第一篇：投資意向書的關鍵要素

談談投資意向書的幾個關鍵要素

趙梅陽

投資意向書也是一個投資協議,因其有”意向”兩字,只不過不具有嚴格的法律意義,在簽訂正式投資協議前，很多情況作為備忘錄的形式存在，這就給很多皮包公司，名頭很大（表面上）的公司提供行騙的空間。例如利用在某地的意向投資，拿上一些蓋了章的文件，在異地將其作為出資（如土地）而注冊公司。

關鍵要素一：合作雙方

甲方、公司地址及法定代表人；乙方、公司地址及法定代表人。

關鍵要素二：合作事由

一般有以下一些事由：

1、真實有效，如甲方承諾為此次投資事宜而向乙方所提供的一切書面材料及傳達的信息內容真實、無誤……

2、知情了解，如甲方公司其他原股東，就此次吸引乙方投資得到了其股東會的同意……

3、專業合作，如乙方作為專業的風險投資機構，將通過其自身平臺在融資、引進海外戰略資本等方面為甲方提供后續增值服務……

關鍵要素三：投資方案

1、投資方式：乙方對甲方進行增資擴股。

2、投資金額：XXXX萬元人民幣（約占XX%的股份）。

3、投資價格：乙方以XXXX年XX月XX日為基準日，對甲方凈資產進行審計、評估（具體審計、評估事宜由乙方指定評估事務所辦理，甲方承擔審計、評估所需費用），考慮到甲方目前甲方是XX產品的國內獨家生產企業，給予甲方評估后實物凈資產的XX%比例作為無形資產；乙方以XX有限公司評估后凈資產N倍作為投資參股的做價依據。

4、明確增資擴后股權比例。

關鍵要素四：合作約定

1、因乙方作為專業的風險投資公司，自身特點決定其投資具有一定的投資周期。甲方對乙方的這一投資特點充分理解，乙方投資滿X年后，甲方及公司管理團隊將對乙方所持股份進行回購，回購價格以當時公司凈資產為依據。同時乙方也有權選擇向第三方轉讓股份。在同等條件下，甲方及其管理團隊享有優先回購的權利。

2、此次投資計入的甲方無形資產包括以下內容：已取得的XX產品技術及生產工藝，XX產品及其工藝專利，XX產品及其生產方法專利。乙方投資后公司再擁有的無形資產為雙方共同所有，并按股份比例分享。

3、甲方主要管理人員應保證其核心技術：XX產品技術及生產工藝的專有技術的保密，未經董事會同意不得進行同業競爭。在乙方投資期內，若該專有技術泄露并有其他企業生產同類產品，則減少無形資產所占股份比例的XX%。

4、乙方承諾，在甲方經營狀況良好，并符合乙方委托貸款、擔保條件的前提下，屆時報XX機構批準，將為甲方資金需求提供融資服務。

5、為增強乙方作為戰略投資者的信心，甲方承諾每年給予乙方不低于其投資額XX%的優先分紅權。

6、乙方將積極發揮其自身及資源網絡優勢，在資本運作、海外戰略投資者引入、上市、知識產權保護、法律事務等方面為甲方提供相關增值服務。

7、每月XX日前向投資各方提供上月真實的財務報表。每年按照規定的時間向各方提交年度預算報告，年度決算報告。

8、對于公司所發生的重大不利變化應及時通知各方，涉及與股東、董事、主要管理人員的關聯交易，根據董事會批準的合同和協議執行。此類合同和協議書的產生、變更或終止等需經董事會批準。

關鍵要素五：約束條款

1、未經股東大會批準，不改變公司的股本結構，股東構成。

2、未經董事會批準，不改變公司的核心業務。

經營者違反上述條款，應予及時改正；造成損失的，按照相關規定賠償公司損失；后果嚴重時，乙方將有權單方面終止合約。

3、投資后公司法人治理結構，乙方對甲方增資擴股完成后，將向甲方董事會及監事會委派董事X名、監事X名。

關鍵要素六：爭議解決

各方在合作過程中，如有爭議產生，應協商解決，如協商不成，雙方同意在乙方所在地法院按法律程序解決。協商可經各方協商后可簽訂補充協議，約定補充協議與本意向書具有同等效力。

第二篇：關鍵要素

1、人力資源總體規劃。

2、招聘渠道的拓展、維護及專場招聘會。

3、薪酬績效管理體系及辦法。

4、人員晉升體系與薪酬體系的建設，人力薪酬結構。

5、員工激勵方案。

6、組織架構，定崗定編。

7、社保賬戶開戶、銷戶辦理，人員增減、社保費用申報結算、社保稽核等。

8、公積金賬戶開設，人員增減、審核、公積金基數調整、公積金業務辦理。

第三篇：投資意向書(通用)

