第一篇：文獻綜述范例(文學)

The Literature Review of

The Mystery of Antonio’s Sadness in The Merchant of Venice

Written sometime between 1596 and 1598, The Merchant of Venice is classified as both an early Shakespearean comedy(more specifically, as a “Christian comedy”)and as one of the Bard's problem plays;it is a work in which good triumphs over evil, but serious themes are examined and some issues remain unresolved.In The Merchant of Venice , Shakespeare wove together two ancient folk tales, one involving a vengeful, greedy creditor trying to exact a pound of flesh, the other involving a marriage suitor's choice among three chests and thereby winning his(or her)mate.Shakespeare's treatment of the first standard plot scheme centers around the villain of Merchant, the Jewish moneylender Shylock, who seeks a literal pound of flesh from his Christian opposite, the generous, faithful Antonio.Shakespeare's version of the chest-choosing device revolves around the play's Christian heroine Portia, who steers her lover Bassanio toward the correct humble casket and then successfully defends his bosom friend Antonio from Shylock's horrid legal suit.Antonio, as the title character, is sad from the beginning to the end of the play but never names the cause of his melancholy even when his friends ask him.Antonio plays the role as an outcast in the play.Shakespeare uses Antonio’s sadness simply as the device to set the tragic tone in the comedy or make Antonio be one of his melancholic characters in his works? Or Antonio is the representative of the complicated human nature? Antonio's unexplained melancholy is a significant element in understanding the play.1.Studies on The Merchant of Venice

Karl Marx once cited that Shakespeare is the greatest playwright in the world.Shakespeare’s comedy The Merchant of Venice is one of the most influential comedies in his works.Shylock has mostly been the center of the research on the play.The Merchant of Venice was first printed in 1600 in quarto, of which nineteen copies survive.This was followed by a 1619 printing, and later an inclusion in the First Folio

in 1623.The play was written shortly after Christopher Marlowe’s immensely popular Jew of Malta(1589), a play wherein a Jew named Barabas plays a greatly exaggerated villain.The portrayal of Shakespeare's Jew was and remained comic until the late 1700s at which time he was first played as a true villain.In 1814 Shylock’s role was depicted as a character to be pitied, and in 1879 he was first portrayed as a tragic character.Subsequent interpretations have varied greatly over the years, but since World War II he has most often been conceived of as tragic.The Merchant of Venice has been described as a great commentary on the nature of racial and religious interactions.2.Deficiencies of Previous Studies on the Mystery of Antonio’s Sadness in The Merchant of Venice The title character, Antonio, begins the play intriguingly: “In sooth, I know not why I am so sad;/ It wearies me”(I.i.1-2).Much ink has been spilled with conjectures about Antonio's melancholy: that he's simply melancholic of temperament, that his devotion to Bassanio is homoerotic and the news that this friend seeks to marry has depressed him(Antonio is a name Shakespeare uses also in Twelfth Night for a character with an intense devotion to another male), or that he has an “ominous foreboding” about the events that will transpire in the course of this play.Although those pioneers aroused people to think much of The Merchant of Venice and left us invaluable and systematic reference, and made many achievements in description and explanation of the cause of Antonio’s sadness, there remain many deficiencies.First, The Merchant of Venice, which is considered to be one of Shakespeare’s four great comedies, actually functions as Shakespeare's farewell to comedy.Antonio is one of Shakespeare’s melancholic characters.Shakespeare in The Merchant of Venice is undermining all that passes for comic entertainment.Shakespeare uses Antonio’s sadness as a device to set the tragic tone in the comic atmosphere.Second, a lot of issues that are argued about regarding The Merchant of Venice can be considerably clarified if we know something about the audience it was written for.In the modern, post-Holocaust readings of the play, the problem of anti-Semitism in

the play has been discussed a lot.Given that Antonio decides not to seize Shylock’s goods as punishment, we might consider Antonio to be merciful.But we may also question whether it is merciful to return to Shylock half of his goods, only to take away his religion and his profession.Antonio’s compassion seems to stem as much from self-interest as from concern for his fellow man.Shakespeare thus shows a balance of prejudice on both sides.The question whether Antonio is a homosexual in love with Bassanio can also interpreted differently.Conclusion Despite the researches already done and achievements already made on the subject, many frontiers are still waiting to be explored.On the basis of the previous researches by forerunners and adopting new approaches we are to make a deeper and more comprehensive understanding of this subject.We don't mean to suggest that other ways of looking at the play are “wrong.” In fact, one of the things that is so great about Shakespeare is that there are so many different ways of interpreting his plays that all work.Works Cited：

[1] Brown, D.H.Principles of Language Learning and Teaching.West Port, Conn: Greenwood Press, 2000.[2] Chomsky, N.Syntactic Structure.The Hague: Mouton, 1957.[3] Ellis, R.The Study of Second Language Acquisition.Oxford: Oxford University Press,1994.[4] Gass, S.“Integrating Research Areas: A Framework for Second Language Studies”.Applied Linguistics 1988(9): 198-217.[5] 程琪龍.認知語言學概論.北京：外語教學與研究出版社，2001.[6] 藍

純.從認知角度看漢語的空間隱喻[J].外語教學與研究，1999（4）:36-38.….[9] 王

寅.認知語言學的哲學基礎:體驗哲學[J].外語教學與研究, 2002(2): 40-42.[10] 趙艷芳.認知語言學概論.上海：上海外語教育出版社，2001.

第二篇：美國文學文獻綜述

從《富蘭克林自傳》認識本杰明富蘭克林

摘要：富蘭克林的《自傳》是自傳體文學的上乘之作。它簡明而引人入勝地敘述了美國第一位自力更生、白手起家者由貧苦卑微而躍至富有、聞名、發達的故事，忠實地記錄了他光輝燦爛的一生。本文從《自傳》所傳達的富蘭克林成功的因素、民主與平等信念、美國夢三個方面下手，帶領大家深入認識本杰明富蘭克林。

關鍵詞：富蘭克林成功要訣，民主與平等信念，美國夢

一、富蘭克林成功的因素

1、至善至美的個人品質

勤奮、樂觀、永不放棄是富蘭克林得以成功的重要因素。“富蘭克林出生在波士頓一個清教徒的家庭，青少年時期就從家庭接受了請教信仰。清教強調‘天職’的觀念，即：人的職責就是把個人的才能發揮到極致，因為這些才能得愿于上帝，所以是應該加以最大限度發揮的。人不應該安守自得，滿足于呆板的生活。”《富蘭克林自傳》描述了富蘭克林所面臨的種種坎坷遭遇。如果沒有樂觀的心態，他不可能在那樣困苦的環境中堅持下來。“富蘭克林早年離家出走的冒險在《自傳》中被刻畫得淋漓盡致，無論是面對茫茫大海上的暴風驟雨，還是漫漫人生中的凄風苦雨，富蘭克林都經受住了考驗。”他曾經因為在船上因為發燒而差點被死神奪走性命的經歷對他的努力造成了巨大的干擾。但是，“就像希臘神話中的英雄必然經歷諸多考驗一樣，富蘭克林同樣面對一切可能的挑戰。”富蘭克林也非常努力，“學徒期間，他早晨上班前讀書，晚上下班后讀書，禮拜天全日制讀書，甚至飯間休息也擠出時間學算術。”

