第一篇：關于印發《科學技術評價辦法》

科技部

關于印發《科學技術評價辦法》(試行)的通知

國科發基字〔2003〕308號 2003年9月20日

為規范科學技術評價工作，建立健全科學技術評價機制，正確引導科學技術工作健康發展，增強我國的科學技術持續創新能力，提高我國科學技術的實力和水平，根據科學技術部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會聯合印發的《關于改進科學技術評價工作的決定》和國家有關法律法規制定了《科學技術評價辦法》(試行)，現印發給你們，請遵照執行。

科學技術評價辦法(試行)

第一章 總則

第二章 基本程序和要求

第三章 評價專家遴選

第四章 科學技術計劃評價

第五章 科學技術項目評價

第六章 研究與發展機構評價

第七章 研究與發展人員評價

第八章 科學技術成果評價

第九章 法律責任

第十章 附則

第一章總則

第一條 為加強和改進科學技術評價工作，建立健全科學技術評價制度，規范科學技術評價活動，正確引導科學技術工作健康發展，根據國家有關法律法規和《關于改進科學技術評價工作的決定》，制定本辦法。第二條 科學技術評價是科學技術管理工作的重要組成部分，是推動國家科學技術事業持續健康發展，促進科學技術資源優化配置，提高科學技術管理水平的重要手段和保障。

第三條 本辦法所指科學技術評價是指受托方根據委托方明確的目的，按照規定的原則、程序和標準，運用科學、可行的方法對科學技術活動以及與科學技術活動相關的事項所進行的論證、評審、評議、評估、驗收等活動。

本辦法適用于對中央或地方財政資金資助的科學技術計劃、項目、機構、人員、成果的科學技術評價。

第四條 科學技術評價工作應當遵循“目標導向、分類實施、客觀公正、注重實效”的要求，必須有利于鼓勵原始性創新，有利于促進科學技術成果轉化和產業化，有利于發現和培育優秀人才，有利于營造寬松的創新環境，有利于防止和懲治學術不端行為。

第五條 科學技術評價工作必須堅持公平、公正、公開的原則，保證評價活動依據客觀事實作出科學的評價。

第六條 科學技術部是科學技術評價工作的主管部門，負責全國科學技術評價工作的宏觀管理、統籌協調和監督檢查。國務院其他相關部門按照各自的職責范圍，負責有關的科學技術評價工作。

縣級以上地方人民政府科學技術行政管理部門負責本地區科學技術評價活動的指導、管理和監督工作。

第二章基本程序和要求

第七條 科學技術評價工作的行為主體包括評價委托方、受托方及被評價方。委托方是指提出評價需求的一方，主要是各級科學技術行政管理部門或其他負有管理科學技術活動職責的機構等；受托方是指受委托方委托，組織實施或實施評價活動的一方，主要包括專業的評價機構、評價專家委員會或評價專家組等；被評價方是指申請、承擔或參與委托方所組織實施的科學技術活動的機構、組織或個人。

第八條 科學技術評價工作一般應由委托方委托專業評價機構、評價專家委員會或評價專家組作為受托方進行。

第九條 委托方應對受托方的科學技術評價工作提出明確的規范性要求，并與受托方簽訂書面合同或任務書。合同的主要條款應當包括：

(一)評價對象與內容；

(二)評價目標；(三)評價方法、標準與具體程序；

(四)評價報告的要求；

(五)評價費用及支付；

(六)相關信息和資料的保密；

(七)其他必要內容。

評價費用應由委托方支出，不得由被評價方支出。根據需要或合同約定，評價合同中的評價目標、方法、標準、程序等有關內容應向社會公開，接受社會監督。

第十條 受托方接受委托后，應當根據合同約定制定評價工作方案，在取得委托方認可后，獨立開展評價工作，任何組織和個人不得干涉。

第十一條 受托方應根據評價對象、內容及評價目標，遴選符合要求的評價專家進行評價活動。根據工作需要，委托方也可以直接遴選、組建評價專家委員會或專家組作為受托方，由受托方獨立進行評價活動。

第十二條 受托方可以采取實地考察、專家咨詢、信息查詢、社會調查等方式，收集評價所需的信息資料，在定性與定量分析的基礎上，進行分析研究和綜合評價，形成評價報告，按時提交給委托方并由委托方歸檔保存。

第十三條 評價報告一般應當包括下列內容：

(一)評價機構、評價專家委員會、評價專家的名稱或名單；

(二)委托方名稱；

(三)評價目的、對象及內容；

(四)評價原則、方法及標準；

(五)評價程序；

(六)評價結果；

(七)合同約定或其他需要說明的問題。

評價過程中收集的與評價有關的信息資料以及其他需要附錄的信息資料可以作為附件。

第十四條 評價結果由評價專家委員會或評價專家組以會議或通訊方式評議產生。對重大科學技術計劃、項目、成果及重要機構、人員等的評價以及合同有特別約定的，應當采取記名投票表決方式產生。

評價專家有不同評價意見的，應當如實記載，并予以保密。

第十五條 根據需要，在保證不被侵權、不泄密和保障國家安全的前提下，委托方可以采取適當的方式在一定范圍內公示、公開有關評價結果，必要時，也可以將評價結果告知被評價方或其所在單位。

被評價方或其他任何單位和個人對評價結果有異議的，可以根據本辦法的規定提出申訴。

第十六條 評價結果是委托方進行科學技術決策的重要參考依據，可作為對被評價方的科學技術研究與發展給予資助、連續資助或終止資助的依據。依據評價結果所做的決策行為，其責任由決策行為方承擔。

被評價方要根據正反兩方面的評價結果和建議，及時調整、改進自身的科學技術活動。

第三章評價專家遴選

第十七條 建立健全評價專家資格審查制度。評價專家應具備下列條件：

(一)具有較高的專業知識水平和實踐經驗、敏銳的洞察力和較強的判斷能力，熟悉被評價內容及國內外相關領域的發展狀況。

(二)具有良好的資信和科學道德，認真嚴謹，秉公辦事，客觀公正，熱心科學技術事業，敢于承擔責任。

第十八條 建立健全評價專家庫。評價專家庫應包括來自研究與發展機構、大學、企業等單位的科學技術專家、經濟學家和管理專家等，并應當根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新。

各級科學技術行政管理部門應當會同有關部門和單位，建立跨行業、跨部門、跨地區、跨領域的評價專家庫共享機制。

第十九條 遴選評價專家應當遵守下列原則：

(一)隨機原則。參與具體評價活動的評價專家一般應從評價專家庫中依據要求和條件隨機遴選，必要時，可以遴選一定比例的管理專家、經濟學家、企業家及用戶代表參加。遴選組成的專家委員會或專家組應體現不同學科、不同專業技術、不同學術觀點、不同單位和不同地區的代表性，并應當有一定比例的在一線從事實際研究與發展工作的專家參加。(二)回避原則。與被評價方有利益關系或可能影響公正性的其他關系的評價專家不能參與評價。已遴選出的，應主動申明并回避。被評價方可以按規定提出一定數量建議回避的評價專家，并說明理由。

委托方或受托方根據需要可以在評價前或評價后以適當方式向社會公布評價專家名單，以增強評價專家的責任感和榮譽感，接受社會監督。

(三)更換原則。委托方或受托方組建的常設評價專家委員會或專家組應定期換屆，其成員連選連任一般不得超過兩屆，并應當保持一定的更換比例。

第二十條 評價專家應當嚴格遵守國家有關法律、法規、規章和政策要求，恪守職業道德，堅持獨立、客觀、公正和科學的原則，并自覺接受有關方面的監督。

第二十一條 在保障國家安全和國家利益的前提下，對于無保密要求的重大科學技術計劃的制定，優先資助領域的遴選，重大項目與重要“非共識”項目、重要研究與發展機構和人員等的評價，應邀請一定比例的境外專家參與。

第四章科學技術計劃評價

第二十二條 科學技術計劃評價應以滿足科學技術、經濟、社會發展和國家安全的戰略需求為導向，以促進國民經濟和社會發展中重大的科學技術問題以及科學技術前沿重大問題的突破和解決為評價重點。

