第一篇：上海證監局部署安排轄區上市公司內控規范實施工作

上海證監局部署安排轄區上市公司內控規范實施工

作--上市公司實施內控規范工作簡報之一上海監管局 shanghai.csrc.gov.cn時間：2012年03月01號來源：

為貫徹落實證監會關于資本市場實施《企業內部控制基本規范》及配套指引（以下簡稱“內控規范”）工作要求和證監會上市部關于上市公司內控規范實施工作會議精神，上海證監局周密安排，結合轄區工作實際，經廣泛征求轄區上市公司意見，擬定《關于上市公司實施內控規范推進工作方案》，積極推動轄區上市公司實施內控規范。

根據證監會統一安排，內控規范自2011年1月1日起在境內外同時上市的公司中施行，自2012年1月1日起在上交所、深交所主板上市公司中施行，在此基礎上，擇機在中小板和創業板上市公司施行。2012年，上海轄區147家主板上市公司將全面實施內部控制規范體系（其中，2011年已參與內控試點的上市公司為14家：規定實施類8家，自愿試點類6家），實施內控規范公司數量在各轄區中位居第一。針對上海轄區實施內控規范工作時間緊、任務重的特點，上海證監局將推動公司實施內控規范的立足點定位于動員、培訓、溝通和督導，2012年將在總結前期內控試點公司實施情況的基礎上，全面推進轄區公司實施內控規范。其中，重點抓好以下幾個環節：

一是動員部署。通過召開轄區證券期貨監管工作會議、下發通知、傳達監管精神等方式，對上市公司實施內控規范工作進行動員和總體部署。

二是培訓交流。通過加強對上市公司董監高的專題培訓、在上海證監局互聯網開設內控專欄、舉辦內控經驗交流座談會等方式提高上市公司對內控工作的認識水平、增強上市公司之間、上市公司與監管部門之間的互動溝通，從而促進轄區內控規范實施工作順利開展。

三是檢查督促。通過開展2011年內控試點公司的現場檢查和內控專項走訪，深入了解各公司內控規范的實施情況，檢查公司內控實施方案的執行效果，加強引導，及時糾偏，現場推動內控建設工作落到實處。

四是總結反饋。通過總結2011年轄區上市公司內控試點工作和會計師事務所內控審計業務情況，為持續推進上市公司內控規范體系的完善和改進工作積累經驗。及時歸納內控規范實施過程中存在的共性或難點問題，提出合理化建議，及時上報證監會，切實提高內控規范工作效果。

上海證監局召開內控試點上市公司專題座談會--上

市公司實施內控規范工作簡報之二上海監管局 shanghai.csrc.gov.cn時間：2012年03月27號來源：

2011年，根據證監會上市部《關于做好上市公司內部控制規范試點有關工作的通知》安排，上海轄區共有14家上市公司參加內控規范試點工作。2012年，《企業內部控制基本規范》及配套指引將在上交所和深交所主板上市公司中全面施行，并在此基礎上，擇機在中小板和創業板上市公司施行。

為順利推進轄區上市公司實施內控規范體系，2月21日下午，上海證監局召開上海轄區內控試點上市公司專題座談會，了解公司實施內控規范體系的具體情況和實施過程中遇到的問題，總結試點經驗和體會。李筱強副局長和會計部焦曉寧處長出席會議，14家內控試點上市公司的內控部門負責人和董事會秘書參加會議。

14家試點公司圍繞實施內控規范體系的進展情況、遇到的困難與體會以及對實施內控規范體系的意見、建議等內容進行了充分交流，并就如何建立成熟穩定的內控信息系統、如何在日常合規管理中融入內控管理、如何將內控規范實施的監管要求與企業自身管理發展需求相結合、如何在控制成本條件下提高內控有效性等難點問題，進行了深入探討。

證監會會計部焦曉寧處長肯定了上海轄區上市公司內控規范試點工作取得的成效，就公司關注的焦點問題予以一一指導，并表示總結2011年內控試點工作情況，對于2012年主板上市公司開展內控規范實施工作具有重要的借鑒意義。

