第一篇：社會主義經(jīng)濟理論復習指南第六章

第六章社會主義市場經(jīng)濟條件下的分配制度 名詞解釋：

1、按勞分配：是馬克思對未來社會個人消費品分配原則的理論概括。按勞分配是社會主

義公有制中個人消費品分配的基本原則，它體現(xiàn)了社會主義公有制的經(jīng)濟關系和社會主義階段 勞動的社會性質(zhì)。其實質(zhì)就是以勞動為尺度進行收入的分配，勞動者取得的收入與其提供的勞 動量成比例。

2、微觀收入分配過程：社會主義市場經(jīng)濟條件下，收入分配過程被分為微觀收入分配和宏觀

收入調(diào)節(jié)兩個相對獨立的過程。微觀收入分配過程是通過市場機制的作用實現(xiàn)的。在市場經(jīng)濟 條件下，微觀收入分配過程是按照社會必要勞動時間來確定和分配價值，在這一過程中，企業(yè) 取得收入的多少，既取決于其單個產(chǎn)品生產(chǎn)上是否符合及在多大程度上符合社會必要勞動時間 標準，也取決于該部門生產(chǎn)總量是否符合及在多大程度上符合第二種社會必要勞動時間標準。

3、宏觀收入分配過程：是建立在微觀收入分配過程基礎上并獨立于這一分配過程的在再分配

過程。它要考慮社會各個方面的利益的平衡和社會整體、長遠發(fā)展需要，對不同部門、不同領

域、不同社會成員之間的收入分配關系進行調(diào)節(jié)，促進社會公平和社會和諧。

4、公共服務均等化：主要是指全體公民享有基本公共服務的機會均等、結(jié)果大體相等，同時

尊重社會成員的自由選擇權(quán)。實行基本公共服務均等化，是彌補市場失靈、促進社會公平的重

要制度安排，是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求。

5、社會保障：指國家和社會通過立法對國民收入進行分配和再分配，為社會成員特別是生活

有特殊困難的個人或家庭提供基本生活保障的一種制度。這一制度一般由社會保險、社會救濟、社會優(yōu)撫和社會福利等組成。

二、簡答題

1、簡述馬克思設想的按勞分配的基本含義。

按勞分配是是馬克思對未來社會個人消費品分配原則的理論概括。按勞分配是社會主義公有制

中個人消費品分配的基本原則，它體現(xiàn)了社會主義公有制的經(jīng)濟關系和社會這樣階段勞動的社

會性質(zhì)。在社會主義公有制條件下，生產(chǎn)資料是歸社會所有的，人們在生產(chǎn)資料占有上是平等 的，勞動成為支配生產(chǎn)資料和獲得社會產(chǎn)品的唯一根據(jù)。勞動者所創(chuàng)造的產(chǎn)品在做了各項社會 扣除之后，必須以勞動為尺度分配個人消費品。因此，按勞分配是體現(xiàn)社會主義經(jīng)濟關系的分

配原則，是對各種剝削制度的否定。

在馬克思所設想的公有制和按勞分配中，是不存在商品貨幣關系和市場機制的，因而勞動者的

個人勞動不再經(jīng)過迂回曲折的道路轉(zhuǎn)化為社會勞動，而是作為直接的社會勞動存在著，因而可

以直接以勞動者的勞動時間為尺度分配個人消費品。

2、社會主義市場經(jīng)濟中生產(chǎn)條件分配與收入分配之間的關系如何？ 多種收入分配方式并存是我國個人收入分配制度的一個重要特點。收入分配方式并存是由我國

現(xiàn)階段生產(chǎn)條件的分配決定的，也是我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的客觀要求。客觀生產(chǎn)條件的

多種所有制形式，相應要求多種分配方式與此相適應。

從主觀生產(chǎn)條件看，在任何生產(chǎn)中，勞動力始終是生產(chǎn)的一個要素，但勞動力以何種形式參與

生產(chǎn)，直接影響收入分配的結(jié)果。在社會主義初級階段，勞動者與生產(chǎn)資料分離的情況并沒有

完全消除，這種情況下，依然存在按資分配和按勞動力價值分配。在社會主義市場經(jīng)濟中，不

僅存在著建立在勞動力商品等價交換基礎上的收入分配方式，而且存在著建立在勞動者等量勞

動相交換基礎上的分配方式，并且兩種方式交織在一起，相互滲透，相互影響。此外，還存在

生產(chǎn)的物質(zhì)條件和勞動力條件都由個人直接占有和控制的情況。生產(chǎn)條件分配還有一個生產(chǎn)條件在不同生產(chǎn)部門之間的分配問題。市場機制把生產(chǎn)條件的分配

與收入的分配緊密聯(lián)系在一起。在分配過程中，各種生產(chǎn)要素和資產(chǎn)都有了自己的價格，在這 種情況下，要素所有者和資產(chǎn)所有者以要素價格形式參與收入分配，從而導致收入分配的多樣 化。

3、如何理解按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合？

實行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，是社會主義市場經(jīng)濟的客觀要求，也是社會主義市場

經(jīng)濟收入分配制度的一個重要特點。按勞分配，是社會主義制度在收入分配關系上的一個體現(xiàn)，按生產(chǎn)要素分配則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的一般原則。

1.按勞分配與按要素分配相結(jié)合是收入分配的勞動標準與所有權(quán)標準相結(jié)合。按勞分配是公有制經(jīng)濟中通行的分配原則，其實質(zhì)就是以勞動為尺度進行收入的分配，勞動者

取得的收入與其提供的勞動量成比例。按要素分配中通行的則是所有權(quán)標準，要素所有者依據(jù) 其對生產(chǎn)要素的所有權(quán)參與收入分配，顯然，這種情況下的收入分配就是以所有權(quán)為標準，在

要素所有者之間進行的分配。

2.按勞分配與按要素分配相結(jié)合是按勞分配的實現(xiàn)形式與按要素分配的實現(xiàn)形式相結(jié)合。

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，由于各種生產(chǎn)條件的分配都要通過市場來進行，要素價格的決定

與收入的分配聯(lián)系在一起，因此按勞分配和按生產(chǎn)要素分配都要借助于價格機制來實現(xiàn)。

在社會主義初級階段，實行按勞分配與按要素分配相結(jié)合，使得社會成員能夠通過提供勞動和

物質(zhì)生產(chǎn)要素參與收入分配，不僅有助于調(diào)動勞動者和生產(chǎn)要素所有者的積極性，促進勞動的

積累和資本積累，而且有利于生產(chǎn)要素的有效合理利用，__________促進其使用效率的提高。

三、論述題

1、社會主義市場經(jīng)濟中微觀收入分配與宏觀收入分配有何不同？ 社會主義市場經(jīng)濟條件下，收入分配過程被分為微觀收入分配和宏觀收入調(diào)節(jié)兩個相對獨立的 過程。

微觀收入分配過程是通過市場機制的作用實現(xiàn)的。在市場經(jīng)濟條件下，微觀收入分配過程是按

照社會必要勞動時間來確定和分配價值，在這一過程中，企業(yè)取得收入的多少，既取決于其單

個產(chǎn)品生產(chǎn)上是否符合及在多大程度上符合社會必要勞動時間標準，也取決于該部門生產(chǎn)總量

是否符合及在多大程度上符合第二種社會必要勞動時間標準。

通過市場機制實現(xiàn)的資源配置過程與微觀收入分配過程是聯(lián)系在一起的，在這一過程中，任何

人要參與收入分配都必須以提供生產(chǎn)過程需要的要素為前提，因此，通常情況下企業(yè)按社會必

要勞動時間取得的收入要在要素所有者之間進行分配。在企業(yè)成為市場主體的條件下，社會扣

除和按勞分配要通過企業(yè)的分配來實現(xiàn)，也就是說企業(yè)按社會必要勞動標準獲得的收入在作了

必要的扣除后，才能在不同勞動者之間進行按勞分配。在這種情況下，每個勞動者取得的收入

多少不僅取決于個人勞動的情況，而且取決于企業(yè)聯(lián)合勞動效率的高低：企業(yè)聯(lián)合勞動的效率 越高，企業(yè)按社會必要勞動標準獲得的收入越多，勞動者個人獲得的收入相應就越多；反之，勞動者獲得的個人收入就越少。

宏觀收入分配過程是建立在微觀收入分配過程基礎上并獨立于這一分配過程的在再分配過程。

在微觀收入分配基礎上進行的宏觀收入調(diào)節(jié)要考慮社會各個方面的利益的平衡和社會整體、長

遠發(fā)展需要，對不同部門、不同領域、不同社會成員之間的收入分配關系進行調(diào)節(jié)，促進社會

公平和社會和諧。

微觀收入分配是通過市場機制進行的，市場機制特有的功能有助于強化收入分配的激勵作用，有助于調(diào)動各種要素所有者的積極性。但是，市場機制存在缺陷，靠市場機制不能有效地調(diào)節(jié)

