第一篇：公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)概要

公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事

和高級管理人員監(jiān)督管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條

為了加強(qiáng)公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條

本辦法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。第三條

基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違反規(guī)定決定代為履行上述人員職務(wù)的人員。

第四條

基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第五條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的具體規(guī)定。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對上述人員實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本辦法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。

第二章 任職條件和任免程序

第六條 擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請材料：

（一）對擬任上述職務(wù)人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請以及任職資格申請表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）前條第三項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；

（五）擬任人身份證明復(fù)印件；

（六）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（七）擬任人證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（八）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準(zhǔn)。第八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審核。

中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審核。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記 錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。

離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。第十一條 基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條規(guī)定的條件。

基金管理公司聘任副總經(jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：

（一）對任職資格進(jìn)行備案的申請和任職登記表；

（二）本辦法第七條第一款除第一項(xiàng)以外的材料。

第十二條

基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷，具備本辦法第六條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)規(guī)定的條件。

獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實(shí)際控制人、與擬任職的基金管理公 司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；

（五）直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職；

（六）不存在其他可能妨礙獨(dú)立董事作出客觀獨(dú)立判斷的情形。

第十三條 基金管理公司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列任職備案材料：

（一）對任職資格進(jìn)行備案的申請和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第四項(xiàng)、第五項(xiàng)、第八項(xiàng)所列材料。獨(dú)立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第二項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。第十四條 基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列免職備案材料：

（一）免職備案申請；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。基金管理公司免去董事、監(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送上述免職備案材料。

第十五條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷或者5年以上證券研究工作經(jīng)歷，并符合本辦法第六條除第三項(xiàng)以外的條件。

基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定辦理。

第三章 基本行為規(guī)范

第十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第十八條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。第十九條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（五）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第二十條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出席董事會(huì)會(huì)議、關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，發(fā)表專業(yè)意見，切實(shí)履行職責(zé)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn)，勤勉盡責(zé)，對基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)判斷，不受公司股東、實(shí)際控制人、高級管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個(gè)人的影響。第二十一條

基金管理公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)每年將其年度工作報(bào)告報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，對其參加會(huì)議、提出建議、發(fā)表意見、現(xiàn)場工作等履行職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)行說明。第二十二條

基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事、高級管理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，檢查公司財(cái)務(wù)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督作用。

第二十三條

基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的具體規(guī)定，為其履行職責(zé)提供充分的信息和必要的工作條件。

第二十四條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。第二十五條 基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。第二十六條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十八條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)按照規(guī)定予以更換或者改正任職、免職程序。

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、免職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。

第二十九條 基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律知識等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)職務(wù)。第三十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第三十一條 中國證監(jiān)會(huì)建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等情況。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動(dòng)情況予以披露。第三十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第三十三條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因 不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。

督察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十四條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

董事會(huì)決定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長、總經(jīng)理、督察長，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第三十五條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。第三十六條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

（三）違反誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十八條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見；被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。第三十九條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自 離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。

第四十一條 基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章 法律責(zé)任

第四十二條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)采取行政監(jiān)管措施或者給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第四十三條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十四條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第十八條規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十一條的規(guī)定處罰。

第四十五條 基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本辦法第十九條所列行為之一的，按照《證券投資基金法》第一百二十四條的規(guī)定處罰。

第四十六條 基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，或者報(bào)送的材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理；

（三）對中國證監(jiān)會(huì)作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十一條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）未按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離 任審查。第四十七條 基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本辦法第三十二條第一款規(guī)定的，按照《證券投資基金法》第一百二十二條規(guī)定處罰。董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法第三十二條第二款或者第三款規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。第四十八條 基金管理公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。基金管理公司違反《證券投資基金法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。

第六章 附則

第四十九條

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)開展基金業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)參照本辦法關(guān)于基金管理公司的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的法定代表人，總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者委派代表，合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的董事長、負(fù)責(zé)基金業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理或者合伙人、基金經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本 辦法關(guān)于基金管理公司董事長、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的規(guī)定執(zhí)行。上述機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員分別參照本辦法關(guān)于基金管理公司董事、監(jiān)事的規(guī)定執(zhí)行。第五十條

