第一篇：北京轄區(qū)擬上市公司輔導備案工作告知書

附件五

北京轄區(qū)擬上市公司輔導備案工作告知書

xx證券股份有限公司：

你公司報送的xx股份有限公司（以下簡稱“輔導對象”）輔導項目xxxx年xx月xx日（以下簡稱“受理日”）已在我局正式備案，為規(guī)范輔導備案工作流程，提高輔導備案工作效率，現(xiàn)將我局有關(guān)監(jiān)管工作要求告知如下：

一、自受理日起，你公司應按照我局《輔導工作監(jiān)管指引》要求，每兩個月以正式文件形式報送一期輔導工作報告，并加蓋騎縫章，在提交輔導驗收申請之前，至少報送一期輔導工作報告，輔導期自受理日起不得少于三個月，并且不能以輔導工作總結(jié)報告替代最后一期輔導工作報告。報送輔導工作報告的同時應報送word格式電子版文檔及紅頭頁、簽字蓋章頁掃描件。

二、輔導小組原則上應由負責保薦該輔導對象的保薦代表人擔任負責人，全程協(xié)調(diào)、組織輔導工作。輔導人員如發(fā)生變更，應及時書面報告我局。

三、輔導期間，輔導機構(gòu)應每兩個月一期持續(xù)、按時報送輔導工作報告。

超過二個月未報送輔導工作報告，并且經(jīng)監(jiān)管責任人電話提醒后兩個月內(nèi)仍不報送輔導報告的，輔導備案工作視為自動終止。

輔導項目終止后，擬恢復開展輔導工作的，應以正式文件形式向我局報送恢復項目備案申請報告，經(jīng)局領(lǐng)導批示后，項目備案工作可重新進行，輔導期自局領(lǐng)導批示之日起重新計算。

四、輔導期內(nèi)因特殊情況確實需要解除輔導協(xié)議的，應在簽訂解除協(xié)議后五個工作日之內(nèi)，向我局報送終止輔導的正式文件和解除輔導的協(xié)議，辦理輔導備案終止手續(xù)。文件中應說明已經(jīng)實施的輔導工作以及終止輔導的原因。

五、你公司在輔導過程中應督促輔導對象對照《加強擬上市公司治理專項活動自查事項》（見附件1）逐項自查、說明情況，并按照相關(guān)格式指引（見附件2）形成《自查報告和整改計劃》。你公司應針對該自查報告的真實性、準確性、完整性出具書面評價報告。

同時，你公司應針對輔導對象同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易情況進行盡職調(diào)查，并對相關(guān)存在與解決情況進行專項說明。

六、《輔導工作總結(jié)報告》有關(guān)內(nèi)容建議提前與監(jiān)管責任人進行溝通，以提高輔導驗收工作效率。

七、輔導驗收申請應以正式文件形式提交，并最遲在監(jiān)管責任人撰寫完成輔導監(jiān)管報告之前報送你公司內(nèi)核委員會對于該項目的內(nèi)核意見說明，紅頭文件格式，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)核會議時間、參會內(nèi)核委員姓名、內(nèi)核表決情況等內(nèi)容。

八、為幫助輔導對象順利達成關(guān)于發(fā)行申請文件申報的時間安排，建議輔導機構(gòu)在滿足輔導驗收申請條件后，至少提前二十

個工作日向我局提交齊備的輔導驗收申請材料。

九、輔導驗收過程中我局將組織輔導對象的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或者其法定代表人）進行書面閉卷考試。

十、考試范圍包括以下法律、法規(guī)及規(guī)范性文件：

1.《公司法》；

2.《證券法》；

3.《刑法》修正案六、七中與上市公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員相關(guān)部分；

4.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》；

5.《首次發(fā)行股票并上市管理辦法》或《首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》；

6.《上市公司信息披露管理辦法》；

7.《上市公司治理準則》；

8.《上市公司股東大會規(guī)則》；

9.《上市公司章程指引》；

10.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》；

11.其他發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的，幫助考試對象知悉信息披露和履行承諾等方面的責任和義務，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則。

