第一篇：公私合作(PPP)和特許經營等相關概念辨析

公私合作(PPP)和特許經營等相關概念辨析 項目融資的概念

要將特許經營概念和PPP概念的聯系與區別搞清楚，首先就要從“項目融資”基本概念說起。對非金融專業人士而言，項目融資有廣義和狹義的兩種理解。廣義項目融資是指為特定項目的建設、收購和債務重組等進行的融資活動，即“為項目進行融資”；從金融學而言，是指債權人(如銀行)對債務人(如項目公司)抵押資產以外的資產有100%追索權的融資活動，其實這就是傳統的企業融資(CorporateFinance)。狹義項目融資是指“通過項目進行融資”，具體而言，就是通過某項目(如基礎設施)建成后所能產生的期望收益、項目資產和有關合同權益進行融資的活動；從金融學而言，是指債權人對債務人抵押資產以外的資產僅有有限追索權甚至沒有追索權的融資活動，正如FASB(美國財會標準手冊)所下的定義，“項目融資(ProjectFinance)是指對需要大規模資金的項目而采取的金融活動。借款人原則上將項目本身擁有的資金及其收益作為還款資金來源，而且將其項目資產作為抵押條件來處理。該項目主體的一般性信用能力通常不被作為重要因素來考慮。這是因為其項目主體要么是不具備其他資產的企業，要么對項目主體的所有者(母公司)不能直接追究責任，兩者必居其一?！北疚拇撕笏岬降捻椖咳谫Y都是指狹義項目融資。

因為項目融資的流程與合同都比較復雜，因此，并不是所有項目都適用于項目融資。一般而言，要應用項目融資的項目(包括商業項目和公共項目)必須具有這些特征：經濟上和法律上都有一定的獨立性、項目本身產生的現金流穩定且足夠還本付息、項目有明確的目標而且常常有限定的運營期，而且最好規模比較大、長期合同關系比較清楚。基礎設施(路、橋、隧等)、公用事業(電、水、垃圾處理等)、社會事業(學校、醫院、養老院、監獄等)或自然資源開發(采油、氣、礦等)等公共產品(含公共服務和準公共產品/服務，下同)項目正好具備了這些特征，故國際上這些領域的PPP項目一般多是項目融資，而這些項目往往都需要政府的特許授權（不是誰都可以隨意提供這些公共產品的），因此，筆者常常把狹義項目融資稱作“特許經營項目融資”，筆者的三本PPP系列書都冠名“特許經營項目融資”即《特許經營項目融資(BOT、PFI和PPP)》、《特許經營項目融資(PPP)：風險分擔管理》、《特許經營項目融資(PPP)：資本結構選擇》，以示與其它商業項目的區別。2 特許經營、BOT、PFI和PPP的概念及其比較 2.1 特許經營、BOT、PFI和PPP的概念

如前所言，企業參與公共產品的提供，一般是需要政府授權的，因此，我國早期官方文件一般叫做“特許經營”，這是從英文Concession直譯過來的，但現在中文的含義遠比英文更廣，正如第一作者曾參與起草的《基礎設施和公用事業特許經營法》(2014年5月3日發布征求意見稿)和后來國務院轉發的由發改委、財政部、住建部、交通部、水利部和人民銀行聯合發布的2015年第25號令《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》（這是我國目前層級最高、涉及部委最多的政策），“基礎設施和公用事業特許經營，是指政府采用競爭方式依法授權中華人民共和國境內外的法人或者其他組織，通過協議明確權利義務和風險分擔，約定其在一定期限和范圍內投資建設運營基礎設施和公用事業并獲得收益，提供公共產品或者公共服務?！庇纱丝梢?，我國的“特許經營”（更準確應叫做“政府特許經營”，以區別于提供非公共產品的連鎖店之類的商業特許經營(Franchise)）與PPP內涵差別已不大。

上個世紀八九十年代我國第一輪社會資本參與基礎設施和公用事業開發熱潮中多使用BOT(Build-Operate-Transfer，建造-經營-移交)模式或其演變形式，主要是由用戶支付；1992年英國則在之前二十幾年的基礎上提出了PFI(PrivateFinance Initiative，私營融資機會)的概念，主要是用于政府支付的公用事業和社會事業，如學校、醫院、養老院、監獄等；1997年國際上(特別是聯合國、世行、亞開行等國際多邊機構)又提出了更廣義的PPP(Public-Private-Partnership，公私合作/合營/伙伴關系)概念，但早期的PPP更強調政府在項目公司中占有股份，通過商業而非行政的方法加強對項目的控制，以保障公眾利益，共擔風險和共享收益；后來的PPP則更廣義了，一般作為政府與私營企業長期合作提供公共產品各種模式的統稱，包括前述的BOT、PFI及其各種演變形式。2.1.1 BOT的概念 BOT是全球現代社會應用最早、相對簡單或典型的特許經營或PPP模式，但國際上不同機構的定義也有不同，如：

??聯合國工業發展組織(UNIDO)：私營機構在一定時期內對基礎設施進行融資、建設、維護和運營，此后所有權移交為公有；

??世界銀行：政府給某些公司新項目建設的特許權，私營合伙人或某國際財團愿意自己融資、建設某項基礎設施，并在一定時期內經營該設施，然后將此設施交給政府部門或其他公共機構；

??世界銀行學院：一種私營部門和政府部門之間的長期合同關系，用以提供公共設施或服務，其中私營部門承擔較大風險和管理職責；

??亞洲開發銀行：項目公司計劃、籌資和建設基礎設施項目；經所在國政府特許在一定時期內經營項目；特許期到期時，項目資產所有權移交給國家； ??我國原國家計委：指政府部門通過特許權協議，在規定的時間內，將項目授予外商或民企為特許權項目成立項目公司，由項目公司負責項目的投融資、建設、運營和維護。特許期滿后，項目公司將特許項目無償交給政府部門。

總之，BOT是指政府(主要是市級)通過特許權協議，授權私營企業(含外商)進行項目(主要是基礎設施和自然資源開發)的融資、設計、建造、經營和維護，在規定的特許期(通常為10~30年)內向該項目的使用者收取適當(經政府批準的價格)費用，由此回收項目的投資、建設、經營和維護等成本，并獲得合理的回報，特許期滿后項目將移交(一般是免費)給政府。在我國，BOT是政府通過與外企/私企(八十年代中期至九十年代中期)或央企/國企(九十年代后期起至今)簽訂特許權協議吸引社會資本加快國內基礎設施建設的一種手段，故也常稱作“特許權/特許經營招標”或“法人招標”。

