第一篇：農業部、公安部關于在農資打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作的意見

【發布單位】農業部、公安部 【發布文號】農市發［2007］15號 【發布日期】2007-05-30 【生效日期】2007-05-30 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】農業部

農業部、公安部關于在農資打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作的意見

(農市發［2007］15號)

各省、自治區、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團農業（農林、農牧）、農機、畜牧、獸醫、農墾、漁業廳（局、委、辦），公安廳（局）：

為進一步完善農資打假行政執法與刑事司法銜接工作機制，加大對制售假劣農資違法犯罪行為打擊力度，推動農資打假和監管工作深入開展，切實維護農民利益，促進糧食增產、農民增收，為構建社會主義和諧社會做出貢獻，現將《關于在農資打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作的意見》印發給你們，請結合本地工作實際，認真貫徹落實。

農 業 部

公 安 部

二○○七年五月三十日

關于在農資打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作的意見

近年來，隨著農資打假工作的不斷深入，各地農業行政主管部門查處了大量的農資違法案件，對于部分危害性大、情節嚴重的涉嫌犯罪行為，農業行政主管部門與公安機關密切配合，依法移送并追究刑事責任，取得了明顯的制裁效果和震懾作用。

為進一步完善農資打假行政執法與刑事司法相銜接的工作機制，加大對制售假劣農資違法犯罪行為的打擊力度，根據國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，最高人民檢察院、全國整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室、公安部、監察部聯合發布的《關于在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見》，以及農業部《農業生產資料監督管理工作暫行規定》，現就在農資打假中做好涉嫌犯罪案件移送工作提出如下意見：

一、切實統一思想，提高做好移送涉嫌犯罪案件工作的認識

（一）及時移送涉嫌犯罪案件是深入開展農資打假工作的迫切要求。一些重大假劣農資坑農害農案件，不僅要依法追究其民事責任、行政責任，還要依法追究其刑事責任。對造成嚴重后果或影響極大、涉嫌犯罪的案件，只有及時移送公安機關，才能充分運用刑事制裁手段追究相關責任人的刑事責任。這對于維護法律的權威，規范農資市場秩序，維護農民的利益，有著重要的現實意義。

（二）及時移送涉嫌犯罪案件是農資打假相關職能部門的職責所在。根據國務院分工，農業行政主管部門與公安機關在農資打假工作中各自承擔著重要職責。農業行政主管部門在農資打假行政執法過程中，對于涉嫌犯罪的重大案件，依據相關規定，應當及時移送公安機關。公安機關依據相關法律法規，應當及時受理，并開展偵查。

（三）及時移送涉嫌犯罪案件是徹查制售假劣農資行為的重要手段。當前，制售假劣農資行為呈現專業化、隱蔽化、網絡化和區域化特征。公安機關擁有強有力的偵查手段和豐富的辦案經驗，農業行政主管部門及時移送涉嫌犯罪案件，有利于追查假劣農資源頭，搗毀制假售假網絡，徹底依法追究相關人員的責任。

二、突出重點，及時有效移送和受理涉嫌犯罪案件

當前，農業行政主管部門與公安機關在移送涉嫌犯罪案件中還存在移送案件標準、程序不明確等問題。綜合各地、各方面的工作實踐，農業行政主管部門、公安機關在移送和受理涉嫌犯罪案件中，要突出做好以下工作。

一是明確細化移送涉嫌犯罪案件的標準和程序。農業行政主管部門在農資打假中需要移送的涉嫌犯罪行為主要涉及以下幾個罪名：生產、銷售偽劣產品罪；生產、銷售偽劣種子、農藥、獸藥、化肥罪；偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章罪；非法制造、買賣、運輸、儲存危險物質罪；生產、銷售有毒有害食品罪；非法經營罪等。各地農業行政主管部門、公安機關應當依據《刑法》、《種子法》、《農藥管理條例》、《獸藥管理條例》、《飼料和飼料添加劑管理條例》等法律法規及司法解釋，加強溝通，研究制定具有可操作性的細則，明確移送標準，細化辦理程序，堅持刑事優先原則，將移送程序規范化。

二是強化證據收集，做好證據的轉換與銜接。農業行政主管部門收集、調取的證據移送給公安機關后，能否作為刑事訴訟中的證據使用，是決定移送成效的關鍵問題。各地農業行政主管部門應重視收集、調取證據過程的規范化和合法性，加強與司法部門合作，做好證據的轉化和銜接工作。農業行政主管部門在查處假劣農資案件中，要及時、全面、客觀地收集涉案證據，以便進行準確定性。對涉及農業生產責任事故的，要根據法律法規和農業部有關規定成立事故鑒定委員會，并出具事故原因和損害程度鑒定報告書；涉及假劣農資貨值的，要依據有關規定進行現場全面清點并予以估算；涉及假劣農資銷售金額的，要取得相關銷售臺帳或進銷貨發票等，必要時可請工商、稅務、物價等部門協助提供有關證據。

三是準確把握移送涉嫌犯罪案件的時機。農業行政主管部門發現監管對象涉嫌犯罪的，在收集整理相關證據后，要及時移送公安機關處理。發現監管對象有重大犯罪嫌疑，有可能逃逸或轉移證據的，可提請公安機關提前介入、配合行動。涉及跨區域的犯罪案件，依照屬地管理原則，由主要行為發生地農業行政主管部門移送給當地公安機關處理。當地公安機關不予受理或不能受理的，應及時報請上級公安機關決定，確保依法嚴懲制售假劣農資犯罪行為。

四是加強移送后的工作銜接。公安機關應當自接到農業行政主管部門移送文件之日起3個工作日內，依法對所移送的案件進行審查，并書面通知農業行政主管部門是否受理。不予受理的要說明原因。農業行政主管部門要積極配合公安機關，共商案情，并繼續提供有力證據。公安機關受理案件后要盡快開展偵查工作，并及時將有關情況通報農業行政主管部門。

三、完善相關制度，建立良好的協作配合機制

各地農業行政主管部門和公安機關要積極加強協作，加強信息溝通、證據收集、預防暴力抗拒執法等方面的合作，建立健全農資打假和監管工作聯動機制。

一是建立信息通報制度。要發揮各級農資打假部門聯席會議制度的作用，定期交流農資打假工作動態、農資市場形勢分析以及個案線索等。要通過工作簡報、情況通報會議、政府辦公網絡平臺等多種形式實現資源信息共享，推動各部門共同查處。重大案件線索舉報，或者在執法現場查獲重大案件，農業行政主管部門和公安機關應當相互通報，并及時向當地政府分管領導及上級主管部門報告。