2、嚴于律己是富蘭克林自我完善的法寶。

“富蘭克林對新世界的道德操守提出了自己樸素的看法，他認為道德是建立個人與社會幸福的關鍵。”所以，富蘭克林是一個道德高尚的人，有很高的道德操守。1931年，富蘭克林提出了他平生的第一個公益計劃，建立一個圖書館，用以改善美國人民日常生活的會話、交談，使得普通的工人，農民變得如其他一些國家的大多數人一樣文明、聰明。

在書中他還列出了當時他認為值得和必須做到的十三種德行：節制（食不過飽，飲酒不醉）；少言（言必于人于己有益，避免無益的閑聊）；秩序（每樣東西應放在一定的地方，每件事物應有一定的時限）；決心（當做必做，決定之事，持之不懈）；節儉（于人于己有利之事方可花費勿浪費一切東西）；勤勉（勿浪費時間，時刻做些有用的事杜絕一切不必要的行動）；誠實（不虛偽騙人，思想要公正純潔，講話亦如此）；公正（不做有損他人的事，不要忘記你應盡的義務，做對人有益之事）；中庸（不走極端，容忍別人給的傷害，將此視作應當承受之事）；清潔（力求身體衣服和住所整潔）；鎮靜（勿因小事、平常或不可避免的事故而驚慌失措）；節欲（為了健康和生育后代起見，不常行房事，切忌過度傷體，以免損害自己或他人的安寧與名譽）；謙虛（效法耶穌和蘇格拉底）。

富蘭克林善于正確看待對手、合理利用朋友資源、善于化不利因素為有利因素、善于樹立良好的公共形象等。富蘭克林認為，雖然對手對自己的事業造成壓力和阻力，但若能理性地看待對手，吸收其優點，并借鑒其缺點，就能獲得更大的進步。朋友就是人際關系網，合理利用人際關系網是富蘭克林成功的一個重要因素。富蘭克林具有超出常人的洞察力，能充分利用人際關系網。化不利因素為有利因素可謂是他處世哲學的最好說明。在富蘭克林要連任議會秘書時，一名新議員發表了反對他連任的演說，并且推薦了別人。這位新議員是“一位有錢的、受過教育的紳士”，在議會里比較有影響力，富蘭克林就想結交這位朋友，把不利因素化為有利因素。“但是富蘭克林并未簡單地奉承討好，而是以向這位議員借書的方式，煞費苦心地向這位議員主動示好并爭取他的‘主動幫助’，事后又表示出特別感動。最后終于‘拉攏’這位‘權杖’朋友。”富蘭克林謙恭、中庸的處世技巧，隱藏了鋒芒，創造了“人和”的局面。他認為：“把自己打扮成一項有益的計劃的倡導者是并不聰明的。當人們抱著各種目的需要別惹幫助時，一定要牢記：萬萬不能讓

人們認為你想在公眾中出任頭地，沽名釣譽。因此，我盡最大努力不那樣做。”此外，富蘭克林還善于巧妙地打造個人形象，贏得公眾的好感。

二、民主與平等的信念

《富蘭克林自傳》表明富蘭克林堅定的民主與平等信念，在美洲新世界這塊充滿機遇的大土地上，任何人都能夠通過艱苦奮斗和明智的運籌而致富和成功，“一個有相當才能的人可以造成巨大的變革，可以在人世間成就偉大的事業。”

福蘭克林是酷愛和平和自由的,他和杰斐誰共同起草了美國獨立宣言,“所有的人生來都是平等的”這句名言至今仍然有其深畏的意義。福蘭克林在這宣言公布的第二天（1775年7月5日)就寫信給他原來的英國朋友斯脫來亨說:“你是英國國會裁員,而你是站在要毀滅我的國家的一邊。你們已經在我們的城市里放火,屠殺我們的人民。看看你的雙手吧,它是染滿了你的親屬的血啊！我和你從前是好朋友,現在你是我的仇敵!”這是多么嚴正的態度。富蘭克林在北美獨立戰爭結束后去巴黎擔任美國勝法大使,當時他已是71歲的高齡了,但他仍努力取得國際援助,和法國定了同盟條約。這一條約對美國獨立戰爭的勝利是起了極大的作用的。雖然在“富蘭克林自傳”中對他在1757年以后的活動情況沒有能夠寫下去,但富南克林的偉大的政治家的風度,愛好和平、自由的熱情以及他在美國獨立戰爭中建立的不朽功勛,始終是為廣大人民所稱頌的。

18世紀的北美洲各殖民地,雖然其形式有所不同,但在政治和經濟上都受著英國嚴格控制,民族經濟和文化發展緩慢。富蘭克林為了順應殖民地民族經濟和文化發展的需要,首先產生了統一各殖民地的思想。

縱觀美利堅合眾國的誕生過程,我們將會發現在每一重大事件上,都留下了富蘭克林奔波的足跡,灑一下過他辛勤的汗水,“這個國家中沒有比他為促進諸州的聯合所做的貢獻更多,他是邦聯最早的倡議者,并為之不斷地工作。”富蘭克林對美利堅合眾國的杰出貢獻,使他成為“美國拱門上的冠石。”在美國獨立革命史上當與華盛頓、杰佛遜齊名。

1754年北美7個殖民地的代表在奧爾巴尼召開有關軍事問題的會議。富蘭克林在這個會議上提出了第一個北美殖民地聯盟的方案—“奧爾巴尼聯盟計劃”。按照這個計劃,殖民地組成聯盟,建立一個聯邦式的政府。聯盟政府的行政長官—總主席由英國指派,各殖民地選派代表組成聯盟的立法機關—大參事會,總主席可以按照大參事會的意見來決定宣戰、締約、司法和財政等重大問題。1但該計劃由于英王認為它過于“民主”而被否定,各殖民地代表又認為它“特權”過大未加支持,致使聯盟計劃流產。

