第一篇：論行政處罰法中的其他組織

論行政處罰法中的其他組織

（北京高文律師事務所

雷彩虹律師）

我國《行政處罰法》第三條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，應當給予行政處罰的，依照本法由法律、法規或者規章規定，并由行政機關依照本法規定的程序實施。”根據該法此條規定，被給予行政處罰的主體即行政相對人應當只是法律上的三種人：一是公民，二是法人，三是其他組織。對前兩種人之概念、特征和構成要件，法學理論及司法實踐都清楚無異，唯對第三種人即其他組織在概念、構成要件的認識上，可謂紛繁復雜，主要原因在于目前我國的行政立法體系依從于行政管理體制；行政相對人也依從于行政部門來認定，每個行政部門對行政相對人都有各自的界定方法，同時理論界對行政相對人的甚少研究也是一個原因。筆者在擔任一家國有大型企業法律顧問中基于辦理案件的需要，查閱了大量有關資料，遺憾的是，論及其他組織的概念少之又少，充斥大量教科書和學術文章比比皆是論及行政主體的。

而對行政相對人的責任能力、法律地位、認定標準等最基本的法理問題缺乏理性認識，將使實踐中行政執法人員很難做出正確分析，直接影響了行政相對人的相關權益；同時，法治的統一應做到大至母法與子法的統一，小至每一法律概念在不同法律體系中的統一，唯有如此，才不至于使不同主體在認識上出現對法律基本概念的分歧理解，從而影響到法治的權威。

為此，筆者試圖通過對一起案例的分析來對行政相對人中的其他組織的涵義進行界定，以資實用。

某分公司是經某法人依法設立的分支機構，1999年5月，該分公司下發文件，決定成立A分部，由A分部負責經營部分業務，A分部人員、財務均受某分公司管理。2008年9月，因涉嫌不正當競爭，A分部被行業行政主管B部門課以“責令改正，罰款人民幣20萬元”的行政處罰。B部門將《行政處罰意見告知書》及《行政處罰決定書》送至A分部，由A分部部門經理簽收。伺后，A分部不服，向B部門的上級主管部門以“被處罰主體錯誤、事實認定錯誤和法律適用錯誤”為由，提起行政復議，被維持原處罰決定；A部門遂向某市中級人民法院以同樣理由提起行政訴訟，某市中級人民法院受理后，經開庭審理以A部門未在工商行政管理部門注冊登記并領取營業執照，不具備原告訴訟主體資格為由，裁定駁回了A部門的起訴；A部門不服，認為照此裁定，其訴權和實體權利將無從保障和實現，即又上訴至某省高級人民法院。至筆者發稿時，案件正在審理中。

對該案的認識和處理可以歸結為以下三個問題：一是如何理解和認定行政處罰中的其他組織；二是我國行政處罰法規定的其他組織與行政訴訟法規定的其他組織認定標準是否一致；三是進一步而言，上述法律規范中的其他組織與我國民事訴訟法規定的其他組織認定標準是否一致。

以上問題，作為被行政處罰的A分部和作為行政執法機關的B部門以及作為具有司法裁量權的某市中級人民法院各有不同的認識，一度使案件純粹陷于程序上的審理，而不能及時從實體上審查、評判行政機關作出的行政處罰行為是否得當和合法，嚴重弱化了法律的功能和權威。筆者從下述三方面論證其他組織的概念和特征。

一、目前我國行政執法部門對其他組織的認定。

1、國家工商總局的理解和認定標準。

國家工商總局對如何認定行政相對人中的其他組織主要體現于該局發布的下列三份文件，一是《關于認定違法主體有關問題的答復》工商企字[1999重第233號，二是《國家工商行政管理總局對火車站限制競爭行為行政處罰當事人認定問題的答復》工商公字【2001】第179號，三是1999年10月26日，該局文件答復。

國家工商總局在前兩份文件中認為：各類企業法人設立的不獨立承擔民事責任的分支機構，均屬于從事經營活動的經濟組織(企業和經營單位），該經濟組織可以作為行政處罰案件的當事人；同時認為雖然火車站及其上級單位鐵路分局、鐵路局未按照國家有關規定辦理企業法人或營業登記，但不影響對其違法行為的處罰。1999年10月26日，該局同樣以文件答復形式(無文件號)認為：其他經濟組織(屬其他組織的范疇內)是指依法成立、具有營業資格而又不具有法人資格的經濟組織，未經依法成立而又不具有營業資格的經濟組織，不具有法律主體資格和行政責任能力。

上述三份文件直觀表明國家工商總局對行政處罰中除公民、法人外的第三種人即其他組織的認定缺乏理性論證，前后矛盾，主觀隨意性大。其中第233號文件，主要旨意在于認為法人的分支機構雖不具備民事責任能力，但卻仍然可以成為行政相對人；根據該文件作出的第179號文件舉例認為類似火車站的組織，雖然未按照國家有關規定辦理企業法人或營業登記，但仍然可以作為處罰的對象。

筆者認為前兩份文件的正確性和合法性值得質疑和商榷。

事實上，國家工商總局混淆了其他組織同分支機構的概念。其實法人分支機構不等于其他組織，二者有嚴格意義的區別。分支機構，其行為一般都是由法人決策并實施的，分支機構只是執行命令，只起到“代辦人”、“經手人”的作用。它們一般沒有獨立的資金，沒有民事責任能力，更無法承擔行政違法責任，能承擔責任的只有法人本身。如工商局吊銷分公司的營業執照，產生的后果是剝奪該法人設立分公司的權利，該責任是由法人來承擔的。而其他組織則具有相對獨立的民事行為能力和權利能力，能夠按照其設立的宗旨進行對外活動，有承擔行政責任的能力。這是二者本質區別所在。

有的執法人員以本文提到的《行政處罰法》第三條規定為依據，認為分支機構即屬于本條中的“其他組織”。但是法人與其分支機構是隸屬關系，而該條款規定的“法人或者其他組織”是并列關系，因此該觀點是錯誤的。《行政處罰法》第三條的規定要求處罰對象必須是具備行政責任能力的主體，并未將分支機構列為處罰對象，且《行政處罰法》屬于法律，其解釋權在全國人大，國家工商局并無解釋的權利。由此可知國家工商總局所作的上述答復，筆者認為是錯誤的，同時因為沒有法律依據，屬于越權行為。

國家工商局總局第三份文件中所謂的其他經濟組織如果理解為其他組織的話，其認定標準是符合我國民法、民事訴訟法的相關規定的，這也才是真正法律意義上的部門答復。

2、從筆者目前能夠查證到的資料來看，國家稅務總局、國家海關總署、國家信息產業部（變名為工業和信息化部）等其他行政部門未對其他組織的認定有明確的指導文件。

之所以如此，筆者認為存在以下幾個原因，一是這些部門不認為其他組織的認定能夠成為他們執法中的突出問題，因此沒有必要明確規范，二是這些執法部門認為，瑕不掩瑜，只要下級執法部門在行政執法中查證實施行政行為的違法事實是客觀存在的，實施處罰的法律依據是明確規定的，不管實施違法行為的主體是否適格，在所不問，即我們常說的重實體，輕程序；另外，有些行政執法部門對行政相對人的認定，尤其是對其他組織的認定，是以國家工商總局的上述文件作為出現分歧理解時的執法指導依據，本文所舉案例即是例證，A分部向B部門的最高級別行政部門信息產業部進行行政復議時，該部門認同B部門根據國家工商總局第233號和179號文件為法律依據對A分部所作的行政處罰，即認為A分部可以作為被處罰的適格主體。實質上，該部門作為與國家工商總局平等行使行政執法權的同級行政部門，在法律適用上，引用的卻是對其不具有法律約束力的同級部門的行政文件，凸現了執法中“劣幣驅逐良幣”的不正常現象。

從上述情況看，因為行政處罰法未明確規定其他組織的認定標準，各行政執法部門在執法過程中，對違法主體的認定各自為政，形成條塊分割，導致執法中的混亂，必然使一部分行政處罰相對人的訴權變相被剝奪。這與我國法治建設中要求的行政行為須程序得當和實體合法的要求極不相符。

二、認定行政訴訟法和行政處罰中的其他組織應當以民事訴訟法規定的其他組織為依據。

值得注意的是，由于我國法制建設受國情決定，我國行政訴訟法從民事訴訟法體系中獨立不久，尚未形成健全配套體系，因而與民事訴訟法存在著千絲萬縷的聯系，表現在有些訴訟制度、方式的適用兩者仍是相通的，對此，最高人民法院《關于貫徹執行<中華人民共和國行政訴訟法)若干問題的意見》(試行)第114條作了說明：“人民法院審理行政案件，除依照行政訴訟法的規定外，對本規定沒有規定的，可以參照民事訴訟的有關規定”，據此規定，根據《中華人民共和國民事訴訟法》第49條規定及最高人民法院《關于適用<中華人民共和國民事訴訟法)若干問題的意見》第40條的規定，其他組織是指合法成立，有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。顯然，行政訴訟法和行政處罰法中的其他組織的概念也應照此理解。

基于上述概念，其他組織的構成要件應為：

一是須經依法成立。這里依法的“法’’包括法律法規，是指《中華人民共和國公司登記管理條例》、《中華人民共和國企業法人登記管理條例》、《事業單位登記管理暫行條例》、《社會團體登記管理條例》、《民辦非企業單位登記管理暫行條例》等規范法人、其他組織設立的法規。因此，成為其他組織的條件之一即須按照上述條例依法設立。

二是有一定的組織機構和財產。這里所說的組織機構是指按照章程、文件為辦理某種事務而有目的、有系統、有秩序地成立起來的組織體，該組織體是代表其他組織對外進行民事活動的意思表示機關，同時該組織在設立時即或者以自籌或者以上級部門撥款的形式取得一定的財產。

三是不具備法人資格。通常而言，其他組織是由具有完全獨立民事權利能力和行為能力的法人設立的，因而其他組織不具備獨立法人資格，其民事活動在法人的授權范圍或設立宗旨內進行。

成為其他組織應同時具備上述三項條件，缺一不可。

關于其他組織的種類，最高人民法院采用列舉式概括了實踐中常見的八種其他組織，對實踐具有重要的指導意義。

1、依法登記領取營業執照的私營獨資企業、合伙組織；

2、依法登記領取營業執照的合伙型聯營企業；

3、依法登記領取我國營業執照的中外合作經營企業、外資企業；

4、經民政部門核準登記領取社會團體登記證的社會團體；

5、法人依法設立并領取營業執照的分支機構；

6、中國人民銀行、各專業銀行設在各地的分支機構；

7、中國人民保險公司設在各地的分支機構；

8、經核準登記領取營業執照的鄉鎮、街道村辦企業；

當然這類表述很容易犯列舉不全的毛病，對此，我們應該在實踐中嚴格按照其他組織的概念去正確把握和理解。

三、其他組織的法律本質。

從本質上講，作為能夠被行政處罰的主體一般應當具備民事行為能力和民事權利能力，才同時具備承擔行政責任的能力。因此，其他組織的本質特征有：

1、成為行政主體的法定性。

其他組織作為社會活動中的主體之一，是民事主體和行政相對人共同的載體。作為民事主體不需要法律作出特別的規定，既有權為一定的行為或不為一定行為的自由。而成為行政相對人必須由行政法律規范作出特別的規定，依照行政法律規范規定享有的權利，其他組織才可行使；依照行政法律規范規定必須承擔的義務，其他組織才有義務履行。整個過程帶有強制性的約束，沒有任何的隨意性。因此其他組織作為行政相對人參與行政活動是法定的，其存在是基于行政法律規范規定的某種資格，不同于一般的民事主體，民事主體往往是從私權利角度來界定的，而行政相對人是從公權利角度來界定的。

2、具備行政責任能力的法定性。

其他組織的行政責任能力是以民事責任能力為基礎的，承擔行政責任能力一般必須具備完全的民事責任能力，(部分行政相對人除外，這些行政相對人包括教育行政管理、行政確認、行政救助、行政許可、行政復議中的部分行政相對人。如新生嬰兒不具備民事行為能力，卻是戶籍管理制度中出生登記【雖然是由其監護人代為完成】的行政相對人）。

上述本質，可從《行政處罰法》的有關規定看出，該法第二十五條規定：不滿十四周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責令監護人加以管教；已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰，第二十六規定：精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰，但應當責令其監護人嚴加看管和治療。

推而廣之，本案中，既然A分部沒有依法向工商行政管理部門申請設立并領取營業執照，只是在上級部門的授權范圍內履行職責，其行為后果完全由上級部門承擔，盡管某些時候表現為具有其他組織的某些特征，如本案中，B部門以A分部曾經在報紙上以自己的名義刊登過經營業務的廣告，還曾經以其自身名義向B部門單獨出具過文件，并且以國家工商總局233號和179號文件作為法律依據為由，堅持認為A分部是其他組織，能夠作為被給予行政處罰的適格主體，而不認為其處罰錯誤。筆者認為，雖然B部門的觀點可能代表了大部分行政執法機關在實際執法中的觀點，但仔細推敲，因為A分部沒有從法律上獲取成立的資格，因而對外沒有相應的民事行為能力和權利能力，其實施的經營行為只能由某分公司承擔，也因此不具備獨立承擔行政責任的能力，故不是法律意義上的其他組織。B部門直接處罰A分部顯然不合適，這也是A部門及其某分公司在行使訴權時遇到障礙的根本所在。