第二十三條 科學技術計劃評價主要是針對國家或地方重大科學技術計劃(含工程和專項)的設立和實施效果進行評價，為改進科學技術計劃的決策與管理、優化資源配置提供依據。

第二十四條 科學技術計劃評價包括前期評價、中期評估和績效評價。

(一)前期評價主要是對擬設立的科學技術計劃的必要性、可行性及其定位、目標、任務、投入、組織管理等進行評價，為戰略決策、計劃設計和組織實施提供依據。

(二)中期評估主要是對科學技術計劃執行中的進展情況及存在的問題進行評價，為科學技術計劃的后續安排和調整提供依據。

(三)績效評價主要是對科學技術計劃目標的實現程度、完成效果與影響、經費投入的效益、組織管理的有效性等進行評價，為科學技術計劃的滾動實施、調整或終止提供依據。

第二十五條 科學技術計劃評價一般應選擇獨立的專業評價機構或評價專家委員會作為受托方。受托方應根據不同類型的科學技術計劃，遴選科學技術、經濟、管理等相關領域的高水平專家參與評價工作。

第二十六條 重大科學技術計劃績效評價周期依據其實施期確定，對于實施期較長的科學技術計劃一般每五年左右進行一次。

第五章科學技術項目評價

第二十七條 科學技術項目評價實行分類評價。根據各類科學技術項目的不同特點，選擇確定合理的評價程序、評價標準和方法，注重評價實效。

對重大科學技術項目實行全程評價，包括立項評審、中期評估和結題驗收，并可根據需要在項目結題后2至5年內進行后期績效評價。一般性科學技術項目評價應側重立項評審和結題驗收，實行年度進展報告制度。

第二十八條 戰略性基礎研究項目評價應以解決經濟、社會、國家安全以及科學自身發展中的重大基礎科學問題為導向，突出國家目標與科學發展目標的有機結合，以科學前沿的原始性創新和集成性創新、對國家重大需求的潛在貢獻以及優秀人才培養為評價重點。

(一)評價專家應當從研究經驗豐富、學術眼光敏銳、戰略意識強和知識面廣的專家中遴選產生，并注重吸納在一線從事高水平研究、熟悉同類學科國內外發展現狀及趨勢的專家參加。

(二)立項評審應按照相應科學技術計劃的目標要求，建立評價指標體系，主要從項目的學術創新性、科學和社會價值、研究隊伍的創新能力、工作基礎和研究條件等方面作出評價；中期評估和結題驗收應按照項目合同或任務書的要求，針對目標和任務的實施與完成情況作出評價。

(三)后期績效評價主要對項目的創新性、科學價值及其經濟和社會效益作出綜合評價。

第二十九條 自由探索性基礎研究項目評價應以保障科學研究自由，鼓勵科學探索和原始性創新為導向，注重對科學價值和人才培養的評價。

(一)評價專家主要從熟悉本學科或相關學科前沿發展、學術眼光敏銳并具有一定研究基礎的專家中遴選產生。

(二)立項評審應采用同行評議的方法，重點從項目的創新性、研究價值、目標設定、研究方案等方面作出評價，不過分強調項目的預期成果等。

(三)應將立項評審作為評價工作重點，一般不組織專門的中期評估和結題驗收，但應當提交項目年度進展報告和結題報告。

對探索性強或具有明顯創新性的“非共識”研究項目，應重點評價被評價方的創新能力與潛力、學術水平及科學嚴謹性。對爭議或分歧較大的，應當將評價專家署名的不同評價意見和被評價方的申辯理由一并提交委托方審定。應加強對此類項目的管理和后期績效評價，重點評價成果產出的質量和對原始性創新的貢獻及潛在價值。

第三十條 應用研究項目評價應緊密結合經濟建設和社會發展的需求，以技術推動和市場牽引為導向，以技術理論、關鍵技術和核心高技術的創新與集成水平、自主知識產權的產出、潛在的經濟效益、社會效益等要素為評價重點。

(一)評價專家主要從科學技術專家、管理專家、經濟學家、企業技術負責人和潛在用戶代表中遴選產生。

(二)立項評審應重點從研究目標和內容的重要性與必要性、技術的創新性與實用性、研究方案的可行性、技術實力與研究基礎、預期應用前景等方面作出評價；中期評估和結題驗收重點評價項目合同或任務書所確立的目標實現情況和潛在的應用價值。

(三)重大應用研究項目的后期績效評價主要從技術的創新與集成水平、關鍵技術的突破與掌握、自主知識產權的產出、技術標準研制、經濟和社會效益等方面作出綜合評價。側重于應用基礎研究的項目還應考察學術論文的質量。

第三十一條 科學技術產業化項目評價以建立企業為主體的科學技術成果轉化與產業化機制，發展高新技術產業，優化調整產業結構為導向，以培育具有自主創新能力的高新技術企業為評價重點。

(一)評價專家應從科學技術專家、經濟學家、管理專家、企業家以及用戶代表中遴選產生。

(二)重大科學技術產業化項目評價應當委托專業評價機構進行全程評價。根據需要，評價結果可以提供給其他投資方。

(三)立項評審應根據國家發展戰略和產業政策要求，建立評價指標體系，重點從帶動產業技術升級、引導新興產業形成和促進社會可持續發展，或與國家重大工程建設的配套集成等方面作出評價；中期評估、結題驗收應根據項目合同或任務書的要求，對合同目標和考核指標的實現情況作出評價。

(四)對重大科學技術產業化項目的后期績效評價以市場評價為主，采用定性評價法和經濟計量法從經濟效益、社會效益等方面作出評價。

第三十二條 社會公益性研究項目評價應以研究解決國家戰略性公益事業發展的共性科學技術問題，增強科學技術為重大社會公益問題提供科學技術支撐和服務的能力，為社會、經濟協調發展，為人民生活水平的提高提供技術保障為導向，以技術支撐及服務體系的先進有效性，共享與服務的能力和水平，以及潛在的社會效益等作為評價重點。

(一)評價專家委員會(或專家組)應由從事社會公益性研究工作的專家、管理專家及用戶代表組成。

(二)社會公益性研究項目應充分考慮社會公益性的特點，重點從技術支撐與服務的能力和水平、共享度、社會效益及服務效果等方面建立評價指標體系。

(三)應根據社會公益性研究工作的長期性、服務性、共享性特點，對公益性研究工作實行長期跟蹤考察，注重社會公益領域的監測、預警和應急反應技術服務體系的建立。

第三十三條 科學技術條件建設與支撐服務項目評價應以為科學技術、經濟、社會發展和國家安全等提供科學技術條件支撐和公共服務為導向，以對國民經濟、社會和科學技術可持續發展的貢獻為評價重點。

(一)評價專家應從主要從事科學技術條件建設工作的專家、經濟學家、管理專家和用戶代表中遴選產生。

(二)根據科學技術資源和條件的特點，分類建立評價指標體系。其中條件建設類項目評價應注重科學技術基礎條件和資源(包括自然和人文資源、數據、標準、信息、設施等)的準確性、完整性、共享性、應用率、技術的先進有效性、運行與維護的高效性、提供服務的能力等；支撐服務類項目評價應注重科學技術基礎條件和資源信息的完整性、開放度、集成度與共享度，服務手段的先進性、有效性、規范性，以及服務的滿意度等方面的情況。

(三)對科學技術條件建設和支撐服務項目實行長期跟蹤考察，注重社會效益及服務效果，通常不能以發表學術論文或獲得專利情況作為主要評價指標。

第六章研究與發展機構評價

第三十四條 研究與發展機構應以加強國家創新體系建設、建立現代研究與發展管理制度為導向，以機構的發展目標與定位、研究與發展能力、人才隊伍建設、條件建設與服務水平、運行機制與創新環境建設以及科學技術產出績效等方面為評價重點。

第三十五條 研究與發展機構評價應委托專業評價機構或評價專家委員會作為受托方進行評價。對基礎研究、公益性研究等重要研究與發展機構的評價，應當邀請一定比例的境外專家參與評價。

