第一篇：有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題

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有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干法律問題 作者：蔣玉宏

來源：《沿海企業(yè)與科技》2006年第02期

[摘 要]有限責(zé)任公司股權(quán)是具有特殊性的質(zhì)押標(biāo)的。文章對有限責(zé)任公司股權(quán)質(zhì)押的若干問題進(jìn)行了探討。

[關(guān)鍵詞]有限責(zé)任公司；股權(quán)；質(zhì)押

[中圖分類號]

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

第二篇：股權(quán)質(zhì)押合同(適用有限責(zé)任公司)

股權(quán)質(zhì)押合同

出質(zhì)人：

質(zhì)權(quán)人：

鑒于：

為確保債權(quán)人全面、及時(shí)履行其在主合同(詳細(xì)參見本合同第九條)項(xiàng)下各項(xiàng)義務(wù)，確保債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，出質(zhì)人自愿以本合同項(xiàng)下之質(zhì)物提供質(zhì)押擔(dān)保。

質(zhì)權(quán)人經(jīng)審查，同意接受出質(zhì)人提供的質(zhì)押擔(dān)保。為明確合同雙方的權(quán)利、義務(wù)，特制訂本合同。

(4)出質(zhì)人保證其出具的全部資料、文件、信息等均是真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整而無任何隱瞞。

(5)出質(zhì)人保證完成為本合同的有效并能合法履行所需的備案、登記、信息披露或其他手續(xù)，并支付相關(guān)稅項(xiàng)和費(fèi)用。股權(quán)質(zhì)押合同范本

(6)出質(zhì)人確認(rèn)，在本合同簽署日及本合同履行期間內(nèi)未發(fā)生且不會發(fā)生拖欠包括但不限于職工工資和醫(yī)療、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用和補(bǔ)償金等現(xiàn)象。

(7)出質(zhì)人保證不存在對出質(zhì)人的履約能力造成或可能造成重大不利影響的情況或事件。

2.出質(zhì)人進(jìn)一步保證如下：

本合同項(xiàng)下質(zhì)物系出質(zhì)人合法持有，可依法轉(zhuǎn)讓;出質(zhì)人保證對該質(zhì)物享有完全的、合法的所有權(quán)，并保證除因法律規(guī)定或本合同設(shè)定外，該質(zhì)物上未保留任何形式的擔(dān)保或其它優(yōu)越權(quán)，也不存在任何行使的權(quán)屬爭議、權(quán)利限制或其他權(quán)利瑕疵。

第六條 約定事項(xiàng)

1.出質(zhì)人承諾

(1)出質(zhì)人承諾，在未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意之前，其自身及標(biāo)的公司不采取下列行為：①出售、贈與、出租、出借、轉(zhuǎn)移、抵押、質(zhì)押或以其他方式處分其重大資產(chǎn)的全部或大部分。

②經(jīng)營體制或產(chǎn)權(quán)組織形式發(fā)生重大變化，包括但不限于發(fā)生設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、承包、租憑、聯(lián)營、股份制改造、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并(或兼并)、合資(或合作)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等。

③修改公司章程，改變公司經(jīng)營范圍或主營業(yè)務(wù)。

④為第三方提供擔(dān)保，并因此而對其財(cái)產(chǎn)狀況或履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力產(chǎn)生了重大不利影響。

⑤申請重組、破產(chǎn)或解散公司。股權(quán)質(zhì)押合同范本

⑥簽署對出質(zhì)人履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的能力有重大不利影響的合同/協(xié)議或承擔(dān)具有這一影響的有關(guān)義務(wù)。

(2)出質(zhì)人承諾，當(dāng)出現(xiàn)下述事件，出質(zhì)人將于該事件發(fā)生之日立即通知質(zhì)權(quán)人，并在該事件發(fā)生之日起五個(gè)銀行營業(yè)日將相關(guān)通知原件(非自然人需要加蓋公章，自然人需經(jīng)簽署)送達(dá)質(zhì)權(quán)人：

①發(fā)生了有關(guān)事件導(dǎo)致出質(zhì)人在本合同中所做的陳述與保證成為不真實(shí)、不準(zhǔn)確的。

②出質(zhì)人/標(biāo)的公司或其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及訴訟、仲裁或其資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及訴訟、仲裁或其他強(qiáng)制措施的。

③出質(zhì)人/標(biāo)的公司的法定代表人或其授權(quán)代理人、負(fù)責(zé)人、主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、通訊地址、企業(yè)名稱、辦公場所等事項(xiàng)發(fā)生變更的。出質(zhì)人變更住所地、經(jīng)常居住地、變更工作單位、長期離開所居住城市、變更姓名或在收入水平方面發(fā)生不利變化的。④出質(zhì)人/標(biāo)的公司被其他債權(quán)人申請重組、破產(chǎn)或被上級主管單位撤銷。

