第一篇：宏源證券股份有限公司實習報告1

宏源證券股份有限公司實習報告

轉眼間，大四的第二個學期也過去了兩個多月了，在這次實習的兩個多月里，我深刻的體會到了什么是社會，什么是生活。此次的實習不管在知識的鞏固還是經驗的積累上都使我有很大的進步。我也變得更加成熟。我深深體會到在證券市場這個大海洋里個人只有不斷的磨練，直到成熟才能取得成功。雖然實習是短暫的，但使我十分受益

一、實習的時間、地點及目的

（一）實習的時間

2012年1月30日—2012年4月8日。

（二）實習的地點

宏源證券股份有限公司解放南路營業部。

（三）實習的目的

1、根據學校大四下學期實習的安排，自主完成相關實習工作。

2、通過實習，鞏固專業理論知識，進一步掌握專業技能，提高運用所學專業理論知識觀察問題、分析問題和解決問題的能力。

3、通過實習了解證券公司的組織結構和日常業務流程，進一步加強對證券市場的認識。

4、通過實習，更加深刻的體會未來所要面對的生活，思想素質有所提高，培養出良好的職業道德和工作作風。

二、實習公司的簡介

宏源證券股份有限公司（證券代碼：000562）是中國首家上市證

0 券公司，是經中國證監會批準的全國性、綜合類、創新類券商，全國首批保薦機構之一。2006年5月，中國建銀投資有限責任公司注資26億元重組宏源證券，成為宏源證券控股股東。

公司擁有全面的證券類業務資格，主要經營范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業務，融資融券業務等。

公司在全國擁有84家證券營業部，下轄北京承銷保薦分公司、北京資產管理分公司兩家分公司，全資擁有宏源期貨有限公司、宏源匯富創業投資有限公司兩家子公司。

2010年，公司實現營業收入33.05 億元，同比增長13.18%；實現凈利潤13.06 億元，同比增長13.44%；每股收益0.89 元。截止2010年底，公司總資產268億元，凈資產73億元。

公司始終履行“為客戶創造價值、為員工提升價值、為股東實現價值、為社會奉獻價值”的使命，堅持“客戶至上、人才為本、誠信協作、進取卓越”的核心價值觀,踐行“專業、高效、創新、發展”的經營管理理念,努力成為持續創造價值的一流金融服務公司。

我所實習的宏源證券股份有限公司解放南路營業部地處 “烏魯木齊金融證券一條街”人民路上，南門商業圈中心位置，毗鄰南門人民劇場，南門新華書店西側。營業部環境優雅、明亮、舒適，有一支非常優秀的服務團隊，公司上下關系融洽，相處和諧，是一支愛崗敬 業，經驗豐富、具有高素質的員工隊伍。

這個營業部所所經營的業務范圍有：

1、代理滬深A股、B股股東賬戶、基金賬戶的開立。

2、滬深A股、B股、基金（開放式、封閉式）、國債、企業債券、權證、回購等交易。

3、融資融券業務。

4、IB業務。

三．實習過程的基本回顧

（一）實習過程的介紹

這次實習內容主要有：熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對開戶時應注意的一些基本的情況進行了解。熟悉資本市場的發展情況和證券交易的相關內容。熟悉K線理論的實際操作。熟悉基金的相關內容。整理實習過程中記錄的資料。查閱相關資料進行實習的總結。學習基本的營銷技能。

（二）具體實習內容介紹

大四上學期末，在大家都忙著公務員，銀行的考試時，我也投出了自己的第一份簡歷，宏源證券是我人生中的第一場面試，在順利的通過面試后，我成為了一名實習生，實習地點為位于南門新華書店旁的宏源證券解放南路營業部。

過年前的一個禮拜，我來到營業部報到，和我一批的實習生大概10人左右，起始的這個禮拜我們的任務是熟悉環境，學會看盤了解股票。

年后的首個交易日算是實習的正式開始，公司要求我們穿正 裝，因為實習生也是公司的一員，也代表著公司的形象，必須干凈整潔。上班時間是工作日的9:00-17:00。每天早上9:00我們要到營業部開視頻晨會，會議內容大致是北京總部分析師對前一天全球市場的宏觀表現的概述，以及當日我國A股走勢的預判，個股推薦投資分析等。

我們10人被分為3組，采取一周換班制去營業部大廳熟悉業務及相關接待工作，我做為第一組首先去鍛煉自己。市場營銷部馬經理帶我們小組3人到柜臺熟悉前臺業務。他告訴我們“柜臺人員的舉止和專業化程度是一個公司形象的首要體現。前臺工作人員是要以客戶為中心，以客戶需求為導向，為客戶辦理業務并保證客戶資料和資產的完整及安全。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性和真實性；客戶身份證的有效性和合法性。在柜臺的學習中我了解到證券公司前臺業務的基本流程和常規工作主要包括：開戶、辦理轉托管、銷戶、開通創業板、推銷新產品等。在柜臺上我認識了辦理各項業務時所需要的表單，并掌握了各個表單的用途及正確的填寫方式，同時熟悉了打印機、復印機、大廳炒股機的使用方法。經過一周的業務熟悉，我了解了一些基本的業務，能夠幫助客戶開戶，同時也學到了一些接待客戶的技巧。下面就來簡述一下我所學到的技巧：

1、熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法（1）開立賬戶的流程

證券賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬 戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括A股股東賬戶和B股股東賬戶。上海B股的股東賬戶用美金進行交易而深圳的B股股東賬戶則用港幣進行交易。上海A股的股東賬戶不可以復開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協議。第三方存管協議有三聯：客戶聯、券商聯和銀行聯。銀行聯由客戶帶往相應的銀行進行確認。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應生成的。基金賬戶是客戶向基金公司獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號可以向多個基金公司開立基金賬號。開立A股賬戶費用為55元人民幣，B股賬戶則為100元人民幣，創業板免費，對于三板股票的賬戶開戶費只需30元。

（2）開戶時客戶應攜帶的資料，以及客戶日常可能遇到的問題的解決方法

對于未開過戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業、農行、交行，還有華夏和招商等八家之一的銀行卡。客戶如要進行同行換卡則可直接到對應銀行的柜臺進行換卡。但如果客戶是要進行異行換卡，則客戶要先對賬戶進行清倉，即達到零股票零資金。客戶要進行轉賬必須在營業時間進行否則資金會被凍結，如果資金是從證券賬戶轉向銀行賬戶，其上限為50萬。