其實，BOT本身也是一種統稱，主要有3種最基本的形式：

??BOT(Build-Operate-Transfer，建造-經營-移交)，這是最經典的BOT形式，項目公司沒有項目的所有權，只有建設和經營權。

??BOOT(Build-Own-Operate-Transfer，建造-擁有-經營-移交)：與基本的BOT主要不同之處是，項目公司既有經營權又有所有權，政府允許項目公司在一定范圍和一定時期內等一定條件下將項目資產為了融資的目的抵押給銀行，以獲得更優惠的貸款條件，從而使項目所提供的公共產品價格降低，但特許期一般比BOT稍長。

??BOO(Build-Own-Operate，建造-擁有-經營)：與前兩種形式主要不同之處在于，項目公司不必將項目移交給政府(經政府同意可一直延期甚至永久)，目的主要是鼓勵項目公司從項目全壽命期的角度合理建設和經營設施，以提高項目產品/服務的質量，追求全壽命期的總成本降低和效率的提高，使項目的產品/服務價格更低。按亞開行等國際機構觀點，BOO是完全私有化，不屬于PPP。

除了上述三種基本形式之外，在各國應用BOT的過程中，出現了很多演變形式，以反映項目的主要特點，例如：

BT(Build-Transfer，建造-移交)

BTO(Build-Transfer-Operate，建造-移交-運營)

BOOST(Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，建造-經營-補貼

-移交)

ROT(Rehabilitate-Operate-Transfer，修復-經營-移交)BLT(Build-Lease-Transfer，建造-租賃-移交)

ROMT(Rehabilitate-Operate-Maintain-Transfer，修復-經營-維護-移交)

ROO(Rehabilitate-Own-Operate，修復-擁有-經營)TOT(Transfer-Operate-Transfer，移交-經營-移交)

SOT(Supply-Operate-Transfer，供應-經營-移交)

DBOT(Design-Build-Operate-Transfer，設計-建造-經營-移交)DOT(Develop-Operate-Transfer，發展-經營-移交)

OT(Operate-Transfer，經營-移交)

OMT(Operate-Manage-Transfer，經營-管理-移交)

DBFO(Design-Build-Finance-Operate，設計-建造-融資-經營)DCMF(Design-Construct-Manage-Finance，設計-施工-管理-融

資)

等等等。

其中，BT是指企業獲得政府的授權后出資和貸款為政府建設項目，在項目建成后交給政府使用，政府則一般在2~4年內向企業分期支付(即回購)。與政府投資建設項目不同的是，政府用于回購項目的資金往往是事后支付(多通過財政撥款或其它資源如土地補償)。BT在我國自90年代末以來大量應用，但因法規不完善、操作不規范，特別是地方政府不顧財政(回購)實力，造成大量地方債務，主要只是解決了政府當時缺錢建設基礎設施的燃眉之急，而且，由于企業僅是參與建造，沒有參與運營，沒有考慮全壽命期的效率提高(我國BT項目的成本是比較高的，一般比傳統模式貴10~20%)，2012年12月已被中央有關部門禁止(見財預[2012]463號通知)。2.1.2 PFI的概念

1992年，英國在BOT的基礎上改善和創新地提出PFI的概念，強調私營企業的主動性和主導性，而政府則相當于“租用”企業提供的設施/服務。采用這種模式時，政府發起項目，由私營企業進行項目的建設和運營，并按事先的規定提供所需的設施/服務，但有些核心服務如教學和醫療等仍是政府提供。政府采用PFI的目的在于獲得有效的服務，以實現資金的“物有所值”(Value for Money)，而非直接投資建設并持有基礎設施和公共服務設施。在PFI下，公共部門在合同期限內因使用私營企業提供的設施而向其付款，在合同結束時，有關資產的所有權或留給私營企業或交回公共部門，取決于所簽PFI合同。英國政府為各個行業制定了PFI的標準合同文本，極大提高了項目實施效率。

由此可以看出，BOT和PFI本質的不同在于政府著眼點的不同：BOT旨在公共設施的最終擁有，而PFI在于公共服務的私營提供（與國內常說的政府購買服務意思最接近）。一般情況下，BOT比較適合用于發展中國家的基礎設施項目，依賴于項目自身的運營收入，而PFI多用于發達國家的公用/社會事業項目，尤其是項目自身盈利能力不足需要政府支付和補貼的項目，目的是提高公共服務的效率和水平。由于我國是公有制的社會主義國家，政府一般不太可能完全放棄這些公共產品項目的最終所有權，而且，由于我國政府資金短缺，只能多依賴于用戶主要支付的基礎設施項目而非政府主要支付的公用/社會事業項目，所以BOT比較適合我國現階段的國情（包括我國企業也缺少建運維全過程集成能力），這也是我國BOT過去幾十年比較流行的原因之一。

2.1.3 PPP的概念

PPP通常直譯為公私合作/合營/伙伴關系，但在我國，因為過去一二十年以來，這類項目的主要參與者是公有的央企/國企，但也都是以獨立法人的形式參與的，因此，PPP譯成“政企合作/合營/伙伴關系”更為準確。類似于PFI，PPP的本質是“政府向社會購買服務”，而不是政府投資建設提供這些服務的設施(當然，最終所有權多是政府的)，但政府與企業是長期平等合作伙伴關系，故國內外業界一直把PPP比喻做“一樁婚姻”而非“一場婚禮”[1]。如前所述，狹義PPP還強調政府在項目公司中占有股份。其實，不同國家/地區和國際機構對PPP的定義都有不同，對PPP的具體模式和分類也尚未有一致的看法，基本上都是廣義的概念。以下列舉幾種有代表性的PPP定義，以供參考。

??歐盟委員會將PPP定義為公共部門和私營部門之間的一種合作關系，雙方根據各自的優劣勢共同承擔風險和責任，以提供傳統上由公共部門負責的公共項目或服務。

??世界銀行(學院)把PPP定義為一種私營部門和政府部門之間的長期合同關系，用以提供公共設施或服務，其中私營部門承擔較大風險和管理職責。??亞洲開發銀行把PPP定義為PPP是在基礎設施和其他服務方面，公共部門和私營部門的一系列的合作關系，其特征有：政府授權、規制和監管，私營企業出資、經營提供服務，公私長期合作、共擔風險、提高效率和服務水平。

??英國財政部把PPP定義為兩個或者更多地部門之間的協議確保他們共同或一致的目標合作完成公共服務工程和他們之間有一定程度的共享權利和責任，聯合投資資本，共擔風險和利益。

??加拿大PPP委員會將PPP定義為公共部門和私營部門基于各自的經驗建立的一種合作經營關系，通過適當的資源分配、風險分擔和利益分享，以滿足公共需求。

??澳大利亞把PPP定義為政府和私營部門之間的長期合同，政府支付私營部門代表政府或輔助政府滿足政府職責所提供的基礎設施和相關服務，而私營部門要負責所建造設施的全壽命期可使用狀況和性能。

??德國聯邦交通、建設及房地產部將PPP定義為長期的、基于合同管理下的公共部門和私營部門的合作以結合各方必要的資源(如專門知識、經營基金、資金、人力資源)和根據項目各方風險管理能力合理分擔項目存在的風險，從而有效地滿足公共服務需要。