該案件的發展，也確實印證了這一點，因為A分部沒有獨立銀行帳號和獨立財產，故無法交納罰金，使生效的行政處罰決定書實際不能執行，從而影響了行政執法的尊嚴和威信。究其原因，這完全是由于B部門的錯誤認識和錯誤處罰造成的。而某市中級人民法院將被行政處罰的A分部提起的行政訴訟作出駁回起訴且訴訟費由A分部承擔的簡單處理，使得行政機關的錯誤處罰后果卻要由行政相對人承擔，從而產生了不公平、公正的審判結果，導致B部門的行政行為逃避了司法審查。本案的處理顯然不符合行政訴訟法的立法初衷。

在行政法學研究和實踐中，其他組織以行政相對人中的一種與行政主體作為一對基本范疇，擁有同等重要的地位。我們不能厚此薄彼。對其進行科學探討，有助于完善我國行政法治，提高行政執法人員的認識，確保行政執法的準確性；同時對開拓和完善我國行政訴訟制度起到推動作用，但愿我們的行政部門在執法過程中不要出現本文所列案例的情況。這也是筆者寫作本文的目的所在。

第二篇：論行政處罰法修改的相關問題

論行政處罰法修改的相關問題

摘要：《行政處罰法》對行政處罰制度的一系列重大問題都作了明確、具體的規定。隨著實踐的發展和理論研究的深入，行政處罰法的相關規定的日益凸顯不足。行政處罰法有關規定較差的實效性，使設立行政處罰制度的意圖未能落到實處，從而該制度的功能沒有完全體現。本文主要對簡易程序中當場處罰數額限度，證據制度相關制度進行理論與實踐分析，提出相關修改建議，以期對該法的修訂有所裨益。

關鍵詞：行政處罰當場處罰證據制度

一、行政處罰法的貢獻

行政處罰是國家為維護社會秩序，對違反行政法律法規個人、組織進行行政制裁，是國家行政管理的重要組成部分。對實現行政管理活動法治化,維護被處罰人的合法權益,防止行政處罰權的濫設濫用等意義重大。在《行政處罰法》的頒行之前，行政處罰存在著比較嚴重的“亂”和“濫”現象,即行政機關“亂”施處罰和“濫”施處罰。行政處罰也存在“軟”的問題,也就是行政機關實施處罰力度不夠,對于日益增多的違法行為顯得無能為力和束手無策。因此,行政處罰法的中心任務就是要解決行政處罰的“亂”和“軟”的問題。在當時市場經濟條件下行政處罰的立法是非常重要的,我國不少的單行法律、法規設定了行政處罰規則,與此同時,行政處罰立法也就出現了一系列問題,如立法主體多元化，處罰權限規定模糊，沒有統一的處罰程序等。[1]

二、行政處罰法修改的必要

1、法制不統一 《行政處罰法》是關于行政處罰如何設定以及行政處罰權如何行使的一般性法律，不是行政處罰法典，不涉及具體特定行政處罰的相關問題。因此，它不能取代其他有關行政處罰的特定法律和單行法律、法規和規章。由于法律的制定要體現社會現實的發展，近年來通過的特定法律和法規、規章有可能與已經實施十幾年的《行政處罰法》內容不一致，這就會產生法律適用上的沖突。

2、與社會現實相背離 《行政處罰法》頒布實施至今已有十幾年的時間，今天關注該法，應當有新的視角、新的思路、要立足與回答它怎樣與迅速發展的社會相吻合，如何進一步發展的問題。社會形勢發生了很大的變化，許多的規定已經不能適應形勢的需要。當時制定行政處罰法存在的社會現實已有所變化，在經歷了巨變后的今天，該法的一些規定凸顯出滯后性。

3、效率與公平不平衡

行政行為及其程序應符合行政效率的需要，也應該體現公正、公平的原則。《行政處罰法》明確規定了公開、公正的基本原則。公正原則要求在設定和實施行政處罰時必須具體遵循“過罰相當”的原則。同時，行政效率是行政權行使的主要使命之一，孟德斯鳩曾言“行政貴乎神速”。[2]無論大陸法系國家還是英美法系國家的行政立法，均確立了行政效率原則。在一個健全的法 律制度下，公平與效率并非時常沖突，相反它們卻緊密相關，融洽一致，相輔相成。缺少效率，則政府不能有效地對社會進行組織管理，社會將陷入無序狀態，從而必將破壞公平。

三、行政處罰法存在的相關問題與完善

1、對“當場”的界定

行政處罰法未對“當場”的涵義進行明確界定，與簡易程序相混淆。一般說來，行政處罰簡易程序是指當場做出處罰決定，當場處罰就是指在行政違法行為發生的現場對行政違法人員給予行政處罰。在現實中往往由于場所的限制和證據的獲得方面不能及時由當事人予以確認，行政處罰不能及時做出。由于當場處罰是行政處罰簡易程序區別于行政處罰一般程序的顯著特征，“當場”這兩個字在行政處罰法修改時應該被賦予更加廣泛的內容。它不僅僅指行政違法行為發生的現場，還應當指相對于行政處罰一般程序而言更方便、更快捷的行政處罰簡易程序。運用當場處罰并不意味著在行政處罰中一定要在行政違法行為的現場作出行政處罰決定，更多的是代表著運用此程序有一些有別于行政處罰一般程序中繁瑣的環節，以此提高行政效率。[3]另外應當注意，并不是說行政執法人員在運用行政處罰簡易程序進行處罰時，必須在行為發生現場作出行政處罰決定的規定，而忽略對此案件的調查取證，損害行政違法人員的權利。建議行政處罰法修改時對當場處罰中的“當場”做出明確界定，并且采取廣義的理解。

2、當場處罰的罰款數額

根據《行政處罰法》的相關規定，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。《道路交通安全法》第一百零七條規定對道路交通違法行為人予以警告、二百元以下罰款，交通警察可以當場作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書。《治安管理處罰法》第100條規定:違反治安管理行為事實清楚，證據確鑿，處警告或者二百元元以下罰款的，可以當場做出治安管理處罰決定。這些規定顯然與《行政處罰法》相關規定不一致。按照新法優于舊法以及特定法優于普通法的法理，在涉及交通案件和治安管理案件當場處罰時適用新法，還是合理的。但實踐中因為法律的沖突而產生的行政糾紛很多，[4]其理由是行政處罰法是全國人大頒布的法律，而其他兩部法律是全國人大常委會頒布的法律，其效力不等同。從中可以看出，法制的不統一而導致社會糾紛的產生。

在當下經濟持續發展、城鄉居民收入大幅度增加的社會環境中，已明顯偏低，對相當的一部分違反行政管理秩序的人已經難以起到教育懲戒的作用。現行《行政處罰法》有關當場處罰程序的內容嚴重地束縛了行政執法人員的執法手腳,使得在本來可以適用當場處罰的場合不知如何當場處罰,進而不敢當場處罰。其結果是,要么把“案情簡單、處罰輕”的本應當場處罰的治安案件按普通程序處理,浪費不必要的人才物力;多數情況下會對違法分子不處罰,放縱違法分子。這都與我們依法治國建設社會主義法制國家的方略相去甚遠。特別是我國加入世界貿易組織,融入國際社會大家庭中,應該按照國際規則, 規范行政行為,提高行政效率。基于此，行政處罰的特定法律將當場處罰的數額提高。

3、當場處罰的證據問題

我國《行政處罰法》沒有明確規定簡易程序的證據制度。應當說，目前在沒有一部完整的行政程序法典的情況下，我國現行的證據規定很不完善，這也不僅僅是行政當場處罰程序中出現的問題。對適用簡易程序做出處罰的證據只提到“違法事實確鑿”。從依法行政的基本內涵出發，當場處罰中同樣存在證據的收集運用，而且實踐中由于忽視證據，出現了許多問題，極大的影響到當場處罰的正常適用。建立完善的行政處罰簡易程序的證據制度是非常必要的。應當對行政處罰證據的收集、證據種類等方面進行系統的規定。一方面：明確證據收集的必要性。行政執法人員認為是“違法事實確鑿”，就應當收集完整的證據，例如照片、證人證言、當事人的陳述等，為其作出的行政處罰決定提供完整的證明力。案件的事實情況不應當也不能僅由行政執法人員個人的主觀判斷來確定，而是應當通過證據這個載體，使其固定下來。[5]在當場處罰時有必要進行必要的簡易取證以證明違反行政管理秩序的行為。另一方面，增加證據種類。隨著電子監控設備的完善，建議行政處罰法應當在行政處罰簡易程序的證據種類上，增加適用一些證據類型，例如適用現場筆錄、視聽資料等，并要增加除了行政處罰決定書之外的各種證據的數量。我國《行政處罰法》并沒有在行政處罰簡易程序一節中規定要進行現場筆錄的制作。但是，根據第五章中總的規定，我們可以對其進行適用上補充，不能忽視制作現場筆錄進行簡單取證工作的作用。

參考文獻：

[1]行政處罰法新論馮軍，中國檢查出版社，2003年版 [2]肖金明《行政處罰制度研究》，山東大學出版社2004年11月第1版 [3]論我國行政處罰法的立法目的及其意義，于紹元，行政法研究，2001（1）[4]被罰司機自學《行政處罰法》告交警越權2006年01月07日來源:北京晚報，王欣

[5]論行政處罰的設定法學評論楊解君1995（11）

第三篇：行政處罰法

行政處罰法

一、單項選擇題（下列答案中只有一個是正確的，請選出正確答案，并將相應的字母填入括號內）

1.某廠因污染事故被環境保護部門作出以下處理：（1）責令限期治理；（2）罰款5000元；（3）賠償受污染單位損失6000元；（4）要求賠禮道歉。上述決定中屬于行政處罰的是（B）

A．責令限期治理 B．罰款5000元 C．賠償受污染單位損失6000元 D．要求賠禮道歉 2.行政處罰是針對公民.法人或者其他組織何種行為的處理？（B）

A.違反民事法律規范 B.違反行政法律規范 C.違反刑事法律規范 D.違反一切法律規范 3.某縣技術監督局委托該縣農業技術推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權，技術推廣站應以下列哪個單位的名義行使處罰權（A）

A.縣技術監督局 B.農業技術推廣站 C.農業技術推廣站執法支隊 D.縣人民政府

4.對當事人的同一個違法行為，根據行政處罰法的規定，（B）

A.不得給予兩次以上的行政拘留 B.不得給予兩次以上的罰款

C.不得給予一次行政拘留，一次罰款 D.不得給予一次警告，同時吊銷許可證

5.地方人民政府制定的規章可以設定警告或者一定數額的罰款，罰款的限額如何確定：（C）

A.由全國人大常委會規定 B.由國務院規定

C.由省、自治區、直轄市人大常委會規定 D.由省、自治區、直轄市人民政府規定

6.又聾又啞的人或者盲人，由于非生理缺陷的原因而違反治安管理的，（C）

A.可以處罰 B.不可處罰 C.應當處罰 D.不應處罰

7.下列關于行政處罰聽證程序的表述，正確的是哪項？（D）

A.聽證程序由行政機關決定是否啟動，與當事人無關

B.當事人承擔行政機關舉行聽證的費用

C.聽證由行政機關指定的本案調查人員主持

D.可適用于吊銷個體工商戶營業執照的行政處罰

8.我國《行政處罰法》規定，行政機關在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于（B）

A.一人 B.二人 C.三人 D.無限制 9.限制人身自由的行政處罰只能由（B）設定。

A.憲法 B.法律 C.行政法規 D.地方性法規 10.證據保全措施實施后，行政機關應盡快對保全物進行勘驗.復印.拍照.轉錄.摘錄，并應在（D）內及時作出處理決定。

A.５日

B.３日

C.１０日

D.７日 11.根據行政處罰法的規定，一般情況下可以當場收繳的罰款為（B）

A.30元以下的罰款

B.２０元以下的罰款 C.５０元以下的罰款 D.１００元以下的罰款 12.屬于能力罰的行政處罰種類是（D）

A.罰款 B.沒收違法所得 C.行政拘留 D.責令停產停業 13.行政機關作出(A)行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

A.責令停產停業 B.行政拘留 C.沒收10000元以上財物 D.警告

14.委托行政機關對受委托的組織實施行政處罰的行為應當負責監督，該行政處罰行為的后果的法律責任應該由（A）承擔。

A.委托行政機關 B.受委托的組織 C.委托行政機關和受委托的組織共同 D.委托行政機關的上一級行政機關 15．行政處罰的功能在于（B）

A．預防 B．懲罰與教育 C．杜絕 D．警示 16.衛生防疫站對王某經營的餐館進行衛生檢查，發現廚師在操作間未戴帽子，備用餐具有油膩及小飛蟲，當場制作了檢查筆錄。兩天后對王某處以200元罰款。王某不服向法院起訴，衛生防疫站向法院提供了檢查筆錄。下列何種說法是錯誤的？（BCD）

A.檢查筆錄應至少有2名執法人員的簽名 B.檢查筆錄應加蓋衛生防疫站的公章 C.檢查筆錄必須有當事人的簽名

D.法院對檢查筆錄進行審查時，制作筆錄的執法人員必須出庭

17.下列事項中，行政機關在作出處罰決定前不必告知當事人的是哪一項（C）

A．作出行政處罰決定的事實和理由B．作出行政處罰的依據 C．行政處罰的履行方式和期限 D．當事人依法享有的權利 18.黃州市交警大隊以趙某違章停車為由，依有關規定，決定暫扣趙某1個月的駕駛執照。這一行為屬于下列哪個選項？（C）

