī)章制度進行了兩次檢查。主要是操作風(fēng)險防范的檢查：微機主管和操作人員的代號密碼及權(quán)限管理、電子匯兌崗位設(shè)置及授權(quán)管理、微機操作人員離崗?fù)顺鲎誀顟B(tài)等規(guī)定。在檢查的過程中，對存在的問題都現(xiàn)場進行了整改。