富蘭克林提出的這個計劃并不是想使美洲殖民地從英帝國的統治之下獨立出來,它是在政治上、軍事上聯合各殖民地的一個計劃。“它所包含的一些胚芽后來在美國憲法中得以確立,??它是一次溫和行為的試驗。”o的確,這項計劃雖未獲成功,卻表現出富蘭克林有政治遠見,走在了時代的前頭,它喚起了美利堅民族的覺醒,計劃的內容開始深入人心,在美洲殖民地這塊封凍著的土地上犁開了一條裂縫,播進了自治、獨立的種子。

在富蘭克林先進思想的影響下,隨著殖民地民族經濟和文化的發展,殖民地人民和殖民地議會對于平等自由權利的要求日趨強烈,反對總督特權統治的斗爭與日俱增。富蘭克林的獨立革命思想是隨著殖民池民族經濟毛,文化的發展以及反對英國殖民政策的深入而逐步產生、形成的。作為美利堅民族的典范人物,富蘭克林在啟蒙并導引北美殖民地人民覺醒、獨立的進程中,始終走在時代的前列。

三、富蘭克林的美國夢

作為美國第一部現代自傳，《富蘭克林自傳》 在美國文學史上有著重要地位。它詳細記載了富蘭克林在北美商業和政治環境下的奮斗和進步。更重要的是，它創造了個人事業成功的原型。”“富蘭克林在這部自傳中，回顧了他自我奮斗的一段歷史，實際上也是用自己的經歷說明了美國夢的內涵。”他出身社會下層,是一個沒有受過正規教育的印刷廠學徒,但是他不甘貧賤,通過努力,他學到印刷技術,后來自己辦了印刷廠,又創辦了報紙,掙得了財富。他有強烈的求知欲,堅持自學數十年,成為一個知識非常淵博的人。他還以很大的興趣投入剛剛開始的電學研究,并且在這一領域取得重大成就。他也熱心公益事業,得到公眾的信任,當選為費城市議員。他努力提高自己的道德修養,每天對照檢查自己的不足,道德水準不斷提升,贏得了人們的尊重和愛戴。富蘭克林自傳里出現的就是這樣一位積極的、有理想的政治活動家,一位通過奮斗獲得成功的實業家,一位走在時代前列、不斷進步的大眾思想家。美國夢是指通過完善自身、努力奮斗獲得財富和名望的精神。美國人相信，只要勇于付出，就可以過上自己想要的生活。這種看法就是我們所謂的狹義的“美國夢”：“個人通過自我奮斗而獲得成功的夢想。”富蘭克林無疑為“美國夢”做了最好的注釋：白手起家，最終成為最有影響的上層人，不僅富可敵國，而且德高望重。

富蘭克林 1706 年出生在一個貧窮的清教家庭。他一生恪守清教所提倡的勤勞、簡樸和節制等信條，堅信美國這個新世界充滿了機會，任何人只要通過努力工作，合理管理，善于經營，就能擺脫貧困，建立豐功偉業“，只要有一定能力，人們一定能改變現狀，鑄成大業”。富蘭克林被稱為18 世紀美國的實業家、科學家、社會活動家、思想家和外交家，并且在各個領域都做出了極大的成就。他出身寒微，10 歲便輟學回家做工，12 歲起在印刷所當學徒、幫工。自己創辦了印刷所，且其業務涉及到幾個州以及西印度群島，成為北美洲印刷出版行業中的佼佼者。他在自然科學領域的成就更加斐然。他的研究領域涉及光學、熱學、聲學、數學、海洋學、植物學等，有以避雷針為代表的一系列發明創造。他還積極的參加社會政治活動并投身于美國的獨立戰爭去，成為唯一一個在四份美國建國的重要文件上簽字的人，并被后人稱為“美國之父”。

富蘭克林通過自己的努力向世人證明盡管他出身貧寒，卻終能獲得成功，并獲得了相當的財富、力量和名聲。富蘭克林的精神是美國清教主義傳統中務實以奉上帝的思想代表，是北美移民開拓精神的繼續和“美國夢”的集中體現，是同代人和后繼者不斷探索和追求的目標象征。他的思想濃縮成美國夢，成為美國人的信條和精神支柱。毫無疑問，因為有富蘭克林的思想，美國夢得到了最強大的思想支撐，那便是獲得物質上的成功。

總結：從《富蘭克林自傳》可以知道，富蘭克林在美國乃至世界的地位極其重要。他的成功是美國夢的代表，他積極樂觀，永不放棄，以他清教徒的思想改變著當時的世界。追求民主自由和平，在政治經濟文化科技等諸多領域做出了偉大的貢獻，是時代的楷模，精神領袖。

參考文獻: 《富蘭克林自傳與美國精神序》楊正潤

《讀富蘭克林自傳》林星

《富蘭克林和美國精神——富蘭克林自傳的現實意義》王羽青

《富蘭克林及其自傳》李瑞林

《富蘭克林在外交上對北美獨立戰爭的貢獻》蔣維忠

《論富蘭克林在美國獨立史上的地位》牛宏偉

《淺析美國夢的兩面性》趙靚靚

《民族之父的身份認同<富蘭克林自傳>的敘事學解讀》金濤

《身份的寓言<富蘭克林自傳>的結構分析》趙白生

《語境形式與神話<富蘭克林自傳>的敘事時間與身份構建》劉江

《不懈的追尋——從<富蘭克林自傳>看美國夢的變遷》李琳

第三篇：文獻格式

參考文獻著錄格式及示例專著著錄格式

〔序號〕著者.書名〔Ｍ〕.版本(第一版不寫).出版地：出版者，出版年.起止頁碼

例: 〔１〕孫家廣，楊長青.計算機圖形學〔Ｍ〕.北京：清華大學出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著錄格式

〔序號〕作者.題名〔J〕.刊名，出版年份，卷號(期號)：起止頁碼

例:

〔3〕李旭東，宗光華，畢樹生，等.生物工程微操作機器人視覺系統的研究〔Ｊ〕.北京航空航天大學學報，2002，28(3)：249～252

Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3論文集著錄格式

〔序號〕作者.題名〔A〕.見(英文用In)：主編.論文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止頁碼

例:

〔４〕張佐光，張曉宏，仲偉虹，等.多相混雜纖維復合材料拉伸行為分析〔Ａ〕．見：張為民編.第九屆全國復合材料學術會議論文集(下冊)〔Ｃ〕．北京：世界圖書出版公司，1996.410～416 例:

〔５〕Odoni A R.The flow management problem in air traffic control〔Ａ〕.In: Odoni A R, Szego G,eds.Flow Control of Congested Networks〔Ｃ〕.Berlin: Springer-Verlag,1987.269～298 4 學位論文著錄格式