A．行政強制執行 B.行政監督檢查 C.行政處罰 D.行政強制措施

19.公民、法人或者其他組織因行政機關違法給予行政處罰受到損害的，有權依法提出賠償要求，是行政處罰法基本原則中的哪個內容？（A）

A．權利保障原則 B．公開原則 C．行政處罰法定原則 D．處罰與教育相結合原則 20.下列關于行政處罰中“一事不再罰原則”的表述哪個是正確的？（C）

A．一個違法行為不能進行多種行政處罰

B．兩個行政機關分別依據不同的法律規范給予當事人兩個罰款的處罰

C．對一個違法行為已由一個行政機關依法進行了罰款，其他行政機關不能再對其進行罰款

D．一個違法行為，多個處罰主體不能根據不同的法律規范作出不同種類的處罰

21.行政處罰聽證會是否公開，遵循的原則是（B）。A.公開聽證與不公開聽證并重

B.公開聽證為原則，不公開聽證為例外 C.不公開原則

D.當事人任意選擇原則

22.保障當事人的陳述權.申辯權在行政程序上最集中體現在（A）

A.聽證制度上 B.簡易程序上 C.證據保全上 D.繳罰分離制度上 23.在行政處罰簡易程序中，不適用（B）。

A.遵守法定程序原則 B.調查與決定行政處罰分開原則 C.效率原則 D.保障被處罰人合法權利原則 24.違法行為在（C）內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

A.六個月 B.一年 C.二年 D.三年 25.下列情況（C）不符合當場收繳罰款的規定。A.依法給予20元以下的罰款處罰的 B.不當場收繳事后難以執行的

C.出具縣級財政部門統一制發的罰款收據的

D.出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據的 26.違反行為中，下列（B）不是法定可以從輕或者免予行政處罰的情形。

A.情節特別輕微的 B.初犯、偶犯

C.主動承認錯誤及時改正的 D.由于他人脅迫或誘騙的 27.行政機關及其執法人員對違法行為人處以罰款的當場處罰，在（C）情形下，當事人有權拒絕當場繳納罰款。A.依法給予20元以下的罰款處罰的 B.不當場收繳事后難以執行的

C.不出具省、自治區、直轄市財政部門統一制發的罰款收據的

D.不適用聽證程序作出罰款處罰決定的

28.2003年3月9日，盧某因協助外國人非法進入我國國境，被主管公安機關處以5日拘留。按照《行政處罰法》的規定，這項處罰應當由（D）設定。A.規章 B.地方性法規 C.行政法規 D.法律 29.地方政府規章可以設定行政處罰的范圍有（A）。A.警告或者一定數量罰款的行政處罰 B.所有的行政處罰種類

C.吊銷許可證 D.暫扣營業執照 30.行政處罰聽證程序應當公開進行，但（A）除外。A.涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的 B.當事人申請的

C.聽眾很少時 D.聽眾很多時 31.被處以罰款行政處罰的當事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的（B）加處罰款。

A.1％ B.3％ C.5％ D.6％ 32.下列何項屬于行政處罰（A）A.公安機關對違反治安管理者的拘留 B.人民法院實施的司法拘留 C.公安機關對犯罪嫌疑人的拘留

D.國家安全機關對危害國家安全但尚未構成犯罪者的拘留 33.行政機關對于重大違法行為給予較重的行政處罰時，在證據可能滅失的情況下，下列選項哪個是正確的?（C）A.經行政機關負責人批準，可以先行封存證據 B.經行政機關集體討論決定，可以先行扣押證據 C.經行政機關負責人批準，可以先行登記保存證據 D.經行政機關負責人批準，可以先行登記提存證據 34.某縣技術監督局委托該縣農業技術推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權，技術推廣站應當以誰的名義行使處罰權?（A）

A.縣技術監督局 B.農業技術推廣站 C.農業技術推廣站執法隊 D.縣人民政府

35.王某回國攜帶應申報物品而未向海關申報，海關認定王某的行為構成走私，對其作出沒收物品，并罰款1000元人民幣的處罰。海關的上述處罰是否正確？（D）A.是錯誤的，只能實施沒收物品的處罰 B.是錯誤的，只能實施罰款1000元的處罰

C.是錯誤的，只能在沒收與罰款中選擇一種實施處罰 D.是正確的，不違反一事不再罰的原則

36.我國行政執法人員可以依照簡易程序進行活動，其特點在于（B）

A.可以口頭做出處罰決定 B.可以當場做出處罰決定 C.可以不表明身份 D.可以不說明處罰依據 37.1998年甲違反海關法的規定，走私香煙入境，尚未達到犯罪標準。2001年，甲走私的違法行為被舉報。對甲的行為，應如何處罰？（D）

A．由公安機關處罰，予以罰款或者行政拘留 B．由海關處罰，給予罰款 C．由海關處罰，給予罰款，如果海關認為對甲應予行政拘留的，應移送公安機關決定 D．不予處罰

38.某市欲制定一項地方性法規，對某項行為進行行政處罰。根據有關法律規定，該法規不得創設的行政處罰措施是（D）

A．罰款 B沒收違法所得C責令停產.停業D吊銷企業營業執照

39.地方政府規章可以設定以下哪種行政處罰（C）A．限制人身自由的人身罰 B．暫扣或者吊銷許可證 C．警告或者一定數額的罰款 D．沒收違法所得 40.經國務院批準的較大的市的人民政府制定的規章可以設定一定數量罰款的行政處罰。罰款的數額由哪一機關規定？（C）

A．省、自治區、直轄市人民政府

B．省、自治區、直轄市人民政府所屬的廳、局。C．省、自治區、直轄市人民代表大會常務委員會 D．省、自治區、直轄市人民代表大會

41.部委規章可以創設行政處罰的范圍是下列哪個選項？（B）

A．警告與罰金 B．警告與一定數額的罰款 C．警告、罰款與沒收財產 D．限制人身自由、吊銷營業執照以外的行政處罰 42.不可以適用簡易程序裁決行政處罰的范圍是(C)。A.對公民處以50元以下罰款 B.警告 C.暫扣許可證或者執照 D.對法人或者其他組織處以1000元以下罰款 43.當事人逾期無正當理由不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施（C）A.由作出處罰的行政機關強制執行

B.到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之五加處罰款 C.根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款 D.可適當延緩期限。

44.行政機關送達行政處罰決定書的方式不包括（D）。A.直接送達 B.留臵送達 C.公告送達 D.電話送達

45.行政機關及其工作人員違反法律規定，（D）由其上級行政機關或者監督機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。A.在辦公場所公示依法應當公示的材料的 B.對符合法定條件的行政許可申請予受理的

C.依法說明不受理行政許可申請或者不予行政許可的理由的

D.依法應當舉行聽證而不舉行聽證的 46.公民、法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰享有（B）。

A.上訪權 B.申辯權 C.控告權 D.抗辯權 47.行政機關在收集證據時，不可以（C）。

A.依照法律.法規的規定，可以進行檢查 B.抽樣取證 C.將證人傳喚到公安機關提供證言 D.先行登記保存 48.行政機關應當依法從輕或者減輕相對人的行政處罰的情形不包括（D）。

A.主動消除或者減輕違法行為后果的 B.配合行政機關查處違法行為有立功表現的 C.受他人脅迫有違法行為的

D.精神病人在不能辨認或者控制自己行為時有違法行為的 49.下列有關行政處罰設定權，敘述錯誤的是哪一項？（D）

A．法律可以設定各種行政處罰

B．國務院可以依法設定除限制人身自由以外的行政處罰 C．武漢市人民代表大會可以設定除限制人身自由、吊銷企業營業執照以外的行政處罰

D．司法部可以設定除限制人身自由，吊銷企業營業執照以外的行政處罰

50.下列各項措施中屬于行政處罰的有（C）

A．撤職 B．扣押 C．責令停產停業 D．開除 51.行政機關制定的除行政法規和規章以外的其他規范性文件，在設定行政處罰上（D）

A對較輕微的處罰有設定權 B經法律、法規的授權后有設定權

C．經國務院授權后有設定權 D．沒有設定權

52.我國《律師法》第47條規定：“律師事務所有違反本法規定的行為情節嚴重的，由省、自治區、直轄市人民政府司法行政部門責令停業整頓，或吊銷執業證書。”此項措施屬于什么處罰？（C）

A．財產罰 B．聲譽罰 C．行為罰 D．人身罰

53.國務院某部制定一行政規章，規定對某種行政違法行為，除處罰單位以外，還要給予直接責任人罰款的行政處罰，但設定這一違法行為處罰的國務院行政法規并沒有規定要對直接責任人給予行政處罰。這一規章是否違法？（C）A．違法。因為規章無權規定行政處罰 B．違法。因為規章無權規定罰款的行政處罰

C．違法。因為本規章超出了行政法規規定的行政處罰范圍 D．不違法

54.在某地方人民政府制定的規章中明確規定，將對某一違法行為的罰款權“委托”給某一組織。根據這一規章，行使行政處罰權的組織（B）A．應以自己的名義實施行政處罰 B．不能以自己的名義實施行政處罰

C．可以自由地行使罰款權 D．對自己的行為后果獨立地承擔法律責任

55.某廠因污染事故被環境保護部門作出以下處理：（1）責令限期治理；（2）罰款5000元；（3）賠償受污染單位損失6000元；（4）要求賠禮道歉。上述決定中屬于行政處罰的是：（B）

A．責令限期治理 B．罰款5000元 C．賠償受污染單位損失6000元 D．要求賠禮道歉 56.鄭某攜帶港幣9萬元出境，未向海關申報，海關認定鄭某構成走私，對其作出沒收9萬元港幣.并罰款1000元人民幣的處罰。海關的上述處罰（D）

A．是錯誤的，只能實施沒收8．1萬元港幣的處罰 B．是錯誤的，只能實施罰款1000元人民幣的處罰 C．是錯誤的，只能在沒收與罰款中選擇一種實施處罰 D．是正確的，不違反《行政處罰法》所規定的一事不再罰的原則

57.某縣技術監督局委托該縣農業技術推廣站對販賣假種子的單位和個人行使處罰權，技術推廣站應當以誰的名義行使處罰權？（A）

A．縣技術監督局 B．農業技術推廣站 C．農業技術推廣站執法隊 D．縣人民政府

58.李某自1997年4月起開始非法聚眾賭博，至次年1月停止。1998年8月公安機關根據舉報發現了李某的違法行為。下列哪一種說法是正確的？（B）A．對李某違法行為不進行追究 B．公安機關應對李某予以處罰

C．李某系主動停止違法行為，可以從輕處罰 D．若李某配合查處違法行為，應當減輕處罰

59.溫某在一家醫院偷了一老人攜帶的400元錢，當他準備離開醫院時，聽見被偷老人在醫院大門口大哭，向周圍的人訴說自己用來給孫子看病的錢被人偷了。溫某動了惻隱之心，將偷來的錢還給了老人。對溫某的違法行為，行政機關應當（A）

A．不予處罰 B．從輕處罰 C．減輕處罰 D．給予處罰 60.錢某出售劣藥，使購買其劣藥的李某吃后中毒住院搶救，錢某這一違法行為尚未構成犯罪，對此，錢某應當（D）A．受到行政處罰

B．依法承擔給李某造成損害的民事責任 C．受到刑事責任的追究

D．既要受到行政處罰，又要依法承擔給李某造成損害的民事責任

61.行政處罰由違法行為發生地的（C）人民政府具有行政處罰權的行政機關管轄。

A．地市級以上 B．鄉鎮級以上 C．縣級以上 D．省級以上

62.農民呂某自籌資金開辦了一家小型皮鞋廠，由于不具備污水處理設施，皮鞋廠污水隨意外流，嚴重污染了附近的一條小河，對此，河兩岸的群眾反映強烈，紛紛要求鄉政府采取措施，予以罰款或命令停產停業，對皮鞋廠的這種行為有權予以罰款的行政機關是下列哪個？（D）

A．鄉人民政府 B．縣工商行政管理局 C．鎮派出所 D．縣環保局

63.法律.法規授權的組織進行行政處罰的法律后果由以下哪個機關承擔？（A）

A．法律、法規授權的組織 B．法律、法規的制定機關 C．法律、法規的制定機關的同級人民政府 D．復議機關 64.根據《行政處罰法》，下列哪項屬于不予行政處罰的法定情形？（D）

A．醉酒的人違反治安管理的 B．王某16歲有違法行為的

C．錢某的違法行為是因行政管理人員的過錯造成的 D．精神病人崔某在患病期間有違法行為的

65.我國《行政處罰法》第37條規定：“行政機關在調查或進行檢查時，執法人員不得少于兩人，并應當向當事人或有關人員出示證件。”這體現了行政程序法中的哪一基本制度?（C）

A．調查制度 B．告知制度 C．表明身份制度 D．說明理由制度

66.根據《行政處罰法》的規定，下列各項中，不屬于聽證范圍的是（A）

A．行政拘留 B．吊銷營業執照 C．責令停產停業 D．較大數額的罰款 67.某縣衛生局委托該縣衛生防疫站對非法制血的單位和個人行使行政處罰權，則縣衛生防疫站應當以誰的名義行使處罰權?（A）

A．縣衛生局 D．縣衛生防疫站 C．縣衛生防疫站執法隊 D．縣人民政府 68.下列各項措施中屬于行政處罰的有（C）A．撤職 B．扣押 C．暫扣或者吊銷許可證 D．開除