2、熟悉資本市場的發展情況和證券交易的相關內容

宏源證券股份有限公司解放南路營業部的客服部王經理向我們介紹了資本市場和證券交易的相關內容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發展空間。它的主要功能是籌集資金、合理定價和資源的優化配置。在國外資本市場與商業銀行是混業經營的，而在中國二者是分業經營的。其次他向我們介紹了證券公司的業務。其業務包括經濟業務、資產管理業務、自營業務和投資銀行業務。

接著王經理向我們介紹了個人投資方面的問題。他說到，個人投資首先要看宏觀環境，因為宏觀環境反映的是系統風險，是個人無法控制和避免的。其次我們還得關注公司的監管和技術層面的信息。技術信息主要在于我們對知識把握的情況。王經理講到“要想口袋滿就要腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動性買盤以及股市與房產價格之間的緊密關系。緊接著他向我們介紹了證券經紀人以及從事證券行業所應具備的工作精神。從事證券行業要具有全力以赴的敬業精神、團結協作精神、個人主義與集體主意相結合、全局觀和敢于接受挑戰的精神。

最后王經理向我們介紹了宏源的主要情況。他向我們介紹了宏源的交易方式，理財中心和前、中、后臺的管理。前臺主要負責營銷，中臺負責咨詢，而后臺則負責總的管理。

3、熟悉K線理論的實際操作

公司的投資顧問陳陽帆老師向我們介紹K線理論的實踐操作。K線是判斷多空雙方力量的重要工具。陳老師首先介紹了單根K線的相 關知識。一根K線描述了最高價、最低價、開盤價和收盤價。紅色的K線是陽線，綠色是陰線。紅色的代表低開高收，賣盤小于買盤，綠色的代表高開低收，賣盤大于買盤。有一些特殊的K線——同階線，它們分別是十字星、T字線、倒T字線和一字線。按時間長短可以將K線分為日K線、周K線、月K線和年線。日K線代表短期走勢，周K線、月K線和年K 線代表中長期走勢。另外還有五分、十五分、三十分、六十分K線，它們代表的是超短期走勢，適用于權證模式的分析。

其次，陳老師向我們介紹了K線組合。首先是見底形態和上升形態。這包括了早晨之星、好友反攻、曙光初現、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線和紅三兵。早晨之星、好友反攻、曙光初現、旭日東升、垂頭線、倒垂頭線都是在跌勢的末端出現。早晨之星代表的是轉勢信號，出現好友反攻可以適當買入，到了旭日東升則可以大膽買入，因為它發出的轉勢信號最強。其次是見頂形態和下跌形態。它主要包括了黃昏之星、淡友反攻、烏云蓋頂、射擊之星、吊頸線和三只烏鴉這幾種組合。它們都出現在漲勢的末端，發出的都是推出的信號。最后陳老師介紹了后勢上升和下降都有可能的幾種K線。十字星在漲勢末端出現發出的是見頂信號而在跌勢末端出現則發出的是見低信號。“T”字線在高位出現發出的是見頂信號，在途中出現則繼續看漲或看跌，在低位出現則發出的是見底信號。倒“T”線與T線類似。“一”字線在漲勢中出現繼續看漲，在跌勢出現則繼續看跌。

在學習完理論知識以后，實習的后面幾周我們被各自分到就近銀行，在證券正式員工的引領中學習如何在銀行駐點營銷。

銀行駐點的客戶來源：

1、首先，銀行支援就是我們的現成客戶，他們的收入穩定，社會關系復雜，家庭成員都以高收入群體為主，其進入債券市場的意愿強烈，通過我們的適時引導，開立證券賬戶參與股票交易是水到渠成的事情。對已經開立證券賬戶的銀行職員，我們只要通過傭金的調整，更好的投資建議來游說其轉戶或拿親屬的身份證重新開戶。

2、每天到銀行辦理業務最頻繁的，就是各類企業的財務人員，有的一天要在銀行與單位間奔波兩三次。他們和銀行支援一樣，具有專業的財務知識和一定的經濟實力，都是證券營銷業務的目標客戶。

3、客戶的維護與培養：對現有的客戶的維護，我們一定要本著客戶是上帝的原則，將客戶的維護盡心盡力做到盡善盡美，指點至關重要，這樣做的目的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立以及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開發能力的體現，因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你來帶新的客戶。對現有的客戶的培養，最基本的就是證券交易、軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們只有盡最大的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶，才能使客戶 的資產幼小的實現保值增值，這個雙贏局面的實現，使我們與客戶的共同追求目標。

四．實習的結果

在宏源證券營業部實習的九周里,了解了宏源證券的發展歷程,公司文化,部門職能及日常業務的流程,進一步熟練運用各種操作軟件,深入學習了中國證券市場的相關知識,并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己交流和處理問題的能力。

雖然時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習的確很有必要,很有意義同時也是一次令人非常難忘的經歷;我零距離的接觸了在以前看來依然是很陌生的證券公司,學到了很多書本上沒有的知識,鍛煉了自己各方面的能力，圓滿完成了實習任務。

五．實習收獲和體會

通過在宏源證券解放南路營業部為期兩個月的實習，我對于自己所熱愛的職業方向有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點和不足，也讓我對未來的工作充滿了信心。在實習的過程中，我的感受頗多。

1、證券公司是一個能夠全面體現出個人能力的地方。要在證券公司里生存下去每個人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局。所以在這里的每一個人都要有扎實的專業基礎知識和純熟的業務技能。唯有如此，你才能夠在這個貌似風平浪靜實則競爭異常 激烈的地方找到一席之地。同時，在證券公司工作必須保持著不斷學習的習慣。因為證券行業的所有東西都是不確定的，很多的東西都是在不斷變化的，很多新的規定都在不斷地出臺。所以要保持不斷的學習習慣，才能夠跟上時代的發展，才能夠把事情做的更好。

2、在公司中的每一個人都兢兢業業、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業務技能，不管業務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營業部的客服部和前臺的員工他們的工作是非常的單

一、非常辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認認真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

3、通過這次實習，我體會到了實際的工作與書本上學到的東西有十分大的差距。以前的我僅僅注重理論而忽略了實際操作。這樣走進社會是無法勝任工作的，這使我真正的懂得了“理論聯系實際”的重要性，并且決心將它變為實踐。要使自己不斷的完善就要進一步的學習，通過學習使理論和實際能夠得到有機的結合。