〔序號〕作者.題名〔D〕.保存地點：保存單位，年

例:

〔6〕金 宏.導航系統的精度及容錯性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大學自動控制系，1998 5 科技報告著錄格式

〔序號〕作者.題名〔Ｒ〕.報告題名及編號，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 國際或國家標準著錄格式

[序號]標準編號，標準名稱〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，漢語拼音正詞法基本規則〔S〕專利著錄格式

〔序號〕專利所有者.專利題名〔Ｐ〕.專利國別：專利號，出版日期

例:

〔9〕姜錫洲.一種溫熱外敷藥制備方案〔Ｐ〕．中國專利：881056073，1989-07-06 8 電子文獻著錄格式

〔序號〕作者.題名〔電子文獻/載體類型標識〕.電子文獻的出處或可獲得地址，發表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.關于中國學術期刊標準化數據系統工程的進展〔EB/OL〕． http://www.tmdps.cn/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0說明：

① 參考文獻應是公開出版物，按在論著中出現的先后用阿拉伯數字連續排序.② 參考文獻中外國人名書寫時一律姓前，名后，姓用全稱，名可縮寫為首字母(大寫)，不加縮寫點(見例2).③ 參考文獻中作者為3人或少于3人應全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(見例3).④ 在著錄中文參考文獻時應提供英文著錄，見例１、例3.⑤ 參考文獻類型及其標識見表1，電子參考文獻類型及其標識見表2.⑥ 電子文獻的載體類型及其標識為： 磁帶——MT，磁盤——DK，光盤——CD，聯機網絡——OL.表1 參考文獻類型及文獻類型標識

參考文獻

類型 專著 論文集 報紙文章 期刊文章 學位論文 報告 標準 專利

文獻類型標識 M C N J D R S P

表2 電子參考文獻類型及其標識

電子參考文獻類型 數據庫 計算機程序 電子公告

電子文獻類型標識 DB CP EB 科技期刊論文的參考文獻參考文獻的功能與作用

（1）參考文獻是科技論文的重要組成部分，它不僅能為作者的論點提供有力的論據，而且可以精練文字節約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實驗研究、以及總結和書寫論文的過程中，都要參閱和利用大量的科學文獻，由于作者在撰寫論文時，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復述，只能將其主要引用文獻注明出處列于文后。

（3）參考文獻注明了被引理論、觀點、方法、數據的來源，反映了論文的真實科學依據，沒有參考文獻的科學論文，應視為作者忽略了科學工作的繼承性，也反映了作者科學學風和 態度的欠缺。

（4）引用一定數量的參考文獻，既表明學科的繼承性和作者對他人勞動成果的尊重，也 為編輯部、審稿專家和讀者提供了鑒別論文價值水平的重要信息。

（5）參考文獻為讀者和審閱專家提供了與論文有關的文獻題錄，便于檢索，以達到共享信息資源和推動科技進步的作用。

（6）著錄參考文獻有助于科技信息人員進行信息研究和文獻計量學研究。參考文獻著錄的一般原則

2.1 只著錄最必要、最新的參考文獻

著錄的文獻要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻。

2.2 只著錄公開發表的文獻

公開發表是指在國內外公開發行的報刊或正式出版的圖書上發表。在供內部交流的刊物上發表的文章和內部使用的資料，尤其是不宜公開的資料，均不能作為參考文獻著錄。國內外學術會議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻著錄。

2.3 采用規范化的著錄格式

論文作者應熟練掌握、嚴格執行國標GB7714－87《文后參考文獻著錄規則》。參考文獻的標注方法——順序編碼制

國標GB7714－87《文后參考文獻著錄規則》規定：“引用文獻的標準方法可以采用'順序編碼制'，也可采用'著者一出版年制'。”《中國公路學報》與全國大多數科技期刊一樣，采用順序編碼制。

順序編碼制是按文章正文部分（包括圖、表及其說明）引用的先后順序連續編碼。在文中參考文獻的序號均置于方括號內，并視具體情況把序號作為上角標，或者作為語句的組成部分。應注意：凡不是句子組成部分的文獻序號及其方括號，須作為右上角標處理。引用多篇 文獻時，只須將各篇文獻的序號在方括號內全部列出，各序號間用“，”，如遇連續序號，可在起止序號中間加“～”。在文后參考文獻表中，各條文獻按序號排列，序號編碼不再加方括號。參考文獻的著錄項目與著錄格式

4.1 連續出版物

序號作者．題名．刊名，出版年份，卷號（期號）：引文所在的起始或起止頁碼

4.2 專著

序號作者·書名·版本（第1版不標注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止頁碼

4.3 論文集

序號作者．題名．見（英文用In）：主編．論文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止頁碼

4.4 學位論文

序號作者．題名：〔博士或碩士學位論文〕．保存地點：保存單位，年份

4.5 專利

序號專利申請者．題名．專利國別，專利文獻種類，專利號．出版日期

4.6 技術標準

序號起草責任者．標準代號標準順序號一發布年標準名稱．出版地：出版者，出版年

4.7

會議文獻、科技報告的著錄項目與著錄格式均可按專著著錄參考文獻著錄中需要注意的幾個問題

（1）個人作者（包括譯者、編者）著錄時一律姓在前，名在后，由于各國（或民族）的姓名寫法不同，著錄時應特別注意。名可縮寫為首字母（大寫），但不加編寫點（·）。

緬甸、印度尼西亞人名多為一個字，如 Sukarno（印尼）文獻著錄為（以下用“→”表示）Sukarno。緬甸人名前的“吳”、“德欽”為尊稱，書寫時為“吳努”，西文為U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：見于中國人（漢族等），日本人（但用拉丁字符轉寫時常用名前姓后的寫法）、朝鮮人、越南人、匈牙利人。名前姓后：見于原蘇聯人、英國人、捷克人、丹麥人、芬蘭人、意大利人、挪威人、波蘭人、瑞典人、法國人、荷蘭人、德國人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美國人、加拿大人、巴西人等。

英國、美國、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；連姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、幾世如 F． W． Day，Jr（小）→Day F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法國人姓前有冠詞ie，la，les或前置詞de，du，de la，des，文獻著錄時放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德國人和荷蘭人姓前有詞頭、詞組或其縮寫詞，應寫在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有詞頭 do，da，dos，das，應寫在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，書寫時父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前綴或其變體，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文獻著錄時用連接號與姓相連。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。無前綴或其變體者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰國人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要責任者）為3人或不多于3人應全部寫出，之間幾“，”號相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相應的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”號。（3）每篇論文所引用的參考文獻一般不宜超過8條。

