第一篇：中國證券從業資格考試網

【中國證券從業資格考試網證券從業資格考試試題】： 16．下列關于認股權證的杠桿作用說法正確的一項是：（）。A．認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌 B．對于某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高 C．認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數

D．認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

17．“準貨幣”是指：（）。A．M1 B．M1-M0 C．M2 D．M2-M1

18．在下列何種情況下，證券市場將呈現上升走勢：（）。A．持續、穩定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調控下的GDP減速增長 D．轉折性的GDP變動

19．在經濟周期的某個時期產出、價格、利率、就業呈現出不斷上升的趨勢，則說明經濟變動處于（）階段。A．繁榮 B．衰退 C．蕭條 D．復蘇

20．下列哪項不是稅收具有的特征？（）。A．強制性 B．無償性 C．固定性 D．平等性

21．當社會總需求大于總供給，中央銀行就會采取（）的貨幣政策。A．松的 B．緊的 C．中性 D．彈性

22．下列哪項不是宏觀經濟政策？（）。A．財政政策 B．貨幣政策 C．利率政策 D．收入政策

23．收入政策的總量目標著眼于近期的（）。A．產業機構優化

B．經濟與社會協調發展 C．宏觀經濟總量平衡 D．國民收入公平分配

24．下列哪項傳遞機制是正確的？（）。

A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業收益下降

25．股票市場供給方面的主體是：（）。A．證券交易所 B．證券公司 C．上市公司

D．準備出售股票的投資者

26．行業經濟活動是（）分析的主要對象之一。A．微觀經濟 B．中觀經濟 C．宏觀經濟 D．市場

27．道-瓊斯工業指數股票取自工業部門的（）家公司。A．15 B．30 C．60 D．100

28．下列哪項不屬于上證分類指數（）。A．工業類指數 B．金融類指數 C．公用事業類指數 D．綜合類指數

29．周期型行業的運動狀態直接與經濟周期相關，這種相關性呈現（）。A．正相關 B．負相關 C．同步

D．領先后滯后

30．鋼鐵冶金行業的市場結構屬于：（）。A．完全競爭 B．不完全競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show/868440.html 31．屬于典型的防守型行業的是：（）。A．計算機行業 B．汽車產業 C．食品行業 D．家電行業

32．某一行業有如下特征：企業的利潤增長很快，但競爭風險較大，破產率與被兼并率相當高。那么這一行業最有可能處于生命周期的哪一階段？ A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

33．下列哪個行業不是政府重點管理的對象：（）。A．公用事業 B．廣播電視 C．金融部門 D．交通運輸

34．在影響行業生命周期的技術進步因素中，最重要也是首先需要考慮的是：（）。A．技術的先進性 B．技術的壟斷性 C．技術的可行性 D．技術的成熟性

35．一般的，在投資者決策過程中，投資者應選擇（）行業進行投資。A．增長型 B．周期型 C．防御型 D．幼稚型

36．若流動比率大則下列說法中正確的是：（）。A．營運資金大于零

B．短期償債能力絕對有保障 C．速動比率大于1 D．現金比率大于20％

37．當公司流動比率小于1時，增加流動資金借款會使當期流動比率（）。A．降低 B．提高 C．不變 D．不確定

38．反映公司在某一特定時點財務狀況的靜態報表是（）。A．資產負債表 B．損益表 C．現金流量表 D．利潤表

39．可以衡量公司產品生命周期的指標是：（）。A．主營業務收入增長率 B．存貨周轉率 C．應收賬款周轉率 D．總資產周轉率

40．公司負債的資本化程度可以由（）來表示 A．資產負債率 B．資本化比率 C．固定資產凈值率 D．資本固定化比率

41．AR選擇的市場均衡價值（多空雙方都可以接受的暫時定位）是當日的（A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價

42．根據技術分析理論，不能獨立存在的切線是（）。A．扇型線 B．百分比線 C．通道線。）D．速度線

43．表示市場是否處于超買或炒賣狀況的技術指標是（）。A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS％

44．以未來價格上升帶來的差價收益作為投資目標的證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．平衡型證券組合 C．避稅型證券組合 D．增長型證券組合

45．如果根據投資目標對證券組合進行分類，常見的證券組合類型是（A．免疫型 B．被動型 C．主動型 D．增長型

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46．現在證券組合理論由美國著名經濟學家馬科維茨于（）年創立。A．1950 B．1951 C．1952 D．1953

47．下列哪項不是上市公司產品的競爭能力指標：（）。A．成本優勢 B．人才優勢 C．技術優勢 D．質量優勢

48．用以衡量公司償付借款利息能力的指標是：（）。A．利息支付倍數 B．流動比率 C．速動比率

D．應收賬款周轉率

49．目前世界上影響最大的證券投資分析師團體是（）。A．ASFA B．AIMR C．EFFAS D．FLAAF）。

50．與頭肩頂形態相比，三重形態更容易演變為（）。A．反轉突破形態 B．圓弧頂形態 C．持續整理形態 D．其他各種形態

51．由證券A和證券B建立的證券組合一定位于（）。A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結合線的延長線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