第三十六條 對研究與發展機構應根據其功能定位、任務目標、運行機制等特點，選擇合理的評價方式和標準進行分類評價。

(一)基礎研究機構評價應以原始性創新能力與國際科學前沿競爭力為評價重點，主要評價學科專業方向設置的科學性、學科帶頭人及人才群體的整體水平和培養能力、國內外合作與交流情況、科研條件共享、成果及論文產出的水平以及在國內外相關領域的地位和影響等。(二)社會公益類研究機構評價以其對國計民生和社會可持續發展的技術保障和服務能力為評價重點，主要評價其發展方向與國家需求的一致性、科學技術創新與服務能力、人才隊伍整體水平、科學技術成果應用產生的社會效果、科學技術基礎條件完善程度、共享水平及服務質量等。

(三)技術開發類機構評價以其新技術、新產品和新工藝的研究與開發能力和向現實生產力的轉化能力為重點，主要評價其自主知識產權的獲取和保護能力、對行業科學技術進步和高新技術產業發展的貢獻以及經濟效益等。這類機構的評價應以市場評價為主。

第三十七條 以政府財政資助為主的研究與發展機構，由科學技術主管部門會同相關部門共同組織委托評價，評價結果應與政府財政的投入水平相適應。

第三十八條 研究與發展機構的評價應當定期進行，評價周期一般為3至5年。

第七章研究與發展人員評價

第三十九條 研究與發展人員評價以促進形成“公平、公開”的競爭與合作機制和優秀人才脫穎而出為導向，以其代表性產出和業績、創新潛力和職業道德等為評價重點。

第四十條 評價專家應從科學技術專家、管理專家中遴選產生，并應當邀請被評價人員所在單位的人員參加。

第四十一條 研究與發展人員評價應根據其所從事的工作性質和崗位，確定相應的評價標準，進行分類評價。

(一)對從事基礎研究工作的人員評價應重點考察其創新研究能力和潛力、學術水平、工作業績、學術影響等。

(二)對從事應用研究工作的人員評價應重點考察其對核心技術、關鍵技術的創新與集成能力和潛力、工作業績、獲得的自主知識產權等。

(三)對從事科學技術成果轉化與產業化工作的人員評價應以市場評價為主，重點考察其推動科學技術成果轉化和產業化的能力，及取得的經濟和社會效益等，一般不以學術論文發表作為主要評價指標。

(四)對從事條件保障與實驗技術工作的人員評價應重點考察其為研究與發展活動提供服務的能力和水平、工作質量、工作責任心、服務的滿意度等，一般不以發表學術論文或獲得成果、專利為主要評價指標。

第四十二條 對研究與發展人員的評價應采取個人評價與群體評價相結合的方式進行，注重人員在研究群體中所發揮的作用。人員評價應主要評價帶頭人的創新能力和潛力、把握研究與發展方向的能力、研究與發展水平、實際貢獻、組織協調能力等。群體內部人員的評價可由帶頭人進行。

第四十三條 對研究與發展人員的評價應根據崗位的不同性質和特點，結合崗位聘用確定評價周期，一般為3至5年。

第八章科學技術成果評價

第四十四條 科學技術成果評價以鼓勵創新、加快人才培養、促進科學技術成果轉化和產業化、增進科學技術和經濟、社會發展密切結合為導向，以科學價值或技術水平、市場前景為評價重點。

第四十五條 委托方應根據需要委托專業評價機構或評價專家委員會作為受托方對成果進行評價。各級科學技術行政管理部門一般不對被評價方自行提出的要求組織成果評價。

第四十六條 委托方應減少直接組織的成果評價數量，特別是面向市場的應用技術類成果的評價數量。一般科學技術項目結題驗收后不再對成果另行評價，但重大項目或有重要創新、重大價值的成果應根據需要適時進行評價。

采用專家推薦制提交評價的成果，應當由三名以上熟悉該領域的專家聯合或分別向委托方署名推薦產生。

第四十七條 成果評價應當遴選一定比例的同行專家作為評價專家。在不損害國家安全和利益的前提下，可視情況邀請境外同行專家參與成果評價。

第四十八條 成果評價應根據成果的性質和特點確定評價標準，進行分類評價。

(一)基礎研究成果應以在基礎研究領域闡明自然現象、特征和規律，做出重大發現和重大創新，以及新發現、新理論等的科學水平、科學價值作為評價重點。在國內外有影響的學術期刊上發表的代表性論文及被引用情況應作為評價的重要參考指標。

(二)應用技術成果應以運用科學技術知識在科學研究、技術開發、后續開發和應用推廣中取得新技術、新產品，獲得自主知識產權，促進生產力水平提高，實現經濟和社會效益為評價重點。應用技術成果的技術指標、投入產出比和潛在市場經濟價值等應作為評價的重要參考指標。

(三)軟科學研究成果應以研究成果的科學價值和意義，觀點、方法和理論的創新性以及對決策科學化和管理現代化的作用和影響作為評價重點。軟科學研究成果的研究難度和復雜程度、經濟和社會效益等應作為評價的重要參考指標。

第四十九條 被評價方應當提供完整、齊全的技術資料和相關文檔，必要時，應當提供專業檢測、檢索機構等專門機構出具的檢測、檢索報告或證明材料。

提供給評價專家的與被評價成果相關的各項資料中應隱去成果完成單位名稱和完成人的姓名。

第五十條 對申報國家或地方科學技術獎勵的成果進行評價，應當遵守國家有關科學技術獎勵法規及其他相關規定。

第五十一條 成果評價結果應在充分的國內外對比數據或檢索證明材料的基礎上，對成果的科學、技術和經濟內涵進行全面分析，不得濫用“國內先進”、“國內首創”、“國際領先”、“國際先進”、“填補空白”等抽象用語。嚴禁弄虛作假和搞形式主義。

第九章法律責任

第五十二條 參與評價工作的有關各方和人員必須嚴格遵守法律、法規和其他相關規定，保證科學技術評價的公正性和客觀性。

建立健全評價機構和評價專家的信譽制度。評價工作結束后，委托方應對受托方評價工作的公正性、客觀性等方面作如實記錄；受托方應對評價專家在評價工作中的公正性、客觀性、評價意見、工作態度等方面作如實記錄；委托方應當建立專業評價機構、評價專家的違規和失誤記錄檔案。

第五十三條 委托方可以根據需要建立科學技術評價監督委員會。監督委員會成員由管理專家、科學技術專家、法律專家和相關工作人員等組成。

監督委員會主要負責監督科學技術評價活動，受理并處理對評價過程中發生的重大問題的申訴和舉報。

第五十四條 任何單位或個人發現科學技術評價活動存在問題的，可以向委托方、科學技術評價監督委員會提出申訴和舉報。申訴人、舉報人應當提供書面材料，表明真實身份，并提供必要的證明材料。

委托方、科學技術評價監督委員會應當依照本辦法的有關規定作出處理。對署名舉報的，應當對舉報人及舉報內容保密。在對申訴或舉報的問題調查核實、作出處理后，應將核實、處理結果告知申訴人或舉報人并聽取意見。對匿名舉報的材料，有具體事實的，應當進行初步核實，并確定處理辦法。對無署名、無聯系方式、沒有具體事實的舉報，委托方或監督委員會不予受理。

第五十五條 委托方工作人員在評價工作中徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守或者干擾評價工作導致評價不公正的，依照有關規定給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第五十六條 受托方在評價工作中違反本辦法規定，造成評價結果嚴重失實的，委托方可分別情況責令改正，給予警告、通報批評、終止評價委托或取消評價資格。構成違紀的，建議有關部門給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。給他人造成經濟損失的，應當承擔賠償責任。

第五十七條 評價專家在評價工作中違反本辦法規定，委托方可以分別情況責令改正，給予警告、通報批評、取消其參加評價工作的資格；構成違紀的，建議有關單位給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第五十八條 被評價方在評價過程中提供虛假資料、信息，干擾評價工作獨立、客觀、公正地開展，造成評價結果嚴重失實的，委托方可以分別情況責令改正，給予警告、通報批評、取消被評價資格、終止項目合同或在一定時期內取消其承擔科學技術計劃項目等資格。構成違紀的，建議有關部門給予紀律處分；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第十章附則

第五十九條 各級科學技術行政管理部門和其他負有管理科學技術活動職責的機構應當根據本辦法修改、完善或制定本部門、本地區科學技術計劃、項目、機構、人員及成果等科學技術評價活動的具體管理辦法和實施細則，現行有關評價的具體辦法和實施細則中不符合本辦法規定的應予修改。