和平衡各方利益關系，不能維護社會公平。宏觀收入分配的調(diào)節(jié)一般從兩個方面來進行；一方面通過稅收等形式把高收入的一部分轉(zhuǎn)移到

國家手里；另一方面，通過國家預算支出保障非生產(chǎn)領域發(fā)展的需要，利用轉(zhuǎn)移性支付和社會

保障制度等為低收入者提供收入保障。

為有效調(diào)節(jié)收入分配，促進社會公平正義，政府應按均等化原則，提供公共服務（概念）。

2、如何理解和實現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟條件下收入分配的公平？ 公平有初次分配中的公平和再分配中的公平之分。初次分配中的公平與生產(chǎn)條件的分配相聯(lián) 系，并由生產(chǎn)條件的分配所決定。再分配中的公平與社會各方面利益的平衡相聯(lián)系。我國社會

主義市場經(jīng)濟運行中，既要重視再分配中的公平與效率，也要重視初次分配中的公平與效率的 問題。

在社會主義市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)條件能否在雙重意義上公平分配是能否實現(xiàn)收入公平分配的

決定性因素。我國收入分配的不公，主要根源于生產(chǎn)條件分配的不公。客觀條件與主觀條件在

缺乏規(guī)范制度約束下實現(xiàn)市場化分離和經(jīng)濟性分離，造成了客觀生產(chǎn)條件進而收入在社會成員 之間分配的不公，主觀生產(chǎn)條件的擁有者在不享有統(tǒng)一權(quán)利和國民待遇的條件下走向市場，其

勞動力具有不同的價值或價格，主客觀生產(chǎn)條件由于市場分割和制度障礙而難以在不同部門、不同領域之間進行均衡分配，進而加劇了不同部門、不同領域之間、不同社會成員之間的收入

分配的不公。因此，解決我國收入差距過大和收入分配__________不公，必須構(gòu)建收入公平分配的微觀基

礎，從根本上解決我國生產(chǎn)條件分配不公的問題。

第一，規(guī)范制度，強化約束，防止市場化分離中各種代理人控制公有生產(chǎn)條件進而控制公有剩 余。

第二，統(tǒng)一制度安排，實行統(tǒng)一國民待遇。為此，應在戶籍管理等各個領域取消對農(nóng)民的歧視 性制度規(guī)定。

第三，取消市場分割，促進生產(chǎn)條件在不同部門之間的均衡分配。首先要打破壟斷，消除部門

間進入障礙；其次要消除與主觀生產(chǎn)條件相聯(lián)系的身份制、等級制，促進生產(chǎn)要素的自由流動；

最后要完善市場體系，促進各種要素合理流動和配置。

第四，加強對弱勢群體的權(quán)利保護，增加對他們?nèi)肆Y本的投資，改善他們的收入狀況。

第二篇：《社會主義經(jīng)濟理論》復習思考題

《社會主義經(jīng)濟理論》復習思考題

1．什么是社會主義的本質(zhì)？

2．社會主義初級階段的基本制度是什么？

3．有中國特色的社會主義經(jīng)濟理論的基本內(nèi)容是什么？

4．市場的主要功能有哪些？

5．中國經(jīng)濟體制改革目標為什么選擇社會主義市場經(jīng)濟體制？

6．如何認識社會主義市場經(jīng)濟的體制基礎與框架。

7．什么是過渡經(jīng)濟學？中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的實質(zhì)與特征是什么？

8．比較漸進式改革與激進式改革。

9．中國漸進式改革的基本經(jīng)驗是什么？

10．怎樣認識社會主義初級階段要以公有制為主體，多種所有制并存？

11．公有制是社會主義經(jīng)濟制度的基礎。為什么堅持社會主義道路又要允許和鼓勵非公有制經(jīng)濟的發(fā)展。試用社會主義初級階段所有制結(jié)構(gòu)理論予以分析

12．理解產(chǎn)權(quán)明晰化是國有企業(yè)改革的方向？

13．什么說國有企業(yè)改革是經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)？

14．試述國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。

15．體制轉(zhuǎn)軌過程中國有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)應當如何創(chuàng)新與完善？

16．怎樣理解按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合？

17．社會主義要實現(xiàn)共同富裕，怎樣認識現(xiàn)實經(jīng)濟生活中收入差距拉大的現(xiàn)象。

18．社會主義實行按勞分配的客觀必然性。市場經(jīng)濟下的按勞分配有什么特點？

19．評述我國社會保障制度的改革與發(fā)展

20．我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變具有什么重要意義？

21．如何理解包容性增長。

22．論述制度創(chuàng)新推動經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的機理。

23．試評析中國新發(fā)展觀。

24．評述中國的新型工業(yè)化道路。

25．我國就業(yè)問題產(chǎn)生的原因及其對策。

26．對外開放的必然性及其作用是什么？

??．如何看待比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢的關系。

28．如何看待人民幣匯率升值及其影響。

29．國際金融危機產(chǎn)生的原因及其對中國經(jīng)濟的影響。

30．社會主義國家為什么要實行宏觀調(diào)控？

31．簡述經(jīng)濟政策的基本目標與具體目標。

32．論述社會主義市場經(jīng)濟條件下適度的政府干預。

33．經(jīng)濟政策的主要手段有哪些？

34．我國的經(jīng)濟形勢與宏觀經(jīng)濟政策分析。

第三篇：社會主義經(jīng)濟理論復習思考題答案

社會主義經(jīng)濟理論復習思考題答案

名詞解釋

市場機制：是指在市場交易關系中形成的以價格、供求和競爭三位一體的互動關系為基礎的經(jīng)濟運行和調(diào)節(jié)的一套有機系統(tǒng)。

市場：交換的場所、渠道和紐帶。

“華盛頓共識”：由以華盛頓為基地的機構(gòu)設計給拉丁美洲國家的各種政策建議的最低公分母，其核心內(nèi)容是私有產(chǎn)權(quán)條件下的資本與市場的全面開放。

“北京共識”：“北京共識”包含三個重要的原理：創(chuàng)新的價值；努力建造一個有利于持續(xù)、均衡與穩(wěn)定發(fā)展的大環(huán)境；自主發(fā)展理論。

產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。

產(chǎn)權(quán)制度：產(chǎn)權(quán)制度，是指對既定產(chǎn)權(quán)關系和產(chǎn)權(quán)規(guī)則結(jié)合而成的且能對產(chǎn)權(quán)關系實現(xiàn)有效的組合、調(diào)節(jié)和保護的制度安排。

“利益相關者合作”邏輯：公司是利益相關者相互之間締結(jié)的契約網(wǎng)，各利益相關者或在公司中投入物質(zhì)資本，或投入人力資本，目的是獲取單位個人生產(chǎn)無法獲得的合作收益。

“股東至上”邏輯：企業(yè)行為的決定者是企業(yè)主，是提供物質(zhì)資本的出資人，企業(yè)的目標就是追求出資人利益的最大化，出資人擁有剩余索取權(quán)和控制權(quán)是最有效率的，資本雇傭勞動是最有效率的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)

社會保障：國家和社會通過立法對國民收入進行分配和再分配，為社會成員特別是生活有特殊困難的個人或家庭提供基本生活保障的一種制度

知識經(jīng)濟：“知識經(jīng)濟”是以知識為基礎的經(jīng)濟，與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟相對應的一個概念，是一種新型的富有生命力的經(jīng)濟形態(tài)；工業(yè)化、信息化和知識化是現(xiàn)代化發(fā)展的三個階段；創(chuàng)新是知識經(jīng)濟發(fā)展的動力，教育、文化和研究開發(fā)是知識經(jīng)濟的先導產(chǎn)業(yè)，教育和研究開發(fā)是知識經(jīng)濟時代最主要的部門，知識和高素質(zhì)的人力資源是最為重要的資源。

二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)：以城市工業(yè)為主的現(xiàn)代部門與以農(nóng)村農(nóng)業(yè)為主的傳統(tǒng)部門并存，傳統(tǒng)部門比重過大、現(xiàn)代部門發(fā)展不足，以及城鄉(xiāng)差距十分明顯的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。

市場失靈：市場競爭所實現(xiàn)的資源配置沒有達到帕累托最優(yōu)，或市場機制不能實現(xiàn)某些合意的社會經(jīng)濟目標

思考題：

1、馬克思和恩格斯關于未來社會主義社會的基本理論觀點

答：（1）自由人的聯(lián)合體和個人自由的全面發(fā)展

消滅階級和階級對立，實現(xiàn)個人自由全面的發(fā)展，是馬克思和恩格斯設想的未來共產(chǎn)主義社會的基本目標。個人自由的真正實現(xiàn)不能離開集體，只有建立在生產(chǎn)資料社會占有基礎上對生產(chǎn)進行有意識的社會調(diào)節(jié)，人類社會才能真正從必然王國進入到自由王國。