52．增發新股后，公司財務結構將做下列哪項變化（）。A．凈資產增加 B．負債結構變化 C．資產負債率不變

D．公司資本化比率升高

53．哪種增資行為提高公司的資產負債率（）？ A．配股 B．增發新股 C．發行債券

D．首次發行新股

54．某上市公司甲用其資產效率低下的非核心資產轉移給另一非關聯企業乙，同時從乙獲得所需的資產，這種行為被稱為：（）。A．資產剝離 B．資產置換

C．股權—資產置換 D．資產配負債剝離

55．有甲、乙兩公司，在下列何種情況下，稱為關聯方。A．甲和乙公司互相持有對方少量股票 B．甲公司是乙公司的上游企業 C．甲和乙共同出資建立一家公司

D．甲和乙同是一家公司的兩個子公司

56．進行證券投資技術分析的假設中，哪一條是從人的心理因素方面考慮的：（）。A．市場行為涵蓋一切信息 B．價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的 57．哪一種技術分析理論認為收盤價是最重要的價格（）？ A．道氏理論 B．波浪理論 C．切線理論 D．形態理論

58．有兩個K線組合如圖所示，說明：（）。A．空方取得了優勢

B．空方有一定力量，但收效不大，多方實力依然很強，可隨時發動進攻 C．多方實力強大，空方沒有力量和決心 D．空方實力強大，準備發起返攻

59．下列說法正確的是：（）。

A．證券市場里的人分為多頭和空頭兩種 B．壓力線只存在于上升行情中

C．一旦市場趨勢確立，市場變動就朝一個方向運動直到趨勢改變 D．支撐線和壓力線是短暫的，可以相互轉換

60．和黃金分割線有關的一些數字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數字產生的黃金分割線處產生支撐和壓力，請找出這一組（）A．0．618、1．618、2．618 B．0．382、06．

18、1．191 C．0．618、1．618、4．236 D．0．382、0．809、4．236

該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show/868442.html 61．依據三次突破原則的方法是：（）。A．速度線 B．扇形線 C．甘氏線 D．百分比線

62．若某股票三天內的股價情況如下表所示：（單位：元）： 星期一 星期二 星期三

開盤價 11．35 11．20 11．50 最高價 12．45 12．00 12．40 最低價 10．45 10．50 10．95 收盤價 11．20 11．50 12．05 則星期三的3日WMS%值是：（）。A．10% B．20% C．30% D．40%

63．下列哪一項的出現標志著現代證券組合理論的開端（）？ A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型 D．《證券組合選擇》

64．一般地，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇：（）。A．收入型證券組合 B．平衡型證券組合 C．市場指數型證券組合 D．有效型證券組合

65．某一證券組合的目標是風險最小、收入穩定、價格穩定。我們可以判斷這種證券組合屬于：（）。

A．防御型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．增長型證券組合

66．套利定價理論的創始人是：（）。A．馬柯威茨 B．威廉 C．林特

D．史蒂夫．羅斯

67．證券投資分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用的和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少于（）。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

68．我國證券投資分析師執業道德的十六字原則是：（）。A．公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職 B．獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平C．謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平D．獨立誠實、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

69．證券投資分析師在執業過程中獲取未公開重要信息時，應當做到：（）。A．履行保密義務

B．可以傳遞給委托單位

C．不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券 D．可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

70．證券投資分析師與律師、會計師在執業特點上不同點是：（）。A．對既往事實進行沿判，并得出結論 B．沒有自律組織

C．利用既有信息，對未來趨勢進行分析預測 D．結論具有確定性、唯一性

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二、多項選擇

1．理性的證券投資過程通常包括下列哪幾個基本步驟：（）。A．確定證券投資政策 B．進行證券投資分析 C．組建證券投資組合 D．投資組合的修正 E．投資組合業績評估