基金托管人對基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任免參照本辦法第十一條、第十四條第一款規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，基本行為規(guī)范、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等參照本辦法關(guān)于基金管理公司及其高級管理人員的規(guī)定執(zhí)行。第五十一條 本辦法自2013年

月

日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（中國證監(jiān)會(huì)令第23號）同時(shí)廢止。

第二篇：公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法(銀監(jiān)會(huì)104號令)

公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法

第一章

總

則

第一條

為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財(cái)產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會(huì)的召開，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。

第三條

從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

第四條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會(huì)對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強(qiáng)投資者利益

保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。中國證監(jiān)會(huì)不對基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

第五條

證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)）依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

基金的募集

第六條

申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu)；

（二）有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員；

（三）最近一年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案偵察，或者正處于整改期間；

（五）最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（六）不存在對基金運(yùn)作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；

（八）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條

申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有明確、合法的投資方向；

（二）有明確的基金運(yùn)作方式；

（三）符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定；

（四）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（五）基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容；

（六）招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力。

（七）有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的

風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；

（八）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條

基金管理人申請募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請材料。申請材料自被行政受理時(shí)點(diǎn)起，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)即需要對申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

申請材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

第九條

中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規(guī)定，受理基金募集注冊申請，并進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第十條

中國證監(jiān)會(huì)在注冊審查中可視情況征求基金行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊審查參考。

第十一條

基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個(gè)月。

第十二條

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人。

發(fā)起式基金不受上述限制。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動(dòng)終止。

第十三條

中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)；自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。第十四條

基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。

第三章

基金份額的申購、贖回和交易

第十五條

開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定，并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的日期（以下簡稱開放日）和時(shí)間。基金管理人在辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生申購、贖回?fù)p害持有人利益的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停申購、贖回業(yè)務(wù)。

第十六條

開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內(nèi)不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個(gè)月，并應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第十七條

開放式基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。開放式基金份額的申購、贖回價(jià)格具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。

開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。

第十八條

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。

投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。

第十九條

投資者申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)；投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

投資特定指數(shù)所對應(yīng)的組合證券或者基金合同約定的其他投資標(biāo)的的開放式基金，其基金份額可以用組合證券、現(xiàn)金或者基金合同約定的其他對價(jià)進(jìn)行申購、贖回。基金份額的申購、贖回對價(jià)根據(jù)基金的資產(chǎn)組合和申購、贖回日基金份額凈值確定，具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金合同和招募說明書中載明。基金份額的上市交易、申購贖回和資金結(jié)算應(yīng)當(dāng)符合證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的有關(guān)規(guī)定。

第二十條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者申購、贖回申請之日起三個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受投資者有效贖回申請之日起七個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十一條

開放式基金的基金合同可以約定基金達(dá)到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認(rèn)購、申購申請，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。

基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整基金合同約定的基金規(guī)模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整基金規(guī)模，但應(yīng)當(dāng)提前三日公告，并更新招募說明書。

第二十二條

開放式基金的基金合同可以對單個(gè)基金份額持有人持有基金份額的比例或者數(shù)量設(shè)置限制，但應(yīng)當(dāng)在招募說明書中載明。

第二十三條

開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十，對其余贖回申請可以延期辦理。

第二十四條

開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個(gè)基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占當(dāng)日申請贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額。

基金份額持有人可以在申請贖回時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。

第二十五條

開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)

交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告。

第二十六條

開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上予以公告。

第二十七條

開放式基金的基金合同可以約定，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規(guī)定暫停接受贖回申請或者延緩支付。

第二十八條

開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

第二十九條

基金份額可以依法在證券交易所上市交易，或者按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定在中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者通過其他方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

第四章

基金的投資和收益分配

第三十條

基金合同和基金招募說明書應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定載明基金的類別：

（一）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金；

（二）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金；

（三）僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；

（四）百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金；

（五）投資于股票、債券、貨幣市場工具或其他基金份額，并且股票投資、債券投資、基金投資的比例不符合第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的，為混合基金；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他基金類別。

第三十一條

基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

第三十二條

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：

（一）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；

（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；

（三）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（四）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值