69.下面有關行政處罰設定的范圍，哪些表述是正確的？（C）

A．地方性法規可以設定限制人身自由的行政處罰 B．地方性法規可以設定吊銷企業營業執照的行政處罰 C．法律可以設定限制人身自由的行政處罰 D．行政法規可以設定限制人身自由的行政處罰 70.某省甲市A縣公安局和乙市B縣公安局對一起治安違法行為的行政處罰管轄權發生爭議，應如何處理？（D）A．由最先作出行政處罰決定的公安局管轄 B．由最先發現治安違法行為的公安局管轄 C．由省政府確定該案的管轄 D．由省公安廳指定管轄

71.在行政處罰中，對情節復雜或者重大違法行為將給予較重的處罰的，處罰機關應如何作出決定（D）

A．由處罰機關的行政首長決定B．由辦案人員集體討論決定 C．報上級機關決定 D．由處罰機關負責人集體討論決定 72.有一居民周某，某日將自用的石油液化氣瓶從房內搬出，準備將瓶內未用完的液化氣殘液倒掉。經人勸阻無效，執意將液化氣瓶提至公用廁所傾倒，傾倒時，周某煙癮發作，遂將液化氣瓶倒扣在廁所蹲坑上任其自流，自己到廁所外吸煙。當周某叼著香煙去廁所取液化氣瓶時，引起溢散體起火，火勢沖出廁所，燒毀房屋等物，價值約15萬元，周本人亦被燒傷。根據案情，公安機關應作何種處理？（D）A．僅責令周某賠償因失火造成的經濟損失 B．僅對周某拘留10日，罰款100元

C．不僅應將周某拘留10日，罰款100元，還應責令周某賠償因失火造成的經濟損失

D．將案件偵查終結移交檢察機關，由檢察機關向人民法院提起公訴

73.某村村民胡某生產假酒進行銷售，致使村民多人喝其酒后中毒，對身體造成嚴重危害。受害人親屬向當地縣工商局舉報，縣工商局前來調查處理，調查結果認為，胡某的行為已經構成犯罪。對此，縣工商局應當如何處理？（C）A．對胡某進行最嚴厲的行政處罰 B．自行進行偵察，然后移送司法機關

C．移送司法機關，由司法機關依法追究胡某的刑事責任 D．對胡某進行行政處罰，然后移送司法機關

74.下列選項中，違法事實確鑿，行政機關可以當場處罰的有（A）

A．甲酒后駕車，對其罰款人民幣50元 B．甲故意毀壞交通標志，對其罰款100元 C．甲企業銷售變質食品，對其罰款1500元 D．甲企業違反勞動安全法規，責令停產整頓

75.根據《行政處罰法》的規定，下列選項中哪些不屬于應當依法從輕或者減輕行政處罰的情形？（C）A.已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的 B.主動消除或者減輕違法行為危害后果的 C.伙同他人實施違法行為的

D.配合行政機關查處違法行為有立功表現的

76.2002年9月15日，張某經人介紹購進一批盜版影碟在某縣出售，截止9月20日全部售完。2002年9月27日被他人告發，縣工商機關經過調查核實，于次日作出對其處以500元罰款的處罰決定。下列表述正確的有：（A）A.該處罰決定是對該違法行為的追究，應予以支持 B.該處罰決定是工商機關濫用職權的表現 C.該處罰決定是工商機關越權的表現 D.作出該處罰決定違反了法定程序

77．《行政處罰法》第四條規定，行政處罰應當遵循的原則是:（D）

A．公平.公正.公開 B．公正.公平C．合法.公正 D．公正.公開

78．下列行政處罰措施中，只能由法律設定的是:（D）A．罰款 B．沒收違法所得 C．暫扣或者吊銷許可證 D．行政拘留

79．對于行政機關作出的行政處罰，當事人要求聽證的，應當在行政機關告知后（A）提出。

A．三日內 B．五日內 C．十五日內 D．七日內 80．行政機關應當在聽證的（D）日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

A．三 B．五 C．十五 D．七 81．執法人員當場收繳的罰款，應當自收繳罰款之日起二日內，交至（A）A．行政機關 B．國庫 C．指定的銀行 D．人民法院 82．當事人被處以罰款，但其確有經濟困難，經本人申請和行政機關批準，可以（A）。

A．暫緩或者分期繳納 B．適當減少罰款數額 C．免除罰款 D．變更行政處罰措施 83．某造紙廠因污染事故被環境保護部門作出以下處理：（1）責令限期治理；（2）追究個人責任；（3）賠償受污染單位損失10000元。上述決定中屬于行政處罰的是：（D）A.責令限期治理 B.罰款50000元 C.賠償受污染單位損失6000元 D.無

84．李某因違規駕駛被交通警察房某口頭作出罰款200元的處罰決定，并要求當場繳納。李某要求出具書面處罰決定和罰款收據，房某拒絕。關于該處罰決定，下列說法正確的是：（A）

A 該處罰決定不成立 B 該處罰決定違法 C 該處罰決定可撤銷 D 該處罰決定無效 85．某縣衛生行政部門因某飯館的衛生質量存在問題，遂以違反《公共場所衛生條例》為由，對其作出吊銷衛生許可證的處罰決定。這一行為屬于（A）

A 行政處罰 B 行政強制措施 C 行政強制執行 D 行政監督檢查 86．王某家住甲地，在乙地制作盜版光盤經過丙地運輸到丁地進行銷售。對王某的違法行為要進行處罰，誰沒有管轄權？（A）

A 甲地 B 乙地 C 丙地 D 丁地 87．實施行政處罰，糾正違法行為，應當堅持（A）相結合，教育公民.法人或者其他組織自覺守法。

A處罰與教育 B處罰與制裁 C處罰與獎勵 D口頭與書面

88．下列不是行政處罰種類的是：（D）

A警告； B罰款； C責令停產停業； D刑事拘留 233．地方性法規可以設定除限制人身自由(A)以外的行政處罰。

A吊銷企業營業執照 B沒收違法所得 C沒收非法財物 D責令停產停業

89．國務院或者經國務院授權的省.自治區.直轄市人民政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權,（A）行政處罰權只能由公安機關行使。

A限制人身自由 B較大數額的罰款 C吊銷企業營業執照 D責令停產停業

90．違法行為在(B)年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

A １ B ２ C ３ D ４

91．違法行為在２年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。前款規定的期限，從違法行為____起計算；違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。(A)A發生之日 B立案之日 C查處之日 D舉報之日 92．行政機關在調查或者進行檢查時，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在(B)日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。A5 B7 C9 D15 93．行政機關依照本法第三十八條的規定給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明的事項不包括：(D)A當事人的姓名或者名稱、地址

B違反法律、法規或者規章的事實和證據

C行政處罰的種類和依據 D行政機關負責人的簽章 94．行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關應當在(B)日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。A五 B七 C九 D十 95.行政行為的效力主要體現為(BCD）A.不可訴力

B.確定力 C.拘束力

D.執行力 96.當事人有下列情形的，不應當依法從輕或者減輕行政處罰(D)。

A主動消除或者減輕違法行為危害后果的 B受他人脅迫有違法行為的

C配合行政機關查處違法行為有立功表現 D醉酒后有違法行為的

97.限制人身自由的行政處罰只能由（B）設定。A．憲法

B.法律 C．法律、行政法規 D.地方性法規 98.在行政處罰簡易程序中，不適用（B）

A．遵守法定程序原則

B.調查與決定行政處罰分離原則

C．效率原則 D.保障被處罰人合法權利原則 99.行政執法文書可以采取下列（ABCD）方式送達。A.直接送達 B.留臵送達 C.郵寄送達 D.公告送達 100.我國行政處罰法對當事人權利的保護表現在：（A）A.賦予相對人處罰決定過程中的陳述、申辯權

B.沒有規定相對人對處罰不服可以申請復議或者提起行政訴訟

C.規定相對人對違法的行政處罰決定可以不予執行 D.沒有規定相對人對行政處罰給予造成的損害可以請求國家賠償

二、多項選擇題（下列答案中有兩個或兩個以上是正確的，請選出正確答案，并將相應的字母填入括號內）

1.可以適用簡易程序裁決行政處罰的范圍是(ABD)。A.對公民處以50元以下罰款 B.警告 C.暫扣許可證或者執照

D.對法人或者其他組織處以1000元以下罰款

2.根據違法行為的性質、情節以及社會危害的后果、實施制裁的機關、方法的不同，法律制裁可分為（BCD）。A.司法制裁 B.民事制裁 C.行政制裁 D.刑事制裁 3.在我國地方國家權力機關中，可以制定地方性法規的有（AD）。

A.省、自治區、直轄市的人民代表大會 B.自治區、自治州、自治縣的人民代表大會 C.鄉、民族鄉、鎮的人民代表大會

D.省、自治區人民政府所在地的市和國務院批準的較大的市的人民代表大會

4.除涉及（ABC）外，行政處罰聽證公開舉行。A.國家秘密 B.商業秘密 C.個人隱私 D.巨額財產 5.當場處罰的行政處罰決定書應當載明（ABCD），并由執法人員簽名或者蓋章。

A.當事人的違法行為 B.行政處罰依據 C.罰款數額、時間和地點 D.行政機關名稱 6.當事人逾期無正當理由不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機關可以采取下列措施（BCD）A.由作出處罰的行政機關強制執行

B.到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的百分之三加處罰款

C.根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款 D.申請人民法院強制執行。

7.公民.法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰，享有（ABCD）等權利。

A.陳述權 B.申辯權 C.申請行政復議或提起行政訴訟權 D.要求行政賠償權

8.行政機關作出（ABC）等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。

A.責令停產停業 B.吊銷許可證或者執照 C.較大數額罰款 D.行政拘留

9.違法事實確鑿并有法定依據，對（AC）或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。

A.公民處以五十元以下罰款 B.公民處以二百元以下罰款 C.法人或者其他組織處以一千元以下罰款 D.法人或者其他組織處以二千元以下罰款 10.行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知（ABCD）A.作出行政處罰決定的事實 B.作出行政處罰決定的理由

C.作出行政處罰決定的依據 D.當事人依法享有的權利 11.地方性法規可以設定除（BD）以外的行政處罰。A.沒收違法所得.沒收非法財物 B.吊銷企業營業執照

C.責令停產停業 D.行政拘留

12.當場作出行政處罰決定，有下列情形之一的，執法人員可以當場收繳罰款(BC)A.依法給予五十元以下的罰款的 B.依法給予二十元以下的罰款的

C.不當場收繳事后難以執行的 D.被處罰人同意當場繳納罰款的

13.行政處罰法定原則的含義包括（ABC）。

A.依據合法 B.主體合法 C.程序合法 D.處罰公正 14.下列選項中，違法事實確鑿，行政機關不能當場處罰的有（BCD）。

A．甲酒后駕車，對其罰款人民幣50元 B．甲故意毀壞交通標志，對其罰款100元 C．甲企業銷售變質食品，對其罰款1500元 D．甲企業違反勞動安全法規，責令停產整頓

15.行政機關送達行政處罰決定書的方式有（ABC）。A.直接送達 B.留臵送達 C.公告送達 D.電話送達 16.關于行政處罰聽證程序，下列表述正確有（ABC）。A.當事人要求聽證的，行政機關才能舉行聽證會

B.聽證一般公開進行 C.當事人可以委托一至二人代理參加聽證

D.聽證會由本案的調查人員主持

17.在我國，罰款這種制裁手段通常屬于（AD）。A.行政制裁 B.民事處罰 C.刑事罰金 D.經濟制裁 18.法律對違法行為已經作出行政處罰規定，行政法規需要作出具體規定的，必須在法律規定的給予行政處罰的（AB）和幅度的范圍內規定。

A.行為 B.種類 C.方法 D.情節 19.下列屬于行政處罰的有（ABC）等。

A.暫扣或者吊銷許可證.暫扣或者吊銷執照 B.行政拘留 C.責令停產停業 D．刑事拘留

20.公民.法人或者其他組織對行政機關所給予的行政處罰享有（AB）。

A.陳述權 B.申辯權 C.控告權 D.抗辯權 21.行政法規的效力高于（BC）。 A.法律 B.地方性法規 C.規章 D.憲法 22.行政處罰應當遵循（BC）的原則。 A.半公開 B.公正 C.公開 D.保密 23.設定和實施行政處罰必須以事實為依據，與違法行為的（ABCD）相當。

A.事實 B.性質 C.情節 D.社會危害程度

24.行政機關應當依法從輕或者減輕相對人的行政處罰的情形有（ABC）。

A.主動消除或者減輕違法行為后果的B.配合行政機關查處違法行為有立功表現的C.受他人脅迫有違法行為的

D.精神病人在不能辨認或者控制自己行為時有違法行為的 25.行政法規可以設定（BCD）。

A.限制人身自由的行政罰 B.財產罰 C.警告 D.紀律處分

26.行政處罰的實施機關有（ABD）。A.行政機關 B.法律授權的組織

C.法院 D.受行政機關委托實施的機關

27.張某與李某遭一伙無業青年無理取鬧，張某還被這伙人圍住毆打，李某見狀急忙向鄰近派出所請求保護。該派出所值班人員趙某以休息時間不辦公為由拒絕提供保護，結果張某被打傷。該派出所的行為屬于（BD）。

