第一篇：財務管理制度文件

*********有限公司文件

公司字第1號財字第1號

財務管理制度

第一章 總則

1.1 為建立現代化企業制度，建立健全財務管理體系，根據《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《企業財務通則》、《企業會計制度》，特制定本財務管理制度。

1.2 本管理制度適用于********有限公司，各部門在財務會計工作中必須認真執行本管理制度。

第二章 會計機構、會計人員的管理

2.1公司設立財務部做為財務會計機構。

2.2財務部的職責：在公司總經理的領導下，具體負責全公司的財務管理工作和會計核算工作，包括：

2.2.1財會人員的管理。

2.2.2對公司進行財務核算。

2.2.3提示公司領導及時收回貨款。

2.2.4合理分配使用資金。

2.2.5做好與倉庫部門的對賬工作、指導倉庫保管員建賬、對賬。

2.2.6指導公司統計員做好工時、材料消耗定額編制工作、建立工序流程程序。

2.2.7做好財務分析工作，為公司領導決策提供資料。

2.3財務會計人員調換工作時，按會計法規定辦理交接手續。原材料庫、產成品庫的核算工作和統計工作，由財務部門負責業務管理，保管員和統計員調換工作時，由財務部門會同有關部門辦理交接手續。

2.4財務會計人員、倉庫保管員、統計員實行定崗、定人、定責制度。

第三章 流動資產的管理

3.1流動資產包括現金、各種存款、應收及預付賬款、其他應收款、存貨等。

3.2現金管理

3.2.1現金出納會計要認真執行《現金管理暫行規定》。

3.2.2出納員不得兼管有關債權、債務、收入、費用的賬務處理工作和會計檔案管理工作。

3.2.3現金日記賬要逐日結出余額，并與庫存現金相核對，與相關會計對賬，做到賬賬相符、賬證相符、賬實相符，月末與總賬相核對。出現長、短款且又無法查明原因的，長款歸公，短款由責任人賠償。

3.2.4有關人員因公外出時要做好出差登記，方可到財務部門預借差旅費。出差歸來后的三天之內及時到財務部門結算，做到一次一清不允許跨月結算和幾個地方出差混合結算。

3.2.5公司員工報銷費用時，出納人員要及時結合會計扣除各種借款，不允許員工長期占用公司資金，各種借款條月底必須入賬，不允許出現跨月白條頂庫現象。

3.2.6現金出納是公司的資金結算中心，公司應將營業收入、下腳料變現收入、員工罰款等款項及時交付財務部門，以便及時處理賬務。

3.3銀行存款管理

3.3.1會計人員要認真執行《銀行結算辦法的暫行規定》，銀行支票等結算憑證和印鑒要由兩人分開保管。

3.3.2銀行存款日記賬逐筆逐日登記，每日結出余額，定期與銀行對賬單相核對，出現未達賬項時要查明原因，上報領導。

3.4應收賬款及預付賬款的管理

3.4.1會計人員要根據經濟業務的內容和戶別設置應收賬款明細分類賬，按債務人的全稱設置登記明細分類賬，應收賬款的發生和確定必須有索取價款的依據（包括合同、收到條、欠款條、經辦人員的保證書等），不得單方入賬。

3.4.2各項債權、債務要定期進行清理核對，對發生的應收賬款、其他應收款、預付賬款等應收款項，按照誰經辦誰回收的原則，損失部分或已采取各種必要措施確實無法收回的壞賬損失，由當事人按責任賠償相應損失后及時處理賬務。

3.4.3收回的賬款要及時上交財務部門，如發現貨款已被私自挪用不交者，交司法部門處理。

3.4.4要嚴格控制內部員工的業務借款和生活借款，健全借款審批制度，員工調離時財務部門與其它部門必須做好債權債務的清算工作。

3.4.5支付預付賬款必須有合同、協議書等書面文件，根據合同需預付賬款時，須經辦人按照資金使用流程辦理款項，并同時向財務部門提供有關合同協議書等有關材料。

3.5存貨的管理

3.5.1存貨是指公司所擁有或控制的，能以貨幣計量的為生產經營服務的流動資產，主要包括原材料、低值易耗品、福利勞保用品、在產品、半成品、產成品。

3.5.2存貨的計價按實際成本計價。

3.5.3原材料、低值易耗品、福利勞保用品購入后，倉庫填寫驗收入庫單，入庫單一式三聯，一聯倉庫記賬，一聯隨發票及采購單據等經審批后到財務部門處理賬務，一聯為供貨方證明。

3.5.4對于貨已到而發票未到的，倉庫部門可以暫時按數量入賬，月底發票到的按3.5.3入賬，月底發票未到的按庫存相同存貨單價暫估入賬，待發票到達時，做個紅字入庫單把暫估票據沖回，按收到的發票重新按3.5.3入賬。

3.5.5原材料出庫，生產部門根據生產需要開具領料單，領料單要填寫全面，數量、單價、金額、哪個項目使用，做為歸集成本費用的依據。

3.5.6月末保管員要根據出入庫單與財務對賬。

3.5.7如果采購完直接運送到項目地點直接使用，入庫單上注明項目名稱，直接歸集項目成本。

3.5.8在產品、半成品入庫一般只是存放，保管員單獨建立賬目，只記數量，領出繼續加工時也只記領出數量，如果是等同于產成品出售，按產成品出庫辦理。

3.5.9產成品入庫管理，要會同倉庫、質檢部門填制檢驗合格單，倉庫據以填制產成品入庫單，產成品入庫單一式三聯，一聯倉庫記賬，一聯月末送交財務，一聯統計員據以核算工資。

3.5.10產成品出庫管理，倉庫部門根據蓋有財務專用章的發貨單或提貨單據以發貨，保衛人員只有見到蓋有財務專用章的出門證方可對車輛等運輸貨車檢查放行，月末時，由保衛人員、倉庫人員將提貨聯、出門聯匯總，于每月30日到財務部門核對相符后據以存檔。

3.5.11各部門購入的低值易耗品，在入賬時必須附有入庫單據，上面必須注明存放地點，按五五攤銷法計入費用。

3.5.12對于已銷產成品退貨、返修管理，建立完善的退貨、返修審批制度，實行退貨、返修產品的責任倒查制度，屬于哪個部門的責任查證屬實，落實賠償份額。

3.5.13存貨必須定期和不定期盤點，最少在年中、年末進行兩次全面財產清查，對盤盈、盤虧、報廢的存貨交有關部門處理，財務部門根據處理決定進行賬務處理。

第四章 固定資產的管理

4.1固定資產是指使用期限超過一年的房屋、建筑物、機器、設備、運輸工具、電子設備、儀器儀表等。

4.2公司要建立健全固定資產管理制度，包括固定資產的安全使用制度、維修保養制度、定期盤點制度、折舊計提制度。公司財務要設置固定資產明細賬，并編制固定資產目錄。

4.3固定資產的計價

4.3.1外購的固定資產，不需安裝就可直接使用的固定資產，以發票價格和運輸費用價格為固定資產記賬價格，對于外購需要安裝、調試才可使用的固定資產，以外購價格加運輸費、安裝調試費等合理相關費用為記賬價格。

4.3.2需外單位承建的基建工作或設備的安裝調試工程時，承建單位要搞好預算工作和合同的簽訂工作，基建合同預決算書要送財務部門留存一份。購置機器設備時要搞好市場調查，搞好設備的技術分析和經濟性分析。

4.3.3對于已經竣工交付使用的未辦理決算的建筑工程、機器設備等，要根據預算書或合同估價轉入固定資產并計提折舊，待工程決算后，再調整原估價和已提折舊，對于現已使用而沒有檔案資料的固定資產，可以采用重置價值進行入賬。

4.4折舊方法。我公司對固定資產進行分類管理，固定資產折舊采用平均年限法，房屋、建筑物折舊年限為30年，機械、設備折舊年限為10年，車輛折舊年限為7年，電子設備和儀器儀表等折舊年限為5年。

4.5本公司固定資產殘值率5%。

4.6全部固定資產必須每年盤點一次，由財務部門牽頭各分公司參與，具體盤點時間由財務部門根據年終決算要求決定。

第五章 負債管理

5.1公司的流動負債是指將在一年內償還的債務，包括短期借款、應付賬款、應付工資、應交稅金、其他應付款等。

5.2公司各種流動負債應按期償還，以提高公司信譽和知名度，按期發放工資，無特殊原因員工工資應與次月20日左右發放，以提高員工的積極性，增加公司凝聚力。

5.3公司購進貨物應付未付的款項，業務經辦人員應及時將發票等有關單據送交財務部門，以便及時處理賬務，正確體現公司負債，正確核算材料物資等的計價和產品成本。

第六章 成本費用的核算

6.1本公司按照制造成本法核算產品成本及項目成本。

6.2各分公司接到訂單或合同后，做好預算，連同合同及預算送交財務部門備案，財務部門根據合同建立成本的明細，無論是材料購入（購入時已確定哪個項目使用并直接運抵此項目處）還是材料領出，及各種費用發生時，均按工程項目分類計入各工程的成本費用中，待工程結束時，即可結出工程的直接成本。

6.3公司制定合理完善的定額費用和報銷制度，管理費用、銷售費用、財務費用，按規定進行明細分類核算，并進入當期損益。

有關費用報銷程序和標準的制度由財務部門另行制定。

第七章 收入、利潤和稅金的管理

7.1公司按收付實現制原則確認收入，以收到款項為標志。

7.2公司按稅法規定正確計提各種稅費，準確核算和反映各種稅金的提取和上交。

7.3利潤總額

利潤總額=銷售收入-銷售成本-銷售費用-管理費用-財務費用-稅金及附加

第八章 財務報表、會計科目、發票的管理

8.1根據會計工作一致性和可比性原則，本公司結賬時間為每月30日，資產負債表和損益表及有關附注報表于次月10前上報董事長及有關部門。

8.2公司要實行嚴格的財務制度，嚴禁混報亂報費用現象。

8.3銷貨發票有專人到稅務機關領取，開票、制單、保管、登記實行專人負責，財務部門要建立健全有關票據的登記制度。

第九章 會計檔案管理

9.1財務部門要做好會計檔案的管理工作，每月月末將有關憑證等會計檔案裝訂成冊，做好封面整理入檔。

9.2財務人員、保管員調動工作時必須辦理會計檔案移交手續，寫出移交清單，分清前后責任，確保會計檔案的連續完整。

第十章 附則

本管理規定自董事長批準公布之日起執行，不完善之處另行文補充規定，凡與本規定不一致的以本管理規定為準。

************有限公司財務部

***年*月*日

第二篇：財務管理制度文件

四川正菱建設監理咨詢有限公司文件

公司財務管理制度

第一條 目的為規范公司財會管理秩序，確保公司經營業務及時進行會計核算，全面真實反映公司資產負債情況及經營效果，為公司經營管理的需要服務，特制定本制度。

第二條 原則

一、符合國家統一的財務會計規范原則

二、滿足公司需要，可操作性原則

三、隨公司發展適時增減不斷完善的原則

第三條 現金、銀行存款管理制度

一、現金收入管理：凡是公司經營活動及其它活動所產生的一切現金收入一律要求開據正規發票收款，并及時記賬并存入銀行，不能坐支、挪用，實行收、支兩條線。按國家規定的現金開支范圍支付現金，其余一律實行銀行結算支付，備用金根據公司實際核定為5000-10000元。建立現金日記賬，做到賬款相符。