二是建立案件會商制度。農業行政主管部門與公安機關應加強案件進展會商協調。對重大復雜的案件，要召集農資打假各成員單位一起參加討論，并成立專案組，共同開展調查。在調查取證和案件定性方面，必要時可征求法院、檢察機關的意見，避免因證據不足或定性不準而導致應移送的案件無法移送。

三是建立聯合行動制度。農業行政主管部門和公安機關要適時開展農資打假聯合行動，認真清查，仔細梳理，擴大案源，深挖線索，徹查制售假劣農資大要案件的源頭和銷售網點。對案情復雜、社會影響較大的案件，應當實行聯合辦案，加大對違法犯罪行為的聯合打擊力度。

四是建立案件督辦制度。農業行政主管部門和公安機關要做好移交涉嫌犯罪案件的督查督辦工作。重大案件要實行掛牌督辦、限時結案。案件查處進展情況要及時上報，需要上級部門協查、協辦的，要及時提出協查、協辦建議。

四、加強工作領導，建立監督考核和獎勵機制

各級農業行政主管部門和公安機關要切實加強對做好涉嫌犯罪案件移送工作的領導，認真做好農資打假中涉嫌犯罪案件移送工作，推動農資打假和監管工作深入開展，嚴厲打擊制售假劣農資違法犯罪行為，切實維護農民利益和農村社會穩定，積極構建和諧社會。一是各級農業行政主管部門和公安機關領導要高度重視涉嫌犯罪案件移送工作，積極建立主辦人員責任制、立案查處工作制和錯案追究責任制等制度；二是要建立健全監督考核機制，定期向人大、檢察、監察機關報告行政執法情況，主動接受監督；三是要積極爭取各級政府和財政部門的支持，積極探索案件查辦專項獎勵機制，為協作辦案提供經費保障。

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第二篇：工商行政管理執法中移送涉嫌犯罪案件相關標準3-4

工商行政管理執法中移送涉嫌犯罪案件

相關標準匯編

（三）匯編整理者 黃璞琳

三

十四、擅自設立金融機構案（查處無照經營中可能涉及）——刑法第174條第一款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

未經國家有關主管部門批準，擅自設立金融機構，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的;(二)擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構籌備組織的。

三

十五、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件案——刑法第174條第2款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，應予移送。

三

十六、高利轉貸案——刑法第175條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

以轉貸牟利為目的，套取金融機構信貸資金高利轉貸他人，涉嫌下列情形之一的，應予移送：(一)高利轉貸，違法所得數額在十萬元以上的;(二)雖未達到上述數額標準，但兩年內因高利轉貸受過行政處罰二次以上，又高利轉貸的。

三

十七、非法吸收公眾存款案（市場監管及打擊傳銷中可能涉及）——刑法第176條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在二十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數額在一百萬元以上的;(二)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款三十戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款一百五十戶以上的;(三)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在十萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;(四)造成惡劣社會影響的;(五)其他擾亂金融秩序情節嚴重的情形。

三

十八、集資詐騙案——刑法第192條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

1、個人集資詐騙，數額在十萬元以上的；

2、單位集資詐騙，數額在五十萬元以上的。三

十九、假冒注冊商標案——刑法第213條、最高人民法院最高人民檢察院關于辦理侵犯知識產權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋[2004]19號）、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理侵犯知識產權刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

（二）》（法釋[2007]6號）、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

未經注冊商標所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊商標相同的商標，涉嫌下列情形之一的，應予移送（單位與個人犯罪的移送標準一樣）：

1、非法經營數額在五萬元以上或者違法所得數額在三萬元以上的；

2、假冒兩種以上注冊商標，非法經營數額在三萬元以上或者違法所得數額在二萬元以上的；

3、其他情節嚴重的情形。

四

十、銷售假冒注冊商標的商品案——刑法第214條、法釋[2004]19號司法解釋、法釋[2007]6號司法解釋、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

銷售明知是假冒注冊商標的商品，涉嫌下列情形之一的，應予移送（單位與個人犯罪的移送標準一樣）:(一)銷售金額在五萬元以上的;(二)尚未銷售，貨值金額在十五萬元以上的;(三)銷售金額不滿五萬元，但已銷售金額與尚未銷售的貨值金額合計在十五萬元以上的。

四

十一、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識案—— 刑法第215條、法釋[2004]19號司法解釋、法釋[2007]6號司法解釋、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

偽造、擅自制造他人注冊商標標識或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識，涉嫌下列情形之一的，應予移送（單位與個人犯罪的移送標準一樣）：

1、偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識數量在二萬件以上，或者非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在三萬元以上的；

2、偽造、擅自制造或者銷售偽造、擅自制造兩種以上注冊商標標識數量在一萬件以上，或者非法經營數額在三萬元以上，或者違法所得數額在二萬元以上的；

3、其他情節嚴重的情形。

四

十二、侵犯著作權案（查處非法出版物中可能涉及）——刑法第217條、法釋[2004]19號司法解釋、法釋[2007]6號司法解釋、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(一)》。

以營利為目的，未經著作權人許可，復制發行其文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品、計算機軟件及其他作品，或者出版他人享有專有出版權的圖書，或者未經錄音、錄像制作者許可，復制發行其制作的錄音、錄像，或者制作、出售假冒他人署名的美術作品，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

（一）違法所得數額三萬元以上的；

（二）非法經營數額五萬元以上的；

（三）未經著作權人許可，復制發行其文字作品、音樂、電 影、電視、錄像作品、計算機軟件及其他作品，復制品數量合計五百張（份）以上的；

（四）未經錄音錄像制作者許可，復制發行其制作的錄音錄像制品，復制品數量合計五百張（份）以上的；

（五）其他情節嚴重的情形。

以刊登收費廣告等方式直接或者間接收取費用的情形，屬于本條規定的“以營利為目的”。

本條規定的“未經著作權人許可”，是指沒有得到著作權人授權或者偽造、涂改著作權人授權許可文件或者超出授權許可范圍的情形。

本條規定的“復制發行”，包括復制、發行或者既復制又發行的行為。

通過信息網絡向公眾傳播他人文字作品、音樂、電影、電視、錄像作品、計算機軟件及其他作品，或者通過信息網絡傳播他人制作的錄音錄像制品的行為，應當視為本條規定的“復制發行”。

侵權產品的持有人通過廣告、征訂等方式推銷侵權產品的，屬于本條規定的“發行”。

本條規定的“非法經營數額”，是指行為人在實施侵犯知識產權行為過程中，制造、儲存、運輸、銷售侵權產品的價值。已銷售的侵權產品的價值，按照實際銷售的價格計算。制造、儲存、運輸和未銷售的侵權產品的價值，按照標價或者已經查清的侵權產品的實際銷售平均價格計算。侵權產品沒有標價或者無法查清其實際銷售價格的，按照被侵權產品的市場 中間價格計算。