??《美國交通工程用戶使用手冊》把PPP定義為公共部門和私營部門伙伴之間的一種合同協議，PPP比傳統的方式允許更廣泛的私營部門參與。協議通常包含一個政府機構和一個私營公司達成修復，建造，經營，維護，和/或管理一個設施或系統。盡管公共部門通常保留設施或系統的擁有權，私營部門擁有在決定項目或任務如何完成方面的額外的決策權力。

??印度金融部的經濟事務部門把PPP定義為一個政府或政府法定實體和一個私營部門公司為了交付一個基于用戶支付費用的基礎設施服務項目的協議或特許權協議?！?/p>

??香港效率促進組將PPP定義為一種由雙方共同提供公共服務或實施項目的安排。在這種安排下，雙方通過不同程度的參與和承擔，各自發揮專長，包括特許經營、私營部門投資、合伙投資、合伙經營、組成合伙公司等幾種方式。

總體而言，廣義PPP泛指公共部門與私營部門為提供公共產品或服務而建立的長期合作關系，而狹義PPP更加強調政府通過商業而非行政的方法如在項目公司中占股份來加強對項目的控制，以及與企業合作過程中的優勢互補、風險共擔和利益共享?，F在國際上越來越才多地采用廣義PPP的定義，作為公共部門和私營部門之間一系列合作方式的統稱，包括BOT、PFI等。無論是廣義還是狹義，PPP本質上是公共部門和私營部門為基礎設施和公用事業而達成的長期合同關系，公共部門由在傳統方式下公共設施和服務的提供者變為規制者、合作者、購買者和監管者。

圖1是廣義PPP模式(含外包、特許經營)和私有化各類模式的遞進關系，其中特許經營類可以認為是狹義PPP(當然，如前所述，我國特許經營的含義比圖中特許經營含義更廣)。圖2則大概表示了狹義PPP(藍底框內部分)和廣義PPP(框內和框外部分，其中框外左下角更偏外包，右上角則有私有化的意思)的框架和要素(所有權、政府角色、風險轉移)和狹義PPP的特點；類似地，圖3中左列框則更像是廣義PPP(企業獲政府授權替政府做事)，右列框則更像是狹義PPP(政府占股份)。

[1]請參閱：王守清，為什么

PPP是一樁婚姻，而不是一場婚禮，刊公眾號“中國PPP智庫”，2015年11月2日 圖1 廣義PPP不同模式(含政府交付、特許經營)與私有化的遞進關系

圖2 廣義PPP和狹義PPP

圖3 廣義PPP和狹義PPP

圖4是德國學者的PSP(私營部門參與)即廣義PPP概念，以及狹義PPP概念；而圖5則是美國學者對項目交付各種模式的匯總和分類，可見其PPP概念是更廣義的，甚至包括政府融資的(當然，這不是國際主流看法)。我國也還有很多帶有類似意思但不完全相同的其他說法，如政府與社會資本/力量/市場合作、政府向社會力量購買公共服務、社會資本進入/民間參與基礎設施/公用事業、公商/官商合作/合營/伙伴關系、帶資承包、招商引資、市場化、企業化、民營化、私有化，等等。

圖4 德國學者的PSP(廣義PPP)和狹義PPP概念

圖5 美國學者總結的項目交付模式與更廣義PPP

另外，由于我國存在國有、集體、私營等多種經濟主體，對于PPP的理解，還有一個重要問題需要澄清，即我國PPP中的“私”并不是單指私營經濟主體；經濟主體的外在形式只是資本性質的載體，所謂“公”與“私”的區別更應強調的是資本目的的“公”與“私”；在我國，“公”應該指追求社會公益性，“私”應該指追求經濟利益，兩者的根本區別不是經濟主體性質之間的區別，而是追求公共利益與追求經濟利益的區別；當前國有企業是國內PPP市場上最重要的主體，具有較高程度的逐利性，并非以追求公共利益為最高目的，因此可以認定為PPP中的“私營投資主體”，除非該國企是直接受簽約方政府直接管轄操控的，但應限制國企在項目公司中的股份。基于我國實際，建議將PPP稱為“政企合作”，即簡潔直接，也易與國際接軌。小結

綜上，建議我國PPP立法中應采用國際學術界和企業界較為認同的定義，即將PPP認定為政府與企業長期合作一系列方式的統稱，包含BOT、DBFO、TOT、PFI等多種方式，要特別強調合作過程中政企雙方的平等、風險分擔、利益共享、效率提高和保護公眾利益，但不應包括BT，因為企業沒有參與運營；最好也不應包括BOO，特別是如果項目所有權完全交給了私營企業。主要參考文獻：

[1]

王守清，柯永建.特許經營項目融資(BOT、PFI和PPP).北京：清華大學出版社，2008年7月.[2]

柯永建，王守清.特許經營項目融資(PPP): 風險分擔管理.北京：清華大學出版社，2011年8月.[3]

盛和太，王守清.特許經營項目融資(PPP): 資本結構選擇.北京：清華大學出版社，2014年8月.[4]

財政部，發展改革委，人民銀行，銀監會.關于制止地方政府違法違規融資行為的通知，財預[2012]463號.[5]

趙國富，王守清.項目融資BOT與PFI模式的比較.建筑經濟，2007(5): 40-41.[6]

The European Commission.Guidance for Successful PPP.2003.[7]

Jerry Zhao.Advancing Public Interest in Public-Private Partnership of State Highway Development, Research Report, University of Minnesota, 2011.(http://www.pwfinance.net/document/research_reports/Research%20Misc%20Advancing.pdf)

第二篇：特許經營合作協議書

XX有限公司

XX專賣店特許經營協議書

甲方：XX有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：（以下簡稱乙方）

“XX專賣”店是XX有限公司主導建立的一個全國性的銷售技術領先、質量優良、并能為用戶提供完善服務的電腦部件及軟件、網絡產品。

甲乙雙方友好協商，就甲乙特許乙方在指定的地點、指定的經營面積內經營甲方公司提供的系列產品，并使用“XX專賣”店名稱對外經營達成協議如下：

一、總則

1.1甲乙授權乙方使用“XX專賣”店名稱對外經營，但權限于乙方在下列1.2條所規定的地址使用，且不得另行轉讓他人使用；

1.2專賣店指定地址為：

經營面積共：，寬m，高m。

1.3專賣店的裝修必須按甲方規定的標準進行，設計稿及費用支出必須由甲主審定，乙方組織實施。如乙方連續經營6個月以上，則由甲方全額承擔甲方審定的裝修費用。

1.4專賣店的銷售區域為

1.5專賣店內只能擺放、銷售甲方提供的產品和廣告宣傳資料。

1.6專賣店至少配備電話一部，接電話統一用語為“您好，航嘉專賣”。

1.7專賣店店員服飾由甲方統一定制，費用由甲方承擔。乙方經營人員在經營期間必須按甲方要求穿著服裝及佩帶工牌。如乙方經營人員在工作時間內未按要求著裝，甲方將對乙方按規定進行處罰（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