李筱強副局長對內控規范實施工作提出三點工作要求。一是高度重視、深入研究、積極準備。要從資源投入和人員配置上體現對內控規范實施工作的重視。二是科學設計、把握重點、務求實效。要切合實際情況，制定工作方案，核心放在與財務報告相關的內控設計與評價。三是自覺維護、逐步完善、循環提高。內控工作是一項長期工作，不能一蹴而就，更不能搞運動化、形式化。要在日常工作中將內控規范化，不斷修正改進，逐漸形成管理運作的長效機制。

上海證監局具體部署內控規范實施工作要求--上市

公司實施內控規范工作簡報之三上海監管局 shanghai.csrc.gov.cn時間：2012年03月27號來源：

上海證監局在日前召開的2012年上海證券期貨監管工作會議上，對轄區上市公司實施內控規范工作進行了動員和總體部署。會議傳達了證監會上市部、會計部在長沙召開的內控工作會議精神，要求各上市公司和會計師事務所高度重視內控實施工作，提前部署安排，落實責任部門，保障內控規范實施工作順利開展。

近期，上海證監局向轄區上市公司下發了《關于做好上海轄區上市公司實施內控規范有關工作的通知》，具體部署各項工作要求。

一是高度重視，做好組織保障。各公司要成立內控規范實施工作小組，公司董事長為內控建設第一責任人，總經理為內控實施負責人，董事會秘書、財務總監負責內控實施指導和協調。

二是盡早部署，落實工作要求。內控規范實施工作時間緊、任務重，各公司應盡早制訂工作方案，全面做好內部控制的建設、自我評價和審計工作，并按要求做好內控披露工作。

三是統籌安排，確保穩妥實施。各公司應充分保障內控建設的資源投入，加大培訓力度，協調使用外部資源支持內控工作，夯實發展基礎，提高防范與抵御風險的能力和水平，確保內控規范實施工作穩妥推進。

《通知》進一步明確了各項具體監管要求的時間節點、信息披露和報送資料要求，細化了上市公司內控規范實施工作方案的內容，對上市公司開展內控規范工作做了具體指導。

建立健全有效的內控體系是提高上市公司質量的內在要求，推動內控規范的有效實施也是上海證監局2012年上市公司監管工作的重點工作之一。上海證監局將在局黨委領導下，全面扎實推進轄區上市公司實施內控規范，切實推動上市公司建立健全內控長效機制，提高上市公司質量。

第二篇：關于內控規范工作實施情況的匯報

關于內控規范工作實施情況的匯報

市財政局：

根據《行政事業單位內部控制規范（試行）》和財政局的相關要求，我單位今年上半年實施了內部控制管理制度，現將我單位貫徹落實《內部控制規范》的有關情況匯報如下：

一、思想認識到位，領導重視制度建設和內部控制工作 我單位對內部控制工作一貫重視，把制度建設和實施內部控制作 為依法理財、科學理財的重要依據，作為防范和管控經濟活動風險、強化廉政風險防控機制的有力手段。在領導的高度重視和要求下，我單位已基本形成以《內部控制規范》為財務工作基本要求，貫徹實施內部控制規范的良好氛圍。

二、制度完善

我單位以前也制定了一系列內控規范文件，但未形成統一的體系，通過《行政事業單位內部控制規范（試行）》的實施，我單位根據“六大業務”、“七大步驟”的要求，重新編制了《常德市農業機械化技術推廣站內部控制規范（試行）》，并修訂了《財務管理辦法》、《車輛管理制度》、《公務卡結算管理辦法》等輔助制度。使我單位的內控制度工作有了進一步的提高。

三、實施進度

截至目前，我單位內控工作已按計劃有序開展，具體進度如下：

1、準備階段（已完成）完成時間：2014年3月31日

主要工作內容：成立了內控領導小組、明確了實施范圍；制定了詳細的內控實施方案；擬定了《常德市農業機械化技術推廣站內部控制規范（試行）》；

2、啟動階段（已完成）完成時間：2014年5月31日

主要工作內容：在全站范圍內召開培訓動員大會，會議強調內部 控制的重要性，組織開展內部控制方案的學習。

3、建設階段（進行中）

計劃完成時間：2014年10月31日前

主要工作內容：進一步梳理單位的規章制度，梳理流程，識別流程中的關健控制活動，對單位內部控制設計與運行情況進行全面評析，確定內部控制缺陷評價標準，進行內控有效性測試，查找內控缺陷并進行整改。