A.合理但不合法 B.拒絕履行法定職責 C.合法但不合理 D.違法

28.（ABC）不予行政處罰。A.不滿十四周歲的人有違法行為的

B.精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的

C.違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的D.違法行為在一年內未被發現的

29.行政處罰適用簡易程序必須（ABCD）。A.向當事人出示執法身份證件

B.告知當事人違法事實.處罰的理由及依據和享有的權利

C.填寫當場處罰決定書并當場交付當事人

D.報所屬行政機關備案

30.行政機關作出行政處罰之前，應向當事人告知（ABD）。A．作出行政處罰決定的事實 B．作出行政處罰決定的理由和依據

C．作出行政處罰決定時上級機關的意見 D．當事人依法享有的權利

31.我國行政執法人員可依行政處罰簡易程序進行執法活動，下列（BD）體現了該程序的特點。

A．可以口頭作出處罰決定 B．可以當場作出處罰決定

C．可以不表明身份 D．可以少于兩人

32.當事人逾期不履行行政處罰決定的，作出處罰決定的行政機關可以采取的措施有（BCD）。A．每日按罰款數額的千分之三加處罰款 B．依法拍賣查封扣押的財產

C．劃撥凍結的存款 D．申請法院強制執行 33.地方性法規不得設定（AC）的處罰。

A．限制人身自由 B．吊銷許可證 C．吊銷企業營業執照 D．吊銷個體工商戶營業執照

34.法律對違法行為已經作出行政處罰規定，行政法規需要作出具體規定，必須在法律規定的特定范圍內規定（ABC）。A.給予行政處罰的行為 B.行政處罰的種類 C.行政處罰的幅度 D.行政處罰的程序 35.（ABC）可以授權一定的組織行使行政處罰權。A.法律 B.行政法規 C.地方性法規 D.規章 36.被處以罰款的行政處罰當事人延期或者分期繳納罰款的條件有（ABD）。

A.當事人確有經濟困難 B.當事人申請 C.人民法院同意 D.行政機關批準

37.財政部門不得以任何形式向作出行政處罰決定的行政機關（ABCD）。

A.返還罰款 B.返還沒收的違法所得

C.返還沒收非法財物的拍賣款項 D.返還部分罰款 38.下列關于行政處罰的適用表述正確的是（CD）A.違法行為在一年內未被發現的，不再給予行政處罰

B.對當事人的同一個違法行為，可以給予兩次以上罰款的行政處罰

C.不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰，責令監護人加以管教

D.已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的，應從輕或減輕行政處罰

39.行政機關在收集證據時，可以（ABD）。

A.依照法律.法規的規定，可以進行檢查 B.抽樣取證 C.將證人傳喚到公安機關提供證言 D.先行登記保存 40.（ABC）有權制定規章。

A.公安部 B.山東省人民政府 C.濟南市人民政府 D.章丘市人民政府 41.行政處罰主要有（ABCD）等方式。

A.申誡罰

B.財產罰 C.行為罰 D.人身罰 42.下列情形下可以適用行政處罰簡易程序的是(CD)。A.某區稅務局桃園稅務所稅收人員李某在例行檢查中懷疑個體戶陳某有漏稅嫌疑，決定對其予以400元罰款 B.某市工商局工作人員李某認為某貿易公司賬目不清，而且在檢查中該公司財會人員態度蠻橫，李某頓時火冒三丈，要求該公司交納5000元罰款

C.某區公安局學院路派出所民警李某在執勤中發現某高校學生陳某無照駕駛他人機動車攜其女友兜風，當即對其進行批評教育，并予以50元的罰款 D.某區環衛局工作人員發現本區某民營企業排放污水超標，但又鑒于該企業負責人陳某態度較好，又是初犯，而且該民營企業又是區里的納稅大戶、龍頭企業，所以僅對其予以800元罰款，并予以警告下不為例 43.下列屬于行政處罰的是（BCD）。

A.拘役 B.罰款 C.行政拘留 D.吊銷企業營業執照 44．《行政處罰法》所確立的行政處罰原則主要有：（ABCD）A.處罰法定原則 B.處罰公正原則 C.處罰與教育相結合原則 D.處罰公開原則

45.對于行政機關作出的（BCD）等行政處罰決定，當事人有權要求舉行聽證。

A.行政拘留

B.責令停產停業 C.吊銷企業營業執照

D.較大數額罰款 46.證據種類包括：（ABCD）

A.書證、物證 B.證人證言、當事人陳述 C.視聽資料、鑒定結論 D.勘驗筆錄、現場筆錄 47.行政行為的效力主要體現為(BCD）A.不可訴力

B.確定力 C.拘束力

D.執行力 48.行政處罰的種類主要有（ABCD）A.罰款

B.沒收 C.吊銷證照.責令停產停業

D.行政拘留 49.下列符合行政處罰決定書的送達要求的是（ABC）A．宣告后當場交付當事人

B．當事人不在場的，行政機關應當在7日內依據民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人 C．宣告后當場交付當事人的委托代理人

D．當事人不在場的，行政機關應當在10日內依據民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人 50.下列屬于行政處罰的是（BD）

A.注銷經營許可證件 B.罰款

C.拆除公路控制區內的違章建筑 D.沒收違法所得

51.下列符合行政機關及其執法人員當場收繳罰款的情形是（BCD）

A.不論什么地方，只要當事人提出要求的

B.在邊遠地區，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出要求的

C.在水上，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出要求的

D.在交通不便地區，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出要求的

屬于下列情形之一的，行政處罰決定不能成立（ABCD）52.A.行政機關及其執法人員在作出行政處罰決定之前不依法向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據 B.行政機關越權作出行政處罰決定 C.行政機關濫用職權作出行政處罰決定

D.行政機關及其執法人員在作出行政處罰決定之前拒絕聽取當事人的陳述.申辯

53.行政處罰應遵循的原則有（ACD）。A.處罰規范制定機關與處罰執行機關分離原則 B.刑罰與教育相結合原則 C.處罰法定原則 D.一事不再罰原則

54.行政機關實施行政處罰時有下列哪些情形的，由上級行政機關或者有關部門責令改正，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分（ABC）A.沒有法定的行政處罰依據的 B.擅自改變行政處罰種類.幅度的 C.違反法定的行政處罰程序的

D.受委托組織在委托范圍內，以委托行政機關名義實施行政處罰的

55.根據《行政處罰法》規定，受委托組織必須符合下列（ABC）條件：

A.依法成立的管理公共事務的事業組織

B.具有熟悉有關法律、法規、規章和業務的工作人員 C.對違法行為需要進行技術檢查或者技術鑒定的，應當有條件組織進行相應的技術檢查或者技術鑒定 D.具有法律授權的職能

56.行政執法的證據包括：（ABCD）

A.書證 B.物證 C.現場筆錄 D.視聽資料 57.下列哪些具體行政行為屬于行政處罰（BD）。A.責令限期改正 B.暫扣駕駛證 C.暫扣物品 D.沒收非法經營的音像制品

58.根據《行政處罰法》的規定.當事人可以要求舉行聽證的行政處罰有(ACD)A.吊銷營業執照 B.行政拘留 C.大額罰款 D.責令停產停業

59.行政機關對當事人進行處罰不使用罰款、沒收財物單據或者使用非法定部門制發的罰款、沒收財物單據的，當事人（AB）

A.有權拒絕處罰 B.有權予以檢舉 C.無權拒絕處罰 D.無權予以檢舉 60.委托實施行政處罰的規則有(ABCD)。A.依照法律.法規或者規章的規定

B.受托組織必須符合《行政處罰法》規定的條件 C.委托行政機關對受托組織實施行政處罰的行為應當監督 D.受委托組織在委托范圍內，以委托行政機關名義進行處罰

第四篇：論組織

論組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執法理念

論組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執法理念

[摘要]組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有復雜性高、牽連面廣、社會危害大等特點。這些特點需要偵辦此類案件偵查人員具有較高的業務素質和法律意識，能夠全面了解辦案的具體程序，熟練掌握運用偵辦類似案件的具體措施。同時能夠注意辦案過程中的各類問題。本文根據對偵辦組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的辦案程序、注意問題、啟示等方面對其執法理念進行分析、探究。

關鍵詞：賣淫案件 執法理念 辦案程序

引言：隨著我國社會經濟的高速發展，中國夢理念的提出，人民群眾對于精神文明建設迫切要求。公安機關對賣淫嫖娼類案件急需新的指導思想和解決辦法。盡快樹立此類案件的執法理念以應對具體辦案過程的各種問題。

一，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的內容

我國刑法第六章第八節規定了組織賣淫、強迫賣淫、協助組織賣淫、引誘、容留、介紹賣淫、引誘幼女賣淫、傳播性病、嫖宿幼女等七個賣淫相關聯的犯罪行為。七個罪名涉及的行為都侵犯了社會風尚這一共同客體。但在罪質、量刑情節和幅度等方面又存在很大差異。

二，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的特點

首先，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有組織嚴密的特點。其表現在三個方面。第一，涉案人員數較多，但幕后組織者往往是少數的幾個人甚至一個人。第二，內部分工細致，相互之間上通下達，銜接無縫。第三，管理規范，制度健全，運行機制流暢。

其次，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有活動隱蔽的特點。第一，招工方式隱蔽，多以招聘普通職員為旗號，以高薪吸引應招者。第二，招嫖方式以網絡、移動通信、即時聊天工具為主。第三，賣淫活動分地、分時間進行，流動性較大。

然后，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有暴利性的特點。賣淫活動，投入低，獲益多，并且往往能夠帶活其他經營活動。

并且，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件往往是“案中案”。該類案件一般會牽連出強奸、非法拘禁、傳播淫穢物品、涉黑案件、故意殺人、故意傷害等案件。

最后，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件具有腐蝕性的特點

在此類案件中組織賣淫行為人為了更順利地實施犯罪、逃避法律制裁，會收買一些國家工作人員給予保護，特別是向公安民警行賄，為自己尋求“保護傘”

三，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的具體辦案程序

（一）線索搜集

隨著經濟的不斷發展，賣淫嫖娼現象也是日益嚴重，分布廣泛。犯罪“黑數”十分巨大。公安機關發現、打擊的知識很少的一部分。很多賣淫嫖娼的組織和活動都還未發現。因此要注重對于賣淫嫖娼案件的線索搜集。

為此，可以通過場所管理進行搜集，對酒吧、洗浴中心、旅館、飯店等敏感場所 1

加強日常管理，規范這些場所的日常管理制度。還應該對城鄉結合部、公園等地區進行巡查管理。同時，注重群眾的舉報，實地調查發現。并且，發揮好治安聯防組織和治保組織的作用，了解轄區的治安狀況。還有可以通過以案尋案，依靠之前辦理的案件進行線索搜集。最后結合網監部門、秘密力量搜集到有效的信息。

（二）認真受案

受案記錄要清晰，關于案件的要素盡可能問全、問細。全面把握案件的具體情況。其次詢問其他涉案人員或知情人。記下舉報人、控告人、報案人的通訊方式等聯系方式以及家庭地址。

還要注意案件的管轄，此類案件歸案件發生地管轄。

（三）初查（明查暗訪）

1，暗訪。

（1）暗訪需要經過公安機關領導的批準。

（2）同時制定暗訪工作的預案。包括任務、時間、地點、參加人員、取證工具、經費預算等。

（3）宣布和遵守暗訪紀律，包括暗訪人數的要求、人員性別年齡要求、化妝的標準。以及暗訪人員心理素質、身體素質、業務素質的要求。還有暗訪工作中的具體分工以及行動流程。

（4）暗訪后及時形成暗訪報告、反饋意見。并且詳細繪制現場平面圖。

（5）走訪證人，做好證人及其親屬的保護工作。

（6）調查涉案場所和組織行為人的資產和賬戶。

2，明查(擴大初查戰果）

(1)制定預案，行動方案。

(2)部署充分、精干的警力。包括警力的人數、性別、職能。

(3)通信聯絡器材、移動終端、聯絡暗號。一定要保障高效暢通。

(4)參加清查、搜查隊伍自身要強化自身防范意識、安全意識。責任意識。準備充分。

(5)隨身攜帶的武器要鎖好保險，防止發生意外。

(6)準備好搜查場所、人身的法律工具、行動要走法律程序。符合法律的相關規定。包括適用法律的條件、法律的相關手續以及法定程序。要亮明身份、不許異性搜身。扣押物品要經過指揮員決定，開具《扣押物品清單》同時要有見證人見證。

(7)及時收集賣淫行為發生的證據和組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫刑事犯罪的證據。取證方向是，控制涉案人員、控制重點位置、控制重點物品以及凍結賬戶。重點的位置包括服務臺客房內的“暗門”和“暗鈴”。重點人物是指“媽咪”和“領班”

(8)慎用技術偵查措施，使用技術偵查手段要嚴格履行審批手續。音像資料要避開化妝偵查人員的身影和聲音。注意暗訪資料向合法證據的合理轉化。

3，證據的收集。

（1）收集關于犯罪主體方面的證據，包括犯罪嫌疑人的居民身份證和旅店的營業執照

（2）收集關于組織賣淫的客觀方面的證據，包括現場勘查筆錄和現場照片(暗道、報警設備等）廣告、宣傳冊（服務項目表，價格表）發票、收據、賬單。參與嫖娼人員的證人證言。聯系的電話記錄、通信記錄。犯罪嫌疑人的口供。押金和票據。

（3）訊問犯罪嫌疑人，首先要制定訊問提綱、確定訊問戰術。其次，告知犯罪嫌疑人的法律權利。堅決禁止任何方式的刑訊逼供。問清犯罪嫌疑人是否屬于未成年人、精神病人和懷孕或正在哺乳自己的未滿一周歲嬰兒的婦女。為聾啞人、外國人、需要翻譯的配備啞語翻譯、外語翻譯和方言翻譯。必要時可以要求犯罪嫌疑人自行書寫供詞或犯罪嫌疑人自己提出書寫供詞。

