第一篇：東華理工大學學年論文封面格式

學 論文題目：英文題目：學生姓名

專

業 班

級

指導教師

年 論

****年**月**日

文

第二篇：東華理工大學論文封面

本 科 生 畢 業 設 計（論 文）

論文題目 ： 姓學班年專學名 ： 號 ： 級 ： 級 ： 業 ： 院 ：

XXXXXXXX

X班 XXXX級 XXXXXX XXXX學院 XXX（職稱）200X年 X 月XX日 指導教師 ： 完成時間 ：

注：本頁不須填寫，只作格式參考。如為畢業設計則去掉“論文”二字，如為畢業論文則去掉“設計”二字，兩者選其一。

作 者 聲 明

本人以信譽鄭重聲明：所呈交的學位畢業設計（論文），是本人在指導教師指導下由本人獨立撰寫完成的，沒有剽竊、抄襲、造假等違反道德、學術規范和其他侵權行為。文中引用他人的文獻、數據、圖件、資料均已明確標注出，不包含他人成果及為獲得東華理工大學或其他教育機構的學位或證書而使用過的材料。對本設計（論文）的研究做出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本畢業設計（論文）引起的法律結果完全由本人承擔。

本畢業設計（論文）成果歸東華理工大學所有。特此聲明。

畢業設計（論文）作者（簽字）：

簽字日期：

****年**月**日

本人聲明：該學位論文是本人指導學生完成的研究成果，已經審閱過論文的全部內容，并能夠保證題目、關鍵詞、摘要部分中英文內容的一致性和準確性。

學位論文指導教師簽名：

****年**月**日

資產證券化…………初探

作者姓名

Pilot Study of ………….（英文標題）

英文姓名

201X年 X 月XX日

第三篇：東華理工大學論文封面doc專題

結合中外證券市場全面分析

中國證券市場未來走向

姓名： 李

臻

學號: 1030750220

班級： 10307502

專業： 國際經濟與貿易

第四篇：東華理工大學論文封面doc

結合中外證券市場全面分析

中國證券市場未來走向

姓名： 李

臻

學號: 1030750220

班級： 10307502

專業： 國際經濟與貿易

【內容摘要】證券市場是起源于荷蘭與印度公司，它們通過向全社會融資的方式成功的將分散得資金變成自己的財富。迄今為止,發達國家的證券市場已經歷了產生、發展、成熟幾個重要階段,在證券市場上占有很重要的地位，中國證券市場經過十余年的發展，在社會主義市場經濟建設中發揮日益重要的作用，但由于處在發展的初級階段，因此在制度法規建設方面還需要不斷探索和完善。各國的證券市場在某些方面有相似之處，我們將中國與美國、英國、日本、韓國、德國等證券市場的監管制度對比，分析各個證券市場上的優缺點，使中國證券市場可以借鑒外國證券市場體制的優良經驗，最終使得中國證券市場可以更好的發展。【關鍵詞】證券市場 中國 美國 英國 日本 韓國 德國

監管制度 經驗 發展

正文：

一、證券市場的特征與功能

（一）特征

1、證券市場是價值直接交換的場所。有價證券是價值的直接代表，其本質上只是價值的一種直接表現形式。

2、證券市場是財產權利直接交換的場所。證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。

3、證券市場是風險直接交換的場所。有價證券既是一定收益權利的代表，同時也是一定風險的代表。

（二）功能

1、融通資金 證券市場的融資功能是指證券市場為資金需求者籌集資金的功能。融通資金是證券市場的首要功能，這一功能的另一作用是為資金的供給者提供投資對象。

2．資本定價 證券市場的第二個基本功能就是為資本決定價格。證券是資本的存在形式，所以，證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格。3．資本配置 證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。證券投資者對證券的收益十分敏感，而證券收益率在很大程度上決定于企業的經濟收益。

4．轉換機制 企業如果要通過證券市場籌集資金，必須改制成為股份有

限公司。股份公司的組織形式是社會化大生產和現代市場經濟發展的產物，這種企業組織形式對企業所有權和經營權進行了分離，并且有一系列嚴格的法律、法規對其進行規范，使企業能夠自覺地提高經營管理水平和資金使用效率。

