第一篇：xx縣工商局股權(quán)出質(zhì)登記工作情況通報(bào)

xx縣工商局股權(quán)出質(zhì)登記工作情況通報(bào)

自國家工商總局《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》實(shí)施以來，xx縣工商局充分利用股權(quán)出質(zhì)登記職能,解決企業(yè)資金短缺難題。截至目前,已辦結(jié)股權(quán)出質(zhì)登記25件,出質(zhì)股權(quán)數(shù)額為19386萬元,被擔(dān)保債權(quán)數(shù)額達(dá)27900萬元。同時(shí)，窗口受理關(guān)于股權(quán)出質(zhì)的咨詢30余起，接待現(xiàn)場咨詢數(shù)38人次。從目前的登記情況看，出質(zhì)人為自然人和法人的分別有24件和1件；質(zhì)權(quán)人為銀行、融資擔(dān)保有限公司和企業(yè)的分別為1件、22件和2件。其中：xxx有限公司以其公司總計(jì)10000萬元的股權(quán)數(shù)額出質(zhì)給中國工商銀行股份有限公司xx分行，順利完成融資xx億元。解決了企業(yè)的發(fā)展資金難題。

股權(quán)出質(zhì)登記是工商部門的一項(xiàng)新的職能工作，也是在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下，工商部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)新舉措，為此盈江縣工商局加大服務(wù)力度：

一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升內(nèi)在素質(zhì)。組織相關(guān)工作人員參加培訓(xùn)，加強(qiáng)對《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》及《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》的學(xué)習(xí)，掌握股權(quán)出質(zhì)登記流程，為企業(yè)辦理股權(quán)出質(zhì)登記做好相關(guān)準(zhǔn)備。確保注冊登記工作人員對股權(quán)出質(zhì)登記做到全面理解、熟練操作。不斷提升窗口人員服務(wù)理念和水平，加快企業(yè)融資速度。

二是宣傳影響到位。結(jié)合企業(yè)年檢工作,及時(shí)對公司股權(quán)出質(zhì)登記進(jìn)行重點(diǎn)宣傳,主動(dòng)走訪企業(yè),為企業(yè)送政策上門,增強(qiáng)了轄區(qū)企業(yè)對股權(quán)出質(zhì)登記的認(rèn)知度和參與熱情。

三是轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，提高工作效率。對前來辦理出質(zhì)登記的出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的咨詢一次說清，需要補(bǔ)正的內(nèi)容當(dāng)場一次告知，需要修改的內(nèi)容當(dāng)場一次講明。手續(xù)完備一辦即成。

對提供材料齊全、符合法定形式的，承諾當(dāng)日內(nèi)辦結(jié)，大大提高了辦事效率，使企業(yè)真切地感受到工商窗口的求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)。

四是全程服務(wù)，助推企業(yè)發(fā)展。通過電話溝通、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種方式為企業(yè)提供有關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記的全程跟蹤服務(wù)。事前，做好企業(yè)對股權(quán)出質(zhì)登記有關(guān)政策的咨詢服務(wù)；事中，落實(shí)專人負(fù)責(zé)對股權(quán)出質(zhì)登記的受理登記、文書領(lǐng)取、資料填寫指導(dǎo)等服務(wù)；事后，做好股權(quán)出質(zhì)企業(yè)的回訪工作，及時(shí)了解、掌握企業(yè)股權(quán)出質(zhì)后的運(yùn)作情況。

五是根據(jù)申請材料將股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)完整、準(zhǔn)確地記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿，切實(shí)維護(hù)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人及第三方的合法權(quán)益；

六是積極做好宣傳工作并與有關(guān)部門聯(lián)系溝通，共同配合做好股權(quán)質(zhì)押融資工作。熱情服務(wù)，全力做好股權(quán)出質(zhì)登記。

第二篇：股權(quán)出質(zhì)登記問題解答

股權(quán)出質(zhì)登記問題解答

2010-11-18

1．什么是股權(quán)出質(zhì)登記

股權(quán)出質(zhì)登記，是指出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人就雙方協(xié)商一致的股權(quán)出質(zhì)事宜，持相關(guān)證明材料，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請登記，工商行政管理機(jī)關(guān)依法辦理登記并將相關(guān)登記事項(xiàng)記載于股權(quán)出質(zhì)登記簿的行為。