1.8甲方僅授權乙方使用“XX專賣”店名稱對外經營，乙方必須合法經營，專賣店的一切債權債務及經濟法律由乙方承擔，與甲方無關。

二、乙方的資質條件

加盟“XX專賣”店連鎖網絡經營，乙方必須具備一定的資質，主要條件有：

2.1必須是在當地正式注冊的獨立法人單位；

2.2必須有一定的經濟實力，能夠支付為經營“XX專賣”店所必須的正常運作的流動資 1

金；

2.3必須在適當的地點擁有或租有鋪面或柜臺用以經營“XX專賣”店，租期至少在一年以上并及時交納租金。

三、專賣

3.1本專賣店所經營的產品必須是由甲方指定并由甲方提供的產品，甲方提供的產品必須符合國家有關部門制定的標準。

3.2專賣店將首先以銷售甲方提供的XX系列產品為先導，主要包括有XX品牌的電腦開關電源服務器電源，百盛系列機箱、CPU風扇、鍵盤鼠標、音箱等。同時甲方將利用其在制造產業近10年的經驗和影響，團結國內外制造廠商，推出其它的領先市場的優質電腦部件產品，并為客戶提供完善的售后服務，形成電腦部件的全國銷售服務網絡。

四、專賣店的經營與管理

4.1 專賣店的管理

4.1.1專賣店日常管理由乙方負責，乙方必須按甲方要求如實填寫專賣店月銷售及庫存

表、市場信息反饋表等甲方要求的表格，并按時傳回甲方。

4.1.2乙方的經營人員中必須至少有一名經過甲方培訓，成績合格。乙方必須保證所有

員工能了解經營產品的性能、特點及價格等，達到甲方所提出的要求；甲方盡量為乙方員工提供必要的業務知識的培訓。

4.1.3甲方有權派出市場巡查員隨時到專賣店巡查。巡查內容包括：查問產品銷售價格、考核專賣店員工對產品的熟悉程度，考查乙方是否嚴格執行協議書所規定的條款。如果乙方在經營過程中違反國家及地方有關法律法規或違反甲方所簽定之協議書中的條款，甲方有權對乙方提出警告、部分或全部扣除乙方的返利直至取消乙方經營XX專賣店的資格（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

4.2專賣店的進貨

專賣店每次進貨由乙方向甲方下訂單（訂單格式見附件1《XX專賣店產品定貨單（代合同）》）。甲方接到訂單后三個工作日內確認是否能如單按期供貨。若能，則通知乙方付款到后叁日內安排發貨；若不能，則書面通知乙方更改。若因甲方原因不能按時交貨，則每逾期一天，甲方應按該訂單金額0.5‰付予乙方作為補償，直至交貨完畢或取消該訂單。

4.3專賣店的銷售

4.3.1專賣店中所有產品的銷售價格和最低批發價格均由甲方統一制定，乙方必須嚴格

遵守。如有違反，甲方將對乙方按規定進行處罰（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

4.3.2乙方可以直接銷售給用戶或批發商，分銷商不得在專賣店的指定銷售區域外再銷

售，也不得低于甲方指定的銷售價格。如有違反，乙方必須立即制止，甲方也有權要求乙方中斷與該客戶的業務往來。同時，甲方將視乙方分銷商的違規為乙方違規，有權對乙方按規定進行處罰（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

4.4專賣店的結算

4.4.1甲方提供乙方在專賣店銷售的產品均采用現金結算的方式，即甲乙雙方確認訂單

后，乙方必須先將貨款全部支付甲方，甲方收到貨款后叁天內安排發貨。

4.4.2甲方將以返利的形式獎勵乙方，具體每種產品的返利金額將在價格表中列明（具

體辦法見附件2《XX專賣店產品價格表》）。

4.4.3乙方財務人員按時將當月有關報表送交至甲方，由甲方統計后將條款4.4.2中返

利金額按規定兌現（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

4.5價格保護

不論何種原因，當甲方決定調價時，將對乙方提供30天內購入的庫存商品予以價格保護；

補償金額=一個月內進貨的庫存商品數量×（原單價－現單價）

補償方式為在乙方下一次進貨時沖抵貨款。

當原單價低于現單價時，以原單價為準。

4.6產品的調換

為減輕乙方的負擔及壓力，甲方對乙方三個月內購進的電源產品允許調換，即：乙方在銷售過程中如果感到某種電源產品將有滯銷的壓力，可在進貨后三個月內填寫商品調換申請表（申請表格式見附件3《XX專賣店商品調換申請表》）向甲方提出調換申請。只要需調換的產品包裝完好、未開封使用過，甲方將按乙方原進價（經價格保護的產品按保護后的價格）調換成等值其它產品給乙方，因調換產品而發生的運費由乙方承擔。

五、專賣店的風險保障

XX公司為保障廣大加盟商的利益，除了以上提過的裝修支持和退貨保障外，在全國同行中獨家推出“零風險經營計劃”，即專賣店經營首6個月內，如出現虧損，由XX公司全額承擔。但專賣店必須滿足以下條件：

5.1專賣店只能經營XX公司的產品。

5.2遵守XX公司的價格體系和其他有關制度。

5.3專賣店的財務對XX公司的匯報完全真實。

5.4代理商開設有專賣店，代理商需以專賣店的名義進貨。

六、專賣店的廣告宣傳

6.1甲方擁有XX專賣店及甲方所提供產品的廣告宣傳、促銷活動的策劃權和決定權，乙方必須無條件配合。

6.2專賣店的廣告宣傳、促銷活動分為全國性及地區性兩種。

6.2.1甲方將在全國性媒體（包括甲方網站及網上宣傳）上長期刊登廣告（廣告上刊登

各專賣店名址或電話），并適時舉辦全國性的促銷活動。全國性媒體上刊登廣告的費用由甲方承擔。

6.2.2在專賣店當地地方媒體（如當地商報）上刊登廣告由乙方提出，稿件須經甲方批

準，乙方承擔費用，甲方可視情況予以適當補助。

6.2.3全國性促銷活動由甲方策劃、甲乙雙方配合實施，費用主要由甲方承擔。但降價

促銷，則須由甲乙雙方同意才能決定實施，費用由甲乙雙方共同承擔（乙方承擔部分可由返利中扣除）。

6.2.4乙方在認為必要時可自行出資舉辦地區性促銷活動，但方案必須報甲方批準后方

可實施，費用由乙方承擔，甲方可視情況予以適當補助。

6.3乙方必須按甲方要求在店內張貼、懸掛及派發甲方提供的宣傳畫、海報及其它張貼物、POP，產品也要按甲方的要求擺放整齊。

6.4若乙方未能達到甲方要求，甲方將酌情予以處罰。（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

七、專賣店的售后服務

7.1所有在本協議第二條中規定的產品，每個專賣店都必須無條件為客戶提供售后服務。

7.2甲方將為專賣店提供一臺電源測試儀，電源測試儀的所有權屬于甲方，乙方須向甲方交付使用押金（人民幣300.00 元）。

7.3當客戶持XX專賣店產品前來要求退換或維修時，不論該產品是否是在此專賣店購買的，專賣店的店員都必須熱情接待并及時處理。

7.4店員拿到客戶欲退換或維修的XX專賣店產品后，乙方首先必須確認該產品是否是由甲方所生產（即是否假冒）。若不是，則向客戶說明并拒收；若是，則先進行簡單測試，若確