投資意向書

甲方：遂平縣人民政府（以下簡稱甲方）乙方：××××××××××××（以下簡稱乙方）

甲乙雙方本著“互惠互利，友好合作，共同發展，共同受益”的原則，經雙方共同協商，達成如下意向協議：

一、項目名稱 ×××××××××××× 項目

二、項目概況 ××××××××××××

三、項目選址

項目擬建在產業集聚區××××××××××××。

四、投資效益

項目建成投產后，年產值預計達到×××萬元，年利稅×××元，用工×××人。

五、甲方的權利和義務

1、協助乙方辦理項目所需的各項手續的申報、批復工作。

2、為乙方提供寬松良好的外部環境。

3甲方保證乙方享受遂平縣招商引資優惠政策。

4、協調處理項目建設過程中出現的各種問題。

六、乙方的權利和義務

1、乙方在投資期間享受市、縣政府制定的招商引資優惠政策。

2、乙方在項目建設以及生產經營中，必須遵守國家和地方

第四篇：投資意向書

投 資 意 向 書

簽約雙方

甲

方：XXXX區人民政府 乙

方：

二○一四年十二月

甲方：XXXX區人民政府 乙方：

第一章 總 則

甲、乙雙方依照國家相關的法律、法規，本著公平公正、互惠互利、誠實守信、共同發展的原則，經雙方平等友好協商，就

項目有關事宜達成一致意見，簽訂本意向協議書。

第二章 項目名稱、地址及建設內容

第一條

項目名稱:

第二條 項目地址：

(項目最終用地面積及四至范圍以規劃國土部門的選址論證為準）

第三條

建設內容：

第三章 甲方責任

第四條

協助乙方做好項目的前期相關工作。

第五條

為乙方的生產經營提供寬松的外部環境，協調解決好與周邊村民及相關單位的關系。

第六條

協助乙方辦理投資項目的各項注冊手續。

第七條

積極與上級相關部門協調，爭取給予乙方最為優惠的政策扶持。

第四章 乙方責任

第八條

享受XX和XX區招商引資的各項優惠政策。第九條

在甲方轄區內注冊成立具有獨立法人資格的公司。第十條

負責籌措本項目所需要的資金；項目建設及生產經營活動應遵守中華人民共和國的法律、法規的有關規定；合法經營、依法納稅，不得損害公共利益。

第五章 附則

第十一條

本投資意向書為甲乙雙方就項目投資建設之框架性文件。甲乙雙方應在本投資意向書范圍內就具體投資事宜另行簽訂《項目投資合同》，具體事宜以《項目投資合同》為準。

第十二條

本投資意向書一式肆份，甲、乙雙方各執貳份，經甲乙雙方簽字（蓋章）后生效。

甲方：XXXX區

乙方：

人民政府（公章）

（公章）

法人代表或

法人代表或

授權代表（簽字）：

授權代表（簽字）：

二○一四年

月

日

第五篇：投資意向書

投資意向書

（格式）

廣州產權交易所：

現就貴所組織的項目編號為GZ1CK610GD1000380的廣州宏城廣場投資發展有限公司增資擴股項目提出投資意向如下：

一、意向投資方基本情況 1.公司名稱：

2.公司類型、法定代表人：

3.公司基本財務狀況（商業信譽、財務狀況、是否具備出資能力等）：

二、投資標的

廣州宏城廣場投資發展有限公司增資擴股項目。

三、意向投資方承諾

本公司承諾提交的附件資料真實、完整、有效，按照《廣州產權交易所企業產權交易操作規程》及相關規定參與該項目并交納服務費用。

附件：

1．企業法人營業執照副本、組織機構代碼證復印件（若為境外企業，提供合法有效的注冊登記文件）、企業資質證書（境外企業可不提供）副本復印件。

2．法定代表人身份證復印件、企業法人出具的法定代表人資格證明（境外法人根據所在地法例沒有設置法定代表人的，本規則規定需提供法定代表人身份資料或由法定代表人簽署文件的，可改為需提供該境外法人授權委托的董事身份資料以及由授權董事簽署文件）。

3．在委托代理情況下，提供授權委托書及代理人身份證復印件。4．公司章程及意向投資者基本概況說明。

5．意向投資者最高決策機構同意參與本次投資的內部決議（股東會決議或董事會決議等）。

6．2009年末財務報表和最近一期的月度財務報表（資產負債表、利潤表）。7．若以意向投資者的實際控制人的名義參與本項目資格認定及評審的，意向投資者須提供其與實際控制人的隸屬關系的證明文件。