超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外；

（五）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金；

（六）基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；

（七）違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)規(guī)定的比例限制。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券衍生品種的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，并制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程。基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)投資證券衍生品種的具體比例，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定的其它特殊基金品種可不受上述比例的限制。

第三十三條

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

第三十四條

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

第三十五條

因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十二條規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。

第三十六條

下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支：

（一）基金管理人的管理費(fèi)；

（二）基金托管人的托管費(fèi)；

（三）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

（四）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

（五）基金的證券交易費(fèi)用；

（六）按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

基金管理人可以根據(jù)與基金份額持有人利益一致的原則，結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)和投資者的需求設(shè)置基金管理費(fèi)率的結(jié)構(gòu)和水平。

第三十七條

封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封

閉式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利潤的百分之九十。

開放式基金的收益分配，由基金合同約定。

第三十八條

基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。

第五章

基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、合并及變更注冊

第三十九條

基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)及基金合同約定的程序進(jìn)行。實(shí)施方案若未在基金合同中明確約定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議通過。基金管理人應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布提示性通知，明確有關(guān)實(shí)施安排，說明對現(xiàn)有基金份額持有人的影響以及基金份額持有人享有的選擇權(quán)（如贖回、轉(zhuǎn)出或者賣出），并在實(shí)施前預(yù)留至少二十個(gè)開放日或者交易日供基金份額持有人做出選擇。

第四十條

基金注冊后，如需對原注冊事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整，應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同履行相關(guān)手續(xù)；繼續(xù)公開募集資金的，應(yīng)當(dāng)在公開募集前按照《行政許可法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提出變

更注冊事項(xiàng)的申請。未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

第四十一條

按照本辦法第十二條第一款成立的開放式基金，基金合同生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

按照本辦法第十二條第二款成立的發(fā)起式基金，在基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，依照前款規(guī)定執(zhí)行。

第六章

基金份額持有人大會(huì)

第四十二條

除《證券投資基金法》第四十八條第（一）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)外，基金合同還應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，約定對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，須召開基金份額持有人大會(huì)的其他事項(xiàng)。

第四十三條

基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集，并自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

第四十四條

基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

第四十五條

基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向該日常機(jī)構(gòu)提出書面提議。

該日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人

代表。該日常機(jī)構(gòu)決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；該日常機(jī)構(gòu)決定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，按照未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條

基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第八十四條第二款的規(guī)定自行召集基金份額持有人大會(huì)。

基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日向中國證監(jiān)會(huì)備案。

第四十七條

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

第四十八條

基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)或者通訊開會(huì)等基金合同約定的方式召開。基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會(huì)按照《證券投資基金法》第八十七條的規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第四十九條

基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的

決定。

第七章

監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第五十條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理人、基金托管人從事基金運(yùn)作活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十一條

基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金運(yùn)作活動(dòng)，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十二條

基金管理人、基金托管人違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令限期整改，整改期間暫停受理及審查基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，記入誠信檔案。

第五十三條

基金管理人注冊基金，向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料存在信息自相矛盾、或者就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會(huì)將中止審查，并在六個(gè)月內(nèi)不再受理基金

管理人提交的基金注冊申請。

基金管理人注冊基金，向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予注冊；已經(jīng)注冊，尚未募集的，撤銷注冊決定；并在一年內(nèi)不再受理該基金管理人提交的基金注冊申請，對該基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，采取單處或者并處警告、三萬元以下罰款。已經(jīng)注冊并募集的，依照《證券投資基金法》第一百三十二條的規(guī)定處罰。

基金管理人違反本辦法第四十條的規(guī)定，在公開募集前未變更注冊的，依照《證券投資基金法》第一百二十八條的規(guī)定處罰。

第五十四條

基金管理人違反本辦法第三十二條的規(guī)定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資、情節(jié)嚴(yán)重的，或者違反本辦法第三十三條的規(guī)定從事關(guān)聯(lián)交易的，依照《證券投資基金法》第一百三十條的規(guī)定處罰。

第五十五條

基金管理人、基金托管人不按照本辦法第四十二條、第四十三條的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，依照《證券投資基金法》第一百三十三條的規(guī)定處罰。