⑤質(zhì)物權(quán)屬發(fā)生爭議，或質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自標(biāo)的公司本身或任何第三方的不利影響。

(3)出質(zhì)人承諾，在本合同的簽署和履行過程中，將隨時(shí)根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求配合提供相應(yīng)的財(cái)務(wù)資料。出質(zhì)人承諾，在本合同的簽署和履行過程中，將隨時(shí)根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求配合提供相應(yīng)的收入證明。

(4)出質(zhì)人應(yīng)負(fù)責(zé)辦理質(zhì)押登記手續(xù)，經(jīng)質(zhì)權(quán)人要求，出質(zhì)人還應(yīng)向質(zhì)權(quán)人指定的公證機(jī)關(guān)辦理一般公證手續(xù)或具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證，出質(zhì)人自愿接受該強(qiáng)制執(zhí)行。

(5)出質(zhì)人應(yīng)積極行使股東權(quán)利以維持股權(quán)價(jià)值，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，不放棄股東權(quán)利和標(biāo)的公司章程項(xiàng)下的任何權(quán)利或利益。股權(quán)質(zhì)押合同范本

(6)未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，不得就質(zhì)物簽署或同意簽署任何轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移或讓與文件，或以任何方式處分質(zhì)物或其任何部分。

(7)除本合同外，出質(zhì)人不得在質(zhì)物或其任何部分上設(shè)定或存在任何質(zhì)押或其他類型的優(yōu)先權(quán)安排。

(8)出質(zhì)人應(yīng)承擔(dān)與質(zhì)物及與實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)有關(guān)的全部費(fèi)用，包括但不限于評估、拍賣、變賣、保管、公證、登記、審批、備案及其他費(fèi)用。

(9)如質(zhì)物價(jià)值減少或有減少可能，包括但不限于因標(biāo)的公司財(cái)務(wù)狀況惡化、出質(zhì)人拒絕購買標(biāo)的公司配股或標(biāo)的公司發(fā)行新股，質(zhì)權(quán)人有理由認(rèn)為該狀況已足以危害質(zhì)權(quán)人權(quán)利的，出質(zhì)人應(yīng)根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求提供與減少的價(jià)值相當(dāng)擔(dān)保或其他補(bǔ)救措施。

(10)出質(zhì)人確認(rèn)，在債務(wù)人向質(zhì)權(quán)人清償主合同項(xiàng)下所有債務(wù)之前，出質(zhì)人不得向債務(wù)人行使因履行本合同所享有的追償權(quán)及相關(guān)權(quán)利。

2.通知及送達(dá)

(1)本合同一方發(fā)往另一方的通知，均應(yīng)發(fā)往本合同簽署頁列明的地址，直到另一方書面通知更改該地址為止。只要按上述地址發(fā)送，則視為在下列日期送達(dá);如是信函，則為按主要營業(yè)地址(法人及其分支機(jī)構(gòu)、其他經(jīng)濟(jì)組織)或住所地(自然人)掛號寄發(fā)后的第七個(gè)銀行營業(yè)日;如果是專程送達(dá)，則為收件人簽收之日;如果為傳真或電子郵件，則為傳真或電子郵件發(fā)送之日。但向質(zhì)權(quán)人發(fā)出或交付的所有通知、要求或其它通訊均須在質(zhì)權(quán)人實(shí)際收到時(shí)被視為已經(jīng)送達(dá)。且以傳真方式或電子郵件方式向質(zhì)權(quán)人發(fā)出的所有通知、要求須于事后將原件(加蓋公章，出質(zhì)人為自然人的，應(yīng)該出質(zhì)人簽署)以當(dāng)面送交或郵寄于質(zhì)權(quán)人的方式加以確定。

(2)出質(zhì)人同意，對其提起任何訴訟而發(fā)出的傳票和通知，只要發(fā)送至本合同簽署頁列明的主要營業(yè)地址/住所地，即視為送達(dá)。上述地址的變更非經(jīng)提前書面通知質(zhì)權(quán)人，對質(zhì)權(quán)人不生效。股權(quán)質(zhì)押合同范本

3.生效、變更和解除

(1)本合同由出質(zhì)人及質(zhì)權(quán)人雙方加蓋公章并由雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或蓋章(如出質(zhì)人為自然人的，則其僅需簽字)之日起生效，至本合同項(xiàng)下被擔(dān)保的主債權(quán)全部清償完畢后終止。

(2)本合同的效力獨(dú)立于主合同的效力，不因主合同的無效或被撤銷而無效或可被撤銷;本合同部分條款被宣告無效或被撤銷，不影響其余條款的效力。

(3)本合同生效后，合同雙方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除，應(yīng)經(jīng)本合同雙方協(xié)商一致，并達(dá)成書面協(xié)議。