4、動手能力是十分重要的。在本次的實習中，我深深的體會到動手能力的重要性，在證券公司實習的并不都是本科畢業生，但是他們的業務卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實的理論基礎知識，而且有很強的動手操作能力，能夠將自己的業務做的十分出色。這使我明白了為什么在當今社會中會有如此之多的大學生找不到工 作。在實習中我體會到，如果能將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，用實踐來彌補課本中的不足，這才是我們大學學習的真正目的所在。養成良好的動手能力，才能使我們在以后的工作中游刃有余。

通過實習我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。俗話說，千里之行始于足下，現實生活中一些最基本的業務往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。所以有了好的想法，我們一定要努力地將它變為現實，兩個月的實習讓我體會到了我這22年美好生活背后父母的艱辛。兩個月的實習讓我有了實戰經驗，使我受益匪淺。學習到了在書本上學不到、感受不到的的東西，而且也激發我的斗志，我會努力的成為一位優秀的投資分析師。

第二篇：實習公司——宏源證券介紹

實習單位（宏源證券股份有限公司）簡介

宏源證券股份有限公司是中國第一家上市證券公司，是經中國證監會批準的全國性、綜合類、創新類券商，全國首批保薦機構之一。

公司擁有全面的證券類業務資格，主要經營范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理，證券投資基金代銷，為期貨公司提供中間介紹業務，融資融券業務，代銷金融產品等。

截至2014年2月底，公司下轄北京承銷保薦分公司、北京資產管理分公司兩家分公司；全資擁有宏源期貨有限公司、宏源匯富創業投資有限公司和宏源匯智投資有限公司三家子公司；在全國擁有119家證券營業部及上海、廣西兩家經紀業務分公司。

2013年，公司實現營業收入41.30億元，實現凈利潤12.47億元。截止2013年年底，公司總資產346億元，凈資產148億元。

公司始終履行“為客戶創造價值、為員工提升價值、為股東實現價值、為社會奉獻價值”的使命，堅持“客戶至上、人才為本、誠信協作、進取卓越”的核心價值觀,踐行“專業、高效、創新、發展”的經營管理理念,努力成為持續創造價值的一流金融服務公司。

第三篇：宏源證券及其歷史沿革[模版]

宏源證券股份有限公司為中國首家上市證券公司（股票代碼000562），經中國證監會批準設立的全國性、綜合類證券公司，全國首批保薦機構，經中國證券業協會的評審，成為創新試點類證券公司。公司擁有一支從業經驗豐富、教育背景良好的高素質專業研究團隊，可根據您的需要為您提供個性化高水準專業服務。宏源證券強大的綜合研究實力將最好地支持您的投資決策。

公司董事會秘書：陽昌云授權代表：高麗娟公司注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號 郵政編碼：830002辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號宏源證券零售服務管理總部是公司零售業務的統籌管理部門，下轄48家證券營業部和17家證券服務部，營業網點遍布北京、上海、深圳、廣州、大連、南京、杭州、武漢、沈陽、長沙、昆明、南寧、宜興、鹽城、桂林、柳州、廈門、海口、烏魯木齊、昌吉、哈密、石河子、克拉瑪依、奎屯、庫爾勒、喀什、伊犁等27個城市。宏源證券零售業務一貫秉承誠信經營、穩健發展、努力創新的經營理念，為全國70余萬證券投資者提供服務，目前零售業務已經在營銷拓展、客戶服務、業務管理、電子商務、業務創新等方面形成良好的運作體系。作為一家上市證券公司，公司零售業務一直致力于為贏取客戶的信任而積極努力，并在過去的時間內取得了良好的業績，在2007年宏源證券深滬兩市股票基金交易排名位居全國第23位，手續費凈收入排名第18位。零售服務管理總部主要負責對公司零售業務經營及營業網點的統籌規劃與管理、零售業務市場拓展與客戶開發、為零售客戶提供多層次的個性化服務、為零售業務的發展提供電子商務與創新支持。零售服務管理總部的主要職責有：擬訂公司零售業務發展規劃、規章制度、業務操作流程；組織各營業網點完成公司下達的綜合經營計劃；根據公司零售業務品種來制定營銷策略和方案并統一管理公司代銷產品和服務的市場營銷；規劃公司零售客戶服務體系建設及統籌公司零售客戶服務；為零售業務營業網點及營銷渠道的發展提供詳細的建設規劃；開展融資融券、股指期貨IB業務等創新業務；擬訂各營業網點的經營績效評價體系。零售服務管理總部下設市場營銷部、客戶服務部、業務開發部、綜合業務部、電子商務部、三板運營部六個部門。

第四篇：06宏源證券股份有限公司反洗錢工作管理辦法(2014年修訂)

宏源證券股份有限公司 反洗錢工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范反洗錢工作，建立有效的反洗錢管理體系，監控和防范利用公司從事的洗錢活動，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《證券公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）》、《證券公司反洗錢工作指引》等法律法規及監管規定，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱反洗錢工作，是指公司為了預防、監控洗錢活動、履行證券公司反洗錢義務所做的建立反洗錢內控制度、設立反洗錢工作機構、開展客戶身份識別、客戶風險等級劃分、大額和可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存以及反洗錢培訓和宣傳、檢查監督、交流溝通等方面的工作。

第三條 公司以風險控制為本，在審慎經營的基礎上，按以下原則開展反洗錢工作。

（一）合法審慎原則。公司各相關部門和分支機構應當嚴格遵守反洗錢有關的法律與法規，認真審慎地履行應盡的反洗錢義務。

（二）保密性原則。公司員工應保守反洗錢工作秘密，不得違反規定將知悉的反洗錢工作信息泄露給其他單位、客戶或與反洗錢工作無關人員。

（三）協助配合原則。公司各相關部門和分支機構應依法協助、配合司法機關和行政機關打擊洗錢活動，依照法律、行政法規等有關規定協助人民銀行、公安、法院和稅務等有權機關對涉嫌洗錢犯罪的個人或單位的賬戶或存款進行查詢、凍結，記錄存檔并向公司報告。

第四條 為保證反洗錢工作的有效開展，公司建立和不斷完善反洗錢工作制度，針對大額和可疑交易報告、反洗錢客戶身份識別和風險等級劃分、報告涉嫌恐怖融資可疑交易、反洗錢保密、客戶重點可疑交易識別等工作制定具體工作規程。