股權(quán)出質(zhì)登記分為設(shè)立登記、變更登記、注銷登記和撤銷登記。申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，不屬工商部門登記范圍，其質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

2．什么樣的股權(quán)可以出質(zhì)，哪些股權(quán)不能出質(zhì)

申請出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的有限責(zé)任公司和股份有限公司股權(quán)。有以下情形的股權(quán)不能申請辦理出質(zhì)登記：

（1）已經(jīng)被人民法院凍結(jié)、尚未解除凍結(jié)的；

（2）公司章程規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的；

（3）出質(zhì)股權(quán)為公司持有股權(quán)，且擔(dān)保數(shù)額超過該公司章程對擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保數(shù)額限額規(guī)定的；

（4）已辦理出質(zhì)設(shè)立登記但尚未辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記或撤銷登記的；

（5）股份有限公司股東以本公司股權(quán)出質(zhì)給本公司的（股份公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的）；

（6）其他依法不得轉(zhuǎn)讓或者不得出質(zhì)的。

申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

3．股權(quán)出質(zhì)應(yīng)由誰提出申請

申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記、變更登記和注銷登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。申請股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方提出。

4．質(zhì)權(quán)合同一般應(yīng)包括哪些條款

質(zhì)權(quán)合同一般包括下列條款：①被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；②債務(wù)人履行債務(wù)的期限；③質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、狀況；④擔(dān)保的范圍；⑤質(zhì)押財(cái)產(chǎn)交付的時(shí)間。

5．在辦理了股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記后，設(shè)置了質(zhì)押的股權(quán)能否轉(zhuǎn)讓

在質(zhì)權(quán)消滅之前，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的以外，作為質(zhì)押的股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

6．什么情況下應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記

出質(zhì)股權(quán)數(shù)額變更，以及出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名（名稱）或者出質(zhì)股權(quán)所在公司名稱更改的，應(yīng)當(dāng)申請辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記。

7．什么情況下應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記

出現(xiàn)主債權(quán)消滅、質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)、質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán)或法律規(guī)定的其他情形導(dǎo)致質(zhì)權(quán)消滅的，應(yīng)當(dāng)申請辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。

8．什么情況下應(yīng)當(dāng)辦理股權(quán)出質(zhì)撤銷登記

質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)申請辦理股權(quán)出質(zhì)撤銷登記。

9．股權(quán)出質(zhì)登記需要繳納費(fèi)用嗎

股權(quán)出質(zhì)登記不收費(fèi)。

10．如何確定出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額

對于有限責(zé)任公司，股權(quán)的數(shù)額是指出質(zhì)人（公司股東）在公司登記機(jī)關(guān)登記的出資額，或者公司章程記載、公司簽發(fā)的出資證明書記載、股東名冊記載的出質(zhì)人（公司股東）的出資額，一般以人民幣“萬元”計(jì)算。

對于股份有限公司，由于其資本劃分為等額股份，股權(quán)的數(shù)額是指公司章程記載、股東名冊記載的出質(zhì)人（公司股東）認(rèn)購的公司股份數(shù)，或者出質(zhì)人（公司股東）持有的公司股票代表的股份數(shù)，一般以“萬股”計(jì)算。

根據(jù)出質(zhì)人持有的公司股權(quán)情況，以及債權(quán)擔(dān)保的需要，出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人可以協(xié)商確定出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額，并在質(zhì)權(quán)合同中予以明確。辦理股權(quán)出質(zhì)登記時(shí)，即以質(zhì)權(quán)合同中載明的事項(xiàng)以及有關(guān)股權(quán)證明為依據(jù)，確定出質(zhì)股權(quán)的數(shù)額。

11．辦理股權(quán)出質(zhì)登記應(yīng)注意哪些事項(xiàng)

（1）核實(shí)股權(quán)所對應(yīng)的出資是否已實(shí)繳到位。如果未實(shí)繳到位，即使通過行使質(zhì)權(quán)，取得股權(quán)，還是必須承擔(dān)繳付出資的義務(wù)。

（2）出質(zhì)股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，且權(quán)能完整，未被人民法院依法凍結(jié)。

（3）出質(zhì)股權(quán)所在公司為有限責(zé)任公司的，公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記；登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。

（4）股份公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

（5）公司為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對擔(dān)保的總額及單項(xiàng)擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