四

十三、銷售侵權復制品案——刑法第218條、法釋[2004]19號司法解釋、法釋[2007]6號司法解釋、《最高人民檢 察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(一)》。

以營利為目的，銷售明知是侵犯著作權的復制品，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

（一）違法所得數額十萬元以上的；

（二）違法所得數額雖未達到上述數額標準，但尚未銷售的侵權復制品貨值金額達到三十萬元以上的。

四

十四、侵犯商業秘密案——刑法第219條、法釋[2004]19號司法解釋、法釋[2007]6號司法解釋、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

侵犯商業秘密，涉嫌下列情形之一的，應予移送:(一)給商業秘密權利人造成損失數額在五十萬元以上的;(二)因侵犯商業秘密違法所得數額在五十萬元以上的;(三)致使商業秘密權利人破產的;(四)其他給商業秘密權利人造成重大損失的情形。四

十五、損害商業信譽、商品聲譽案——刑法第221條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

捏造并散布虛偽事實，損害他人的商業信譽、商品聲譽，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)給他人造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;(二)雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的: 1.利用互聯網或者其他媒體公開損害他人商業信譽、商品聲譽的;2.造成公司、企業等單位停業、停產六個月以上，或者破產 的。

(三)其他給他人造成重大損失或者有其他嚴重情節的情形。四

十六、虛假廣告案——刑法第222條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

廣告主、廣告經營者、廣告發布者違反國家規定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)違法所得數額在十萬元以上的;(二)給單個消費者造成直接經濟損失數額在五萬元以上的，或者給多個消費者造成直接經濟損失數額累計在二十萬元以上的;(三)假借預防、控制突發事件的名義，利用廣告作虛假宣傳，致使多人上當受騙，違法所得數額在三萬元以上的;(四)雖未達到上述數額標準，但兩年內因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的;(五)造成人身傷殘的;(六)其他情節嚴重的情形。

四

十七、串通投標案——刑法第223條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

投標人相互串通投標報價，或者投標人與招標人串通投標，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)損害招標人、投標人或者國家、集體、公民的合法利益，造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;(二)違法所得數額在十萬元以上的;(三)中標項目金額在二百萬元以上的;(四)采取威脅、欺騙或者賄賂等非法手段的;(五)雖未達到上述數額標準，但兩年內因串通投標，受過行政處罰二次以上，又串通投標的;(六)其他情節嚴重的情形。

四

十八、合同詐騙案——刑法第224條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數額在二萬元以上的，應予移送。

2012年2月28日上傳

工商行政管理執法中移送涉嫌犯罪案件

相關標準匯編

（四）匯編整理者 黃璞琳

四

十九、組織、領導傳銷活動案——刑法第224條之一（刑法修正案七）、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

組織、領導以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，并按 照一定順序組成層級，直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據，引誘、脅迫參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷活動，涉嫌組織、領導的傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，對組織者、領導者，應予移送。

本條所指的傳銷活動的組織者、領導者，是指在傳銷活動中起組織、領導作用的發起人、決策人、操縱人，以及在傳銷活動中擔負策劃、指揮、布臵、協調等重要職責，或者在傳銷活動實施中起到關鍵作用的人員。

五

十、非法經營案——刑法第225條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》、最高人民法院關于審理擾亂電信市場管理秩序案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋[2000]12號）、全國人民代表大會常務委員會關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定（1998年公布）第四條、最高人民法院關于審理非法出版物刑事案件具體應用法律若干問題的解釋、最高人民檢察院關于辦理非法經營食鹽刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（高檢發釋字［2002］6號）、最高人民法院關于情節嚴重的傳銷或者變相傳銷行為如何定性問題的批復（法釋［2001］11號）、最高人民法院最高人民檢察院關于辦理非法生產、銷售、使用禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（法釋[2002]26號）、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理妨害預防、控制突發傳染病疫情等災害的刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》(法釋[2003]8號)、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理賭博刑事案件具體應用法律若干問題 的解釋》（法釋[2005]3號）第六條、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理非法生產、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋[2010]7號）、《文化部國家工商總局公安部等關于進一步加強網吧及網絡游戲管理工作的通知》（文市發[2007]10號）。

違反國家規定，進行非法經營活動，擾亂市場秩序，涉嫌下列情形之一的，應予移送:(一)違反國家有關鹽業管理規定，非法生產、儲運、銷售食鹽，擾亂市場秩序，具有下列情形之一的:

1.非法經營食鹽數量在二十噸以上的;2.曾因非法經營食鹽行為受過二次以上行政處罰又非法經營食鹽，數量在十噸以上的。

(二)違反國家煙草專賣管理法律法規，未經煙草專賣行政主管部門許可，無煙草專賣生產企業許可證、煙草專賣批發企業許可證、特種煙草專賣經營企業許可證、煙草專賣零售許可證等許可證明，非法經營煙草專賣品，具有下列情形之一的: 1.非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在二萬元以上的;2.非法經營卷煙二十萬支以上的;3.曾因非法經營煙草專賣品三年內受過二次以上行政處罰，又非法經營煙草專賣品且數額在三萬元以上的。

非法經營煙草專賣品，能夠查清銷售或者購買價格的，按照其銷售或者購買的價格計算非法經營數額。無法查清銷售或者購買價格的，按照下列方法計算非法經營數額：

1、查獲的卷煙、雪茄煙的價格，有品牌的，按照該品牌卷煙、雪茄煙的查獲地省 級煙草專賣行政主管部門出具的零售價格計算；無品牌的，按照查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的上卷煙平均零售價格計算；

2、查獲的復烤煙葉、煙葉的價格按照查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的上烤煙調撥平均基準價格計算；

3、煙絲的價格按照第（二）項規定價格計算標準的一點五倍計算；

4、卷煙輔料的價格，有品牌的，按照該品牌輔料的查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的價格計算；無品牌的，按照查獲地省級煙草專賣行政主管部門出具的上煙草行業生產卷煙所需該類卷煙輔料的平均價格計算；

5、非法生產、銷售、購買煙草專用機械的價格按照國務院煙草專賣行政主管部門下發的全國煙草專用機械產品指導價格目錄進行計算；目錄中沒有該煙草專用機械的，按照省級以上煙草專賣行政主管部門出具的目錄中同類煙草專用機械的平均價格計算。