第五條 公司反洗錢內部控制的目標是保證國家反洗錢政策法規和公司反洗錢規章制度的貫徹執行，確保將反洗錢風險控制在規定的范圍之內，確保公司各項業務的穩健運行。

第六條 公司代銷金融產品、新股申購、資產管理及公司根據中國人民銀行及其分支機構的要求認定為高風險的業務為公司洗錢高風險業務領域;相關責任部門對高風險業務采取強化的風險控制措施。

第二章 組織機構和職責分工

第七條 公司總部按照“統一領導、各負其責、相互協調”的原則設置反洗錢組織機構。

第八條 公司設立反洗錢領導小組，作為公司反洗錢工作的領導機構向董事會報告公司反洗錢工作，同時接受監事會的監督。

公司總經理是公司反洗錢工作的第一責任人，任反洗錢領導小組組長。合規總監任反洗錢領導小組副組長。

反洗錢領導小組組員由以下部門或分支機構的負責人擔任：法律合規部、風險管理部、存管結算中心、經紀業務總部、信用交易部、計劃資金部、財務會計部、信息技術中心、稽核審計部、資產管理分公司、北京承銷保薦分公司、債券銷售交易部。

第九條 反洗錢領導小組負責領導、組織和協調公司反洗錢工作，制定公司反洗錢政策和反洗錢工作基本制度，統一部署貫徹落實國家有關反洗錢法律法規和政策，對反洗錢工作重大事項及敏感事項做出決策，并及時向公司董事會、高級管理層匯報，同時報監事會。

反洗錢領導小組至少每年召開三次會議，并可根據小組組長或副組長建議，不定期召開。

第十條 反洗錢領導小組下設反洗錢工作小組，作為領導小組的執行機構。反洗錢工作小組組長由合規總監兼任，副組長由法律合規部負責人兼任。

反洗錢工作小組其他成員包括法律合規部反洗錢工作主管和專崗人員、反洗錢領導小組組員所在部門或分支機構的反洗錢聯絡員。

反洗錢領導小組組員應指定本部門或分支機構的反洗錢聯絡員，協助落實本單位的反洗錢工作職責，包括但不限于制定與本單位高風險業務的風險相匹配的風險控制措施并具體負責監督落實。

反洗錢工作小組根據反洗錢工作需要召開反洗錢工作會議，參加人員根據會議討論議題所涉及的部門或分支機構確定。

第十一條 法律合規部在反洗錢領導小組的領導下，對公司反洗錢工作進行歸口管理，履行以下職責：

（一）組織、協調公司反洗錢工作，研究、擬訂反洗錢工作計劃；

（二）負責起草和修訂公司反洗錢相關規章制度，并向中國人民銀行、證監會派出機構等監管部門報備；

（三）審核大額和可疑交易，向中國人民銀行報送反洗錢信息和數據；

（四）建立和維護反洗錢監測報告系統，指導和監督總部和各證券營業部的客戶身份識別和重新識別、大額和可疑交易報告、風險等級劃分、非現場監管報表報送等反洗錢相關工作；

（五）組織和開展公司反洗錢宣傳、培訓工作，促進各證券營業部反洗錢工作的交流、溝通；

（六）受理中國人民銀行和其他有權機關的反洗錢查詢和檢查工作，協助有權機關對反洗錢案件的調查；

（七）指導公司下屬單位接受中國人民銀行、證監會派出機構和行業自律組織的反洗錢工作檢查，向上述部門和組織報告、反饋反洗錢工作情況；

（八）按監管要求，組織實施公司反洗錢分類監管評級工作，對分支機構反洗錢分類監管評級工作進行指導；

（九）落實反洗錢相關的保密工作措施；

（十）每年初向當地證監會派出機構上報反洗錢培訓和宣傳的落實情況；

（十一）關注反洗錢法律、法規、規章及政策的最新變化，及時為公司提供反洗錢方面的合規建議和法律支持。在其他部門或分支機構獲知洗錢事件或疑似洗錢事件時，應及時通知相關部門或分支機構采取必要的應急處置措施并參與配合其他部門對該事件進行調查，形成合規報告后提交。如有監管部門、司法部門要求公司協助調查洗錢案件，法律合規部應予以接洽，協助調查事宜。

（十二）及時關注并會同相關業務部門深入分析已發生的對自身反洗錢風控控制效果有重要影響的典型洗錢機犯罪案例，查找自身漏洞，并向相關部門或分支機構提出風險提示和采取相應改進措施的建議，同時報反洗錢領導小組，形成案例分析報告后向領導小組報送。

（十三）其他反洗錢相關組織和實施工作。

第十二條 公司有關部門在業務管理中應嚴格貫徹執行反洗錢法律法規和公司反洗錢工作制度，積極協助法律合規部開展反洗錢工作。

存管結算中心負責牽頭落實客戶身份識別、客戶身份資料保存、更新等反洗錢工作；配合開展公司反洗錢專項檢查。

經紀業務總部負責協助評估與本部門相關產品或服務的洗錢風險，在符合反洗錢工作相關管理制度的前提下制定本部門產品或服務的管理制度，并負責督導本部門相關管理制度的貫徹執行；督導下屬部門及營業部負責人、營銷人員和客戶管理人員在業務營銷和服務中做好客戶身份識別工作；督導下屬部門及營業部相關業務人員做好原始憑證的保管工作，配合開展公司反洗錢專項檢查。

信息技術中心負責維護并協助優化反洗錢監測報告系統；協助優化業務系統，利用信息技術支持客戶身份資料和交易記錄保存、風險等級劃分等反洗錢工作；協助提取、分析、處理反洗錢工作需要的客戶數據信息。

稽核審計部負責監督檢查公司反洗錢內控制度的執行情況，對公司總部和營業部反洗錢工作進行稽核審計，提出關于改進反洗錢工作的意見和建議，根據監管機構要求出具反洗錢專項審計報告。