（6）股權(quán)質(zhì)權(quán)合同必須采用書面形式，當(dāng)事人不得以口頭約定。質(zhì)權(quán)合同一般包括下列條款：①被擔(dān)保債權(quán)的種類和數(shù)額；②債務(wù)人履行債務(wù)的期限；③質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、狀況；④擔(dān)保的范圍；⑤質(zhì)押財(cái)產(chǎn)交付的時(shí)間。股權(quán)質(zhì)押合同中,不能有流質(zhì)條款，即是質(zhì)權(quán)人在債務(wù)履行期

屆滿前,不得與出質(zhì)人約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)質(zhì)押股權(quán)直接歸債權(quán)人所有，非通過法律規(guī)定的對質(zhì)物的處分方式,出質(zhì)股權(quán)不得自然歸質(zhì)權(quán)人所有。股權(quán)質(zhì)押的期限不能長于質(zhì)押股權(quán)所在的有限責(zé)任公司在登記機(jī)關(guān)注冊的經(jīng)營期限。

（7）申請人應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實(shí)性、質(zhì)權(quán)合同的合法性有效性、出質(zhì)股權(quán)權(quán)能的完整性承擔(dān)法律責(zé)任。因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛和法律責(zé)任，由申請人負(fù)責(zé)。

12．辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，出質(zhì)股權(quán)所在公司的登記機(jī)關(guān)發(fā)生變化的，當(dāng)事人和登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理

當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，公司的登記機(jī)關(guān)可能發(fā)生變化：一是公司的跨區(qū)遷移；二是公司登記機(jī)關(guān)登記管轄權(quán)的調(diào)整；三是公司登記機(jī)關(guān)自身的撤并等。當(dāng)出現(xiàn)上述情況以后，公司的登記檔案應(yīng)當(dāng)移轉(zhuǎn)至有權(quán)登記機(jī)關(guān)存管，由該登記機(jī)關(guān)繼續(xù)行使對公司的登記管理。相應(yīng)地，根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)股權(quán)出質(zhì)登記辦法》第三條的規(guī)定，以該公司股權(quán)出質(zhì)的登記管轄權(quán)也應(yīng)隨之調(diào)整到新的公司登記機(jī)關(guān)，已在原公司登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，有關(guān)檔案要移轉(zhuǎn)至新的公司登記機(jī)關(guān)。出現(xiàn)上述第一種情形的，應(yīng)當(dāng)由公司申請辦理公司登記檔案的移轉(zhuǎn)手續(xù)。出現(xiàn)上述第二和第三種情形的，公司登記機(jī)關(guān)之間應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，并通知公司及出質(zhì)當(dāng)事人。

13．債務(wù)人以股權(quán)作為銀行貸款的質(zhì)押，如合同期滿不能償還債務(wù)的，債權(quán)人如何處理質(zhì)押股權(quán)，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)盡哪些義務(wù)

在債務(wù)人（出質(zhì)人）到期不償還債務(wù)時(shí)，債權(quán)人（質(zhì)權(quán)人）可以與債務(wù)人（出質(zhì)人）協(xié)議以出質(zhì)股權(quán)折價(jià)受償。協(xié)議不成的，債權(quán)人（質(zhì)權(quán)人）可以向人民法院提起訴訟申請依法拍賣、變賣該出質(zhì)股權(quán)所得的價(jià)款受償。出質(zhì)股權(quán)折價(jià)或者拍賣、變賣后，其價(jià)款超過債權(quán)數(shù)額的部分歸債務(wù)人（出質(zhì)人）所有，不足部分由債務(wù)人（出質(zhì)人）清償。

出質(zhì)股權(quán)折價(jià)、拍賣或者變賣，均導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓。股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《公司法》等法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，債務(wù)人（出質(zhì)人）有義務(wù)協(xié)助辦理相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記事宜。

14．出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人提交虛假材料騙取股權(quán)出質(zhì)登記的，有哪些法律責(zé)任

出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人提交虛假材料騙取股權(quán)出質(zhì)登記，以及質(zhì)權(quán)合同被依法確認(rèn)無效或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)申請辦理股權(quán)出質(zhì)撤銷登記。因提交材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)和公司章程的相關(guān)規(guī)定，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)糾紛和法律責(zé)任，由申請人負(fù)責(zé)。