第五十六條

基金管理人從事基金運(yùn)作活動(dòng)，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對基金管理人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重 的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十一條規(guī)定發(fā)售基金份額；

（二）未按照本辦法第十二條規(guī)定及時(shí)辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)；

（三）未按照本辦法第十五條規(guī)定辦理申購、贖回業(yè)務(wù)，涉及損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的；

（四）未按照本辦法第十七條的規(guī)定計(jì)算基金份額申購、贖回價(jià)格；

（五）基金管理人違反本辦法第十八條的規(guī)定，在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的；

（六）未按照本辦法第二十條的規(guī)定確認(rèn)申購、贖回的有效性，并支付贖回款項(xiàng)；

（七）未按照本辦法第二十三條第二款、第二十四條第一款的規(guī)定辦理贖回申請；

（八）未按照本辦法第二十八條的規(guī)定保持現(xiàn)金或者政府債券；

（九）未按照本辦法第三十四條、第三十五條的規(guī)定調(diào)整投資比例；

（十）未按照本辦法第三十七條、第三十八條的規(guī)定進(jìn)行收益分配；

（十一）未按照本辦法第三十九條的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者合并；

（十二）未按照本辦法第四十一條的規(guī)定報(bào)告、說明有關(guān)情況，報(bào)送解決方案，或者召開基金份額持有人大會(huì)；

（十三）技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)故障，影響基金正常運(yùn)作，損害持有人利益的。

第五十七條

基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對基金管理人、基金托管人及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取相關(guān)行政監(jiān)管措施并記入誠信檔案；情節(jié)嚴(yán)重的，可單處或者并處警告、三萬元以下罰款：

（一）未按照本辦法第十四條、第三十六條規(guī)定列支相關(guān)費(fèi)用；

（二）未按照本辦法第四十七條規(guī)定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會(huì)；

（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定申請備案基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)；

（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的生效決定；

（五）未按照本辦法第五十條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。

第八章

附

則

第五十八條

證券公司管理的投資者超過二百人的集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃須遵守《證券投資基金法》關(guān)于管理人及從業(yè)人員禁止從事利益輸送、非公平交易、內(nèi)幕交易等規(guī)定，并參照本辦法關(guān)于防范利益沖突、保護(hù)投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十九條

本辦法自2014年8月8日起施行。《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第79號）同時(shí)廢止。

第三篇：證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法

2004-09-28

第一章總則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條 高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務(wù)的人員。

第四條 高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序

第六條 申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請材料：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請及任職資格申請表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）前條第（三）項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；

（五）對擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第（二）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)以外的申請材料。上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

第十一條 基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。

第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件。獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；

（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條 基金管理公司董事任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）董事任職報(bào)告和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)所列材料。獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。

第十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法

第六條第（一）項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第十五條 基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列材料。

第十六條 基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：

（一）免職報(bào)告；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交前款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。

第十七條 中國證監(jiān)會(huì)依法對高級管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

第十八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范

第十九條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第二十條 高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第二十三條 基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

第二十六條 高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職

資格申請材料的，中國證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條 中國證監(jiān)會(huì)建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動(dòng)情況予以披露。

第三十條 基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十一條 基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。督察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十二條 基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十三條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。董事會(huì)決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。

第三十五條 基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條 高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條 中國證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十九條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送

中國證監(jiān)會(huì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見；被審計(jì)人員拒絕對審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條 高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條 高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章法律責(zé)任

第四十三條 高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；

（三）對中國證監(jiān)會(huì)作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條 高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條 高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。

第六章附則

第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）》同時(shí)廢止。

第四篇：《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定(征求意見稿)》

保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格管理規(guī)定

（征求意見稿）第一章 總則

第一條

為了加強(qiáng)和完善對保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險(xiǎn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》（以下簡稱《保險(xiǎn)法》）和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國保監(jiān)會(huì)）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實(shí)行監(jiān)督管理。

第三條

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險(xiǎn)公司。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機(jī)構(gòu)。專屬機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理,由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

本規(guī)定所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，是指保險(xiǎn)公司及其分支機(jī)構(gòu)。第四條