是不良品，則按該產品的維修承諾為客戶服務。

7.5當乙方確認產品有質量問題并已對客戶進行服務后，將該不良品并連同填妥的《XX專賣店質量報告書》一起發回給甲方，甲方收到后對該產品進行再檢驗，若確認無質量問題或非甲方責任，則發還乙方處理；若確屬甲方責任則按該產品的維修承諾提供服務。

7.6乙方如有違反上述條款，甲方有權酌情予以處罰。（具體辦法見附件6《XX專賣店獎懲辦法》）。

八、專賣店的經營期限

專賣店的經營期限即等同本協議的有效期限。本協議自雙方簽字之日生效，以壹年為限。如在過去壹年內雙方合作愉快，且乙方無任何過失或損害甲方利益及名譽之行為情況下，乙方享有在當地優先續簽經營“XX專賣店”的權利。

九、專賣店的終止

9.1本協議到期即自動終止，則該專賣店也同時終止經營。

9.2在本協議有效期內，乙方如要終止經營，須提前30天書面通知甲方，并履行完本協議所規定的所有責任。

9.3不論何種原因導致專賣店終止，乙方在最后一個月內所進貨物中未開啟包裝、未使用過且包裝完好的部分均可按進價退還甲方。

9.4乙方如有嚴重侵害甲方權益的行為，甲方可以單方面終止本協議，即終止專賣店的經營。

十、法律效力

10.1本協議自雙方簽字蓋章之日生效，有效期壹年。協議到期后，雙方可協商續簽或協議自動終止。

10.2本協議附件為協議書的組成部分，共7個附件。分別為：

附件1：XX專賣店產品定貨單（代合同）；

附件2：XX專賣店產品報價單；

附件3：XX專賣店商品調換申請表；

附件4：XX專賣店月銷售報表及庫存信息表；

附件5：XX專賣店質量報告表；

附件6：XX專賣店獎懲辦法；

附件7：XX專賣店返利核對詳表

10.3本協議壹式貳份，雙方各執壹份，未盡事宜，雙方協商解決。如協商不成，任何一方均可向任一方所在地法院起訴。

甲方：XX有限公司乙方：

授權代表人簽字：授權代表人簽字：

日期：年月日

第三篇：ppp項目(特許經營)操作流程

ppp項目（特許經營）操作流程

2014年12月2日，國家發改委發布了(發改投資【2014】2724號)國家發改委關于開展政府和社會資本合作的指導意見;2015年6月1日，六部委頒發的《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》開始施行;為了便于業內業務實操(可供律師指導政府操作或社會資本客戶操作)，在此將特許經營權項目從啟動到正式簽訂特許經營協議歸納為7步流程，供參考。

政府特許經營權項目操作流程7步曲

第1步：項目提出部門提出特許經營項目實施方案

(參閱6部委《辦法》：第九條縣級以上人民政府有關行業主管部門或政府授權部門(以下簡稱項目提出部門)可以根據經濟社會發展需求，以及有關法人和其他組織提出的特許經營項目建議等，提出特許經營項目實施方案。)

(參閱6部委《辦法》：第十條特許經營項目實施方案應當包括以下內容：(一)項目名稱;(二)項目實施機構;(三)項目建設規模、投資總額、實施進度，以及提供公共產品或公共服務的標準等基本經濟技術指標;(四)投資回報、價格及其測算;(五)可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務質量效率的分析估算等;(六)特許經營協議框架草案及特許經營期限;(七)特許經營者應當具備的條件及選擇方式;(八)政府承諾和保障;(九)特許經營期限屆滿后資產處置方式;(十)應當明確的其他事項。)

第2步：完善特許經營項目實施方案，出具特許經營可行性評估報告

(參閱6部委《辦法》：第十一條項目提出部門可以委托具有相應能力和經驗的第三方機構，開展特許經營可行性評估，完善特許經營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由財政部門負責開展相關工作。具體辦法由國務院財政部門另行制定。)

(參閱6部委《辦法》：第十二條特許經營可行性評估應當主要包括以下內容：(一)特許經營項目全生命周期成本、技術路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規模、資金成本，所提供公共服務的質量效率，建設運營標準和監管要求等;(二)相關領域市場發育程度，市場主體建設運營能力狀況和參與意愿;(三)用戶付費項目公眾支付意愿和能力評估。)

第3步：政府各部門出具部門書面審查意見

(參閱6部委《辦法》：第十三條項目提出部門依托本級人民政府根據本辦法第八條規定建立的部門協調機制，會同發展改革、財政、城鄉規劃、國土、環保、水利等有關部門對特許經營項目實施方案進行審查。經審查認為實施方案可行的，各部門應當根據職責分別出具書面審查意見。)

(書面審查意見的的作用：參閱6部委《辦法》：第二十二條特許經營者根據特許經營協議，需要依法辦理規劃選址、用地和項目核準或審批等手續的，有關部門在進行審核時，應當簡化審核內容，優化辦理流程，縮短辦理時限，對于本部門根據本辦法第十三條出具書面審查意見已經明確的事項，不再作重復審查。)

第4步：政府審定特許經營項目實施方案

(參閱6部委《辦法》：第十三條項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權部門審定特許經營項目實施方案。)

第5步：政府授權實施機構實施特許經營項目

(參閱6部委《辦法》：第十四條縣級以上人民政府應當授權有關部門或單位作為實施機構負責特許經營項目有關實施工作，并明確具體授權范圍。)

第6步：實施機構通過競爭方式選擇特許經營者

(參閱6部委《辦法》：第十五條實施機構根據經審定的特許經營項目實施方案，應當通過招標、競爭性談判等競爭方式選擇特許經營者。特許經營項目建設運營標準和監管要求明確、有關領域市場競爭比較充分的，應當通過招標方式選擇特許經營者。)

第7步：簽訂初步協議/簽訂特許經營協議

(參閱6部委《辦法》：第十八條實施機構應當與依法選定的特許經營者簽訂特許經營協議。需要成立項目公司的，實施機構應當與依法選定的投資人簽訂初步協議，約定其在規定期限內注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經營協議。