8．意向投資者資金實力證明文件（根據條件要求，須提供2007-2009完整的財務報表、上市證明材料、企業信用等級證明）。

9．意向投資者業績記錄表（根據條件要求，須提供軌道上蓋綜合物業竣工驗收證明及與地鐵連接的實景照片）。

10．招租能力證明文件（根據條件要求，須提供情況屬實證明材料）。

11．響應履約條件的承諾文件（格式見附件一）。備注：

1．以上資料有原件的提交原件，沒有原件的提交復印件。所提交文件若為復印件，須由原件持有方加蓋公章，標注“此件與原件相符”字樣，并提供原件核對。

2．境外企業在遞交文件時按國際慣例提供公證、認證文件（具體要求見附件二）或聲明書。若中選投資者提供聲明書，聲明書部分內容應在收到評審結果通知書后1個月內提交公證、認證文件。

3．境外企業須經公證、認證的非中文資料均要求提供由中國境內公證處翻譯的中文譯本，意思表達均以中文為準。

意向投資者：（蓋章）法定代表人：（簽字）委托代理人：（簽字）聯系電話：

****年**月**日

附件一

承

諾

函

本意向投資者擬參與廣州宏城廣場投資發展有限公司（以下簡稱“宏城公司”）增資擴股項目（項目編號：GZ1CK610GD1000380），就廣州新中軸建設有限公司（以下簡稱“新中軸公司”）提出的履約條件，本意向投資者作出以下鄭重承諾：

1．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，按廣州新中軸建設有限公司起草的《股東合作合同》簽署，未經新中軸公司同意不得修改。

2．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，在《股東合作合同》簽訂之日起一個月內向新中軸公司支付1.5億元人民幣新中軸線項目建設配套費（該1.5億元人民幣不包含在投資者對宏城公司的出資資金以內）。

3．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，在《股東合作合同》簽訂之日起一個月內所有投入宏城公司的出資資金（不少于10億元人民幣，以投資者出資報價為準）全部到位。

4．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，在《股東合作合同》簽訂之日起半年內開工，兩年內完工，兩年半內開業。

5．提交的評審文件中的有關建筑規劃設計方案、運營管理方案知識產權歸宏城公司所有。

6．在宏城廣場地塊上建成的所有建筑物（包括地上及地下部分）項目整體確權，自主經營。

7．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，同意增資后的宏城公司按照宏城公司和國土部門簽訂的土地使用權出讓合同和相關文件繳納土地出讓金、滯納金及相關稅費。

8．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，同意宏城公司所需的其它資金（宏城公司注冊資本金和資本公積金以外的資金），由宏城公司自行籌措，資金來源可向銀行貸款。若銀行貸款有困難，投資者應向宏城公司提供股東貸款，新中軸公司不提供股東貸款。股東貸款的利息按同期銀行利率的80%計。資金投入的時間以滿足項目建設及運營的資金需求為原則，不得對項目的建設進度造成不利影響。宏城公司以項目營運期間收入對籌措的資金優先進行償還。

9．本意向投資者被確認為宏城公司投資者后，在宏城公司的存續期間，在約定的投資款全部到位后5年內不向其他人轉讓股權，滿5年后，經新中軸公司同意可以轉讓股權，但承諾股權轉讓后持有的宏城公司股權不低于50%。

如上述承諾與事實不符，本意向投資者愿承擔由此而產生的一切經濟、法律責任。

承

諾

人：（蓋章）法定代表人：（簽字）委托代理人：（簽字）

****年**月**日

附件二

境外企業公證、認證文件要求

境外企業參與的，遞交文件（包括資格認定文件及評審文件）時須按以下要求提供公證、認證文件：

一、外國法人申請提交企業登記證或公司注冊證，需經所在國家公證機關公證并經外交認證方為有效；香港法人提交商業登記證并經司法部委托的香港律師公證，加蓋“中國法律服務（香港）有限公司”轉遞章；澳門法人提交企業登記證或注冊證，并由司法部委托的機構出具證明文書；臺灣法人提交企業登記證或注冊證，應在臺灣公證機關辦理公證并經海基會寄送副本，經廣東省公證員協會認證。

二、境外企業參與需經認證材料包括：（1）法人登記或注冊證明。

（2）公司、企業股東或出資人出資情況。（3）公司、企業的股東或董事會決議等材料。

（4）公司、企業法定代表人的證明。

（5）授權委托書：香港（澳門）地區委托書必須經中國委托公證人（香港、澳門）出具并經司法部中國法律服務（香港、澳門）有限公司審核加蓋轉遞章證明后才能在中國內地使用；臺灣地區委托書必須經當地公證機關公證，并到廣東省公證員協會辦理認證后才能在中國內地使用；國外委托書必須經當地公證機關公證，并經中國駐該國大使館或領事館認證后才能在中國內地使用；所有的委托書均應提交正本，如是用外國文書寫的，須同時提交經公證的中文譯本；委托書應詳列委托人名稱、委托事項及委托權限。

（6）所有認證資料均須提供由中國境內公證處翻譯的中文譯本，意思表達均以中文為準。