第七條 違約事件及處理

1.違約事件

有下列情況之一的，即構(gòu)成出質(zhì)人對質(zhì)權(quán)人的違約：

①出質(zhì)人在本合同作出的任何陳述、說明、保證或在任何依本合同規(guī)定而作出的或于本合同有關(guān)的通知、授權(quán)、批準(zhǔn)、同意、證書及其他文件在作出時(shí)不正確或具誤導(dǎo)性，或已被證實(shí)為不正確或具誤導(dǎo)性，或被證實(shí)為已失效或被撤銷或沒有法律效力。②出質(zhì)人違反本合同第六條任一約定事項(xiàng)的。

③出質(zhì)人停業(yè)、停產(chǎn)、歇業(yè)、停業(yè)整頓、清算、被接管或托管、解散。營業(yè)執(zhí)照被吊銷或被注銷或破產(chǎn)的，或者修改公司章程，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本的;

④出質(zhì)人財(cái)產(chǎn)狀況惡化，經(jīng)營出現(xiàn)嚴(yán)重困難，或發(fā)生對其正常經(jīng)營、財(cái)產(chǎn)狀況或償債能力產(chǎn)生不利影響的事件或情況。股權(quán)質(zhì)押合同范本

⑤出質(zhì)人/標(biāo)的公司或其控股股東/實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及重大訴訟、仲裁或其重大資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)視、高級管理人員涉及訴訟。仲裁或其他強(qiáng)制措施導(dǎo)致對出質(zhì)人的償債能力產(chǎn)生不利影響的。

⑥未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人擅自通過贈與、交換、出售、發(fā)出指令或者其他任何方式處分質(zhì)物的;或發(fā)生質(zhì)物價(jià)值減少、質(zhì)物滅失或重大損壞等嚴(yán)重影響出質(zhì)人償還債務(wù)能力的情形的。

⑦質(zhì)物被國家司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)施以強(qiáng)制措施的;或者出質(zhì)人未按質(zhì)權(quán)人要求提供有關(guān)質(zhì)物完備手續(xù)和真實(shí)資料的;或者隱瞞質(zhì)物存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況而給質(zhì)權(quán)人造成損失的。

⑧出質(zhì)人有其他違反本合同的足以妨礙本合同正常履行的行為，或者損及質(zhì)權(quán)人正當(dāng)利益的行為。

2.違約處理

如發(fā)生上款所訴任一違約事件，質(zhì)權(quán)人有權(quán)宣布主債權(quán)提前到期，并有權(quán)按本合同第四條約定處分質(zhì)物外，還可要求出質(zhì)人支付違約金 萬元。違約金不足以彌補(bǔ)質(zhì)權(quán)人所受損失的，出質(zhì)人應(yīng)賠償質(zhì)權(quán)人由此遭受的全部損失。

第八條 其他條款

1.適用的法律

本合同適用中華人民共和國(不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū))法律。

2.爭議的解決

有關(guān)本合同的一切爭議可通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，質(zhì)權(quán)人住所地的人民法院享有司法管轄權(quán)。爭議期間，各方應(yīng)繼續(xù)履行未涉及爭議的條款。

3.其它

(1)本合同未盡事宜需要補(bǔ)充的，雙方可約定并記載于本合同第九條中。也可以另行達(dá)成書面協(xié)議，作為本合同的附件。本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等的法律效力。

(2)除非在本合同中另有特別說明，本合同中相關(guān)用語和表達(dá)與主合同具有相同的含義。

第九條 合同要素條款

1.本合同所擔(dān)保的主合同：

主合同為債務(wù)人與債權(quán)人于 年 月 日簽署的《》(編號：)。本合同項(xiàng)下債權(quán)人為：，住所地為：。本合同項(xiàng)下債務(wù)人為：，住所地為：。

2.本合同項(xiàng)下質(zhì)物：本合同項(xiàng)下質(zhì)物為(以下簡稱“標(biāo)的公司”)%的股權(quán)，標(biāo)的公司注冊資本為萬元整。

3.賬戶名稱及帳號：。

本合同正式份，其中出質(zhì)人執(zhí)份、質(zhì)權(quán)人執(zhí)份。

(本頁以下無正文)

本合同由下述出質(zhì)人及質(zhì)權(quán)人于年月日簽署。雙方對合同的全部條款均無疑義，并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條約的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

出質(zhì)人(公章)：質(zhì)權(quán)人(公章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

年月日

第三篇：股權(quán)質(zhì)押合同(適用有限責(zé)任公司)

股權(quán)質(zhì)押合同

出質(zhì)人：

質(zhì)權(quán)人：

鑒于：

為確保債權(quán)人全面、及時(shí)履行其在主合同(詳細(xì)參見本合同

3.優(yōu)先受償權(quán)。質(zhì)權(quán)人對質(zhì)物有

(1)出質(zhì)人系獨(dú)立的法律主體，具備所有必要的權(quán)利能力，能以自身名義履行本合同的義務(wù)并獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