“煙草專賣品”，是指卷煙、雪茄煙、煙絲、復烤煙葉、煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機械。“卷煙輔料”，是指卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束。“煙草專用機械”，是指由國務院煙草專賣行政主管部門煙草專用機械名錄所公布的，在卷煙、雪茄煙、煙絲、復烤煙葉、煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束的生產加工過程中，能夠完成一項或者多項特定加工工序，可以獨立操作的機械設備。“同類煙草專用機械”，是指在卷煙、雪茄煙、煙絲、復烤煙葉、煙葉、卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束的生產加工過程中，能夠完成相同加工工序的機械設備。

(三)未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨、保險業務，或者非法從事資金支付結算業務，具有下列情形之一的: 1.非法經營證券、期貨、保險業務，數額在三十萬元以上的;2.非法從事資金支付結算業務，數額在二百萬元以上的;3.違反國家規定，使用銷售點終端機具(POS機)等方法，以虛構交易、虛開價格、現金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現金，數額在一百萬元以上的，或者造成金融機構資金二十萬元以上逾期未還的，或者造成金融機構經濟損失十萬元以上的;4.違法所得數額在五萬元以上的。(四)非法經營外匯，具有下列情形之一的: 1.在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心以外買賣外匯，數額在二十萬美元以上的，或者違法所得數額在五萬元以上的;2.公司、企業或者其他單位違反有關外貿代理業務的規定，采用非法手段，或者明知是偽造、變造的憑證、商業單據，為他人向外匯指定銀行騙購外匯，數額在五百萬美元以上或者違法所得數額在五十萬元以上的;3.居間介紹騙購外匯，數額在一百萬美元以上或者違法所得數額在十萬元以上的。

(五)出版、印刷、復制、發行嚴重危害社會秩序和擾亂市場秩序的非法出版物，具有下列情形之一的: 1.個人非法經營數額在五萬元以上的，單位非法經營數額在十五萬元以上的;2.個人違法所得數額在二萬元以上的，單位違法所得數額在五萬元以上的;3.個人非法經營報紙五千份或者期刊五千本或者圖書二千冊或者音像制品、電子出版物五百張(盒)以上的，單位非法經營 報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像制品、電子出版物一千五百張(盒)以上的;4.雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的:(1)兩年內因出版、印刷、復制、發行非法出版物受過行政處罰二次以上的，又出版、印刷、復制、發行非法出版物的;(2)因出版、印刷、復制、發行非法出版物造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。

(六)非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務，嚴重擾亂市場秩序，具有下列情形之一的: 1.個人非法經營數額在十五萬元以上的，單位非法經營數額在五十萬元以上的;2.個人違法所得數額在五萬元以上的，單位違法所得數額在十五萬元以上的;3.個人非法經營報紙一萬五千份或者期刊一萬五千本或者圖書五千冊或者音像制品、電子出版物一千五百張(盒)以上的，單位非法經營報紙五萬份或者期刊五萬本或者圖書一萬五千冊或者音像制品、電子出版物五千張(盒)以上的;4.雖未達到上述數額標準，兩年內因非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務受過行政處罰二次以上的，又非法從事出版物的出版、印刷、復制、發行業務的。

(七)采取租用國際專線、私設轉接設備或者其他方法，擅自經營國際電信業務或者涉港澳臺電信業務進行營利活動，擾亂電信市場管理秩序，具有下列情形之一的: 1.經營去話業務數額在一百萬元以上的;2.經營來話業務造成電信資費損失數額在一百萬元以上的;3.雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的:(1)兩年內因非法經營國際電信業務或者涉港澳臺電信業務行為受過行政處罰二次以上，又非法經營國際電信業務或者涉港澳臺電信業務的;(2)因非法經營國際電信業務或者涉港澳臺電信業務行為造成其他嚴重后果的。

(八)從事其他非法經營活動（包括未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批準文件的；其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為），具有下列情形之一的:

1.個人非法經營數額在五萬元以上，或者違法所得數額在一萬元以上的;2.單位非法經營數額在五十萬元以上，或者違法所得數額在十萬元以上的;3.雖未達到上述數額標準，但兩年內因同種非法經營行為受過二次以上行政處罰，又進行同種非法經營行為的;4.其他情節嚴重的情形。

其他非法經營活動目前主要包括：

1、非法生產、銷售禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品：(1)未取得藥品生產、經營許可證件和批準文號，非法生產、銷售鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品；(2)在生產、銷售的飼料中添加鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品，或者銷售明知是添加有該類藥品的飼料。

2、違反國家在預防、控制突發傳染病疫情等災害期間有關 市場經營、價格管理等規定，哄抬物價、牟取暴利，嚴重擾亂市場秩序。

3、非法從事傳銷或者變相傳銷活動。

4、未經國家批準擅自發行、銷售彩票。

5、擅自設立互聯網上網服務營業場所，或者擅自從事互聯網上網服務經營活動（即無照經營網吧）——《互聯網上網服務營業場所管理條例》第27條。

6、擅自從事糧食收購活動——《糧食流通管理條例》第41條。

7、倒賣陳化糧或者不按照規定使用陳化糧——《糧食流通管理條例》第45條第二款。

8、未經批準從事直銷活動——《直銷管理條例》第39條。

9、倒賣、轉讓特許獵捕證、狩獵證、馴養繁殖許可證或者允許進出口（野生動物及其產品）證明書——《野生動物保護法》第37條、《最高人民法院關于審理破壞野生動物資源刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋[2000]37號）。

10、買賣林木采伐許可證、木材運輸證件、批準出口文件、允許進出口證明書——《森林法》第42條。

11、倒賣、轉讓野生植物采集證、允許進出口證明書或者有關批準文件、標簽——《野生植物保護條例》第26條。

五

十一、強迫交易案——刑法第226條、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(一)》。

以暴力、威脅手段強買強賣商品、強迫他人提供服務或者強迫他人接受服務，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

（一）造成被害人輕微傷或者其他嚴重后果的；

（二）造成直接經濟損失二千元以上的；

（三）強迫交易三次以上或者強迫三人以上交易的；

（四）強迫交易數額一萬元以上，或者違法所得數額二千元以上的；

（五）強迫他人購買偽劣商品數額五千元以上，或者違法所得數額一千元以上的；

（六）其他情節嚴重的情形。

五

十二、偽造、倒賣偽造的有價票證案——刑法第227條第1款、最高人民法院關于對變造、倒賣變造郵票行為如何適用法律問題的解釋（法釋[2000]41號）、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(一)》。