本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

（一）總公司、分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)負(fù)責(zé)人；

（三）支公司、營業(yè)部經(jīng)理以及營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人；

（四）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。第五條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)任命董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)上述人員的任職資格。

第二章 任職資格條件

第六條

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,遵守保險(xiǎn)公司章程。

第七條

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

第八條

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前通過 中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保險(xiǎn)法規(guī)及相關(guān)知識測試，測試結(jié)果3年內(nèi)有效。

第九條

中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國公民。

第十條

董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年或者經(jīng)濟(jì)工作10年工作經(jīng)歷。董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十二條

保險(xiǎn)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作8年或者經(jīng)濟(jì)工作10年。

保險(xiǎn)公司總經(jīng)理除具備前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列任職經(jīng)歷之一：

（一）保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理以上高級管理人員5年任職經(jīng)歷；

（二）保險(xiǎn)公司部門負(fù)責(zé)人5年任職經(jīng)歷；

（三）金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年任職經(jīng)歷；

（四）其它足以證明具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

第十三條

保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作5年或者經(jīng)濟(jì)工作8年。保險(xiǎn)公司省級分公司總經(jīng)理除具備前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列任職經(jīng)歷之一：

（一）保險(xiǎn)公司中心支公司總經(jīng)理以上高級管理人員３年任職經(jīng)歷；

（二）保險(xiǎn)公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人或者相當(dāng)管理職務(wù)３年任職經(jīng)歷；

（三）金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)３年任職經(jīng)歷；

（四）國家機(jī)關(guān)，大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年任職經(jīng)歷；

（五）其它足以證明具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

第十四條 保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。

保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具備前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列任職經(jīng)歷之一：

（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員2年任職經(jīng)歷；

（二）保險(xiǎn)公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人或者相當(dāng)管理職務(wù)２年任職經(jīng)歷；

（三）金融機(jī)構(gòu)高級管理人員２年任職經(jīng)歷；

（四）國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年任職經(jīng)歷；

（五）其它足以證明具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)資歷。

第十五條

保險(xiǎn)公司支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事保險(xiǎn)工作３年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作５年以上。

第十六條

擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位，從事金融工作和經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。

第十七條 擬任高級管理人員符合下列條件之一的，學(xué)歷可以放寬到大專：

（一）從事保險(xiǎn)工作8年以上；

（二）從事法律、會(huì)計(jì)或者審計(jì)工作8年以上；

（三）在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；

（四）取得注冊會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其它專業(yè)資格；

（五）在申報(bào)任職資格前3年內(nèi)，個(gè)人在經(jīng)營管理方面受到保險(xiǎn)公司省級分公司以上機(jī)構(gòu)表彰；

（六）在申報(bào)任職資格前5年內(nèi)，個(gè)人獲得中國保監(jiān)會(huì)或者地市級以上政府表彰；

（七）擬任艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)高級管理人員。

第十八條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級總經(jīng)理的有關(guān)規(guī) 定。

第十九條

外國保險(xiǎn)公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險(xiǎn)公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第二十條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動(dòng)關(guān)系，訂立書面勞動(dòng)合同。

第二十一條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員兼任其它高級管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：

（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）有關(guān)規(guī)定；

（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；

（三）具有必要的時(shí)間履行職務(wù)。

第二十二條

擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其任職資格：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；

（三）被判處其它刑罰執(zhí)行期滿未逾5年；

（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者禁止進(jìn)入市場滿規(guī)定年限未逾5年；

（五）被國家機(jī)關(guān)開除公職未逾5年；

（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；

（七）香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)或者中國境外的擬任人員，曾在當(dāng)?shù)匾驀?yán)重違法行為受行政處罰且執(zhí)行期滿未逾5年；

（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（十）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；

（十一）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（十二）法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第二十三條 擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其任職資格：

（一）受到中國保監(jiān)會(huì)警告或者罰款未逾1年；

（二）受到中國保監(jiān)會(huì)5萬元以上罰款未逾2年；

（三）受到中國保監(jiān)會(huì)10萬元罰款未逾3年；

（四）申請前2年內(nèi)受到中國保監(jiān)會(huì)警告或者罰款兩次；

（五）因涉嫌重大違法，被中國保監(jiān)會(huì)立案審查尚未作出處理結(jié)論。第二十四條

在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員。

第三章 任職資格審查

第二十五條

任命董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任命前向中國保監(jiān)會(huì)提交下列書面材料一式三份，并同時(shí)提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；