(2)出質(zhì)人有權(quán)簽署本合同，并已完成簽署本合同及履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)所需的一切授權(quán)及批準(zhǔn)。本合同各條款均是出質(zhì)人的真實(shí)意思表示，對出質(zhì)人具有法律約束力。

(3)出質(zhì)人保證遵紀(jì)守法。本合同的簽署和履行不違反出質(zhì)人所應(yīng)遵守的法律(本合同所指法律包括法律、法規(guī)、規(guī)章、地方性法規(guī)、司法解釋)、章程、有權(quán)機(jī)關(guān)的相關(guān)文件、判決、裁決，也不與出質(zhì)人已簽署的任何合同、協(xié)議或承擔(dān)的任何其他義務(wù)相抵觸。

(4)出質(zhì)人保證其出具的全部資料、文件、信息等均是真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整而無任何隱瞞。

(5)出質(zhì)人保證完成為本合同的有效并能合法履行所需的備案、登記、信息披露或其他手續(xù)，并支付相關(guān)稅項(xiàng)和費(fèi)用。股權(quán)質(zhì)押合同范本

(6)出質(zhì)人確認(rèn)，在本合同簽署日及本合同履行期間內(nèi)未發(fā)生且不會發(fā)生拖欠包括但不限于職工工資和醫(yī)療、傷殘補(bǔ)助、撫恤費(fèi)用和補(bǔ)償金等現(xiàn)象。

(7)出質(zhì)人保證不存在對出質(zhì)人的履約能力造成或可能造成重大不利影響的情況或事件。

2.出質(zhì)人進(jìn)一步保證如下：

本合同項(xiàng)下質(zhì)物系出質(zhì)人合法持有，可依法轉(zhuǎn)讓;出質(zhì)人保證對該質(zhì)物享有完全的、合法的所有權(quán)，并保證除因法律規(guī)定或本合同設(shè)定外，該質(zhì)物上未保留任何形式的擔(dān)保或其它優(yōu)越權(quán)，也不存在任何行使的權(quán)屬爭議、權(quán)利限制或其他權(quán)利瑕疵。

的有關(guān)義務(wù)。

(2)出質(zhì)人承諾，當(dāng)出現(xiàn)下述事件，出質(zhì)人將于該事件發(fā)生之日立即通知質(zhì)權(quán)人，并在該事件發(fā)生之日起五個(gè)銀行營業(yè)日將相關(guān)通知原件(非自然人需要加蓋公章，自然人需經(jīng)簽署)送達(dá)質(zhì)權(quán)人：

①發(fā)生了有關(guān)事件導(dǎo)致出質(zhì)人在本合同中所做的陳述與保證成為不真實(shí)、不準(zhǔn)確的。

②出質(zhì)人/標(biāo)的公司或其控股股東、實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及訴訟、仲裁或其資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉及訴訟、仲裁或其他強(qiáng)制措施的。

③出質(zhì)人/標(biāo)的公司的法定代表人或其授權(quán)代理人、負(fù)責(zé)人、主要財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、通訊地址、企業(yè)名稱、辦公場所等事項(xiàng)發(fā)生變更的。出質(zhì)人變更住所地、經(jīng)常居住地、變更工作單位、長期離開所居住城市、變更姓名或在收入水平方面發(fā)生不利變化的。

④出質(zhì)人/標(biāo)的公司被其他債權(quán)人申請重組、破產(chǎn)或被上級主管單位撤銷。

⑤質(zhì)物權(quán)屬發(fā)生爭議，或質(zhì)權(quán)受到或可能受到來自標(biāo)的公司本身或任何

2.通知及送達(dá)

(1)本合同一方發(fā)往另一方的通知，均應(yīng)發(fā)往本合同簽署頁列明的地址，直到另一方書面通知更改該地址為止。只要按上述地址發(fā)送，則視為在下列日期送達(dá);如是信函，則為按主要營業(yè)地址(法人及其分支機(jī)構(gòu)、其他經(jīng)濟(jì)組織)或住所地(自然人)掛號寄發(fā)后的 不利影響的事件或情況。股權(quán)質(zhì)押合同范本

⑤出質(zhì)人/標(biāo)的公司或其控股股東/實(shí)際控制人或其關(guān)聯(lián)人涉及重大訴訟、仲裁或其重大資產(chǎn)被扣押、查封、凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行或被采取了具有同樣效力的其他措施，或其法定代表人、董事、監(jiān)視、高級管理人員涉及訴訟。仲裁或其他強(qiáng)制措施導(dǎo)致對出質(zhì)人的償債能力產(chǎn)生不利影響的。

⑥未經(jīng)質(zhì)權(quán)人書面同意，出質(zhì)人擅自通過贈與、交換、出售、發(fā)出指令或者其他任何方式處分質(zhì)物的;或發(fā)生質(zhì)物價(jià)值減少、質(zhì)物滅失或重大損壞等嚴(yán)重影響出質(zhì)人償還債務(wù)能力的情形的。