2．在組建證券投資組合時，投資者需要注意（）。A．證券的價位 B．個別證券的選擇 C．投資時機的選擇 D．證券的業績 E．投資多元化

3．證券投資分析的意義包括（）。A．對資產進行保值、增值

B．提高投資決策的科學性，減少盲目性 C．降低投資風險，提高投資收益 D．獲得超額利潤

E．預測證券價格的漲跌，指導投資行為

4．證券投資分析的信息來源包括：（）。A．歷史資料 B．內幕信息 C．媒體信息 D．同業交流 E．實地訪查

5．依據有效市場假設理論，可以將證券市場區分為（）。A．無效市場 B．弱式有效市場 C．半弱式有效市場 D．半強式有效市場 E．強式有效市場

6．關于有效市場理論，下列敘述正確的有：（）。

A．如果市場未達到半強式有效，那么技術分析就是有用的

B．只要市場充分反映了現有的全部信息，市場價格代表著證券的真實價值，這樣的市場就稱為有效市場

C．如果市場達到了強式有效，投資組合管理者會選擇積極的策略，以求獲得超過市場平均的收益率

D．如果市場達到弱式有效，僅運用技術分析來預測證券價格，那么明天最好的預測值是今天的價格

E．在強式有效市場中，任何專業投資者的邊際市場價值為零

7．證券投資分析的基本要素有：（）。A．分析理論 B．信息 C．步驟 D．方法 E．資料

8．宏觀經濟分析中的經濟指標有：（）。A．領先指標 B．先行指標 C．同步指標 D．反饋指標 E．滯后指標

9．技術分析理論可以分為以下哪些類型：（）。A．波浪理論 B．K線理論

C．隨機漫步理論 D．形態理論 E．切線理論

10．影響債券投資價值的內部因素有：（）。A．市場匯率 B．市場利率

C．發債主體的信用 D．稅收待遇 E．通貨膨脹

11．在任一時點上，影響債券期限結構形狀的因素有：（）。A．對未來利率變動方向的預期 B．市場資金流動的方向

C．對發債主體財務狀況的預期 D．債券預期收益中可能存在的流動性溢價

E．市場效率低下或者資金從長期（或短期）市場向短期（或長期）市場流動可能存在的障礙

12．下列哪些是債券基本價值評估的假設條件：（）。A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實際支付金額都是確定的 C．市場利率是可以精確地預測出來

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來 E．債券是可以自由買賣的

13．股票內在價值的計算方法模型有：（）。A．現金流貼現模型 B．內部收益率模型 C．零增長模型 D．不變增長模型 E．市盈率估價模型

14．可轉換證券的價值有：（）。A．時間價值 B．理論價值 C．市場價值 D．轉換價值 E．內在價值

15．封閉式基金的交易價格主要受到六個方面的影響：（）。A．基金資產凈值 B．市場供求關系 C．宏觀經濟狀況 D．證券市場狀況 E．政府有關基金政策

該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show/868444.html 16．宏觀經濟分析的基本方法有：（）。A．總量分析法 B．結構分析法 C．行業分析法 D．區域分析法 E．市場分析法

17．評價宏觀經濟形勢的基本變量包括：（）。A．GNP與經濟增長率 B．貨幣供應量 C．失業率

D．通貨膨脹率 E．國際收支

18．國家調控經濟的政策主要有：（）。A．財政政策 B．貨幣政策 C．利率政策 D．行政手段 E．匯率政策

19．宏觀經濟運行對證券市場的影響通常通過以下哪些途徑：（A．公司經營效益 B．居民收入水平

C．投資者對估價的預期 D．資金成本 E．稅率水平

20．中央銀行的一般性政策工具指的是：（）。A．法定存款準備金率 B．再貼現政策 C．公開市場業務 D．直接信用控制 E．間接信用指導

21．決定上市公司數量的主要因素是：（）。A．宏觀經濟環境 B．制度因素 C．國家政策

D．上市公司質量 E．市場容量

22．股票市場需求主要受到下列哪些因素影響？ A．宏觀經濟環境 B．政策因素

C．居民金融資產結構的調整 D．外資的進入

E．機構投資者的培育和壯大

23．道-瓊斯分類法中，大多數股票分為：（）。A．工業 B．運輸業 C．金融業。）D．公用事業 E．農業

24．根據市場的競爭和壟斷程度，行業市場結構基本可以分為（）。A．完全競爭 B．不完全競爭 C．壟斷競爭 D．寡頭壟斷 E．完全壟斷

25．按照行業增長速度的不同，可以將行業分為：（）。A．增長型行業 B．衰退型行業 C．周期型行業 D．進攻型行業 E．防守型行業

26．行業生命周期可以分為：（）。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．繁榮期 E．衰退期

27．影響行業興衰的主要因素有：（）。A．技術進步 B．政府政策 C．產業組織創新 D．消費水平

E．社會習慣的改變

28．分析行業一般特征的主要內容包括：（）。A．行業經濟結構的分析 B．行業文化的分析 C．行業生命周期的分析 D．行業財務分析

E．行業與經濟周期關聯程度的分析

29．一般來說，投資者在選擇行業進行投資時，應選擇（A．增長型 B．周期型 C．幼稚期 D．防御型 E．成長期）行業投資。

30．行業投資的選擇方法有：（）。A．行業周期分析 B．行業市場結構分析 C．行業類型分析

D．行業增長比較分析 E．行業未來增長率預測

該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show/868445.html 31．關聯交易的方式有：（）。A．關聯購銷

B．費用負擔的轉嫁 C．資產置換 D．資金占用 E．信用擔保

32．技術分析的要素有：（）。A．價 B．量 C．勢 D．時 E．空

33．一般來說，可以將技術分析方法分為：（）。A．指標類 B．切線類 C．形態類 D．K線類 E．波浪類

34．切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有：（）。A．上升方向 B．下降方向 C．水平方向