二、銀行賬戶管理：按國家有關規定在正規的金融機構開立賬戶，印鑒分別管理，凡收取監理費款及其它款應及時存銀行，若銀行已下班應報告公司領導妥善保管，第二天及時存入銀行，建立銀行存款日記賬，每月底應與銀行對賬，索取銀行對賬單，做到賬賬相符，不能出租、出借賬戶，不能開廷期支票。

第四條 費用報銷制度

一、500元以下（含500元）報銷程序

報銷人（簽字）→部門負責人（簽字）→副總經理（總工程師）審核→總經理批準。

二、500元以上20000元以下（含20000元）報銷程序

報銷人（簽字）→部門負責人（簽字）→副總經理（總工程師）審核→總經理審核→董事長批準。

三、20000元以上報銷程序

報銷人（簽字）→部門負責人（簽字）→副總經理（總工程師）審核→總經理審核→董事長審核→董事會批準。

第五條 借款管理制度

借款制度為規范公司經營活動過程中工作人員和外單位、外部人員借款行為，確保公司資金有效的使用和安全。

一、借款范圍

公司工作人員因公出差旅費、業務備用金、經營活動中的規費借款、因私借款、外單位（個人）借款。

二、借款原則

（一）對各類借款一律采取“前賬不清、后賬不借”，400元以下不借支原則。

（二）借款人務必在借款事項辦理完畢在規定的時間內到財務辦理沖賬手續。

三、借款審核程序

1、經營業務涉及先交費后開票的規費性借支可由部門經辦人填寫借款單，副總經理審查、財務部門審核后方可借支。

2、一般性借款（3000元以內）一律填借款單，注明借款事由、時間、金額，由副總經理審查，總經理同意后方可借支。借款人務必在借款事項辦理完畢在規定的時間內到財務辦理沖賬手續。

3、一般性借款（3000元或3000元以上）一律填借款單，注明借款事由、時間、金額，由副總經理審查，總經理同意，報董事長審批后方可借支

4、外單位（個人）和個人因私原則上不予借支，特殊情況金額在2萬元以下，時間在三個月內的，經總經理同意，董事長批準后，由財務部門審核落實對方資產信譽情況并簽具書面借款協議方可借支。金額超過2萬元，時間超過三個月，原則

上落實抵押物或擔保人，簽三方協議后方可借支。

第六條 財產清查制度

一、清查目的為確保公司的財產安全，規范管理在公司各項業務工作中涉及財產使用、支配的各種行為，特制定本制度。

二、財產清查范圍

（一）固定資產（包括租入的和租出的）、材料、專項物資（包括在途、委托外單位加工和保管的）等。

（二）庫存現金、銀行存款、專項存款、銀行借款等。

（三）債權、債務等各種往來結算款項。

三、財產清查的組織

財產清查應由公司領導牽頭，財務部會同相關部門的人員一起進行。會計機構（執法機關）、會計人員應對實物、款項進行監督，督促建立并嚴格執行財產清查制度。清查采取定期和不定期形式進行。

四、財產清查的期限和方法

對實物的清查一般采取實地盤存法。

1、實物保管人必須在場，并且要參加盤點工作，以便明確經濟責任。

2、應當按照清查計劃有步驟地進行，既不重復也不要遺漏。

3、對庫存現金的盤點

對庫存現金的盤點也是采取實地盤存法。在盤點時，現金保管人員也必須在場，以便明確責任。對現金的盤點一般在一天的業務結束之后進行，必要時可以進行突擊抽查。

對現金的盤點必須注意：

A.不允許以白條抵充現金；

B.不得超過庫存限額。

4、銀行存款的清查

對銀行存款的清查，主要方法是與銀行核對帳目。根據銀行的對帳單，與本單位的銀行存款日記帳逐筆進行核對，用以查明雙方的帳目是否相符。

5、應收帳款的清查辦法

債權、債務等各項往來的清查，主要是采取同對方核對帳目的方法進行。企業在保證自己所記帳目正確完整的基礎上，編制“往來款項對帳單”，一式兩份，一份自留，一份寄給對方。雙方核對相符，在對帳單上蓋章退回企業。如果數字不符，應注明情況，退回企業，這時要積極查明原因，尋求解決問題的方法。

第七條 財務檔案管理制度

一、目的為加強公司財務檔案的管理，規范財務檔案管理過程中涉及的環節要求，妥善管理財務檔案，避免由于管理不善而導致公司遭受損失，特制定本管理制度。

二、財務檔案的范圍：

（一）會計憑證、會計帳簿。

（二）財務會計報告。

（三）其他會計資料等會計核算的專業資料。

（四）經濟合同。

（五）發票、收據存根，報稅資料。

（六）公司規定的其它檔案。

三、財務檔案的保管

（一）由財務部指定專人負責整理立卷歸檔，單位會計資料不得外借，遇有特殊情況，經部門分管領導審查，總經理同意，報董事長審批后，方可查閱或者復制原件。建立借、查、印登記審批制度。

（二）會計檔案保管期限分永久和定期兩類，定期保管分為3年、5年、10年、15年、25年5類。

四、會計檔案應按規定程序銷毀

對于保管期限界滿的會計檔案，需要銷毀時，要嚴格審查，編造銷毀清冊，總經理同意，報董事長審批后方可實施，由辦公室和財務部共同監銷。

五、電算化會計檔案管理

（一）定期備份計算機內數據，備份數據包括帳套及報表，備份的載體應分開存放。

（二）實行會計電算化后的會計檔案經計算機打印的書面形式保存，保存的有關規定按《會計檔案管理辦法》的規定執行。

（三）全套會計電算化系統文檔視同會計檔案保管，保管期截止至該系統停止使用或有重大修改后的五年。

（四）妥善保管存有會計信息的磁性介質或其他介質，存有會計數據的磁盤應存放在防潮防磁的容器內。

（五）利用會計檔案的權限。規定查詢以前的會計檔案應經財務部負責人批準。

（六）保證會計檔案安全與完整，用計算機打印輸出的賬簿應按會計檔案的有關規定裝訂成冊。

第八條 違規處罰辦法

一、出納未做到日清月結、賬款一致盤點出現短款及保管不當造成丟失，屬于個人原因無條件由個人承擔。

二、會計未按時報送會計報表。若因個人原因遲一天罰一天工資。

三、對有關人員職責范圍內應申報交納的事項而未及時辦理造成失誤所產生的滯納金或損失由出納承擔。

四、對使用票據不認真保管，出現損毀遺失，視其情節處50-5000元罰款，情節特別嚴重的直至追究法律責任。

五、對未按規定流程辦理借支、報銷支出手續，且在責任限期（10天）內未

及時完善手續，造成經濟損失的，屬于個人原因無條件由個人承擔。并追究經辦人員50-1000元罰款，情況特別嚴重的直至追究法律責任。

六、出納、會計審核應建立憑證資料傳遞流程記錄，及時辦理會計業務，那個環節出現憑證缺損，丟失追究該環節責任人50-2000元罰款，情節特別嚴重的追究其法律責任。

七、涉及貪污盜竊行為的，依法進入司法程序，追究其法律責任。

第三篇：財務文件

To致:From發件人： 劉君麗Tel電話：010-87875996

來自國際認證管理協會的官方認證，通向職業生涯成功巔峰的金牌證書！

國際注冊財務管理師（ICFM）暨國際注冊財務總監（ICFO）

雙職業資質認證體系特訓

●保障授課質量確保較高通過率●由國際認證管理協會權威認證

●入人保部國家專業人才庫注冊●錄用晉升享受待遇的重要依據

一、雙職業資質項目簡介

1、國際注冊財務管理師(英文全稱：International Certified Finance Manager, 簡稱 “ICFM”)，是現代財務從業人員和公司相關高層管理人員必須具備的專業資質。在企業管理中，財務管理師是掌握并運用財務管理學的專家，是現代企業制度的重要奠基者，是經濟創新、財務創新的實踐者，掌管著單位的經濟命脈和財經大權，其作用是不可忽視的。在現階段，財務管理師是全球企業，特別是中國企業最稀缺的人才資源，中國目前至少需要500多萬財務管理師。為提高中國財務管理人員的素質，加速財務管理與國際的接軌，滿足各類企業及機構的人才需求，國際標準認證與管理協會（IAMA）按照國際慣例正式推出國際注冊財務管理師高級專業人才資質，擁有了國際注冊財務管理師（ICFM）高級資質，也就等于擁有了一張通向成功職業生涯的綠卡！

2、國際注冊財務總監（英文全稱：International Certified Chief Financial Officer簡稱“ICFO”）： 也稱為“首席財務官”，是現代公司中最重要、最有價值的頂尖管理職位之一。現階段，中國大公司聘請財務總監的年薪一般在150萬—500萬/年，隨著現代市場競爭中的迫切需要，中、外企業都會更加重視財務總監的作用，財務總監的年薪必將會一路飆升。一名現代意義上的CFO，必須突破傳統財務視野、從戰略高度把握財務管理、公司治理、資本運營等方面的知識及其運作手段；必須大量接觸國內外前沿性的財務管理知識和信息；真正具備全球戰略眼光、深入了解相關國際規則，在瞬息萬變的市場環境中做出及時準確的財務決策。參與國際注冊財務總監（ICFO）職業資質特訓，必能幫您盡快提升職業技能，快速與國際接軌，成就更好更快的發展夢想！

二、國際標準認證與管理協會（IAMA）簡況

1、組織性質：國際標準認證與管理協會（International Authentication Management Association），簡稱“IAMA”，是專門從事國際標準化職業資格認證的最權威組織，是國際標準化領域中一個十分重要的組織，總部設在美國，其工作范圍是促進各成員國標準化人才的培養和交流，以及各類專業人才職業資格國家標準的協調，并制定國際標準，安排有關成員團體進行高端人才情報交流，并與其他國際組織協作。

2、組織成員：IAMA現有成員包括110多個國家的官方人力資源機構、1300多家商業性人才組織和包含世界五百強企業在內的超過一萬多家國際公司的人力資源部門，截止目前，已在世界各地舉行了十五屆全體成員代表大會。IAMA的職業資格培訓認證體系，旨在推動培養各國各類專業人才的標準化形成、發展和成熟，推動經濟全球一體化的進程，其職能通過其國際交流合作與協調委員會（IAMA International Cooperation Coordination Committee）分解并授權給達到規定條件全力以赴推進此項工作的成員團體，并由理事會下設的執委會和咨詢組的負責營運指導。IAMA在中國市場培養的各類專業人才，全部進入中華人民共和國人力資源與社會保障部中國國家專業人才庫入庫注冊