5．宏觀調控 證券市場是國民經濟的晴雨表，它能夠靈敏地反映社會政治、經濟發展的動向，為經濟分析和宏觀調控提供依據。

6．分散風險 證券市場不僅為投資者和融資者提供了豐富的投融資渠道，而且還具有分散風險的功能。對于上市公司來說，通過證券市場融資可以將經營風險部分地轉移和分散給投資者，公司的股東越多，單個股東承擔的風險就越小。

二、中外證券市場監管制度情況

目前在國際證券市場上主要分為三種監管模式，即美國和日本的集中式監管模式、英國自律式監管模式以及歐陸式中間型監管模式。

（一）、美國的證券市場

第一次世界大戰之后，美國對證券市場的立法從州立法發展到聯邦立法。第一次世界大戰之后，美國經濟發展很快，證券交易發展也很迅速，需要大量資金。巨額銀行貸款唄吸引到證券市場。由于投機盛行，各州證券法復雜且不統一，是股票價格猛漲猛跌。證券市場中存在的投機現象十分嚴重。證券市場的全面崩潰對美國震動很大，美國國會通過對證券市場的調查，發現證券交易所崔在嚴重的人為投機行為，因此美國加大對證券市場的監管，制定了一套切實可行的證券法律。比如1933年《證券法》、1934年《證券交易法》、1939年《信托契約法》等等。

目前美國的證券市場監管體制是一種 單一性職能管理體制，以聯邦獨立機構——“證券交易管理委員會”來統一管理全國證券市場。美國的證券交易委員會管理和控制著；聯邦級的證券交易所，在各主要證券交易所派駐監管官員。根據美國1934年的《證券交易法》，證券交易委員會具有一定的立法權和司法權，擁有很大的權威和影響。美國證券商協會是一個半官方民間的非營利組織，負責全權管理美國全國場外交易市場的所有證券交易活動，吸收場外交易者，包括證券公司、投機機構和個體經紀人為會員。

（二）英國的證券市場

英國的證券市場經過300多年的發展已經非常完善，成為世界上三

大證券管理體制之一，其主要的特點是鼓勵證券交易所及其會員在法律許可的范圍內自主、自律管理和發展。英國的主要管理形式有兩種——自律機制和立法管制，并且以自律管理為主。

英國有兩級自律管理機構：一級由“證券交易商協會”、“證券業理事會”和“收購與合并問題專門小組”組成，三個字我管制機構與政府機構是相對獨立的，他們之間進行非正式合作，其中證券交易商協會是英國證券市場的最高管理機構。第二級是證券交易所，其運營一般不直接接受英國政府的管理，而是在政府有關部門下進行自我監督和管理。

英國政府對證券市場的管理主要體現為立法管制，一系列不同的證券法案和證券業相關法案既是自我管制的指導，又是自我管制的補充。1988年4月英國國際證券交易所實施的《財務服務法案》將自我管制責任以法定形式確定下來。

（三）日本的證券市場

日本在1945年通過新的《證券交易法》，這個法律在沒過的參與下，以美國的《證券法》和《證券交易法》為模版制定的。所以日本的證券市場管理模式是與美國大致一致的。日本的中央銀行代表國家對證券市場進行直接或者間接的行政指導和干預。

（四）德國的證券市場

德國證券市場制度實行的是聯邦政府制定和頒布證券法規，各州政府負責實施監督管理以及與證券交易委員會、證券審批委員會和公職經紀人協會等自律管理相結合的證券管理制度。各州政府盡可能不采取直接的控制和干預，很大程度上依靠證券市場參與者的自我約束和自律管理。

（五）香港的證券市場

香港證券市場監管體制有過很多次的變動，1988年至1989年經過對原監管體制的變革，現行的證監會體系確定下來。香港的證監會以獨立于政府行政機構之外的法人團體形式設立，財政上與政府相分離，而與證券交易所相同，其財政取自市場交易稅。目前香港證券市場的監管政策立足于自我監管原則。證監會與聯交所之間實行有效分工。