十一、你公司應在收到證監(jiān)會發(fā)行審核部門出具的行政許可申請材料接收憑證的當天，及時將情況告知監(jiān)管責任人。

自輔導監(jiān)管報告簽發(fā)之日起逾期三個月項目申報材料未能上報證監(jiān)會發(fā)行審核部門的，你公司應向我局以正式文件形式說明未申報原因。對不按期說明未申報原因的，我局將予以重點關(guān)注并采取相應監(jiān)管措施。

十二、你公司應在首次公開發(fā)行股票申報材料正式受理后五個工作日內(nèi)將全套申報材料及受理通知書報送我局備案。相關(guān)反饋回復、核查意見等書面材料應在上報證監(jiān)會后五個工作日內(nèi)報送我局備案。

十三、輔導項目首次公開發(fā)行股票證監(jiān)會審核未通過的，你公司應在發(fā)審會后十個工作日內(nèi)，向我局書面說明未通過原因，并配合監(jiān)管責任人做好約見談話工作，匯報相關(guān)情況及下一步計劃。

十四、因輔導小組不盡責、輔導對象不配合而導致輔導效果不佳、輔導驗收不合格的，我局將視具體情況責令延長輔導期，在問題整改完畢后再進行輔導驗收。

附件：1.加強擬上市公司治理專項活動自查事項

2.自查報告和整改計劃格式指引

輔導項目負責人：年月日

第二篇：擬處罰告知書

會寧縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

擬處罰告知書

會住建擬 告字[2013 ]第 號

甘肅廣安建筑有限公司 ：

你單位承建的 會寧縣恒宇佳苑住宅小區(qū)工程，經(jīng)我站2013年11月9日監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你工地在施工過程中工人不帶安全帽、臨邊洞口未防護，施工吊籃未檢測、安全措施不到位，存在安全隱患，責令你單位停工整改，并下發(fā)建設(shè)工程質(zhì)量安全停工通知書，2013年11月10日我站在復查中發(fā)現(xiàn)你單位即沒停工也沒整改，嚴重違反了《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第八十二條之規(guī)定，本機關(guān)擬向你單位處罰人民幣（大寫）元。

對此，你單位有陳述、申辯的權(quán)利，如要求陳述、申辯，你單位應當在收到本通知之日起3日內(nèi)，向本機關(guān)提出。逾期未提出的，視為放棄此權(quán)利。

會寧縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

年 月 日

告知書回執(zhí)

告字[20 ]第 號

我于 年 月 日收到 送達的事先告知書。我對告知書的內(nèi)容 異議，決定 陳述和申辯權(quán)利。

被告知人簽名： 年 月 日

此文書一式兩份，當事人、告知機關(guān)各執(zhí)一份。會寧縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

處罰決定書

計生征收決字[20 ]第 號

被征收人：姓名 性別 出生年月 民族

姓名 性別 出生年月 民族

住 址：（夫）（妻）

經(jīng)調(diào)查核實，被征收人于 年 月 日政策外生育 孩。

以上事實有 等證據(jù)證明。你們的生育行為，違反了《甘肅省人口與計劃生育條例》第四十八條第 款，根據(jù)第四十九條第 款之規(guī)定，你夫婦應當繳納社會撫養(yǎng)費人民幣（大寫）元。請于 年 月 日前持本決定到（指定的金融機構(gòu)）一次性繳納。

逾期不繳納的，按照國務院《社會撫養(yǎng)費征收管理辦法》有關(guān)規(guī)定，每月加收千分之二的滯納金。仍不繳納的，由本機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。

一次性繳納確有實際困難的，可自收到本決定之日起三十日內(nèi)向會寧縣人口和計劃生育局提出分期繳納申請。

如對本征收決定不服，可在收到本決定之日起60日內(nèi)，向會寧縣人民政府或白銀市人口和計劃生育委員會申請行政復議，也可以在收到本決定之日起三個月內(nèi)向會寧縣人民法院提起行政訴訟。

行政執(zhí)法人員 姓名： 執(zhí)法證號：

姓名： 執(zhí)法證號：

征收決定機關(guān)（印章）

年 月 日

送達文件名稱：送達地點： 受送達人簽名：收到日期： 送達方式： 拒收理由： 見證人簽名： 送達人簽名： 送達日期：

送 達 證

回 本文書一式三份，作出決定機關(guān)、被委托單位、當事人各執(zhí)一份。

第三篇：建筑節(jié)能備案告知書

建筑節(jié)能備案告知書

根據(jù)山東省人民政府令[181]號和《山東省建筑節(jié)能審查監(jiān)督暫行管理辦法》（魯建發(fā)[2005]30號）及聊城市建委下發(fā)的《關(guān)于進一步加強聊城市建筑節(jié)能工作的通知》（聊建字[2005]99號）之規(guī)定，現(xiàn)做如下告之：

