第一篇：公路BOT項目法律風險防范

轉載：公路BOT項目中的法律風險與防范

2013-08-18 12:20:38| 分類： BOT項目 |舉報|字號 訂閱

隨著各地政府逐步開放公路領域的融資渠道，越來越多的國內外投資商通過BOT融資模式承接中國各地的公路項目。由于特許經營領域法律法規的欠缺，以及投資商和各地政府在該領域操作經驗的普遍匱乏，公路特許經營項目往往在立項手續、特許經營權授予、特許經營及相關合同的簽訂及履行過程中出現種種紛爭和矛盾，從而影響到合同的正常履行，有些項目甚至影響到特許經營權的合法性和融資機構對該項目的支持。為維護投資商在公路BOT項目中的合法權益，筆者根據有關客戶在公路BOT項目中所遇到的相關法律問題和法律風險進行簡要分析，以期引起其他投資商的注意。

BOT 項目的合法性問題

對于投資商來說，公路BOT 項目的首要問題就是要確保 BOT 項目的合法性。若在此方面存在瑕疵，將會動搖整個BOT合同的基石，給投資者帶來巨大的潛在法律風險。投資商可主要從以下幾個方面對BOT項目的合法性進行審查：

立項核準文件的合法性。比如是否經有審批權限的機關核準為經營性公路項目、是否存在立項文件的內容與實際操作不一致的情形，等等。在實踐中存在著一些須經國務院及其相關部門核準的重大公路項目只有地方政府的核準批文的情形，因此，投資商投資之前最好對立項文件的合法性進行嚴格審查，若出現上述情形，須對立項文件進行補充和完善。有的公路項目中，由于一開始并未核準為經營性公路，而在項目實施過程中采用了BOT的實施模式，就會存在立項文件的內容與實際操作不一致的情形，此時須根據實際操作情況調整立項文件。

特許經營權授予文件的合法性。包括授權主體是否合法，被授權主體是否合法，授權文件的形式是否合法。實踐中有些地方公路BOT項目是由地方交通主管部門出具特許經營權授予文件，由于相關法律法規規定公路收費權必須由有批準權限的人民政府授予，因此，在公路項目中，僅有當地相關交通主管部門批準授予特許經營權的文件是不夠的。

BOT 項目建設用地文件的合法性。投資商應注意審核建設用地文件是否符合建設用地審批權限的規定。實踐中，地方政府須報國務院及其相關部門批準的建設用地批準文件往往滯后，這對于項目建設進度會產生直接的影響，若在簽署BOT合同中尚未取得有關建設用地的相關批文，投資商可在BOT 合同中設定相應限制性條款，要求地方政府及時取得相應用地批準文件。

BOT 項目其他相關文件的合法性。比如規劃設計審批文件，包括但不限于初步設計文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報告的一致性審查。另外，投資商為外國投資者的，須注意是否符合《外商投資產業指導目錄》等相關外商投資的法律法規的規定。這關系到外商投資 BOT 項目設立項目公司的模式問題。BOT 合同及其相關合同的整體架構安排問題

公路BOT項目通常涉及多方參與者相互之間簽訂的多種合同，主要有政府與項目公司或投資商之間的BOT 合同（特許協議），銀行與項目公司的貸款合同和擔保合同，政府對貸款銀行的安慰函，投資商（股東）之間的合作合同和相關章程，投資商對貸款銀行的完工擔保合同，項目公司和建筑承包商之間的建設工程合同，項目公司和維修運營商之間的運營維修合同，項目公司與保險公司之間的保險合同，項目公司和供應商之間的供貨合同，項目公司和公路使用客戶之間的服務合同，等等。BOT項目中的各個角色都希望盡可能分散、減少和消除風險，安全獲得理想回報。

通過 BOT 合同及其相關合同的整體安排，充分保護投資商在 BOT 項目中的利益，是各投資商投資 BOT 項目的必然要求。這一要求可以通過嚴密完整的法律文件架構及內容設計和安排得以實現。一般公路BOT 項目的合同基本框架如下圖所示：

簽訂BOT 合同時應注意的問題

BOT 合同與 BOT 項目立項等文件的一致性。BOT合同應與 BOT 項目立項等文件保持一致，比如 BOT 合同中約定的建設工期、投資總額等事項應與立項文件中的規定一致。

BOT 合同主體的合法性。簽訂BOT合同首先應注意簽約雙方主體的合法性，是否有充分的權利、權限和授權來簽訂Ｂ Ｏ Ｔ 合同。

BOT 合同簽訂的程序。政府選擇投資商簽訂BOT 合同須遵守相關法律法規規定的程序。政府違反有關選擇程序的規定也會給投資商帶來相應的法律風險。２００４年之前，政府選擇投資商多通過協議方式，在《收費公路管理條例》于２００４年１１月 １日施行后，政府選擇投資商則必須通過招標方式。《收費公路管理條例》第十九條規定，依照本條例的規定轉讓收費公路權益的，應當向社會公布，采用招標投標的方式，公平、公正、公開地選擇經營管理者，并依法訂立轉讓協議。

BOT合同的效力。合同效力問題是簽訂BOT合同時應注意的主要問題之一。比如合同生效條件如何設定等。需特別注意的是，公路收費權（特許經營權）的授予必須經有批準權的人民政府批準才能生效。《中華人民共和國公路法》第六十一條規定，國道收費權的轉讓，必須經國務院交通主管部門批準；國道以外的其他公路收費權的轉讓，必須經省、自治區、直轄市人民政府批準，并報國務院交通主管部門備案。

BOT 合同條款的要點。在公路 BOT項目中，投資商應注意在 BOT 合同中對如下要點進行明確約定：

項目范圍，是項目公司將來實施特許經營權的實物資產范圍，應明確約定。

建設標準，是項目公司在建設工程中須遵守的標準，同時也是將來竣工驗收、移交的基本標準。

特許經營權的內容（范圍），是項目公司行使權利的范圍，主要包括勘察設計委托權、建設權、經營權，投資商可要求明確約定經營權的內容包括沿線車輛通行收費權、廣告、服務設施經營權、沿線土地優先開發權等。

特許經營權的中止、延展及終止，應在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

特許經營權的質押和轉讓，在項目實施過程中，投資商可以通過特許經營權的質押進行融資，也可通過轉讓特許經營權的方式提前收回投資并獲取利益。特許經營權的質押和轉讓均須原批準機關的批準，投資商可在BOT合同中對此作出明確約定，即投資商有權進行特許經營權的質押和轉讓。

項目公司按照《公司法》《外商投資企業法》的相關規定，在 BOT 合同中約定項目公司設立的程序、條件，以及項目公司成立后合同權利義務的轉移、項目公司在特許期內股東變更條款等。