（2）以生產(chǎn)資料公有制代替私有制

階級對立和社會發(fā)展的無政府狀態(tài)是由生產(chǎn)資料的私有制造成的，因而消滅私有制建立公有制是生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，是建立未來自由人聯(lián)合體的根本途徑。

（3）盡快發(fā)展生產(chǎn)力，實現(xiàn)共同富裕

在未來社會中，生產(chǎn)力的發(fā)展不僅是提高社會成員物質(zhì)生活水平的基礎，而且是社會成員獲得全面自由發(fā)展的條件。

（4）消滅商品生產(chǎn)，對全部生產(chǎn)實行有計劃的調(diào)節(jié)

一旦社會占有生產(chǎn)資料，商品生產(chǎn)將被消滅，勞動成為直接的社會勞動，能夠?qū)嵭袆趧訒r間的社會的有計劃分配。

（5）在共產(chǎn)主義兩個階段中分別實行按勞分配和按需分配

馬克思根據(jù)生產(chǎn)力的不同性質(zhì)把共產(chǎn)主義社會區(qū)分為低級和高級兩個發(fā)展階段，在共產(chǎn)主義低級階段只能實行按勞分配，再其高級階段實行按需分配。

2、市場經(jīng)濟為什么能夠提高資源配置效率？

答：（1）資源配置遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則

在市場經(jīng)濟條件下，資源配置則遵循產(chǎn)權(quán)規(guī)則，排他性產(chǎn)權(quán)的確立是市場機制有效協(xié)調(diào)微觀決策的必要條件。

（2）決策分散化

分散化的家庭和企業(yè)作為獨立的經(jīng)濟實體，在給定條件下追求自身利益最大化，根據(jù)對成本與收益的比較，獨立地對生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)等問題作出判斷和決策，并承擔相應的經(jīng)濟后果。

（3）自由和平等競爭

市場經(jīng)濟作為契約經(jīng)濟，所有從事市場交易的行為人的地位和機會在法律上都是平等的，他們在機會均等、公平交易準則的約束下自由地參與市場競爭。

（4）市場價格協(xié)調(diào)微觀決策

在市場經(jīng)濟中，價格作為顯示資源稀缺性程度的信號是由市場供求關系決定的，它能自動協(xié)調(diào)微觀決策。

3、怎樣建設社會主義市場經(jīng)濟體制？

答：（1）深化國有企業(yè)改革，重塑市場競爭主體

以國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整為核心內(nèi)容的國有企業(yè)改革的內(nèi)容主要包括：一是實施國有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。對于有關國計民生的行業(yè)，國家應該實施有效控制；對于競爭性中小型國有企業(yè)，國有資本應該逐步退出。二是改革國有資產(chǎn)管理體制。建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享受所有者權(quán)益，權(quán)利、義務和責任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國有資產(chǎn)管理體制。三是對于大型競爭性國有企業(yè)應該按照國際慣例進行股份制改

造，建立規(guī)范化的現(xiàn)代企業(yè)制度。四是實現(xiàn)公司治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新。五是完善企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機制，迎接知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn)。六是以改革促管理。

（2）健全現(xiàn)代市場體系

優(yōu)化市場環(huán)境的核心是完善市場機制。市場機制的完善除了市場主體必須產(chǎn)權(quán)明晰、具有硬的預算約束等特征外，還必須具備以下條件：一是營造平等競爭的市場環(huán)境，二是構(gòu)建統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系，三是深化流通體制改革，發(fā)展現(xiàn)代流通方式。完善現(xiàn)代市場體系，必須整頓和規(guī)范市場秩序，健全現(xiàn)代市場經(jīng)濟的信用體系。

（3）加強和完善宏觀調(diào)控體系

一是理順政府與企業(yè)的關系，避免對企業(yè)的行政干預。二是明確經(jīng)濟政策目標，優(yōu)化經(jīng)濟政策工具，提高經(jīng)濟政策效率。三是建立一個精簡、高效和廉潔的政府服務體系。四是盡可能使政府的政策及政策的制定過程具有透明性，從而引入公眾對政府行為的必要監(jiān)督。五是政府應成為遵守法律的楷模，依法行政、依法治國，并努力創(chuàng)造一個公正的法律環(huán)境。六是實行國民待遇與非歧視原則，每一個市場參與者都能在中國的市場上獲得平等的競爭機會。

（4）深化分配制度改革，健全社會保障制度

分配制度改革要體現(xiàn)的一個重要原則，就是要堅持效率優(yōu)先、兼顧公平，既要提倡奉獻精神，又要落實分配政策，既要反對平均主義，又要防止收入懸殊。按下率標準進行的國民收入初次分配可能會導致貧富差距過大，政府可以通過著眼于實現(xiàn)社會整體利益和長遠利益的國民收入再分配把收入差距控制在合理的范圍之內(nèi)，維護社會公平。

4、供給主導型制度變遷方式的特征

（1）政府主體是決定制度變遷方向、速度、次序、方式的主導力量

（2）政府主體是由一個權(quán)力中心和層層隸屬的行政系統(tǒng)構(gòu)成（3）政府主體與微觀主體在具體制度創(chuàng)新中的利益摩擦是難免的（4）下級政府或微觀主體只有得到權(quán)力中心的授權(quán)才能進行制度創(chuàng)新

（5）統(tǒng)一觀念，即建立和推行一套可為下級政府和廣大民眾接受的意識形態(tài)。

5、為什么馬克思認為財產(chǎn)所有權(quán)是所有制關系的法律表現(xiàn)

答：（1）馬克思是從兩層含義上來論述所有制范疇的，一是作為經(jīng)濟關系的所有制范疇，體現(xiàn)的是經(jīng)濟主體對客觀生產(chǎn)條件的占有關系，這種關系是通過一定生產(chǎn)方式下的生產(chǎn)、交換、分配和消費活動表現(xiàn)出來的；一是作為法律關系的所有制范疇，體現(xiàn)的是一種意志關系和法權(quán)關系，表示占有主體對占有對象具有一種任意支配的權(quán)利。

（2）一定的生產(chǎn)方式產(chǎn)生一定的占有方式，經(jīng)濟上的占有關系產(chǎn)生后，便會有法律上的所有權(quán)與之相適應。所有制上的獨占或壟斷必然在法律上表現(xiàn)為財產(chǎn)歸屬的確定性，同時也表現(xiàn)為否定該主體以外的任何人對同一財產(chǎn)的獨占，即所有權(quán)是所有制的法律形態(tài)。

6、國有企業(yè)股份制改造的基本思路

答：（1）國有資產(chǎn)的第一層次授權(quán)經(jīng)營：在政資分開的基礎上實行政企分開。通過在國家層面上把政府職能與資本職能分開來構(gòu)造出政企分離的制度性條件，使代理國家行使國有企業(yè)所有權(quán)的主體行為資本化，機以國有資產(chǎn)的保值增殖為經(jīng)營目標，并建立起能有效地監(jiān)控行使國有資產(chǎn)所有權(quán)的行為主體的激勵和約束機制，為建立法人資產(chǎn)制度創(chuàng)造必要的條件。

（2）國有資產(chǎn)的第二層次授權(quán)經(jīng)營：國有控股權(quán)分散化。第二層次所要解決的問題使：建立一批競爭性的控股公司，實現(xiàn)國有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離，即國有資產(chǎn)管理委員會作

為委托人擁有國有股的收益權(quán)，控股公司作為代理人擁有國有股的控股權(quán)，從而在保持國家擁有國有企業(yè)剩余索取權(quán)的前提下，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的管理職能與國有資產(chǎn)的經(jīng)營職能相分離，使國有股權(quán)事實上分散化，為企業(yè)產(chǎn)權(quán)獨立化創(chuàng)造必要的條件。

（3）國有資產(chǎn)的第三層次授權(quán)經(jīng)營：公司產(chǎn)權(quán)獨立化。在股權(quán)分散化的基礎上，在國有資產(chǎn)管理委員會與股份公司之間委托代理關系，用公司法規(guī)范它們之間的責權(quán)利關系，國有股的收益權(quán)與控股權(quán)相分離后使國有股具有可轉(zhuǎn)讓性。公司產(chǎn)權(quán)獨立化后，具有獨立法人資格的股份公司擁有法人財產(chǎn)權(quán)，從而可為現(xiàn)代企業(yè)制度的確立創(chuàng)造出基本的條件。

（4）國有資產(chǎn)的第四層次授權(quán)經(jīng)營：企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高效化。公司產(chǎn)權(quán)獨立化后，所有權(quán)與控制權(quán)相分離，公司法人機構(gòu)在利潤最大化目標趨勢下經(jīng)營法人資產(chǎn)，實現(xiàn)所有者權(quán)益。該層次的目標在于通過委托人為代理人設置最優(yōu)化的激勵和約束機制，完善股份公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)營運效率。