⑦質(zhì)物被國家司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)施以強(qiáng)制措施的;或者出質(zhì)人未按質(zhì)權(quán)人要求提供有關(guān)質(zhì)物完備手續(xù)和真實(shí)資料的;或者隱瞞質(zhì)物存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立質(zhì)押等情況而給質(zhì)權(quán)人造成損失的。

⑧出質(zhì)人有其他違反本合同的足以妨礙本合同正常履行的行為，或者損及質(zhì)權(quán)人正當(dāng)利益的行為。

2.違約處理

如發(fā)生上款所訴任一違約事件，質(zhì)權(quán)人有權(quán)宣布主債權(quán)提前到期，并有權(quán)按本合同

1.本合同所擔(dān)保的主合同：

主合同為債務(wù)人與債權(quán)人于 年 月 日簽署的《

》(編號：)。本合同項(xiàng)下債權(quán)人為：，住所地為：

。本合同項(xiàng)下債務(wù)人為：

，住所地為：。

2.本合同項(xiàng)下質(zhì)物：本合同項(xiàng)下質(zhì)物為

(以下簡稱“標(biāo)的公司”)

%的股權(quán)，標(biāo)的公司注冊資本為

萬元整。

3.賬戶名稱及帳號：。

本合同正式

份，其中出質(zhì)人執(zhí)

份、質(zhì)權(quán)人執(zhí)

份。

(本頁以下無正文)

本合同由下述出質(zhì)人及質(zhì)權(quán)人于

****年**月**日簽署。雙方對合同的全部條款均無疑義，并對當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條約的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。

出質(zhì)人(公章)：

質(zhì)權(quán)人(公章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

****年**月**日

第四篇：股權(quán)質(zhì)押及相關(guān)法律問題

股權(quán)質(zhì)押及相關(guān)法律問題

1、《股權(quán)質(zhì)押協(xié)議》的草擬稿請參考附件

2、要求：

（1）股權(quán)質(zhì)押經(jīng)所出質(zhì)股權(quán)所屬公司董事會議表決同意，（2）并將出質(zhì)股份于股東名冊上辦理登記手續(xù)，（3）將股權(quán)證書移交給質(zhì)權(quán)人（我們公司）保管。

（4）必須到工商局辦理出質(zhì)登記，股權(quán)質(zhì)押權(quán)才設(shè)立

3、到深圳工商局注冊分局竹子林大廳辦理出質(zhì)登記需要準(zhǔn)備的資料： 設(shè)立股權(quán)質(zhì)押權(quán)：

（一）申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》（原件1份，到工商局取）

（二）經(jīng)辦人身份證明（復(fù)印件1份）（核對原件）；由企業(yè)登記機(jī)構(gòu)代理的，同時(shí)提交企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件1份）（須加蓋本企業(yè)印章，并注明“與原件一致”）

（三）指定代表或者共同委托代理人證明（原件1份）（在本表填寫）

（四）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件（需加蓋公司印章）或者股權(quán)托管機(jī)構(gòu)出具的非上市股份公司股東名冊（股權(quán)質(zhì)押專用）

（五）股權(quán)質(zhì)權(quán)協(xié)議（原件1份）

（六）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章）

（七）以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，提交審批機(jī)關(guān)審批文件（原件1份）

（八）指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。

（九）國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。

附：

1、《物權(quán)法》第二百二十六條 以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

基金份額、股權(quán)出質(zhì)后，不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。

2、《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第七條 申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）申請人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》；

（二）記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；

（三）質(zhì)權(quán)合同；

（四）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；

（五）國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。

指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。

第五篇：論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律問題

論有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的法律問題

趙霞

股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股東將其對公司所有之股權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人繼受取得股權(quán)而成為公司新股東的法律行為。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一種法律行為，是股權(quán)繼受取得的方式之一，因股權(quán)的轉(zhuǎn)讓股東地位也隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移。按照現(xiàn)行公司法規(guī)定，“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”的稱謂尚未統(tǒng)一。對于有限責(zé)任公司，股權(quán)也稱為“出資比例”，股權(quán)轉(zhuǎn)讓也稱為“出資轉(zhuǎn)讓”；對于股份有限公司，股權(quán)轉(zhuǎn)讓稱為“股份轉(zhuǎn)讓”。實(shí)務(wù)中，有限責(zé)任公司的“出資轉(zhuǎn)讓”和股份有限公司的“股份轉(zhuǎn)讓”，通稱為“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”。筆者在實(shí)務(wù)中接觸的多為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓又分為對內(nèi)轉(zhuǎn)讓和對外轉(zhuǎn)讓，對內(nèi)轉(zhuǎn)讓相對比較簡單，對外轉(zhuǎn)讓涉及的問題則比較復(fù)雜，因此筆者擬對有限責(zé)任公司股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓中的有關(guān)問題進(jìn)行分析。