項目造價與投資估算／預算／概算，根據經批準的可行性研究報告中的投資估算／預算或經批準的初步設計文件項目投資概算（如有）為依據，在合同中列明各項費用金額，并應對項目造價超過項目投資估算／預算／概算時的處理（比如補償、補貼和延長經營期限等）作出明確約定。

項目建設用地，應明確約定征地、拆遷過程中雙方的權利義務，由于征地、拆遷工作難度巨大，投資商可要求政府負責完成或配合完成。另外，公路征地拆遷中還會遇到壓覆礦產、三電遷改、文物保護等問題，可在合同中明確約定該等補償費用的承擔。

建設期（工期）內雙方權利義務，應在合同中明確約定建設期（工期）起止時間，以及在建設期（工期）內雙方權利義務。

交工驗收、竣工驗收，應按照交通部有關公路竣（交）工驗收的相關規定在合同中明確約定驗收的程序和方式。試運營期和運營期，應明確約定試運營期和運營期的起止時間，運營期應與政府授予的收費期限相一致。

運營期的權利義務，應明確約定合同雙方在運營期的權利義務，比如收費標準的確定、須遵守的運營標準、維修養護義務等。

收費價格的建議權，盡管《收費公路管理條例》規定了車輛通行費的收費標準的聽證和審批程序，但投資商依然可通過適當方式在BOT合同中約定投資商擁有收費價格建議權以及參與聽證的權利，以盡量規避由政府確定收費標準的風險。項目保險，可在合同中約定建設期（工期）及運營期的項目保險條款。

特許經營權提前贖回，應明確約定提前贖回的情形、程序，及合理的補償方案等。

項目移交，應注意約定移交前過渡期安排、移交范圍、移交驗收程序、技術培訓、風險轉移等。

政府承諾，可要求政府給予相應的承諾，比如承諾項目的合法性、不批準有競爭項目、不收回經營權、給予一定的稅收優惠政策、授予 BOT 項目配套服務項目的優先開發權等，并在合同中明確約定。

政府優惠政策，充分利用本項目可能利用的各種優惠政策，如按照西部地區開發及外商投資相關法律法規給予優惠政策，還可要求其他當地政府有權直接給予的優惠政策。

政府補償／補貼，可在合同中約定，在某些情形發生時，由政府給予補償／補貼，比如特許經營權提前贖回、項目造價超過預算／概算、政府行為或法律變更或不可抗力導致項目終止或投資商無法獲取預期收益或增加成本／支出、經營期收益達不到可行性研究報告中預期收益、政府違約等等。

政府協助義務，由于 BOT 項目的實施需政府在審批、許可、與各地方協調等方面進行配合，在合同中應約定相應的協助義務。

政府違約責任，可在BOT合同中設定政府違約時須承擔的違約責任，比如給予補償、賠償，延長特許期，給予稅收等優惠政策。

不可抗力，應注意明確列舉不可抗力事件，比如瘟疫、非典等重大流行病及防疫隔離等。

合同變更、解除和終止，應注意約定合同變更的條件，合同解除、終止的情形及責任承擔。

違約責任，應注意違約責任條款的可操作性，比如明確約定因一方原因導致建設期（工期）延誤的違約金數額。爭議解決，作為投資商，尤其是外國投資者，最好不要約定項目當地的仲裁／訴訟機構，在中國投資的外商多約定在中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。

投資商在投資BOT 項目時應注意的相關風險

政治風險。由于國家或地方政府的行為造成BOT項目無法繼續實施的風險。這種風險通常被稱為“政治風險”，可分為兩大類：一種是“傳統的”政治風險，比如特許經營權被國家或地方政府強制性收回或征收特別賦稅，從而對投資商債務償還、收回投資成本以及取得預期利潤造成不利影響；另一種是“管理”風險，比如對公路服務的提供采用更為嚴格的標準，或批準建設另一具有競爭力的公路項目等。充分預計該等風險發生的可能性，在合同中就該風險發生的后果及責任承擔、損失補償等相關內容進行細化約定。商業風險。通常情況下，BOT項目運營收入主要包括車輛通行收費收入、廣告經營收入權、服務設施經營收入。然而，在現有框架下，投資商對于占項目收入主要組成部分的收費收入卻沒有自主定價權。如公路車流量減少或者第三產業的開發出現問題，就會導致投資商無法取得預期收益，嚴重影響其支付能力。投資商可在BOT合同中對此風險的承擔作出相應約定。

運營風險。在運營期間，投資商無法達到合同約定的持續運營標準或出現服務中斷，則可能會被政府追究相應的違約責任，面臨特許經營權被提前收回或政府單方解除合同的風險。談判中政府方面通常要求投資者承擔該等風險，投資商應對此予以充分重視。

不可抗力或意外事件風險。投資商無法控制的不可抗力或意外事件造成的BOT項目的實施中斷，這些事件可能是自然的，如洪水、風暴或地震等自然災害，也可能是人為的結果，如戰爭、**或恐怖分子襲擊，最終導致投資商收入損失，項目設施的物質損害甚至無法修復。投資商可在BOT合同中對不可抗力或意外事件發生時合同雙方責任、義務的承擔進行明確約定。

公路存在設計／施工問題導致無法正常運營的風險。BOT 公路項目中，雖然投資商（項目公司）是項目業主，但政府方面往往要參與甚或主導勘察、設計單位的選擇及設計方案的審查。在公路運營后，可能會出現由于工程設計或施工過程中存在問題導致公路無法達到預期使用功能，造成投資商不能達到預期經營目標的風險。投資商可在談判中對該等情形發生后的責任承擔進行明確約定。

上述風險可通過BOT合同相應條款的設計和安排盡量避免，即投資商可通過合同談判將上述部分風險轉嫁給政府或與政府共同分擔。

總之，公路 BOT 項目涉及到的主體較多，運作期限較長，法律關系比較復雜，且跨越投融資、公司設立、建設工程、項目運營等多個專業領域，相對來說投資風險較大，投資商在投資公路 BOT 項目時，首先須審查 BOT 項目的合法性，在簽訂 BOT 合同時須把握要點，并對 BOT 合同及其相關合同的整體架構進行合理安排，通過合同條款的設計和安排盡量避免和減少 BOT 項目投資風險。

路BOT協議法律性質的風險分析(2008-04-09 14:26:06)轉載▼ 標簽： 雜談 分類： BOT研究文選

【案件與爭點】

香港中旅集團有限公司（港中旅）與福州市城鄉建設發展總公司就投資建設閩江四橋，經營閩江二、三橋及其附屬的白湖亭收費站，組建了合作公司。福州市政府與合作公司簽訂《專營權協議》，后來由于福州市市政建設的原因導致收費站車流量急劇下降，合資公司經營難以為繼。為此港中旅多次與福州市政府磋商未果。一度由國資委和中央政府駐香港聯絡辦公室出面與福州市政府聯系，同樣未獲得積極的效果。