1備案，在中國國家人才官網查驗認證注冊信息。

三、國際頒證的通用性與國內注冊的權威性

1、國際頒證的標準性：由國際標準認證與管理協會（IAMA）推出的國際注冊財務管理師（ICFM）與國際注冊財務總監（ICFO）資格認證，學員經考核評審合格者，由國際標準認證與管理協會（IAMA）總部頒發在WTO成員國通用的“國際注冊企業財務管理師（ICFM）”和“國際注冊企業財務總監（ICFO）”高級職業資質證書，學員個人履歷將永久存放在IAMA 總部“國際標準專業人才庫（International standards for library professionals）”，供國際企業會員查詢。IAMA的職業資質培訓體系在世界各國獲得廣泛認同并在國際組織間得到廣泛贊譽，與其他同類證書相比，IAMA證書更具備國際的標準性、通用性與權威性，有助學員邁入職業生涯的新臺階。

2、國內注冊的權威性：中國學員所獲取的IAMA職業資質，全部進入中華人民共和國人力資源與社會保障部國家專業人才庫注冊備案，國家專業人才庫另為學員頒發“資質入庫注冊證書”和“注冊卡”，在國家專業人才庫官網查詢，可作為享受相關專業資質、技術職稱（職務）同等待遇的權威依據。

四、申報條件

1、助理級財務管理師和財務助理：應具備以下條件之一

（1）財務類、財經類、經濟類、管理類等相關專業在校學習三年以上的大中專在校或應屆畢業生；

（2）不具備大專學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作2年以上。

2、中級財務管理師和財務經理：應具備以下條件之一

（1）不具備大專學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作 5年以上；（2）大專以上學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作 3年以上；（3）本科學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作 1年以上。

3、高級財務管理師和財務總監：具備較強組織領導能力，以及較強的財務管理能力，資本運作能力和風險防范能力，具有良好的職業道德風尚、嚴謹的工作作風以及高度的事業心和責任感，同時應具備以下條件之一：

（1）不具備大專學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作8年以上；（2）大專以上學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作6年以上（具備財經類中級以上職稱4年以上）；

（3）本科學歷，從事財務，會計，審計，資產管理等相關工作 4年以上（具備財經類中級以上職稱2年以上）。

五、資質認定后享有八大待遇

1、權威機構頒發證書：將由國際標準認證與管理協會（IAMA）總部頒發《國際注冊財務管理師資質證書》和《國際注冊財務總監資質證書》（正副本，中英文對照），帶有國際防偽鋼印金箔和IAMA第十五屆全體成員大會秘書長英文簽名。（查證網址：http://，學員可憑注冊卡密碼上網驗證自助修改補充個人信息。

4、授予職業資質印鑒：分別授予兩枚帶有統一編號和學員姓名的“國際注冊職業資質印鑒”，這是國際注冊高級財務管理師（ICFM）與國際注冊財務總監（ICFO）最有效的國際標準級別的專業身份象征（僅限于高級學員享有該待遇）。

5、上專業人才排行榜：免費將學員所獲得的資質名稱、級別、全國統一編號等基本信息發布到中國專業人才排行榜網站的開放平臺（），免費為學員做形象宣傳，以便用人單位能夠盡快了解學員履歷，創建合作機會，共贏發展。

6、成為IAMA專家會員：學員一但獲得IAMA的資質，就自動成為IAMA個人會員，國際標準認證與管理協會（IAMA）將根據其志愿，為其頒發個人會員證；學員有重大成功財務管理或財經策劃案例、研究成果，或是國內知名企業負責人、財務顧問、獨立董事等，國際標準認證與管理協會（IAMA）將根據其志愿，發展其為專家會員。

7、網站發表案例論文：可在國際標準認證與管理協會（IAMA）中國官方網站發表與所獲資質專業相關的成功案例以及文章。

8、贈送教材提供資訊：為獲得資質的學員開通專業課程視頻的遠程學習，贈送教材與案例，提供與財務管理相關的最新資訊。

六、有關費用

1、助理級財務管理師和財務助理資質：單項目1800元，雙項目2600元人民幣。

2、中級財務管理師和財務經理資質：單項目3800元，雙項目5600元人民幣。

3、高級財務管理師和財務總監資質：單項目5800元，雙項目8600元人民幣。（說明：以上含報名費、教材資料費300元和各級別考評、認證、頒證與注冊總費，期間不再收取其他任何費用）

七、增值服務

1、風險保障：在確保優質教學水平前提下，本培訓班鄭重承諾：本期特訓班的考審通過率在85%以上，學員在參加考試第一次未通過者，由培訓承辦機構退費50%（學員必須按要求參加完全部培訓課程，按時完成并提交布置的測試作業和模考沖刺）。

2、免試規定：國際職業資質認證，重視學員現階段的實際操作能力，符合以下條件之一者，可以申請免試：

（1）現任企業法人代表、總經理、副總經理、總監和專職從事財務管理工作10年以上者（企業出具任職文件或工作證明原件）；

（2）已經具有國際國內注冊會計師、注冊審計師、經濟師、精算師、統計師、稅務師、會計師、理財規劃師等職業資格者（提供發證機構查詢網址和本人證書編號）；

（3）在國內外刊物（含知名專業網站）發表相關文章兩篇以上（提供刊物和網站名稱，所發文版面），或提供3000字以上本企業財務管理系統方案設計；

（4）經當地培訓中心或所在企業特別推薦，或并按照規定遞交相關材料的前提下，經審核合格者。

八、師資安排

1、景厲劍：教授，碩士生研究生導師，多年從事企業戰略、市場營銷學、人力資源管理等領域的研究和咨詢工作，兼任多家企業管理顧問，理論精深，實踐經驗豐富。本屆培訓授課內容：《企業戰略管理》等。

2、郭松克：教授，碩士研究生導師，中國管理科學研究院研究員，中國知名投資融資策劃專家，主要研究財務管理、金融與銀行領域，國際標準認證與管理協會（IAMA）中國區財務管理研究委員會秘書長，同時兼任多家著名企業財經顧問和上市公司獨立董事，本屆培訓授課內容：《資本運營》與《財務管理和控制》等。

3、辛惠琴：女，教授, 中國著名財務專家、注冊會計師輔導教授、碩士生研究生導師，長期從事公司投資，融資研究，資本市場研究，公司治理結構研究的教學和科研工作，本屆培訓授課內容：《企業內部控制與風險管理》等。

九、時間、地點、參與辦法及課程設置

1、特訓時間：2011年12月15日（星期四）——12月18日（星期日）

2、特訓地點：國家稅務總局北京金三環賓館（北京市豐臺區南木樨園18號，17；69；368；627；654；741；826；927等多路公交“木樨園橋東”站下車即到）

3、參與辦法：

（1）申請名額——

①為了保證特訓質量，本期學員嚴格限額30人。請您務必于收到文件后五個工作日內將 “參與回執表”（見附件二），傳真或郵寄到“組委會”，預先報名申請名額。

②在申請名額時，需要寄匯報名與教材費300元（此費用將從總費中扣除），組委會在收到回執表與報名費后，將及時用特快專遞給申請人送達專用教材（四本）和《國際標準認證與管理協會職業資質認證申請表》（2份）、《中國國家專業人才庫資質注冊申請表》（2份）等資料。

（2）交清費用——

①學員應于正式開課前，交清所有費用，承辦方將為學員開據正式發票。

A、銀行轉帳——開戶行：廣發銀行北京知春路支行（帳號：***0001773）； 戶名：中略聯橫（北京）企業策劃事務中心；

B、法人卡號——如果銀行轉帳不方便，在得到經辦聯系人同意后，也可以轉入承辦單位法人代表銀行卡號內，或者在辦理報到手續時，在會務組一次交清。

②凡在2011年12月8日前一次性交費的學員，可享受總費用5%的特別優惠。（3）報到手續——

①報到時間：2011年12月15日（星期四）上午10：00—下午18：00。②報到地點：國家稅務總局北京金三環賓館一樓大廳。

③辦理手續：在酒店會務組遞交填寫后并加蓋單位公章的《國際標準認證與管理協會職業資質認證申請表》、《中國國家專業人才庫資質注冊申請表》，同時遞交身份證、最高學歷證書復印件（各2份）；近期免冠彩色照片2寸（6張）。相關職稱證明、榮譽證書復印件，交清費用，領取“學員證”。

④安排住宿:非北京市區的學員憑“學員證”到前臺免費辦理入住手續，酒店房卡押金自理。

4、課程設置：（參見附件一）

十、考試、評審與發證

1、考試：特訓結束后，現場進行（開卷作業150分鐘）。

2、發證：30個工作日內，為通過考核與評審者頒發相關資質認證證書。

十一、聯系方式

1、電話：010—***8（傳真：010—67538616）

2、網址：（國際認證管理網）

3、通迅地址：北京市豐臺區南三環中路70號南曦大廈A座A-1802（100075）

聯系人:劉君麗手機：***電子信箱：059@iama.cn

國際標準認證與管理協會國際標準認證與管理協會中略聯橫（北京）企業策劃 INT’L AUTHENTICATION MANAGEMENT ASSOCIATION中國代表處事務中心

二○一一年十月二十八日

附件一

國際注冊財務管理師（ICFM）暨財務總監（ICFO）特訓課程設置及時間表

絕對實用的黃金課程，不僅是您取得證書的保障，更是切合您的工作需要！

第一部分：企業戰略與資本運營

◇戰略管理及分析 ◇戰略選擇與實施

評價標準評價方法與戰略確定 戰略目標與戰略規劃實施 戰略資源規劃和配置

12月15日晚上（星期四）19：00—22：00

◇財務戰略及成本管理財務戰略與企業戰略的關系 財務戰略規劃與實施

價值鏈管理與作業成本管理 ◇價值評估與資本運營 價值評估方法運用及創新

資本運營的概念和特征與原則和目標 資本運營的主要內容與基本條件 國際資本運營的歷程和發展趨勢

12月16日上午（星期五）08：00—11：30

◇企業上市與兼并收購

境內境外香港地區證劵市場的上市 上市的融資方式

兼并收購的運作方式及特點 企業并購與反并購策略 企業并購成本和風險分析 ◇ 企業重組與融資管理 分拆的基本類型與作用定位 重組的基本類型方案設計及實施 融資方式比較與引入風險投資