四、后續工作計劃

2014年，我單位將繼續按照內部控制規范工作實施方案的相關計劃，進一步落實查找內控缺陷及整改措施。維護并完善內部控制文

檔，在此基礎上對內部控制體系進行適當優化。

二O一四年六月二十日

第三篇：關于開展北京轄區上市公司規范運作自查自糾工作的通知

關于開展北京轄區上市公司規范運作自查自糾工作的通知

發布時間：2012-05-08 11:10來源：北京證監局作者：北京證監局

京證公司發〔2012〕60號

轄區各上市公司：

為了落實2012年全國證券期貨監管工作會議精神，進一步推動市場主體歸位盡責，充分發揮公司治理架構中監事會的監督作用，北京證監局在梳理相關法律法規和監管文件對監事會職責職權規定的基礎上，決定以監事會為主導負責，按照“自我約束、相互制衡、完善提高”的原則，指導轄區開展上市公司首次規范運作自查自糾工作（簡稱“自查自糾工作”），力求將外部監管壓力轉化成公司規范運作的內生動力，推動公司積極構建和完善內部監督防線。現將有關工作要求通知如下:

一、高度重視，加強組織

資本市場經過20年改革發展，發生了巨大的變化，放松管制，發揮市場主體自治功能已是大勢所趨。開展對公司規范運作情況的自查自糾，是促進上市公司自覺承擔起完善公司治理、持續信息披露、積極回報股東等法定義務的重要渠道，是不斷增強公司自我糾察意識和提高公司自治水平的有效手段。各公司要高度重視此次自查自糾工作，實施工作應由公司監事會主席親自負責，并指定監事會辦公室（董事會辦公室）和內審等部門人員配合，切實做到“認識到位、組織到位、人員到位”，確保這項工作落實到位。

二、扎實工作、認真自查

各公司應嚴格按照此次自查自糾工作方案及具體指標分解表（見附件1）的內容和要求，本著“客觀、公正、負責”的態度，不走形式、不走過場，逐項開展對照檢查，認真自查扎實自糾。各公司應于2012年7月15日前上報經全體監事簽字確認的自查自糾工作報告（見附件2）、相應的電子文檔以及核查底稿。處于保薦期的公司還需報送保薦人審核的書面意見。

三、整改完善、不斷提高

針對自查發現問題，各公司應制定整改措施，明確整改時限，落實整改責任人，認真抓好后續整改工作，進一步完善公司治理機制，不斷提高公司規范運作水平。

我局將通過審閱報告、關注整改、現場檢查等方式實施對自查自糾工作的監管與指導，對于上報材料存在虛假信息、誤導性陳述以及重大遺漏的，我局將按照有關規定采取責令改正、監管談話、出具警示函、記錄誠信檔案以及認定為不適當人選等行政監管措施。

特此通知。

附件 1：自查自糾工作方案

表：監事會履職行為檢查指標分解表、董事會履職行為檢查指標分解表、高管履職行為檢查指標分解表、公司信息披露等行為檢查指標分解表

2：自查自糾工作報告

二○一二年五月七日

第四篇：全縣四季度經濟工作安排部署會講話：實施“七五”普法工作

同志們：

按照會議安排，我就分管工作講幾點意見。

一、前三季度工作

（一）經濟運行及重點工作完成情況。前三季度，堅持超前謀劃，靠前指揮，壓茬推進，各項工作平穩運行。截止9月底，全縣實現生產總值xx億元，占年計劃的xx%；

固定資產投資xx億元，占年計劃的xx%，增速位居全市第一；

國稅稅收收入xx萬元（其中縣本級收入xx萬元），下降xx%；

地稅稅收收入xx萬元（其中縣本級收入xx萬元），下降xx%。全縣xx個重點項目全部開工，完成投資xx億元，占年計劃的xx%。制定了“七五”普法規劃，全縣xx個單位聘請了法律顧問，受理xx件法律援助案件。