最后，合作公司向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，要求終止與福州市政府的《專營權協議》，并由福州市政府返還總額達9億多元的投資本金和投資補償款。貿仲會正式受理后，福州市政府隨即以貿仲會無權受理為由，向福州市中級人民法院提起管轄權異議。

本案最終在國資委及福建省政府的直接協調下，于2005年6月1７日，港中旅與福州市正式簽署了解除合作項目的協議書，并由福州市城鄉建設發展總公司將3億多元人民幣投資款退還港中旅。

如果不是港中旅的特殊背景，如果不是國資委和福建省政府的直接參與，港中旅恐怕現在還要深陷福州大橋項目。福州市政府一紙管轄權異議就把仲裁條款給推翻了，由此我們不得不反思，到底《專營權協議》是什么？這也正是本文的核心，如果類似的BOT協議性質不明確，則適用法律、協議的法律效力不明確，投資人的救濟程序安排亦不明確。

一、BOT協議是公路特許經營項目的核心法律文件

公路等基建項目一般由財政投資并由國家專營，私人資本未經授權時不得進入。按照《收費公路管理條例》的規定，經營性公路建設項目須采用招標投標方式選擇投資者，公路是否實行收費經營，需要經過省級人民政府批準。在選定投資人以后，由政府與投資人簽訂BOT協議，確定公路項目特許經營中政府與項目公司之間的基本問題。

所以，簽署BOT協議是投資人進入公路特許經營項目的前提；并且要確保協議中所約定的事項符合法律規定，一旦發生爭議，能夠獲得確定的法律救濟，因此，明確的BOT協議又是確保項目公司順利運營的法律保障。那么，如此核心的BOT協議在現有法律上是否已經有完備的法律規范，其法律屬性是否可以確定，就成為公路特許經營項目需要考慮的最基本的法律風險。

二、公路BOT協議性質尚存爭議

查找現行法律，《收費公路管理條例》規定要通過招標投標方式選擇投資者，即表明中標人將與招標人簽訂合同。《關于試辦外商投資特許權項目審批管理有關問題的通知》規定，省（區、市）政府或行業部門與項目公司要正式簽署特許權協議。地方規章中，《浙江省高速公路項目業主招標投標暫行辦法》規定交通廳將與中標人簽訂合同，《四川省高速公路建設項目實施BOT方式管理辦法（試行）》規定投資商與省交通廳簽訂經營合同。

但是，考慮到公路BOT項目的公共性、BOT協議內容的特殊性，上述協議或合同是否是我國合同法上的合同？目前尚存在不同的觀點，陳述如下：

(一)行政合同說

理由：BOT協議一方當事人是行政主體，雙方當事人法律地位不平等，協議的內容涉及公共事務管理，旨在實現公共利益，這些符合行政合同的基本特點。

(二)民事合同說

理由：行政合同說將增加私人投資的風險，民事合同能充分體現意思自治原則，有利于適應各個項目的具體情況，而且我國立法中并有明確的行政合同制度。

(三)行政許可說

這種觀點認為，通過BOT協議授予特許經營權是一種行政許可，盡管采用了協議的形式，但是授予特許經營權實際上是行政許可。

(四)混合說

還有一種觀點認為，應當借鑒聯合國國際貿易法委員會所編《私人融資基礎設施項目法律指南》務實、靈活的態度，而不必在行政合同和民事合同之間作非此即彼的選擇。BOT協議兼具民事合同和行政合同雙重屬性，應該把它既當作管理財產的營利合同，又把它當作提供公共服務的許可證件。

三、BOT協議不同性質的法律后果分析(一)行政許可說的法律后果

如果BOT協議是行政許可，一旦產生爭議將通過行政復議和行政訴訟進行解決，當需要政府承擔賠償責任的時候，只能依照《國家賠償法》請求行政賠償；而行政賠償資金來源需通過嚴格的國家預算程序。基礎設施項目少則幾個億，多則幾十億上百億，一旦發生糾紛，行政賠償往往難以提供足夠的賠償。

而且BOT協議中有很多條款是政府和特許經營者之間的約定；實際操作中，多數BOT協議約定的爭議解決方式是仲裁，如果是行政許可，按照目前的法律制度，只能提起行政復議或行政訴訟，仲裁機構無權管轄（本文所引用案例即如此）。所以，行政許可性質與BOT協議的實際情況也難以符合。

(二)行政合同說的法律后果

從目前的實際情況來看，我國法律對行政合同沒有明確規定，只是學者就行政合同的現象進行了學理探討，比如公用征收合同、國有土地使用合同、城市房屋拆遷合同、公共設施建筑經營特許合同（如公路BOT協議）等。

在審判實踐中，上述案件一般按民事訴訟程序審理。但是在執行上卻遇到難題：如果行政機關敗訴，對行政機關財產的執行措施要受到限制，如公路BOT協議引起的訴訟中，政府實際上并沒有預算財產可供執行，法院的判決也就無能為力。(三)民事合同說的法律后果

如果完全采民事合同，也存在問題：首先，BOT協議實際上授予了特許經營者在限定的時期內有權在一定區域內獨家經營，這種壟斷之所以得以維持，是因為政府行政強制力的作用。其次，BOT協議規定了大量的政府監管權，這些“權利”和政府依法行使的行政職權相互交錯。另外，從爭議解決機制來看，雖然約定通過民事訴訟或者仲裁解決糾紛，但是如果政府敗訴，同樣面臨著行政合同說中的執行問題。

(四)混合說的法律后果

是否將BOT協議定性為既具行政性又具有民事合同性質的混合體就能夠解決上述的問題呢？如果就同一個合同的內容分別進行判斷，符合行政行為特征的通過行政訴訟解決，符合民事行為特征的通過民事糾紛解決途徑處理，則整個特許經營制度將變得混亂不堪，沒有安定性，難以讓當事人對特許經營協議進行預測和防范。所以，混合說雖然理論上彌補了單獨歸為某一類型的缺陷，其實在救濟程序上并不具有可操作性。

四、關于BOT協議內容安排的建議

結合前文的分析，公路BOT協議性質總體上采民事合同說有利于投資人權益的保護，有利于構建良好的投資環境。但是，為了克服目前實際中BOT協議存在的問題，建議借鑒市政公用事業領域中部分地方法規的經驗做如下調整。

首先，將BOT協議關于行政許可和政府行政職權的詳細規定予以剝離，政府單獨以頒發授權書的方式授予項目公司特許經營權，政府的這一授權行為屬于行政許可性質，項目公司可就政府違反行政許可法的行為提起行政復議或行政訴訟。另外，關于政府依法行使的行政職權無需在協議中詳細規定，即使在協議中有所規定也僅是宣示性條款，無需雙方就其內容及行使進行約定。