第六十條 其他科學技術評價活動可以參照本辦法執行。

第六十一條 本辦法由科學技術部負責解釋。

第六十二條 本辦法自發布之日起施行。

第二篇：科學技術成果鑒定辦法

中華人民共和國

國家科學技術委員會令

第19號

《科學技術成果鑒定辦法》現予發布，自一九九五年一月一日起施行。主任：宋健

一九九四年十二月二十六日

科學技術成果鑒定辦法

第一章總則

第一條為了加強科學技術成果（以下簡稱科技成果）鑒定工作的管理，正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推廣應用，根據《中華人民共和國科學技術進步法》，制定本辦法。

第二條科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結論。

第三條科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。

第四條科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場競爭，以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。

第五條國家科學技術委員會（以下簡稱國家科委）歸口管理、指導和監督全國的科技成果鑒定工作。

省、自治區、直轄市科學技術委員會歸口管理、監督本地區的科技成果鑒定工作。

國務院各有關部門負責管理、監督本部門的科技成果鑒定工作。

第二章鑒定范圍

第六條列入國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃）內的應用技術成果，以及少數科技計劃外的重大應用技術成果，按照本辦法進行鑒定。

科技計劃內的基礎性研究、軟科學研究等其他科技成果的驗收和評價方法，由國家科委另行規定。

第七條下列科技成果不組織鑒定：

（一）基礎理論研究成果；

（二）軟科學研究成果；

（三）己申請專利的應用技術成果；

（四）已轉讓實施的應用技術成果；

（五）企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果；

（六）國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果。

第八條違反國家法律、法規規定，對社會公共利益或者環境和資源造成危害的項目，不受理鑒定申請。正在進行鑒定的，應當停止鑒定；已經通過鑒定的，應當撤銷。

第三章鑒定組織

第九條鑒定由國家科委或者省、自治區、直轄市科學技術委員會以及國務院有關部門的科技成果管理機構（以下簡稱組織鑒定單位）負責組織。必要時可以授權省級人民政府有關主管部門組織鑒定，或者委托有關單位（以下簡稱主持鑒定單位）主持鑒定。

第十條組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據科技成果的特點選擇下列鑒定形式：

（一）檢測鑒定：指由專業技術檢測機構通過檢驗、測試性能指標等方式，對科技成果進行評價。

（二）會議鑒定：指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進行現場考察、測試，并經過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議鑒定形式。

（三）函審鑒定：指同行專家通過書面審查有關技術資料，對科技成果作出評價。不需要進行現場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式。

第十一條采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經過省、自治區、直轄市或者國務院有關部門認定的專業技術檢測機構進行檢驗、測試。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據，必要時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機構聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。

第十二條采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會列會專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須經鑒定委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過。

第十三條采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須依據函審組專家四分之三以上多數的意見形成。

第十四條組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請的同行專家應當具備下列條件：

（一）具有高級技術職務（特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術職務的中青年科技骨干）；

（二）對被鑒定科技成果所屬專業有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發展的狀況；

（三）具有良好的科學道德和職業道德。

被鑒定科技成果的完成單位、任務下達單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。公安、安全、國防等特殊部門確因保密需要的，可以另行規定。

非特殊情況，組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業人員擔任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。

第十五條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術評價，并對所提出的評價意見負責。

參加鑒定工作的專家應當保守被鑒定科技成果的技術秘密。

第十六條參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權利：

（一）獨立對被鑒定的科技成果進行評價，不受任何單位和個人的干涉；

（二）要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實的技術資料（包括必要的原始資料），向科技成果完成單位或者個人提出質疑并

要求作出解釋，要求復核試驗或者測試結果；

（三）充分發表個人意見，要求在鑒定結論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結論上簽字；

（四）要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾，必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。

第四章鑒定程序

第十七條需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位或者個人根據任務來源或者隸屬關系，向其主管機關申請鑒定。

隸屬關系不明確的，科技成果完成單位或者個人可以向其所在地區的省、自治區、直轄市科學技術委員會申請鑒定。

第十八條申請科技成果鑒定，應當符合本辦法第八條的規定，并具備下列條件：

（一）已完成合同的約定或者計劃任務書規定的任務；

（二）不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議的權屬方面的爭議；

（三）技術資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；

（四）有經國家科委或者省、自治區、直轄市科學技術委員會或者國務院有關部門認定的科技信息機構出具的查新結論報告。

第十九條組織鑒定單位應當在收到鑒定申請之日起三十天內，明確是否受理鑒定申請，并作出答復。對符合鑒定條件的，應當批準并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的，不予受理。對特別重大的科技成果，受理申請的科技成果管理機構可以報請上一級科技成果管理機構組織鑒定。

第二十條參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或者本省、自治區、直轄市科學技術委員會、國務院有關部門的科技成果鑒定評審專家庫中遴選，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

第二十一條組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當在確定的鑒定日期前十天，將被鑒定科技成果的技術資料送達承擔鑒定任務的專家。

第二十二條參加鑒定工作的專家，在收到技術資料后，應當認真進行審查，并準備鑒定意見。

第二十三條科技成果鑒定的主要內容是：

（一）是否完成合同或計劃任務書要求的指標；

（二）技術資料是否齊全完整，并符合規定；

（三）應用技術成果的創造性、先進性和成熟程度；

（四）應用技術成果的應用價值及推廣的條件和前景；

（五）存在的問題及改進意見。

第二十四條鑒定結論不寫明“存在問題”和“改進意見”的，應退回重新鑒定，予以補正。第二十五條組織鑒定單位和主持鑒定單位應當對鑒定結論進行審核，并簽署具體意見。鑒定結論不符合本辦法有關規定的，組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當及時指出，并責成鑒定委員會或者檢測機構、函審組改正。第二十六條經鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發《科學技術成果鑒定證書》。

第二十七條科技成果鑒定的文件、材料，分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規定歸檔。

第五章鑒定管理

第二十八條參加科技成果鑒定工作的有關人員，應當嚴格遵守科學道德和職業道德規范，抵制各種不正之風對鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴肅性和科學性。

第二十九條科技成果完成者在申請鑒定過程中，應當據實提供必要的技術資料，包括真實的實驗記錄、國內外技術發展的背景材料，以及引用他人成果或者結論的參考文獻等。

科技成果完成者不得以任何名目和理由向參加鑒定的有關人員贈送禮金（含有價券）和禮物。

第三十條參加鑒定工作的專家應當對被鑒定的科技成果進行實事求是的評價，評價結論應當科學、客觀、準確。

第三十一條組織鑒定單位和主持鑒定單位應當嚴格控制鑒定會的規模，除參加鑒定工作的專家和少數必要的管理人員外，不得邀請其他人員參加。組織鑒定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現的不正之風，應當及時制止并嚴肅查處。

第三十二條國家科委對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定，發現確有錯誤的，有權責令有關省、自治區、直轄市科學技術委員會，或者國務院有關部門及時糾正；錯誤嚴重而又處理不當的，有權組織復核和查處。

第三十三條各省、自治區、直轄市科學技術委員會和國務院有關部門，對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定，發現確有錯誤的，有權責令授權組織鑒定的機關及時糾正；錯誤嚴重的，可以直接進行查處。

第三十四條對參加鑒定工作的專家，組織鑒定單位可酌情發給技術咨詢費。

第六章法律責任

第三十五條完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經查實，組織鑒定單位應當中止鑒定。已經完成鑒定的，應當予以撤銷。已經給國家、社會造成損失的，由其所在單位或者上級主管機關給予直接責任人員行政處分。

第三十六條組織鑒定單位或者主持鑒定單位的工作人員在鑒定工作中玩忽職守、以權謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分。

第三十七條參加鑒定工作的專家玩忽職守，故意作出虛假結論，造成不良后果的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分，并取消其承擔鑒定任務的資格。

第三十八條參加鑒定的有關人員，未經完成科技成果的單位或者個人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被鑒定科技成果的關鍵技術的，應當依據有關法規，追究其法律責任；給科技成果完成單位或者個人造成損失的，應當賠償損失。

涉及國家秘密技術的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學技術保密的有關規定處理。

第七章附則

第三十九條本辦法由國家科委解釋。

第四十條本辦法自1995年1月1日起施行，1987年10月26日國家科委發布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》同時廢止。

[1]