7、行政干預下的經(jīng)營者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征

答：（1）通過企業(yè)主管部門與經(jīng)營者之間的一對一的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營者的自主權(quán)由政府直接授予。

（2）經(jīng)營者一旦獲授權(quán)經(jīng)營者獨立行使決策權(quán)，政府作為所有者主要通過職位的晉升、精神鼓勵及經(jīng)營者的收入與企業(yè)的經(jīng)濟效益掛鉤來激勵經(jīng)營者不斷提高國有資本的營運效率。

（3）盡管處于激勵的考慮，經(jīng)營者也通過職代會和工會賦予職工某些權(quán)利，但經(jīng)營者作為法人代表，在企業(yè)所有權(quán)的分配中處支配地位。

（4）由企業(yè)主管部門充當經(jīng)營者的監(jiān)督者，以保護國有產(chǎn)權(quán)。

(5)政府監(jiān)督經(jīng)營者的主要手段是任免經(jīng)營者和參與或干預企業(yè)的重大決策

8、如何理解按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合答：（1）實行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，是社會主義市場經(jīng)濟的客觀要求，是社會主義市場經(jīng)濟收入分配制度的一個重要特點。按勞分配是社會主義制度在收入分配關系上的一個體現(xiàn)，而按生產(chǎn)要素分配則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的一般原則。

（2）按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合包含兩層含義。第一，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是收入分配的勞動標準與所有權(quán)標準相結(jié)合。按勞分配中通行的是勞動標準，而按生產(chǎn)要素分配中通行的是所有權(quán)標準。第二，按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是按勞分配的實現(xiàn)形式與按生產(chǎn)要素分配的實現(xiàn)形式的結(jié)合，由于各種生產(chǎn)條件的分配都要通過市場來進行，要素價格的決定與收入的分配聯(lián)系在一起，因此按勞分配與按要素分配都要借助于價格機制來實現(xiàn)。

9、如何理解科學發(fā)展觀的內(nèi)涵

答：（1）科學發(fā)展觀產(chǎn)生的背景

科學發(fā)展觀是中國共產(chǎn)黨在高舉鄧小平理論偉大旗幟，全面貫徹“三個代表”重要思想，認真分析世界經(jīng)濟政治發(fā)展趨勢，總結(jié)世界各國發(fā)展的 實踐經(jīng)驗，著眼全面建設我國小康社會的偉大實踐的基礎上而提出來的。

（2）科學發(fā)展觀的內(nèi)涵。第一，以人為本、促進人的全面發(fā)展是科學發(fā)展觀的本質(zhì)和核心。第二，全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展是科學發(fā)展觀的基本內(nèi)容。第三，統(tǒng)籌兼顧是科學發(fā)展觀的根本要求。

（3）科學發(fā)展觀是發(fā)展觀的重大創(chuàng)新。第一，科學發(fā)展觀為發(fā)展觀提供了價值理念、指明了目標價值。第二，科學發(fā)展觀拓展了發(fā)展觀的范圍、完善了發(fā)展觀的理論基礎。第三，科學發(fā)展觀指明了發(fā)展觀的實現(xiàn)途徑。

10、中國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的對策

答;（1）加快農(nóng)村城市化進程。城市化過程不僅是人口在地區(qū)之間的轉(zhuǎn)移過程，而且也是勞動力由傳統(tǒng)部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，引發(fā)勞動生產(chǎn)率突變和提升的過程。

（2）支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動力的“就地轉(zhuǎn)移”。

（3）完善農(nóng)村教育制度。發(fā)展農(nóng)村教育，辦好農(nóng)村學校，是從根本上解決農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的關鍵所在，是轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動力、將人口壓力轉(zhuǎn)化為人力資源優(yōu)勢的重要途徑。

（4）逐步廢除二元戶籍制度。通過市場競爭實現(xiàn)勞動力在城市的優(yōu)勝劣汰而不是人為設置轉(zhuǎn)移障礙，給予每一個人平等的城市準入資格，將“農(nóng)業(yè)人口”和“非農(nóng)業(yè)人口”統(tǒng)一為“居民戶口”，實現(xiàn)農(nóng)村剩余勞動力自由轉(zhuǎn)移。

11、經(jīng)濟政策的具體目標之間的沖突主要發(fā)生在哪些區(qū)域？

答：（1）經(jīng)濟增長與物價穩(wěn)定之間的交替關系

經(jīng)濟增長會刺激投資需求和消費需求，進而帶動物價上漲。為了控制物價，就要抽緊銀根，這又會降低投資者的預期利潤率和投資需求，從而使經(jīng)濟滑坡。因此，在充分就業(yè)條件下，經(jīng)濟增長目標與穩(wěn)定物價目標之間存在著相互排斥的關系。

（2）充分就業(yè)與物價穩(wěn)定之間的交替關系

為了實現(xiàn)充分就業(yè)目標，常常需要通過赤字財政政策和增加貨幣供應量等途徑來實現(xiàn)，由此就會引起物價總水平上升，為了抑制通貨膨脹，就必須緊縮貨幣供應量，抑制投資需求和消費需求，由此又會引起失業(yè)率的上升。

（3）平等與效率之間的交替關系

效率原則要求對提供和創(chuàng)造不同效率的人們給予有差別的報酬，平等原則要求縮小收入差距。強調(diào)效率的結(jié)果會拉大收入差距，但收入均等化又會因缺乏足夠的刺激或動力而影響效率。

（4）國內(nèi)均衡與國際均衡之間的交替關系

國內(nèi)均衡主要是指充分就業(yè)和物價穩(wěn)定，國際均衡主要是指國際收支平衡。為了實現(xiàn)充分就業(yè)目標，常常會導致工資率的提高和國內(nèi)收入水平的上升，從而不利于國際收支平衡；為了實現(xiàn)國際收支平衡，又可能不利于實現(xiàn)充分就業(yè)和穩(wěn)定物價的目標。

12、對外貿(mào)易如何影響我國工業(yè)化進程？

答：選擇外向型發(fā)展戰(zhàn)略，根本目的在于通過對外開放來突破工業(yè)化的約束。對外貿(mào)易對于中國經(jīng)濟增長的作用體現(xiàn)在它配合了中國的工業(yè)化進程，或者說，工業(yè)化是對外貿(mào)易撬動中國經(jīng)濟增長的杠桿。由于，可以界定我國外向型工業(yè)化戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵是：利用開放與全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移的趨勢，基于勞動成本優(yōu)勢構(gòu)建我國開放背景下的工業(yè)化模式。基于勞動成本優(yōu)勢這一共同的基礎，構(gòu)建相互關聯(lián)的外貿(mào)戰(zhàn)略和工業(yè)化模式，這充分發(fā)揮了我國的制造業(yè)比較優(yōu)勢，使制造業(yè)出口得到高速發(fā)展，制造業(yè)國際分工格局的變化以及世界范圍內(nèi)制造業(yè)的轉(zhuǎn)移趨勢使得我國的工業(yè)在出口帶動下迅速發(fā)展。

第四篇：社會主義經(jīng)濟理論學習心得

學習河北地質(zhì)大學MBA課程

《社會主義經(jīng)濟理論與實踐》的感受

吳教授為大家?guī)砹司实摹渡鐣髁x市場經(jīng)濟理論與實踐》，結(jié)合實際回顧和展望了中國對外開放三十年——邁向互利共贏的開放之路。

自己生活在市場經(jīng)濟的社會中，但是說起什么是市場經(jīng)濟，自己依然是一頭霧水。通過吳教授對《社會主義市場經(jīng)濟理論》這門課的講授學習，使自己掌握了基本觀點和基本理論基礎，也更加堅信社會主義市場經(jīng)濟是適應中國發(fā)展的必經(jīng)之路。課堂上的我聽得十分認真，對于經(jīng)濟社會一些粗淺零散的觀點和看法被有機的組織和聯(lián)系了起來，一些曾有過的朦朧的認識在課堂上得到了印證，困惑許久的疑問得到了答案:社會經(jīng)濟發(fā)展離不開三個有利于：“

1、是否有利于發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力；

2、是否有利于增強社會主義國家的綜合國力；

3、是否有利于提高人民的生活水平。”吳教授見識廣博，目光銳利，視角獨特，對事物本質(zhì)的認識之透徹，令人欽佩不已。不僅是我個人的看法，從每次課上的熱烈氣氛和每次下課時同學們自發(fā)響起的熱烈的掌聲，也能看出同學們對這門課程以及對吳教授的認可。