行政許可及行政職權以外的條款，屬于雙方自由約定的或可以通過市場調節但需要政府規制的事項，以BOT協議進行約定。調整后的BOT協議在內容上符合民事合同的要求，同時民事合同性質可以在BOT協議中安排民事擔保，如在協議中約定政府為履行回購義務提供第三方擔保，可能來自政府投資的企業，或者直接安排第三方主體作為回購主體，一旦發生如本文所引用案例中的糾紛，可以通過民事救濟獲得賠償或補償。（上海濟邦咨詢）

第二篇：防范項目管理法律風險

如何逐漸提高項目管理人員法律意識和風險意識

——從縱向管控公司法律風險 法律風險管理的根本在于將法律作為管理資源，引導經營行為、規避經營風險。法律風險管控重在預控，防范勝于控制、控制勝于補救，不能簡單地將法律手段解決糾紛當作“消防栓”，在風險顯現后才想起使用，作為施工企業，要突出對項目部的法律風險管控，堅持法律事務縱向到底的原則，把工作的重點放在提高項目管理人員法律意識和風險意識上，落實項目管理的各個階段的風險控制和風險化解，確保公司良好有序運營。

從近幾年的情況來看，許多施工企業在規模和管理水平上都上了一個新臺階，但在發展過程中同時伴隨著一些問題的產生，而這些問題對施工企業發展的制約不容忽視，這其中，項目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業在項目的管理上存在很多漏洞，特別是項目管理人員法律風險意識淡薄，遺留了很多法律風險，最終導致糾紛產生，給施工企業造成無法彌補的損失。根據“木桶理論”，對項目部法律事務控的重要性認識不足，將成為建筑企業“最短的桶板之一”，這也是建筑企業升華管理水平的一項隱蔽性障礙。現針對當前普遍存在的項目管理人員法律意識和風險意識淡薄問題，結合工程公司項目部法律風險管控現狀，從法律層面和管理措施上進行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分 項目部法律風險管控的現狀

一、工程公司對項目部法律風險管控。

（一）堅持“三個禁止”。根據相關法律規定，建筑施工企業項目經理，是受企業法定代表人委托對工程項目施工過程全面負責的項目管理者，是建筑施工企業法定代表人在工程項目上的代表人，同時，由于工程建設存在過程高危、主體廣泛、項目分散、市場準入嚴格等因素，公司為建立健全法律風險防控機制，對項目部的管理行為做出了“三個禁止”的限制，即禁止項目部私自簽收任何法律文件，禁止項目部對外進行擔保，禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進行辦理。

1、禁止項目部私自簽收任何法律文件。項目經理部作為項目管理的組織機構，以公司的名義設立，是工程項目權利義務的直接承受者，而目前公司各項目部并無專兼職法律事務管理人員，項目部對簽收法律文書的風險意識較為薄弱，在實際中，類似“只要是法院送達的文書就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應該的協助執行、協助調查和應訴等風險。為杜絕此類風險的發生，公司專門下發《關于防范部分法律風險的緊急通知》，未經公司允許，所有人員不得簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調查并簽署筆錄、出具證據證明、使用項目印章，從而將簽收法律文件統一交由公司法律事務室處理，項目部在處理文書送達時，必須第一時間上報公司法律事務室。

2、禁止項目部對外進行擔保。如前所述，項目經理部以公司的名義組織項目管理，雖然項目部不具備法人資格，對外不具備獨立承擔民事責任的能力，按照有關法律，其所進行的擔保行為無效，但一方面，擔保無效并不代表不承擔責任，另一方面，項目部擔保而產生不確定的經濟行為，使工程項目存在不可控的風險，在實際中，公司也曾發生過此類案件，因此，公司禁止項目部對外進行擔保。

3、禁止以項目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好地做好合同管理，防控合同風險，公司禁止以項目部名義簽訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對外簽訂，嚴禁超越職權簽訂合同。

（二）加強合同風險管理。加強合同風險管理是防范企業法律風險的最基礎工作，項目部在施工企業合同簽訂、履行和維護中擔當著非常重要的職責。

1、完善項目部的合同管理。公司建立了“統一管理，歸口審查，分級負責”的合同管理體系，針對分包合同，在合同簽訂過程中，項目部根據工程實際情況，負責合同的立項申請；在合同履行過程中，項目部以公司名義組織和管理施工生產；在合同維護工程中，項目部建立合同臺賬，從而確保了資料完整、真實、可靠。

2、加強項目部合同履約動態管理。工程施工合同的訂立、履行、結算和管理，是企業生產經營中的重點管理環節，也是最容易出現法律糾紛、導致效益流失的環節，因此公司在項目部建立了合同交底、工作報送等制度，強化勞務人員和分包工程的動態管理，確保合同得到正確履行。同時，項目部定期對分包合同的執行情況進行檢查，發現問題的，提出限期整改意見，對于不能確保工期、質量、安全的協作單位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報公司批準，留存檢查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來工程結算做好資料收集準備，甚至為將來出現的訴訟做好證據收集準備。

（三）加強項目部財務管理，防控資金引發的法律風險。

1、強化應收賬款的催收工作。公司建立健全了應收賬款催收小組，并在項目部明確責任，落實崗位，配備專職管理人員與定期業主進行對賬，嚴格按照合同和法律程序，將應收賬款催收指標層層分解，落實到人。

2、嚴格資金支付流程。強調資金支付手續的嚴肅性，堅持“無合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資金支付前辦理簽訂合同、結算、開具發票或收據等必要手續，嚴查發票，杜絕出現假發票，防范資金支付的法律風險。

二、項目部法律風險管控存在的問題。

（一）法律認識不清晰。一方面，工程項目部是為了某項工程施工而設的臨時機構，項目部只是施工企業的授權單位，項目部的權利是代表公司施工，管理工地現場的人、財、物，不能超越公司獨立行使任何權利，不能獨立承擔任何責任，在實際中，許多項目管理人員無限放大項目的“自主管理”，在組織工程施工過程中往往以獨立的民事實體自居，濫用公章、私自簽認、越權管理等等現象時有發生，最終公司不得不為上述行為買單。

另一方面，建筑法律關系中，由于建筑標的涉及公共利益甚至國家安全，建筑關系各方都要受到國家許多強制性法律的約束。國家用以調整建筑法律關系的法律法規對工程項目立項、參與工程建設的主體、工程安全質量標準等都有嚴格的規定，建筑關系各方必須在法律規定范圍內訂立各種合同。項目管理人員對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因為違反法律規定受到法律的制裁。

