第一篇：2016年下半年山東省期貨從業法律法規之金融期貨市場發展試題

2016年下半年山東省期貨從業法律法規之金融期貨市場發

展試題

本卷共分為2大題40小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共20小題，每小題2分，共40分。)

1、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（）。

A．監督檢查期貨交易的信息公開情況 B．對期貨業協會的活動進行指導和監督

C．對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處

D．受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解

2、假設年利率為6%，年指數股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現貨指數分別為1450點，則當日的期貨理論價格為（）點。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

3、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，以下內容中，不屬于該準則規范的內容是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德

D．職業創新能力

4、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（）結算賬戶。A．基本 B．一般 C．專用 D．臨時

5、下列指標中，反映價格變化最靈敏的是__。A．WMS%R指標 B．K指標 C．D指標 D．J指標

6、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）個月內，作出批準或者不批準的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

7、有關機構和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有__。A．任何遺漏 B．重大遺漏 C．誤導性陳述 D．虛假記載

8、下列關于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．分為多頭套期保值和空頭套期保值

B．空頭套期保值的目的是規避因利率上升而出現損失的風險 C．多頭套期保值的目的是規避債券價格上升而出現損失的風險 D．持有固定收益債券的交易者一般進行多頭套期保值

9、在分析KDJ指標時，若K上穿D，則下列說法正確的是__。A．K在D已經開始抬頭向上時，發出的賣出信號比較可靠 B．K在D已經開始抬頭向上時，發出的買入信號比較可靠 C．K在D還在下降時，發出的買入信號比較可靠 D．K在D還在下降時，發出的賣出信號比較可靠

10、與現貨市場相比，期貨市場交易具有__的運行機制。A．公開 B．公正 C．高效 D．競爭

11、關于期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度正確的做法有__。A．按照中國證監會的標準對客戶進行風險等級劃分

B．不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼 C．完善客戶糾紛處理機制 D．開展投資者風險教育

12、下列主體中，不能提取風險準備金的是． A：期貨交易所 B：期貨公司

C：非期貨公司結算會員

D：期貨保證金安全存管監控機構

13、期貨交易不具備__特點。A．合約標準化 B．背書轉讓

C．每日無負債結算 D．雙方約定價格對沖

14、期貨市場的套期保值功能是將市場價格風險轉移給了（）。A．套期保值者 B．生產經營者 C．期貨交易所 D．期貨投機者

15、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標的物市場價格波動頻繁程度 B．標的物市場價格波動波幅大小 C．標的物交割月份 D．標的物交易時間

16、下列關于互聯網交易的表述，正確的有__。A．期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

B．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當建立互聯網交易風險管理制度 C．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

D．客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

17、關于期貨合約描述正確的是__。A．合約條款由買賣雙方協商確定

B．合約條款中規定了合約的最后交易日 C．合約條款標準化 D．合約轉讓無須背書

18、《期貨交易管理條例》是為了規范期貨公司而制定的． A：結算業務 B：自營業務 C：經紀業務 D：咨詢業務

19、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15 20、期貨交易的對象是______。A．實物商品 B．金融產品 C．標準化合約 D．能源

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共20小題，每小題3分，共60分。)

1、期貨公司應將客戶所繳納的保證金__。A．存入期貨經紀合同中指定的客戶賬戶 B．存入期貨公司在銀行的賬戶

C．存入期貨經紀合同中所列的公司賬戶 D．存入交易所在銀行的賬戶

2、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有__。

A．具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

B．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 C．通過中國證監會認可的資質測試 D．有履行職責所必需的時間和精力

3、下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是（）。A．中級人民法院 B．基層人民法院

C．最高人民法院根據需要確定的部分基層法院 D．高級人民法院根據需要確定的部分基層法院

4、根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節嚴重的

B．期貨公司從業人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節特別惡劣的

C．利用期貨市場信息優勢聯合他人操縱期貨交易價格，情節嚴重的 D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數額巨大的

5、下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。

A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險

C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約

6、下列選項中，買賣雙方適合選擇期貨轉現貨交易的有__。

A．買賣雙方為現貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向，并希望遠期交貨價格穩定

B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月份的期貨合約的價差將縮小

D．買賣雙方對于未來期貨價格走勢持有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利

7、期貨投機與股票投機的區別有__。A．保證金規定不同 B．交易方向不同 C．結算制度不同

D．有無特定到期日不同

8、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產品期貨 9、2004年2月1日起實施的《大連商品交易所交易細則》規定，大連商品交易所采用的指令有。A：限價指令 B：市價指令