當然我國在建立社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中還存在著諸多不足，例如在市場經(jīng)濟的法律、法規(guī)的制定方面、誠信原則的規(guī)范上、經(jīng)濟糾紛的解決上還存在著不足。但是，我覺得隨著中國經(jīng)濟水平的穩(wěn)步提高，市場秩序不斷完善，我國的社會主義市場經(jīng)濟體制會更加適應社會的發(fā)展，我國的經(jīng)濟會更加的蓬勃。作為MBA學員，內(nèi)心的渴望是經(jīng)過系統(tǒng)的學習，完善知識體系，能夠?qū)τ诖笾羾嬅裆鷩H形勢，小至衣食住行柴米油鹽等經(jīng)濟生活各方面作出分析判斷，能夠看得清、認得準。而社會主義市場經(jīng)濟課程將國家政治、經(jīng)濟，尤其是當前形勢下市場經(jīng)濟各個方面要素做了全方位的闡述。俗話說“讀萬卷書不如行萬里路，行萬里路不如名師開悟”，吳教授教授慷慨激昂的十天授課，我深有體會雖然時間很短，但是對我而言，聽課之后在認識上、思想上明顯上了一個層次。同時也更加地慶幸能選擇河北地質(zhì)大學MBA，能有機會感受名師風范，體味真知灼見。

第五篇：社會主義經(jīng)濟理論講義(完整版)

社會主義經(jīng)濟理論講義

主講人簡介:

桑百川，經(jīng)濟學博士，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院教授，世界貿(mào)易組織研究中心研究員，北京臺灣經(jīng)濟研究會特約研究員，中國經(jīng)濟發(fā)展研究所副所長，中國國際貿(mào)易學會理事。

曾出版專著《跨越貧困——改革開放20年的中國經(jīng)濟》、《傾斜政策與全方位開放》、《外商直接投資熱點問題探討》、《外商直接投資下的經(jīng)濟制度變遷》、《公司創(chuàng)新與發(fā)展》、《股份合作制》、《中國市場經(jīng)濟理論研究》、《入世與中國企業(yè)發(fā)展》等，合著《中國對外開放全書》等，在國內(nèi)外學術(shù)報刊發(fā)表論文150余篇。

曾獲1999年、2003年安子介國際貿(mào)易研究論文獎，獲全國外經(jīng)貿(mào)優(yōu)秀研究成果著作獎，國家發(fā)展計劃委員會科技進步一等獎，國際貿(mào)易學會1995年、1998年優(yōu)秀論文獎，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學十佳青年研究成果獎，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學十佳教師，五一首都勞動獎章。

主講人講義:

第一講 中國為什么選擇社會主義市場經(jīng)濟

第一節(jié) 中國選擇市場經(jīng)濟的依據(jù)

一、理論依據(jù)

1.計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟比較(三大差別)

(1)假定前提不同

計劃經(jīng)濟：社會人假定

市場經(jīng)濟：經(jīng)濟人假定

（2）決策方式不同

計劃經(jīng)濟：高度集權(quán)

市場經(jīng)濟：分散決策

（3）信息傳遞方式不同

計劃經(jīng)濟：行政手段

市場經(jīng)濟：價格信號

2、評價資源配置效率高低的標準

人類面臨的兩個基本經(jīng)濟問題：

第一，資源是稀缺的、有限的；

第二，人的需求是多樣的、無限的。

評價資源配置效率高低的標準是：

能否把有限的稀缺資源用于滿足人類多樣的、無限的需求。

3.計劃經(jīng)濟資源配置效率低的理論依據(jù)（三大理由）

（1）在計劃經(jīng)濟下，由于否定了人們的經(jīng)濟利益差別，使中央政府無法獲得正確的信息，往往導致決策失誤；即使中央政府制定了正確的決策，在執(zhí)行中也會產(chǎn)生偏差，使正確的決策無法落實，資源配置失誤；

（2）在計劃經(jīng)濟下，無法解決資源使用上的激勵與約束問題；

（3）計劃經(jīng)濟下，無法滿足生產(chǎn)、消費方面多樣化的需求。

二、實踐依據(jù)

1、世界社會主義國家的改革實踐；

2、社會主義計劃經(jīng)濟與市場經(jīng)濟資源配置效率的比較。

第二節(jié) 我國選擇社會主義市場經(jīng)濟體制的過程 1.1984年以前的改革實行―計劃調(diào)節(jié)為主,市場調(diào)節(jié)為輔‖的經(jīng)濟運行方式。

2.1984年十二屆三中全會提出:實行有計劃的商品經(jīng)濟。

3.1987年十三大提出:有計劃的商品經(jīng)濟的運行方式是國家調(diào)節(jié)市場,市場引導企業(yè)；計劃和 市場都是覆蓋全社會的。

4.1992年十四大提出:計劃經(jīng)濟不是社會主義的特征。要實行社會主義市場經(jīng)濟。

5、2003年十六屆三中全會提出完善社會主義市場經(jīng)濟體制。

第三節(jié) 社會主義市場經(jīng)濟的體制框架

一、具有市場經(jīng)濟的一般特征

1.企業(yè)是市場的主體,各種經(jīng)濟主體在市場上平等競爭。

2.具有完善的市場體系和健全的市場機制。

3.政府間接干預經(jīng)濟。

二、具有社會主義制度的特殊性

1、在所有制結(jié)構(gòu)上,以公有制為主體,多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。

（1）這是由生產(chǎn)力的狀況決定的。

（2）公有制的主體地位是在市場競爭中形成的，不是人為規(guī)定的。

（3）公有制為主體指公有資本占社會總資本的一半以上。

（4）公有制為主體不僅要有量的優(yōu)勢，還要有質(zhì)的優(yōu)勢。

（5）公有制為主體，不等于國有制為主體。

（6）公有制是手段，不是目的。

2、在分配制度上,以按勞分配為主體,按勞分配與按要素分配相結(jié)合,多種分配方式并存。

3、在宏觀調(diào)控上,能更好地利用計劃和市場兩種手段,實現(xiàn)共同富裕。

第四節(jié) 公有制與市場經(jīng)濟的兼容問題

社會主義市場經(jīng)濟是一個矛盾統(tǒng)一體。公有制與市場經(jīng)濟既有兼容的一面，又有矛盾的一面。

一、統(tǒng)一性

商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟是內(nèi)生于公有制，而不是外加于公有制的。公有制內(nèi)部就存在著發(fā)展商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟的根源。離開商品經(jīng)濟和市場經(jīng)濟，就沒有社會主義的公有制，就等于消滅社會主義公有制。

二、矛盾性

1、公有制本質(zhì)上要求財產(chǎn)平等，反對財產(chǎn)壟斷和壟斷地占有財產(chǎn)收入；而市場經(jīng)濟實行按要素分配，承認財產(chǎn)不平等，承認財產(chǎn)收入。

2、公有制主張勞動權(quán)力平等，反對勞動力商品化，反對失業(yè)；而市場經(jīng)濟下，承認勞動權(quán)力不平等，勞動力是商品，存在失業(yè)。

思考題：如何理解公有制與市場經(jīng)濟的兼容問題？

復習題：

1.我國選擇社會主義市場經(jīng)濟的理論依據(jù)。

2.社會主義市場經(jīng)濟的特征是什么?

3.人類從事經(jīng)濟活動的基本前提。

第二講 塑造社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎 ——國有企業(yè)改革的歷史回顧

一、國企改革的階段劃分

二、放權(quán)讓利階段

三、兩權(quán)分離階段

四、建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段

第一節(jié) 國有企業(yè)改革的階段劃分

一、放權(quán)讓利階段（1978--1984）

二、兩權(quán)分離階段（1985--1993）

三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度階段（1994—現(xiàn)在）

第二節(jié) 放權(quán)讓利

一、措施 1、1978—1983年：―利潤留成、利潤包干‖；

2、1983—1986年：兩步―利改稅‖； 3、1984、1985年：下放10項經(jīng)營自主權(quán)和出臺14條規(guī)定。

二、評價： ―放權(quán)讓利‖為什么不能取得國有企業(yè)改革的最終成功?

1、放權(quán)讓利的主體是政府，在沒有根本改變政府主導型的資源配置方式時，要求政府放權(quán)讓利，本身就是困難的。

2、放權(quán)讓利不可能創(chuàng)造出平等競爭的市場環(huán)境，企業(yè)的盈利水平很大程度上仍然取決于政府，如果不改變政企不分的體制基礎，企業(yè)就不可能成為平等競爭的市場主體。

3、放權(quán)讓利強調(diào)的是―放‖和―讓‖，無法同時建立起有效的約束機制，往往形成許多矛盾：要么內(nèi)部人控制泛濫；要么―鞭打快牛‖。

第三節(jié) 兩權(quán)分離

一、為什么要兩權(quán)分離？

1、由于放權(quán)讓利的界限不清，利改稅中鞭打快牛,必須尋求搞活企業(yè)的新途徑。

2、要建立有計劃的商品經(jīng)濟，企業(yè)就必須成為真正的商品生產(chǎn)經(jīng)營者，擁有經(jīng)營自主權(quán)。兩權(quán)分離是可選擇的途徑。

二、如何實現(xiàn)兩權(quán)分離?