一、經(jīng)施工圖審查機構(gòu)審查合格的工作項目，建設(shè)單位 須持《山東省居住（公共）建筑節(jié)能設(shè)計審查備案登記表》、建筑熱工計算書、工程圖紙、《山東省民用建筑節(jié)能施工檢查表》到新型建材革新與建筑節(jié)能辦公室備案登記。

二、墻改與建筑節(jié)能管理機構(gòu)指派專業(yè)人員對受檢工 程建筑節(jié)能施工活動進行現(xiàn)場檢查。檢查重點是外墻、樓梯間隔墻、屋面、陽臺、門窗、玻璃幕墻、地下室頂板等圍護結(jié)構(gòu)、照明器具和供暖制冷系統(tǒng)的節(jié)能做法是否符合建筑節(jié)能標準要求，對違反標準規(guī)定要求的責令改正，未進行整改的予以處罰。

三、建設(shè)單位應在墻體工程隱蔽前申請墻體驗收，未進 行墻體驗收的工程，墻改基金不予以返還。墻改與建筑節(jié)能管理機構(gòu)就工程項目檢查的內(nèi)容出具《山東省民用建筑節(jié)能專項檢查報告》，將其做為竣工備案資料。

四、工程項目竣工后，建設(shè)單位應及時委托具有法定資 質(zhì)的檢測機構(gòu)進行節(jié)能檢測，檢測合格后建設(shè)單位應當填寫 1

《山東省節(jié)能建筑認定申請表》于5日內(nèi)向墻改與建筑節(jié)能管理機構(gòu)提出節(jié)能建筑認定申請，并提交以下資料：

1、工程設(shè)計文件；

2、施工圖設(shè)計文件審查合格書；

3、建筑節(jié)能材料、產(chǎn)品、構(gòu)（配）件的相關(guān)性能指標測試報告、產(chǎn)品合格證；

4、建筑圍護結(jié)構(gòu)熱工性能現(xiàn)場檢測報告；

5、與建筑節(jié)能有關(guān)的施工、監(jiān)理資料；

6、工程使用新型墻材、建筑節(jié)能技術(shù)產(chǎn)品管理目錄。

五、墻改與建筑節(jié)能管理機構(gòu)受理認定申請后于5日內(nèi) 組織認定評審。經(jīng)評審符合建筑節(jié)能標準要求的工程項目，頒發(fā)《山東省節(jié)能建筑認定證書》。證書做為按比例返還新型墻體材料專項基金的依據(jù)和辦理工程項目竣工驗收備案的必備資料。

（附：新型墻材、建筑節(jié)能技術(shù)產(chǎn)品管理目錄）

經(jīng)辦人：年月日2

第四篇：北京轄區(qū)銀行間債券市場準入備案業(yè)務操作規(guī)程

北京轄區(qū)銀行間債券市場準入備案業(yè)務操作規(guī)程

一、為加強對北京轄區(qū)銀行間債券市場準入備案管理，規(guī)范準入備案管理工作，依據(jù)中國人民銀行公告〔2002〕年第5號和《關(guān)于全國銀行間債券市場準入備案管理有關(guān)事宜的通知》（銀貨政〔2002〕第22號）的有關(guān)規(guī)定，制定本操作規(guī)程。

二、本操作規(guī)程所指金融機構(gòu)包括在京各商業(yè)銀行授權(quán)分行（營業(yè)機構(gòu)）、其他商業(yè)銀行、非銀行金融機構(gòu)（基金公司和保險公司除外）、外資金融機構(gòu)。

三、金融機構(gòu)進入全國銀行間債券市場，在完成交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)和債券托管帳戶開立后的三個工作日內(nèi)，進行備案，備案時間以中央國債登記結(jié)算有限公司出具的“開戶通知”的時間為準。