D．垂直向上方向 E．垂直向下方向

35．反轉突破形態有：（）。A．平底（頂）B．多重底（頂）C．三角形底（頂）D．頭肩形底（頂）E．圓弧底（頂）

36．公司基本分析包括：（）。A．行業地位分析 B．區位分析 C．產品分析

D．公司經營管理能力分析 E．成長性分析

37．上市公司的區位分析包括：（）。A．區位內的自然和基礎條件 B．區位內的消費水平

C．區位內政府的產業政策和其他相關的經濟支持 D．區位內的消費習慣

E．區位內的比較優勢和特色

38．公司財務報表中最為重要的有：（）。A．資產負債表 B．損益表 C．權益表

D．現金流量表 E．利潤表

39．公司資產重組包含（）行為。A．公司擴張 B．公司收縮 C．公司調整

D．公司所有權、控制權轉移 E．公司置換

40．擴張性公司重組包括：（）。A．公司分立 B．購買資產 C．收購股份 D．公司合并

E．合資組建子公司

41．企業資產重組后的整合主要包括：（）。A．企業財務調整 B．企業資產的整合 C．人力資源配置 D．企業文化的融合 E．企業組織的重構

42．大多出現在頂部，而且都是看跌的兩個形態是：（）。A．旗形 B．楔形 C．W形 D．喇叭形 E．菱形

43．證券組合管理的具體內容包括：（）。A．計劃 B．選擇時機 C．選擇證券 D．操作 E．監督

44．道氏理論的主要原理有：（）。

A．市場價格指數可以解釋和反映市場的大部分行為 B．市場的每一級波動可分為上升五浪、下跌三浪 C．交易量在確定趨勢中有重要作用 D．收盤價是最重要的價格 E．支撐線和壓力線需要修正

45．下列哪些指標應用是正確的（）？

A．利用MACD預測時，如果DIF和DEA均為正值。當DEA向上突破DIF時，買入 B．當WMS高于80，即處于超買狀態，行情即將見底，買入 C．當KDJ在較高位置形成了多重頂，則考慮賣出 D．當短期RSI<長期RSI時，屬于多頭市場 E．當AR取值在80~120時，超賣狀態，賣出

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46．財務報表數據不一定能反應公司客觀實際，主要表現為（）。A．報表數據未按照通貨膨脹或物價水平調整

B．非流動資產的余額是按歷史成本減折舊或攤銷計算的 C．許多實際上是資本支出的項目被列作當期費用 D．有些數據基本上是估計的，如無形資產攤銷 E．非常或偶然事項扭曲本期凈收益，如資產盤盈

47．影響存貨周轉率的因素有（）。A．銷售收入 B．銷貨成本 C．存貨計價方法 D．進貨批量

E．應收賬款回收速度 48．應收賬款周轉率提高，意味著企業（）。A．流動比率提高 B．短期償債能力下降 C．盈利能力提高 D．壞賬成本下降 E．速動比率提高

49．以下對公司財務結構有影響的行為是（）。A．股票發行 B．增發新股 C．債券發行 D．向外借款 E．融資租賃

50．增長型證券組合的投資目標（）。A．追求股息和債息收入

B．追求未來價格變化帶來的價差收益 C．追求資本利得 D．追求基本收益

E．追求股息收益、債息收益以及資本增值

51．現代資產理論包括：（）。A．馬柯威茨的均值方差模型 B．單一指數模型 C．資本資產定價模型 D．套利定價模型

E．資本資產保值定價模型

52．在構思證券組合資產時應遵循的原則有：（）。A．本金的安全性原則 B．收益最大化原則 C．流動性原則 D．多元化原則 E．有利的稅收地位

53．增長型證券組合在分析中必須要用到的工具有：（）。A．道氏理論 B．預期收益率 C．標準差 D．β值分析 E．γ值分析

54．均值方差模型所涉及到的假設有：（）。

A．市場沒有達到強式有效 B．投資者只關心投資的期望收益和方差 C．投資者認為安全性比收益性重要 D．投資者希望期望收益率越高越好 D．投資者希望方差越小越好

55．在均值方差模型中，如果不允許賣空，由兩種風險證券構建的證券組合的可行域（）。A．可能是均值標準差平面上一個無限區域 B．可能是均值標準差平面上一條折線段 C．可能是均值標準差平面上一條直線段

D．可能是均值標準差平面上一條光滑的曲線段 E．是均值標準差平面上一個三角形區域

56．對一個追求收益而又厭惡風險的投資者來說，（）。A．他的偏好無差異曲線可能是一條水平直線 B．他的偏好無差異曲線可能是一條垂直線

C．他的偏好無差異曲線可能是一條向右上方傾斜的曲線

D．偏好無差異曲線位置高低的不同能夠反映該投資者與其他投資者的偏好差異 E．他的偏好無差異曲線之間互不相交

57．如果以組合的投資目標為標準對證券組合進行分類，那么，常見的證券組合類型包括：（）。A．增長型 B．指數化型 C．被動管理型 D．貨幣市場型 E．國際型

58．證券分析師的主要職能包括：（）。A．預測市場或個別證券走勢 B．引導投資者進行理性投資 C．進行資產管理

D．擔當上市公司的財務顧問

E．為主管部門、地方政府的的決策提供依據

59．我國證券投資分析師執業的“十六字”原則是：（）。A．公開公平B．獨立誠信 C．公平公正 D．謹慎客觀 E．勤勉盡職

60．下列哪些屬于證券投資分析師自律組織（）？ A．美國證券投資分析師委員會

B．中國證券業協會證券投資分析師專業委員會 C．亞洲證券投資分析師公會 D．歐洲證券投資分析師公會 E．投資管理與研究協會

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三、判斷

1．投資目標的確定就是確定投資的收益率

2．技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決應該購買何種證券的問題

3．組建證券投資組合時，多元化策略是指依據一定的現實條件，組建一個在一定收益條件下風險最小的投資組合

4．在有效證券市場分類中與證券價格有關的“可知”資料中，第Ⅲ類資料包括所有公開可用的資料和所有私人的、內部資料；第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中已公布的公開可用的資料；第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中對歷史證券市場價格進行分析得到的資料。