（4）文后參考文獻著錄時刊名不用書名號（《》）。參考文獻的核對

為了使文內引文標注與參考文獻表編排格式標準化和規范化，可按下列項目檢查核對，以免發生遺漏或差錯；

（1）參考文獻格式是否合乎要求？

（2）正文引文的標注方法是否正確？

（3）是否采用連續編碼制，其編碼是否按順序出現，有無缺漏？

（4）正文引文與參考文獻表是否對應？

（5）參考文獻表中各條參考文獻著錄項目是否齊全？有無缺項，排列是否符合規定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）題名、刊名（或書名）有無遺漏或書寫錯誤？外文應大寫的字母是否按規定書寫？

（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準確？

（9）標點符號是否合乎標準規定？

第四篇：文獻綜述（模版）

浙江林學院國際教育學院本科生畢業論文

關于我國民族企業引進FDI利弊分析的理論研究綜述

摘要：改革開放以來的近30年中，我國民族企業引進FDI經歷了一個從數量小、范圍窄、限制多的試點階段逐漸發展到全方位、多層次、寬領域的全面開放的格局。隨著經濟全球化步伐的加快和中國加入WTO 以來出現的改革步伐的加大，中華民族企業利用外資的規模將進一步增大，外資對中華民族經濟的影響也將進一步深入。

關鍵字： FDI 民族企業 利弊分析

1．前言

2007 年“兩會”期間, 娃哈哈集團董事長、人大代表宗慶后上交了一份提案, 名為《關于立法限制外資通過并購壟斷我國各個行業維護經濟安全的提案》。這個提案來源于達能欲強行以40 億元人民幣的低價, 并購娃哈哈總資產達56 億元的其他非合資公司51%的股權事件。這使得娃哈哈集團在引進法國達能集團直接投資后的恩怨浮出水面。

作為80后的一代，我們見證了娃哈哈的成長，也是娃哈哈產品的最大消費群體。因此，筆者運用在大學期間所學的專業知識，對“達.哈”事件進行深入研究和分析，在肯定FDI對我國民族企業的積極影響的基礎上，側重于分析關于FDI的消極影響。

1.1 主題思想

外商直接投資(FDI)是我國引進外資的主要組成部分。關于引進FDI 對我國民族企業的效應問題,許多國內外文獻已經作了相當充分的探討,如Pearson(1991)，研究的主流側重于FDI 對中國經濟的積極影響。相當多的文獻認為,FDI 對中國經濟的增長、產業結構的調整、進出口貿易和勞動就業等有積極的促進作用。雖然筆者不贊成一些對FDI 持完全否定態度的經濟學家如阿瑟·劉易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的觀點,但是, 胡宏兵（2004）認為由于國際資本的逐利動機和外國投資者所追求的目標與中國利用外資的目標之間的不一致性, FDI對我國民族企業產生積極作用的同時,也不可避免地帶來各種消極影響。而對這些利弊的研究正是本論文寫作的主題思想[8]。

1.2 相關概念

國際貨幣基金組織（IMF）把外商直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）定義為：“在投資人以外的國家（經濟區域）所經營的企業中擁有持續利益的一種投資，其目的在于對該企業的經營管理具有有效的發言權。”而發布投資報告的聯合國貿易與發展會議（UNCTAD）則在此基礎上，定義外商直接投資為：反映一經濟體的居民（直接對外投資者或母公司）在其他經濟體的企業居民中的持續利益和控制力的一種包含長期關系的投資。其中暗指投資者對其他經濟體企業的經營有很大影響力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投資，其核心是對本經濟體外企業的經營管理有一定的控制力。

[5] 我國民族企業引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

1.3 綜述范圍

在論文的設計的過程中，筆者參考了大量的文獻資料，如：《中國的外資經濟》、《中國利用外資規模研究》、《國際直接投資的新發展與外商對華直接投資研究》、《外資進入行為研究》、《“入世”與中國國際直接投資戰略》、《利用外資與金融風險防范》、《當前外商對華直接投資的特點與我國的對策》、《中國引進FDI 所面臨的風險及其防范措施》、《關于我國引進外資的利弊分析》、《“娃哈哈”紛爭迷局》、《中外合資企業公司治理問題與發展方向探析——“娃哈哈·達能之爭”的案例研究》、《反思達能強行并購娃哈哈案例》、《“達娃之爭”給擁有民族品牌的本土企業的啟示》等。

本文針對筆者對這些文獻資料的前期閱讀和思考，結合論文的主題思想，以及“達.哈”事件這一經典案例的深入分析，進一步提出我國民族企業在引進FDI時的新對策。

1.4 爭論焦點

有關于我國民族企業引進FDI的利弊的爭論,國內從來沒有停止過。這種爭論在20世紀90年代中后期有加強的趨勢，江小涓（2002）認為爭論的焦點集中在以下幾個方面：

⑴ 壟斷市場。⑵ 導致失業。⑶ 外部沖擊。⑷ 技術依賴性。⑸ 利益外流。⑹ 影響政府控制力。⑺ 國家安全。⑻ 必要性減弱

。[1]2． 達能V娃哈哈之恩怨

2．1 糾紛緣起

1996年，娃哈哈與達能公司、香港百富勤公司共同出資建立5家公司，生產以“娃哈哈”為商標的包括純凈水、八寶粥等在內的產品，其中娃哈哈持股49%。

亞洲金融風暴之后，百富勤將股權賣給達能，達能躍升到51% 的控股地位。

傅鋼（2007）認為當時，達能提出將“娃哈哈”商標權轉讓給其合資公司未果后，雙方改簽一份商標使用合同。正是這一條款，引發了強行收購**

[17]。

2007 年4 月3 日，達能欲以40億元并購杭州娃哈哈集團有限公司總資產達56億元、2006年利潤達10.4億元的其他非合資公司51％的股權。

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2．2 案例分析

⑴ “達.哈”事件是一場股權爭奪戰。⑵ “達.哈”事件是一場商標使用權的爭奪戰。⑶ “達.哈”事件是一場合同風險的典型事例。⑷ 達能在我國實施的并購類似惡意并購。

此外, 余四林（2007）此事件從另一方面折射出我國在經濟安全立法上的巨大空白。如果我們僅止于從“自由主義”式的交易司法角度進行審視, 恐怕會忽略其中更該令人警醒的典型意義, 因為它暴露出的是我國在經濟安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 啟示

這場相互揭短的“達.哈”事件會給達能與娃哈哈雙方都帶來不利影響。從紛爭驟起到現在,達能的股市價值大跌,這表示歐洲投資者已經開始對達能投反對票了。而長此以往,娃哈哈在消費者心目中幾百億的品牌價值也難免會“身價大跌”。不論這場紛爭最后的結果如何,達能與娃哈哈都不是贏家。