四、金融機構(gòu)提交的備案材料如下：

（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（二）金融業(yè)務許可證副本復印件；

（三）全國銀行間同業(yè)拆借中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書；

（四）中央國債登記結(jié)算有限公司出具的開戶通知書；

（五）加蓋公章的全國銀行間債券市場準入備案單兩份

（六）業(yè)務經(jīng)辦人員的聯(lián)系名單及電話。

五、主要審核要點如下：

（一）備案材料是否齊全；

（二）備案時間是否合規(guī)；

（三）作出備案與否的決定；

受理備案后，應在兩份《全國銀行間債券市場準入備案單》上加蓋處章，其中一份交給金融機構(gòu)保管。

六、金融機構(gòu)如果變更托管帳戶類型，在變更帳戶后的三個工作日內(nèi)，應進行備案，備案材料如下：

（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

（二）金融業(yè)務許可證副本復印件；

（三）中央國債登記結(jié)算有限公司出具的結(jié)算成員類別變更確認書。主要審核要點同上，備案后應修改業(yè)務檔案。

七、金融機構(gòu)如果終止聯(lián)網(wǎng)或注銷債券托管帳戶，在終止聯(lián)網(wǎng)或注銷債券托管帳戶后三個工作日內(nèi)應進行備案，并提交加蓋單位公章的《北京地區(qū)金融機構(gòu)終止聯(lián)網(wǎng)或注銷債券托管帳戶備案單》

受理備案后，應在兩份《全國銀行間債券市場準入備案單》上加蓋處章，其中一份交給金融機構(gòu)保管。

八、分類建立備案業(yè)務檔案，適時修改登記清單以備查驗。

第五篇：云南證監(jiān)局擬公開發(fā)行股票公司輔導備案工作指引

云南證監(jiān)局擬公開發(fā)行股票公司輔導備案工作指引

為了促進云南轄區(qū)擬首次公開發(fā)行股票公司（以下簡稱“擬發(fā)行公司”）的規(guī)范運作，增強輔導監(jiān)管工作的透明度，提高工作效率，根據(jù)中國證監(jiān)會《派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責》（證監(jiān)發(fā)?2003?86號）、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（證監(jiān)會令[2006]第32號）、《首次公開發(fā)行股票輔導工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號），特制定本工作規(guī)程。

一、云南轄區(qū)內(nèi)擬公開發(fā)行股票（A股）的股份有限公司，應符合《公司法》、《證券法》的相關(guān)規(guī)定，在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須具有主承銷和保薦資格的證券公司（以下簡稱“輔導機構(gòu)”）進行輔導。

輔導期間，擬發(fā)行公司運行情況和輔導機構(gòu)輔導工作均應接受我局的監(jiān)督管理。

二、擬發(fā)行公司與輔導機構(gòu)簽訂輔導協(xié)議后，應共同向我局報送以下材料：

1、輔導機構(gòu)及輔導人員的資格證明文件；

2、輔導協(xié)議；

3、輔導計劃；

4、擬發(fā)行公司基本情況，包括公司資產(chǎn)和業(yè)務構(gòu)成情況的簡介；

5、擬發(fā)行公司成立的《發(fā)起人協(xié)議》及成立以來歷次營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件；

6、擬發(fā)行公司發(fā)起股東有關(guān)資料，包括歷次的股東變更情況；

7、擬發(fā)行公司高管簡要資料；

8、擬發(fā)行公司的基本構(gòu)架；

9、擬發(fā)行公司成立以來歷年財務報告、審計報告及歷次公司驗資報告，出資形式證明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情況；

11、公司成立以來的生產(chǎn)、銷售、采購情況；

12、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)文件，包括公司現(xiàn)在及將來經(jīng)營模式、經(jīng)營理念介紹，公司歷年發(fā)展計劃及預算，未來發(fā)展計劃和業(yè)務發(fā)展目標以及競爭對手的發(fā)展戰(zhàn)略；