風險管理部在證券風險監控管理平臺中對反洗錢監控系統以外的監控模塊中發現洗錢活動，將信息及時提供法律合規部，履行反洗錢職責。

其他業務部門和分支機構根據本部門業務負責做好客戶身份識別工作；配合開展公司反洗錢專項檢查；履行其他反洗錢義務。

第十三條 法律合規部及其他反洗錢相關部門、各分支機構應加強反洗錢工作聯系，交流反洗錢工作經驗，積極協調解決反洗錢工作中的問題，不斷改進公司反洗錢工作。

第十四條 法律合規部設立反洗錢內設崗位，并指定至少一名專職反洗錢報告員處理公司反洗錢日常事務。

法律合規部負責向反洗錢行政主管部門、證監會派出機構等報送公司內部反洗錢工作部門設置、負責人及反洗錢工作人員的聯系方式等相關信息。如有變更，應當自變更之日起10個工作日內報送更新后的相關信息。

法律合規部負責在公司受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰，或公司因自身或客戶從事或涉嫌從事洗錢活動被反洗錢行政主管部門、偵查機關或者司法機關檢查或處罰，或其他反洗錢相關的重大事項發生后的5個工作日內，以書面方式向證券監管部門報告。

第十五條

公司總部反洗錢相關部門和各分支機構負責人是本機構反洗錢工作的第一責任人，負有反洗錢工作保密職責，負責組織、協調本機構各項反洗錢工作。

各分支機構應參照公司反洗錢組織架構建立本機構的反洗錢工作小組，并結合本機構的實際工作情況，負責反洗錢制度建立、機制完善以及相關工作的組織開展。各分支機構合規風控專員任反洗錢工作小組副組長，協助本機構負責人組織協調和監督反洗錢工作，營業部存管主管任營業部反洗錢專員，重點關注反洗錢高風險業務。

第三章 客戶身份識別和重新識別

第十六條 營業部應當勤勉盡責，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和《證券公司開立客戶賬戶規范》等有關規定，建立健全客戶身份識別制度，遵循“了解您的客戶”的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續識別工作。

客戶資金賬戶必須為實名制賬戶，客戶資金賬戶對應的各類證券賬戶、開放式基金賬戶、衍生產品賬戶等各類賬戶應與客戶的資金賬戶名實相符。

第十七條 在與客戶的業務關系存續期間，營業部應當采取持續的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常交易情況，及時提示客戶更新資料信息。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，應當要求客戶進行更新。客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，應當按照法律規定或與客戶事先約定，對客戶采取限制辦理新業務、限制撤銷指定交易、限制轉托管或者限制資金轉出等措施。

第十八條 各證券營業部在為客戶辦理業務時，應按照以下要求審查、核對并登記客戶身份：

（一）要求客戶使用符合《個人存款賬戶實名制規定》、《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》等國家法律、行政法規及規章規定的有效證明文件上的姓名或名稱；

（二）不得開立匿名賬戶或假名賬戶，不得為身份不明的客戶開立賬戶或提供其他金融服務；

（三）在為客戶辦理業務過程中，如客戶所提供的個人身份證件或機構客戶資料涉嫌虛假記載的，應拒絕辦理，并立即向法律合規部報告，發現存在可疑之處的，應當要求客戶補充提供個人身份證件或機構原件等足以證實其身份的相關證明材料，無法證實的，應當拒絕辦理；

（四）發現客戶以前開立的賬戶有假名情形的，應要求客戶提供有效身份證件補辦實名確認手續，并修改相應的客戶及賬戶信息后，方能繼續使用該賬戶。

第十九條 各證券營業部在為個人客戶開立賬戶或辦理其他業務時，應按照以下要求審查、核對，并在開戶申請書、業務申請資料和業務系統中登記客戶身份信息及其他關鍵信息：

（一）要求客戶出示本人有效身份證件，核對無誤后登記身份證件上的姓名、證件名稱、號碼和有效期，并保存身份證件復印件；

（二）客戶拒絕出示本人有效身份證件或者開戶名稱與所出示身份證件姓名不符的，不得為其開立賬戶。

第二十條 各證券營業部為機構客戶開立賬戶時，應按照中國證券登記結算有限責任公司及公司的賬戶管理制度要求，核對有效證明文件和資料，并在開戶申請書、業務系統中登記客戶身份信息，同時按規定保存相關證明文件和資料的原件或復印件。未按照規定提供本單位有效證明文件和資料的，不得為其開立賬戶。

第二十一條 各證券營業部為客戶開立賬戶時，應在柜臺系統中錄入以下客戶信息，建立客戶信息檔案：

（一）個人客戶。包括本人及其代理人的姓名、有效身份證件的名稱、號碼和有效期、住址、工作單位、職業和聯系電話。

（二）機構客戶。包括機構客戶的名稱、地址、開戶證明文件及證明文件有效期、組織機構代碼、稅務登記證號碼、注冊資金、經營范圍、聯系電話、法定代表人或主要負責人、具體經辦人或授權代理人的姓名、有效身份證件的名稱、號碼和有效期。

各證券營業部應對機構客戶年檢情況進行查驗，并及時更新客戶信息檔案。在獲知機構客戶及其具體經辦人、授權代理人，以及個人客戶的有關信息發生變化時，應及時在相關系統中更新客戶檔案，并保存有關證明材料的原件或復印件。

第二十二條 各證券營業部發現客戶行為或交易情況異常或者對已獲得的客戶身份資料產生懷疑時，應由反洗錢專員采取實地查訪、電話查詢、要求客戶提供說明等方式進行客戶身份重新識別，并保存調查記錄。

第二十三條 公司通過銷售機構向客戶銷售金融產品時，應通過合同、協議或其他書面文件,明確銷售機構在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報告等方面的反洗錢職責和程序。

第二十四條 高風險業務相關部門或分支機構在進行客戶盡職調查時應建立復核、授權、審批等機制。

第二十五條 客戶身份識別和重新識別的具體要求按公司的相關規定執行。

第四章 客戶洗錢風險等級劃分

第二十四條 公司綜合考慮洗錢和恐怖融資的各種風險因素，從客戶特征、地域、業務、行業、交易等多方面確定客戶洗錢風險等級劃分標準。客戶洗錢風險等級分為禁入、高級、中級、低級四個級別。