特許經營協議應當主要包括以下內容：(一)項目名稱、內容;(二)特許經營方式、區域、范圍和期限;(三)項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權轉讓等;(四)所提供產品或者服務的數量、質量和標準;(五)設施權屬，以及相應的維護和更新改造;(六)監測評估;(七)投融資期限和方式;(八)收益取得方式，價格和收費標準的確定方法以及調整程序;(九)履約擔保;(十)特許經營期內的風險分擔;(十一)政府承諾和保障;(十二)應急預案和臨時接管預案;(十三)特許經營期限屆滿后，項目及資產移交方式、程序和要求等;(十四)變更、提前終止及補償;(十五)違約責任;(十六)爭議解決方式;(十七)需要明確的其他事項。

山東魯財控股有限公司

第四篇：軌道交通ppp項目特許經營協議

地鐵PPP項目《特許經營協議》重要條款參考范本

陳 述

陳述部分將簡要說明本項目的背景。

第1章 特許權 第1條術語定義 1.1 定義 1.2 其他特定術語 第2條特許權

2.1 項目名稱、內容和整體協議結構

本項目名稱是北京地鐵×號線PPP項目，全部建設內容分為，建設任務由特許經營公司負責融資、設計和建設。并負責×號線項目設施的運營和維護（包括在項目設施中從事非客運業務），并依法和依據特許協議規定獲取票款和其他收益，特許期結束后，特許經營公司將項目設施無償移交給市政府或其指定機構。

2.2 特許權的授予

依照特許協議的規定，北京市政府授予特許經營公司在特許期內獨家的權利以：

（1）投資、設計和建設×號線項目的建設任務；

（2）運營、管理和維護×號線項目設施；

（3）根據適用法律和特許協議規定，提供地鐵客運服務，并向乘客收取及保留票款；

（4）根據適用法律和特許協議規定，利用項目設施直接或允許他人（通過提供、出租、允許轉租全部或部分該等空間及/或相關設施或其他方式）從事包括但不限于零售、商鋪（包括但不限于出租和允許轉租）、廣告、報紙雜志、通信服務、提款機服務及其他中國法律現時允許和將來可能允許利用項目設施從事的任何其他活動并獲得收益。

2.3 特許期

除非依據特許協議的一般補償延長或根據終止條款提前終止，特許期應為生效日期至特許經營期起始日起的第三十個周年結束之日。

特許經營期的起始日為×號線投入運營（包括試運營期間）并開始收費之日（“開始商業運營日”），預計為：××××年××月××日：

2.4 特許經營期正常終止后的續期和優先權 第3條聲明和保證 第4條先決條件

4.1 特許協議生效的先決條件

4.1.1 特許經營公司已經取得以下批準文件：

（1）國家發展和改革委員會對特許經營公司設立可行性研究報告的批復；

（2）特許經營公司合作合同和章程已簽署，并取得了商務部對特許經營公司合作合同和章程的批復；

（3）商務部簽發的特許經營公司的外商投資企業批準證書；

（4）國家工商管理總局簽發的特許經營公司企業法人營業執照，營業執照上所注明的經營范圍與商務部所批準的合作合同和章程中所注明的特許經營公司經營范圍在實質上一致，除非經特許經營公司合作各方另行同意。

4.1.2 融資落實

融資文件已經簽署和交付、充分有效并且采用北京市政府批準的形式，且遵守特許協議的要求。

特許經營公司已滿足或能夠滿足融資文件項下融資交割的所有先決條件(只能在生效日期或之后方可滿足的條件除外)，而每一項尚未滿足的條件能夠在生效日期之后20日內得到滿足。

4.1.3 特許協議經雙方授權代表簽字蓋章。4.1.4 資產租賃協議簽字生效。4.2 先決條件的放棄

雙方有權選擇放棄任何一項先決條件，但此放棄并不影響各方在特許協議下的其他權利。

第2章 項目建設 第5條項目范圍

5.1 ×號線的建設工程分工 5.2 建設任務的質量標準 5.3 ×號線項目建設任務 第6條雙方在建設期的義務 6.1 市政府的義務

在×號線項目的建設期內，市政府的義務主要包括但不限于：

（1）在特許期，提供×號線項目設施（包括但不限于車站出入口）占地的劃撥土地使用權和臨時用地使用權；

（2）根據特許協議批準特許經營公司關于一般補償的申請，并給予補償；

（3）依法給予或協助特許經營公司取得必要的批準。

6.2 特許經營公司的義務

特許經營公司的義務主要包括但不限于：

（1）及時就本項目必要的批準提出申請；

（2）根據特許協議完成×號線項目的設計工作；

（3）根據特許協議按照進度日期和質量標準施工；

（4）根據特許協議組織×號線全部系統（包括A部分和B部分）的試運行，并完成市政府根據正式簽署的特許協議要求的對B部分的改正；

（5）根據特許協議為×號線項目建設工程購買保險；

（6）根據建設資金到位表保證建設資金的到位；

（7）根據特許協議完成×號線項目的建設，并承擔相關的一切費用、責任和風險，包括對工程建筑質量承擔責任。

第7條 建設期協調機制 第8條設計

特許經營公司應根據特許協議的規定完成×號線項目的設計。

第9條變更和調整 9.1 變更

9.2 非特許公司原因導致的變更

第五篇：公私合作模式(PPP)及其在我國的應用

公私合作模式（PPP）及其在我國的應用

【摘 要】公私合營模式在公共基礎設施領域得到了廣泛應用，本文在分析我國應用PPP模式的現狀及其應用過程中存在的問題，借鑒國外對于PPP模式的應用的經驗，結合我國的國情, 進而對我國應用PPP模式提出可行性建議。希望對于我國PPP模式的在公共基礎設施領域的應用以及進一步的發展具有一定的指導性意義。

【關鍵詞】公私合作(PPP)；現狀；問題；建議

一、公私合作模式的含義

公私合作制的概念源于20世紀90年代的英國,為政府提供了新型的公共物品及服務的方式。目前,公私合營制在世界各國已經得到廣泛的應用,收到了良好的成效,實現了經濟效益和社會效益的統籌發展,而且已經由初級階段的基礎設施項目逐步向能源、環保等深層次領域發展。公私合作制在全世界的應用已經成為一種趨勢。自公私合作制被提出以來,受到了越來越多地運用、關注和探索。被譽為“民營化大師”的薩瓦斯教授將PPP這個概念歸為三個層次:首先,它在廣義上指公共和私人部門共同參與生產和提供物品、服務的任何安排;其次,它指一些復雜的、多方參與并被民營化了的基礎設施項目;再次,它指企業、社會賢達和地方政府官員為改善城市狀況而進行的一種正式合作。