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

（一）股權(quán)變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

股權(quán)變更登記包括兩個(gè)方面，一是有限責(zé)任公司內(nèi)部股東名冊的變更，二是有限責(zé)任公司工商登記的變更。

1、股東名冊變更與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

股東名冊是指公司依照法律要求設(shè)置的記載股東及其所持股份的薄冊。股東名冊具有三方面的效力：一是推定效力，即在股東名冊上記載為股東的推定為公司股東。但是，股東名冊只是一種證權(quán)文件，不具有創(chuàng)設(shè)權(quán)利的效果。因此只要異議者能夠成功的證明股東名冊上記載的股東不能享有實(shí)體權(quán)利，該股東的資格就會被否認(rèn)。二是對抗效力，股東名冊推定效力的必然后果是，凡是未在股東名冊上的記載的人，均不能視為公司股東。三是免責(zé)效力，這是推定效力的另一必然結(jié)果，公司只將股東名冊上記載的股東視為股東。

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)簽訂，受讓人已經(jīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，但是有限責(zé)任公司的股東名冊并沒有發(fā)生變更記載的情況下，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效？根據(jù)《公司法》相關(guān)規(guī)定，筆者認(rèn)為新股東沒有記載于股東名冊，可能會影響新股東主張股東權(quán)利以及對抗第三人的效力，但是并不直接影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，并不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效的要件。如果在股權(quán)轉(zhuǎn)讓

過程中，履行了法定的程序（過半數(shù)股東的同意、或同等條件下，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具備《合同法》規(guī)定的有效要件，對合同的生效條件也沒有特殊約定），那么，這個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是有效的，未將新股東記載于股東名冊并不會影響它的效力。

2、工商變更登記與股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同已經(jīng)簽訂，受讓人已經(jīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，但是有限責(zé)任公司并沒有到公司登記機(jī)關(guān)變更登記的情況下，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是否有效？由《公司登記管理?xiàng)l例》第三十五條、《公司法》第三十三條的規(guī)定可知，工商變更登記是具有對抗效力的，這種對抗效力是對于股東主張權(quán)利而言的，是對抗要件而非生效要件。另外，最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋

（一）》第九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)，但未規(guī)定登記后生效的，當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)不影響合同的效力，合同標(biāo)的物所有權(quán)及其他物權(quán)不能轉(zhuǎn)移。”筆者認(rèn)為，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂后，在轉(zhuǎn)讓股東與受讓人之間產(chǎn)生的是合同之債，而股權(quán)最終完整的歸受讓人所有，轉(zhuǎn)讓股東還有一個(gè)處分行為，即有限責(zé)任公司對股東變更的情況進(jìn)行工商變更登記，最終使整個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程圓滿完成。這兩個(gè)行為是相互關(guān)聯(lián)且獨(dú)立的，處分行為是債權(quán)行為的后續(xù)行為，但是處分行為并不影響債權(quán)的效力。所以，如果在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，履行了法定的程序（過半數(shù)股東的同意、或同等條件下，其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同具備《合同法》規(guī)定的有效要件，對合同的生效條件也沒有特殊約定），那么，這個(gè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是有效的，公司未

進(jìn)行相應(yīng)的工商變更登記并不會影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。

（二）瑕疵出資股東與第三人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

實(shí)務(wù)中，瑕疵出資主要包括兩種情形：出資不足、抽逃出資。出資不足，是指在公司設(shè)立時(shí)未依公司章程的規(guī)定全額繳付出資，未足額出資。廣義上的未足額出資，還包括出資價(jià)值瑕疵，是指實(shí)物、權(quán)利等出資的評估價(jià)值，高于評估對象實(shí)際價(jià)值的情形。抽逃出資則是指在公司設(shè)立后抽逃其出資。對于瑕疵出資的股東作為轉(zhuǎn)讓人與第三人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力應(yīng)當(dāng)具體的分析。我國公司法并未否認(rèn)出資瑕疵股東的股東資格。轉(zhuǎn)讓人基于股東資格的存在,其轉(zhuǎn)讓股權(quán)并不屬于無權(quán)處分。

上述情況下一般存在兩類糾紛。一是股權(quán)受讓人以轉(zhuǎn)讓人欺詐為由，要求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或確認(rèn)其為無效。二是公司債權(quán)人發(fā)現(xiàn)注冊資金未到位，而要求轉(zhuǎn)讓人、受讓人對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，且前一糾紛往往因后一糾紛的發(fā)生而引發(fā)。筆者認(rèn)為：在這類糾紛中，對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，不能一概認(rèn)定為無效。