第二十五條 公司建立反洗錢客戶風險等級管理信息系統，采取定性分析與定量分析相結合的方法，計量和評估客戶風險等級。

在與客戶初次建立業務關系或不合格賬戶規范時，各證券營業部反洗錢專員在進行客戶身份識別的基礎上，于5個工作日內劃分客戶洗錢風險等級，并在柜臺系統中予以標識。

第二十六條 對于具有下列情形之一的客戶，營業部可以將其直接定級為高風險等級客戶：

（一）客戶（及其實際控制人或實際受益人）被列入我國發布或承認的應實施反洗錢監控措施的名單；

（二）客戶（及其實際控制人或實際受益人）為外國政要及其親屬、關系密切人；

（三）客戶多次涉及證券公司向中國人民銀行反洗錢監測分析中心報送的可疑交易報告；

（四）客戶拒絕證券公司依法開展客戶盡職調查工作；

（五）其他認為存在相對較高的洗錢風險和恐怖融資風險，需要重點關注的客戶。

第二十七條

對于具有下列情形之一的客戶，營業部可以將其直接定級為低風險等級客戶。但客戶同時與我公司存在代理行/信托等業務關系、涉及可疑交易報告、存在代理人的個人客戶、拒絕配合盡職調查等情形時除外。

（一）1年內（客戶開戶1年以上）客戶資產規模小于10萬元的境內客戶；

（二）證券投資資格和資金通過國家有關部門嚴格審核的客戶，如QFII客戶等；

（三）信息公開程度高的客戶，如在規范證券市場上市的公司等；

（四）對其了解程度高、認為其洗錢風險或恐怖融資風險低的其他客戶。

第二十八條 營業部應在客戶風險等級劃分的基礎上，對不同客戶采取相應的客戶盡職調查及其他風險控制措施。其中，對高風險客戶應采取強化的風險控制措施，以有效預防風險。

（一）營業部存管員在為高風險等級客戶辦理業務或建立新業務關系時，應經營業部負責人的批準或授權；

（二）酌情加強客戶身份盡職調查。對于高風險等級客戶，應實施更為嚴格的客戶身份識別措施，按照“了解您的客戶原則”積極開展客戶身份識別工作，進一步了解客戶及實際控制人、實際受益人情況，進一步深入了解客戶經營活動狀況和財產來源，適度提高客戶及其實際控制人、受益人信息的收集和更新頻率；

（三）重點開展可疑交易識別工作。在對高風險等級客戶評定、定期審核過程中，應當按照更為審慎嚴格的標準審查客戶的交易和行為，開展可疑交易識別工作。一旦發現可能涉嫌洗錢的可疑交易行為，應按照可疑交易報告流程向反洗錢監測分析中心報告。

第二十九條 公司嚴格禁止各證券營業部與禁入類客戶建立新的業務關系。對于已建立業務關系的禁入類客戶，相關證券營業部反洗錢專員應通知客戶注銷賬戶，在賬戶未注銷前，各證券營業部應中止為其辦理業務和服務。

第三十條 各證券營業部反洗錢專員每半年對洗錢風險等級為禁入、高級的客戶進行重新審核，審核記錄需書面留痕、備查。

第三十一條 公司在持續關注的基礎上適時調整客戶洗錢風險等級劃分標準和客戶洗錢風險等級，并加強對禁入、高風險等級客戶的監控。調整的依據須歸檔并妥善保存。

第三十二條 客戶風險等級劃分工作按公司客戶風險等級劃分的相關規定執行。

第三十三條 公司在客戶風險等級劃分的基礎上，采取相應的客戶盡職調查及其他風險措施。

第五章 大額交易和可疑交易報告

第三十四條 公司報告大額交易和可疑交易的范圍按《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》規定的標準執行。

第三十五條 公司總部通過反洗錢監測報告系統提取大額交易和可疑交易數據，在大額交易發生后的5個工作日內，在可疑交易發生后的10個工作日內，以電子方式將經檢查及人工判別的大額交易和可疑交易報送中國反洗錢監測分析中心。

第三十六條 各證券營業部反洗錢專員應在大額交易和可疑交易發生后的2個工作日內，及時通過反洗錢監測報告系統核查、補錄系統未提取的交易及錯漏要素。

第三十七條 對于同時符合大額交易報告標準和可疑交易報告標準的交易，各證券營業部反洗錢專員應分別按照大額交易報告和可疑交易報告的要求向法律合規部進行報告。

第三十八條 各證券營業部反洗錢專員提交的大額交易報告和可疑交易報告應包括客戶身份信息、賬戶信息、交易信息、資金的來源和去向等內容。可疑交易報告中還應包括客戶風險等級、交易的可疑特征、關聯客戶基本信息和交易情況、客戶行為特征、交易是否可疑的判別理由和依據。

第三十九條 各證券營業部反洗錢專員發現交易的金額、頻率、方式、流向、用途與客戶身份、賬戶用途、財務狀況、經營業務明顯不符而未通過反洗錢監測報告系統報送的可疑交易，應在反洗錢監控報告系統中手工填報可疑交易。

第四十條 各證券營業部專員在辦理反洗錢行政主管部門、公安機關等有權機關要求的反洗錢協查工作時，應按照可疑標準分析被查客戶的身份資料和歷史交易，并向法律合規部提交查詢情況報告。

第四十一條 公司有合理理由認為客戶或其交易與洗錢、恐怖主義活動及其他違法犯罪活動有關的，應當作為重點可疑交易及時報告當地反洗錢行政主管部門，必要時，報告當地公安機關。

第四十二條 大額交易、一般可疑交易和重點可疑交易報告的具體報告程序及要求按公司的相關規定執行。

第六章 客戶身份資料和交易記錄保存

第四十三條 各證券營業部應按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄：

（一）客戶身份資料，自銷戶之日起至少5年；

（二）交易記錄，自交易記賬之日起至少5年。

法律、行政法規和其他規章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規定。

客戶身份資料包括個人客戶的身份證件復印件、機構客戶的開戶資格證明文件復印件、代理人的身份證件復印件、授權書原件等。交易記錄包括關于每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿以及有關規定要求的反映交易真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料等。

客戶身份資料和交易記錄的保存方式按照公司有關客戶資料檔案管理的規定執行。

第四十四條 保管期屆滿，凡涉及涉嫌洗錢未查清的有關資料，包括客戶身份資料和交易記錄、可疑交易報告等，應單獨保管到事項完結為止。

第七章 培訓與宣傳

第四十五條 法律合規部負責制定公司的反洗錢培訓和宣傳總體計劃，并根據當地反洗錢行政主管部門、證監會派出機構和行業自律組織的部署，組織開展培訓和宣傳活動，并對相關部門、各證券營業部反洗錢培訓和宣傳工作的實施情況進行指導、監督和檢查。