農(nóng)村的成功經(jīng)驗是實行承包制。所以，國有企業(yè)的改革借鑒了農(nóng)村的經(jīng)驗，實行承包經(jīng)營責任制。

三、評價：承包經(jīng)營責任制為什么不能完成國有企業(yè)改革的使命？

（1）承包基數(shù)的確定難。

（2）它與根本性的改革本身相矛盾。改革意味著價格市場化，價格波動是難免的，在短缺的情況下，這意味著價格上漲。而承包制則意味著要有確定的市場環(huán)境和價格環(huán)境。所以，要實行承包制，就要放慢價格改革。

（3）它與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整相矛盾。

（4）它會加劇企業(yè)短期化行為。

（5）它存在制度性缺陷，不具備解決政企不分、產(chǎn)權(quán)不清等國有企業(yè)深層次問題的功能。

第四節(jié) 建立現(xiàn)代企業(yè)制度

一、什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？

現(xiàn)代企業(yè)制度是產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學的公司制度。

它主要由法人資產(chǎn)制度、有限責任制度、法人治理制度組成。

二、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的措施

1、十四屆三中全會(1993年11月)《中共中央關于建立社會主義市場經(jīng)濟若干問題的決定》，提出以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為國有企業(yè)改革的目標。

2、推出―萬千百

十、轉(zhuǎn)機建制‖工程。

3、實施―抓大放小‖戰(zhàn)略。

4、十五屆四中全會（1999年）專門研究了國有企業(yè)改革與發(fā)展問題。

5、2002年十六大提出重建國有資本監(jiān)督管理體制（改制中，有的金蟬脫殼；有的―授權(quán)投資公司‖與其控股參股的上市公司未實現(xiàn)資產(chǎn)、人員、帳目三分開，轉(zhuǎn)移優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，申請破產(chǎn)逃費債務，還造成所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分）。

三、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目的

1、尋找公有制與市場經(jīng)濟相結(jié)合的途徑；

2、轉(zhuǎn)變政府職能，推動政企分開；

3、理順產(chǎn)權(quán)關系，建立國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)；

4、改善企業(yè)管理體制和領導體制。

思考題：國有企業(yè)改革的基本經(jīng)驗是什么？

復習題：

1、放權(quán)讓利的改革為什么不能取得成功？

2、承包制為什么不能成為國有企業(yè)改革的目標？

3、什么是現(xiàn)代企業(yè)制度？

第三講 塑造社會主義市場經(jīng)濟的微觀基礎：

——國有企業(yè)改革與發(fā)展中存在的主要問題及前景

第一節(jié) 國有企業(yè)總體經(jīng)濟效益偏低

一、狀況

1、綜合經(jīng)濟效益

2、盈利狀況（參見國家統(tǒng)計局統(tǒng)計公報）

2000年國有及國有控股工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利潤2392億元；2001年2288億元；2002年2636億元,增長15.3%(全國增長20.6%)。2003年3784億元，增長45.2%(全國增長42.7%)。

3、行業(yè)狀況

4、投入產(chǎn)出狀況

二、原因

1、政策待遇不平等；

2、管理落后；

3、結(jié)構(gòu)不合理；

4、體制僵化

三、對策

1、調(diào)整政策，為各類經(jīng)濟成分創(chuàng)造平等的政策環(huán)境。

2、改善管理，學習先進的管理知識、管理理念。

3、調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，進行國有資產(chǎn)戰(zhàn)略性重組。

4、推進經(jīng)濟體制改革。

第二節(jié) 歷史包袱沉重

一、冗員多

1、狀況

2、原因

3、出路

2003年：城市登記失業(yè)率4.3%(城鎮(zhèn)就業(yè)職工25639萬人,全國就業(yè)人員74432萬人).二、負債率高

1、狀況

2、原因

3、債轉(zhuǎn)股

三、企業(yè)辦社會

四、離退休職工多

第三節(jié) 國有經(jīng)濟分布結(jié)構(gòu)不合理，戰(zhàn)線過長

一、國有經(jīng)濟分布狀況

在全國608個小類行業(yè)中，國有經(jīng)濟涉足的604個,占比達99.3%。其中，大中型國有企業(yè)涉足的533個，占比達87.7%.二、引致的問題

1、企業(yè)問題：達不到規(guī)模經(jīng)濟，技術(shù)老化，設備陳舊，競爭力低下，重復建設嚴重，惡性競爭，經(jīng)濟效益低。

2、產(chǎn)業(yè)問題：汽車、紡織、電梯等

3、政府問題：忙于救火，忽視宏觀管理和社會管理。

三、對策

1、調(diào)整國有經(jīng)濟布局，收縮國有經(jīng)濟戰(zhàn)線，國有經(jīng)濟從一般的競爭性領域中退出。

2、國有經(jīng)濟應該重點投資的領域

關系國民經(jīng)濟命脈的關鍵行業(yè)和主要領域：

? 涉及國家安全的行業(yè)；

? 重要的公共產(chǎn)品和公共服務領域；

? 自然壟斷性行業(yè)；

? 國民經(jīng)濟支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要門類中的骨干企業(yè)。

第四節(jié) 建立產(chǎn)權(quán)明晰、政企分開的國有資本管理體制難

一、國有企業(yè)是典型的委托代理制度

二、西方市場經(jīng)濟下的股份公司也是委托代理制度

三、西方股份公司下的委托代理問題

1、存在委托人對代理人的激勵與約束（用手投票和用腳投票），但仍然存在委托代理成本。

?代理人的報酬；

?代理人的機會主義行為（偷懶、瀆職）導致的委托人利益損失。

2、降低委托代理成本的對策：

?約束；

?激勵；

?激勵與約束協(xié)調(diào)—剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)對稱分布：股票期權(quán)制度等。

四、國有企業(yè)下的委托代理問題

1、不僅有西方股份公司下的委托代理問題，而且有第一層次的委托代理問題，即全民作為委托人，對國家（行政機構(gòu)）這個代理人的激勵與約束機制是不健全的。在缺乏經(jīng)濟激勵，也沒有用手投票和用腳投票的約束機制的情況下，委托代理的成本更高。

2、降低委托代理成本的對策：尋找非行政機構(gòu)作為代理人，探索新的公有制實現(xiàn)形式。

3、新的公有制實現(xiàn)形式

國資委的職責：

?推進國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略性重組和國有企業(yè)的公司化改革；

?在已經(jīng)實現(xiàn)改制的公司中行使所有者權(quán)利。對于以前的―授權(quán)投資公司‖實行改造：有的改造成國資委的派出機構(gòu)，由國資委任命的公務員領導，對所屬國有企業(yè)進行改組和改造；有的進行公司化改造，成為生產(chǎn)運營公司或資本運營的控股公司。

國資委如何行使所有者權(quán)利：

?管人：選舉和更換董事，決定董事的報酬事項。聘任經(jīng)理則是董事會的職責。

?管事：重大決策權(quán)。

?管資產(chǎn)：國有資產(chǎn)以資本金投入企業(yè)后，形成法人資產(chǎn)，受法律保護，出資人不能直接干預法人資產(chǎn)的運作。

國資委建立后需要處理的重大問題：

?出資人（依民法和公司法行事）與行政主管部門（依行政法行政）的關系，避免行政部門對企業(yè)經(jīng)營活動不必要的干預，維護企業(yè)的合法權(quán)益。

?避免新的政企不分，國資委不當行政干預的―二傳手‖。

?出資人職責與投融資管理體制改革配套。政府要維護公共利益，投資項目審批要由國資委負責，否則，行政婆婆過多。

第五節(jié) 在一些重大認識問題上存在分歧

一、關于股份制

股份制是否會改變企業(yè)的公有制性質(zhì)、加劇國有資產(chǎn)流失、加劇社會兩極分化、使職工喪失主人翁地位？

二、關于―抓大放小‖

量變是否會導致質(zhì)變？

三、關于明晰產(chǎn)權(quán)