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，受讓人是基于對工商登記信息(如注冊資本、股東人數(shù)及股東資信情況)的判斷自愿受讓該公司的股權(quán)的,因此轉(zhuǎn)讓人應(yīng)向受讓人作如實(shí)陳述。如轉(zhuǎn)讓人對受讓人隱瞞了其真實(shí)的出資情況的，善意受讓人可以受欺詐為由申請撤銷與轉(zhuǎn)讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；如轉(zhuǎn)讓人雖未履行告知義務(wù)，但受讓人已經(jīng)通過其他途徑獲知其出資瑕疵的情況，或者轉(zhuǎn)讓人已經(jīng)如實(shí)告知，但受讓人表示接受并自愿承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的情況，受讓人就不能依法申請撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，該合同是有效的。因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同的雙方當(dāng)事人明知出資瑕疵的事實(shí)，而受讓人又自愿承擔(dān)轉(zhuǎn)讓人的出資補(bǔ)足責(zé)任，這并不損害他人利益，反之更加有利于公司資本的真實(shí)與維持。但轉(zhuǎn)讓人并不因此免除對公司及其他股東的責(zé)任，受讓人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

二、股東的優(yōu)先購買權(quán)

（一）優(yōu)先購買權(quán)概述

股東優(yōu)先購買權(quán)又稱股權(quán)優(yōu)先權(quán)，是指有限公司的股東在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，其他的股東在相同條件下享有比非股東買受主體優(yōu)先購買該部分股權(quán)的權(quán)利。《公司法》第七十二條明確規(guī)定了公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中公司原有股東在同等條件下具有優(yōu)先購買權(quán)。

實(shí)務(wù)中優(yōu)先權(quán)的行使是值得探討的問題。根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股權(quán)優(yōu)先權(quán)制度主要包含以下幾層內(nèi)涵: 首先，股權(quán)優(yōu)先權(quán)是發(fā)生在股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓之時(shí)。股權(quán)優(yōu)先權(quán)是在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特定情形下，才會發(fā)生有優(yōu)先權(quán)適用的情形。

其次，股權(quán)優(yōu)先權(quán)的適用是有條件的適用。股東優(yōu)先權(quán)并不是股東隨意的行使，要有一定的限制條件，只有經(jīng)過多數(shù)股東同意，在同等條件下，其他股東才有優(yōu)先購買權(quán)。當(dāng)然，如果公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓有約定，則其他股東可能就無權(quán)行使該優(yōu)先權(quán)。

再次，股權(quán)優(yōu)先權(quán)適用于特定的轉(zhuǎn)移情形。股東優(yōu)先權(quán)并不是發(fā)生在任何股東對外轉(zhuǎn)讓股份情形下，例如在法定繼承的情況下，就排斥了股權(quán)優(yōu)先權(quán)的適用，《公司法》第七十六條規(guī)定：“自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;

但是，公司章程另有規(guī)定的除外。” 因此，股權(quán)優(yōu)先

權(quán)也并不是對所有符合條件的對外轉(zhuǎn)讓的行為都可以適用，而是必須面對特定的行為，才會發(fā)生適用的效力。

實(shí)務(wù)中，股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓除了有償轉(zhuǎn)讓，還有一種贈與行為。股東將自己的股權(quán)無償贈與其他股東以外的受讓人時(shí)，其他股東能否行使優(yōu)先購買權(quán)，筆者在實(shí)務(wù)中并沒有遇到此種糾紛問題，是否能夠行使優(yōu)先權(quán)須

進(jìn)一步探討，目前尚不能提供明確的意見。

（二）公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定的效力

《公司法》第72條第4款規(guī)定:“公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”股東向股東外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，公司章程有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程的規(guī)定;

公司章程沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)適用《公司法》的規(guī)定。這既有利于股東意志的實(shí)現(xiàn)，也體現(xiàn)了法律的靈活性。但是，公司章程不能通過禁止股東向股東外第三人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，來維護(hù)股東間自由轉(zhuǎn)讓股權(quán)的基本原則。如果公司章程禁止股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人，這種條款因違反公平正義、私法自治等法律原則和精神應(yīng)作無效處理。

三、股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行

股權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行是由于有限責(zé)任公司的股東不能清償?shù)狡趥鶆?wù)而引起的。它是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一種，但是它不以轉(zhuǎn)讓人的意志為轉(zhuǎn)移，是由特定的事由所引起的，是一種公權(quán)的干預(yù)。《公司法》第七十三條規(guī)定:“人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。”股權(quán)是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的意見》第五十二條、第五十四條第二款、第三款的規(guī)定，當(dāng)有限責(zé)任公司的股東因不能償還到期債務(wù)被申請強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，人民法院可以依法對其在有限責(zé)任公司的股權(quán)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施。