5．對證券投資分析方法的研究形成了界線分明的兩個分析流派，即技術分析流派和基本分析流派。

6．技術分析法的優點是同市場接近，考慮問題比較直觀。分析的結果更接近市場的局部現象。

7．技術分析的理論基礎是：市場永遠是對的；價格沿趨勢移動；歷史會重復。

8．學術分析流派的特點是不以“戰勝市場”為投資目的，而只希望獲取長期的平均收益率。9．基本分析主要包括宏觀經濟分析、行業分析與區域分析、公司分析三個方面的內容。10．一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率高。11．市場預期理論認為：如果預期未來利率下降，則利率期限結構會呈下降趨勢。

12．影響股票投資價值的外部因素包括：宏觀因素、行業因素、市場因素和不可抗力。13．在計算股票內在價值的模型中，當假定股利增長率g=0時，不變增長模型就是零增長模型。

14．一般來說，投資者在購買可轉換證券時都要支付一壁轉換升水。15．開放式基金的價格可分為交易價格和發行價格。

16．宏觀經濟分析方法中，總量分析法最為重要，結構分析法要服從于總量分析法。17．GDP是指一定時期內一國國民在國內和國外新創造的產品和勞務的價值總額。18．溫和的通貨膨脹是指年通脹率在5%以內。

19．影響證券市場長期走勢的唯一因素就是宏觀經濟因素。

20．中央銀行在實施貨幣政策時，通常不輕易使用公開市場業務，因為這一政策工具效果過于猛烈，會引起市場資金供應量的大幅波動。

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41．對于調整型資產重組而言，只有被并購企業40%以上的資產與并購企業的資產進行置換才能稱作“實質性重組”。

42．公司的資本固定化比率越低，表明公司自有資本用于長期資產的數額相對較小。43．通常認為正常的速動比率上2，低于2的速動比率被認為是短期償債能力偏低。44．進行證券投資技術分析最根本、最核心的因素是價格沿趨勢移動。45．技術分析必須與基本面的分析結合起來使用。

46．道氏理論將價格的波動分為：超級趨勢、主要趨勢、次要趨勢、短暫趨勢四種。47．一般來說，多根K線組合得到的結果較正確。

48．支撐線不僅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撐線。49．三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形態。50．波浪理論中的大浪小浪可以無限延伸。

51．一根有上下引線和實體的陽K線從上到下依次是：最高價、收盤價、開盤價和最低價。52．目前世界所有的證券交易所采用的本市場的價格指數都是源于道氏理論 53．基金資產是基金經營業債的指標器，也是基金在發行期滿后基金單位買賣價格的計算依據。

54．為了便于匯總各國的統計資料進行對比，聯合國經濟和社會事務統計局的《國際標準行業分類》把國民經濟劃分為10個門類。

55．設立速動比率指標的依據是資產的周轉能力。

56．根據波浪理論，完整的波動周期上升是8浪，下跌是3浪。57．道氏理論認為在各種市場價格中，最重要的是收盤價。58．我國證券分析師自律組織的負責部門是中國證監會。

59．1963年，威廉.夏普提出一種簡化形式的均值方差模型計算方法，使得證券投資組合理論應用于實際市場成為可能。

60．股票市場的“板塊”效應是各國證券市場的普遍現象。61．半強式有效市場中，信息存在傳播滲漏。62．股東權益收益率是反映投資收益的指標。

63．相對于其他類型的證券組合，貨幣市場型證券組合是一種安全性高的證券組合。64．在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。

65．一般地，如果一個證券組合總是選擇多種低派息股票，那么這個組合屬于增長型證券組合。

66．從廣義上講，證券投資分析師指參與投資決策過程的相關人員。

67．現今最大的投資分析師協會是與2000年12月成立的“全球政權投資分析師聯合會”。68．截止2000年底，我國證券市場取得業務許可的證券投資咨詢機構共有143家，取得執業資格的證券投資分析師近2000名。69．證券投資分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委托單位作出保證。

70．獨立誠信原則是指，專業投資咨詢師應該獨立于機構投資者，不得供職于專門的投資機構，對客戶必須講求誠信。

該文章轉載自無憂考網：http://www.51test.net/show/868450.html

第二篇：證券從業資格

證券從業人員

根據規定，證券從業人員主要指下列人員：

1.證券中介機構的正副總經理，但證券兼營機構和該款第五項規定的機構中不負責證券業務的副總經理除外；

2.證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員；

3.證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員；

4.證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員；

5.證券經營機構中從事證券自營業務 的專業人員；

6.證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員；

7.證券經營機構在證券交易所內的出市代表；

8.證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員；

9.證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員；

10.各類證券中介機構的電腦管理人員；

11.證監會認為需要進行資格確認的其他從業人員；

證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書后方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