根據1989年《證監會條例》香港還成立“咨詢委員會”，其成員大部分來自于證券、期貨及投資管理業，以及有關行業的專業人士，他們扮演著證監會于市場之間聯系橋梁的角色。香港還依據1989年《證監會條例》設立了“證券及期貨實務上訴委員會”。其職責主要是聆聽對證

監會所做有關拒絕上市申請、施加條件、沒收、暫時吊銷或撤銷注冊等決定的上訴。

（六）韓國的證券市場

韓國的證券監管部門主要有證券交易委員會和證券監督委員會。證券交易委員會是根據《證券交易法》成立的專門機構。韓國的證券監督委員會與證券交易委員會同時成立，并且是作為政府的代理機構從事政府委托的業務。財政部部長對證券交易委員會的決定有否決權。

（七）、我國的證券市場監管制度

我國的證券市場是在政府推動經濟體制改革的政策驅動下產生和發展起來的，而政府驅動發展的模式必然帶來某些制度性的缺陷。這種先天的不足和過速的發展使得我國的證券市場始終處于動蕩之中，投機風盛行，大戶操縱、違規操作之事屢屢發生，規范市場成為保證和促進證券市場發展的首要任務。

我國證券市場監管體制接近于美國和日本的模式，設立專門的證券市場監督管理主管機關。《證券法》是我國證券市場的統一立法，它在充分借鑒國外先進國家的立法技術和立法經驗的基礎上，也充分考慮我國國情，并強調了政府在證券市場管理中的重要角色，對于規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和實惠公共利益，促進國民經濟的發展具有舉足輕重的作用。

三、證券市場交易品種制度的國際對比

（一）美國證券市場交易品種:在美國證券市場中股票分為普通股、優先股，其中優先股又分為積累優先股、非積累優先股、可轉換優先股等。投資基金是美國證券市場重要的證券品種。

（二）英國證券市場交易品種：英國證券市場的交易品種，除了股票、債券的現貨交易和期貨交易外，還有選擇權交易、選擇權買賣、記帳買賣與補差轉期等交易方式。英國的債券市場十分發達，其債券市場也被稱為“金邊債券市場”，國債的種類很多，時間最短的是90天國債，最長的是永久性國債，沒有固定的償還期。

（三）德國證券市場交易品種：德國于1990年11月開辦德國股票指數期貨和債券期貨。

（四）日本證券市場交易品種 ：11989年9月東京、大阪等三家交易所開辦了股票價格指數期貨交易。1989年，大阪證券交易所和東京證券交易所相繼設了股票價格指數期權市場，1990年開設了政府債券期貨期權

交易。

（五）韓國證券市場交易品種：設立了類似的韓國歐洲基金和韓國亞洲基金。

（六）香港證券市場交易品種 ：在香港證券市場中，主要證券品種有股票（分為普通股、優先股）、債券和認股權證及單位信托基金等。在期貨市場方面，香港于1986年5月正式開辦了第一個金融期貨交易品種——恒生指數期貨，推出之后，交易發展迅速，對推進香港證券市場的發展具有相當積極的意義。

（七）我國證券市場交易品種：目前，在我國證券市場中，主要證券品種有普通股 A股、B股（外資股）、債券（包括國債和少量的企業債券），證券投資基金和國債回購交易。

四、中外證券市場的對比

從對比中發現，我國現行證券監管制度，與美國模式和香港地區模式有較多相似之處，但與我國證券監管制度相比仍存在不同之處，主要有：

1、委員會制度不同。外國證券監管委員會多是以法定人數組成，且來自各個方面，其任命多數經政府首腦和議會，更強調并突出了委員的個人責任，同時代表各方面（如財政部、中央銀行等）的意見，并具有很高的權威性。而我國的證監會目前仍是一個政府部門的管理模式，是一種部門首長（主席）負責制，而不是上述委員會模式。

2、監管職責權限。許多國家的交易所和自律組織（協會）具有很大的權利，如證券發行上市，對券商的管理等方面，在行業自律方面發揮的作用更大，比我國的自律組織——證券業協會具有更大的權威性。