融資策略及融資公關與融資風險控制

12月16日下午（星期五）14：00—17：30

第二部分：財務管理與控制

◇財務管理會計核算 ◇財務控制與管理信息化 集團公司和財務控制 財務控制機制與控制措施 企業信息系統的建設

◇財務分析、計劃及預測月 16 日晚上（星期五）19：00—22：00

◇全面預算管理 全面預算管理概述

全面預算的編制、執行與控制 ◇績效與薪酬管理 基于價值的管理

績效管理系統與績效評價系統 薪酬激勵系統

◇ 財務會計團隊管理

財務管理師的職位與職責配置 財會崗位的職位與職責配置

財務會計人員的招募培養和選拔與評價和激勵

12月17日上午（星期六）08：00—11：30

第三部分企業內部控制與風險管理

◇內部控制與公司治理◇內部審計與控制評價 內部審計控制的重點內容 內部控制評價概述與方式 ◇SOX法案和內部控制

SOX法案概述及SOX法案對上市公司的影響

12月17日下午（星期六）14：00—17：30

◇企業風險識別與分析◇風險衡量與評價 ◇風險管理技術與決策 控制型風險管理技術 財務型風險管理技術

風險管理決策的特點和原則 風險管理決策的方法與效果評價

12月17日晚上（星期六）19：00—22：00

第四部分CFO資質水平測試案例

◇戰略管理與投資決策

◇財務報表分析及財務計劃與財務預測 ◇籌資決策與預算管理

◇企業資本運作與公司治理月 18 日上午（星期日）08：00—11：30

綜合考試，突出能力應試

12月18日下午（星期日）13：00—15：30

附件二

國際注冊財務管理師（ICFM）暨財務總監（ICFO）資質認證參與回執表

第四篇：參考文件：店面財務管理制度13

1、行政辦公費用支出

店面房租、管理、稅收、辦公用品、電話等發生的費用每月應按計劃列出開支明細并報上級批準。按計劃開支。

招待費：因公招待，一般客戶或廠家來客，經店長同意到指定飯店就餐。接待標準：午餐（）元/人，晚餐（）元/人超過標準接待人自理。特殊情況店長臨時決定接待標準。

2、經營性支出

交 通 費：因公出差或市區辦事，車費和補助經店長同意，按規定報銷交通費。

宣傳費用：店面的宣傳、促銷等，根據營銷需求由主管部門申請并做出詳細的費用預算報上級部門批準，在實施過程中嚴格按照費用標準執行，如有變動及時上報領導批準。

3、收銀管理

票據管理：熟悉運用各種票據的正確使用方法并按規定認真填寫開具有關票證，妥善保管好各種票據，不

得遺失缺損。

貨幣現金管理：熟練收銀業務，提高工作效率，認真核算、核對每一筆營業款項；具有鑒別錢幣真偽能力，做到收銀準確高效、出現收到假幣的，由收銀員承擔，承擔方式從工資直接扣除。對當日收取的營業現金應在當日下班前存入指定銀行，來不及存入的款項交由店長保管。

4、財務現金管理：

A 任何項目的貨幣資金支出，必須做到收入有憑證，所有收入憑證（發票和收據）上必須有收繳人與收款人簽章。

B 任何項目的貨幣資金支出，均必須取得原始憑證，否則不予支付。

C 任何項目的貨幣資金支出，均必須經過主管會計審核簽章后，出納方可支付。

D 出納付款時，原則上應做到能轉帳的款項，不得使用現金支出。

E任何款項的支出憑證上，必須有收款人簽章。

F出納必須將當日的收支，逐筆登記入現金日記帳或銀行存款日記帳，做到帳、款相符。出納必須及時將所有的有關收支憑證，交給主管會計進行帳務處理。

G銀行存款預留印鑒必須分開保管，財務專用章由主管會計負責管理，不得隨意使用。

H日庫存用現金原則上不得超過公司規定額。

I 下班前應將留存現金存入銀行，不允許放在店面過夜。

J 任何人不得以任何形式和借口挪用款項。

第五篇：文件管理制度

文件管理制度(集合15篇)

文件管理制度1

（一）目的

為規范管理本企業的安全生產規章制度，確保符合國家相關法律法規、標準和規范，符合本企業的特點，具有實際的指導意義，制訂本制度。

（二）適用范圍

本制度適用于xx水泥有限公司安全生產規章制度，安全操作規程及其他安全生產文件的編制、發布、使用、評審、修訂等管理。

（三）規范性引用文件

《文件控制程序》

（四）職責

1.總經理負責組織制定、審核、簽發并落實本單位安全生產規章制度和、崗位安全操作規程和崗位生產責任制。

2.生產技術處負責實施對安全規章制度、崗位安全操作規程和崗位生產責任制文件的編制組織、審核修訂，包括與安全標準化有關的外來文件。

3.各分廠、處室在職權范圍內分工負責本單位的安全生產管理制度、安全操作規程和崗位生產責任制的編制和管理。

(五)管理要求

1.安全標準化文件的分類、編號

1.1本企業的安全標準化文件主要包括：安全生產規章制度、安全操作規程、崗位安全生產責任制、事故應急救援預案等。

1.2安全標準化文件的受控狀態

安全標準化文件分“受控”和“非受控”兩種形式。“受控”文件的發放對象為本公司與標準化運行有關的部門或個人。“受控”文件發放時其封面加蓋“受控”章，進行統一編號，并對持有者進行登記，必要時蓋xx水泥有限公司專用章。“非受控”文件只進行編號和記錄，可作為一次性文件提供給顧客，發出后不再進行管理。

1.3安全標準化文件的編號規則：

1.3.1公司自行編制的安全標準化文件的編號規則：

注：

“WNXN”，是“xx水泥有限公司”的代碼

“WN”是，“威寧”的拼音第一個字母縮寫；

“XN”，指公司名稱“西南”；

“R”是指“記錄”；

“AQ”，指各安全文件的編號，安全生產規章制度WNXN-AQZD，操作規程WNXN-CZGC，安全責任制WNXN-AQZRZ等開始編，需保留文件控制的相關記錄。

1.3.2國家行業地方等標準采用原編號。

2.安全標準化文件的編制

2.1生產技術處負責組織編寫《安全生產管理制度匯編》，包括《應急救援預案》《崗位安全操作規程》《崗位安全生產責任制》等文件的編寫，按照安全標準化的13個要素進行分解，各分廠、處室按照職權范圍負責本部門所涉及的安全標準化要素進行安全文件的編寫。

2.2 《安全生產管理制度匯編》至少包含下列內容：安全目標管理、安全生產責任制管理、法律法規標準規范管理、安全投入管理、文件和檔案管理、風險評估和控制管理、安全教育培訓管理、特種作業人員管理、設備設施安全管理、建設項目安全“三同時”管理、生產設備設施驗收管理、生產設備設施報廢管理、施工和檢維修安全管理、危險物品及重大危險源管理、作業安全管理、相關方及外用工（單位）管理、職業健康管理、勞動防護用品（具）和保健品管理、安全檢查及隱患治理、應急管理、事故管理、安全績效評定管理等。

2.3制度內容要符合國家相關法律、法規，標準和規范，應符合本企業的實際，不能照抄照搬。

2.4制度的編寫人員應了解國家相關法律、法規，標準和規范，熟悉本企業的組織架構和管理特點，確保合規性。制度的格式建議包括以下內容：目的、適用范圍、規范性引用文件、職責、管理要求、記錄等。

2.5 《崗位安全操作規程》要涵蓋本企業的所有崗位（或設備），內容要基于特定的危險源（危害因素）辨識和風險分析評價和控制。其格式建議包括以下內容：目的、范圍、主要風險及控制措施、操作規程、安全注意事項、應急處置、附件等。

2.6應急預案的編寫應符合《生產經營單位安全生產事故應急預案編制導則》的要求，應按規定評審，并報安監部門備案。

3.安全標準化文件的會簽

3.1安全標準化文件草稿編制結束后，生產技術處應將草稿發放到相關部門，或組織相關部門、人員討論，廣泛征求各部門人員的意見。

3.2各部門人員提出的意見，生產技術處應做好記錄，斟酌采納后融入到其中。

4.安全標準化文件的審批

4.1《安全生產管理制度匯編》由生產技術處組織編寫，生產技術處負責人審核后報請主管領導，由總經理批準。

4.2各部門負責編制的安全標準化文件由各單位自行起草，生產技術處負責人審核后報請主管領導，公司總經理批準。

4.3安全標準化文件在發布前，審核時規定發放范圍。

4.4各分廠、處室負責人負責審核部門起草的文件，報公司總經理批準。

5.安全標準化文件的發布

5.1受控文件由行政人事處根據文件的發放范圍統一發放。

5.1．1公司重要安全文件、制度由行政人事處文件發放程序發放，發放途徑通過公司OA或ERP管理信息平臺發放到相關部門，相關部門應及時查閱，獲取存檔。

5.1．2一般的安全文件，由擬定文件部門，按文件發放程序發放，發放途徑通過公司OA或ERP管理信息平臺發放到相關部門或本部門，相關部門或本部門應及時查閱，獲取存檔。

5.2安全標準化文件發放應在《文件發放/回收登記表》上登記，受控文件應記錄發放號，并有文件接收人簽名，保留發放記錄。

5.3各分廠編制的安全生產管理制度及崗位安全操作規程應由行政人事處發放到相關崗位，并組織培訓考核，保留記錄資料。

5.4安全標準化文件應以公司正式文件發布。

5.5各分廠、處室應嚴格按照安全標準化文件的要求執行。

6.安全標準化文件的使用

6.1文件使用人的受控文件破損嚴重影響使用時，應向辦公室辦理更換手續，交回破損文件，補發新文件。補發新文件，分發號不變。

6.2文件使用人丟失受控文件應向行政人事處報告，說明丟失原因，經原批準人批準后補發新文件。

6.3行政人事處保存相關《受控文件目錄》。

7.安全標準化文件的評審

7.1公司每年至少組織一次對安全生產法律法規、標準規范、規章制度和操作規程、崗位安全生產責任制的執行情況及適用情況進行全面檢查和評估，并編寫評估報告。

7.2個別文件因可操作性等原因需要臨時評審的，由使用單位提出，生產技術處負責組織安全標準化文件評審，以確定是否需要修改。

7.3出現下列情況時，評審工作可以立即開展，確保安全規章制度和安全操作規程的適用性和有效性：

7.3.1國家安全生產新的法律法規標準及其他要求在官方媒體公布或通過文件精神下達時。

7.3.2省市等上級部門安全生產行政管理部門新下發的安全管理相關文件通知時。

7.3.3公司新工藝新技術、新裝置、新產品和新方法的投入使用時。

7.3.4當發生事故時，工藝技術材料等發生變更時。

7.3.5企業發生并購重組時。

8.安全標準化文件的修訂

8.1制定文件修訂的計劃，并根據文件評審結果、安全檢查反饋的問題、生產安全事故案例和績效評定結果等，對安全生產規章制度及崗位安全操作規程進行修訂，確保其有效和適用；

8.2安全標準化文件需要更改時，應有文件更改人書面說明原因及更改內容；重大更改（如技術等）還應附有充分的理由和依據，經單位負責人簽字，文件主管部門審核后，報原文件批準人批準。原批準人發生變化或其職能發生變化時，應報接替其職能的人員批準。