（二）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供護(hù)照復(fù)印件；

（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）按照中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定對擬任高級管理人員作出的離任審計(jì)報(bào)告；

（六）擬任高級管理人員勞動(dòng)合同復(fù)印件；

（六）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第二十六條

擬任高級管理人員頻繁更換保險(xiǎn)公司任 職的，應(yīng)當(dāng)在任職資格申請表中說明原因,并提供在其他保險(xiǎn)公司的工作情況說明。

第二十七條

中國保監(jiān)會(huì)可以對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進(jìn)行任職考察談話，任職考察談話可以包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的基本情況；

（二）對擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；

（三）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察或者提示的其他內(nèi)容。任職考察談話應(yīng)當(dāng)作成書面記錄，由考察人和擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員雙方簽字。

第二十八條

中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條

中國保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)任職資格前了解擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員在原任職機(jī)構(gòu)行為的合法性。

第三十條

除本條第二款所列情形之外，已核準(zhǔn)任職 資格的高級管理人員,在其任職的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)任職資格。

調(diào)任、兼任同級或者下級職務(wù)，但中國保監(jiān)會(huì)對任職資格審核條件有更嚴(yán)格規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。

董事、監(jiān)事擬任高級管理人員，需重新報(bào)經(jīng)中國保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。

第三十一條

董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動(dòng)失效：

（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)超過30日未任命的；

（二）離開董事、監(jiān)事或者高級管理人員崗位3年；

（三）不再為該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)工作；

（四）受到中國保監(jiān)會(huì)禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰；

（五）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款規(guī)定情形。第三十二條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)使用由中國保監(jiān)會(huì)制定統(tǒng)一格式的董事、監(jiān)事或者高級管理人員任職資格申請表。

第三十三條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交任職資格審查材料。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和接受任職資格審查的董事、監(jiān)事或者高級管理人員應(yīng)當(dāng)對提交材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第四章 監(jiān)督管理 第三十四條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由保險(xiǎn)公司、省級分公司或者指定的計(jì)劃單列市分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一報(bào)送申請和報(bào)告。

第三十五條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命任職資格未經(jīng)核準(zhǔn)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)因特殊情況需要指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人的，臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過3個(gè)月。特殊情況是指以下情形之一：

（一）原負(fù)責(zé)人辭職；

（二）原負(fù)責(zé)人因疾病，意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；

（三）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊情況。

臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜兄袊１O(jiān)會(huì)規(guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)指定或者撤銷臨時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)自行為發(fā)生之日起３日內(nèi)向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十六條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到任職資格核準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)，作出對董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任命文件。

第三十七條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（一）任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員或者調(diào)整上述人員職責(zé)分工的決定；

（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的免職或者批準(zhǔn)其 辭職的決定；

（三）高級管理人員撤職或者開除處分的決定；

（四）因撤銷任職資格解除董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)的決定；

（五）因禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)或者終止其勞動(dòng)關(guān)系的決定；

（六）因本規(guī)定第四十三條、第四十四規(guī)定暫停職務(wù)的決定。

第三十八條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加培訓(xùn)。

第三十九條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定對高級管理人員實(shí)施審計(jì)。

第四十條

董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者非保險(xiǎn)類行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定作出之日起15日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第四十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu) 或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

（二）有證據(jù)證明董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的有關(guān)忠實(shí)和勤勉義務(wù)，給保險(xiǎn)公司經(jīng)營造成嚴(yán)重危害的；

（三）中國保監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提示重大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將整改情況書面報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。第四十二條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)頻繁變更高級管理人員情形的，可能或者已經(jīng)對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

（一）要求該機(jī)構(gòu)上級機(jī)構(gòu)作出書面說明；

（二）出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函；(三)對有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話；

（四）依法采取的其他措施。

第四十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和高管人員管理信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄下列內(nèi)容：