（二）移民搬遷項目完成情況。2016計劃搬遷xx戶、xx套房屋主體已經完工，其中xx套住房已經達到入住條件，6個移民小區基礎設施“小配套”項目已完成規劃設計；

2017xx戶搬遷安置任務已落實，集中安置項目規劃設計已完成，在全市2016上半年綜合考評中排名第一。

（三）“三個一”完成情況。一是市級以上表彰獎勵：2016年1月至3月，xx縣委、縣政府先后榮獲2016年省“兩會”期間信訪工作先進集體、全國“兩會”期間駐省信訪工作先進集體。二是市級以上現場會：全市司法公證質量案卷集中評查活動9月26日至27日在柞舉行。全市國稅系統績效管理暨辦公室綜合業務培訓班5月26日至27日在柞開班。三是市級以上創建工作：省級社會信用體系建設試點縣創建工作，今年3月份啟動，計劃12月底完成，目前正等待省、市驗收。省級社區矯正中心示范縣創建工作，今年5月啟動，計劃年底完成，目前正等待省、市驗收。省級“一村（社區）一法律顧問”試點縣創建工作，今年9月啟動，計劃2018年12月完成，目前首批試點涉及的30個村（社區）已確定。省級農民工返鄉創業示范縣創建工作，今年6月份啟動，計劃2017年12月底前通過驗收，現正在組織實施。省級創業型城市創建工作，2014年12月啟動，計劃2017年底前通過驗收，目前，xx個單位完成了創建基礎性工作，正在進行市級初驗籌備工作。省級“國地稅合作示范縣”創建工作，今年3月啟動，計劃今年底前完成，目前正等待省、市驗收。

（四）全市排名情況。①前三季度，全縣主要經濟指標綜合評估位于全市第四位；

②國稅工作位于全市第四，地稅工作位于全市第六；

③公安工作位于全市第五；

④信訪工作位于全市第三；

⑤消防工作位于全市第一。

二、存在的主要問題

一是項目前期工作相對滯后。部分項目單位不重視項目前期工作，規劃、用地、環評等前期工作不到位，在申報項目時，經常是無項目可報，或者是因項目手續不達標無法申報，嚴重影響了我縣項目和資金爭取工作。二是保持投資持續增長的壓力較大。企業投資意愿減弱，縣級財政困難、投資能力下降，同時受產業準入、土地、環評政策趨緊和征遷、融資等成本持續上漲等因素影響，項目落地難度加大，全縣保持投資總量持續較快增長壓力很大。三是中、省、市統計部門采用指令性評估和數據下算一級評估機制，統計上報數據認可難度加大。四是移民搬遷對象落實難度大，配套項目進度慢，搬遷入住率較低，舊宅基地騰退慢。五是稅收收入短任務進度較大，財源建設乏力，增收壓力大。六是勞動力素質普遍相對較低，需要進一步加強技能培訓，促進就業轉型升級；

七是勞動保障法規政策宣傳力度還需進一步加大，勞動關系爭議案件和企業違規用人現象還時有發生，拖欠民工工資問題仍未解決到位。八是纏訪鬧訪現象時有發生，突發信訪事件數量多，涉法涉訴問題仍然存在，息訴不罷訪現象時有發生。

三、下一步工作安排

關于經濟發展工作：一是突出抓好統計監測。啟動2017年國民經濟和社會發展計劃草案編制工作，認真做好“十三五”規劃、計劃實施的運行監測工作，精心組織統計綜合年報工作，確保市考縣目標任務順利完成，在全市爭先進位。二是突出抓好項目建設。加大對2016年重點項目建設的督促協調服務力度，倒排工期、分解任務，精準施策、破解難題，確保項目趕超進度，早日建成運營。做好2017年重點項目征集工作，著力儲備和新上一批投資規模大、拉動能力強、科技含量高、附加值多的大項目。三是突出抓好爭資融資。緊緊抓住中省市促投資穩增長政策機遇，統籌抓好2016年第三、第四批專項建設基金申報及2017年中央預算內投資項目申報工作，力爭更多的項目擠進中省市計劃盤子，獲得更多的資金支持。同時，抓好已上報預算內投資項目的跟蹤銜接，確保已申報項目投資落實到位。四是突出抓好稅收收入。積極為納稅對象提供優質服務，力促企業挖潛增效，培育更多的財源。強化財稅專業化管理，打牢堵漏挖潛增收基礎，確保應收盡收。