（二）權利認識不正確。施工企業一方面要守約于業主，一方面要督促協作單位履約，而在實際中，項目管理人員重監督、輕管控，重維護、輕時效，重履行、輕變更，重對協作單位權利、輕對業主權利，從而造成工期上不來、索賠不到位、應收賬款催收困難等問題。

（三）風險認識不到位。隨著施工建筑行業規模不斷擴大，行業內的法律問題和風險也日趨復雜，項目管理人員對法律事務和風險的認識尤顯不足，雖然部分公司將大部分法律問題和風險管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項目周期長、隊伍多、標的額大等因素，很多風險都隱蔽在日常施工管理中，項目管理人員在識別和應對風險不到位，使得風險很難管控。比如，農民工工資問題，雖然此類問題不能完全歸咎于項目部，但是項目部未能有效監控此類問題的存在，是一個重要原因。

第二部分 提高項目管理人員法律意識、風險意識的建議

如何逐漸提高項目管理人員法律意識、風險意識？首先，我們不能陷入這樣一個誤區，提高意識的方式是組織宣傳、教育培訓，其實不然，法律意識和風險意識更主要是在日常管理中潛移默化形成的，而提高項目管理人員的法律意識和風險意識，則需要一個有序健康的管理秩序和制度環境，具體而言，項目管理人員法律意識和風險意識的提高建立在規范的管理制度、健全的工作機構和良性的風險防控體系等基礎上。

一、確立項目部法律事務及風險管控目標。

根據各施工項目部的不同情況，提出不同的工作目標是有計劃開展好工作的前提，要確立依法經營管理的理念，以《建筑法》為依據，規范項目部的組織和行為；以《合同法》為依據，規范項目部的施工管理行為；以國家有關行政法規為依據，規范項目部的各項管理活動。

二、建立項目部法律聯絡員制度。要適應企業的發展要求，提高項目管理人員的法律意識和風險意識，發揮項目部的法律預防和法律保障作用，就必須完善法律組織機構體系，同時，施工企業項目的分散性決定了企業法律風險的分散性，為了使公司領導和機關相關業務部門全面了解和掌握項目部的法律風險現狀，便于公司法律部門及時給予風險防范措施和法律咨詢服務，在項目部建立法律聯絡員制度尤為重要。項目部法律聯絡員由項目部相關人員兼職擔任，聯絡員主要有以下四個職責：一是負責送達項目部的法律文書的上報工作，即第一時間上報公司法律事務室，由法律事務室處理文書簽收工作；二是負責向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項目部發生糾紛時，配合公司法律事務室調查事實、收集證據、整理訴訟資料等；四是負責項目部的法制宣傳和教育工作。

三、完善項目部各項規章制度。通過建立健全與法律管理和風險管控相適應的規章制度，確立項目部法律事務和風險防控工作體系，使項目部法律工作做到有章可循。如為了 暢通交流渠道，協調好各方之間的法律關系，建立法律事務匯報制度，保證項目部與公司之間上傳下達渠道的通暢，特別是遇到法律問題應及時請示公司；建立合同運行監控制度，完善合同的動態化管理；建立農民工工資跟蹤制度，確保農民工工資落到實處，防止所建工程出現農民工討要工資時間。

四、加強項目部的法律宣傳和法制教育。積極落實“六五”普法工作，加強隊伍建設，組織項目管理人員進行專門的法律事務及風險防控培訓，建立起長期有效的法律學習制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關的法律法規進行學習，提高項目管理人員法律事務及風險管理的專業水平，進而提高項目部管理人員的法律意識和風險意識。

五、建立專門的項目部風險防范機制。建立項目部風險防范機制，可以采取控制風險、轉移風險、保留風險三種方式相結合的措施。

（一）控制風險。對于項目管理人員而言，在組織施工生產中，要使風險發生的概率和導致的經濟損失降到最低程度，應當做好以下幾個方面：一是熟悉和掌握工程施工階段的法律法規；二是深入研究和全面分析招標文件；三是熟識施工合同；四是掌握工程要素的市場價格動態；六是加強對協作單位的管理，減少風險事件。

（二）轉移風險。即向對方或者第三方轉移風險，工程風險的轉移主要有索賠制度、擔保制度和保險制度，項目管理人員在組織施工中應當積極使用這些措施，變被動為主動，有效化解風險。

（三）保留風險。是指在風險不能避免時，由自己承擔風險的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的風險金，所謂保留風險，即使用風險金化解風險，六、采取信息化手段進行項目管理。鳳險管理的過程就是對風險識別、風險評估、風險防范等一系列行為的決策過程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒有攝入信息的決策往往是“拍腦門”的武斷決策。工程項目由于和企業總部往往不在同一地點，工程項目信息的傳遞存在時間、空間和人為的誤差，這都會造成總部對項目監督的不力，甚至使規定得近乎完美的控制制度無法執行。因此，工程項目部與企業在項目進展、財務狀況等方面的信息溝通十分重要，做好工程項目信息化建設是防范工程項目法律風險的重要手段。

七、建立項目部與派出所的警民聯系制度。很多施工項目部駐地地理偏僻，交通不便，因此，項目部應當與駐地派出所建立警民聯系制度，保障項目部施工的治安。

第三篇：BOT項目法律要點問題

BOT項目法律要點問題

BOT是英文“Build－Operate－Transfer”的縮寫，通常直譯為“建設－運營－轉讓”。BOT實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式，以政府主管部門和投資人組建的項目公司之間達成協議為前提，由政府主管部門向投資人或其組建的項目公司頒布特許權利，允許其在一定時期內籌集資金，建設某一基礎設施并管理和經營該設施及其相應的產品與服務，通過收取費用以獲取收益。政府主管部門對該項目公司提供的公共產品或服務的數量和價格可以有所限制。整個過程中的風險由投資人或其組建的項目公司分擔。當特許期限結束時，項目公司按約定將該設施移交給政府主管部門，轉由指定單位負責經營和管理。這種投融資模式拓寬了政府投資項目的融資渠道，創新了投資建設管理方式，近年來國內越來越多的基礎設施建設開始采用該模式。但與此同時，國內缺乏明確規范BOT模式的較高層次的立法，配套的法規、政策、管理標準等也不完善，導致BOT模式在實踐中存在諸多問題，主要表現在：適用范圍不明，審批權限不清，合同雙方基本權利義務不確定，在實際運用過程中經常出現很多法律方面的爭議和問題。