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第三篇：科學技術成果鑒定辦法

科學技術成果鑒定辦法

(1994年10月26日國家科委發布)

第一章 總 則

第一條 為了加強科學技術成果(以下簡稱科技成果)鑒定工作的管理，正確判別科技成果的質量和水平，促進科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推廣應用，根據《中華人民共和國科學技術進步法》，制定本辦法。

第二條 科技成果鑒定是指有關科技行政管理機關聘請同行專家，按照規定的形式和程序，對科技成果進行審查和評價，并作出相應的結論。

第三條 科技成果鑒定工作應當堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。

第四條 科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一，國家鼓勵科技成果通過市場競爭，以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可。

第五條 國家科學技術委員會(以下簡稱國家科委)歸口管理、指導和監督全國的科技成果鑒定工作。省、自治區、直轄市科學技術委員會歸口管理、監督本地區的科技成果鑒定工作。國務院各有關部門負責管理、監督本部門的科技成果鑒定工作。

第二章 鑒定范圍

第六條 列入國家和省、自治區、直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果，以及少數科技計劃外的重大應用技術成果，按照本辦法進行鑒定。科技計劃內的基礎性研究、軟科學研究等其他科技成果的驗收和評價方法，由國家科委另行規定。

第七條 下列科技成果不組織鑒定：

(一)基礎理論研究成果；

(二)軟科學研究成果；(三)已申請專利的應用技術成果；

(四)已轉讓實施的應用技術成果；

(五)企業、事業單位自行開發的一般應用技術成果；

(六)國家法律、法規規定，必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果。

第八條 違反國家法律、法規規定，對社會公共利益或者環境和資源造成危害的項目，不受理鑒定申請。正在進行鑒定的，應當停止鑒定，已經通過鑒定的，應當撤銷。

第三章 鑒定組織

第九條 鑒定由國家科委或者省、自治區、直轄市科學技術委員會以及國務院有關部門的科技成果管理機構(以下簡稱組織鑒定單位)負責組織。必要時可以授權省級人民政府有關主管部門組織鑒定，或者委托有關單位(以下簡稱主持鑒定單位)主持鑒定。

第十條 組織鑒定單位和主持鑒定單位可以根據科技成果的特點選擇下列鑒定形式：

(一)檢測鑒定：指由專業技術檢測機構通過檢驗、測試性能指標等方式，對科技成果進行評價。

(二)會議鑒定：指由同行專家采用會議形式對科技成果作出評價。需要進行現場考察、測試，并經過討論答辯才能作出評價的科技成果，可以采用會議鑒定形式。

(三)函審鑒定：指同行專家通過書面審查有關技術資料，對科技成果作出評價。不需要進行現場考察、測試和答辯即可作出評價的科技成果，可以采用函審鑒定形式。

第十一條 采用檢測鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位指定經過省、自治區、直轄市或者國務院有關部門認定的專業技術檢測機構進行檢驗、測試。專業技術檢測機構出具的檢測報告是檢測鑒定的主要依據。必要時，組織鑒定單位或者主持鑒定單位可以會同檢測機構聘請三至五名同行專家，成立檢測鑒定專家小組，提出綜合評價意見。

第十二條 采用會議鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家七至十五人組成鑒定委員會。鑒定委員會到會專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須經鑒定委員會專家三分之二以上多數或者到會專家的四分之三以上多數通過。第十三條 采用函審鑒定時，由組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請同行專家五至九人組成函審組。提出函審意見的專家不得少于應聘專家的五分之四，鑒定結論必須依據函審組專家四分之三以上多數的意見形成。

第十四條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位聘請的同行專家應當具備下列條件：

(一)具有高級技術職務(特殊情況下可聘請不多于四分之一的具有中級技術職務的中青年科技骨干)；

(二)對被鑒定科技成果所屬專業有較豐富的理論知識和實踐經驗，熟悉國內外該領域技術發展的狀況；

(三)具有良好的科學道德和職業道德。

被鑒定科技成果的完成單位、任務下達單位或者委托單位的人員不得作為同行專家參加對該成果的鑒定。公安、安全、國防等特殊部門確因保密需要的，可以另行規定。

非特殊情況，組織鑒定單位和主持鑒定單位一般不聘請非專業人員擔任鑒定委員會、檢測專家小組或者函審組成員。

第十五條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中應當對被鑒定的科技成果進行全面認真的技術評價，并對所提出的評價意見負責。參加鑒定工作的專家應當保守被鑒定科技成果的技術秘密。

第十六條 參加鑒定工作的專家在鑒定工作中享有下列權利：

(一)獨立對被鑒定的科技成果進行評價，不受任何單位和個人的干涉；

(二)要求科技成果完成單位或者個人提供充分、詳實的技術資料(包括必要的原始資料)，向科技成果完成單位或者個人提出質疑并要求作出解釋，要求復核試驗或者測試結果；

(三)充分發表個人意見，要求在鑒定結論中記載不同意見，可以拒絕在鑒定結論上簽字；

(四)要求排除影響鑒定工作正常進行的干擾，必要時可以向組織鑒定單位和主持鑒定單位提出中止鑒定的請求。

第四章 鑒定程序

第十七條 需要鑒定的科技成果，由科技成果完成單位或者個人根據任務來源或者隸屬關系，向其主管機關申請鑒定。隸屬關系不明確的，科技成果完成單位或者個人可以向其所在地區的省、自治區、直轄市科學技術委員會申請鑒定。

第十八條 申請科技成果鑒定，應當符合本辦法第六條的規定，并具備下列條件：

(一)已完成合同的約定或者計劃任務書規定的任務要求；

(二)不存在科技成果完成單位或者人員名次排列異議和權屬方面的爭議；

(三)技術資料齊全，并符合檔案管理部門的要求；

(四)有經國家科委或者省、自治區、直轄市科學技術委員會或者國務院有關部門認定的科技信息機構出具的查新結論報告。

第十九條 組織鑒定單位應當在收到鑒定申請之日起三十天內，明確是否受理鑒定申請，并作出答復。對符合鑒定條件的，應當批準并通知申請鑒定單位。對不符合鑒定條件的，不予受理。對特別重大的科技成果，受理申請的科技成果管理機構可以報請上一級科技成果管理機構組織鑒定。

第二十條 參加鑒定工作的專家，由組織鑒定單位從國家科委或者本省、自治區、直轄市科學技術委員會、國務院有關部門的科技成果鑒定評審專家庫中遴選，申請鑒定單位不得自行推薦和聘請。

第二十一條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當在確定的鑒定日期前十天，將被鑒定科技成果的技術資料送達承擔鑒定任務的專家。

第二十二條 參加鑒定工作的專家，在收到技術資料后，應當認真進行審查，并準備鑒定意見。

第二十三條 科技成果鑒定的主要內容是：

(一)是否完成合同或計劃任務書要求的指標；

(二)技術資料是否齊全完整，并符合規定；

(三)應用技術成果的創造性、先進性和成熟程度；

(四)應用技術成果的應用價值及推廣的條件和前景；

(五)存在的問題及改進意見。第二十四條 鑒定結論不寫明“存在問題”和“改進意見”的，應退回重新鑒定，予以補正。

第二十五條 組織鑒定單位和主持鑒定單位應當對鑒定結論進行審核，并簽署具體意見。鑒定結論不符合本辦法有關規定的，組織鑒定單位或者主持鑒定單位應當及時指出，并責成鑒定委員會或者檢測機構、函審組改正。

第二十六條 經鑒定通過的科技成果，由組織鑒定單位頒發《科學技術成果鑒定證書》。

第二十七條 科技成果鑒定的文件、材料，分別由組織鑒定單位和申請鑒定單位按照科技檔案管理部門的規定歸檔。

第五章 鑒定管理

第二十八條 參加科技成果鑒定工作的有關人員，應當嚴格遵守科學道德和職業道德規范，抵制各種不正之風對鑒定工作的干擾，保證科技成果鑒定的嚴肅性和科學性。

第二十九條 科技成果完成者在申請鑒定過程中，應當據實提供必要的技術資料，包括真實的實驗記錄、國內外技術發展的背景材料，以及引用他人成果或者結論的參考文獻等。科技成果完成者不得以任何名目和理由向參加鑒定的有關人員贈送禮金(含有價券)和禮物。