那么,我國民族企業在與外資合作時,應該從這次事件中得出一些啟示,杜絕類似事件的發生,爭取中外合作愉快的雙贏結果。藍曉芳（2007）認為，(1)我國民族企業與外資的合作應以相互尊重、平等互利、優勢互補為原則。(2)簽訂合同前應三思而為,一旦雙方訂立合同就應遵守游戲規則,秉持“合約精神”(3)對并購風險應引起足夠的重視。(4)建立和完善危機管理機制。

(5)民族品牌的保護不應過于依靠本土企業的吶喊或政府的行政干預,而應仰仗法律的立法完善與有力執行[20]。

3． 我國民族企業引進FDI的概況

3．1 我國民族企業引進FDI之歷程

張建剛（2007）認為，改革開放以來的近30年中，我國民族企業引進FDI經歷了以下五個階段：

⑴ 我國民族企業引進FDI的起步階段（１９７９－１９８６）⑵ 我國民族企業引進FDI的持續發展階段（１９８７－１９９１）⑶ 我國民族企業引進FDI的快速發展階段（１９９２－１９９６）⑷ 我國民族企業引進FDI的結構調整階段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我國民族企業引進FDI的質量升級階段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我國民族企業引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

3．2 我國民族企業引進FDI之利弊

我國實行開放政策, 利用外資的最終目的就是要通過引進國外資金來彌補國內資金缺口, 促進技術、管理等方面進步, 從而提高我國企業的國際競爭力, 拓展國際市場, 發展我國民族經濟。從我國近20 年來利用外國直接投資的實踐來看, 外商直接投資對于我國經濟的發展確實起到了積極的作用, 陳業宏（2004）認為主要表現在:

(1)在一定時期和一定程度上彌補了國內建設資金的不足,帶來了較為先進的技術設備和管理經驗,推動了我國的工業化進程和產業結構的升級。(2)在一定程度上促進了我國民族經濟的增長。

(3)有力地推動了我國市場競爭機制的建立和市場化進程。(4)促進了我國經濟運行的國際化進程。

(5)增加了國家財政收入,帶來了部分先進企業文化,培養了現代企業管理人才。(6)推動了國內經濟體制改革和經濟法制的不斷建設和完善

[14]。

但高新雅（2007）認為，任何經濟活動都不是孤立進行的,發達國家在向我國民族企業輸出資本的同時,從來都沒有忘記和放棄對我國民族企業實施“西化”的政治戰略。它們以其雄厚的資本擠壓、削弱我國民族經濟,特別是金融、高新技術產業及其他具有戰略意義的產業部門[13]。具體說來, 秦偉（2000）認為外商投資對我國民族企業造成了如下負面影響:

（1）外商投資的產業結構不合理。（2）地區分布嚴重不均衡。

（3）有些外商投資對中國環境帶來了一些負面效應。（4）某些外商采取不公平競爭行為。（5）中方一些合法權益受到損害。（6）一些外商投資企業侵害勞動者的權益。（7）外商投資對國內企業民牌的侵蝕。（8）外商對國內企業市場的擠占

[15]。

3．3 我國民族企業受FDI沖擊之原因

由于我國民族企業自身的一些原因以及政府對外資管理上的一些局限,在相當程度上強化了外資對民族企業的沖擊。杜惟毅（2001）認為主要表現在以下幾方面：

（1）民族企業在經營管理和營銷策略上與外資存在差距。（2）民族企業技術研究開發投入比例偏低。

（3）民族企業缺乏規模效應。

（4）民族企業和外資競爭環境不平等。

（5）對引進利用外資的規劃和管理不完善。

（6）有關吸收利用外資的法律法規不健全

[10]。

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3．4 我國民族企業與跨國公司之不對稱競爭

我國民族企業在本土面臨著與世界級企業的競爭，我國民族企業也采取種種措施提升競爭能力，求得生存與發展，展開與外商的競爭。這一過程自然離不開中國這一大的背景，民族企業在與跨國公司進行競爭時所面對的內外部條件是不一致的，也就引出了不對稱競爭的概念。孟憲偉（2006）認為這主要表現在以下幾方面：

(1)生產成本的不對稱。(2)技術水平的不對稱。(3)市場結構的不對稱。(4)品牌優勢的不對稱。(5)地緣優勢的不對稱。(6)政府作用的不對稱

[16]。

3．5 我國民族企業引進FDI之趨勢

中國加入WTO，北京申奧成功，意味著開放的中國將加速納入經濟全球化的步伐。面對更加開放的中國市場，外商對華投資戰略呈現出相輔相成的多方面變化，這些變化與外商全球戰略調整是同步的。鄒昭晞（2006）把該趨勢歸納為：

（1）從“淺層一體化分工”轉向“深層一體化分工”。（2）制造業公司服務化。

（3）獨資經營取代合資經營或在合資企業中力爭控股權。（4）本土化。[2]3．6 我國民族企業引進FDI之對策

不可否認, 從國家宏觀經濟角度考慮, 利用外資對于我國生產力水平的提高, 國家綜合國力的增強,人民生活水平的提高起到積極的推動作用。但是,我們也應該看到外資企業對我國民族企業發展的消極影響, 我們應該敢于正視并積極尋求消除不利影響的方法和對策。影響一國經濟的不是直接投資本身, 也不是直接投資引進程度的高低, 而是東道國利用直接投資為本國經濟發展道路服務的能力和東道國吸收、利用直接投資提供資源的能力。為了實現在利用外資的同時發展我國的民族企業，林竹（1999）建議如下:（1）調整我國利用外資的模式。

（2）防范跨國公司對我國市場的壟斷, 引進多家跨國公司的投資。（3）掌握合資企業的控制權。

（4）加強對我國民族企業的保護與扶持。

（5）聚集和增強企業實力, 培養有效競爭主體[12]。我國民族企業引進FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

4． 總結

本文參考了大量關于我國民族企業引進FDI的文獻資料，并引用外商直接在華投資的經典案例——“達.哈”事件作為例證，在體現FDI對我國民族企業發展的諸多好處的同時，也從另一個側面揭露了我國民族企業引進FDI的風險以及我國對外貿易制度的不健全。而我國近30年的改革實踐證明,只有在開放的大環境中,我國的民族經濟才能跟上世界經濟發展的潮流。展望外商直接投資的前景，我們可以看到：在當今國際經濟趨于一體化的大背景下,我國民族企業引進FDI是加快民族經濟發展的必然選擇。因此,我們不僅不能限制外資進入,相反要積極引進外資。只要我國在引進FDI的過程中尋找和制定切實可行的對策，放大利益，避免弊端，從而確保我國民族企業的安全,促進我國民族經濟的發展。