一、BOT模式立法狀況 目前，中國尚沒有一部規范特許經營行為的法律或法規，特許經營法律規范僅停留于部頒規章和地方立法層面。關于基礎設施特許經營的全國性行業規范性文件主要有《收費公路管理條例》、建設部頒布的《市政公用事業特許經營管理辦法》、交通部《經營性公路建設項目投資人招標投標管理規定》，還有相關部門頒布的一些政策性文件，例如2003年原建設部頒發的《關于關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》，天津、貴州、山西、重慶、上海、貴州、湖北省市等省市也都先后出臺了適用于當地市政基礎設施特許經營的規范性法律文件。但上述辦法、意見等規范性文件適用范圍局限于城市供水、供氣、供熱、公共交通、污水處理、垃圾處理、高速公路等行業，且法律效力層級低，其中的特殊性規定在與現行的法律、法規發生沖突時，往往因效力層級低而無法得到執行。這些規范性文件基本上都帶有政策導向性色彩，一般側重于規定政府如何實施基礎設施特許經營的模式以及操作程序，對項目運營及移交環節的規定則少之又少，導致實踐中無法操作，對項目投資人的保護不足。

二、BOT項目合法性問題

根據目前基礎設施特許經營法律法規缺乏的情況，在實施BOT方式投資、建設基礎設施過程中，行為的合法性尤其重要。合法性方面的瑕疵，將會給投資人帶來根本性的法律風險。

1、項目本身的合法性

包括項目是否經有審批權限的機關核準、是否存在立項文件的內容與實際操作不一致的情形。在實踐存在著一些須經國務院及其相關部門核準的重大項目只有地方政府的核準批文的情形。《市政公用事業特許經營管理辦法》規定：實施特許經營的項目由省、自治區、直轄市通過法定形式和程序確定。但是目前，很多地方對BOT項目的審批程序及運作程序沒有相應的細則和明確具體的規定，造成了很多不確定性。因而投資人投資項目時，需要特別關注政府部門是否履行了完備的政府審批程序，也就是項目在程序上是否合法。

2、授權主體的合法性

實踐中有些BOT項目是由地方交通、建設等主管部門出具特許經營權授予文件，由于相關法律法規規定項目必須由有批準權限的人民政府授予，僅有當地相關主管部門批準授予特許經營權的文件不夠。《收費公路管理條例》第十四條規定，收費公路的收費期限，由省、自治區、直轄市人民政府規定標準審查批準。公路收費權（特許經營權）的授予及期限的確定必須經有批準權的人民政府批準才能生效。《市政公用事業特許經營管理辦法》中規定：“直轄市、市、縣人民政府市政公用事業主管部門依據人民政府的授權，負責本行政區域內的市政公用事業特許經營的具體實施。”實踐中，BOT項目合同一般是政府部門。投資人在簽約時，首先應審查該政府部門是否有政府的合法授權、是否具有簽訂合同的權限。

3、簽約程序的合法性

2004年實施的《收費公路管理條例》第十條明確規定，經營性公路建設項目應當向社會公布，采用招標投標方式選擇投資者。2008年實施的《經營性公路建設項目投資人招標投標管理規定》進一步明確了經營性公路建設項目選擇投資人應當按照《招標投標法》的規定，公平、公正、公開地選擇經營管理者。《市政公用事業特許經營管理辦法》第8條對主管部門選擇投資者或者經營者也提出進行招標的要求。但是，2012年2月1日起施行的《招標投標法實施條例》卻延用了《招標投標法》的概念，實施招標的范圍限于工程以及與工程建設有關的貨物、服務，對選擇投資人是否適用招投標程序沒有明確規定。上述法律規定的不明晰，導致操作中的混亂。實踐中，通常政府采用招標、競爭性談判、直接授予等多種方式，選擇投資人。投資人在采用非招標方式獲得BＯＴ項目時，更應當十分關注授予主體和程序的合法性問題。

4、項目用地的合法性

投資人需要注意審核建設用地文件是否符合建設用地審批權限的規定。實踐中，地方政府須報國務院及其相關部門批準的建設用地批準文件往往滯后，這對于項目建設進度會產生直接的影響，若在簽署BOT合同時尚未取得有關建設用地的相關批文，投資人可在BOT合同中設定相應限制性條款，要求地方政府及時取得相應用地批準文件，對征地拆遷的進度及延誤的違約責任進行明確約定。

5、項目所有權的合法性

在政府將特許經營權授予某一投資主體后，在項目移交給政府之前，特許權人是否對其融資、建設、經營的項目享有所有權目前尚沒有專門的明確規定。在ＢＯＴ模式下，項目由投資人投資形成，建成的設施所有權理所應當屬于投資人所有，而實踐中，政府卻傾向于不在合同中對設施的所有權給予明確。投資人應當特別關注這一問題。在合同談判中，如果政府部門不愿意明確項目設施所有權的，投資人必須要求以項目公司為投資主體辦理項目所有批文，特別要明確項目公司是土地使用權人。有的BOT項目在招標時政府已完成立項、初步設計審查，項目公司成立后，政府應把項目的立項文件和各種審批文件轉批至項目公司的名下。

6、其他相關文件的合法性

比如規劃設計審批文件，包括但不限于初步設計文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報告的一致性審查。

三、BOT合同條款的要點 ：

1、授權的范圍，是投資人行使權利的范圍，主要包括勘察設計委托權、建設權、經營權，投資人可要求明確約定經營權的內容包括收費權、廣告、服務設施經營權等等。

2、項目公司，約定項目公司設立的程序、條件，以及項目公司成立后合同權利義務的轉移、項目公司在特許期內股東變更條款等。

3、試運營期和運營期，應明確約定試運營期和運營期的起止時間，運營期應與政府授予的收費期限相一致。

4、中止、延展及終止，應在合同中明確約定特許經營權的中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

5、質押和轉讓，在項目實施過程中，一般投資人可以通過特許經營權的質押進行融資，也可通過轉讓特許經營權的方式提前收回投資。特許經營權的質押和轉讓均須原批準機關的批準，投資人可在BOT合同中對此作出明確約定。

6、經營收費權，投資人對于占項目收入主要組成部分的收費沒有自主定價權。投資商應在BOT合同中對此風險的承擔作出相應約定，比如收費價格的建議權、參與聽證的權利，以盡量規避由政府確定收費標準的風險。

7、提前贖回，發生政府方面提前收回的情況下，相應的收回的情形、程序，投資人損失如何得到充分補償，明確補償原則與補償方式。

8、政府承諾，可要求政府給予相應的承諾，比如承諾項目的合法性、不批準有競爭項目、不收回經營權、給予一定的稅收優惠政策、授予BOT項目配套服務項目的優先開發權等，并在合同中明確約定。

9、政府協助義務，由于BOT項目的實施需政府在審批、許可、與各地方協調等方面進行配合，在合同中應約定相應的協助義務。

10、政府違約責任，可在BOT合同中設定政府違約時須承擔的違約責任，比如給予補償、賠償，延長特許期，給予稅收等優惠政策等。政府批準建設另一具有競爭力的項目等。應當充分預計該等風險發生的可能性，在合同中就該風險發生的后果及責任承擔、損失補償等相關內容進行細化約定