15．導(dǎo)致出質(zhì)股權(quán)權(quán)能缺失的情形有哪些，要承擔(dān)怎樣的責(zé)任

出質(zhì)人因虛報(bào)注冊資本、虛假出資、抽逃注冊資本、提供虛假驗(yàn)資證明、惡意轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等導(dǎo)致出質(zhì)股權(quán)權(quán)能缺失，侵害質(zhì)權(quán)人利益的，由出質(zhì)人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

第三篇：股權(quán)出質(zhì)登記政策解讀

股權(quán)出質(zhì)登記政策解讀

重慶市政府公眾信息網(wǎng) www.tmdps.cn 2008年03月18日

市工商局 按：近日，市工商局發(fā)布了《重慶市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》（渝工商發(fā)〔2008〕7號，市規(guī)范性文件審查登記號：渝文審〔2008〕5號），并正式施行。為便于公眾更深入理解這一新型融資方式，鼓勵(lì)和促進(jìn)市場主體多渠道融資發(fā)展，經(jīng)重慶市政府網(wǎng)約稿，市工商局對此進(jìn)行了解讀。

3月5日，重慶市工商局出臺《重慶市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》（渝工商發(fā)［2008］7號，以下簡稱《辦法》），正式啟動(dòng)了我市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記工作。3月5日起，相關(guān)申請人即可前往工商部門辦理有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記。我市成為繼上海以來第二個(gè)出臺股權(quán)出質(zhì)登記規(guī)范性文件并開展出質(zhì)登記工作的省級行政區(qū)。

一、《辦法》出臺的背景和法律依據(jù)

去年10月1日施行的《中華人民共和國物權(quán)法》第二百二十六條規(guī)定：“以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立”，明確工商行政管理機(jī)關(guān)為非上市公司股權(quán)出質(zhì)登記的實(shí)施機(jī)關(guān)。由于股權(quán)出質(zhì)登記是在全國范圍內(nèi)開展的一項(xiàng)行政執(zhí)法工作，其登記條件、標(biāo)準(zhǔn)和操作程序應(yīng)當(dāng)全國統(tǒng)一，按照貫徹執(zhí)行新法律法規(guī)的有關(guān)原則和慣例，應(yīng)由國家工商總局制定下發(fā)股權(quán)出質(zhì)登記的程序性規(guī)定，指導(dǎo)各級工商部門開展出質(zhì)登記工作。但據(jù)了解，國家工商總局在非上市股份有限公司的股權(quán)出質(zhì)登記和現(xiàn)行的企業(yè)注冊登記制度之間如何銜接，遇到較大的技術(shù)難題，正在向全國人大進(jìn)行請示，因而導(dǎo)致這部規(guī)章遲遲未能出臺。為認(rèn)真落實(shí)《物權(quán)法》的有關(guān)精神，大力促進(jìn)市場主體的快速發(fā)展，豐富股權(quán)融資形式，我局根據(jù)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《公司法》的有關(guān)規(guī)定，制定了《重慶市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》，及時(shí)啟動(dòng)我市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記工作，解決了我市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記的燃眉之急。

二、出臺《辦法》的目的和現(xiàn)實(shí)意義

（一）在《物權(quán)法》出臺前的法律制度下，股權(quán)出質(zhì)的總體情況和存在的問題。

在《物權(quán)法》出臺之前，我市乃至全國范圍內(nèi)的股權(quán)出質(zhì)幾乎停留在理論層面，實(shí)際數(shù)量相當(dāng)有限，股權(quán)出質(zhì)并未成為各類市場主體貸款融資的主要形式。原因在于：《物權(quán)法》出臺前，按照《擔(dān)保法》等相關(guān)法律法規(guī)的條款設(shè)計(jì)，股權(quán)出質(zhì)登記采用了“記載于股東名冊”的方式，并輔之與公證手段。這種模式不但會產(chǎn)生公證費(fèi)用等高昂的交易成本，而且還存在著一些不可避免的固有法律風(fēng)險(xiǎn)。首先，雖然《公司法》從法律層面明確了公司的獨(dú)立法人地位，但在實(shí)際經(jīng)營管理過程中，股東與公司的人格難以真正分離，公司股東尤其是大股東仍對公司擁有絕對的實(shí)際控制權(quán)，這種控制權(quán)及于公司的經(jīng)營方略擬定、利潤分配、合并分立等重大事項(xiàng)，自然也就及于股東名冊等公司資料的制定和管理，這是一種“出質(zhì)人實(shí)際控制出質(zhì)登記薄”的形式，與公平、公正的民法原則背道而馳。其次，這種模式既無公開、可供查詢的登記記錄，也沒有相應(yīng)的警示手段，缺乏公示公信力，除質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)人及公司等相關(guān)當(dāng)事人外，社會公眾難以知曉股權(quán)設(shè)立質(zhì)押的事實(shí)，無法對股權(quán)的狀況進(jìn)行全面了解并作出正確判斷和決策，進(jìn)而極易產(chǎn)生糾紛。比如，股東惡意轉(zhuǎn)讓出質(zhì)股權(quán)，在受讓人善意的情況下，是應(yīng)該保護(hù)質(zhì)權(quán)人的權(quán)利還是應(yīng)該保護(hù)受讓人的利益；再如，股權(quán)設(shè)立質(zhì)押后被法院查封，是質(zhì)權(quán)人的權(quán)利優(yōu)先還是法院的司法查封行為優(yōu)先。這些問題，尚無明確的法律規(guī)定和有效的實(shí)際解決辦法。