8.3安全標準化文件經修改后應注明修改狀態，自0開始順序編號，修改頁超過2/3時應換版。

8.4安全標準化文件的換版和文件的作廢及銷毀要進行登記。

9.安全標準化文件的管理

9.1經批準的文件應按文件的編號規則予以編號登記。文件起草部門應將文件原稿和批文交辦公室保存。以媒體形式存放文件應加密/將磁盤標識存檔。

9.2需臨時借閱安全標準化文件時，應經安全文件管理部門負責人批準并予以登記，借閱者應在規定的日期時間內歸還文件。文件原稿不對外借閱。

9.3文件復印和拷貝需填寫申請單，由行政人事處負責人批準后執行。未經批準任何人不得擅自打印復印和拷貝。

文件管理制度2

一、一般

1.技術文件是我們公司的核心秘密，是我們公司持續發展和在市場上堅持強勢競爭力的有力保證，公司的技術文件歸公司所有。

2、為規范公司技術文件管理，明確文件編制的準確性、完整性、技術文件編制、簽名、變更、保存等相關資料，確保技術文件的準確性和有效管理，特制定本制度。

3、適用范圍：適用于本廠技術文件管理。

二、技術文件的編制

1、技術文件包括：技術文件是指公司的產品設計圖紙、技術標準、技術文件和技術資料。

具體包括：

1)開發計劃階段：計劃設計、質量保證概述、設計開發計劃書、檢查要求

2)開發設計階段3360原理圖、打印布局、產品編程手冊、機械原理圖、編程設備刻錄文件、可編程設備源代碼、硬件編程手冊、軟件安裝包、驅動程序、設計審查記錄表

3)產品調試階段3360產品調試手冊、產品焊接明細表、產品調試記錄、產品驗證記錄

4)產品維護階段3360設計開發摘要、軟件使用手冊、產品使用手冊

2、技術文件的技術要求和數據等必須遵守國家相關標準和規定要求。

3.技術文件由技術開發部等相關部門編制，各部門要對技術文件的準確性、合理性負責。

三、提交技術文件

1.在產品開發的整個周期內，設計師應根據技術文檔規范認真完成各文檔的編寫工作，以確保技術文檔的完整性。

2.在產品開發的每個階段，設計師都必須及時提交設計文件并保存在公司的服務器上。每當設計文件發生重大更改時，設計師都必須重新提交文件，更新服務器上的文件，確保開發工作的可靠性。

3、設計文件的提交以starteam為準，設計師應根據提交的文件類別提交到starteam的相應目錄。

4.對于提交的文件，任何人都不能故意從服務器中刪除。

四、技術文件的保管

1、各相關負責人負責技術文件的審查和批準。技術文件編制必須嚴格執行編制、校對、審查三級把關制度。明確各級責任、權利、利益。

2、技術文檔必須在標題欄的編號、名稱、日期、設計、校對、審計、批準等欄中簽名完備，簽名不完善的技術文檔不能用于存檔。

3.文件簽名分為紙質文件簽名、電子文件簽名、光盤簽名。其中紙質文檔簽名必須用手寫在紙質文檔上，電子文檔簽名必須作為注釋簽署starteam，光盤簽名必須作為一個整體簽署光盤封面上的標簽。

4、各種存檔文件確認后，簽名完成后才能進行存檔工作。歸檔文件應在公司服務器上保留1套2套3360套以供審閱。把一套烤成光盤保管。

5.應在用于存儲歸檔文件的光盤或其盒子上粘貼標簽，標簽上應顯示光盤的大致信息(如名稱、編號、簽名信息等)。

6.歸檔文件時要填寫《設計項目歸檔資料清單》，對歸檔文件進行實際完整的規范性檢查，合格后才能歸檔。

五、技術文件貸款

1.任何職員不得個人傳閱技術文件，不得非法堅持未經授權的文件。

2.如果工作需要，需要借用技術文件，請要求相關領導批準，并填寫《借閱登記表》。然后，您可以獲得相應的批準，從公司服務器下載該文件并進行審閱。

3.對借來的文件不能私自印刷、傳閱，不能泄露借來的文件的秘密。

4.如果有特殊情況，需要將文件轉交他人或攜帶，必須得到相關領導的批準。

5.查閱文件后，應在相關人員監督下徹底刪除貸款文件，并補充整個《借閱文件記錄表》。

六、追究責任

各部門要嚴格遵守上述規定，如果因不遵守上述規定而丟失或泄露公司技術文件，公司將根據相關秘密規定受到罰款處罰和公司內部處罰，情節嚴重的人將保留追究法律責任的權利。

文件管理制度3

1、目的與適用范圍

為了確保在質量體系運行中的各個場所使用的文件是有效版本,特制定本制度。

本制度適用于《質量手冊》、《程序文件》的更改,發放和回收的管理。

2、管理要求

2.1全質辦是《質量手冊》、《程序文件》的歸口管理部門。

2.2《質量手冊》、《程序文件》在貫徹實施過程中若發現差距或不符合實際情況時,各職能部門要以書面形式反饋全質辦,全質辦向管理者代表提出更改報告,填寫文件更改通知單,經管理者代表報準后進行更改、控版和回收。

2.3全質辦指定專人負責《質量手冊》、《程序文件》按規定范圍進行發放、更改和因收,對其使用和保管進行監控。

2.4全質辦受管理者代表委托解釋《質量手冊》和《程序文件》的有關內容。

2.5技術科負責對《質量手冊》、《程序文件》進行標準化審查。

2.6《質量手冊》、《程序文件》持有者要保證其有固定的存放位置,以便在任何情況下都能對其進行更改、回收等。

2.7《質量手冊》、《程序文件》持有者要妥善保管,不得丟失,不準外借,更

不準私自提供他人轉抄或復印,若發現類似問題,應予以追究責任。

文件管理制度4

總則：為保證公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借閱、統計、銷毀等工作，維護檔案的完整和安全，特制定本制度。

適用范圍：適用于公司各種文件、記錄、檔案資料的管理。

一、文件的收集

公司需收集文件的范圍：凡是公司在工作中形成或使用的、辦理完畢、具有查考利用價值的文件、各種記錄、出版物以及各種圖表薄冊、照片等都要齊全完整地收集，具體內容包括：

1、上級機關召開的需要貫徹執行的會議的主要文件材料及上級機關頒發的要求公司執行的文件；（主要收集部門：行政部）

2、上級領導視察、檢查公司工作時的重要指示、講話、題詞、照片和有特殊保存價值的錄音、錄像等材料；（主要收集部門：行政部）

3、公司經濟活動中與外單位的來往信件、合同、協議。（（主要收集部門：行政部）

4、會議文件，包括本公司重要會議形成的文件、紀要、決定等；（主要收集部門：行政部）

5、公司制訂的計劃、統計、預算、決算及工作總結；；（主要收集部門：行政部）

6、公司的請示與上級批復文件（主要收集部門：行政部）

7、公司各職能部門在工作中形成的工作計劃、總結、報告；（主要收集部門：行政部）

8、公司的統計報表、統計分析材料（包括計算機電子盤片等）、財務報表、憑證、帳簿、審計等文件材料；（主要收集部門：財務部）

9、公司內部組織機構在工作中形成的重要文件材料；

10、公司領導在公務活動中形成的重要信件、電話記錄；以及公司對外交流的文件、協議、報告等；（主要收集部門：行政部）

11、公司基本建設工程施工竣工、購置大中型設備的文件材料，公司直接管理的科研、建設項目的科技文件材料；（主要收集部門：財務部、行政部）

12、公司成立、合并、撤銷、更改名稱、啟用印信及其組織機構、人員編制等文件材料；（主要收集部門：行政部）

13、公司的歷史變革、大事記、年鑒、反映公司重要活動的剪報、聲像材料、榮譽獎勵證書、有紀念意義和憑證性的實物和展覽照片、錄音、錄像等文件材料；（主要收集部門：行政部）

14、公司制定的章程、制度等文件材料；（主要收集部門：行政部）

15、公司干部任免（包括備案）、調配、培訓、專業技術職務評定、聘任、員工名冊、報表以及職工的錄用轉正、定級、調資、解雇（職）等工作及干部獎懲等文件材料；（主要收集部門：行政部）

16、公司員工檔案轉移的介紹信及存根；（主要收集部門：人力資源及行政部）

17、公司財產、物資、檔案等的交接憑證、清冊；（主要收集部門：財務部、行政部）

18、公司重大活動中形成的請示、報告、計劃、考察總結、重要簡報、會議紀要、記錄聲像材料、有參考價值的資料、互贈禮品清單、工作來往文件等；（主要收集部門：行政部）

20、公司營業執照、稅務登記證等重要文件（主要收集部門：人力資源及行政部）

21、各項目完成后專業圖文的最終版本電子版，最終定稿版硫酸圖、總院圖審批復稿件。（主要收集部門：曬圖室）。

二、立卷歸檔

文件立卷應根據其相互聯系、保存價值分類整理立卷，保證檔案的齊全、完整，能反映公司的主要情況，以便于保管和利用。

（1）各專業都要建立健全個專業的'文件、圖書等材料，由各部專業集中統一保管。

（2）歸檔的文件材料必須按立卷，業務范圍及當年工作任務，編制文件材料的編號類別。

（3）文件承辦人員應及時將辦理完畢或經領導人員批存的文件材料，收集齊全，加以整理后歸檔。

（4）卷內文件材料應區別不同情況進行排列，密不可分的文件材料應依序排列在一起，即批復在前，請示在后；正件在前，附件在后；印件在前，定稿在后；其它文件材料依其形成規律或特點，應保持文件之間的密切聯系并進行系統的排列。

三、檔案保管

1、檔案必須入框上架，科學排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。

2、膠片、照片、磁帶要專柜密封保管，膠片和照片、母片和拷貝要分別存放。

3、底圖入庫要認真檢查，平放或卷放。

4、庫藏檔案要定期核對，做到帳物相符。發現破損變質及時修補或復制。

四、檔案借閱

1、借閱檔案必須當面查點清楚，并辦理借閱手續。借閱的案卷要注意愛護，不得丟失、損壞、涂改，要如期歸還。

2、借出的檔案要注意保密，不得將檔案帶入宿舍或公共場所，不得讓無關人員翻閱。

3、借閱時間最長不得超過一個月，卻因工作需要到期不能歸還者，要說明情況，辦理續借手續。

4、歸還檔案時，由檔案管理人員當面查點清楚，并在借閱登記簿上及時注銷。

5、凡需借閱、抄錄絕密級重要數據資料，必須經公司領導批準，否則一律不準借閱、抄錄、復印。

6、底圖一般不予外借。

五、檔案銷毀

經確定需銷毀的檔案，由檔案管理員編造銷毀清冊，經公司領導及有關人員會審批準后銷毀。銷毀的檔案清單由檔案員永久保存。

六、檔案保密

1、檔案工作人員要嚴守機密，檔案存放要單獨設鎖，無關人員不準接觸。

2、不得傳播、議論有關機密問題。

3、檔案資料不準帶到公共場所。

文件管理制度5

為減少發文數量，提高辦文速度和發文質量，充分發揮文件在各項工作中的指導作用，特制訂本制度。

一、文件管理內容主要包括：上級函、電、來文，同級函、電、來文，本公司上報下發的各種文件、資料。按照分工的原則，全公司各類文件由辦公室歸口管理。

二、公文的簽收

1.凡來公司公啟文件(除公司領導訂啟的外)均由辦公室登記簽收。

2. 公文的編號保管

(1)、辦公室對上級來文拆封后應及時附上“文件處理傳閱單”，并分類登記編號、保管。

(2)、公司外出人員開會帶回的文件及資料應及時送交辦公室進行登記編號保管，不得個人保存。

3. 公文的閱批與分轉

(1)、凡正式文件均需由辦公室根據文件內容和性質閱簽后，由辦公室分送承辦部門閱辦，重要文件應呈送公司領導(或分管領導)親自閱批后分送承辦部門閱辦。為避免文件積壓誤事，一般應在當天閱簽完，緊急文件要立即辦。