偽造或者倒賣偽造的車票、船票、郵票或者其他有價票證，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

（一）車票、船票票面數額累計二千元以上，或者數量累計五十張以上的；

（二）郵票票面數額累計五千元以上，或者數量累計一千枚以上的；

（三）其他有價票證價額累計五千元以上，或者數量累計一百張以上的；

（四）非法獲利累計一千元以上的；

（五）其他數額較大的情形。

五

十三、倒賣車票、船票案——刑法第227條第2款、最高人民法院關于審理倒賣車票刑事案件有關問題的解釋（1999年公布）、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立 案追訴標準的規定(一)》。

倒賣車票、船票或者倒賣車票坐席、臥鋪簽字號以及訂購車票、船票憑證，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

（一）票面數額累計五千元以上的；

（二）非法獲利累計二千元以上的；

（三）其他情節嚴重的情形。

五

十四、提供虛假證明文件案——刑法第229條第1款和第2款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員故意提供虛假證明文件，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)給國家、公眾或者其他投資者造成直接經濟損失數額在五十萬元以上的;(二)違法所得數額在十萬元以上的;(三)虛假證明文件虛構數額在一百萬元且占實際數額百分之三十以上的;(四)雖未達到上述數額標準，但具有下列情形之一的: 1.在提供虛假證明文件過程中索取或者非法接受他人財物的;2.兩年內因提供虛假證明文件，受過行政處罰二次以上，又提供虛假證明文件的。

(五)其他情節嚴重的情形。

五

十五、出具證明文件重大失實案——刑法第229條第3款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案 追訴標準的規定(二)》。

承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務等職責的中介組織的人員嚴重不負責任，出具的證明文件有重大失實，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)給國家、公眾或者其他投資者造成直接經濟損失數額在一百萬元以上的;(二)其他造成嚴重后果的情形。

五

十六、職務侵占案（企業監管中可能涉及）——刑法第271條第1款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

公司、企業或者其他單位的人員，利用職務上的便利，將本單位財物非法占為己有，數額在五千元至一萬元以上的，應予移送。

五

十七、挪用資金案（企業監管中可能涉及）——刑法第272條第1款、《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》。

公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，涉嫌下列情形之一的，應予移送：

(一)挪用本單位資金數額在一萬元至三萬元以上，超過三個月未還的；

(二)挪用本單位資金數額在一萬元至三萬元以上，進行營利活動的；

(三)挪用本單位資金數額在五千元至二萬元以上，進行非法活動的。具有下列情形之一的，屬于本條規定的“歸個人使用”:(一)將本單位資金供本人、親友或者其他自然人使用的;(二)以個人名義將本單位資金供其他單位使用的;(三)個人決定以單位名義將本單位資金供其他單位使用，謀取個人利益的。

五

十八、偽造、變造、買賣國家機關公文、證件、印章案（企業登記監管及查處販私案中可能涉及）——刑法第280條第1款、《全國人民代表大會常務委員會關于懲治騙購外匯、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》（1998年）第二條。

1、偽造、變造、買賣國家機關的公文、證件、印章的，應予移送。

2、買賣偽造、變造的海關簽發的報關單、進口證明、外匯管理部門核準件等憑證和單據或者國家機關的其他公文、證件、印章的，應予移送。

五

十九、偽造公司、企業、事業單位、人民團體印章案（企業登記監管中可能涉及）——刑法第280條第2款、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理偽造、販賣偽造的高等院校學歷、學位證明刑事案件如何適用法律問題的解釋》（法釋[2001]22號）。

1、偽造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，應予移送。

2、明知是偽造高等院校印章制作的學歷、學位證明而販賣的，涉嫌偽造事業單位印章罪的共犯，應予移送。

2012年2月28日上傳

第三篇：關于在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見

最高人民檢察院

全國整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室

公安部監察部

關于在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件的意見

高檢會[2006]2號

各省、自治區、直轄市人民檢察院、整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室、公安廳（局）、監察廳（局），新疆生產建設兵團人民檢察院、整頓和規范市場經濟秩序領導小組辦公室、公安局、監察局：

為了完善行政執法與刑事司法相銜接工作機制，加大對破壞社會主義市場經濟秩序犯罪、妨害社會管理秩序犯罪以及其他犯罪的打擊力度，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》、國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》等有關規定，現就在行政執法中及時移送涉嫌犯罪案件提出如下意見：

一、行政執法機關在查辦案件過程中，對符合刑事追訴標準、涉嫌犯罪的案件，應當制作《涉嫌犯罪案件移送書》，及時將案件向同級公安機關移送，并抄送同級人民檢察院。對未能及時移送并已作出行政處罰的涉嫌犯罪案件，行政執法機關應當于作出行政處罰十日以內向同級公安機關、人民檢察院抄送《行政處罰決定書》副本，并書面告知相關權利人。

現場查獲的涉案貨值或者案件其他情節明顯達到刑事追訴標準、涉嫌犯罪的，應當立即移送公安機關查處。

二、任何單位和個人發現行政執法機關不按規定向公安機關移送涉嫌犯罪案件，向公安機關、人民檢察院、監察機關或者上級行政執法機關舉報的，公安機關、人民檢察院、監察機關或者上級行政執法機關應當根據有關規定及時處理，并向舉報人反饋處理結果。

三、人民檢察院接到控告、舉報或者發現行政執法機關不移送涉嫌犯罪案件，經審查或者調查后認為情況基本屬實的，可以向行政執法機關查詢案件情況、要求行政執法機關提供有關案件材料或者派員查閱案卷材料，行政執法機關應當配合。確屬應當移送公安機關而不移送的，人民檢察院應當向行政執法機關提出移送的書面意見，行政執法機關應當移送。

四、行政執法機關在查辦案件過程中，應當妥善保存案件的相關證據。對易腐爛、變質、滅失等不宜或者不易保管的涉案物品，應當采取必要措施固定證據；對需要進行檢驗、鑒定的涉案物品，應當由有關部門或者機構依法檢驗、鑒定，并出具檢驗報告或者鑒定結論。

行政執法機關向公安機關移送涉嫌犯罪的案件，應當附涉嫌犯罪案件的調查報告、涉案物品清單、有關檢驗報告或者鑒定結論及其他有關涉嫌犯罪的材料。

五、對行政執法機關移送的涉嫌犯罪案件，公安機關應當及時審查，自受理之日起十日以內作出立案或者不立案的決定；案情重大、復雜的，可以在受理之日起三十日以內作出立案或者不立案的決定。公安機關作出立案或者不立案決定，應當書面告知移送案件的行政執法機關、同級人民檢察院及相關權利人。