是否等于私有化？產(chǎn)權(quán)改革與改善企業(yè)管理，哪個更重要？

復習題：

1、國有企業(yè)改革面臨的主要問題是什么？

2、如何發(fā)揮國有經(jīng)濟在國民經(jīng)濟中的主導作用？

第四講 社會主義市場經(jīng)濟的政府干預

一、政府為什么要干預經(jīng)濟運行？

二、為什么會出現(xiàn)政府失靈？

三、政府干預經(jīng)濟的目標和手段

四、如何配套使用經(jīng)濟政策手段？

五、近年來中國的政府干預

第一節(jié) 政府為什么要干預經(jīng)濟？

因為存在市場失靈，為了彌補市場缺陷，需要政府干預。市場失靈：市場不是萬能的，市場也存在缺陷，有些事情是市場做不了、做不好、不能做的。

1、效率問題。

（1）不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的存在。

（2）公共物品的生產(chǎn)。

（3）外部性問題的存在。

（4）信息不完全。

決定了自由競爭的市場不能實現(xiàn)效率最大化

2、公平問題。

即使能促進效率，也會導致貧富不均。由于邊際效用遞減，富人掌握大量財富，使社會福利下降，無法實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

3、穩(wěn)定問題。

市場調(diào)節(jié)具有盲目性.滯后性.浪費性，往往導致周期性的經(jīng)濟波動。

第二節(jié) 為什么會出現(xiàn)政府失靈？

政府失靈的原因：

1、政府信息不完全。

2、存在政府偏好（利益取向的非中立性）。

3、政府系統(tǒng)存在低效率。

4、決策的隨意性（無法準確計算）。

由于存在著政府失靈，政府也不是萬能的，政府不能完全替代市場，政府干預只能建立在以市場機制充分發(fā)揮作用的基礎上。

第三節(jié) 政府干預經(jīng)濟的目標和手段

一、目標

1、充分就業(yè)；

2、價格穩(wěn)定；

3、經(jīng)濟增長；

4、國際收支平衡。

二、手段

經(jīng)濟手段.法律手段.行政手段配合使用。經(jīng)濟手段通過宏觀經(jīng)濟政策加以體現(xiàn)，即以宏觀經(jīng)濟政策影響經(jīng)濟總量.結(jié)構(gòu).就業(yè).價格，達到調(diào)控目的。

法律手段是通過國家的強制力，制定各種規(guī)則，指導經(jīng)濟活動。

行政手段具有強制性.垂直性，在必要的限度內(nèi)具有不可替代的作用。

第四節(jié) 如何配套使用經(jīng)濟政策手段？

經(jīng)濟政策手段有：包括財政政策.貨幣政策.收入政策.產(chǎn)業(yè)政策.外貿(mào)政策等。

1、財政政策

?（1）財政制度的自動穩(wěn)定器：收入累進稅.轉(zhuǎn)移支付.農(nóng)產(chǎn)品價格維持制度，并稱三大自動穩(wěn)定器。

?（2）相機決策的財政政策：改變政府購買水平.政府轉(zhuǎn)移支付水平.稅率，以及發(fā)行公債。

評價：因為有時滯性，不確定性，擠出效應，會影響財政政策的效果。

2、貨幣政策

（1）變更準備金率。它的貨幣創(chuàng)造乘數(shù)=實際準備金率的倒數(shù)。

缺點：有時滯性；過于猛烈。

（2）變更再貸款利率。用于滿足銀行臨時準備金的不足。缺點：約束性小，效果有限；被動。

（3）公開市場義務。是主要手段。

優(yōu)點：易于操作，準確性高。

評價：由于存在貨幣的流動性陷阱，銀根怎樣松動銀企都不愿貸款，所以反衰退不明顯。另外，時滯性也會影響貨幣政策的效果。

3、收入政策

強制性限制貨幣工資和價格的政策，以防物價過快上漲。

4、產(chǎn)業(yè)政策

包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策。調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，反對壟斷。

第五節(jié)近年來中國的政府干預

1、政府干預的基本目標:確保GDP增長8%是否必要

–-必要：

經(jīng)濟學界：GDP增長1%可以增加80萬個左右就業(yè)機會。

哲學界：鄧小平說過：―發(fā)展是硬道理‖。

–不必要：

1、發(fā)展是硬道理不等于增長是硬道理；

2、在經(jīng)濟不景氣的條件下，積極的財政政策不會馬上拉動企業(yè)就業(yè)；

3、政府要解決的主要就業(yè)矛盾是城市就業(yè)，而基礎設施建設主要解決的是農(nóng)民就業(yè)；

4、為了速度而犧牲效益得不償失。

2、關于實行積極的財政政策

(1）積極財政政策引致的經(jīng)濟增長的效益。

?成績：

GDP高速增長；固定資產(chǎn)投資大幅度增長；人民幣匯率穩(wěn)定，外匯儲備增加。

從1998—2003年，6年投放國債8000億元，分別拉動GDP增長1.5、2.0、1.7、1.8、2.0個百分點。5年GDP分別增長7.8%、7.1%、8.0%、7.3%、9.1%。

?不足：

政府投資需求增長，但投資效益不高；企業(yè)虧損繼續(xù)增加；失業(yè)率上升；金融風險很大。

（2）發(fā)行國債是否會引起債務危機？ ?不會：

根據(jù)國際經(jīng)驗，發(fā)生債務危機的警戒線：財政赤字占GDP的比重3%；債務余額占GDP的比重60%。

中國遠離警戒線。

1998年：財政赤字(922)/GDP(7.8萬億)=1.2%;

債務余額(7488)/GDP(7.8萬億)=9.6%。

1999年：財政赤字(1743)/GDP(8.2萬億)=2.1%;

債務余額(1.2萬億)/GDP(8.2萬億)=14.6%。

2000年: 財政赤字(2499)/GDP(8.9萬億)=2.8%;

債務余額(1.33萬億)/GDP(8.9萬億)=15%。

2001年: 財政赤字(2598)/GDP(9.6萬億)=2.7%;

債務余額(1.6萬億)/GDP(9.6萬億)=16.7%。

2002年: 財政赤字(3098)/GDP（10.2萬億）=2.9%;

債務余額（1.8萬億)/GDP(10.2萬億)=17.6%。

2003年:財政赤字(3198)/GDP（11.7萬億）=2.9%;債務余額在20%以內(nèi)。

??會:

雖然財政赤字占GDP比重不高,但3%的警戒線不適用于中國，只適用于財政收入占GDP比重30%-50%的國家，中國財政收入占GDP比重不足20%。

年份 財政收入(億元)占GDP比重(%)

1998 9876 12.7

1999 11444 13.9

2000 13380 15.0

2001 16731 17.4

2002 18015 17.7

雖然債務余額占GDP比重不高,但政府的潛在負債高。如：政府對離退休職工負債、國有商業(yè)銀行的不良貸款、國有糧食流通企業(yè)的虧損、欠發(fā)工資、其他公共部門債務。財政債務負擔在50-60%。

3、關于貨幣政策

?中國是否落入了貨幣流動性陷阱？

?中國是否出現(xiàn)了通貨緊縮？

年份 零售物價指數(shù)（上年為100）M2增長率（%）GDP增長率

1998 97.4 14.8 7.8%

1999 97.0 14.7 7.1%

2000 98.5 12.3 8.0%

2001 99.0 13.6 7.3%

2002 98.7 16.8 8.0%

2003 99.9(1.2)19.6 9.1%

三、目前的經(jīng)濟形勢

1、通貨膨脹率（2003年）：

全國居民消費價格總水平比上年上漲1．2％。

（城市上漲0．9％，農(nóng)村上漲1．6％）

居民消費價格中，食品價格上漲3．4％，服務價格上漲2．2％。

商品零售價格下降0．1％。

工業(yè)品出廠價格上漲2．3％。

原材料、燃料、動力購進價格上漲4．8％。

固定資產(chǎn)投資價格上漲2．2％。

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價格上漲4．4％（谷物上漲2．3％，棉花上漲35．3％，油料上漲19．4％，畜產(chǎn)品上漲1．8％）。

2、利率

通貨膨脹率提高，則利率應該上升。

3、匯率

漲跌之爭（物價下降，實際匯率已經(jīng)下降）

4、稅率

四、可以選擇的手段

1、積極財政政策走向。是否需要淡出以及能否繼續(xù)實行積極的財政政策的條件：

（1）國際經(jīng)濟形勢是否好轉(zhuǎn)，外需增長勢頭能否得到延續(xù)。

（2）國有投資是否能夠帶動民間投資增長，社會投資能否較快增長。

（3）財政指標離警戒線的距離。

2、適當調(diào)整貨幣政策的力度

1998年以來實行穩(wěn)健的貨幣政策：取消商業(yè)銀行貸款額度限制；兩次下調(diào)法定存款準備金率；多次下調(diào)存貸款利率。1998年以來各項貸款增長均超過10%。在2001年有所下降，但信貸增長放緩主要集中在國有銀行，股份制銀行信貸增長速度、信貸市場份額都在上升。說明國有銀行必須加快改革。目前，各項信貸增長速度都在兩位數(shù)，貨幣政策不能稱為穩(wěn)健的貨幣政策，存在擴張的貨幣政策帶來經(jīng)濟過熱傾向。2003年對于貸款規(guī)模加強了控制力度。