第三十條 參加鑒定工作的專家應當對被鑒定的科技成果進行實事求是的評價，評價結論應當科學、客觀、準確。

第三十一條 組織鑒定單位和主持鑒定單位應當嚴格控制鑒定會的規模，除參加鑒定工作的專家和少數必要的管理人員外，不得邀請其他人員參加。織鑒定單位和主持鑒定單位對在科技成果鑒定中出現的不正之風，應當及時制止并嚴肅查處。

第三十二條 國家科委對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定，發現確有錯誤的，有權責令有關省、自治區、直轄市科學技術委員會，或者國務院有關部門及時糾正；錯誤嚴重而又處理不當的，有權組織復核和查處。

第三十三條 各省、自治區、直轄市科學技術委員會和國務院有關部門，對正在進行或者已經完成的科技成果鑒定，發現確有錯誤的，有權責令其授權組織鑒定的機關及時糾正；錯誤嚴重的，可以直接進行查處。

第三十四條 對參加鑒定工作的專家，組織鑒定單位可酌情發給技術咨詢費。

第六章 法律責任

第三十五條 完成科技成果的單位或者個人竊取他人的科技成果的，或者在鑒定過程中徇私舞弊、弄虛作假的，一經查實，組織鑒定單位應當中止鑒定。已經完成鑒定的，應當予以撤銷。已經給國家、社會造成損失的，由其所在單位或者上級主管機關給予直接責任人員行政處分。

第三十六條 組織鑒定單位或者主持鑒定單位的工作人員在鑒定工作中玩忽職守、以權謀私、收受賄賂的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分。

第三十七條 參加鑒定工作的專家玩忽職守，故意作出虛假結論，造成不良后果的，由其所在單位或者上級主管機關給予行政處分，并取消其承擔鑒定任務的資格。

第三十八條 參加鑒定的有關人員，未經完成科技成果的單位或者個人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被鑒定科技成果的關鍵技術的，應當依據有關法規，追究其法律責任；給科技成果完成單位或者個人造成損失的，應當賠償損失。涉及國家秘密技術的，依照《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學技術保密的有關規定處理。

第七章 附 則

第三十九條 本辦法由國家科委解釋。

第四十條 本辦法自1995年1月1日起施行，1987年10月26日國家科委發布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》同時廢止。

第四篇：關于印發《寧波市科學技術獎勵辦法實施細則》的通知

關于印發《寧波市科學技術獎勵辦法實施細則》的通知

甬科計[2006]140號

各縣（市）、區科技局，“三區一島”管委會經發局及科技管理部門，市各有關高校、科研院所，市各有關部門：

為了做好寧波市科學技術獎勵工作，保證市科學技術獎的評審質量，根據《寧波市科學技術獎勵辦法》，制定本細則。現將《寧波市科學技術獎勵辦法實施細則》印發給你們，請遵照執行。

二OO六年十二月四日

寧波市科學技術獎勵辦法實施細則（試行）第一章 總 則

第一條 根據《寧波市科學技術獎勵辦法》（以下簡稱《獎勵辦法》），制定本細則。

第二條 《獎勵辦法》第二條中所稱“本市科學技術活動中作出突出貢獻的單位和個人”是指在本市科學研究、技術發明、技術開發、成果轉化、高新技術產業化、科技管理決策等科技活動中作出突出貢獻的單位和個人。在科學研究、技術開發中僅從事組織協調和輔助服務工作的人員，不能作為市科技創新特別獎、科學技術進步獎的候選人。

第三條 申報市科學技術獎的項目，應當是由在本市從事研究開發且科學技術成果為寧波市所享有的單位或個人的研究成果。

第四條 市科學技術獎是授予單位和個人的榮譽，授獎證書不作為確定科學技術成果權屬的直接依據。

第五條 市科技行政部門負責市科學技術獎評審的具體組織及日常管理工作。

第二章 獎勵范圍和評獎條件

第六條 《獎勵辦法》第六條第（一）項所稱“主要完成者”是指第一完成人。“多次完成市級以上重大或重點項目”、“多次獲得市級以上科學技術獎勵”均指3次以上（含3次）。“產生了重大經濟效益或社會效益”是指被推薦人的研究成果實施產業化后，在國內處于領先地位且填補了國內空白，同時申報獎勵前3年內累計稅后利潤達10%以上，或者對于推動科技進步，促進經濟社會和諧發展產生重大影響，獲得了很高的社會評價。

第七條 《獎勵辦法》第六條第（二）項所稱“明顯提升了產品技術含量和市場競爭力”是指專利投入生產后，產品的總體技術水平和主要技術經濟指標達到國際先進水平，產品的市場占有率位居國內同類產品的前二位。

第八條 《獎勵辦法》第六條第（三）項所稱“為主”是指第一完成人；“創造了巨大的經濟效益或者社會效益”是指該項目填補了國內空白且產業化后其產品的市場占有率位居國內同類產品前二位，同時申報獎勵

前3年內累計稅后利潤達12%以上，或者該技術難題的解決在環境、生態、資源等保護與合理利用，提高人民生活質量和健康水平，推動經濟、社會和諧持久發展等方面取得巨大成就。

第九條 《獎勵辦法》第七條第（一）項所稱的“重要貢獻”是指其主要學術觀點已在TOP期刊、權威期刊（以浙江大學公布的TOP期刊源、權威刊物為準）、《光明日報》、《人民日報》理論版上發表，其科學結論已為國內外同行多次引用，且被引用次數在本學科中位居前列。

第十條 《獎勵辦法》第七條第（三）項所稱“技術開發”是指在科學研究和技術開發活動中，完成具有顯著市場價值的產品、技術、工藝、材料、設計和生物品種及其應用推廣，并擁有自主知識產權；

所稱的“社會公益”是指技術標準體系研究、共性技術研究、計量、科技信息、科技檔案等科學技術基礎性工作和環境保護、潔凈生產技術、醫療衛生、自然資源調查和合理利用、自然災害監測預報和防治等社會公益性科學技術事業。

所稱的“重大工程”是指列入國家、省市國民經濟和社會發展規劃的重大建設工程，但涉及國家安全、國防工程的項目除外。

第十一條 市科學技術進步獎獎勵等級評定條件：

基礎及應用基礎研究項目

（一）在科學上取得重大進展，并在學術上國內領先，為國內學術界所公認和廣泛引用，推動了本學科或者相關學科的發展，成果應用后對經濟建設或社會發展作出了重大貢獻，可推薦為一等獎。

（二）在科學上取得很大進展，并在學術上國內先進，為省內學術界所公認和引用，推動了本學科或者其分支學科的發展，成果應用后對經濟建設或社會發展作出了較大貢獻，可推薦為二等獎。

（三）在科學上取得較大進展，并在學術上省內先進，為省內學術界所公認和引用，推動了本學科或者其分支學科的發展，成果應用后對經濟建設或社會發展作出了貢獻，可推薦為三等獎。

技術研究、開發項目

（一）在行業共性技術和關鍵技術上有重大創新，已獲得中國、美國、日本或歐洲專利局授權的發明專利，總體技術水平和主要技術經濟指標達到國際先進水平，對本行業科技進步有重大作用，成果轉化后創造了重大的經濟或社會效益，（其中工業類項目，申報獎勵前3年內累計實現銷售1億元以上且累計稅后利潤在10%以上，或低于1億元的銷售額但累計稅后利潤達1200萬以上），可推薦為一等獎。

（二）在行業共性技術和關鍵技術上有較大創新，已申請中國、美國、日本或歐洲專利局的發明專利且進入實審階段，總體技術水平和主要技術經濟指標達到國內領先水平，對本行業科技進步有較大作用，成果轉化后創造了較大的經濟或社會效益，（其中工業類項目，申報獎勵前3年內累計實現銷售6000萬元以上且累計稅后利潤在8%以上，或低于6000萬元的銷售額但累計稅后利潤達600萬以上），可推薦為二等獎。

（三）在行業共性技術和關鍵技術上有創新，總體技術水平和主要技術經濟指標達到國內先進水平，對本行業科技進步有一定作用，成果轉化后創造了較大的經濟或社會效益，（其中工業類項目，申報獎勵前3年內累計實現銷售3000萬元以上且累計稅后利潤在7%以上，或低于3000萬元的銷售額但累計稅后利潤達250萬以上），可推薦為三等獎。