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參考文獻：

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第五篇：如何寫文獻綜述

如何寫文獻綜述

分享給要寫畢業論文的同學~ 文獻綜述是對某一方面的專題搜集大量情報資料后經綜合分析而寫成的一種學術論文，它

是科學文獻的一種。

文獻綜述是反映當前某一領域中某分支學科或重要專題的最新進展、學術見解和建議的它往往能反映出有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等。

要求同學們學寫綜述，至少有以下好處：①通過搜集文獻資料過程，可進一步熟悉醫學文獻的查找方法和資料的積累方法；在查找的過程中同時也擴大了知識面；②查找文獻資料、寫文獻綜述是臨床科研選題及進行臨床科研的第一步，因此學習文獻綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎的過程；③通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高；④文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，可難可易，可根據自

己的能力和興趣自由選題。

文獻綜述與”讀書報告”、”文獻復習”、”研究進展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專題研究論文或報告中歸納出來的。但是，文獻綜述既不象”讀書報告”、”文獻復習”那樣，單純把一級文獻客觀地歸納報告，也不象”研究進展”那樣只講科學進程，其特點是”綜”，”綜”是要求對文獻資料進行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；”述”就是要求對綜合整理后的文獻進行比較專門的、全面的、深入的、系統的論述。總之，文獻綜述是作者對某一方面問題的歷史背景、前人工作、爭論焦點、研究現狀和發展前景等內容

進行評論的科學性論文。

寫文獻綜述一般經過以下幾個階段：即選題，搜集閱讀文獻資料、擬定提綱（包括歸納、整

理、分析）和成文。

一、文獻綜述選題和搜集閱讀文獻

撰寫文獻綜述通常出于某種需要，如為某學術會議的專題、從事某項科研、為某方面積累文獻資料等等，所以，文獻綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個領域、一個學科，小到一種疾病、一個方法、一個理論，可根據自己的需要而定，初次撰寫文獻綜述，特別是實習同學所選題目宜小些，這樣查閱文獻的數量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻花費的時間太多，影響實習，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。選定題目后，則要圍繞題目進行搜集與文題有關的文獻。關于搜集文獻的有關方法，前面的有關章節已經介紹，如看專著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，在此不再重復。搜集文獻要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關的參考文獻后，就要對這些參考文獻進行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻中選出具有代表性、科學性和可靠性大的單篇研究文獻十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻的質量高低，直接影響文獻綜述的水平。因此在閱讀文獻時，要寫好”讀書筆記”、”讀書心得”和做好”文獻摘錄卡片”。有自己的語言寫下閱讀時得到的啟示、體會和想法，將文獻的精髓摘錄下來，不僅為撰寫綜述時提供有用的資料，而且對于訓練自己的表達能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻整理成文獻摘錄卡片，對撰寫綜述極為有利。

二、文獻綜述格式與寫法

文獻綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結果，特別是陽性結果，而文獻綜述要求向讀者介紹與主題有關的詳細資料、動態、進展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結和參考文獻。撰寫文獻綜述時可按這四部分擬寫提綱，在根據

提綱進行撰寫工。

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關主題的現狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進行綜述，還可按不同的觀點進行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻資料歸納、整理及分析比較，闡明有關主題的歷史背景、現狀和發展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應特別注意代表性強、具有科學性和創造性的文獻引用和評述。總結部分，與研究性論文的小結有些類似，將全文主題進行扼要總結，對所綜述的主題有研

究的作者，最好能提出自己的見解。

參考文獻雖然放在文末，但卻是文獻綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻作者的尊重及引用文獻的依據，而且為讀者深入探討有關問題提供了文獻查找線索。因此，應認真對待。參考文獻的編排應條目清楚，查找方便，內容準確無誤。關于參考文獻的使用方法，錄著項目及格式與研究論文相同，不再重復。

三、文獻綜述注意事項

由于文獻綜述的特點，致使它的寫作既不同于”讀書筆記”"讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻綜述時應注意以下幾個問題：

⒈搜集文獻應盡量全。掌握全面、大量的文獻資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。⒉注意引用文獻的代表性、可靠性和科學性。在搜集到的文獻中可能出現觀點雷同，有的文獻在可靠性及科學性方面存在著差異，因此在引用文獻時應注意選用代表性、可靠性和科學

性較好的文獻。

⒊引用文獻要忠實文獻內容。由于文獻綜述有作者自己的評論分析，因此在撰寫時應分清作者的觀點和文獻的內容，不能篡改文獻的內容。

⒋參考文獻不能省略。有的科研論文可以將參考文獻省略，但文獻綜述絕對不能省略，而且應是文中引用過的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過的文獻資料。

總之，一篇好的文獻綜述，應有較完整的文獻資料，有評論分析，并能準確地反映主題內容。

下面是一篇文獻綜述范文：

文獻綜述范文之一 制度與經濟發展和增長理論綜述

摘要： 關鍵詞：（略）

制度與經濟發展的關系與制度的起源、制度變遷與創新、國家制度供給一起被稱為是新制度經濟學的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創新、供給與需求都與經濟發展和增長相關。從結論上說，有效率的制度促進經濟增長和發展；無效率的制度會抑制

甚至阻礙經濟增長和發展。

一、經濟增長與發展理論回瞻 1.馬克思經濟增長理論中關于制度的論述

馬克思認為，沒有抽象的生產，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產關系，實質上就是制度）的生產力及其發展。生產力總是在一定生產關系中組織和運行的。先進的生產關系會促進生產力的發展，落后的生產關系會阻礙生產力的發展。一個持續一定時間跨度的相對穩定的生產關系（制度框架）為生產力提供了一個相應發展的制度“空間”，這對許多經濟學家研究制度與經濟增長和發展關系是一個極為重要的啟示。

2.西方經濟增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認為：社會經濟的增長或發展是促進經濟增長的各種生產要素的組合、配置、疊加和質變的結果。他們將各種增長要素作為自變量，把經濟增長（通常用國民生產總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數關系，建立各種經濟增長模型，解釋經濟現象。最著名的有哈羅德＝多馬經濟增長模型，新古典經濟增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內蒂等人倡導的劍橋經濟增長模型。這些經濟增長模型實質上只是說明了長期經濟增長與短期、中期經濟增長之間的關系，力求使得產出決定的總需求的增長要與生產產品的總生產能力匹配，逐漸強調了技術進步在經濟增長中的作用，忽視了制度因素的作