4，偵查終結。

（1）偵查終結的條件。首先，偵查終結的條件有案件事實清楚，主要事實查清，包括犯罪嫌疑人的身份、具體實施組織、策劃、指揮行為的組織賣淫犯罪的首要分子、在賣淫犯罪中起協助作用的保鏢、打手、管賬人等。賣淫行為是否存在、時間、地點和手段以及造成的嚴重后果。其次，證據確實充分。要把關于賣淫案件的書證、物證、證人證言等各項證據收起。保證證據量，形成足夠證明力的證據鏈。再而，案件性質和罪名認定正確。區分好此罪彼罪，這樣偵查部門對案件作出的處理才能具有實體法的依據。最后，法律手續完備。即對法律規定的辦案程序和應履行的法律手續必須完備，在適應技術偵查手段時要經過必要的審批程序。

（2）對偵查終結的案件處理。首先，對案件的處理。對偵查終結的案件，偵查人員應提起訴訟意見，并制作起訴意見書，經縣級公安機關負責人批準后，連同案卷材料。證據，一并移送同級人民檢察院審查起訴。其次，對扣押武平的處理。對能夠證明犯罪事實的物品，淫穢器具、收入賬目等書證、視聽資料等，應當移送檢察機關。移送時，偵查人員應當制作隨案移交物品清單，注明物品的名稱、數量、特征等。不宜移送的犯罪嫌疑人的財物，可以進行沒收后上交國庫，違禁物品應當拍照隨卷后進行銷毀。與案件無關的物品應當發還給當事人。

四，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件偵辦中應該注意的問題

（一）在賣淫案件中，要注意組織他人賣淫，情節嚴重；強迫不滿十四周歲的幼女賣淫；強迫多人賣淫或者多次強迫他人賣淫；強奸后迫使賣淫；造成被強迫賣淫的人重傷、死亡或者其他嚴重后果。這幾種情節特別嚴重的情況。

（二）在協助組織賣淫案件中要注意伴有的其他犯罪行為。如搶劫、強奸、傷害、介紹賣淫等犯罪行為。以配合、呼應、協助組織賣淫者的組織、策劃、指揮活動。

（三）在引誘、容留、介紹賣淫案件中要注意與拐賣人口販毒賣淫嫖娼案件之間的聯系。

（四）在引誘幼女賣淫案件中。其罪的主觀方面是否以牟利為目的，不影響罪的成立。

（五）在傳播性病案件中，經查是賣淫嫖娼的再進行性病檢查。其中，犯罪嫌疑人必須是明知自己有性病的。認定“明知”一是有證據證明曾到醫院就醫，被診斷為患有嚴重性病的。二是根據本人的知識和經驗，能夠知道自己患有嚴重性病的。三是通過其他方法能夠證明犯罪嫌疑人是明知的。

（六）在嫖宿幼女案件中，主觀上必須是知道或可能是不滿十四周歲幼女而嫖宿的。

五，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執法理念的啟示。

在近年來，公安部門所發現的組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件，如東莞打丑、北京“天上人間”鄭州的“皇家一號”等案件。都呈現出規模大，隱蔽強，管理企業化，經營產業化，有高官充當保護傘的特點。這就需要我們公安機關能

夠建立相對應的警務決策機制、執行機制、監督機制、反饋機制。建立專門的隊伍。開展各項專項行動。對此類犯罪行為預防打擊。

結語，組織、強迫、引誘、容留、介紹賣淫案件的執法理念應該緊隨時代潮流。打擊此類案件刻不容緩，不僅是建設社會主意法治社會的要求，也是人民群眾的共同期待。

參考文獻

《治安部門管轄刑事案件偵查教程》 商小平主編

《治安案件查處》 商小平主編

《中華人民共和國刑事訴訟法注釋本》 夏紅主編

《治安部門管轄刑事案件偵查》 彭文主編

《偵查理論與實務研究》 程小白主編

第五篇：《論中糧集團組織結構》

論中糧集團組織結構

一、研究背景

集團企業組織結構是否合理，對于公司的發展與生存起著至關重要的作用。有人曾這樣說，公司組織結構的重要性僅次于公司最高領導人的挑選。對于各層管理人員來說，在一個結構設計良好的公司中工作，能保持較高的效率，并且能充分顯示其才能；而在一個結構紊亂，職責不明的公司工作，其工作績效就很難保持在一個較高的狀態了。結果往往變成：由于職責不清，管理人員無所適從，對公司產生失望乃至不滿情緒，最終是公司效率低下，人員紛紛離開。

例如，福特汽車公司，是由美國亨利·福特一世在1905年創立，經過15年奮斗，成為世界上最大的企業之一，到20年代差不多壟斷了美國的汽車市場，并在世界其它重要市場上占有領導地位，從利潤中就積累了10億美元。但是，到1927年，福特公司卻衰落下來，在市場上的份額降到了第三位。其后20年間幾乎是虧損經營。1944 年，亨利·福特二世接管了公司，改組了公司高度集權的組織結構，并換上了一個全新的領導班子，才扭轉了公司的局面，使公司又迅速發展起來。亨利·福特一世失敗的原因在于，他認為一個公司不論其規模多大，只需一個老板和一些助手，而不需要專業管理人員，他的助手只能照他的決定和命令行事，而不能象個經理那樣行事。實際上，這是一個高度集權的組織結構形式，因而它不能適應福特公司這樣一個龐大的組織。

因此，適當的公司組織結構可以使公司的各項業務活動更順利地進行，可以減少矛盾與摩擦，避免不必要的無休止的協調，也才能提高公司的效率。

在大多數情況下，公司效益低并非由于沒有一個正式的結構，而是由于采用了僵化的、不適合本公司的特點和其它客觀要求的組織結構形式。不論是紊亂的還是不合理的組織結構，都會導致公司的低效益。

綜上，對集團企業組織結構的研究就至關重要。

二、企業組織結構的內容

企業組織結構是企業組織內部各個有機構成要素相互作用的聯系方式或形式，以求有效、合理地把組織成員組織起來，為實現共同目標而協同努力。組織結構是企業資源和權力分配的載體，它在人的能動行為下，通過信息傳遞，承載著企業的業務流動，推動或者阻礙企業使命的進程。

公司的組織結構就是公司各構成部分以及部分之間的相互關系。這就是說，公司組織結構首先是由各個部分構成的，各部分的劃分是基于公司的目標之上，即把要完成的任務劃分和安排成幾個可以管理的部分。通常用來表述分析、劃分和工作安排為幾個可以管理的部分的這一過程稱作“部門化”。其次，與公司組織結構關系密切的是所謂“管理的跨度”。亦就是公司總管所能管理部門的數量，及各部門負責人所能下轄的人員數量。第三，現在大多數公司所存在的各種各樣的委員會。這就是公司組織結構的三項基本內容。

組織的內部結構可以解釋和預測員工的行為。也就是說，除了個體和群體因素之外，員工所屬組織的結構關系對員工的態度和行為具有重要影響。認為組織結構對員工行為和態度具有影響的根據是什么?很明顯，組織結構有助于減少不確定性，明確工作內容，澄清員工所關心的問題，解決他們提出的“我應該做什么?”“怎樣做?”“我向誰匯報工作?”“如果我有問題，去找誰來幫我?”這類問題，這就對員工的態度產生了影響，并激勵他們提高工作績效。

當然，組織結構在某種程度上也限制著員工的所作所作為。例如，如果組織的正規化、專門化程度很高，命令鏈很牢固，授權程度較低，控制跨度較窄，員工的自主性就較小，這種組織控制嚴格，員工行為的變化范圍很小;相反，如果組織的專門化、正規化程度較低，控制跨度較寬，能給員工提供較大的活動自由，員工的活動內容相對也就豐富得多。策略、規模、技術、環境決定著組織的結構類型。為簡潔起見，我們可把組織結構設計分為兩種：機械模型和有機模型。組織結構對員工工作績效和滿意度的影響與員工的個人喜好有關。

最后一點，管理人員應該了解，像工作專門化、控制跨度、正規化、集權化的結構變量，是組織研究者能夠測量的客觀變量。我們在本章所提供的研究發現和結論實際上是這些研究者們工作的直接結果。但是，員工們往往不能客觀地來測量這些結構特征。他們以一種不太科學的方式來看待自己周圍的一切，然后形成他們自己隱含的組織結構模式。為得到在公司中工作的機會，自己必須接受多少人的面試?自己那個工作部分一共有多少人?公司有政策手冊嗎?如果有，每個人都容易得到一份嗎?公司員工都嚴格按照手冊要求辦事嗎?公司及其管理人員在新聞媒介中的形象如何?員工對于這些管理所得到的答案，結合他們自己的經歷及同事的看法，會形成員工對組織結構的主觀印象。當然，這種印象可能與組織的客觀結構格格不人。

員工們對組織結構的隱含模式十分重要。人們行為反應的基礎是他們的主觀認識而不是客觀現實。例如，有關研究證明，許多結構性變量和與之直接相關的績效水平、工作滿意度的關系并不一致，我們認為導致這種現象的部分原因是個體差異。但另一種導致這些不一致發現的原因可能是對客觀特征的多樣化的認識，或者說對同一客觀事物，不同的人看法不一樣。研究者通常關注組織結構的實際水平，但如果人們對同一要素的解釋不同，結果就會大相徑庭。因此，最根本的是要了解員工是如何認識他們的組織結構的。對于有效預測員工行為而言，這比組織結構的客觀特征本身更有助于預測員工的行為。

三、公司組織結構的形式

設計組織結構的目的是為了更有效、合理地整合組織成員的力量形成組織合力,為實現組織的目標而協同努力。

企業組織結構類型主要有：直線制、職能制、直線-職能制、矩陣制、事業部制、模擬分權制等。

(一)直線制

直線制是一種最早也是最簡單的組織形式。它的特點是企業各級行政單位從上到下實行垂直領導，下屬部門只接受一個上級的指令，各級主管負責人對所屬單位的一切問題負責。廠部不另設職能機構（可設職能人員協助主管人工作），一切管理職能基本上都由行政主管自己執行。其結構如圖1所示。直線制組織結構的優點是：結構比較簡單，責任分明，命令統一。缺點是：它要求行政負責人通曉多種知識和技能，親自處理各種業務。這在業務比較復雜、企業規模比較大的情況下，把所有管理職能都集中到最高主管一人身上，顯然是難以勝任的。因此，直線制只適用于規模較小，生產技術比較簡單的企業，對生產技術和經營管理比較復雜的企業并不適宜。



圖1 直線制組織結構簡圖(二)職能制

職能制組織結構，是各級行政單位除主管負責人外，還相應地設立一些職能機構。如在廠長下面設立職能機構和人員，協助廠長從事職能管理工作。這種結構要求行政主管把相應的管理職責和權力交給相關的職能機構，各職能機構就有權在自己業務范圍內向下級行政單位發號施令。因此，下級行政負責人除了接受上級行政主管人指揮外，還必須接受上級各職能機構的領導。其結構形式如圖2所示。

圖2 職能制組織結構簡圖

職能制的優點是能適應現代化工業企業生產技術比較復雜，管理工作比較精細的特點；能充分發揮職能機構的專業管理作用，減輕直線領導人員的工作負擔。〖JP2〗但缺點也很明顯：它妨礙了必要的集中領導和統一指揮，形成了多頭領導；不利于建立和健全各級行政負責人和職能科室的責任制，在中間管理層往往會出現有功大家搶，有過大家推的現象；另外，在上級行政領導和職能機構的指導和命令發生矛盾時，下級就無所適從，影響工作的正常進行，容易造成紀律松弛，生產管理秩序混亂。由于這種組織結構形式的明顯的缺陷，現代企業一般都不采用職能制。

(三)直線－職能制

直線－職能制，也叫生產區域制，或直線參謀制。它是在直線制和職能制的基礎上，取長補短，吸取這兩種形式的優點而建立起來的。目前，我們絕大多數企業都采用這種組織結構形式。這種組織結構形式是把企業管理機構和人員分為兩類，一類是直線領導機構和人員，按命令統一原則對各級組織行使指揮權；另一類是職能機構和人員，按專業化原則，從事組織的各項職能管理工作。直線領導機構和人員在自己的職責范圍內有一定的決定權和對所屬下級的指揮權，并對自己部門的工作負全部責任。而職能機構和人員，則是直線指揮人員的參謀，不能對直接部門發號施令，只能進行業務指導。直線－職能制組織結構圖如圖3所示。

圖3 直線－職能制組織結構簡圖

直線－職能制的優點是：既保證了企業管理體系的集中統一，又可以在各級行政負責人的領導下，充分發揮各專業管理機構的作用。其缺點是：職能部門之間的協作和配合性較差，職能部門的許多工作要直接向上層領導報告請示才能處理，這一方面加重了上層領導的工作負擔；另一方面也造成辦事效率低。為了克服這些缺點，可以設立各種綜合委員會，或建立各種會議制度，以協調各方面的工作，起到溝通作用，幫助高層領導出謀劃策。

(四)事業部制

事業部制最早是由美國通用汽車公司總裁斯隆于1924年提出的，故有“斯隆模型”之稱，也叫“聯邦分權化”，是一種高度（層）集權下的分權管理體制。它適用于規模龐大，品種繁多，技術復雜的大型企業，是國外較大的聯合公司所采用的一種組織形式，近幾年我國一些大型企業集團或公司也引進了這種組織結構形式。