11、不可抗力風險。投資人可在BOT合同中對不可抗力或意外事件發生時合同雙方責任、義務的承擔進行明確約定。

12、爭議解決，最好不要約定由項目當地的仲裁/訴訟機構解決糾紛。作為投資人，應當盡可能選擇第三地。

總之，BOT項目涉及到的主體較多，運作期限較長，法律關系比較復雜，且跨越投融資、公司設立、建設工程、項目運營等多個專業領域，相對來說投資風險較大，投資人在投資BOT項目時，應當加大法律的參與力度，盡可能早地讓具有服務能力的法律專家參與其中，這是保證操作嚴密性、行為合法性的重要手段，也有利于政府和投資人避免法律上的風險，最終使雙方都獲得收益。

第四篇：建筑企業抓好項目法律風險防范

建筑企業抓好項目法律風險防范

作者：佚名法律規范來源：網絡點擊數：445更新時間：2010-6-6

建筑企業生產經營面臨著各種風險，其中法律風險因其發生原因的法定性、結果的強制性及領域的廣泛性而有別于其他風險。建立完善法律風險防范體系，就是要通過增強企業風險識別能力，強化風險管理，提高風險防范水平，為企業的改革發展穩定保駕護航。

建筑企業在經營中的風險

建筑企業的整個經營活動主要是圍繞施工項目展開，企業在注重綜合風險防范的同時，應重點抓好項目法律風險的防范，才能從源頭上屏蔽風險。建筑企業面臨的風險主要包括10個方面：

1、標價風險。低價中標的市場營銷策略蘊藏著很大的施工風險，必須要經科學測算論證，把握合理尺度，使報價嚴格控制在企業能夠承受的范圍內。不然將會使項目虧損，還會因投資不足引發偷工減料等各種問題。

2、合同風險。合同類型選擇不當、合同條款遺漏、責任義務不清、簽證索賠不明確等都會造成項目施工風險，尤其是承包合同實施中不確定性的風險責任，與業主權利、義務沒有合理劃分，則風險更大。

3、設計風險。設計圖紙有時難免會出現一些問題，有的圖紙和地質勘察報告不全不準，有的存在錯、漏、碰、缺，有的不符合法律、法規、規范、標準的要求等等，都會引起項目施工風險。

4、征地風險。主要是指工程占地征用費用和時間不確定可能給項目成本和工期帶來的損害。有些項目把本該業主負責的征用土地費用計入報價范圍，風險由施工方承擔；有些項目征地大大延期，給施工方拖住，損失慘重。

5、現場作業風險。工藝是否合理，技術方案是否可行，采用的新技術是否成熟和掌握工期、質量、安全、成本控制措施是否得當，都是構成項目施工風險的主要因素。

6、物資供應風險。無論是施工單位自行采購，還是由甲方供料，都存在著物資供應能不能滿足施工需要的問題。物資供應在時間、數量、質量和地點上，常常因各種原因對項目施工造成風險。

7、自然環境風險。工程所在地區自然災害對施工的破壞，特殊地形地貌給施工造成的困難，以及對自然環境、自然資源和文物保護帶來的風險。

8、社會風險。施工所在地政府執政能力的強弱、群眾對工程的認可度、社會的穩定程度、治安的好壞，以及風土人情、宗教信仰等等，都是觸發項目施工風險的社會因素。

9、人員風險。企業人力資源與承攬施工的項目是否匹配，參建人員在數量和素質上能否動態地滿足施工需要，包括文化理念、職業道德、精神狀態等等，都有可能導致項目施工風險。

10、資金風險。工程進度款不能按時到位，就會影響資金回流，使項目施工費用不足，不能正常運行。由于投資不到位，可能導致工程結算后，工程款回收困難，而且尾項款久拖欠賬，從而引發各種矛盾和問題。

企業法律風險管理的問題

企業在法律風險管理方面，主要存在3個方面的問題：

1、對法律風險防范重要性認識不足。有的單位認為，建筑企業的法律風險防范工作雖然重要，但與市場、技術、資金等方面比起來還是軟任務，在思想上存在誤區，投入的人力、物力不足，一些企業尚未建立綜合法律服務機構，法律方面的規章、制度還不夠健全，沒有建立法律風險防范的長效工作機制。

2、工作重心仍停留在糾紛案件處理上。有的單位雖然成立了法律事務機構，明確了法律事務職責，配備了法律事務人員，但在實際工作中，法律事務人員難以真正介入合同審查、合同談判、經營決策、項目論證等重大經營活動，工作重心和職能仍停留在“事后補救”上，過分強調法律事務人員的訴訟職能。“事前防范、事中控制”的法律風險防范的工作重點沒有得到很好的落實。

3、法律事務人員綜合素質相對較弱。許多企業缺少專職法律工作人員，即使配有專職人員，專業化和業務能力也相對較弱。因此不能及時有效地處理各種訴訟糾紛，往往是小事拖成大事，好事變成壞事，影響了法律服務工作的廣度和深度，沒有發揮好從法律上進行“源頭把關”的作用。特別是項目經理、物資采購等一些企業的中層經營管理人員，法律意識、法律知識和風險防范的能力亟需提高。

企業法律風險防范的措施

1、完善法律風險防范體系建設。一是健全完善法律事務機構。大型企業應設專職高管人員擔任企業總法律顧問，并設置法律事務部門，配備具有企業法律顧問資格的員工專職從事法律事務工作，從組織上保證企業依法經營與維權。二是聘請專業的企業法律顧問。專業的法律顧問知識廣博，對相關領域的法律事務尤為精通，能夠有針對性的處理好企業面臨的各種法律問題，尤其在審查重大經濟合同、處理疑難訴訟案件等方面，更顯其重要。三是加大普法培訓力度。要全方位、多角度、分層級、有重點地抓好全員的法治教育，組織法律事務工作人員、經營管理人員，特別是項目管理人員參加典型案件公開庭審活動，以生動真實的案例提高管理人員的法律意識和整體法律素質。四是嚴格法律糾紛案件的責任追究制度。對法律糾紛案件中因本單位過錯而導致敗訴的案件責任人，實行嚴厲的責任追究。