13、我局要求的其他材料。

三、我局在收到上述材料后應即時進行登記，并對登記備案材料進行審核。同時，對公司進行初步調(diào)查。調(diào)查主要圍繞以下范圍展開：

（一）主體資格

1、股份公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；

2、公司董事、監(jiān)事、高管的變動情況；

3、公司股權(quán)是否清晰，是否存在重大權(quán)屬糾紛；

4、公司生產(chǎn)經(jīng)營是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）獨立性

1、公司資產(chǎn)是否完整；

2、公司人員是否獨立；

3、公司財務是否獨立；

4、公司機構(gòu)是否獨立；

5、公司業(yè)務是否獨立；

（三）規(guī)范運行

1、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會運作情況；

2、公司內(nèi)部風險控制制度的建立及有效運作情況；

3、公司董事、監(jiān)事、高管存在不符合任職資格的情況；

4、公司是否存在《首發(fā)管理辦法》第二十五條列舉的情形；

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易情況；

（四）財務與會計

1、公司是否達到《首發(fā)管理辦法》中規(guī)定的財務指標；

2、財務制度的建立健全情況

3、公司是否具備持續(xù)贏利能力；

材料及簽章齊全合格，并經(jīng)我局對公司進行初步調(diào)查后，正式對輔導進行登記備案。

四、輔導機構(gòu)應在輔導過程中每個月結(jié)束的五個工作日內(nèi)向我局報送一期《股票發(fā)行上市輔導工作備案報告》及有關(guān)問題的整改情況報告。

五、輔導機構(gòu)在我局進行登記備案后，擬發(fā)行公司應按要求在《云南日報》等二種地方報刊上連續(xù)刊登公告二次以上，接受社會公眾的監(jiān)督。

六、在輔導過程中，我局將不定期到現(xiàn)場了解擬發(fā)行公司運行情況及輔導機構(gòu)的輔導工作情況至少一次以上，并對公眾舉報、投訴等問題進行核查。

七、輔導機構(gòu)對擬發(fā)行公司相關(guān)人員進行輔導考核前，須將考題報送我局審核。考試過程中，我局將派員進行現(xiàn)場督導。

八、輔導工作期間，輔導機構(gòu)應形成完整的輔導工作底稿。

九、輔導工作完成后的十五個工作日內(nèi)，輔導機構(gòu)應向我局報送《發(fā)行上市輔導工作總結(jié)報告》及申請現(xiàn)場調(diào)查評估的書面申請報告。

十、我局在收到《發(fā)行上市輔導工作總結(jié)報告》等有關(guān)材料后的十個工作日內(nèi)，組織現(xiàn)場調(diào)查評估小組對擬發(fā)行公司的改制運作及輔導機構(gòu)的輔導工作進行實地調(diào)查評估，實地調(diào)查評估時間不超過三個工作日。

十一、實地調(diào)查評估主要針對輔導機構(gòu)履行勤勉盡責的情況進行，包括但不限于以下內(nèi)容：

1、、輔導內(nèi)容是否完整；

2、輔導計劃和實施方案是否得到有效實施；

3、輔導程序是否符合要求；

4、輔導機構(gòu)對公司董事、監(jiān)事、高管人員及持有5%以上（含5%）股份的股東進行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓、考核情況；

十二、現(xiàn)場調(diào)查評估小組以上市監(jiān)管處為主，并視情況對擬發(fā)行公司的高管人員實行談話，了解有關(guān)輔導工作及其效果。

十三、現(xiàn)場調(diào)查評估小組在實地調(diào)查評估的基礎(chǔ)上形成輔導監(jiān)管工作報告。

十四、現(xiàn)場調(diào)查評估結(jié)束日至出具輔導監(jiān)管工作報告之時，輔導機構(gòu)仍應持續(xù)關(guān)注輔導對象的重大變化，對發(fā)生與“輔導總結(jié)工作報告"不一致的重大事項，應向我局書面報告。

十五、本工作規(guī)程從發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

擬發(fā)行公司輔導工作完成申請調(diào)查需準備有關(guān)資料清單

一、輔導備案材料：

1、輔導機構(gòu)及輔導人員的資格證明文件；

2、輔導協(xié)議；

3、輔導計劃；

4、擬發(fā)行公司基本情況，包括公司資產(chǎn)和業(yè)務構(gòu)成情況的簡介；

5、擬發(fā)行公司成立的《發(fā)起人協(xié)議》及成立以來歷次營業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記等文件；