根據(jù)公司法的規(guī)定，在股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行的情況下，公司其他股東仍然享有優(yōu)先購買權(quán)，但是不同于正常轉(zhuǎn)讓的是，在強(qiáng)制執(zhí)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，股東沒有同意權(quán)，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓不必經(jīng)過其他股東過半數(shù)同意。由于在此種情況下，股東的優(yōu)先購買權(quán)也只有在同等條件下才能行使，所以其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的時(shí)間應(yīng)該是在法院以拍賣、變賣或其他方式確定了轉(zhuǎn)讓價(jià)格之后，否則，就有悖于公司法規(guī)定的“同等條件下”享有優(yōu)先購買權(quán)。

四、股權(quán)回購制度

在美國公司法中有評估權(quán)制度，是指在特定的交易中，法律賦予對該交易有意義的股東請求公司以公平價(jià)格回購其股份的權(quán)利。股權(quán)回購，是指有限責(zé)任公司股東對符合法定情形的股東會決議投反對票表示異議，公司依該股東的請求將其持有的股權(quán)購回的行為。《公司法》第75條規(guī)定:“有下列情形之一的，對股東會該項(xiàng)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán):

(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合本法規(guī)定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的;

(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。自股東會會議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購合同的，股東可以自股東會會議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。”

（一）股權(quán)回購的特征

股權(quán)回購是有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的特殊形式，具有以下特征:

第一，股權(quán)回購的適用范圍是由法律明文規(guī)定的，只有在法律有明文規(guī)定時(shí)才適用。

第二，轉(zhuǎn)讓人是“對符合法定情形的股東會決議投反對票的股東”，股權(quán)的受讓人是公司。

第三，股權(quán)回購的原因是異議股東行使股份回購請求權(quán)，其后果是股東退股。

第四，公司必須以合理的價(jià)格回購。

第五，股權(quán)回購的價(jià)值目標(biāo)主要在于保護(hù)特定股東，尤其是中小股東的利益，實(shí)際上是對在特定交易中多數(shù)股東濫用權(quán)利或者欺壓少數(shù)股東的一種救濟(jì)方式。

（二）股權(quán)回購的價(jià)格

如何確定合理的價(jià)格是實(shí)務(wù)中需要解決的問題，通常涉及資產(chǎn)處置的行為，都必須進(jìn)行資產(chǎn)評估，由具有資格的評估機(jī)構(gòu)評估其價(jià)值。筆者認(rèn)為，股權(quán)的價(jià)格應(yīng)以評估機(jī)構(gòu)確定的公司賬面凈資產(chǎn)為基準(zhǔn)，由異議股東和公司協(xié)商確定。

（三）回購股權(quán)的處理

《公司法》第75條沒有對回購股權(quán)的處理做出規(guī)定，但這并不意味著公司可以長期持有自己的股權(quán)，因?yàn)楣鹃L期持有自己的股權(quán)不僅與公司運(yùn)作的基本法理發(fā)生沖突，違反了資本充實(shí)原則，而且還可能產(chǎn)生公司與股東、股東與股東之間利益沖突的問題，可以參照《公司法》第143條的規(guī)定在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或注銷。

五、股權(quán)繼承制度

股權(quán)繼承是由有限責(zé)任公司股東死亡的法律事實(shí)所引起的。《公司法》第76條規(guī)定:“自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。”

繼承人能否當(dāng)然取得股東資格？在實(shí)務(wù)中，發(fā)生股權(quán)繼承時(shí)繼承人可能是具有民事權(quán)利能力的自然人，也可能是不具有民事權(quán)利能力的自然人，比如現(xiàn)在討論的比較激烈的“娃娃股東”。筆者認(rèn)為，股權(quán)繼承作為股權(quán)繼受取得的方式之一，首先是基于身份關(guān)系而發(fā)生的權(quán)利，是一種人身權(quán)。因此，在自然人股東死亡后，其合法繼承人無論是否具有民事權(quán)利能力都享有繼承的權(quán)利。當(dāng)然，由于股權(quán)繼承是一種債權(quán)行為，不能導(dǎo)致股權(quán)變動的法律后果。自然人股東死亡后，其合法繼承人要取得股權(quán)的所有權(quán),還必須履行股權(quán)的變更記載和登記。但是，股權(quán)繼承不適用《公司法》第七十二條第二款、第三款的規(guī)定，不需要其他股東過半數(shù)同意，其他《公司法》第七十六條條款規(guī)定了公司章程可以對股權(quán)繼承做出限制。根據(jù)該條，公司章程可以對股權(quán)繼承做出相應(yīng)的規(guī)定，公司章程的規(guī)定對繼承人取得被繼承人的股東資格，具有優(yōu)先適用的效力；但是，公司章程對繼承權(quán)的限制也不是無限的。筆者認(rèn)為，公司章程的規(guī)定不應(yīng)當(dāng)逾越《公司法》中股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的限制，即公司章程賦予公司的同意期限和條件應(yīng)該在向股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓條件的范圍之內(nèi)。

（作者系德衡律師集團(tuán)高級合伙人，副主任）