2、建立參與機制。企業應把法律工作的重心從事后補救轉移到事前防范，加大法律咨詢論證的工作力度。一是由被動參與向主動參與轉變。法律事務部門應注意跟蹤國內外法律環境變化，根據項目的特點和交易規則，在項目前期就重大法律問題主動提出研究論證意見。二是由一般咨詢型向籌劃設計型和談判主導型轉變。對重大項目運作模式、風險責任分擔以及協議合同框架設計等重要經營問題，應由法律事務部門組織有關方面，作出系統論證和設計，作為項目洽談和運作的基本依據。對合資合作、市場并購、重大技術和裝備引進等項目，法律事務部門應就其中法律事項組織談判，并參與項目運作的全過程，及時研究解決相關法律問題，避免和減少糾紛發生。三是由隨意型向制度型轉變。企業應從強化制度建設入手，明確法律人員參與企業重大項目決策和運作的方式和程度，實現法律咨詢論證工作制度化、規范化和經常化。

3、強化合同監控。強化合同監控，能夠大大減少企業法律風險。一是實行合同集中管理。特別是大型集團企業，要重點加強所屬成員單位具有獨立法人資格企業的合同管理，由集團按規定程序進行審批，從源頭上防止經濟糾紛產生。二是實行合同網上監控。將涉及合同的各種數據錄入計算機，并對錄入數據進行網絡實時維護、審核、監控。三是實行合同文本標準化。推行合同標準示范文本和招投標示范文本格式，規范常用的合同文本，減少并逐漸杜絕簽訂合同過程中出現的經營漏洞。

4、加強訴訟管理。企業應將案件處理與改進管理有機結合，把側重點轉移到防范和控制上來，以案說法，把案例教育作為訴訟后的重要工作，避免同一性質、類型案件再次發生。一是搞好個案自我過錯分析。加強對新發案件和可能引發案件的事項進行分析研究。對因企業違約、侵權導致的糾紛，認真分析企業自身出錯原因；有針對性地采取防范措施。二是重視日常證據的收集歸檔管理。正確使用合同擔保制度，預防、規避合同項目風險，做到未雨綢繆，防患于未然。

第五篇：國有企業法律風險防范

國有企業法律風險防范

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有1個最符合題意）

1、恒生公司進口的一批貨物被某海關作出扣押的決定，該公司不服，應向（）申請復議。A．該海關

B．該海關所在市的人民政府 C．該海關所屬省的人民政府 D．該海關的上級主管部門

2、李某在行政復議決定作出前，要求撤回行政復議申請，則（）A．可以暫時終止訴訟

B．由行政復議機關決定是否準許

C．可以撤回行政復議申請，行政復議終止 D．經說明理由可以撤回

3、按照《行政復議法》的規定，管理相對人認為行政機關的具體行政行為所依據的規定不合法，可以（）向行政復議機關提出對該規定的審查申請。A．一并 B．單獨 C．事后 D．事先

4、同申請行政復議的具體行政行為有利害關系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復議。A．第三人 B．共同申請人 C．知情人 D．原告

5、按照《行政復議法》的規定，管理相對人認為行政機關的具體行政行為所依據的規定不合法，可以（）向行政復議機關提出對該規定的審查申請。A．一并 B．單獨 C．事后 D．事先

6、對某市某縣公安局派出所以該縣公安局的名義作出的具體行政行為不服申請的復議，應由下列哪項所述機關管轄？（）A．該縣公安局 B．該派出所

C．該縣人民政府或某市公安局 D．某市人民政府

7、如法律．法規規定對于某些具體行政行為應當先向行政復議機關申請行政復議，對行政復議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復議機關決定不予受理或者受理后超過行政復議期限不作答復，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機關提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十日內，依法向人民法院提起行政

訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十五日內，依法向人民法院提起行政訴訟

8、對復議前置的案件，行政復議機關決定不予受理或者超期不作答復的，申請人可以依法（）。

A．向上級機關申訴 B．向上級行政機關申請復議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

9、對海關．金融．國稅．外匯管理等實行垂直領導的政府機關具體行政行為不服的，向其（）申請復議。

A．上一級主管部門 B．本部門 C．本級人民政府 D．上一級人民政府

10、行政復議機構應當自行政復議申請受理之日起（）日內，將行政復議申請書發送被申請人。A．5 B．7 C．10 D．15

11、如法律．法規規定對于某些具體行政行為應當先向行政復議機關申請行政復議，對行政復議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復議機關決定不予受理或者受理后超過行政復議期限不作答復，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機關提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十日內，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十五日內，依法向人民法院提起行政訴訟

12、王某販賣盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請行政復議，但是復議機關也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復議決定，應當如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機關依法強制執行，或者申請人民法院強制執行 B．由行政復議機關依法強制執行

C．由行政復議機關申請人民法院強制執行 D．由作出原具體行政行為的行政機關或行政復議機關依法強制執行，或者申請人民法院強制執行

13、當事人對縣土地管理局的具體行政行為不服，可對下列（）具體行政行為的依據提出申請？ A．《土地管理法》

B．國土資源部的有關文件

C．國務院有關土地管理的行政法規 D．省人民政府制定的規章

14、某公司效益很好，許多外單位職工都想調入，紛紛找市勞動局說情。市勞動局未征得該公司的同意，強行將20名外單位職工調入該公司。該公司不服，向市政府申請行政復議，此案應如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復議范圍 B．應當受理，因屬于行政復議范圍

C．告之屬于勞動爭議，應向勞動仲裁機構申請仲裁 D．不予受理，因為是勞動爭議

15、行政復議機構應當自行政復議申請受理之日起（）日內，將行政復議申請書發送被申請人。A．5 B．7 C．10 D．15

16、對縣級以上地方人民政府工作部門的具體行政行為不服的，可以向該部門的本級人民政府申請行政復議，也可以向上一級主管部門申請復議，（）。A．由該部門的本級政府決定

B．由該部門的上一級主管部門決定 C．由申請人自由選擇

D．由本級政府與上一級主管部門協商決定

17、如法律．法規規定對于某些具體行政行為應當先向行政復議機關申請行政復議，對行政復議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復議機關決定不予受理或者受理后超過行政復議期限不作答復，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機關提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十日內，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復議期滿之日起十五日內，依法向人民法院提起行政訴訟

18、某縣縣委組織部．縣紀委．縣土地管理局．某鎮人民政府組成聯合調查小組，調查處理縣機關干部和城關鎮干部違法占地建房問題。聯合調查小組對縣機關某干部李某作出了處理決定，沒收其在非法占用的土地上所建的樓房。處理決定是以四個單位聯合發文的形式作出的，蓋了四個單位的公章。李某不服，申請復議。本案的復議機關是()A．縣委

B．縣土地管理局 C．縣人民政府 D．市土地管理局

19、對復議前置的案件，行政復議機關決定不予受理或者超期不作答復的，申請人可以依法（）。

A．向上級機關申訴 B．向上級行政機關申請復議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

20、不屬于《行政復議法》第九條第二款所稱的不可抗力的是（）A．地震

B．水災 C．重病 D．戰爭