第四十六條 各證券營業部應對相關人員進行反洗錢法律法規、反洗錢工作操作程序、大額和可疑交易的識別、分析、報告與處理等反洗錢業務日常培訓，提高員工反洗錢意識和反洗錢技能。

第四十七條 各證券營業部根據反洗錢工作總體安排，制定次年的培訓計劃，培訓計劃中應列明主辦部門、培訓對象、內容、目標、方式、預計培訓人次等內容，同時報送當培訓實施效果的評價報告。

第四十八條 各證券營業部應定期組織反洗錢業務知識考核，并將反洗錢基礎知識納入新員工試用期的考核內容。反洗錢考核成績應作為員工上崗和績效考核的內容。

第四十九條 各證券營業部應積極開展多種形式的反洗錢宣傳活動，提高客戶反洗錢意識。

各證券營業部應在投資者園地張貼反洗錢相關內容，不定期舉辦反洗錢宣傳活動。宣傳活動可采用向客戶發放反洗錢宣傳單，組織反洗錢調查問卷考試，懸掛反洗錢宣傳標語等形式。

第五十條 公司、各證券營業部組織反洗錢培訓及宣傳活動，應做好培訓及宣傳的時間、內容、對象、參加人數、簽到表等培訓、宣傳工作的記錄并留檔保管，對于反洗錢宣傳活動留存相關影像資料。

第五十一條 法律合規部負責通過公司內部辦公網、內部報刊、電子郵件等形式，在公司范圍內發布交流反洗錢工作信息。

第八章 反洗錢工作檔案

第五十二條 公司及各證券營業部反洗錢專員應妥善保管以下反洗錢工作檔案，并做好崗位調整時的資料交接工作。

（一）公司及各證券營業部反洗錢規章制度文件、當地反洗錢行政主管部門、證監會派出機構和行業自律組織的反洗錢制度文件；

（二）當地反洗錢行政主管部門的反洗錢檢查通知書、檢查意見書、處罰決定書、反洗錢評級文件；

（三）協助司法機關、行政機關打擊涉嫌洗錢活動的相關資料，反洗錢協查及回復資料；

（四）大額和可疑交易登記簿、可疑交易分析資料、大額和可疑交易報告數據文件；

（五）公司及各證券營業部反洗錢會議記錄和資料、培訓記錄和資料；

（六）公司和當地反洗錢行政主管部門的反洗錢期刊資料；

（七）公司和各證券營業部認為應保存的其他反洗錢工作資料。第五十三條 公司及各證券營業部反洗錢工作檔案，應至少保存五年。

第九章 檢查與監督

第五十四條 各證券營業部收到當地反洗錢行政主管部門的反洗錢檢查通知后，應在2個工作日內上報法律合規部，由營業部負責人親自配合做好相關檢查工作。

營業部收到反洗錢檢查意見和處罰決定等監管函件后，應在2個工作日內向法律合規部報告。

第五十五條 各證券營業部向當地反洗錢行政主管部門報送的反洗錢報表及文件，同時向法律合規部報備，以便公司及時掌握和指導各證券營業部反洗錢工作。

第五十六條 各證券營業部負責人應定期走訪當地反洗錢行政主管部門、證監會派出機構的反洗錢工作主管部門，做好反洗錢工作的溝通和匯報工作，各證券營業部應按時向上述部門報送反洗錢工作開展情況的報告。

各證券營業部專員應及時向法律合規部報告當地反洗錢行政主管部門的反洗錢文件、反洗錢工作會議文件和反洗錢工作部署等反洗錢工作資料和信息。

第五十七條 各證券營業部應積極配合當地人民銀行進行反洗錢分類監管評級工作，應在評級結果公布后3個工作日內上報法律合規部。

第五十八條 法律合規部會同反洗錢工作相關部門對公司反洗錢工作進行檢查。反洗錢檢查評估結果作為對各部績效考核和內控評價的重要依據。

第五十九條 反洗錢檢查范圍包括以下方面：

（一）反洗錢組織架構、反洗錢內控制度及合規文化；

（二）細分市場風險、風險識別與測量及風險管理；

（三）客戶身份識別和紀錄保存、交易分析和報告情況、系統支持和自主管理；

（四）內部溝通和外部溝通情況；

（五）案件破獲、工作成果、配合工作、負面報道、反洗錢內控措施合法性和現場評估；

（六）其他反洗錢相關工作內容。

第六十條 被檢查的營業部應根據當地反洗錢行政主管部門等外部監管部門以及法律合規部、審計總部等公司相關部門檢查發現的問題和整改要求積極整改，并在收到檢查結論后1個月內將整改報告上報公司。法律合規部等相關部門應及時向公司反洗錢領導小組報告檢查結果和整改情況。

第六十一條 法律合規部根據對公司各部門和分支機構的反洗錢現場檢查、非現場檢查情況、當地反洗錢行政主管部門的反洗錢檢查意見和結論、以及日常工作中收集的反洗錢工作情況信息等，按照反洗錢工作考核評估規定評價各證券營業部的反洗錢工作情況，并納入對各部合規管理工作考核中。

第六十二條 有下列違規行為之一，由公司、分支機構責令限期整改，對負有直接責任的負責人或其他責任人員給予風險提示；并按照公司《合規考核與問責暫行辦法》和《員工獎懲辦法（試行）》處罰：

（一）未按照規定建立反洗錢內部控制制度的；

（二）未按照規定設立反洗錢組織架構；

（三）未按照規定進行反洗錢培訓和宣傳的；

（四）未按照規定履行客戶身份識別、重新識別和風險等級劃分義務的；

（五）未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄的；

（六）未按照規定報送大額交易報告或者一般可疑、重點可疑交易報告的；

（七）未按照規定向當地反洗錢行政主管部門報送非現場監管報表；

（八）違反保密規定，泄露客戶身份及其他反洗錢工作信息的；

（九）拒絕、阻礙反洗錢檢查、調查的；

（十）其他違規行為的。

第六十三條 各證券營業部專員應在每年年終后20個工作日內向公司法律合規部書面報告本營業部反洗錢工作的總體實施情況及次年的反洗錢培訓計劃。法律合規部負責向反洗錢領導小組匯總報告公司反洗錢工作情況。

第六十四條 法律合規部對于發現重大可疑交易線索的人員可按照公司《員工獎懲辦法（試行）》給予適當的獎勵或表揚。

第十章 附 則

第六十五條 各證券營業部應依據本辦法，并結合本營業部實際情況和當地人民銀行要求制訂反洗錢工作實施細則。各證券營業部應及時將上述反洗錢內控制度向當地人民銀行、當地證監局和公司法律合規部報備。

第六十六條 本辦法由公司授權法律合規部負責解釋。第六十七條 本辦法自下發之日起施行，2011年2月17日印發的《宏源證券股份有限公司反洗錢工作管理辦法》同時廢止。

第五篇：宏源證券股份有限公司董事會提名與薪酬考核委員會實施細則_百度.