用。（2）結構派

他們認為，經濟增長和發展既是一國經濟量（總量與均量）和能力的增長與擴張過程，也是一國經濟結構的轉換過程。主要有劉易斯等的“二元結構論”；納克斯的 “貧困循環論”；由“投資不可分性”而產生的羅丹的“大推進論”；錢納里等人主張的“發展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結構”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經濟發展劃分為六個階段，即傳統社會階段、為起飛準備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質量階段。不難看出，制度背景的框架

越來越明顯。（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經濟增長的因素劃分成為兩大類：生產要素投入量和生產要素生產率。細分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數量及結構；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規模；知識的狀態；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規

模；短期需求壓力的格局和強度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰后幾個西方的經驗》中利用了因素分析方法。習慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經濟增長的貢獻率可以通過模型進行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產力轉化為現實生產力？

第二個問題：將應該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強調需求結構的高改變率對現代經濟增長中生產結構的高轉換率影響巨大。它會引起創造新產品的技術高新與發明，促進新產業的形成與發展，最終促進現代經濟增長和發

展的速度。（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經濟增長模式”；盧卡斯的“專業化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態聯合體資本增長模式”；阿溫楊的“創新與有限度的邊干邊學模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經濟增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認了制度與政策對經濟增長的重要影響，并總結出了一套政策來促進經濟發展，例如，支持教育；刺激物質資本的投資；保護知識產權；支持研究與開發工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內傳遞的國際貿易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進派

楊小凱為代表的這一學派首先指出了新古典微觀經濟學的先天不足，即，將社會的產業結構或分工狀態當作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優配置，然后構建了分工演進模式解釋經濟增長。他們認為，當人們經驗不多時，生產率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學習，生產率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業化水平。而這種通過專業化學習會加速學習速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環）將使勞動分工自發地演進。分工之所以能提高生產力正是因為專業化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產的產品知之甚多，而作為買者卻

知之甚少。

楊小凱等人的分工演進理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進分工與交易以及知識的發展對經濟增長和發展極為重要。

啟示二：一國的制度創新，應當朝促進分工、降低交易費用、提高交易效率方向發展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經濟學家認為人類經濟增長和發展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經濟增長因素實現“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經濟學派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經濟增長與發展的關系

新制度經濟學派對制度與經濟發展有創造性貢獻的是諾斯。他關于經濟增長與發展理論的核心論點簡明扼要，即，經濟增長和發展的關鍵是制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效的制度是促進經濟增長的決定性因素，而在制度因素中，財產關系的作用最重要。其依據是，在傳統經濟學中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產權條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機制的操作，就連為達成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協調組織與組織經濟活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統經濟學分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業在技術上并無多大進步的情況下，生產率卻有較大幅度提高的現象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規則來界定交易主體間的相互關系，減少環境中不確定性和交易費用，進而保護產權，增進生產性活動，使交易活動中的潛在收益成為現實。諾斯指出：制度環境是一系列用來確定生產、交換與分配的基本的政治、社會、法律規則，制度安排是支配經濟單位之間可能合作與競爭方式的規則，而制度本身是 “一整套規則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規范，用以約束個人的行為。”也就是說，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規則，守法程序和行為的道德倫理規范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規則不僅造就了引導和確定經濟活動的激勵系統，而且決定了社會福利與收入分配的基礎，那么，制度結構在靜態上就決定了一個經濟實體及其知識技術出路的增長率。諾斯認為：許多經濟學家將創新、規模經濟、教育、資本積累和知識進展等等歸入經濟增長的原因，其實就是經濟增長本身。而引起經濟增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使潛在的外部利潤在現有的制度安排下無法實現時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認為，除非現行的經濟組織或制度安排是有效率的，否則，經濟增長不會簡單發生。進而，諾斯對制度的供給與需求進行了分析，當制度的供給與需求相一致時，達到制度均衡。這種制度均衡的實現條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據此，諾斯提出了構建有效率的新制度的基本（理想）標準或原則是使得新機制（制度）下

個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產權結構，而經濟增長有賴于明確的產權，但在技術和現有的組織制約下，產權的創新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產權保護與強制力的制度安排應運而生，以維護經濟增長和發展，并最終對造成經濟的增長、發展、衰退或停滯的產權結構的效率負責。

（3）意識形態理論 意識形態的特征有三個：

第一，意識形態是節約機制，通過它，人們認識了他們所處環境，減少了“試錯”成本。第二，意識形態會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價

等。

第三，當人們原有的觀念或經驗與意識形態不符時，他們就會改變試圖其意識形態，來發展一套更加適合其觀念或經驗的新的理性選擇。

因此，意識形態是影響制度安排和經濟變化的另一個重要因素。

2.國際經濟增長中心的最新研究表明：

（1）發展中國家普遍面臨著維持經濟增長和提高經濟效率兩大難題，而問題的根源在于基

本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經濟發展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規劃而擴展了人類的選擇，即經濟發展的目標。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經濟發展的基本的和長期貢獻。再次，盡管技術創新會推動經濟發展，但在發展中國家技術創新依賴于促進創新、界定產權和契約關系或分擔外在風險的各

種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創新需求產生于經濟中無效率的增多、技術變化、市場特征以及確立個人與集團維護自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設計成本及尋找可選擇目標的知識基礎。因此，發展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環境，塑造市場力量以驅動創新。

（4）在市場經濟不發達的發展中國家，根本問題是缺乏發展市場經濟的制度背景。如法律和秩序、穩定的道德、產權的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔風險的法規等。因此，在發展中國家，如何使政府發揮“主導”作用，制訂一套公開、透明的規則體系，防止尋租、以權謀私和欺詐行為，為市場經濟運作制造出公平合理的制度環境，才是實現市場經濟順利轉型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經濟增長的框架，把制度作為經濟增長的內生變量，應用現代產權理論說明制度變遷與經濟增長的關系，指出制度變遷是經濟增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經濟學發展作出了貢獻。

2.新制度經濟學派方法的應用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經濟學家廣泛地吸收和利用了新制度經濟學家們的分析方法，普遍認為，解決經濟發展問題，不僅只關注資本積累、技術引進、資金籌集、產業結構優化、就業的改善等等純經濟方面的因素，而更加應該將注意力放在制度因素對于經濟增長的促進或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經濟增長和發展問題研究的范圍內，大大擴大了經濟發展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發展中小國家或地區為主轉向發展中的大國。

4.幾個應當深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進一步量化。（2）既然制度變遷在經濟發展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進經濟的發

展。（3）在信息化時代，信息的獲取已經非常容易，那么，新制度經濟學派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經濟學派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經濟學派及其追隨者，有待于進一步的探討。

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