C：市價止損(盈)指令 D：限價止損(盈)指令

10、下列選項中，（）屬于期貨交易所監事會的職權。A．檢查期貨交易所財務

B．監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為 C．向股東大會會議提出提案 D．中國證監會規定的其他職權

11、美元是國際黃金市場上的標價貨幣，其與金價的關系表述正確的是 A：美元下跌，金價上漲 B：美元下跌，金價下跌 C：美元上漲，金價下跌 D：美元上漲，金價上漲

12、根據規定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業協會

13、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優質強筋小麥合約 D．棉花合約

14、套期保值能夠有效規避價格風險的原理包括__。A．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相同 B．現貨市場和期貨市場的價格變動趨勢通常相反 C．期貨市場和現貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現貨價格與期貨價格呈現趨同性

15、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人（）確定民事責任。A．是否有過錯 B．過錯的性質 C．過錯的大小

D．過錯和損失之間的因果關系

16、關于上海期貨交易所天然橡膠期貨合約，下列表述錯誤的是__。A．交易單位為5噸/手

B．最小變動價位為10元/噸

C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個月份 D．每日價格最大波動限制為不超過上一交易日結算價±4%

17、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向__報告。A．期貨協會

B．中國證監會派出機構 C．董事會 D．總經理

18、國際農產品期貨包括的種類有__。A．經濟作物類期貨 B．林產品期貨 C．啤酒大麥期貨 D．糧食期貨

19、賣出套期保值主要用于__情況中。A．商品生產者有庫存產品或即將生產、收獲某種商品期貨實物，擔心日后售價下跌

B．儲運商、貿易商有現貨庫存將于日后出售，擔心出售時價格下跌 C．加工制造企業為了防止日后購進原料時出現價格上漲 D．加工制造企業擔心庫存原料價格下跌

20、一般情況下，同一種商品在期貨市場和現貨市場上的價格變動趨勢__。A．相反 B．相同

C．相同而且價格之差保持不變 D．沒有規律

第二篇：2017年四川省期貨法律法規：金融期貨市場的發展模擬試題

2017年四川省期貨法律法規：金融期貨市場的發展模擬試

題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

2、某投資者共擁有10萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__張合約。A．4 B．2 C．40 D．20

3、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權利的是__。A．設計期貨合約

B．行使表決權、申訴權

C．聯名提議召開臨時會員大會 D．按規定轉讓會員資格

4、期貨公司變更住所，不必向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料是（）。

A．變更住所申請書 B．變更住所的詳細計劃

C．妥善處理客戶保證金和持倉的報告 D．擬任法定代表人任職資格證明 5、1975年，推出第一張利率期貨合約——政府國民抵押協會抵押憑證。A：芝加哥期貨交易所 B：堪薩斯期貨交易所 C：芝加哥商業交易所 D：紐約商業交易所

6、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A．協助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割 C．收付、存取或者劃轉期貨保證金

D．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

7、芝加哥期貨交易所交易的10年期國債期貨合約面值的1%為1個點，即1個點代表__美元。A．100000 B．10000 C．1000 D．100

8、下面關于期現套利的說法中，錯誤的是

A：正向期現套利，即在買入現貨的同時賣出同等數量的期貨，等待期現價差收斂時平掉套利頭寸或通過交割結束套利

B：當期現價差位于持倉成本上下邊界之間時，無法進行期現套利，因而將這個上下邊界之間稱為“無套利區間”

C：反向期現套利比較適合商品的生產廠家和貿易中間商 D：反向套利是構建現貨空頭和期貨多頭的套利行為

9、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A．公開、公平、公正、公信 B．公開、公平、公正、誠實信用 C．公開、公平、公正、自愿

D．公開、公平、公正、公序良俗 10、7月份，大豆的現貨價格為5 040元/噸，某經銷商打算在9月份買進100噸大豆現貨，由于擔心價格上漲，故在期貨市場上進行套期保值操作，以5 030元/噸的價格買入100噸11月份大豆期貨合約。9月份時，大豆現貨價格升至5 060元/噸，期貨價格相應升為5 080元/噸，該經銷商買入100噸大豆現貨，并對沖原有期貨合約。則下列說法正確的是__。A．該市場由正向市場變為反向市場 B．該市場上基差走弱30元/噸