（二）出臺《辦法》的現(xiàn)實(shí)意義。

《重慶市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》的出臺，使《物權(quán)法》所確立的股權(quán)出質(zhì)登記制度在我市范圍內(nèi)將由法律層面向?qū)嶋H操作層面邁進(jìn)，產(chǎn)生積極的現(xiàn)實(shí)意義。首先，有利于豐富融資形式，實(shí)現(xiàn)市場主體多渠道融資發(fā)展。股權(quán)出質(zhì)登記工作啟動(dòng)后，股權(quán)出質(zhì)不但有公示公信力作保障，目前還不會產(chǎn)生任何費(fèi)用，其簡便、易行將會促使大量市場主體通過這一方式融資。目前，我市共有公司8.6萬余戶，股權(quán)理論價(jià)值高達(dá)4100億元，即便僅有其中1/10的股權(quán)進(jìn)入出質(zhì)狀態(tài)，融資潛力也相當(dāng)巨大。股權(quán)將與土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)一樣，成為我市市場主體融資的重要形式。其次，有利于豐富股權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式，促進(jìn)投資興業(yè)。在股權(quán)廣泛用于出質(zhì)融資之前，要實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值，主要有三種方式:一是采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式獲得轉(zhuǎn)讓款；二是通過解散、清算公司的方式取得公司剩余財(cái)產(chǎn)；三是通過分紅實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資收益。前兩種方式不但要預(yù)先支付成本，而且有諸多限制條件，并不以單個(gè)股東的意志為轉(zhuǎn)移；第三種方式，股東完全處于被動(dòng)狀態(tài)，根本無法自行控制。在這種情況下，股東投入公司的出資，就好像被凍結(jié)了一樣，容易變成“死錢”，從而導(dǎo)致股東喪失諸多投資、增值機(jī)會。股權(quán)出質(zhì)登記工作啟動(dòng)后，股權(quán)將由“靜態(tài)”資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為“動(dòng)態(tài)”資產(chǎn)，尤其是一些經(jīng)營狀況和信用狀況較好的公司，股權(quán)將會充分流動(dòng)、運(yùn)轉(zhuǎn)起來。對股東來說，可以充分實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值，于公司而言，可以借此擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，創(chuàng)造價(jià)值，形成股東與公司雙贏的局面。

三、《辦法》的總體框架及需要關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容

《重慶市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記試行辦法》共十九條，分別對有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記的登記機(jī)關(guān)、登記管轄、申請人、申請出質(zhì)登記、變更登記、注銷登記應(yīng)當(dāng)提交的材料，以及登記機(jī)關(guān)的審查原則、審查內(nèi)容、辦理程序等作出規(guī)定。

（一）股權(quán)出質(zhì)登記的對象。

考慮到我市現(xiàn)有有限責(zé)任公司有8.6萬余戶，而股份有限公司僅有144戶，有限責(zé)任公司占據(jù)了全市公司的絕大多數(shù)，辦理有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記是目前各方面反映的重點(diǎn)，是主要需求。此外，有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)登記法律規(guī)定比較明確，基于現(xiàn)行的公司登記制度，在操作方面亦無明顯障礙。因此，我局從滿足當(dāng)前主要需求考慮，保障出質(zhì)登記工作的嚴(yán)謹(jǐn)、有序進(jìn)行，先行制定了有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)登記辦法。