6、擬發(fā)行公司發(fā)起股東有關(guān)資料，包括歷次的股東變更情況；

7、擬發(fā)行公司高管簡要資料；

8、擬發(fā)行公司的基本構(gòu)架；

9、擬發(fā)行公司成立以來歷年財務報告、審計報告及歷次公司驗資報告，出資形式證明；

10、公司各分子公司（若有）的基本情況；

11、公司成立以來的生產(chǎn)、銷售、采購情況；

12、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)文件，包括公司現(xiàn)在及將來經(jīng)營模式、經(jīng)營理念介紹，公司歷年發(fā)展計劃及預算，未來發(fā)展計劃和業(yè)務發(fā)展目標以及競爭對手的發(fā)展戰(zhàn)略；

13、輔導機構(gòu)關(guān)于擬發(fā)行公司在改制和運作中存在的主要問題及整改情況的盡職報告；

14、每月報送的發(fā)行上市輔導報告；

15、發(fā)行上市輔導匯總報告；

16、申請調(diào)查報告；

17、輔導工作總結(jié)報告；

18、輔導工作底稿；

二、擬發(fā)行公司資料：

1、公司有關(guān)內(nèi)部管理制度（公司章程、財務會計管理制度、投資管

理制度、人事勞動用工管理制度、行政管理制度等各項內(nèi)部管理制度）；

2、公司改制申報方案，資產(chǎn)處臵辦法，可行性報告及有關(guān)政府部門（省政府、工商等）對公司設(shè)立的批準文件；

3、公司最近三年完稅證明；

4、公司各種經(jīng)營證照、專利權(quán)和專有技術(shù)的證件、房產(chǎn)和土地使用證明、有進出口權(quán)的提供進出口許可證；

5、省級環(huán)保部門驗收達標證明；

6、所有發(fā)起股東的基本情況；（公司發(fā)起人和現(xiàn)在股東的基本情況及持股數(shù)比例及股東的變化情況、各股東副總以上任職情況）

7、持股5％以上的股東經(jīng)營證照、營業(yè)執(zhí)照、有進出口權(quán)的提供進出口許可證，和股份公司有關(guān)聯(lián)交易的股東，與特許經(jīng)營權(quán)、專利使用及土地使用有交易的提供許可證，專利使用證件及土地使用證明或租憑協(xié)議，涉及環(huán)保部門驗收的提供有關(guān)文件；

8、輔導機構(gòu)對公司董、監(jiān)事等高管人員及持股5％以上的股份股東進行輔導的有關(guān)記錄（講課情況、考試情況等）；

9、公司成立以來歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理工作會會議記錄及有關(guān)決議；

10、董事、監(jiān)事和公司副總以上人員、包括財務負責人和董事秘書的基本情況：姓名、年齡、文化程度、政治面貌，簡歷，過去曾任職單位及職務和現(xiàn)任職單位及任職情況、本人是否持有公司股份、最近一期工資發(fā)放表等；

11、輔導期間的月財務會計報表；

12、公司及控股股東的完整組織結(jié)構(gòu)圖；

13、關(guān)聯(lián)交易及交易標的名稱、數(shù)量、交易價格、交易時間及有關(guān)憑證；

14、會計師事務所對公司成立時的驗資報告和評估報告，如有事后會計師事務所復核的，提供復核報告；

15、公司設(shè)立時是否己具有產(chǎn)、供、銷獨立的系統(tǒng)，現(xiàn)該系統(tǒng)運行情況；

16、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)手續(xù)變更證明；

17、用股權(quán)出資抵押、擔保或質(zhì)押的情況及有關(guān)憑證；

18、事業(yè)單位或工會或職工持股會作為發(fā)起人的處臵情況，處臵的有關(guān)依據(jù)及憑證；

19、與股東的同業(yè)競爭情況；

三、其他

1、輔導人員變更情況；

2、按證監(jiān)會要求的有關(guān)內(nèi)核書面材料（如暫時不申請發(fā)行上市的，可不發(fā)表涉及有關(guān)申請上市的內(nèi)核意見，但必須就：擬上市公司的基本情況；人員、資產(chǎn)、財務、機構(gòu)、業(yè)務等方面的獨立性、完整性及與大股東的分開情況；規(guī)范運作情況；發(fā)起設(shè)立時股本的真實性、合理性及是否合法；公司輔導內(nèi)核情況等；可參照《主承銷商關(guān)于上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查報告必備內(nèi)容》，發(fā)表結(jié)論意見）；

3、律師事務所所作的律師工作報告；

4、會計師事務所對公司近三年審計的工作底稿。