宏源證券股份有限公司董事會 提名與薪酬考核委員會實施細則 第一章總則

第一條為完善公司治理結構,進一步建立健全公司董事、總經理及其他高級管理人員的提名和薪酬考核管理制度,根據《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《宏源證券股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”及其他有關規定,公司董事會設立提名與薪酬考核委員會,制定本實施細則。

第二條董事會提名與薪酬考核委員會是董事會的專門工作機構。

第三條本實施細則所涉及董事是指在本公司支取薪酬的正副董事長、董事,總經理及其他高級管理人員是指董事會聘任的總經理、副總經理、財務總監、董事會秘書、合規負責人及董事會認定的其他高級管理人員。

第二章人員組成

第四條提名與薪酬考核委員會委員由三至五名董事組成, 獨立董事占多數。設主任委員一名。

第五條提名與薪酬考核委員會委員、主任委員由董事長征求多數董事意見后提名任免,董事會批準。主任委員須由獨立董事擔任。

第六條 提名與薪酬考核委員會任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任,期間如有委員不再擔任公司董事職務,自動失去委員資格,并由董事會根據上述第四至第五條規定補足委員人數。

第七條提名與薪酬考核委員會辦事機構的職責由董事會秘書及其辦事機構承擔。

第三章職責權限

第八條提名與薪酬考核委員會的主要職責是:(一根據公司經營情況、資產規模和股權結構對董事會的規模和構成向董事會提出建議;(二研究董事、總經理及其他高級管理人員的選擇標準和程序,并向董事會提出建議;(三廣泛搜尋合格的董事和總經理及其他高級管理人員的人選;(四對董事候選人和總經理及其他高級管理人員人選進行審查并提出建議;(五對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查并提出建議;(六根據董事、公司總經理及其他高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責、重要性以及其他同類企業相應崗位的薪酬水平擬定薪酬計劃或方案(薪酬計劃或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等;(七檢查公司非獨立董事、公司總經理及其他高級管理人員履行職責的情況,作出綜合評議報告;組織對其進行績效考評,提出獎懲建議;(八審議公司總經理提出的對其他高級管理人員的薪酬方案;(九負責對公司薪酬制度執行情況進行檢查監督;(十董事會授權的其他事項。

第九條提名與薪酬考核委員會對董事會負責,委員會提出的公司董事的人選建議、董事的薪酬計劃,經董事會同意,提交股東大會審議批準;公司總經理和其他高級管理人員的聘任以及薪酬分配方案報董事會批準。

第四章 議事程序

第十條公司相關業務分管領導及對應部門負責人協助其 工作提供有關資料。

第十一條 提名與薪酬考核委員會在研究董事、總經理及其他高級管理人員的選任時,程序如下:(一提名與薪酬考核委員會積極與公司有關部門進行交流,研究公司對新董事、總經理及其他高級管理人員的需求情況,并形成書面材料;(二提名與薪酬考核委員會可在公司、控股(參股企業內部以及人才市場等廣泛搜尋董事、總經理及其他高級管理人員人選;(三搜集初選人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況,形成書面材料;(四征求被提名人對提名的同意,否則不能將其作為董事、總經理及其他高級管理人員人選;(五召集委員會會議,根據董事、總經理及其他高級管理人員的任職條件,對初選人員進行資格審查;(六在選舉新的董事和聘任新的總經理及其他高級管理人員前一至兩個月,向董事會提出董事候選人和新聘總經理及其他高級管理人員人選的建議和相關材料;(七根據董事會決定和反饋意見進行的后續工作。

第十二條提名與薪酬考核委員會對公司董事、總經理及其他高級管理人員考評的程序:(一公司董事、總經理和其他高級管理人員向董事會提名 與薪酬考核委員會提交述職報告;

(二提名與薪酬考核委員會按績效評價標準和程序,對董事、總經理及其他高級管理人員進行績效評價;(三根據崗位績效評價結果及薪酬分配政策提出董事、總經理及其他高級管理人員的報酬數額和獎勵方式,表決通過后,報公司董事會。

第五章 議事規則

第十三條提名與薪酬考核委員會根據需要召開會議,至少于會議召開前兩天通知全體委員,會議由主任委員主持,主任委員不能出席時可委托其他委員主持。

第十四條提名與薪酬考核委員會會議應由三分之二以上的委員出席方可舉行;每一委員有一票的表決權;會議作出的決議,必須經參會委員的過半數通過。

第十五條提名與薪酬考核委員會會議表決方式為投票表決,并在決議上簽字;特殊情況可以采取通訊表決的方式召開。

第十六條提名與薪酬考核委員會會議必要時可以邀請公司非委員董事、監事,公司總經理及其他高級管理人員列席會議。

第十七條如有必要,提名與薪酬考核委員會可以聘請中介機構為其決策提供專業意見,費用由公司支付。

第十八條提名與薪酬考核委員會會議討論涉及有關委員

董事會提名與薪酬考核委員會實施細則 會成員的議題時，當事人應回避。第十九條 提名與薪酬考核委員會會議的召開程序、表決方 式和會議通過的議案必須遵循有關法律、行政法規、公司章程及 本細則的規定。第二十條 提名與薪酬考核委員會會議應當有記錄，出席會 議的委員應當在會議記錄上簽字； 會議記錄由公司董事會秘書保 存。第二十一條 提名與薪酬考核委員會會議通過的議案及表 決結果，應以書面形式報公司董事會。第二十二條 出席會議的委員對會議所議事項負有保密義 務，不得擅自披露有關信息。第六章 附則 第二十三條 第二十四條 本實施細則自董事會決議通過之日起執行。本實施細則未盡事宜或與本實施細則生效

后 不時頒布的法律、法規、行政規章和公司章程的規定相沖突的，以法律、法規、行政規章和公司章程的規定為準。第二十五條 本實施細則解釋權屬公司董事會。6