C．該經銷商進行的是賣出套期保值交易

D．該經銷商實際買入大豆現貨價格為5040元/噸

11、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．1 B．2 C．3 D．5

12、下列關于投機者與套期保值者關系的說法，不正確的是__。A．機者承擔了套期保值者希望轉嫁的風險

B．投機者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機者和套期保值者都會促進價格發現 D．投機者的參與，總是會使價格的波動增大

13、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結果會是__。A．得到部分的保護 B．盈虧相抵

C．沒有任何的效果 D．得到全部的保護

14、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循__的原則。A．套期保值 B．投機 C．套利 D．保險

15、下列關于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

16、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

17、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價格發現功能的有效發揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風險

18、是指未被合約占用的保證金。A：保證金 B：交易保證金 C：結算準備金 D：履約金

19、未經____批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。A：中國證監會 B：中國銀監會 C：期貨業協會 D：財政部

20、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由（）承擔。

A．期貨公司

B．中國期貨業協會 C．中國金融期貨交易所 D．期貨交易所

21、會員制期貨交易所的理事會可以行使的職權有__。A．決定對嚴重違規會員的處罰

B．決定總經理提出的財務預算方案、決算報告 C．決定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

22、期貨公司應當設（），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A．董事長 B．首席風險官

C．風險管理部負責人 D．監事長

23、波浪理論的數學基礎是 A：黃金分割 B：阿拉伯數字 C：菲波拉奇數字 D：二十四節氣

24、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬

25、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經理，根據規定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業協會

B．中國證券監督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

26、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

27、期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、保障基金管理機構按照規定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送__。A．中國人民銀行 B．中國證監會

C．中國證監會和財政部 D．中國證監會或財政部

2、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列（）行為。A．收付、存取或者劃轉期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易

C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 D．中國證監會禁止的其他行為

3、下列__期貨合約的最小變動價位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

4、申請設立期貨交易所，不需要向中國證監會提交的文件和材料是。A：理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷 B：擬任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷 C：場地、設備、資金證明文件及情況說明 D：擬加入會員或者股東出資證明

5、下列形態中，不屬于持續整理形態的有__。A．菱形 B．鉆石形 C．圓弧形 D．三角形

6、下列關于商品基金的說法，正確的有（）。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經理(CPO)實際管理商品基金的資金和賬戶

7、在正向市場中，下列描述正確的有__。A．期貨的價格高于現貨的價格 B．現貨的價格高于期貨的價格

C．在不考慮其他因素影響的情況下，商品期貨價格中的持有成本是期貨合約時間長短的函數

D．正向市場一般在供求狀況比較反常的情況下出現

8、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員應近____內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

9、從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員應當適用《期貨從業人員管理辦法》，上述機構包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結算會員 B．從事外匯期貨交易的商業銀行 C．期貨交易所的期貨公司結算會員 D．期貨投資咨詢機構

10、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。

A．甲期貨公司可以置之不理 B．甲期貨公司應及時處理

C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認 D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長

11、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節嚴重 B．情節較輕

C．并造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

12、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

13、在規定交割期限內，構成實物交割違約的行為有__。A．買方將已收到的倉單轉讓 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標準倉單 D．買方解付貨款不足

14、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險 B．投機的目的是獲取較大利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

15、國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，（）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役 B．處三年以下有期徒刑或者拘役 C．情節嚴重的，處十年以上有期徒刑 D．情節嚴重的，處五年以上有期徒刑

16、期貨交易的特殊性具體表現在 A：高利潤、高風險、高門檻 B：預期性 C：T+1制度 D：零和博弈

17、下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

18、期貨公司在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為有。A：向客戶作獲利保證 B：與客戶約定分享收益

C：利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格 D：以公司名義收取服務報酬

19、中國證監會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現場檢查 B．非現場檢查 C．書面審查 D．談話 20、期貨從業人員受到（）紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。A．訓誡 B．公開譴責

C．暫停從業資格 D．撤銷從業資格

21、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應當相應調減凈資本

B．期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

22、某期貨公司的許可證正本因故遺失，該期貨公司應當在30日內（）。A．停止營業

B．在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監會重新申領 D．僅在期貨公司內部刊物上聲明作廢

23、__是指套期保值者先在期貨市場上賣出與其將要在現貨市場上賣出的現貨商品數量相等、交割日期也相同或相近的該種商品的期貨合約。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