事業部制是分級管理、分級核算、自負盈虧的一種形式，即一個公司按地區或按產品類別分成若干個事業部，從產品的設計，原料采購，成本核算，產品制造，一直到產品銷售，均由事業部及所屬工廠負責，實行單獨核算，獨立經營，公司總部只保留人事決策，預算控制和監督大權，并通過利潤等指標對事業部進行控制。也有的事業部只負責指揮和組織生產，不負責采購和銷售，實行生產和供銷分立，但這種事業部正在被產品事業部所取代。還有的事業部則按區域來劃分。這里就產品事業部和區域事業部做些簡單的介紹。

1.產品事業部（又稱產品部門化）：

按照產品或產品系列組織業務活動，在經營多種產品的大型企業中早已 顯得日益重要。產品部門化主要是以企業所生產的產品為基礎，將生產某一產品有關的活動，完全置于同一產品部門內，再在產品部門內細分職能部門，進行生產該產品的工作。這種結構形態，在設計中往往將一些共用的職能集中，由上級委派以輔導各產品部門，做到資源共享。其組織結構見圖4。

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圖4 產品部門化結構簡圖

產品部門化的優點是：

有利于采用專業化設備，并能使個人的技術和專業化知識得到最大限度的發揮；每一個產品部都是一個利潤中心，部門經理承擔利潤責任，這有利于總經理評價各部門的政績；在同一產品部門內有關的職能活動協調比較容易，比完全采用職能部門管理來得更有彈性；容易適應企業的擴展與業務多元化要求。

產品部門化的缺點是：

需要更多的具有全面管理才能的人才，而這類人才往往不易得到；每一個產品分部都有一定的獨立權力，高層管理人員有時會難以控制；對總部的各職能部門，例如人事、財務等，產品分部往往不會善加利用，以至總部一些服務不能獲得充分的利用。

2.區域事業部制（又稱區域部門化）

對于在地理上分散的企業來說，按地區劃分部門是一種比較普遍的方法。其原則是把某個地區或區域內的業務工作集中起來，委派一位經理來主管其事。按地區劃分部門，特別適用于規模大的公司，尤其是跨國公司。這種組織結構形態，在設計上往往設有中央服務部門，如采購、人事、財務、廣告等，向各區域提供專業性的服務，這種組織結構見圖5。

圖5 區域部門化（事業部）結構圖

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部門化的優點是：

責任到區域，每一個區域都是一個利潤中心，每一區域部門的主管都要負責該地區的業務盈虧；放權到區域，每一個區域有其特殊的市場需求與問題，總部放手讓區域人員處理，會比較妥善、實際；有利于地區內部協調；對區域內顧客比較了解，有利于服務與溝通；每一個區域主管，都要擔負一切管理職能的活動，這對培養通才管理人員大有好處。

其缺點是：

隨著地區的增加，需要更多具有全面管理能力的人員，而這類人員往往不易得到；每一個區域都是一個相對獨立的單位，加上時間，空間上的限制，往往是“天高皇帝遠”，總部難以控制；由于總部與各區域是天各一方，難以維持集中的經濟服務工作。總體來說，事業部必須具有三個基本要素：即相對獨立的市場；相對獨立的利益；相對獨立的自主權。

事業部制的好處是：總公司領導可以擺脫日常事務，集中精力考慮全局問題；事業部實行獨立核算，更能發揮經營管理的積極性，更利于組織專業化生產和實現企業的內部協作；各事業部之間有比較，有競爭，這種比較和競爭有利于企業的發展；事業部內部的供、產、銷之間容易協調，不像在直線職能制下需要高層管理部門過問；事業部經理要從事業部整體來考慮問題，這有利于培養和訓練管理人才。

事業部的缺點是：公司與事業部的職能機構重疊，構成管理人員浪費；事業部實行獨立核算，各事業部只考慮自身的利益，影響事業部之間的協作，一些業務聯系與溝通往往也被經濟關系所替代。甚至連總部的職能機構為事業部提供決策咨詢服務時，也要事業部支付咨詢服務費。

(五)模擬分權制

這是一種介于直線職能制和事業部制之間的結構形式。這種組織結構如圖6所示。

圖6 模擬分權制結構簡圖

有許多大型企業，如連續生產的鋼鐵、化工企業由于產品品種或生產工藝過程所限，難以分解成幾個獨立的事業部。又由于企業的規模龐大，以致高層管理者感到采用其他組織形態都不容易管理，這時就出現了模擬分權組織結構形式。所謂模擬，就是要模擬事業部制的獨立經營，單獨核算，而不是真正的事業部，實際上是一個個“生產單位”。這些生產單位有自己的職能機構，享有盡可能大的自主權，負有“模擬性”的盈虧責任，目的是要調動他們的生產經營積極性，達到改善企業生產經營管理的目的。需要指出的是，各生產單位由于生產上的連續性，很難將它們截然分開，就以連續生產的石油化工為例，甲單位生產出來的“產品”直接就成為乙生產單位的原料，這當中無需停頓和中轉。因此，它們之間的經濟核算，只能依據企業內部的價格，而不是市場價格，也就是說這些生產單位沒有自己獨立的外部市場，這也是與事業部的差別所在。

模擬分權制的優點除了調動各生產單位的積極性外，就是解決企業規模過大不易管理的問題。高層管理人員將部分權力分給生產單位，減少了自己的行政事務，從而把精力集中到戰略問題上來。其缺點是，不易為模擬的生產單位明確任務，造成考核上的困難；各生產單位領導人不易了解企業的全貌，在信息溝通和決策權力方面也存在著明顯的缺陷。

(六)矩陣制

在組織結構上，把既有按職能劃分的垂直領導系統，又有按產品（項目）劃分的橫向領導關系的結構，稱為矩陣組織結構。如圖7所示。

圖7 矩陣制結構簡圖

矩陣制組織是為了改進直線職能制橫向聯系差，缺乏彈性的缺點而形成的一種組織形式。它的特點表現在圍繞某項專門任務成立跨職能部門的專門機構上，例如組成一個專門的產品（項目）小組去從事新產品開發工作，在研究、設計、試驗、制造各個不同階段，由有關部門派人參加，力圖做到條塊結合，以協調有關部門的活動，保證任務的完成。這種組織結構形式是固定的，人員卻是變動的，需要誰，誰就來，任務完成后就可以離開。項目小組和負責人也是臨時組織和委任的。任務完成后就解散，有關人員回原單位工作。因此，這種組織結構非常適用于橫向協作和攻關項目。

矩陣結構的優點是：機動、靈活，可隨項目的開發與結束進行組織或解散；由于這種結構是根據項目組織的，任務清楚，目的明確，各方面有專長的人都是有備而來。因此在新的工作小組里，能溝通、融合，能把自己的工作同整體工作聯系在一起，為攻克難關，解決問題而獻計獻策，由于從各方面抽調來的人員有信任感、榮譽感，使他們增加了責任感，激發了工作熱情，促進了項目的實現；它還加強了不同部門之間的配合和信息交流，克服了直線職能結構中各部門互相脫節的現象。

矩陣結構的缺點是：項目負責人的責任大于權力，因為參加項目的人員都來自不同部門，隸屬關系仍在原單位，只是為“會戰”而來，所以項目負責人對他們管理困難，沒有足夠的激勵手段與懲治手段，這種人員上的雙重管理是矩陣結構的先天缺陷；由于項目組成人員來自各個職能部門，當任務完成以后，仍要回原單位，因而容易產生臨時觀念，對工作有一定影響。

矩陣結構適用于一些重大攻關項目。企業可用來完成涉及面廣的、臨時性的、復雜的重大工程項目或管理改革任務。特別適用于以開發與實驗為主的單位，例如科學研究，尤其是應用性研究單位等。

四、以中糧集團為研究對象(一)簡介

中糧集團有限公司(簡稱“中糧”、“中糧集團”)于1952年在北京成立，是一家集貿易、實業、金融、信息、服務和科研為一體的大型企業集團，橫跨農產品、食品、酒店、地產等眾多領域。中糧集團長期從事糧油食品進出口貿易，是中國最大的進出口企業之一。截至2003年，中糧集團進出口額累計1,468億美元，其中，出口總額累計785億美元，進口總額累計683億美元。

1992年以來，伴隨著中國市場經濟的不斷發展，中糧集團加快戰略調整，大力實施實業化、國際化、集團化、多元化經營戰略，有力地促進了公司由傳統外貿代理企業向產業化經營的跨國企業轉型，逐步發展成為一家集貿易、實業、金融、信息、服務和科研為一體的大型企業集團。目前，中糧集團已形成了以糧油食品加工業為主體，兼顧相關行業的發展格局。食用油脂、飲料、酒類、啤酒麥芽、面粉、巧克力、金屬包裝等業務在國內占有領先地位。中糧產品“福臨門”食用油、“長城”葡萄酒、“金帝”巧克力、“梅林”罐頭享譽大江南北，中糧投資的凱萊系列酒店也躋身世界酒店集團300強。此外，中糧還是可口可樂在中國的主要裝瓶商。

(二)重組、改制與上市

1999年上半年以來，中糧集團實施重組、改制、上市的發展戰略。集團順應經濟全球化發展趨勢，在公司內部建立全球視野的資源配置體系、管理架構和運行機制，積極參與國際經濟合作與競爭，實現資本利潤最大化。通過重組、改制，集團進一步強化核心業務和核心競爭力，同時組建了中糧糧油進出口公司(主營糧油糖政策性貿易業務)、“中糧國際”(香港上市公司，主營糧油食品生產加工業務)、“鵬利國際”(主營地產投資和酒店管理，2003年退市)、中糧發展有限公司(主營非上市業務)和“中糧金融”(主營人壽保險、保險經紀、期貨等業務)5大經營中心。其中，“中糧國際”發展目標是成為中國和亞太地區最大的食品公司之一和境外投資者進入中國食品工業的主要渠道。

(三)中糧集團組織架構圖：

由中糧集團組織架構圖不難看出中糧集團采用的組織結構模式是直線職能制。直線職能制組織結構也叫生產區域制，或直線參謀制。直線職能型組織結構的主要特征是以直線為基礎，在各級行政負責人之下設置相應的職能部門，分別從事專業管理，作為該級領導者的參謀，實行主管統一指揮與職能部門參謀、指導相結合的組織結構形式。職能參謀部門擬訂的計劃、方案以及有關指令，由直線主管批準下達；職能部門參謀只起業務指導作用，無權直接下達命令，各級行政領導人實行逐級負責，實行高度集權。

這種組織結構形式把中糧集團的管理機構和人員分為兩類，一類是直線領導機構和人員，按命令統一原則對各級組織行使指揮權；另一類是職能機構和人員，按專業化原則，從事組織的各項職能管理工作。直線領導機構和人員在自己的職責范圍內有一定的決定權和對所屬下級的指揮權，并對自己部門的工作負全部責任。而職能機構和人員，則是直線指揮人員的參謀，不能對直接部門發號施令，只能進行業務指導。

中糧集團實行直線職能制的優點是，既保證了集團企業管理體系的集中統一，又可以在各級行政負責人的領導下，充分發揮各專業管理機構的作用；分工精細，責任清楚，各部門僅對自己應做的工作負責，效率較高；組織穩定性較高，在外部環境變化不大的情況下，易于發揮組織的集團效率。其缺點是，職能部門之間的協作和配合性較差，職能部門的許多工作要直接向上層領導報告請示才能處理，這一方面加重了上層領導的工作負擔；難以從組織內部培養熟悉全面情況的管理人才；另一方面也造成辦事效率低。

(四)對中糧集團組織架構方面存在的主要問題，進行優化的原則：

1.公司總部是戰略導向組織，其主要職責是把握長期戰略，最大程度地優化資源配置和利用，引入和培訓優秀的管理人才，制定有效的激勵機制，督促和幫助下屬業務單元提高經營業績，為整個公司的發展不斷創造條件。

2.集團下屬業務單元主要是產權清晰，業務方向明確的法人企業，這些企業業務發展方向需符合集團發展愿景。3.總部及業務經營單元之間權責劃分明確。

4.總部必須有能力對核心活動(如品牌的創建及使用、海外業務發展、流通網絡建立、項目投資管理等)進行協調和監控。5.總部機構需精干高效，并有靈活反應的能力。6.管理流程清晰簡潔，管理幅度適當。

7.最大程度避免行政管理行為及個人意志作用。

(五)組織架構優化思路：

1.業務和組織構架調整服從集團整體戰略。繼續“集團有限相關多元化，業務單元專業化”原則，圍繞主營業務逐步建立若干戰略定位清晰、核心競爭力突出、自我發展能力強、具有行業領導地位的專業化經營單位。2.遵循商業邏輯，歸核化管理，強化主業。打破現有架構界限，按照商業邏輯，整合同類業務，進行統一歸口管理，突出主營業務。

3.夯實專業化經營公司職能，按市場化標準進行實體化運作。強化專業化經營公司的戰略、財務等功能，推動上市，促進體制、機制的根本改變。4.從實際出發，穩步推進，持續優化。調整從目前業務和組織的現狀出發，在考慮商業邏輯主線的前提下，注重操作的可行性和業務的穩定性，采取穩步推進、持續優化的原則。

5.以“從國有大型企業發展為國際一流公司，重塑以外貿為主導的商業模式，選擇能力最強的環節，該舍棄的堅決舍棄”為目標，重新把中糧集團定調為“有限多元化企業”。將集團34個業務單元集中成為貿易、糧油等9大板塊。集團僅負責總體戰略、資源配置、人員任命等方面的決策，其余經營管理等具體工作均由業務主體自行決定。無論如何調整，多產業、大規模的特征都相當突出。