軟科學研究項目

（一）研究在理論上有重大創新，方法上有重大突破，研究成果達到了國際先進水平，研究成果被采納后產生了重大的經濟或社會效益，可推薦為一等獎。

（二）研究在理論上有較大創新，研究方法新穎，研究成果達到國內領先水平，研究成果被采納后產生顯著的經濟或社會效益，可推薦為二等獎。

（三）研究在理論和方法上有創新，研究成果達到國內先進水平，研究成果被采納后產生了較大的經濟或社會效益，可推薦為三等獎。

由公務員為主完成的屬本職工作職責范圍的軟科學研究成果，不列入科學技術進步獎的評審范圍。第十二條 《獎勵辦法》第八條“可推薦為市科技創新推動獎候選人”是指在組織科技創新活動中，為推動我市科學技術發展作出突出貢獻的管理部門、高校或科研院所、企事業單位的各級負責人，以及雖未直接從事科技創新活動，但對推動我市科技創新活動或營造科技創新氛圍作出突出貢獻的新聞工作者、科技中介機構人員等社會各界人士。

第十三條 市科技創新推動獎候選人應當具備下列條件之一：

（一）管理部門負責人。應在制訂科技創新政策，營造科技創新氛圍，推進區域科技交流合作，構建區域創新體系，開發利用科技資源，服務科技創新機構等方面作出了突出貢獻，并且為推動區域經濟社會發展作出了顯著成績。

（二）高校或科研院所負責人。應積極組織、落實所在單位開展科技創新活動；充分利用外部資源開展科技交流合作，推動科技成果轉化和高新技術產業化；充分利用本單位資源，推動行業科技進步，服務經濟社會發展，為推動區域經濟社會發展做出了顯著成績。

（三）企事業單位負責人。應在加大本單位的創新投入，推動本單位創新政策制訂，營造創新氛圍等方面作出突出貢獻，并顯著提升了本單位自主創新能力，取得了重大的經濟效益或社會效益。

（四）其他候選人。應關心、支持科技創新活動，大力營造創新氛圍，積極推進科技合作和協助引進科技創新人才，為推動我市科技進步作出突出貢獻。

第三章 評審機構

第十四條 《獎勵辦法》第十二條所稱“有關專家、學者”是指各行業評審組、專家組組長或副組長。第十五條 行業評審分組視當年的申報獎勵情況確定。每個行業評審組和專家組的評審專家均為7至15名，設組長和副組長各1名。評審專家由市科技行政部門聘請國內相關技術領域的專家、學者擔任。

第四章 申報及推薦

第十六條 《獎勵辦法》第十條第(三)項所稱的“其他單位”是指除第十條第（一）、（二）項以外的經自主申請后由市科技行政部門認定，具備推薦條件的在甬機關、企事業單位和社會團體。第十條第（四）項所稱的“院士聯名推薦”是指2名以上（含2名）院士聯名推薦，且每人每可根據自己所從事專業推

薦1項（1人）市科學技術獎候選項目（候選人）。

第十七條 市科學技術獎申報單位或申報人應在申報受理期限內將相關申報材料送交推薦單位（或推薦人），申報材料應當完整、真實。

市科學技術進步獎的申報材料包括：

（一）市科學技術進步獎推薦書。

（二）附件材料，主要包括：

1、科技成果鑒定證書或其他評審證書；

2、試制工作總結或技術總結；

3、經濟效益證明原件和損益表；

4、應用證明或采納評價證明；

5、享有自主知識產權證明文件（包括專利證書、軟件著作權登記證明等）；

6、涉及動植物新品種、新藥、醫療器械、食品飲料添加劑、化妝美容品、消防器材、鍋爐壓力容器、獸藥、疫苗及生物制品、飼料添加劑及預混料、基因工程技術和產品等國家有特殊管理要求的項目應提供審批、審定證明文件等；

7、涉及重大工程類中的重大建設工程項目應提供列項文件和工程竣工驗收證書；

8、需要佐證的其他材料。

（三）未侵犯他人知識產權的承諾書。

市科技創新特別獎、科技創新推動獎的申報材料包括：

（一）市科技創新特別獎或市科技創新推動獎申請表。

（二）市科技創新特別獎或市科技創新推動獎候選人政審表。

（三）被推薦人事跡材料。市科技創新特別獎推薦材料重點突出在科學技術進步方面所取得的成績，以及由技術創新所帶來的顯著經濟效益和社會效益；市科技創新推動獎推薦材料重點突出在組織和推動我市科技創新活動或者營造科技創新氛圍方面所取得的突出貢獻。

（四）需要佐證的其他材料。

第十八條 推薦單位（或推薦人）將申報材料匯總后，填寫推薦項目匯總表，加蓋推薦單位公章（或個人簽名），將推薦材料送交市科技行政部門。

第十九條 本經評審未授獎的候選人、候選項目，如果在此后的研究開發活動中獲得新的實質性進展，可以按照規定程序重新申報，若第2次申報仍未獲獎，后3年內不再受理申報；市科技創新推動獎的獲獎者原則上5年內不重復獎勵。

第五章 評審

第二十條 市科技行政部門負責對推薦材料進行形式審查。對不符合規定的推薦材料，要求推薦單位（或推薦人）在規定時間內補正，逾期未補正或者經補正仍不符合規定的，不提交評審。

第二十一條 《獎勵辦法》第十三條所稱“初評”是指以網絡或會議的方式進行的評審。行業評審組和專

家組的成員按市科學技術獎評審表進行記名打分。

第二十二條 市科技行政部門根據初評結果，可按高于《獎勵辦法》第五條設定的獎項數向市評審委員會提交市科學技術獎各獎項的初選名單，具體為科技創新特別獎候選人不超過4名、科技創新推動獎候選人不超過12名、科學技術進步獎一等獎候選項目不超過8項、科學技術進步獎二等獎候選項目不超過24項、科學技術進步獎三等獎候選項目不超過55項。

得分相同且不能同時列入初選名單的候選人或項目由市科技行政部門提交專家組和行業評審組復議。第二十三條 市科技創新特別獎候選人和市科學技術進步獎一等獎候選項目需進行陳述和答辯。在陳述和答辯結束后，評審委員會根據《獎勵辦法》第十六條、第十七條的規定進行記名表決。

第二十四條 《獎勵辦法》第十五條所稱“評審結果要在市有關媒體上進行公告”，公示時間為7天。第二十五條 根據當年申報及評審情況，市科學技術獎部分獎項可以空缺。因獎勵數的限制，得票相同但不能同時進入獲獎范圍的，以初審得分高低排序。

第六章 異議及處理

第二十六條 任何單位或者個人對市科學技術獎獲獎候選人、獲獎候選項目持有異議的，可在公示期內以書面形式（須注明異議人姓名、聯系電話）向市科技行政部門提出，逾期不予受理。

第二十七條 推薦單位、推薦人及項目的完成人和完成單位對評獎等級的意見，不屬于異議范圍。第二十八條 為維護異議者的合法權益，評審委員會、市科技行政部門、推薦單位及其工作人員和推薦人，以及其他參與異議調查、處理的有關人員應對異議者的身份予以保密；確實需要公開的，應事先征求異議者的意見。

第二十九條 市科技行政部門根據異議的具體情況，自行組織核實或向推薦單位（或推薦人）發出異議協助核實通知，推薦單位（或推薦人）應在協助核實通知規定時間內核實異議材料，并將核實的情況報送市科技行政部門。委托協助核實的推薦單位（或推薦人）在規定時間內未提出核實報告的，取消獲獎資格。第三十條 市科技行政部門應當向評審委員會報告異議核實情況及其處理建議，必要時評審委員會可以組織專家進行調查。

第三十一條 異議自市科學技術獎獲獎候選人、獲獎候選項目公示截止日起15日內處理完畢，異議不成立的，可以授獎；異議成立，取消獲獎資格。

15日內未能處理完畢的異議應在3個月內處理完畢，異議不成立，可以提交下一授獎；異議成立，取消獲獎資格。

第七章 授獎

第三十二條 評審委員會提出的市科學技術獎獲獎人選、項目及等級由市科技行政部門報請市政府批準。批準后的獲獎人選、項目及等級在市科技行政部門網站和市主要媒體上進行公告。