24、會員制和公司制期貨交易所最主要的區別有。A：決策機構不同 B：營利性不同 C：基本職能不同 D：適用法律不同

25、保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨等情況調整確定．

A：市場發展狀況 B：市場風險水平C：行業人員素質 D：管理者的素質

26、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

27、期貨交易應當采用（）方式或者經批準的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

第三篇：期貨從業法律法規整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結算資格：3個月。

結算會員：3個月。取得資格6個月內未取得會員的自動失效。3.中間介紹業務資格：10日。

4.投資咨詢業務資格、資產管理業務資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規。

③從業人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風險監管指標：凈資本>1500萬；凈資本/風險資本準備>100%；凈資本/凈資產>40%；流動資產/流動資本>100%；負債/凈資產<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資不超過凈資產。③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產不低于15億。4.金融期貨經紀資格：2個月風險指標合規；高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產不低于3000萬。

5.金融業務結算資格：經紀資格；負責人2年經驗；高管、控股股東2年內未處罰；近3年內期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結算資格：董事長、正副總經理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本5000萬，2個月風險監管指標；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產不低于8億。

②全面結算資格：董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗；注冊資本1億，2個月風險監管指標；前3年連續盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產不低于15億。6.中間介紹業務資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風險控制指標合規：凈資本>12億；凈資本/凈資產>70%；動資產/流動負債>150%；對外擔保和或有負債/凈資產<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機構控制，且期貨公司在會員分級結算的交易所具有會員資格，2個月風險監管指標符合規定。

③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人。7.投資咨詢業務資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名3年期貨從業并取得咨詢資格的高管，5名2年從業并取得咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規（申請資料：1年財務報告）。

8.資產管理業務資格：凈資本大于5億；6個月的風險監控指標；3年未違法違規；1年未被監管；1名5年期貨、證券、基金從業并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業并取得期貨咨詢資格的從業人員，均3年未違法違規；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務報告）。

9.營業部：3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。10.期貨從業人員：近3年內無處罰。

11.金融期貨投資者適當性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風險監管報表、資產管理業務報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業務，應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監會報送消息。8.期貨資產管理每日向監控中心報送消息。

9.資產管理的交易監控月度后5日向監控中心、證監會報告。

10.營業部的合規檢查每年1次，10日送至營業部證監會，每年3月送至公司證監會。

報告義務

1.期貨公司風險監管指標與上月變動20%，5日內報告派出機構、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結、任免除高管（免除首席風險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調整高管分工、對高管給與處分、發布宣傳材料、聘請會計師事務所、變更名稱章程、重大決議、被立案調查，5日內報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規被調查，3日內向派出機構報告。

4.股東的股權被質押、凍結、轉讓變更名稱，3日內報告期貨公司，5日內報告派出機構。5.全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協議，3日內向派出機構、交易所、保證金監管機構報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協議，5日報告。

全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應當日結算前向交易所、保證金監管機構報告。

6.期貨交易所限制會員結算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯網交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產變動10%，報告證監會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內刊登說明。11.營業部在被違規調查后3日向總部報告。

12.資產管理投資的是非期貨品種，5日向監控中心報告。

13.資產管理業務投資經理或交易執行或風控的人員變動，5日向證監會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續經營或出現經營風險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經營或出現重大風險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責令停業整頓、指定其他機構托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權、會計師事務所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續就進行委托或將客戶交易編碼借給他人、未取得從業資格進行執業的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風險監管報表和中間介紹業務的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續停業3個月的就撤銷審批資格。3.調查操縱價格、內幕交易的，經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風險指標不合規，證監會2日內現場檢查，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施。

進入預警期后，證監會5日內進行核實，連續達標3個月的解除預警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。

6.機構投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。

8.董事長、監事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監會核準，其他有派出機構核準。

9.公務員可以買賣期貨。只是事業單位、政府機關不允許。

10.人員取得資格30日內上任，否則資格作廢，除派出機構認可。

11.取得經理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓，或5年未擔任職務，需重新申請。

取得考試合格證明或從業資格被撤銷未執業2年，需參加培訓。

12.投資經歷：3年結算章的期貨結算單或者3年專用章的金融現貨對賬單。

財務狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產證明文件。誠信狀況：期貨業協會的信用風險信息數據庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監會可以認定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果；1年內累計3次被談話，累計3次給予紀律處分。