關于移民搬遷工作：一是對接完善移民搬遷政策。盡快修訂完善我縣移民（脫貧）搬遷政策，明確貧困群眾安置方式、補助標準，規范對象申報審核和項目建設程序，提高移民搬遷整體水平。二是著力加快項目建設進度。對照目標任務，扎實推進各移民小區項目建設，確保按期完成建設任務。三是切實抓好搬遷對象落實。圍繞“兩災戶”和建檔立卡貧困人口兩類人群，加快搬遷對象的入住和審定工作，確保2015以前的對象搬遷入住到位、2016搬遷對象落實到位。四是配套完善公共基礎設施。按照“小型保基本、中型保功能、大型全覆蓋”的原則，統籌推進基礎設施建設。同時嚴控建設成本，提高中小戶型和“交鑰匙”工程占比，切實減輕群眾負擔。五是加快培育致富增收產業。科學規劃布局一批現代工業園區、特色農業園區、精品旅游景區，發展互聯網+等新業態，開發就業崗位，加大技能培訓，解決好貧困戶就業、增收問題，確保搬遷群眾“搬得出，能致富”。六是同步跟進后續管理服務。加快推進移民小區公共配套建設，同步配建社區管理和物業等服務機構，納入城鎮規范化管理。完善兒童的入托、就學和老年人就醫養老，保障搬遷戶各項權益。

關于社會保障工作：一是認真落實就業政策，加強技能培訓，充分發揮創業培訓、小額擔保貸款作用，促進各類人群就業和農村勞動力轉移就業。二是推行農民工工資保障金制度，抓好勞動保障監察“兩網化”建設，定期開展勞動保障執法巡查，加強勞動保障執法監察，確保及時足額兌付農民工工資。三是積極推進機關事業單位養老保險制度改革工作，實現養老保險基金發放運行。做好養老、醫療、工傷、失業、生育五大保險稽核工作，鞏固保險擴面征繳工作成果。

關于社會綜合治理工作：一是加大違法犯罪打擊力度，確保今冬明春社會治安穩定。二是加大矛盾糾紛排查調處工作，加強信訪積案化解，著力從源頭上化解不穩定因素，確保群眾合理訴求得到及時化解。三是加強冬季道路交通管理，積極應對冰雪寒凍天氣，確保歲末年首道路交通安全平穩運行。四是加緊城鎮消防專項規劃編制工作，完善消防設施建設。加快營盤和鳳凰兩鎮專職消防隊建設，增強重點鎮消防安全保障力量。五是啟動實施“七五”普法工作，加快推進省級“一村（社區）一法律顧問”試點縣創建，完成省級社區矯正中心示范縣創建工作。

第五篇：自治區食品藥品監督管理局進一步安排部署規范行政裁量權工作1

寧夏食品藥品監督管理局

進一步安排部署規范行政裁量權工作

本報訊 董思文 為進一步規范我區食品藥品監管系統行政執法行為，提高依法行政水平，確保食品藥品監管系統執法人員正確行使行政裁量權，切實維護行政相對人的合法權益。2012年4月5日，寧夏食品藥品監督管理局印發《關于進一步做好規范行政裁量權工作的通知》，從2012年4月到2012年9月，利用半年的時間，在全系統開展規范行政裁量權工作。目的是通過進一步規范行政裁量權，建立食品藥品監管行政裁量權基準制度，完善執法流程，規范執法行為，減少行政執法的隨意性，切實保障法律、法規、規章的正確實施，全面提高食品藥品監管系統行政執法人員法律意識和執法水平，強化執法監督，推進依法行政，為建設和諧新寧夏創造良好的法治環境。規范行政裁量權工作主要工作任務是：

一是梳理依據，厘清職權。對食品藥監系統執行的法律、法規、規章涉及的行政處罰、行政許可、行政強制條款進行全面細致地梳理，依據法定職權，編制職權目錄。

二是制定適用規則和裁量基準。在梳理條款的基礎上，結合實際，制定寧夏食品藥品監管系統行政裁量適用規則。對行政處

罰、行政許可、行政強制等執法行為，分類對行政裁量權進行細化、量化，明確執法行為的具體條件、標準、種類、程序、時限、幅度和方式，制定食品藥品監管系統裁量基準，作為全區系統行使行政裁量權的依據。

三是建立健全相關制度。建立健全規范行政裁量權的相關制度，主要包括：《行政裁量公開公示制度》、《行政裁量說明理由制度》、《行政執法案例指導制度》、《重大裁量事項集體討論制度》、《行政執法案卷評查制度》、《行政執法監督檢查制度》、《重大行政執法行為備案審查制度》、《行政裁量權責任追究制度》等8項制度。通過相關制度建設，推動行政裁量權依法、規范、合理行使。