公安機關對不屬于本機關管轄的案件，應當在二十四小時以內轉送有管轄權的機關，并書面告知移送案件的行政執法機關、同級人民檢察院及相關權利人。

六、行政執法機關對公安機關決定立案的案件，應當自接到立案通知書之日起三日以內將涉案物品以及與案件有關的其他材料移送公安機關，并辦理交接手 1

續；法律、行政法規另有規定的，依照其規定辦理。

七、行政執法機關對公安機關不立案決定有異議的，在接到不立案通知書后的三日以內，可以向作出不立案決定的公安機關提請復議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監督。

公安機關接到行政執法機關提請復議書后，應當在三日以內作出復議決定，并書面告知提請復議的行政執法機關。行政執法機關對公安機關不立案的復議決定仍有異議的，可以在接到復議決定書后的三日以內，建議人民檢察院依法進行立案監督。

八、人民檢察院接到行政執法機關提出的對涉嫌犯罪案件進行立案監督的建議后，應當要求公安機關說明不立案理由，公安機關應當在七日以內向人民檢察院作出書面說明。對公安機關的說明，人民檢察院應當進行審查，必要時可以進行調查，認為公安機關不立案理由成立的，應當將審查結論書面告知提出立案監督建議的行政執法機關；認為公安機關不立案理由不能成立的，應當通知公安機關立案。公安機關接到立案通知書后應當在十五日以內立案，同時將立案決定書送達人民檢察院，并書面告知行政執法機關。

九、公安機關對發現的違法行為，經審查，沒有犯罪事實，或者立案偵查后認為犯罪情節顯著輕微，不需要追究刑事責任，但依法應當追究行政責任的，應當及時將案件移送行政執法機關，有關行政執法機關應當依法作出處理，并將處理結果書面告知公安機關和人民檢察院。

十、行政執法機關對案情復雜、疑難，性質難以認定的案件，可以向公安機關、人民檢察院咨詢，公安機關、人民檢察院應當認真研究，在七日以內回復意見。對有證據表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據，需要公安機關參與、配合的，行政執法機關可以商請公安機關提前介入，公安機關可以派員介入。對涉嫌犯罪的，公安機關應當及時依法立案偵查。

十一、對重大、有影響的涉嫌犯罪案件，人民檢察院可以根據公安機關的請求派員介入公安機關的偵查，參加案件討論，審查相關案件材料，提出取證建議，并對偵查活動實施法律監督。

十二、行政執法機關在依法查處違法行為過程中，發現國家工作人員貪污賄賂或者國家機關工作人員瀆職等違紀、犯罪線索的，應當根據案件的性質，及時向監察機關或者人民檢察院移送。監察機關、人民檢察院應當認真審查，依紀、依法處理，并將處理結果書面告知移送案件線索的行政執法機關。

十三、監察機關依法對行政執法機關查處違法案件和移送涉嫌犯罪案件工作進行監督，發現違紀、違法問題的，依照有關規定進行處理。發現涉嫌職務犯罪的，應當及時移送人民檢察院。

十四、人民檢察院依法對行政執法機關移送涉嫌犯罪案件情況實施監督，發現行政執法人員徇私舞弊，對依法應當移送的涉嫌犯罪案件不移送，情節嚴重，構成犯罪的，應當依照刑法有關的規定追究其刑事責任。

十五、國家機關工作人員以及在依照法律、法規規定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員，或者在受國家機關委托代表國家機關行使職權的組織中從事公務的人員，或者雖未列入國家機關人員編制但在國家機關中從事公務的人員，利用職權干預行政執法機關和公安機關執法，阻撓案件移送和刑事追訴，構成犯罪的，人民檢察院應當依照刑法關于瀆職罪的規定追究其刑事責任。國家行政機關和法律、法規授權的具有管理公共事務職能的組織以及國家行政機關依法委托的組織及其工勤人員以外的工作人員，利用職權干預行政執法機關和公安

機關執法，阻撓案件移送和刑事追訴，構成違紀的，監察機關應當依法追究其紀律責任。

十六、在查辦違法犯罪案件工作中，公安機關、監察機關、行政執法機關和人民檢察院應當建立聯席會議、情況通報、信息共享等機制，加強聯系，密切配合，各司其職，相互制約，保證準確有效地執行法律。

十七、本意見所稱行政執法機關，是指依照法律、法規或者規章的規定，對破壞社會主義市場經濟秩序、妨害社會管理秩序以及其他違法行為具有行政處罰權的行政機關，以及法律、法規授權的具有管理公共事務職能、在法定授權范圍內實施行政處罰的組織，不包括公安機關、監察機關。

二〇〇六年一月二十六日

第四篇：國土資源部 最高人民檢察院 公安部《關于國土資源行政主管部門移送涉嫌國土資源犯罪案件的若干意見》

國土資源部 最高人民檢察院 公安部《關于國土資源行政主管部門移送涉嫌國土資源犯罪案件的若干意見》

各省、自治區、直轄市國土資源廳（局）、人民檢察院、公安廳（局），解放軍土地管理局、軍事檢察院，新疆生產建設兵團國土資源局、人民檢察院、公安局：

為規范國土資源行政主管部門向人民檢察院和公安機關移送涉嫌國土資源犯罪案件，依法懲處國土資源犯罪行為，依據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》（國務院2001年第310號令）及有關規定，提出以下意見。

一、關于移送范圍和移送機關

（一）國土資源犯罪案件，主要是指涉及以下罪名的案件： 1．非法轉讓、倒賣土地使用權罪（《刑法》第228 條）;2．非法占用農用地罪（《刑法》第342 條）;3．非法采礦罪（《刑法》第343條第一款）;4．破壞性采礦罪（《刑法》第343條第二款）;5．非法批準征用、占用土地罪（《刑法》第410條）;6．非法低價出讓國有土地使用權罪（《刑法》第410條）;7．國家工作人員涉及危害國土資源的貪污賄賂、讀職等其他職務犯罪案件。

（二）縣級以上國土資源行政主管部門在依法查處國土資源違法行為過程中，發現有符合最高人民檢察院和國土資源部《關于人民檢察院與國土資源行政主管部門在查處和預防讀職等職務犯罪工作中協作配合的若干規定（暫行）》（高檢會〔2007〕7號）第五條和第六條規定情形，根據最高人民檢察院《關于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標準的規定（試行）》（高檢發釋字〔1999〕2號）和最高人民檢察院《關于讀職侵權犯罪案件立案標準的規定》（高檢發釋字〔2006〕2號），涉嫌讀職等職務犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依法向人民檢察院移送。