聯合國培訓研究院對于PPP的定義認為包含兩層含義:第一是為了滿足公共產品的需要而建立的公共和私人倡導者之間的各種合作關系;第二是為了滿足公共產品的需要,公共和私人部門建立伙伴關系進行大型的公共項目的實施。學術界對PPP的定義還有很多不同的版本,但筆者認為PPP模式都是公共部門(Public)和私營部門(Private)建立合作伙伴關(Partnership)共同承擔公共設施的建設及公共物品的提供。完備的公共基礎設施, 對城市經濟、社會和環境發展有著重要影響，是城市可持續發展的重要基礎。面對社會需求迅猛攀升，政府財力不足的局限，尤其是受到全球金融風暴的影響，完全由政府提供公共基礎設施的投融資、管理、設施維護等事務使得政府財政捉襟見肘。對公共基礎設施的建設進行有效改革，提高效率和服務質量，以便更好地滿足社會的需求，成為亟待解決的關鍵問題。

采取公私合作的PPP模式進行城市基礎設施的建設與運行,將適度的市場競爭與政府規制相結合, 可以在實現社會福利的同時也給企業帶來利潤, 同時也能夠增強公共基礎設施可持續發展的能力。

二、以北京地鐵2號線運營為例

(一)理論依據

1.公共產品理論:軌道交通屬于準公共物品,為私人部門提供準公共產品提供了理論基礎。

準公共物品是介于純公共物品和私人物品之間的公共物品,具有可分割性,適合由政府和市場結合的方式來提供,外部性較為廣泛。而作為軌道交通,具有不完全競爭性,不完全的排他性和自然壟斷性。

2.科斯定理:由于軌道交通屬于準公共物品,所以在維護和運營中可能會產生一定的負外部效應,所以讓港鐵擁有地鐵4號線30年的使用權,會提高4號線運營維護的效率,使負外部效應轉化為正外部效應。

3.政府管制理論:公私合作制的基礎在于雙方在公共服務的生產和提供過程中,都具有獨特的優勢,如果只注意到公司合作制的融資、盈利功能而忽視合作、協調的應有之意會使政府的職責定位得不到重視,從而使公共服務的發展偏離軌道(唐興霖、周軍.公私合作制(PPP)可行性)。

所以,公私合作制要求政府扮演與其提供的公共產品職能和責任相匹配的監管者的角色。

4.項目區分理論:根據城市基礎設施項目的性質和特征,對不同類型的項目進行區分管理。根據項目的屬性決定項目的投資主體、運作模式、資金渠道及權屬(唐興霖、周軍.公私合作制(PPP)可行性)。

可以看出,軌道交通屬于準經營性項目,具備公私合營制的條件。

三、國內PPP模式的應用現狀

為了減輕政府的財政壓力、優化資源配置、提高生產率，從90年代中期開始，我國一些地方政府就開始了嘗試在城市供水、節水、供氣、公共交通、排水、污水處理、道路、橋梁、市政設施、市容環境衛生、垃圾處理和城市綠化等公用事業當中引入非政府投資，并在2003年前后在全國掀起了公私合作的浪潮。公私合作制(PPP)已經被實踐證明是一條推進公用事業市場化改革的有效途徑，國家越來越重視公私合作制(PPP)改革。

相關資料顯示：2002年，成都市政公用局將6條公共汽車線路的特許經營權進行拍賣；深圳市在水利、燃氣、公交、電力等領域進行國際招標，實行特許經營。

2004年底，五家試點公用事業單位完成了招募引資工作；廣州市政府通過合資、合作、參股、項目法人招標、BOT、BOR等方式，允許個體、私營經濟主體投資經營城市軌道交通、公共交通、公路、橋梁、隧道、港口、站場、停車場、生態修復、污水處理、垃圾處理、排污管道、電力、綠化、園林、道路、能源、水利、公共信息網絡、公共文化設施等基礎設施和公共事業；上海友聯聯合體獲得了上海市最大的污水處理項目――污水處理廠20年特許經營權，負責此項目的融資，建設以及20年特許經營權內的運營管理。

2005年以來，北京通過實行新建基礎設施項目特許經營，有10個項目實現市場化融資50億元；通過向國內外公開推出387個北京奧運經濟招商項目，簽訂協議55項，協議金額達223億元。

到2008年的總投資達2300多億的公共事業項目中的大多數，都將以項目法人招標（特許經營）的方式進行。總體來看，PPP模式已逐漸被國人接受，國內對PPP的認識也正在逐步提高，并且愿意嘗試這一模式。但是由于PPP模式引入的時間并不長，在應用中還存在著諸多的問題，尚需要完善和改進。

四、PPP模式在我國公共設施建設的應用中存在的問題

1、缺乏專門的適用于PPP模式的法律法規

PPP項目實際是在一系列政策法規文件和合約的約束下運行的。但現階段中國尚沒有成文的關于PPP應用的法律法規。中國相關的法律法規出臺較早，其中大部分內容是針對項目BOT而不是針對PPP模式制定的，而且多為部委規章或地方性管理條例，這種開放式的構架不利于國家對PPP項目的統一管理，而過多的管理辦法也可能出現相互矛盾。同時，對于PPP項目運作過程中的諸多具體問題等均未涉足，客觀造成國際上PPP項目融資的一些慣例和做法與中國現行的法律、法規是相沖突的。法律不健全、不完善是制約PPP模式在中國發展的主要障礙。

2、政府在公共設施建設中占主導角色

目前，在我國城市公共設施的建設運營過程中，政府部門身兼直接投資者、直接經營者和直接監管者的三項職能，很容易在具體的工作中產生混淆。政府的職能混淆為發展公共事業帶來許多不利。

3、在公共設施建設過程中低效與尋租現象普遍

由于政府自身的運行以及向公眾提供公共產品存在交易成本，且政府系統缺乏明確的績效評估體系，因此在公共設施建設過程中，常會出現“政府失靈”的現象。政府官員也是理性的經濟人，公共產品在政府作為投資主體時也難免存在特殊利益集團的“尋租”現象。比如，由于現在還沒有一套統一的流程規范，因此，政府官員有時會為了獲取更多的利益而為PPP 模式在應用過程中設置繁多的名目以獲取更多利益，從而造成社會公共設施建設的低效。

4、私人部門融資存在障礙

相對于其他投資主體而言，私人部門在融資上表現出融資渠道窄、融資成本高以及融資規模小的缺陷，使其在參與公共事業建設中處于不利地位。私人部門的融資困難，嚴重地制約了私人資本投資于公共事業項目。另外，PPP項目風險的分配難以達成一致。PPP模式在實際的應用中公共部門和私人部門往往就項目中風險的分配難以達成一致，大大延長了雙方談判的時間和增加了交易成本。

五、國外PPP模式的經驗借鑒

英國作為PPP模式的發源地，是采用該模式的最典型、最前端的國家。在英國，采取PPP模式進行城市公共設施建設取得了不俗的成績：80%的工程項目按規定工期完成,20%未按期完成的，拖延時間最長沒有超過4個月，而常規招標項目按期完成的只有30%；同時，80%的工程耗資均在預算之內，20%超過預算的是因為政府提出調整工程方案，而按一般傳統招標方式工程耗資在預算之內的只能達到25%。