根據1995年7月1日國務院證券委發布實施的《證券從業人員資格管理暫行規定》，為提高證券業從業人員專業素質，促進我國證券市場健康發展，維護投資者合法權益，中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）負責證券業從業人員從事證券業務資格的確認、撤消及有關事宜。《證券從業人員資格管理暫行規定》對證券從業人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規定。

證券從業人員資格的申請條件

申請從業人員資格者應同時具備下列條件：

1.具有中華人民共和國國籍；

2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力；

3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；

4.在申請從事證券從業資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰；

5.具有證券相關專業大學專科以上學歷，或高中畢業并有從事兩年以上證券業務或三年以上其它金融業務經驗，或四年以上證監認可的其他與證券業務相關的工作經歷；

6.按《證券從業人員資格管理暫行規定》第九條規定，經過證監會指定培訓機構舉辦的證券從業資格培訓或通過其它學習方式達到相應水平，并通過證監會統一組織的資格考試；

7.自愿并承諾遵守國家有關法規以及行業自律性組織的行為規范，接受證監會的監督與管理；

8.證監會規定的其他條件。

證券從業人員的資格培訓與資格考試

申請取得證券業從業人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監會統一組織，資格培訓和資格考試由證監會指定的培訓機構舉辦。

中國證監會將依據各項條件和全國證券業的分布情況指定證券業從業人員培訓機構，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓機構發給結業證書。

證監會依據《證券從業人員資格管理暫行規定》及資格培訓和資格考試的有關文件對指定培訓機構進行監督和指導，指定培訓機構應當嚴格執行證監會的有關規定，認真組織資格培訓和資格考試。對教學不負責任、培訓質量低劣、以及在培訓和考試中弄虛作假者，證監會可撤銷其指定培訓機構資格，并追究其有關責任。

證券從業人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：

1.證監會統一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發行從業資格；

2.證券經紀從業資格；

3.投資顧問從業資格；

4.證券中介機構電腦管理從業資格；

5.證監會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；

證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；

證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；

證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

證券從業資格的維持

1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業崗位上就職，資格證書自動失效。

2.取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業人員資格管理暫行規定》要求的程序重新申請。

3.證券中介機構不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業人員。

4.證券中介機構應將其聘任的所有從事證券業人員的有關情況向證監會備案。

5.證券業從業人員在工作中有違反《股票發行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規之行為時，所在機構應立即向證監會報告。

6.證券業從業人員在工作期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構應立即向證監會報告。

7.證券業從業人員發生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構應于變動發生后三個月內向證監會報告。

8.同一從業人員在同一時期內，只能受聘于一家證券中介機構。

9.從業人員改變受聘機構，原聘用機構應當在該從業人員辭職調離后三個月內，向證監會申報、備案；新聘用機構應當在該從業人員就職后三個月內向證監會申報備案。

證監會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業人員從事證券業務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經檢查仍然具備條件者，可維持其從業資格；對未能符合相應條件者，證監會將依照《證券從業人員資格管理暫行規定》有關條款予以相應處理。

對違規證券從業人員的處罰

從業人員取得資格證書并上崗工作后，如違反國家有關法規或本規定，除按該有關法規進行處罰外，證監會可視情節輕重處以下列一項或多項處罰：

1.警告；

2.暫停從業資格六個月到十二個月；

3.撤銷資格證書，此后三年內拒絕受理其從業資格申請；

4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業資格申請。

(1)對在規定的時間內未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業人員的，證監會可責令其所在證券機構停止該人員的從業活動，并在此后一年之內拒絕受理該人員的從業資格申請。同時，對所在機構的有關負責人按照規定予以處罰。

(2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會可視情況在三年內或永久性拒絕其從業資格的申請。

(3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導性的材料，一經發現，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(4)已取得資格證書者如在非依法定程序設立的證券中介機構中成為證券從業人員的，證監會將視情況按照規定予以處罰。

(5)從業人同在任職期間因涉嫌參與重大經濟案件而被有關部門調查期間，或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關起訴期間，證監會可視情況暫停其從業資格，并要求有關機構在工作安排上做出相應配合。