6.各業務品牌創建及使用上提出新的策略，比如“福臨門”系列品牌使用全新VI，根據市場消費群體不同，中糧將把天然谷物調和油定為全國性產品，塑造“福臨門”健康形象。集團旗下的“長城”葡萄酒、“金帝”巧克力、“黃中皇”紹興酒、“中茶”茶葉等品牌都在各自的板塊中形成了暈輪效應。

7.對于中糧集團土畜公司注資以后，由于土蓄公司自身業務復雜，分支機構之間溝通成本較高，業務重疊，最好采用矩陣式管理模式，這樣有助于獲得協同效應，實施有效監控。

中糧集團在經過組織架構優化后，加快了對現有資源的整合力度，理順組織構架和管理關系，外延式增長與內涵式有機增長、發展速度與發展質量的都明顯提高，強化了集團內部管理，較少了內部溝通成本，提高整體核心競爭力，使經營業績產生明顯提高。

五、影響管理者選擇組織結構類型和組織方法的因素

權變理論的核心含義是：外部資源會影響組織獲取資源的能力，因此不存在最佳的組織方式，管理者所選擇的組織機構和控制系統取決于組織的外部環境特征，或者說根據組織外部環境特征相機抉擇，以最大限度的獲取資源。外部環境穩定時，機械性組織結構；快速變化時，有機型組織結構。

根據權變理論，管理者設計組織結構是為了適應對組織影響最大并且為組織帶來極大不確定性的因素或者環境。因此，有四種重要因素決定著管理者選擇的組織結構類型和組織方法：組織環境的性質、組織所采用的戰略類型、組織運用的技術（尤其是信息技術）以及組織人力資源的特征。

1.組織環境：在外部環境變化越快，其中不確定性越大的情況下，管理者在獲取稀缺資源過程中遇到的問題就越多，為了加快決策和溝通速度，更易于獲取資源，管理者往往會做出有助于增強組織結構靈活性的組織選擇。他們可進行分權，給予低層員工做出重要運營決策的權利—即一種有機化程度更高的結構。相反，如果外部環境比較穩定，資源很容易獲取，不確定性程度也比較低，個人和職能部門之間不需要進行很多協調和溝通就能夠獲得資源，那么管理者通常會做出使組織結構更加穩定或者更加正式的組織選擇。

2.戰略：一旦管理者選擇了一種戰略，他們就必須選擇正確的方法來實施所選擇的戰略。不同的戰略往往要求運用不同的組織結構。如：差異化戰略以提高消費者對組織所提供產品和服務的認知價值為目的，這種戰略字啊柔性結構中往往更容易成功。這是因為在柔性結構中，管理者能夠迅速地開發新的產品或者創新的產品，從而有利于實施差異化戰略。相反，低成本戰略以降低各個職能部門的成本為目的，通常在更規范的結構中最有效，因為這種結構賦予管理者更多的控制力，能夠更嚴密地管理組織各個部門的支出和行動。

3.技術：技術是用來設計、生產和分銷組織產品與服務的技能、知識、工具、機器、計算機和設備的結合體。通常，一個企業應用的技術越是復雜，對于管理者和員工來說，對技術進行嚴格控制或者有效調整就越困難。因此，技術越復雜，就越需要一種柔性結構。這樣，才能提高管理者應對突發狀況的能力，給予他們充分的自由來設計出解決問題的新方法。相反，技術越常規，就越適合規范的結構，因為任務很簡單，生產產品和服務所需要的步驟也是事先設定好的。

4.人力資源：影響一個組織的結構選擇的最后一個重要因素是組織所使用的人力資源的特征。組織擁有的勞動力技術含量越高，員工在群體或者團隊中協同完成工作的機會越多，組織就越需要采用一種柔性的分權制結構。以分權和向員工授權為特征的柔性結構能夠很好地適應高技能員工的需要。所以，當設計組織結構時，管理者必須特別注意勞動力和工作本身的特征。

六、企業集團發展趨勢

企業是經濟發展的重要主體，大企業集團是一個國家經濟發展的脊梁。目前，國外企業集團發展趨勢如何？怎樣發展好我國的大企業集團？

近年來，國外企業集團發展呈現一些新趨勢。一是網絡化。傳統的企業集團靠資本、人事等結合，而企業網絡則是靠信息通信網絡聯合。目前，雖然標準的企業網絡尚未形成，但具有企業網絡特點的混合型企業集團和分散型企業聯合體已經出現。這種企業集團和聯合體中沒有核心層，集團中的每個企業都是獨立的經營實體，統轄集團的中樞是信息交流和協調系統。二是金融資本化。工商企業與金融企業的聯合與融合日益加深。三是國際化進一步發展。跨國公司正將觸角伸向可能達到的任何地方。四是聯合化。企業集團是企業聯合的最高形態，而隨著競爭的加劇，企業集團之間開始了新的“強強聯合”——在開發新產品和新技術、市場銷售等方面進行聯合。

我國的企業集團大多從計劃經濟條件下的大型國有企業發展而來，建立健全現代企業制度的任務尚未徹底完成，又面臨著國際企業集團發展新趨勢帶來的挑戰，亟須深化改革、加快發展。

進一步推動政企分開，使企業集團成為真正的市場競爭主體。我國不少企業集團質量不高、“集而不團”，其中的一個重要原因就是政企不分。在傳統體制仍然產生影響的情況下，許多行政機構對企業發號施令，卻不對決策后果負責。所有權的各項權能(使用權、處置權、收益權、高層經理人員任命權等)被不同部門分割，實際上架空了所有權。而每個部門行使的那部分所有者權能由于與其他權能割裂，變成了各個部門自己的權能，服從于本部門的發展目標和利益。

建立健全法人治理結構。公司制企業是現代企業制度的典型組織形態，而科學的治理結構是公司制企業的重要特征和優勢所在。因為公司制企業可以使所有者、經營者和勞動者通過建立權力機構、決策機構、執行和管理機構、監督機構，形成各自獨立、權責明確、相互協調和制衡的關系，實現決策體制和機制的科學化、民主化。國有大中型企業應按照產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學的要求進行公司制改革，嚴格按照公司法的要求規范運作。

打破條塊分割，促進企業集團跨地區、跨部門、跨所有制發展。企業集團跨地區發展，是在更大范圍提高資源配置效率的客觀要求，也是發展規模經濟的必要條件。企業集團跨部門發展，是適應現代市場競爭向全方位競爭發展的要求，更是推動生產要素在部門間合理流動、變部門資源優勢為企業集團優勢的需要，有利于適應市場需求變化，實現多元化經營，形成綜合化功能，獲得綜合經濟效益。企業集團跨所有制發展，把多種所有制經濟的優勢聚集到企業集團中，有利于形成新的生產經營優勢，有利于各種經濟成分互補互促、共同發展。

理清發展思路，合理確定企業集團發展戰略。首先，明確發展的方向和重點。堅持有所為、有所不為的原則，根據自身特點和市場變化，明確一個時期的發展方向和重點，并根據內外部條件的變化及時進行調整。其次，確立正確的發展目標。發展目標應切實可行，不能過高，也不宜過低；同時，注意把量的擴張與質的提高有機結合起來。第三，把握發展的關鍵因素。企業集團發展除了要有資本優勢，還要有市場、技術和人才等優勢。企業集團要想在經濟全球化的大背景下尋求發展機會和生存空間，就應在發揮自身優勢的同時研究制約自身發展的關鍵因素和條件，并采取相應的對策和措施來創造新優勢。七．當今經濟形勢分析

在全球經濟危機陰霾不散的今天，了解當今中國的國內、國際形勢，知曉影響企業發展和個人切身相關的各種經濟因素，十分有必要。

影響中國國內、國際經濟形勢有影響的重要因素：利率、GDP、通貨膨脹、匯率以及對外貿易等.縱觀眾因素對我國經濟發展可能產生較大影響因素主要表現在一下三個方面：

一是世界政治。經濟格局的變化，我國在金融危機中表現使各國對我國刮目相看。國際地位提高的同時使我國成為必須承擔國際責任的大國。雖然我們一直是以發展中國家自居，但可能不再有國家把我國當做發展中國家看待，而且增加了一些國家對我國的戒心。

二是國際競爭更加激烈。首先是市場競爭，我國經濟恢復發展將使世界性的生產過剩更加嚴重，市場成為更加稀缺的資源，各國的貿易保護力度將不斷擴大。其次是對資源的爭奪，全世界經濟的快速發展將悠閑地資源變得更加緊俏，并推動資源價格不斷上漲和能源的發展。

三是維護可持續發展的力度加大。國際社會對低碳經濟和減排的重視，將初始美國和我國等能源消費大國進行經濟結構和能源結構的調整。國際經濟形勢的發展和變化對我國的外貿和國際投資陳升巨大的影響。在外貿方面我們必須回復金融危機之前所進行的出口產品結構調整的方針，立足于提高產品技術含量和附加值，而不是靠廉價的勞動力的低成本競爭。從我國看，我國將進入工業化和城鎮化發展的中后期，經濟社會發展的多方面將出現與過去不同的變化。

（1）投資的作用將下降。需要大量投資建設基礎設施和基礎產業，可建設的數量和投資增長速度將出現下降，對經濟增長的促進作用相對減少。

（2）可持續發展的壓力更加突出。國際輿論，人民改善生存質量的呼聲要啟用扭轉環境狀況惡化的態勢，國內外資源的短缺逼迫我們轉變經濟增長的方式。可持續發展不能只是口號，必須有實質性的進展。“兩高一資”的產業必須做出徹底的調整環保和新能源產業要抓住發展的機遇。（3）對技術自主創新和裝備制造業提出了更高的要求，我國要為真正的強國，必須改變技術相對落后和重要裝備依賴別國的狀況，國家的產業調整振興規劃已對此做出明確的要求。

（4）扭轉收入分配不合理的要求更加迫切。廣大人民群眾的生活水平普遍低下與我國的經濟發展水平和國際地位不相匹配，已成為影響社會和諧的重要因素，改變分配政策和調節居民收入迫在眉睫。

（5）勞動力的供給態勢將發生轉折。我國新生勞動力數量已經在下降，雖然整個社會的勞動力供大于求，但東部的發達地區和部分城市將出現勞動力短缺的問題，必須通過產業轉換卷才能減少對經濟發展和人民生活的影響。國內經濟社會形勢的上述變化對我國發展提出了更高的要求我們必須不斷提高經濟增長的質量和效益，推動經濟結構調整，深入改革開放，更加注重勞動民生。這對企業的發展也提出了更高的要求，作為集團企業更應該根據經濟的發展和政策變化適時的對企業目標和結構做出相應的調整。

七、總結

因此，對于中糧集團的未來發展，“既不能把雞蛋放在不同籃子里，但也要強調專業化的優勢”，需要打造中糧資本以外的核心競爭能力，因為中糧作為國內糧油行業龍頭企業，其行業競爭力并不強，業務發展也不夠穩定。競爭手段較少，競爭重點主要局限于產能、布局上，而缺乏對供應鏈各環節管理、人才、產品、品牌、技術、資源等要素的完整整合，贏利模式、供應鏈競爭、公司治理與管理系統、企業文化模式等核心競爭力的缺失可能是中糧目前最大的隱痛。

隨著進一步的放開市場和來自國外的競爭，中糧集團應該進一步打“組合拳”，培育自己的“芯”，進而在日益國際化的市場格局中不斷健康成長。實施行業聚焦，產品聚焦，并不斷創新，走“行業一體化”和“市場多元化”的道路；跨地域經營，合理集中與分散資源，提升與建立管控能力和系統，引導內部人力資源發展，追求穩定投資回報；規范化經營，集約化整合，系統化流程，規范化制度，確保優勢競爭地位。

中糧的核心能力塑造既要內斂，即以企業戰略定位為基礎，以專業化發展為手段，從中糧現有的品牌、人才、市場網絡等具有相對競爭優勢的核心資源切入，帶動企業知識庫、創新機制、管理、文化、資源、技術、服務等其他核心資源整合，建立獨立的研發系統、有效的管理平臺、系統化的公司治理和管控體系、先進適用的企業文化，提高集團管理運作能力和創新吸收能力，發揮“沃爾瑪”式效應。又要外展，即以核心競爭力為目標，通過市場手段來獲得企業所需要的核心技術源或掌握核心技術源的人才；與具有互補優勢的企業建立戰略聯盟或并購具有某種比較優勢的企業和團體。中糧現在的并購整合和未來可能的國際化不過是外展的一種手段和過程。因此，在這個過程中，中糧要警惕外展時所帶來的種種危機和巨大風險，只有當有了足夠強大的整合能力、糾錯能力和平衡能力，才能確保外展成功。

相信在不斷地探索和改良后，中糧集團的發展會蒸蒸日上。

小組成員：陳麗君；周夢婷；張倩；吳愛民 參考文獻：

作者:朱春華；楊宏玲 來源：企業組織結構類型及實證研究.管理觀察 2009年21期

作者：王玲 來源：企業組織的探索與創新 2009年21期

作者：白玉柱 來源：企業集團組織結構優化途徑研究 2009年11月

作者：未知 來源：互聯網 2008-07-02 作者：王吉鵬 來源：中糧集團組織架構優化 2008-07-22 作者：李悅 來源：人民網—人民日報 2011年01月25日