第四篇：山東省期貨從業資格《法律法規》：提交報告模擬試題

山東省期貨從業資格《法律法規》：提交報告模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。

A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%

3、我國的期貨交易必須在（）內進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地

D．買賣雙方約定的場所

4、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

5、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職

D．可以助其以調用的形式進行兼職

6、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

7、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業 C．投機客戶

D．期貨交易所會員

8、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債

9、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令

10、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

11、《期貨從業人員執業行為準則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、下列關于期貨公司業務的說法，正確的是（）。A．只能經營期貨經紀業務

B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務

C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度

13、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

14、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

15、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

16、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評

B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報

17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

19、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

20、中國期貨業協會是（）。A．事業單位 B．企業法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經營的機構

21、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業單位 C．境內企業法人 D．境外企業法人

22、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

23、執行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

24、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

25、期貨交易和交割的時間順序是__。A．同步進行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序

2、從事期貨交易活動，應當（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

3、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

4、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經理層人員 C．總經理 D．監事會主席

5、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區大大縮小 C．金融期貨中期現套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發生

6、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情

7、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

8、關于侵權行為責任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

9、孫某為某期貨公司期貨從業人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監會反映了孫某的行為，中國證監會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

10、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

11、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。

A．將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發出公告 C．按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監會報告

13、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監會重新申領 D．公告期滿后向中國證監會重新申領

14、股票指數期貨交易的特點有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機

15、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．履行職責應當保持充分的獨立性

B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項

16、下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加

17、期貨公司申請設立營業部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準

C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行

18、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會 C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理 20、下列關于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數或賣出的合約總數

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數必然與全體賣方賣出的合約總數相等，因此，合約成交量的統計通常只計算其中一方成交的合約數

C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

21、美國期貨投資基金的聯邦監管機構包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會

22、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

23、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

24、證券公司申請中間介紹業務資格，應建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A．風險隔離 B．合規檢查 C．內部控制 D．業務規則

25、基金托管人的主要職責包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還

第五篇：2017年上半年山東省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

2017年上半年山東省期貨從業資格《法律法規》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、由于某一特定商品的期貨價格和現貨價格在同一市場環境中會受到相同的經濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

2、執行價格為13000點的股票指數看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執行價格為12500點的同一指數看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

3、期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

4、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業整頓

C．期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現嚴重危及穩健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

5、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產

D．變更3%以上的股權

6、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

7、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

8、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。A．中國期貨業協會 B．中國證監會 C．中國證券業協會

D．國務院期貨監督管理機構

9、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．中國證監會 B．期貨業協會

C．中國證監會派出機構 D．期貨交易所

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保證期貨市場穩健運行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業協會 C．中國證監會

D．所在期貨經營機構

12、當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權

13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

14、林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》 關于（）的規定。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

15、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間

16、期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

17、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業

18、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．4 B．8 C．10 D．20

19、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析

20、統一、嚴格的監管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

21、期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司

D．非期貨公司結算會員

22、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。經整改完成后，證監會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，假設其他條件均符合規定，中國證監會應當（）。A．予以批準 B．不予批準

C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業務范圍

23、期貨公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨業務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業協會

24、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．交易所規定標準

B．經營成本或行業自律標準 C．證監會規定的標準 D．期貨公司規定的標準

25、丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業部經理匯報后，給丁某透支了營業部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業部 C．小王

D．期貨公司和小王

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求

2、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．公司停業 B．變更業務范圍

C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化

3、期貨公司的期貨從業人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

4、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年

B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格

5、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

6、保證金可以以（）方式支付。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

7、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

8、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

9、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨經紀業務許可證。A．接受不符合規定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規定從事與期貨業務無關的活動的 D．從事期貨自營業務的

10、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

11、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

12、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。A．向中國證監會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

13、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。下列選項中屬于該規定的制定依據有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

14、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的

15、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協會申訴

B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

16、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律

17、當履行期貨期權合約后，__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸

18、李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．董事長 B．經理層人員 C．總經理 D．監事會主席

19、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

20、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息

21、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

22、以下說法錯誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B．期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還

C．期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D．期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律

23、期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理

B．未按照規定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯營方式設立營業部，或者將營業部承包、出租給他人，或者違反營業部集中統一管理規定

24、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割業務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規定轉讓會員資格

25、期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監督管理機構 B．中國證券業協會 C．中國人民銀行 D．財政部門