(6)從業人員如對其任職的證券中介機構的破產或遭受重大損失負有直接責任，證監地將視情況按照規定予以處罰。

(7)從業人員在工作期間因違反有關業務規定導致客戶發生重大經濟損失時，證監會可視情節按照規定予以處罰。

(8)對嚴重違反國家有關法規或受到處罰兩次以上的從業人員，證監會可視情節按規定從重處罰，直至撤銷資格證書。

(9)從業人員因違反規定，受到處罰期間，任何證券中介機構不得將其錄用在證券專業崗位上工作。

(10)從業人員受到處罰的，任何證券中介機構永遠不得再以任何形式予以錄用。

對從事證券投資基金業務的管理及操作人員，其從業資格管理比照上述規定執行。

2010證券業從業人員資格考試公告（第1號）

現將第一次全國證券從業人員資格考試有關事項公告如下：

一、報名時間：2010年1月5日至18日，屆時考生可登錄中國證券業協會網站注冊和報名。

二、考試時間及地點：考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

七、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

八、其他說明

考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

咨詢電話：021-61651128

特此公告。中國證券業協會二○一○年一月四日

學習內容

基礎課程：《證券市場基礎知識》

專業課程：《證券發行與承銷》、《證券交易》

《證券投資分析》、《證券投資基金》

證券業從業人員資格考試培訓費用

精講班600元/科，報名費10元，教材資料費另收。

增值服務

經考試合格,100%推薦就業,并報銷學費

合作各大券商（排名不分先后次序）：聯合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

1、報名截止日年滿18周歲

2、具有高中或國家承認相當于高中以上文憑

3、具有完全民事行為能力。

考試總體安排

2010年擬舉辦四次考試，具體情況安排如下：（2010證券業從業人員資格考試公告 考試

第一次

第二次

第三次

第四次報名時間考試時間 地點1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

證書頒發

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，并可根據《證券業從業人員資格管理辦法》向中國證券業協會申請執業證書。

第三篇：會計從業資格

會 計 從 業 資 格 證

會計從業資格證是會計人員從事會計工作的必備資格，是會計人員進入會計行業的門檻。

項目簡介：

根據《中華人民共和國會計法》凡從事會計工作（包括收銀、出納、會計等）的人員，必須取得會計從業資格，持有會計從業資格證書，按《會計從業資格管理辦法》規定注冊。不具備會計從業資格的人員不得擔任會計專業職務。各單位不得任用不具備會計從業資格的人員從事會計工作。因此從事會計行業，必須參加“會計資格證書”考試，考試合格即可獲得財政局頒發的《會計從業人員資格證書》。

行業要求：

1、我國人事制度改革發展到今天，到機關企事業單位就業要求必須獲得相應的任職資格，如律師要有律師證，教師要有教師證一樣，從事會計職業同樣要求從業人員獲得相應的任職資格——會計資格證。

2、隨著擴招，畢業生人數的增加，會計本科畢業生就業競爭壓力的增大，不少省份和高校畢業生在獲得畢業證后，不能獲取會計從業資格證書，從而減弱畢業生在人才市場的競爭力。財政部第26號部長令，最新《會計從業管理辦法》規定：“從2005屆畢業生開始，會計類專業和非會計類專業畢業生獲取會計從業資格證（會計證），必須參加全國統一會計資格考試，凡通過者予以頒發會計從業資格證書。”

考試科目：

1、財經法規與會計職業道德

2、會計基礎

3、會計電算化

培訓鑒定對象：

一切想從事會計、財務管理等相關職業的在校生或已從事相關工作的在職人員。

報名攜帶資料：

請各位學員攜帶身份證復印件2份及藍底1寸照片4張、2寸相片2張

詳情請咨詢

聯 系 人：宋老師

手機：***QQ: 758483792

第四篇：會計從業資格

會計從業資格（會計證）考試是由國家財政部組織的全國性考試。該考試實行全國統一大綱，各地自行編制教材及安排考試時間的政策，考試大多涉及《財經法規與職業道德》、《會計基礎與實務》（或為《會計實務》與《會計基礎知識》）、《初級會大學生要考哪些證：大學生五大最有價值證書！

來源：考試在線 2012-04-19

很多剛進入學校的大學生總有些許的迷茫，除了完成專業課上的知識，大把時間還能學些什么來充實自己？老師和家長循循善誘地叮囑：“不要荒廢了，多考點證書對將來好”，畢業后找工作，我的勝算究竟有多少？