五、中國證券市場制度發展的趨勢與建議

我國作為一個發展中國家應大力吸收和借鑒國外的經驗教訓，避免由于盲目摸索自我封閉走彎路 而延誤證券市場的發展。世界各國證券市場發展情況各異證券市場體制也千差萬別，但在某些方面的經驗卻值得借鑒，對發展和完善我國證券市場體制具有積極意義。

（一）證券市場法規體系將更加完備

從總體上看，我國證券市場已具備了現代證券市場的基本要素，但在證券市場的法制建設方面，仍有不完備之處，而且一些法律和法規也缺乏操作性，證券市場監管體制和監管力度尚不適應證券市場的要求，有法不依，執法不嚴，違法不糾的現象時有發生。

除了目前正在執行的 《證券法 》《公司法 》等以外，中國還將會

制定其他相關市場監管法律。完善證券市場監管法律體系，制定具有可操作性的行政復議、行政訴訟程序。

（二）市場結構體系將更加健全

我國目前單一的證券市場結構不能充分滿足資本市場發展的需要和不同層次公司的上市要求，缺乏多樣化的籌資和分流市場需求的渠道。今后隨著市場發育的成熟，我國證券市場必然向有層次的梯級市場發展。

（三）市場規模不斷擴大，交易品種不斷創新

相對經濟發達國家的成熟證券市場，我國的證券交易品種仍很少，亟待豐富。今后，我國將加強市場產品創新，創造條件開放金融衍生產品市場，增加市場避險工具，加快債券市場的建設，將在更大程度上滿足客戶的投資和融資需求。

（四）證券業不斷壯大，經營水平不斷提高

經過市場競爭、優勝劣汰，一批競爭實力強的公司將脫穎而出。通過引進國外先進經營管理技術、投資理念和海外人才，我國證券機構和基金管理機構的治理水平和經營水平將不斷提高，并具備良好的風險管理、服務質量。

（五）證券交易所、證券業協會將在行業自律管理方面發揮更大的作用

國外成熟的證券期貨市場的發展經驗告訴我們，證券自律組織開展有效的自律管理能夠提供更有效率的監管，并具有更大的靈活性，賦予市場發展的活力，同時可以大幅度降低社會成本和政府監管的成本。

總結

通過對比其他國家的證券市場的制度，可以看出中國證券制度當前發展的并不是十分完善，因此可以充分借鑒西方的先進經驗，根據中國的國情，逐步推進中國證券市場向國際化發展的進程。

第五篇：東華理工大學2011

東華理工大學2011“十佳團支部”評選

4月25日晚上7：00，東華理工大學2011“十佳團支部”評選會議于南昌校區軟件樓四樓報告廳隆重舉行。本次評選由核工程學院分團委書記、外國語學院分團委書記、海軍學院分團委書記、測繪學院分團委書記、團干級副主任等擔任評委。參加本次評選的有核工程學院代表、測繪學院代表、軟件學院代表、理學院代表、水環學院代表、機電學院代表、海軍學院代表、化生材學院代表等14人。

本次評選秉乘“公平、公正、公開”的原則，由評委綜合各方面因素對各候選人的演講及表現進行打分，在南昌校區選出四個優秀團支部。評選首先由候選的各團支部代表逐一進行了本團支部的情況進行匯報，內容主要為：陳述支部的學習、生活、工作等方面具體情況，之后由評委給出問題接著候選人進行充分答解。各候選人思維敏捷，各顯神通，力爭給評委們留下深刻的印象。其中理學院代表郭佳同學表現優異，介紹班歌及來由、班訓、集體榮譽、團部活動等一系列情況，贏得現場公眾陣陣喝彩。最終，經投票評選，候選的14個支部中，核工程學院1人以86.4分，測繪學院2人分別以87.6分、86.6分，海軍學院1人以86.2分的成績榮獲“優秀團支部”稱號。

雖然本次評選理學院代表沒能當選，但是經過努力，仍取得85.7的高分，希望理學院能夠再接再厲，力爭上游，表現得更加突出。

理學院社團部宣