（二）股權(quán)出質(zhì)登記的申請人、所需材料、辦理程序、辦理時(shí)限及登記管轄。1.申請人。有限責(zé)任公司股權(quán)的出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人是股權(quán)出質(zhì)登記的申請人。具體前往工商部門辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，可以是出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，也可以是其指定的代表或者委托的代理人。

2.登記管轄。重慶市工商行政管理局及其直屬分局、各區(qū)縣工商行政管理（分）局是股權(quán)出質(zhì)的登記機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)辦理由其登記注冊的目標(biāo)公司的股權(quán)出質(zhì)登記（《辦法》將出質(zhì)股權(quán)所在的有限責(zé)任公司稱為“目標(biāo)公司”）。申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，可前往相應(yīng)的工商部門登記窗口進(jìn)行咨詢。

3.所需材料。申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記，應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提交下列文件：一是公司股權(quán)出質(zhì)登記申請書；二是當(dāng)事人簽訂的主合同和質(zhì)權(quán)合同；三是目標(biāo)公司出具的出質(zhì)人合法持有出質(zhì)股權(quán)的證明文件；四是出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的主體資格證明；五是目標(biāo)公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；六是辦理股權(quán)出質(zhì)登記指定代表或者委托代理人的證明文件，以及指定代表或者委托代理人的身份證復(fù)印件；七是法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定提交的其他文件、證件。4.辦理程序及時(shí)限。登記機(jī)關(guān)辦理股權(quán)出質(zhì)登記工作，按照受理、審查、準(zhǔn)予登記的程序辦理。申請人提交的登記材料齊全、符合法定形式的，登記機(jī)關(guān)予以受理。受理股權(quán)出質(zhì)登記申請后，與目標(biāo)公司的企業(yè)登記檔案及企業(yè)經(jīng)濟(jì)戶口所記載的相關(guān)信息進(jìn)行比對、審查，并在受理之日起5日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定（需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查的，在受理之日起15日內(nèi)作出決定）。

（三）辦理了出質(zhì)登記的股權(quán)，一般情況下不得轉(zhuǎn)讓，出資人也不得減少相應(yīng)出資。

辦理股權(quán)出質(zhì)登記后，未經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓，出質(zhì)人也不得減少相應(yīng)的出資。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時(shí)，除應(yīng)當(dāng)提交《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定的申請文件外，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致的書面文件。經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致同意出質(zhì)人減少相應(yīng)出資的，除按照本條第二款的規(guī)定提交文件辦理注冊資本變更登記外，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理股權(quán)出質(zhì)變更登記。

（四）國有股權(quán)出質(zhì)的特殊規(guī)定。

以國有股權(quán)出質(zhì)后，因質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致國有出質(zhì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，在辦理公司股東變更登記時(shí)，須按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定提交材料。

第四篇：有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法

合肥市工商行政管理局有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記暫行辦法

(2008年6月25日)

第一條 為規(guī)范本市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記，保護(hù)質(zhì)押當(dāng)事人和利害關(guān)系人的合法權(quán)益，維護(hù)交易安全，根據(jù)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市股權(quán)出質(zhì)登記實(shí)際，制定本暫行辦法。

第二條 股東將自己所持有的、在本市登記注冊的有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人將股權(quán)出質(zhì)情況向工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理登記的，適用本規(guī)則。

第三條 合肥市工商行政管理局及其所屬三縣工商行政管理局、三開發(fā)區(qū)分局分別負(fù)責(zé)辦理各自所登記注冊的有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)登記工作。

第四條 股權(quán)出質(zhì)登記的登記事項(xiàng)包括出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或者名稱、出質(zhì)股權(quán)數(shù)額、質(zhì)押期限、出質(zhì)人持股公司名稱。

第五條 出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)共同到工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記，也可以共同委托代理人到工商行政管理機(jī)關(guān)申請辦理。委托代理人辦理股權(quán)出質(zhì)登記的，應(yīng)提交授權(quán)委托書和代理人身份證明文件。

申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)如實(shí)提交有關(guān)材料，并對申請材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六條 設(shè)立質(zhì)權(quán)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取書面形式訂立質(zhì)權(quán)合同。質(zhì)權(quán)合同一般包括下列條款：

(一)被擔(dān)保的債權(quán)的種類和數(shù)額;

(二)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;

(三)出質(zhì)人名稱(姓名)及其出質(zhì)股權(quán)的公司名稱、數(shù)量、份額;