(2)、一般文、函、電等，分別由辦公室直接分轉處理。

(3)、為加速文件運轉，辦公室應在當天或第二天將文件送到公司領導和承辦部門，如關系到兩個以上業務部門，應按批示次序依次傳閱，最遲不得超過2天(特殊情況例外)。

4.文件的傳閱與催辦

(1)、傳閱文件應嚴格遵守傳閱范圍規定，不得將有密級的文件帶回家、宿舍或公共場所，也不得將文件轉借其他人閱看。對尚未傳達的文件不得向外泄露內容。

(2)、閱讀文件應抓緊時間，當天閱完后應在下班前將文件送回辦公室，閱批文件一般不得超過2天，閱后應簽名以示負責。如有領導“批示”，“擬辦意見”，辦公室應責成有關部門和人員按文件所提要求和領導批示辦理有關事宜。

(3)、文件閱完后，應送交辦公室，切忌橫傳。

(4)、辦公室對文件負有催辦檢查督促的責任，承辦部門接到文件、函電應立即指定專人辦理。不得將文件壓放分散，如需備查，應按照公司有關規定，并征得辦公室同意后，予以復印或摘抄，原件應及時歸檔周轉。

文件管理制度6

為進一步加強本公司安全生產管理工作,預防和減少安全生產事故,提高本公司安全生產管理水平,根據本公司具體情況,特制定如下安全生產檔案(以下稱安全臺帳)管理制度,請遵照執行。

一、安全臺帳資料記錄是反映一個單位安全生產管理的情況,在安全臺帳的記錄、整理和積累過程中能起到自我督促、強化安全生產管理的作用,本公司所屬生產單位均必須遵照本制度,根據安全生產管理職責范圍分別建立相應的安全臺帳,安全臺帳由各生產單位指定專人負責,保證資料收集的及時、準確、齊全。

二、各生產單位安全臺帳分門別類,按時間順序(以為界)裝訂成冊,編寫相應的目錄。

三、各生產單位安全臺帳資料分為以下幾大類:

1、責任書:承包合同、安全管理機構設置的文件、安全組織網絡圖、上下兩級簽訂的安全生產責任書、生產單位從業人員安全責任狀、特種作業人員安全責任狀、生產單位主要負責人、副職負責人、安全負責人、技術人員、安全員、車間主任(工區、段、隊)長、班組長安全生產崗位責任制。

2、制度文件:有關部門制訂和下發的制度性文件。

3、通知、通報:有關部門下發的安全生產方面的通知、通報。

4、花名冊:全員花名冊、安全管理人員花名冊、特種作業人員花名冊及相關身份證明、安全資格證書復印件。

5、新工人(含民工和臨時工)三級教育資料。

6、安全檢查、安全學習、安全宣傳培訓教育活動情況資料。

7、機械、電氣等設備管理資料(含設備保養、維修、檢驗、檢測、使用情況等資料)。

8、安全技術交底資料。

9、危險化學品、民用爆破器材管理臺帳資料(如有則建立)。

10、安全事故應急預案、事故記錄和報告資料、安全事故調查處理材料。

11、安全設備設施和勞保用品購買、發放登記臺帳(附票證復印件)。

四、以上安全臺帳統一采用a4紙格式,各部門可根據具體情況要求增加表格。

五、每年年終臺帳裝訂成冊保存。

六、公司對各部門安全臺帳的建立落實情況督促和監督,并定期進行檢查,檢查時間為每季進行一次。

文件管理制度7

規范性文件管理辦法

第一條：為提高我局規范性文件的質量，確保規范性文件的合法性，保護行政管理相對人的合法權益，根據《行政許可法》的規定，結合本局實際，制定本辦法。

第二條：本局依法制定，涉及管理相對人權利、義務，具有普遍約束力并可反復適用的規定、辦法、細則、決定、通告等文件的起草、審查、備案、登記、公布，適用本辦法。

下列文件不適用本辦法：

（一）部署工作，規范本機關、本系統內部工作的文件；

（二）會議紀要。

第三條：規范性文件資料應貼合下列規定：

（一）貼合法律、法規、規章的規定；

（二）貼合職權法定原則；

（三）與WTO原則或其他規范性文件相協調，無地方保護和行業保護的規定。

第四條：規范性文件不得創設下列事項：

（一）行政許可；

（二）行政事業性收費；

（三）行政處罰；

（四）行政強制措施；

（五）限制或者處分公民、法人或者其他組織的法定權益；

（六）法律、法規、規章規定之外的義務。

第五條：法制辦負責對規范性文件進行監督和管理（包括規范性文件的制定、審查、廢止、備案、清理、匯編等）。

第六條：規范性文件原則上由業務工作機構指定專人負責起草。需報市政府或市人大批準的規范性文件，應由業務工作機構組織起草小組進行起草。起草小組能夠吸納有關部門的人員、有關專業人員或社會團體的代表參加。

第七條：規范性文件初稿構成后，應由負責起草的業務工作機構將以下材料提交法制辦審查：

（一）規范性文件文本；

（二）制定規范性文件的說明，包括必要性、可行性和主要解決的問題；

（三）制定規范性文件的依據文本。

規范性文件資料與其他行政機關職責相關聯的，還應供給與其他行政機關協商情景的說明。

第八條：法制辦應當在收到送審材料之日起7個工作日內提出審查意見。遇特殊情景，可再延長7個工作日。

第九條：法制辦按照本辦法第三條、第四條的規定，對規范性文件進行審查并按下列規定處理：

（一）貼合本辦法第三條、第四條規定的，簽署同意意見后轉局辦公室進行文字把關；

（二）送審材料不貼合本辦法第三條、第四條規定的，將送審材料退回負責起草的業務工作機構，并書面說明理由；

（三）送審材料只存在立法技術問題的，予以修改并簽署同意意見后轉局辦公室進行文字把關。

第十條：凡資料涉及本辦法第四條規定事項之一的規范性文件，經局辦公會議討論決定或局長批準后，由法制辦負責提交以下材料送市政府法制辦公室，由市政府法制辦公室按照有關規定進行登記審查：

（一）規范性文件文本和提請審查的公函（一式兩份）；

（二）制定規范性文件的說明，包括必要性、可行性和主要解決的問題；

（三）制定規范性文件的依據文本；

（四）本部門法制工作機構的書面意見。

規范性文件資料與其他行政機關職責相關聯的，還應供給與其他行政機關協商情景的說明。

第十一條：凡資料不涉及本辦法第四條規定事項之一的規范性文件，由主管局領導審核經局長批準后簽發，并應自發布之日起7個工作日內由法制辦將下列材料送市政府法制辦公室進行備案審查：

（一）規范性文件文本和提請審查的公函（一式兩份）；

（二）制定規范性文件的說明，包括必要性、可行性和主要解決的問題；

（三）制定規范性文件的依據文本；

（四）本部門法制工作機構的書面意見。

負責起草規范性文件的業務工作機構應當在規范性文件發布后3日內將第一款第（一）、（二）、（三）項材料交法制辦。

第十二條：規范性文件除按本辦法第九條、第十條規定交市政府法制辦進行登記審查和備案審查以外，還應在發布之日起3日內由負責起草的業務工作機構將規范性文件文本一式五份交法制辦，由法制辦統一送市政府法制辦、市人大、上級質監局等部門備案。

第十三條：規范性文件應當自發布之日起30日內在本局網站上公開，亦可同時采取其他方式公開。規范性文件在本局網站的公開程序按照本局政務公開的有關規定執行。

第十四條：規范性文件應自發布之日起30日后施行。確因特殊情景，不立即施行將有礙于規范性文件正確施行的，可自發布之日起施行。

第十五條：規范性文件目錄由法制辦按年編印發布，規范性文件按政府每屆任期匯編一本。

第十六條：對違反本辦法的職責追究，按照《儀征市規范性文件制定與備案審查辦法》規定處理。

第十七條：本辦法由揚州市儀征質量技術監督局法制機構負責解釋。

第十八條：本辦法自發布之日起施行。

文件管理制度8

辦公室文件管理規定

第一條：文件是傳達貫徹上級指示、精神，請示和答復問題，指導或商洽工作的重要工具。

第二條：文件實行統一管理；公文的管理，要做到規范、準確、及時、安全。

第三條：對文件中涉及公司應保密的事項，必須嚴守機密，不準隨便向他人泄露。

第四條：辦公室文件等級擬定為：機密文件、一般文件。機密文件打印由總經辦指定負責人打印，機密文件只印一份，由起草人送有閱文資格的人員傳閱，閱完后由起草人收回歸檔。文件等級，由發文部門的主管領導根據文件內容確定。

第五條：發文的程序擬定為：擬搞、審核（文件審批表）、印發（總經辦簽章、印發）、簽收（收文部門）、存檔。

第六條：收文的處理程序為：收文、分文、傳送、歸檔。

第七條：各級領導對送來的文件要及時閱批，急件的，當天批復；一般文件的，兩天內批復。

第八條：各級領導閱、批公文應仔細認真，閱完后要簽名并注明日期，不得圈閱。需要簽署具體意見的，要明確、具體。

第九條：公司所有發文，總經辦應有存檔，并將文件原稿（經審核稿）連同相關“附件”送總經辦存檔，有領導指示的，還應附批復件。

第十條：收文由總經辦統一負責；總經辦收文后，應先做好歸類、登記，然后根據文件的內容，分送相關部門/領導閱批；閱批完畢后，由總經辦轉發、歸檔。第十一條：所有文件發放，一定要有登記、簽收手續。