首先，證書代表了一個人的學習能力；代表了一個人在大學期間沒荒廢偷懶；體現了追求上進、不甘平凡的生活態度。

那究竟有哪些證書是我們能夠在大學時代就拿下的呢？今天就跟小編來看一看網絡上統計的最有價值的五大證書吧。

No.1：英語證書 No.2：計算機證書 No.3：第二外語證書 No.4：財務類證書 No.5：職業資格證書

【No.1 英語證書】

大學英語四六級（CET）：極其重要，專科院校考生也可通過PETS考試來證明自己同等水平能力。

英語專業四級八級（TEM）：只有英語專業學生才有資格考，是衡量英專學生的基本準則。

英語中高級口譯（SIA）：考試分筆試和口試，由于報考地點的限制，是南方沿海城市企業用人較為看重的外語證書，含金量較高；

全國翻譯資格考試（CATTI）：本考試重在考核各行各業從事翻譯工作的人員的實際能力和水平。

劍橋商務英語（BEC）：商務英語專業和欲向外企應聘的考生較多選擇的證書，也是外企用人的衡量標準。

托福（TOFEL）雅思（IELTS）：一說雅思偏英聯邦國家、托福偏北美國家。比起其他考試出國留學考試更注重實際閱讀、應用和交流能力。

小編提示：如果你是普通大學生，四六級證書非拿不可；如果你是英專學生專四專八證

書是必爭之證；BEC和中高口證書是如今較為緊俏的考試，也是很多企業用人的衡量標準；而出國留學類考試對于不出國的學生來說更多傾向自我英語應用交流能力的提升和證明。

【NO.2：計算機證書】

全國計算機等級考試：計算機二級有些大城市申請戶口時用，必要條件，如上海市。此外還有三級和四級。

其他：如ACCP、MCSA、CCNA，以及名目繁多的專項技能計算機證書，則與未來具體的工作選擇相關，不是每個企業都會看重，甚至知道這些證書。

小編提醒：Office操作是基本技能，不需要證書。劇統計，應屆生網上約5萬條招聘信息，18.6%的招 聘信息中提到了計算機，但提及具體證書的不到0.1%。更多的描述是模糊的，例如：“從事Java編程兩年經驗”、“熟練電腦操作”。關于計算機技能的各 種培訓很多，但被企業認同的證書卻不多，關鍵看實際操作技能。

NO.3：第二外語證書

日語能力考（JLPT）：由日本官方統一出題，作為掌握日本語言的測試標準。2010年改革后由原先四級別改革到五個級別，一般用人單位招聘準入是N2及以上水平。

實用日本語鑒定考試（J.TEST）：日本官方統一出題，分E、F級和A-D級，根據取得的成績打分。相比JLPT更注重實際應用能力、鑒定范圍也較廣。A級達標難度要高于N1。日語翻譯資格考試：相比先前兩個考試更注重翻譯能力，是國內日語相關行業翻譯人員所需證書。

韓語能力考試（TOPIK）：目前被廣泛認可的韓語能力水平考試，無論是就業、留學還是韓語愛好者均可通過其驗證自己的韓語水平。

小編提醒：會一門第二外語，將大大增加進入相關企業的機會。據調查顯示，時下比較熱門的第二外語： 日語（世界500強中87家日本企業）、法語（世界500強中36家法國企業）、德語（世界500強中35家德國企業）、韓語（世界500強中13家韓國企業）。其他如西班牙語、意大利語、阿拉伯語等，因為中國與南美國家的經濟往 來，與阿拉伯國家的石油合作，前景看好。

No.4：財務類證書

注冊會計師考試（CPA）：相比會計職稱考試報名時工作年限的限制，注會考試報考門檻較低，需考過《會計》、《審計》、《財務成本管理》、《經濟法》、《稅法》、《公司戰略與風險管理》6門加綜合測試，難度也較高。

注冊稅務師考試（CTA）：從事稅務代理活動的專業技術人員

小編提醒：希望從事財務工作，以進入會計事務所為夢想，或者想要做職業經理人的，財務知識必不可少，財務類證書和財務知識使你早日成功。

NO.5：職業資格證書

會計從業資格證書：

會計從業證是職業資格中最為常見和常考的證書，由于其就業方便、發展空間多、各大企業都需要此類人才的特殊屬性，越來越受到學生歡迎。

證券從業資格證書：證券資格是進入證券行業的必備證書，如果你對證券感興趣，想在金融相關行業如銀行或非銀行金融機構，上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門等地方工作，這張證書將成為重要參考。

銀行從業資格證書：想要進入銀行從事相關職務或進入銀行后晉升等必備證書。

國家司法考試證書：從事法律相關行業的準入證書，初任法官、初任檢察官和取得律師資格必須通過國家司法考試，也是每年法律專業學生爭破頭的一紙含金量高的證書，相當于法律職業資格證。需再經過律師事務所實習后方能拿律師證。

導游資格證：根據國家規定，導游人員必須持證上崗。

報關員證書：報關人員必須依法取得報關從業資格

教師資格證：教育行業從業人員教師的許可證，除了必要的科目還需普通話和體檢通過方可拿證。

CAD工程師認證證書：多用于機械、室內裝飾、建筑行業等工程項目用人。

小編提示：職業資格證書沒有好壞之分，關鍵在于自己對該行業的興趣好感度，建議同學們結合自己專長來選擇規劃自己的職業生涯，切忌盲目跟風所謂的熱門職業和數據。行行出狀有，只要有專注度、踏實肯干，你都能在行業中站穩一席之地。

介紹了這么多，還在迷茫著的你是否對各類證書有了大致的了解呢？想要多拿些證的心情是可取的，但是更多的是要將之付諸于行動。如今越來越多的崗位需要持證上崗，多張證書你會發現多扇大門為你打開。

第五篇：會計從業資格（范文模版）

會計從業資格考試是由國家財政部組織的全國性考試，一般由省級財政部門組織，考試及報考時間全國各省有差異。該考試實行全國統一大綱，各地自行編制教材及安排考試時間的政策，考試大多涉及《財經法規與職業道德》、《會計基礎與實務》（或為《會計實務》與《會計基礎知識》）、《初級會計電算化》，考試通過后可獲得會計從業資格證書。

會計從業資格證書是具有一定會計專業知識和技能的人員從事會計工作的資格證書，是從事會計工作必須具備的基本最低要求和前提條件，是證明能夠從事會計工作的唯一合法憑證，是進入會計崗位的“準入證”，是從事會計工作的必經之路，它是一種資格證書，是會計工作的“上崗證”，不分級。