(四)擔(dān)保的范圍;

(五)質(zhì)押期限;

(六)出質(zhì)股權(quán)證明書的交付時(shí)間;

(七)當(dāng)事人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)約定的其他事項(xiàng)。

其中，債務(wù)人履行債務(wù)的期限應(yīng)當(dāng)在出質(zhì)人持股公司的營業(yè)執(zhí)照有效期限內(nèi)。

第七條 質(zhì)押合同約定質(zhì)押期限的，工商行政管理機(jī)關(guān)從其約定登記質(zhì)押期限;質(zhì)押合同約定的質(zhì)押期限表述為無固定期限的，工商行政管理機(jī)關(guān)登記表述為“無固定期限”。

第八條 申請辦理股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交下列文件：

(一)質(zhì)權(quán)合同當(dāng)事人簽字或者蓋章的《公司股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請書》;

(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;

(三)質(zhì)押合同和債務(wù)主合同;

(四)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或自然人身份證明;

(五)由出質(zhì)人持股公司蓋章的股東出資證明書;

(六)出質(zhì)人持股的有限責(zé)任公司章程中股權(quán)轉(zhuǎn)讓無禁止性規(guī)定的證明文件;

(七)出質(zhì)人持股公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(應(yīng)加蓋公司公章);

(八)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。

第九條 股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請辦理變更登記，并提交下列文件：

(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的《公司股權(quán)出質(zhì)變更登記申請書》;

(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;

(三)變更出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)股權(quán)數(shù)額和質(zhì)押期限的，應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項(xiàng)所達(dá)成的協(xié)議文件;

(四)變更出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的，還應(yīng)當(dāng)提交新出質(zhì)人、新質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或自然人身份證明文件;

(五)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。

第十條 屬于《中華人民共和國物權(quán)法》第一百七十七條所列情形之一的，當(dāng)事人申請辦理質(zhì)權(quán)注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的《公司股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請書》;

(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;

(三)申請注銷登記事由的證明文件;

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。

第十一條 以國有股權(quán)出質(zhì)的，須經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)同意。第十二條 工商行政管理機(jī)關(guān)按照下列程序辦理股權(quán)出質(zhì)登記：

(一)收到股權(quán)出質(zhì)登記申請后，對收件進(jìn)行登記。

(二)依據(jù)本辦法的規(guī)定，對申請材料是否齊全、是否符合法定形式進(jìn)行核對。

(三)根據(jù)核對結(jié)果，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。

(四)出具準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定文書。

第十三條 工商行政管理機(jī)關(guān)準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記決定書》，并載明出質(zhì)事項(xiàng)。

準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)變更登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)變更登記決定書》，并載明登記事項(xiàng)的變更情況;同時(shí)收繳原《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記決定書》;

準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)注銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)注銷登記決定書》，并載明原股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng);同時(shí)收繳原《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記決定書》，并解除出質(zhì)股權(quán)的凍結(jié);

不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《不予登記決定書》，并注明不予登記的理由。第十四條 工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立股權(quán)質(zhì)押登記薄。

公眾可以向工商行政管理機(jī)關(guān)申請查詢股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法提供查詢服務(wù)。

第十五條 申請人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段，騙取質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷股權(quán)出質(zhì)登記，并予以公示。

第十六條 本市非上市股份有限公司和外商投資企業(yè)股權(quán)出質(zhì)登記辦法，由合肥市工商行政管理局商有關(guān)管理機(jī)關(guān)另行規(guī)定。

第十七條 股權(quán)出質(zhì)登記的法律文書和表格，由合肥市工商行政管理局統(tǒng)一制定。

第十八條 本辦法由合肥市工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本辦法自2008年6月1日起施行，有效期二年。

第五篇：注銷股權(quán)出質(zhì)登記結(jié)清證明

證明

茲有公司股東將其持有的該公司股權(quán)出質(zhì)給公司，并于年月日在貴局辦理了股權(quán)出質(zhì)登記，貴局出具了編號為：號《股權(quán)出質(zhì)登記通知書》，現(xiàn)雙方債權(quán)債務(wù)已經(jīng)結(jié)清，主債權(quán)消滅，股權(quán)質(zhì)押關(guān)系終止，擬注銷以上股權(quán)出質(zhì)登記！

特此證明！

申請人：（質(zhì)權(quán)人簽章）

（出質(zhì)人簽章）：

年月日