第十二條：如因需要，對一般文件的借閱，管理人必須讓其登記并注明借閱時間、歸還時間。

第十三條：作廢文稿禁止隨意扔棄，須回收做妥善銷毀處理。

第十四條：文稿一經簽發，即為定稿，未經簽發人準許，不得擅自修改。

文件管理制度9

為了進一步加強公文管理，規范公文審核會簽工作，提高公文質量和依法行政水平，制定本制度。

第一條 文件會簽制度是指制發文件時，如文件內容涉及其他科室的職能和業務，由主辦科室提出，相關科室就公文相關事宜進行討論、協商并簽署意見的工作制度。

第二條 起草下列文件時，須進行會簽：

（一）文件內容涉及多部門法律法規和政策的；

（二）業務涉及其他相關科室的

（三）涉及全局性工作，需要相關科室協助的

（四）綜合科室的文件涉及職能科室業務的

（五）主要領導及分管領導認為有必要會簽的

第三條 會簽審核的內容和要求

（一）會簽審核的內容

1、文件是否必要，觀點是否正確、符合實際；

2、文件是否符合國家現行的方針、政策、法律、法規；與市委、市政府和管委已經發布、仍在執行的政策、規定有無矛盾；是否符合現行財政政策和局相關制度、規定等；

3、文件是否符合法定程序和權限；

4、文件是否規范、科學，條理是否清晰、簡明扼要、合乎邏輯；遣詞造句是否符合語法、準確精煉；標點符合、

數字計量、人名地名、專業術語等是否正確、規范。主送單位、抄送單位、密級、急緩程度，是否符合規定。

（二）會簽審核的要求

1會簽科室審核后，若認為符合有關法律和規定，應及時簽署同意意見；若認為有明顯不當的，要提出修改意見；若認為違法法律法規和政策的，不得會簽；協商后仍不能達成一致意見的，應簽署保留意見報局領導審定。

第四條 局內文件會簽程序

（一）需要會簽的文稿，經主辦科室負責人審核后，由擬稿人負責送相關科室會簽。會簽科室要認真研究，及時出具會簽意見，由會簽科室主要負責人簽署意見、姓名和時間，并退回主辦科室。

（二）會簽一般在1個工作日內完成。涉及技術問題和緊急公文須按局領導要求時限完成。確需延長會簽時間的，會簽科室須及時告知主辦科室或公文審核科室，會簽時間不得超過3個工作日。

（三）由主辦科室送分管領導審核簽發。

第五條 文件審核簽發程序

以局名義制發的文件，由主辦科室分管領導簽發；分管領導如認為必要或牽涉其他領導分管業務的，須請相關領導會簽，會簽一般應在1個工作日內完成，如分管領導外出且辦文較緊急，則由局長或主持工作的局領導簽發。

第六條 部門間聯合行文的會簽程序

（一）由本局主辦的聯合行文（編本局文號），由主辦科室負責，經有關科室會簽，分管領導審簽后，送有關部門會簽。

（二）其他部門主辦的聯合行文（編外部門文號），由相關科室審核，送分管領導會簽。確須主要負責人會簽的，應將會簽意見報主要領導審核并會簽。會簽應在2個工作日內完成。

第七條 凡領導已簽發的文稿，內容不得隨意改動；確有改動必要的，須說明原因并請示簽發人批準。

文件管理制度10

為了更進一步規范公司的文件資料管理,完善公司文件資料的歸檔,實現公司全方位規范化管理的需要,特制定本制度。

一、公司文件、資料應歸檔的范圍和歸檔分類

本公司文件、資料應歸檔分類和歸檔范圍如下:

1、行政類:本公司對內和對外已行文的規章制度、規定、決定、決議、通知、通報、請示、報告、批復、函件、會議紀要。公司各類證照。

2、經營業務類:公司規劃、計劃、經營情況、委托書、協議書、合同、項目方案等。

3、人事類:勞動人事檔案、勞動工資檔案等。

4、財務類:各種財務票證、票據,財務審計檔案,會計檔案,統計資料等。

5、音像類:公司具有保存價值的圖紙、軟件、照片、光碟、音像等。

二、公司文件、資料歸檔的編制及編號

公司文件、資料的歸檔編制和編號應遵循和符合:統一歸類、清晰明了、輕重有別、“一案一號”、便利查閱和保管的大原則。遇有一案歸入多類者應先確定其主要類別進行編號。

1、本公司所有應歸檔的文件、資料,一律以韶關市新江控股資產營運管理有限公司中的“韶新控”漢語拼音第—個字母, SXK冠以編號之首。

2、公司文件、資料的歸檔分類按本制度第一條進行分類,代碼為: 1行政類; 2經營業務類; 3人事關類; 4財務類; 5音像類。

3、公司文件、資料的歸檔編號按照入檔時間的先后,以百位數進行歸編。

4、公司文件、資料的歸檔,應根據文檔性質的重要性和閱讀級別區分文檔的重要性和受保密度。分為“一般級”“重要級”“機密級”。以“A”代表一般級,“AA”代表重要級,“AAA”代表機密級。

“A”一般級文檔包含:公開發布的公司經營發展大綱、經營戰略和經營方針、各類通知和通告、任命、總結和領導講話、一般性會議紀錄等。

“AA”重要級文檔包含:公司重要會議紀要、重要經營項目及決策、經營合同、公司經營情況、重要項目資料、項目合同協議等,人事檔案薪資性檔案、勞動合同,技術資料,財務資料等。

“AAA”機密級文檔:內控的公司經營發展大綱、經營戰略和經營規劃、經營項目及決策、戰略性的合作協議及其合同等。

5、綜上公司文件、資料歸檔的編制及編號為: SXJKG-類別-發布年號-歸檔序號-受密級。

例如:將20xx年第—份歸檔的公開發布的行政類文件“公司某規章制度”歸檔,編制及編號為: SXK-1-20xx-001-A

三、公司文件、資料檔案的的保管、調閱與移交

1、巳歸檔的公司文件、資料,由總經理辦公室統一編號后形成《文件檔案》,并根據《文檔》的重要性和相關性交相應部門的專管員保管。其中:股東會、董事會、監事會專項《文檔》由董事會秘書負責保管;人事專項《文檔》由人力資源部負責保管;財務專項《文檔》由財務會計部負責保管;其它《文檔》均由總經辦指定專人負責保管。

2、巳歸檔的公司文件、資料,由專管員負責填寫《文檔管理登記冊》,并按指定專柜分類進行存放和保管。并注意防霉、防濕、防火、防蟲蛀、防丟失。

3、公司文件、資料檔案必須依照職務級別進行調閱。調閱時須填寫《文檔調閱申請單》。一般級公司文檔,須經主管領導批準方可調閱。重要級以上文檔,須經各分公司總經理批準后方可調閱。機密級公司文檔,須經控股公司總經理批準后方可調閱。

4、公司文件、資料檔案跨公司調閱,須經控股公司總經理批準后方可調閱,并僅限于文檔的查閱。

5、公司文件、資料檔案移交時必須填寫《文檔移交清冊》,《文檔移交清冊》一式三份,供移交雙方、總經辦留存。

四、公司文件、資料的歸檔保存期限

1、永久保存:本公司章程、股東名簿、股東會、董事會、監事會會議記要、公司各類證照、各級批文、印鑒、規章制度、不動產所有憑證、債權債務憑證。公司規劃、計劃、經營總結、技術資料、長期項目合同、財務會計報表、統計報表。勞動人事檔案及資料、其它核定須永久保存的文檔。

2、十五年保存:根據需要須保存的文檔。財務審計檔案,會計檔案,統計資料各種財務票證、票據等按國家相關規定執行。

3、五年保存:期滿或巳解除的合同協議、完結后的項目方案、其它經核定須五年保存的文檔。

4、一年保存:部門工作計劃及其工作總結、完結后的部門請示報告、經核定己完結且無必要保存的文檔。

五、公司文件、資料檔案的銷毀

1、原則上,應每年定期將超過保存期且無保保存價值的文檔進行清理并銷毀。

2、待銷毀的文檔由專管員填報《文檔銷毀申請單》,并經相應批準人批準后,方可進行銷毀。重要級以上文檔,須經各分公司總經理批準后方可銷毀。

機密級公司文檔,須經控股公司總經理批準后方可銷毀。

3、銷毀文檔須由兩人以上共同完成,并填寫《文檔銷毀登記表》。

4、《文檔銷毀申請單》和《文檔銷毀登記表》各—式三份供申請部門、分公司、控股公司留存。

六、其它

本制度未提及部份或不夠完善的條款將在實踐中不斷完善,過去凡與本制度不符合的相關制度和辦法以本制度為準。本公司以及屬下營運公司和涉及文檔管理的工作人員必須嚴格遵照執行。各關聯公司可參照執行。

本制度自簽發人簽字日起生效執行。

文件管理制度11

工程部機房上墻文件:鑰匙管理制度

1、員工應牢記'安全第一'的原則,嚴格執行各專業制定的崗位職責,提高對各機房鑰匙管理重要性的認識。

2、工程部指定一名員工負責管理工程部所有的機房、辦公用房鑰匙的管理。在特殊情況時需動用備用鑰匙要經工程經理批準,用畢立即歸還。

3、員工在工作中對所管轄的機房鑰匙要進行妥善保管、存放,嚴格執行鑰匙的交接制度。

4、工程部設備機房屬重點部位,員工在崗時不許私自將鑰匙轉借他人。

5、機房門鎖不能隨便更換,如門鎖損壞需更換或補配鑰匙時,要經過部門經理同意,并把備用鑰匙交辦公室一把。

6、鑰匙一旦丟失,應立即向部門報告,不允許丟失后不匯報,私自補配鑰匙。

xx物業管理公司工程部

20xx年x月xx日

文件管理制度12

為了控制公司文件發放的適當范圍、作廢文件的及時回收，確保各部門、車間所使用的公司文件的有效性，特制定本規定。

1、文件的發放：

(1)財務部、生產部、營銷部辦公室以本部門名義構成且在本部門管轄范圍內發放的文件，各自安排發放和回收。需要在公司各橫向關聯部門之間發放實施的文件，由辦公室安排專人統一發放和回收。

(2)各部門需辦公室安排發放文件時，務必將文件打印并復印好，由部經理書面寫明發放范圍、發放時間并簽名后送綜合管理部，由辦公室主任安排文件發放人予以發放。

(3)任何文件，發放人須建立“文件發放回收登記表”。發放到各部門的所有文件，由部門負責人簽字接收。如部門負責人不在，由部門在場人員簽名代收。代收人務必負責及時將文件轉給部門負責人。需個人接收的文件由部門內部建立“文件發放回收登記表”，并由個人親自簽字接收。

(4)需發放到正科長以下管理、輔助人員和職工的文件(包括學習材料等)，發放人只需發放到相關正科長級管理人員，再由正科長級管理人員安排發放到相關個人。

2、文件的更改：

(1)任何原因造成文件的個別字句需要更改，且更改后不影響整個文件版面的整潔美觀，由原編制構成的部門負責人書面寫明更改位置和如何更改(數據性或原則性的須報直屬部經理簽字認可)，連同編制構成部門負責人的私章送原發放人，由原發放人根據原發放范圍及存檔予以更改。

(2)文件發放人根據更改字數多少和繁簡狀況，可到現場為原件人更改，也能夠收回后予以更改，再返還給原收件人。但在更改時務必用雙線劃掉原字句，在劃掉的字句對應上方行距空間寫上新字句，并在更改處蓋上原編制構成部門負責人的私章。