今后，貨幣政策需要考慮的問題：國有企業(yè)的壞帳（目前超過萬億元）；信用集中在銀行；國有企業(yè)負債率高；貨幣政策對市場物價的影響；避免經(jīng)濟過熱。

3、注重供給方面的政策

（1）稅收政策：降低稅負。

1994年，稅收總額：5070.79億元,1999年增加到1萬元;2001年增加到1.5萬億元,2003年21691萬元。近年來，稅收收 入增幅大大超過GDP增速。2001年，全國稅收增長19.8%，約9%與當年經(jīng)濟增長、效益提高有關;6% 是一次性因素（費改稅）帶來；其余基本是加強征管獲得的。2003年全國稅收增長14.7%.增稅與積極財政政策似乎是矛盾的。普遍降稅不現(xiàn)實，可以實行結(jié)構(gòu)性減稅，以降低企業(yè)經(jīng)營成本，提高民間消費傾向，刺激企業(yè)投資。如：對中小企業(yè)實行一定的稅收減免；減免農(nóng)民稅費負擔；增值稅由生產(chǎn)型向消費型轉(zhuǎn)變；調(diào)節(jié)內(nèi)外資企業(yè)所得稅；提高個人所得稅的起征點；把國債投資適當轉(zhuǎn)變?yōu)橹С譁p稅改革。減少財政收入和增加財政支出的擴張效應是一樣的，但更有利于啟動民間需求，增加稅源。

（2）國有企業(yè)改革與重組，支持與市場經(jīng)濟相適應的民營中小企業(yè)的發(fā)展

思考題：

結(jié)合所學理論，評價1998以來的宏觀經(jīng)濟政策效果。復習題：

1、社會主義市場經(jīng)濟下政府干預的必要性。

2、現(xiàn)代市場經(jīng)濟下政府干預的目標和主要手段。

3、如何配套使用經(jīng)濟政策手段？

4、在社會主義市場經(jīng)濟下政府職能的界定。

第五講 入世與中國市場經(jīng)濟的發(fā)展（參考）主要內(nèi)容：

1、市場經(jīng)濟與WTO基本原則

2、入世對經(jīng)濟體制改革的影

3、入世對企業(yè)發(fā)展的影響

4、入世對宏觀經(jīng)濟的影響

一、市場經(jīng)濟與WTO基本原則

?非歧視原則（最惠國待遇、國民待遇）

?公平貿(mào)易原則（反傾銷、反補貼）

?透明度原則（貿(mào)易政策公開、統(tǒng)一、透明）

?市場準入原則（降低關稅、減少乃至取消非關稅措施）

?磋商協(xié)調(diào)原則（貿(mào)易爭端解決機制、貿(mào)易政策審議機制）

?特殊保障原則（例外條款）

?發(fā)展中國家特殊待遇原則

二、入世對經(jīng)濟體制改革的影響

（一）入世有利于破解漸進式改革難題

1、漸進式改革需要的是強政府。

強政府的三個標準：

?政府站在社會的公正的立場上決策，決策的目的是取得社會利益，而非少數(shù)人利益。

?政府能夠駕御社會經(jīng)濟制度演變的歷程，使社會經(jīng)濟政治制度的變化符合中央政府的意志。

?政府的決策能夠得到有效執(zhí)行，因而政府能夠有效維護社會經(jīng)濟秩序。

2、漸進式改革存在著強政府變?yōu)槿跽娘L險

?市場取向的改革啟動了人們追求經(jīng)濟利益的動機，而漸進式改革又必須照顧既得利益集團的利益，可能導致政府站在特殊利益集團決策，而失去社會公正性。

?漸進式改革離不開自下而上的推動，離不開地方政府創(chuàng)造性地開展工作，在啟動地方政府追求地方利益的動機的同時，也存在著各自為政的風險。

?在漸進式改革中，中央政府強制性推動的改革，也可能遭到各種利益集團的扭曲，造成社會經(jīng)濟秩序混亂。

3、入世是維護強政府的選擇

? 入世為改革提供了強大的動力和壓力。

?入世對政府行為的約束，有利于維持強政府，并完成市場化改革。

（二）入世的體制效應

1、入世為改革提供了有益的參照系。

2、WTO的貿(mào)易政策審議機制和貿(mào)易爭端解決機制，是對所有成員方的制度約束，也是我國盡快完成市場化改革的動力和壓力。

3、在WTO框架內(nèi)改革涉外經(jīng)濟體制，清理國內(nèi)政策法規(guī)，轉(zhuǎn)變政府職能，建立符合―規(guī)范、統(tǒng)一、公開、透明、高效和服務‖要求的體制框架，有利于克服政府部門自身的趨利動機，保持政府的公正、效率。

4、入世使市場競爭更趨激烈，可以更快打破部門壟斷、行業(yè)壟斷。要求政府關注產(chǎn)業(yè)政策，而非行政審批。

（三）轉(zhuǎn)變政府職能

?深化經(jīng)濟貿(mào)易體制改革，特別是投融資體制改革、社會保障體制改革。

?改善宏觀經(jīng)濟管理，應對市場開放和經(jīng)濟全球化的沖擊。

?調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，利用產(chǎn)業(yè)政策，加快具有比較優(yōu)勢和動態(tài)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

?設立出口促進體系，包括金融、財政支持措施。

?建立產(chǎn)業(yè)救濟保障機制。

?建立中國的技術(shù)性貿(mào)易措施體系。

?完善匯率機制，改善國際收支調(diào)節(jié)機制。

?完善法律體系，轉(zhuǎn)變政府職能。?堅定實施―走出去‖戰(zhàn)略。

?加快人才培養(yǎng)。

三、入世對企業(yè)發(fā)展的影響

?政府運用WTO規(guī)則和市場經(jīng)濟方法管理經(jīng)濟，清理國內(nèi)的法律法規(guī)，完善涉外經(jīng)濟管理，為企業(yè)提供良好發(fā)展環(huán)境。

?企業(yè)研究WTO，利用WTO規(guī)則，加強企業(yè)之間的協(xié)調(diào)，配合政府的行為，可以保護自身的合法利益。

?企業(yè)面臨兩個市場的激烈競爭，并在競爭中發(fā)展。

?民營經(jīng)濟市場準入條件放寬，發(fā)展前景廣闊；內(nèi)資企業(yè)與外商投資企業(yè)合作機會凸現(xiàn)。

?促使企業(yè)實施 ―走出去‖戰(zhàn)略。

四、入世對宏觀經(jīng)濟的影響

1、對外貿(mào)的影響

2、對吸引外資的影響

3、對宏觀經(jīng)濟總量的影響

1、對外貿(mào)的影響

?拉動外貿(mào)增長2個百分點。

世界銀行預測，加入WTO后5年，中國出口和進口占世界的份額分別達到6.34%和6.14%，比不加入WTO高1.7和1.4個百分點。

外經(jīng)貿(mào)部預測，我國 加入WTO后，外貿(mào)增長速度會比不加入WTO高2個百分點左右，10年內(nèi)將能保持10%上下，占世界貿(mào)易的份額將可能達到5-6%。

?出口增長略快于進口。

商品出口年均增長速度比不加入WTO情形下會高出2.1個百分點，進口略低于出口，比不加入WTO情形高出1.9個百分點。

? 外貿(mào)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，服務貿(mào)易比重上升。

2、對吸引外資的影響

?入世前五年年均增加100億美元，2006年當年達到1000億美元，占世界FDI流入量的份額從1998年的4.5%上升到6.3%。

?高新技術(shù)、服務業(yè)、國有企業(yè)改革成為三大投資熱點。2000年，我國社會零售總額3萬多億元，外商投資商業(yè)企業(yè)僅占1%左右，我國金融機構(gòu)共有金融資產(chǎn)約15萬億元，外資金融機構(gòu)的金融資產(chǎn)僅占不到2%。若入世5年內(nèi)允許外資金融機構(gòu)金融資產(chǎn)、業(yè)務額所占比重達到10%，則在金融業(yè)就可以吸納上千億美元的外資。

?勞動密集型制造業(yè)吸收外資下降；

?西部吸收外資大幅度增長

3、對宏觀經(jīng)濟總量的影響

?經(jīng)濟增長：入世10年內(nèi)GDP增長率年均可提高一個百分點。

?就業(yè)：農(nóng)業(yè)部預測，加入WTO可使我國每年增加315萬個就業(yè)機會，10年就業(yè)累計增加超過3000萬。

但由于加入初期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快、進口增長可能加快，將會使就業(yè)減少300－400萬人。另據(jù)國務院發(fā)展研究中心模型測算，入世5年間大約有960萬農(nóng)業(yè)勞動力 轉(zhuǎn)移到其他部門。

? 國際收支：貿(mào)易順差減少，資本項目地位上升。

?財政收入：到2006年年均遞增0.35%。