縣級以上國土資源行政主管部門在依法查處國土資源違法行為過程中，發現非法轉讓倒賣土地使用權、非法占用農用地、非法采礦或者破壞性采礦等違法事實，涉及的土地或者占用農用地的面積、國土資源財產損失數額、造成國土資源破壞的后果及其他違法情節，達到最高人民法院《關于審理破壞土地資源刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋〔2000〕14號）和《關于審理非法采礦、破壞性采礦刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》（法釋〔2003〕9號）等規定的標準，涉嫌犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依法向公安機關移送。

二、關于移送證據

（三）移送涉嫌國土資源犯罪案件，需要對造成礦產資源破壞的價值進行鑒定的，由省級國土資源行政主管部門按照國土資源部《非法采礦、破壞性采礦造成礦產資源破壞價值鑒定程序的規定》（國土資發〔2005〕175號）出具鑒定結論；需要對耕地破壞程度進行鑒定的，由市（地）級或者省級國土資源行政主管部門出具鑒定結論。

（四）國土資源行政主管部門在查處國土資源違法行為過程中，應當收集并妥善保存下列有關證據資料：

1．國土資源違法行為調查報告； 2．調查記錄或詢問筆錄； 3．有關鑒定結論；

4．現場調查時的勘測和音像資料； 5．其他可以保存的實物證據和資料。

三、關于移送程序

（五）國土資源行政主管部門在查處國土資源違法行為過程中，發現有符合移送條件的案件，應當由本部門正職負責人或者主持工作的負責人審批。

收到報告的負責人應當自接到報告之日起3日內作出是否批準移送的決定。決定移送的，應當在24 小時內辦理向同級人民檢察院或者公安機關移送手續；決定不移送的，應當將不予批準的理由記錄在案。

（六）國土資源行政主管部門向人民檢察院或者公安機關移送涉嫌國土資源犯罪案件，應當附有下列材料：

1．涉嫌國土資源犯罪案件移送書； 2．涉嫌國土資源犯罪案件情況的調查報告； 3．涉案物品清單； 4．有關鑒定結論；

5．其他有關涉嫌犯罪的材料。對國土資源違法行為已經作出行政處罰決定的，應當同時移送行政處罰決定書和作出行政處罰決定的證據資料。

（七）人民檢察院對國土資源行政主管部門移送的案件線索，應當及時進行審查，依法決定是否立案。對決定立案的，應當及時將立案情況通知移送單位；對決定不予立案的，應當制作不予立案通知書，寫明不予立案的原因和法律依據，送達移送案件的國土資源行政主管部門，并退還有關材料。

（八）國土資源行政主管部門對人民檢察院不予立案的決定有異議的，可以在收到不予立案通知之日起5日內，提請作出不予立案決定的人民檢察院復議，人民檢察院應當自收到復議申請之日起30 日內作出復議決定。

人民檢察院決定不立案，或者在立案后經偵查認為不需要追究刑事責任，作出撤銷案件或不起訴決定的，認為應當追究黨紀政紀責任的，應當提出檢察建議連同有關材料一并移送有關紀檢監察機關或者任免機關處理，并通知移送案件的國土資源行政主管部門。

（九）公安機關對國土資源行政主管部門移送的案件應當自接收移送案件之日起3日內，依法進行審查，作出立案或者不予立案決定，書面通知移送案件的國土資源行政主管部門。決定不予立案的，應當說明理由并同時退回案卷材料。對不屬于本機關管轄的，應當在24 小時內轉送有管轄權的機關，并書面通知移送案件的國土資源行政主管部門。公安機關違反國家有關規定，不接收國土資源行政主管部門移送的涉嫌國土資源犯罪案件，或者逾期不作出立案或者不予立案決定的，國土資源行政主管部門可以建議人民檢察院依法進行立案監督，或者報告本級或者上級人民政府責令改正。

（十）國土資源行政主管部門應當在向公安機關移送案件后的10日內向公安機關查詢立案情況。對公安機關不予立案通知書有異議的，國土資源行政主管部門應當自收到不予立案通知書之日起的3 日內，提請作出不予立案決定的公安機關復議。

作出不予立案決定的公安機關應當自收到國土資源行政主管部門提請復議的文件之日起3日內，作出復議決定并書面通知提出復議申請的國土資源行政主管部門；國土資源行政主管部門對公安機關不予立案的復議決定仍有異議的，應當自收到復議決定通知書之日起3日內建議人民檢察院依法進行立案監督。

（十一）國土資源行政主管部門對公安機關決定不予立案的案件，應當依法作出處理。其中，依照有關法律、法規或者規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實施行政處罰，同時將《行政處罰決定書》抄送同級人民檢察院；應當追究有關責任人員黨紀政紀責任的，應當將案件移送有關紀檢監察機關或者任免機關處理。

四、其他

（十二）國土資源行政主管部門應當支持、配合人民檢察院或者公安機關的偵查和調查工作，根據需要提供必要的調查數據和其他證據材料。國土資源行政主管部門對正在查辦的重大違法案件，必要時可以邀請人民檢察院、公安機關派員參加相關調查工作。

人民檢察院、公安機關認為國土資源行政主管部門正在查辦的案件涉嫌犯罪，要求提前介入或者參加案件討論的，國土資源行政主管部門應當給予支持和配合。

（十三）國土資源行政主管部門違反本規定，對涉嫌犯罪的案件應當移送人民檢察院或者公安機關而不移送，或者以行政處罰代替移送的，上級國土資源行政主管部門應當責令改正，給予通報；拒不改正的，對其正職負責人或者主持工作的負責人給予記過以上處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

各級國土資源行政主管部門和人民檢察院、公安機關在辦理危害國土資源犯罪案件中要進一步加強協調和溝通，定期或不定期召開聯席會議，適時通報查辦案件工作情況、研究案件移送中遇到的法律政策問題、研究階段性工作重點和措施等，形成打擊危害國土資源犯罪的合力。在實施中遇到的問題，應當及時協商解決，重大問題應呈報國土資源部和最高人民檢察院、公安部解決。

第五篇：國家環境保護總局、公安部、最高人民檢察院關于環境保護行政主管部門移送涉嫌環境犯罪案件的若干規定(環發

國家環境保護總局 公安部 最高人民檢察院

關于環境保護行政主管部門移送涉嫌環境犯罪案件的若干規定

環發〔2007〕78號

（2007年5月17日）

一、為規范環境保護行政主管部門及時向公安機關和人民檢察院移送涉嫌環境犯罪案件，依法懲罰污染環境的犯罪行為，防止以罰代刑，依據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》、《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》及有關規定，特制定本規定。