3、文件的換頁：

(1)任何原因造成文件單頁大面積修改，需換頁的，由原編制構成將需修改頁面進行修改并打印、復印好，由其部門負責人書面寫明換頁狀況(屬數據性、原則性修改須部經理簽字認可)送原文件發放人，由原文件發放人根據原發放范圍予以換頁。

(2)所有需換頁的文件，由文件發放人統一換頁并注明執行時間，將原頁銷毀。

4、文件的回收、作廢：

(1)因公司制度匯總、部門調整、規劃變化等原因，造成原文件資料與新文件資料重復、沖突而失效的，由匯總部門或新文件編制構成部門負責人，安排原發放人予以回收。

(2)文件發放人在回收文件時，務必持“文件發放回收登記表”由原接收人在登記表相關欄內簽名后回交。

(3)每年12月下旬，由辦公室通知各部門，對本平時未統一回收的文件、報表等無效材料清理回收一次。

(4)所有回收的文件均于回收當日送辦公室，由辦公室主任統一安排銷毀。

5、其它規定：

(1)任何部門以公司名義構成的文件討論稿或正式稿，務必發放到董事長兼總經理、財務部經理、生產部經理、營銷部經理、公司各職能部門負責人及其他相關聯人員，以便了解公司政策方向，根據公司各方面狀況系統地進行修改，確保接口部門的相互配合。

(2)無論部門或公司發放的文件在發放前都務必在檔案室存檔備案。

(3)任何文件相關部門負責人接收后務必領學或傳達應執行的員工，認為有必要復印下發到相關員工時，須向原發放部門提出申請，由原發放部門復印按發放程序予以發放。不得私自復印下發，避免文件使用范圍失控，造成有效和無效版本的混淆。

(4)所有換頁或作廢文件屬存檔的或相關部門需留存備查證明的，發放人只需蓋上作廢章即可，不予收回，但檔案管理員務必在“作廢文件”檔案欄目登記注明，妥善保管，以便備查。

文件管理制度13

為了搞好監理文件及資料的日常管理工作，使其納入標準化、規范化，系統化的軌道，結合本工程項目實際情況，公司制定了'施工階段資料管理制度'期，要求監理部按本實施細則執行：

（一）監理文件及資料按照綜合文件類、圖紙類，質檢資料類，進度控制文件類，計量支付類，施工原始記錄類進行分合同、分類歸檔。

（二）綜合文件類按照竣工驗收文件、月報及工程總結、監理及承包合同、變更設計文件、一般文件類歸檔。

1、竣工驗收文件包括竣工驗收鑒定書、竣工驗收報告、交工驗收申請、批準文件。

2、月報及工程總結包括月形象進度報表，監理月報，年中、終及最終工程總結報告。

3、監理及承包合同包括監理服務協議書、各合同段承包合同以及補充協議書。

4、變更設計文件類包括變更會議紀要、工程變更設計申請表、變更令，應分合同按順序歸檔。

5、一般文件類包括業主、承包人來文，監理辦下發通知、工作指令，監理會議紀要，監理規劃及實施細則以及其他文件類。業主、承包人來文按收文時間分類歸檔，監理部下發通知、上報文件按成文時間單獨歸檔；會議紀要及工作指令分合同按時間順序分別歸檔；監理規劃及實施細則單獨歸檔。

（三）圖紙類包括設計及施工圖紙、變更設計圖紙。圖紙類分合同按路線、路基、路面、橋涵、防護、斷面圖、變更設計圖順序分別歸檔，其中變更設計圖按下發的時間順序排列。

（四）質檢資料類按試驗檢測報告、測量資料、現場質檢資料、質量文件類歸檔：

1、試驗檢測報告包括各種原材料試驗報告、砼及砂漿配合比試驗報告、砼及砂漿強度試驗報告、擊實試驗報告、壓實度試驗報告、穩定土強度試驗報告、水泥劑量試驗報告、油石比試驗報告、篩分試驗報告、其他各種試驗報告、外購材料（產品）合格證書。試驗檢測報告應分類、分合同按工程單位劃分分類歸檔。

2、測量資料類包括導線、水準復測成果表、施工測量放樣單、各項工程高程測量結果、線路測量結果、測量原始紀錄。導線、水準復測成果表單獨成冊，施工測量放樣單、高程、線位、原始記錄分合同按照工程單位劃分分類歸檔。

3、現場質檢資料包括分項開工報告、檢驗申請單、質檢表及檢測結果、質量檢驗評定表、中間交工證書分合同按工程單位劃分依據分項開工、檢驗申請、質檢表、質量檢驗評定表、中間交工證書順序分類歸檔。

4、質量文件類包括質量事故處理報告、停工、復工令分合同分類歸檔。

5、試驗資料類由試驗專業工程師統一收集整理歸檔，測量資料類由測量專業工程師統一收集整理歸檔，質檢資料由各合同組長統一收集整理歸檔，質量文件類由綜合組統一收集整理歸檔。

（五）進度控制文件類包括總進度圖（表）、計劃、批準文件，分期進度圖（表）、（月、季、年）計劃、批準文件，開工令，開工報告，施工組織設計，有關進度的往來文件。分合同依時間順序分類歸檔。

（六）計量支付類包括中期計量支付證書、計量支付報表、中間計量表、質檢資料、開工預付款支付證書、材料預付款支付證書、終期支付證書及附件資料，分合同依時間先后順序分類歸檔。

（七）施工原始記錄類包括監理日志、天氣、溫度及自然災害等記錄、施工照片集、其他各種原始記錄，分合同段分類歸檔，其中監理日志由各監理工程師、現場監理員填寫。

（八）所有監理文件及資料除試驗、測量、質檢類外統一由綜合組收集整理歸檔。

（九）所有往來文件必須由綜合組做好收發文記錄。

（十）所有文件盒必須建立文件清單目錄，后附備考表。

（十一）所有保存文件必須清晰，原則上保存原件。

（十二）建立文件閱辦制度及登記請單。

（十三）所有文檔由綜合組在微機上做好文件索引并保存。

（十四）年終由綜合組對本所有文件進行清查、登記、整理。

（十五）工程結束按業主竣工文件編制辦法對監理文件進行歸檔、上報。

文件管理制度14

1、醫院內部文件由職能科或辦公室擬稿,辦公室主任核稿,院長簽發,辦公室同意行文。

2、上級下發的文件由院辦公室收文登記,送交院長閱批,由院辦室督促有關職能科辦理,所有來文均先交院辦公室統一登記。

3、凡收文、發文、文電、公函等文件及外出開會、檢查工作帶回的文件資料均需交院辦公室登記。

4、送交各部門的文件應定期收回,對到期未退的應進行催退,院辦公室定期對所管文件清點、對帳,保證文件不遺失。

5、醫院下發的各類文件、通知,各科應及時傳達,妥善保管,不得遺失,傳達貫徹情況,科主任須在文件上簽字。

6、院辦公室對需歸檔的文件應根據文件的作者、內容、文種、時間等特征組卷,并于次年三月底前向檔案室移交。

7、醫院下發的重要文件,各病區、科室應及時傳達貫徹,病區負責人或科室主任簽字,并在規定時間上交院辦公室歸檔備查。

文件管理制度15

一、總則

1、技術文件是本公司的核心秘密，是本公司能夠持續發展并在市場上堅持強勢競爭力的有力保障，公司的技術文件屬于公司所有。

2、為規范本公司技術文件的管理，確保文件編制的正確性、完整性，明確技術文件的編制、簽署、更改、保存等相關的資料，確保技術文件的正確性及實施有效的管理，特制訂本制度。

3、適用范圍:適用于本廠的技術文件的管理。

二、技術文件的編制

1、技術文件包括:技術文件是指公司的產品設計圖紙、技術標準、技術檔案和技術資料。

具體包括:

1)開發計劃階段:方案設計、質量保障大綱、設計開發計劃書、檢驗要求。

2)開發設計階段:原理圖、印制版圖、產品編程手冊、機械結構圖、編程器件燒寫文件、可編程器件源碼、硬件編程手冊、軟件安裝包、驅動程序、設計評審記錄表。

3)產品調試階段:產品調試手冊、產品焊裝明細表、產品調試記錄、產品驗證記錄。

4)產品維護階段:設計開發總結、軟件使用手冊、產品使用手冊。

2、技術文件的技術要求和數據等必須貼合國家相關標準和規定要求。

3、技術文件由技術開發部等相對應部門編制，各部門應對技術文件的準確性、合理性負責。

三、技術文件的提交

1、在產品開發的整個周期中，設計人員必須按照技術文件規范認真進行各項文件的編寫工作，以保證技術文件的完整性。

2、在產品開發的各個階段，設計人員都必須按時提交設計文件，并保存在公司的服務器中。每當設計文件發生重大更改后，設計人員都必須重新提交文件，以便更新服務器中的文件，保證開發工作的可靠性。

3、設計文件的提交以starteam為準，設計人員須按照提交的文件類別提交到starteam相應的目錄。

4、對于已提交的文件，任何人員不得故意在服務器上進行刪除。

四、技術文件的歸檔

1、各相關負責人負責技術文件的審核和批準；技術文件的編制必須嚴格執行編制、校對、審核三級把關制度；明確各級的責、權、利。

2、技術文件應保證標題欄中的編號、名稱、日期，設計、校對、審核、批準等欄中簽署齊全，簽署不齊全的技術文件不得用于歸檔。

3、文件簽署分為紙質文件簽署、電子文件簽署和光盤簽署。其中，紙質文件簽署須在紙質文件上手寫簽署，電子文件簽署則在starteam上以備注的方式進行簽署，光盤簽署則在光盤封面的標簽上進行總體簽署。

4、各類歸檔文件經確認無誤并且簽署完畢后，方可進行歸檔工作。歸檔文件要求一式兩套:一套存放在公司服務器上，供查閱使用；一套刻錄成光盤，做封存保管。

5、用來存儲歸檔文件的光盤或其包裝盒上應貼有標簽，標簽上須注明光盤的大致信息，如名稱、編號、簽署信息等。

6、歸檔文件時，須填寫《設計項目歸檔資料清單》，并對歸檔文件進行真實有效型和完整規范性檢驗，檢驗合格后方可給予存檔。

五、技術文件的借閱

1、任何員工之間不得私自傳閱技術文件，不得非法堅持不具權限的文件。

2、若因工作需要，須借閱技術文件，則需報相關領導批準，并填寫《借閱登記表》，然后方可經過獲得的授權從公司服務器上下載相應的文件進行查閱。

3、對于借閱的文件，不得私自打印、傳閱，不得泄露借閱文件的秘密。

4、如有特殊情景需要將文件轉與他人或攜帶外出時，須經相關領導批準。

5、文件閱覽之后，須在相關人員的監督下徹底刪除借閱文件，并補充完整《借閱文件記錄表》。

六、職責追究

各部門應嚴格遵守上述規定，若因不遵守上述規定而遺失或者泄漏公司的技術文件，公司將根據有關保密規定給予罰金處罰和公司內部記過處罰，情節嚴重者公司將保留追究法律職責的權利。