第三十三條 市科學技術獎由市政府頒發證書、獎金（免繳個人所得稅）。市財政每年按規定列支1000萬元專項作為科技獎勵及相關發生的費用。

第三十四條 獎勵證書的歸屬及獎金的分配：

（一）市科技創新特別獎、科技創新推動獎獎勵證書及獎金歸屬個人。

（二）科學技術進步獎獎勵證書歸屬獲獎單位，獲獎金額70％以上分配給項目完成人員。

（三）兩個以上單位合作完成的獲獎項目，獎勵證書分別授予各完成單位，獎金由各完成單位自行協商，按貢獻大小合理分配。

第八章 附 則

第三十五條 本細則由市科技行政部門負責解釋。

第三十六條 本實施細則自發布之日起施行。

第五篇：關于印發武威市科學技術獎勵辦法的通知

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關于印發武威市科學技術獎勵辦法的通

知

甘肅省武威市人民政府

關于印發武威市科學技術獎勵辦法的通知

武政發〔2011〕38號

各縣區人民政府，市直各部門，中央、省屬駐武各單位：

《武威市科學技術獎勵辦法》已經市政府2010年9月8日第47次常務會議審定通過，現予印發，請遵照執行。

二○一一年二月二十二日

武威市科學技術獎勵辦法

第一章 總則

第一條 為了獎勵在推動全市科學技術進步，促進科技成果轉化，發展高新技術產業中做出突出貢獻的公民、組織，調動科學技術工作者的積極性和創造性，加速科學技術事業發展，根據《國家科學技術獎勵條例》和《甘肅省科學技術獎勵辦法》的規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 市政府設立市科學技術獎，分為兩類：

（一）市科技功臣獎；

（二）市科技進步獎。

第三條 科學技術獎勵貫徹“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的方針，鼓勵團結協作，聯合攻關，自主創新，促進科學研究、技術開發與武威經濟、社會發展緊密結合，加速科教興市、人才強市和可持續發展戰略的實施。

第四條 市科學技術獎的推薦、評審、授予實行公開、公平、公正原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。

第五條 設立市科學技術獎評審委員會。主任由市政府分管副市長擔任，副主任由市政府分管副秘書長和市科技局局長擔任，委員由相關部門負責人和從評審專家庫隨機抽取的專家、學者組成。其主要職責是依照本辦法的規定負責科學技術獎的評審工作。

第六條 市科學技術行政部門負責全市科學技術獎評審的組織管理工作。

第七條 社會力量設立面向社會的科學技術獎，依照國家和省上有關規定，由市科學技術行政部門辦理登記手續，在獎勵活動中不得收取任何費用。

第二章 市科學技術獎的獎勵范圍

第八條 科技功臣獎授予下列科學技術工作者：

（一）在科技創新、科技成果轉化及高新技術產業化等科學技術活動中做出特殊貢獻，取得重大經濟效益和社會效益的。

（二）在某一學科領域的研究中取得一定突破或者在科學技術發展中有卓越建樹的。

第九條 市科技進步獎授予在下列方面為我市科技事業和經濟、社會發展做出突出貢獻的公民、組織：

（一）在基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，做出重要科學發現的公民；

前款所稱重要科學發現，應當具備下列條件：

1、前人尚未發現或者尚未闡明；

2、具有重要科學價值；

3、得到國內外自然科學界認可。

（二）在技術發明、技術創造活動中運用科學技術知識在本市做出產品、工藝、材料及其系統等重要技術發明的公民。

前款所稱重要技術發明，應當具備下列條件：

1、前人尚未發明或者尚未公開；

2、具有先進性和創造性；

3、經實施一年以上，創造明顯經濟效益或者社會效益。

（三）在應用推廣先進科學技術成果，完成重大科學技術工程、計劃、項目等方面，作出突出貢獻的下列公民、組織：

1、在實施技術開發項目中，取得重大科技創新，科學技術成果轉化，創造顯著經濟效益的；

2、在實施社會公益項目中，長期從事科學技術基礎性工作和社會公益性科學技術事業創造顯著社會效益的；

3、在實施重大工程項目中，在關鍵技術和系統集成方面有創新，取得了顯著經濟和社會效益的；

4、在普及科學技術知識，提高公眾科學文化素養方面做出突出成績的；

5、在決策科學化、管理現代化等軟科學研究項目中，研究結論被采納，用于決策和管理實踐成效顯著的。

前款第3項重大工程類項目的科學技術獎僅授予組織。

第三章 市科學技術獎的推薦

第十條 市科學技術獎候選人選（項目）由下列部門、單位和個人推薦：

（一）縣、區人民政府；

（二）市政府組成部門和直屬機構；

（三）省屬各部門、直屬機構所屬的在武有關單位；

（四）經市科學技術行政部門認定的符合規定條件的其他單位、組織和科學技術專家；

（五）中國人民解放軍駐武有關單位。

第十一條 市科學技術獎采取限額推薦的方法。各推薦部門應當對申報人選（項目）經過評審擇優推薦，填寫統一格式的推薦書，提供真實、可靠的評價材料。

第四章 市科學技術獎的評審

第十二條 市科技功臣獎不分等級。每2年評選一次，每次授予人數不超過2人，其中工業人才1人。如無適合人選，可空缺。

第十三條 市科技進步獎設一等獎、二等獎及三等獎3個等級。每年評選一次,獎勵項目總數不超過50項，適當向工業項目傾斜。

第十四條 市科學技術獎評審實行回避制度。被推薦為市科技功臣獎的候選人、市科技進步獎候選項目主要完成人不能作為評審委員參加當年的評審工作。

第十五條 市科學技術獎實行異議制度。市科學技術獎的評選結果向社會公布，征求社會公眾意見。在公布之日起10日內，對有爭議的人選（項目），可向市科學技術行政部門提出書面意見，由市科學技術行政部門會同有關部門處理。

第五章 市科學技術獎的授予

第十六條 市科學技術行政部門對市科學技術獎候選人選（項目）和獎勵等級的結果進行審核，報市政府批準。

第十七條 市科技功臣獎獲得者，授予“武威市科技功臣”榮譽稱號。由市長簽署，市人民政府頒發榮譽證書和獎金。

市科技進步獎獲得者由市政府頒發證書和獎金。

第十八條 市科學技術獎獎勵標準：

市科技功臣獎獎金數額為人民幣10萬元。其中4萬元獎給科技功臣獲得者，3萬元獎給完成該項目的其他有功人員，3萬元用于改善科研、工作條件。

市科技進步獎的獎金數額為一等獎5000元、二等獎3000元、三等獎2000元。

市科學技術獎的評審和獎勵經費由市財政專項列支。

第十九條 市科學技術獎獲獎者的事跡，記入本人檔案，作為考核和享受有關待遇的重要依據之一。

第六章 罰則

第二十條 剽竊、侵奪他人的科學發現、技術發明及其他科學技術成果的，或者以其它不正當手段騙取市科學技術獎的，經查證屬實，由市科學技術行政部門報市政府后撤消其獎勵，追回獎金和獎狀、證書，其主要申報人在兩年內不得申報市科學技術獎。

第二十一條 推薦單位和個人提供虛假數據、材料，協助他人騙取市科學技術獎的，由市科學技術行政部門給予通報批評；情節嚴重的，暫停或取消其推薦資格。

第二十二條 參與評審活動的有關專家和工作人員在評審活動中弄虛作假、徇私舞弊的，由市科學技術行政部門通報批評；情節嚴重的，暫停或者取消其推薦資格，由主管部門對直接責任人依法給予行政處分。

第二十三條 社會力量未經登記擅自設立面向社會的科學技術獎，由市科學技術行政部門予以取締。

社會力量經登記設立的面向社會的科學技術獎，在獎勵活動中收取費用的，由市科學技術行政部門沒收其收取的費用，可以并處所收費用1倍以上3倍以下的罰款。情節嚴重的，撤消其登記。

第七章 附 則

第二十四條 除設市級科學技術獎外，市政府所屬部門不再設立科學技術獎。縣、區人民政府可以設立科學技術獎，具體辦法自定。

第二十五條 市科學技術行政部門根據本辦法制定實施細則。

第二十六條 本辦法自公布之日起施行，有效期5年。