目前，基于PPP 模式的投資項目已經貫穿英國政府活動的各個領域。按照英國的經驗，適用于PPP模式的市政工程的范圍被確定為交通(公路、鐵路、機場、港口)、衛生(醫院)、公共安全(監獄)、國防、教育(學校)、公共不動產管理等。這項劃分對于PPP模式在世界范圍內的應用都起到了指導作用。美國是一個法制比較健全的國家，各項品目眾多的法律條款是美國社會各項生產活動的前提和保障，也是美國運用PPP 模式進行城市公共設施建設的一個亮點。美國政府將建設城市公共設施的有關項目通過合同承包給私人部門進行，由私人部門進行生產與經營，其產品由政府購買。合同貫穿于PPP 模式施行的整個過程，通過合同來確定利益相關方的權責劃分以及利益分配，將各方的訴求以清晰的合同

條款加以明確，可以減少紛爭，簡化流程，具有法律保障效力。這些經驗對于我國在如何完善合同法等方面都有借鑒意義。

日本積極發展第三方部門，引入了市場競爭，提高建設城市公共設施的效率，對如何完善發展中介組織有很好的指導意義。同時，其PFI法案中對于事前的風險評價以及公共部門與私人部門的權則劃分，極大地推動了PPP模式的成功運用，也值得我國學習。

對我國來說，私人部門參與城市公共設施的供給是市場經濟不斷發展的必然。通過公私合伙，可以在很大程度上彌補雙方的不足, 使城市獲得長遠的發展。PPP模式在國外的發展經驗對我國城市公共設施的供應提供了清晰的思路，對于公共部門與私人部門合作供應準公共產品具有重要的借鑒意義。

六、PPP模式在我國公共設施建設中應用的改進建議

結合目前PPP模式在我國應用存在的問題和國外的先進經驗，PPP模式的應用應該從以下幾個方面進行改進。

1、建立健全法律體系

健全的法律制度環境是PPP 模式賴以生存的基礎，也是增強投資者信心、降低項目風險的有效措施。PPP 模式涉及擔保、稅收、外匯、合同、特許權等諸多方面，內容復雜，文件繁多。作為項目運作的監督者和指導者，政府應從保護和促進公共利益的立場出發，有必要建立一套執行PPP 項目的規范化、標準化交易流程，對項目的具體運作提供技術指導和相關政策支持，確保項目運作全過程公開與公正。政府部門與企業部門在項目中需要承擔的責任、義務和風險進行明確界定，保護雙方利益。

2、轉變政府角色定位，合理界定公私作業邊界

2010年5 月，國務院頒布《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》(即“新36條”)，鼓勵民間資本進入公路、水運、港口碼頭、民用機場、城際軌道交通等基礎設施建設?！靶?6條”對民間資本進入絕大部分行業投資不再限制，但真正操作起來，仍然困難重重。在公共服務領域，民間資本多受歧視，常常遭遇不切合實際的技術條件、人員資格、注冊資金等進入這些領域的實際門檻。即使在為數不多的PPP 模式實踐中，多把機會給予外國投資者，嚴重制約了國內民間資本參與PPP項目的意愿和可能性。

政府應由過去在公共基礎設施建設中的主導角色，變為與私人企業合作提供公共服務中的監督、指導以及合作者的角色。在這個過程中，政府應對公共基礎設施建設的投融資體制進行改革，對管理制度進行創新，以便更好地發揮其監督指導以及合作者的角色。

3、形成有效的監管體系

政府監管是一套行之有效的監管體系中最主要的組成部分，發揮著極為重要的作用。當然，通常一個基礎設施的投資需要較長的時間才能收回，所以政府也必須建立一個適合項目長期發展的程序，并有一個相應的監管規則。值得注意的是，在運用PPP模式進行我國城市公共設施建設的過程中, 所有涉及的利益相關方必須都要納入監管的范圍。因此,應該確立一套良好的審計、監督體系和方法，對建設項目實施過程中灰色地帶加以監控，確保PPP模式能夠健康有效地應用實施。

4、完善投資市場

采用PPP模式，需要長時間評估，進行復雜的合同談判，實現合理的風險分擔，并實行有效監管來防微杜漸。因此，政府推進PPP模式非常需要專業機構的支持。一方面要求政策制定參與方制定規范化、標準化的PPP交易流程，對項目的運作提供技術和相關政策支持，另一方面需要專業化的中介機構提供具體專業化的服務。

5、建立有效的風險分擔機制

風險轉移和風險分擔是PPP 模式的核心環節。在項目所處的不同階段會遇到不同的風險，原則上，風險應由最能控制風險發生的一方承擔，屬于經營活動自身產生的，由投資者承擔，而超出投資者控制范圍的風險，如法律風險、利率風險等，則應由公共部門獨立承擔，或由公私雙方通過平等協商共同分擔。

6、放寬政府扶持政策

PPP模式推廣并不意味著政府完全退出基礎設施領域, 不是簡單“國退民進”。在公共基礎設施建設中, 不僅要歡迎國際大型的私營部門和財團參與, 也鼓勵國內一些有實力的私營部門參與進來。政府應出臺優惠的特許權政策, 比如允許投資者進行廣告、商業及房地產的開發, 讓投資者確實感到有利可圖, 這樣才能真正吸引外資。

7、加強人才培養

PPP模式的實施是一個理論與實踐相結合的過程，PPP模式操作復雜，需要懂經濟、法律、財務、合同管理和專業技術等各方面的人才。我國在工程建設領域擁有大量的技術人才，但是缺少按照國際慣例進行工程項目管理的人才。在我國PPP模式尚屬新生事物，并具有國際融資項目的性質，我們在這方面經驗不足。因此要著重加強復合型、開拓型人才的培養，增強私營企業或外商的投資信心，確保項目立項、簽約、實施能夠高效率地完成。

七、結束語

在公用事業領域中加強推廣應用公私合作制，是已經得到了學界認可并被實踐證明了的成功做法。然而，對于公私合作制在哪些具體性質的項目上適宜采用、對具體項目應該使用何種類型的合作方式、在實行公私合作制之后如何保障廣大人民群眾的利益不受損害、實行公私合作制的項目當中如何防止私營企業的壟斷行為、如何在公私合作制當中保證政府的高信用度、政府在一定程度和一定范圍內采取怎樣的監管形式參與運營，如何構建一個合理有效的監管體制等問題，沒有得到深入的研究和解決，法律法規的建立健全依然任重道遠。政府在實行公私合作制項目當中所扮演的角色問題，政府在公用事業改革領域中的有效管制問題，這是有待學界進一步深入研究探討的重要現實問題，同時這也是一個非常嚴峻的問題。