二、本規定所稱環境犯罪案件，主要是指涉及以下罪名的案件：

（一）走私廢物罪（刑法第152條）；

（二）重大環境污染事故罪（刑法第338條）；

（三）非法處置進口的固體廢物罪（刑法第339條第一款）；

（四）擅自進口固體廢物罪（刑法第339條第二款）；

（五）濫用職權罪（刑法第397條）；

（六）玩忽職守罪（刑法第397條）；

（七）環境監管失職罪（刑法第408條）；

（八）其他涉及環境的犯罪。

三、縣級以上環境保護行政主管部門在依法查處環境違法行為過程中，發現違法事實涉及的公私財產損失數額、人身傷亡和危害人體健康的后果、走私廢物的數量、造成環境破壞的后果及其他違法情節等，涉嫌構成犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依法向公安機關移送。

縣級以上環境保護行政主管部門在依法查處環境違法行為過程中，認為本部門工作人員觸犯《刑法》第九章有關條款規定，涉嫌瀆職等職務犯罪，依法需要追究刑事責任的，應當依法向人民檢察院移送；發現其他國家機關工作人員涉嫌有關環境保護瀆職等職務犯罪線索的，也應當將有關材料移送相應的人民檢察院。

四、環境保護行政主管部門在查處環境違法行為的過程中，應當收集并妥善保存下列有關證據資料：

（一）環境違法行為調查報告；

（二）調查記錄或詢問筆錄；

（三）環境監測報告或者鑒定結論；

（四）現場檢查時的音像資料；

（五）其他可以保存的實物證據和其他證據資料。

對環境違法行為已經作出行政處罰決定的，應當同時移送行政處罰決定書和作出行政處罰決定的證據資料。

五、環境保護行政主管部門在查處環境違法行為的過程中，發現有符合移送條件的案件，應當立即指定兩名或者兩名以上行政執法人員組成專案組專門負責，核實情況后提出移送案件的書面報告，報經本部門正職負責人或者主持工作的負責人審批。

收到報告的負責人應當自接到報告之日起三個工作日內作出是否批準移送的決定。決定批準的，法制工作機構應當在二個工作日內辦理向同級公安機關或者人民檢察院移送手續；決定不批準的，應當將不予批準的理由記錄在案。

對涉嫌環境犯罪的案件，依法應當給予暫扣或吊銷許可證、責令停產停業等行政處罰的，環境保護行政主管部門應當依法給予行政處罰或者提請人民政府給予行政處罰。但是，不得以行政處罰代替案件移送。

六、環境保護行政主管部門向公安機關或者人民檢察院移送涉嫌環境犯罪案件，應當附有下列材料：

（一）涉嫌環境犯罪案件移送書；

（二）涉嫌環境犯罪案件情況的調查報告；

（三）涉案物品清單；

（四）有關監測報告或者鑒定結論；

（五）其他有關涉嫌犯罪的材料。

七、公安機關應當在環境保護行政主管部門移送的涉嫌環境犯罪案件移送書的回執上簽字。其中，對不屬于本機關管轄的，應當在24小時內轉送有管轄權的機關，并書面通知移送案件的環境保護行政主管部門。

公安機關應當自接受移送案件之日起三日內，依法對所移送的案件進行審查，作出立案或者不予立案決定，書面通知移送案件的環境保護行政主管部門；決定不予立案的，應當說明理由并同時退回案卷材料。

公安機關違反國家有關規定，不接受環境保護行政主管部門移送的涉嫌環境犯罪案件，或者逾期不作出立案或者不予立案決定的，環境保護行政主管部門可以報告本級或者上級人民政府依法責令改正。

八、環境保護行政主管部門應當在向公安機關移送案件后的十日內向公安機關查詢立案情況。對公安機關不予立案通知書有異議的，環境保護行政主管部門應當自收到不予立案通知書之日起的三日內，提請作出不予立案決定的公安機關復議，也可以建議人民檢察院依法進行立案監督。

作出不予立案決定的公安機關應當自收到環境保護行政主管部門提請復議申請之日起三日內作出復議決定并書面通知提出行政復議申請的環境保護行政主管部門；環境保護行政主管部門對公安機關不予立案的復議決定仍有異議的，應當自收到復議決定通知書之日起三日內建議人民檢察院依法進行立案監督。

九、環境保護行政主管部門對公安機關決定不予立案的案件，應當依法作出處理。其中，依照有關法律、法規或者規章的規定應當給予行政處罰的，應當依法實施行政處罰；被退回的移送案件的有關責任人員屬于國家行政機關任命的人員的，應當將案件移送有管轄權的監察部門處理。

十、人民檢察院對環境保護行政主管部門移送的涉嫌環境監管失職等有關環境保護瀆職等職務犯罪的案件或者案件線索，應當及時進行審查，決定是否立案。對決定立案的，應當及時將立案情況通知移送單位；對決定不予立案的，應當制作不予立案通知書，寫明不予立案的原因和法律依據，送達移送案件的環境保護行政主管部門，并退還有關材料。

十一、環境保護行政主管部門對人民檢察院不予立案的決定有異議的，可以在收到不予立案通知之日起五日內，要求作出不予立案決定的人民檢察院復議，人民檢察院應當自收到復議申請之日起三十日內作出復議決定。

人民檢察院決定不立案，或者在立案后經偵查認為不需要追究刑事責任，作出撤銷或不起訴決定的案件，認為應當追究黨紀政紀責任的，應當提出檢察建議連同有關材料一起移送相應單位的紀檢監察部門處理，并通知移送案件的環境保護行政主管部門。

十二、環境保護行政主管部門對公安機關或者人民檢察院已經立案的涉嫌環境犯罪案件，應當予以配合，支持公安機關或者人民檢察院的偵查和調查工作，根據需要提供必要的監測數據和其他證據材料。

對環境保護行政主管部門正在辦理的涉嫌環境犯罪的案件，必要時，環境保護行政主管部門可以邀請公安機關、人民檢察院派員參加相關調查工作。

公安機關、人民檢察院對環境保護行政主管部門正在辦理的涉嫌環境犯罪的案件要求提前介入調查和偵查或者要求參加案件討論的，環境保護行政主管部門應當給予支持和配合。

十三、環境保護行政主管部門違反本規定，對涉嫌環境犯罪的案件應當移送公安機關或者人民檢察院而不移送，或者以行政處罰代替移送的，上級環境保護行政主管部門應當向當地人民政府通報，建議有關人民政府責令改正，通報批評，并對其正職負責人或者主持工作的負責人根據情節輕重，給予記過以上的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

環保總局 公安部 最高人民檢察院

二○○七年五月十七日