（一）刑罰和行政處罰等不良記錄；

（二）任職資格審查材料、職務(wù)變更等記錄；

（三）風(fēng)險(xiǎn)提示函、監(jiān)管談話等相關(guān)記錄；

（四）離任審計(jì)報(bào)告；

（五）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十四條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵 查的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國保監(jiān)會(huì)可以在調(diào)查期間責(zé)令保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)：

（一）保險(xiǎn)公司償付能力嚴(yán)重不足；

（二）保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉嫌嚴(yán)重?fù)p害投保人、被保險(xiǎn)人合法權(quán)益；

（三）保險(xiǎn)公司未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金；

（四）保險(xiǎn)公司未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)；

（五）保險(xiǎn)公司未按照規(guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)資金。

董事、監(jiān)事或者高級管理人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。

第四十六條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中國保監(jiān)會(huì)可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章 法律責(zé)任

第四十七條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任 職資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，中國保監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十八條

以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會(huì)撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十九條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不得超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第五十條 保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十一條

外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司高級董事、監(jiān)事和高級管理人員管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十二條

中國保監(jiān)會(huì)對獨(dú)立董事、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及審計(jì)負(fù)責(zé)人的任職資格管理另有 規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十三條

本規(guī)定施行前已經(jīng)任職的董事、監(jiān)事或者高級管理人員，無需按照本規(guī)定的設(shè)立條件重新核準(zhǔn)任職資格，但應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定對董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格條件。不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起2年內(nèi)達(dá)到本規(guī)定相關(guān)要求。

第五十四條

保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報(bào)送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第五十五條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十六條

本規(guī)定由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第五十七條

本規(guī)定自 年 月 日起施行；中國保監(jiān)會(huì)2006年7月12日發(fā)布的《保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會(huì)令［2006］4號）同時(shí)廢止。

第五篇：關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2014〕36號

現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2014年8月8日起施行。

中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日

關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號，以下簡稱《運(yùn)作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、特殊基金品種可以豁免《運(yùn)作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：

（一）對于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。

（二）對于《運(yùn)作辦法》第三十二條第六項(xiàng)，封閉運(yùn)作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)并做好投資者適當(dāng)性安排。

二、《運(yùn)作辦法》第四十條所指的實(shí)質(zhì)性調(diào)整事項(xiàng)包括：

（一）對基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險(xiǎn)收益特征的重大調(diào)整；

（二）對申購贖回、估值核算、費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；

（三）其他可能導(dǎo)致不符合《運(yùn)作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊條件的事項(xiàng)。

三、《運(yùn)作辦法》實(shí)施之后注冊的基金，嚴(yán)格按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《運(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊的基金，按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：

（一）在《運(yùn)作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。

（二）對于《運(yùn)作辦法》第三十條第一項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。

（三）對于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起二年后開始執(zhí)行。

四、根據(jù)《運(yùn)作辦法》第四十八條，中國證監(jiān)會(huì)不再對基金份額持有人大會(huì)決議予以核準(zhǔn)或者出具無異議意見。基金份額持

有人大會(huì)決議的事后備案材料包括：申請報(bào)告，持有人大會(huì)決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。

五、《運(yùn)作辦法》實(shí)施后申請募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

六、《運(yùn)作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

七、《運(yùn)作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個(gè)工作日自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起計(jì)算。

八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時(shí)的法律法規(guī)和合同約定運(yùn)作；符合條件的，也可以注冊為公募基金。

九、中國證監(jiān)會(huì)在基金注冊審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評審會(huì)對創(chuàng)新基金募集申請進(jìn)行評審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊審查參考。

十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行。《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號）同時(shí)廢止。

附件：基金產(chǎn)品注冊程序

附件

基金產(chǎn)品注冊程序

一、基金管理人申請募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：

（一）申請報(bào)告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協(xié)議草案；

（四）基金招募說明書草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

申請報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）基金符合注冊條件的說明；

（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對基金投資運(yùn)作和投資者的影響評估；

（三）其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。

對于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

二、中國證監(jiān)會(huì)采用電子化系統(tǒng)對基金進(jìn)行注冊審查，并鼓勵(lì)基金管理人根據(jù)基金合同填報(bào)指引通過電子化平臺(tái)在線填報(bào)。

三、中國證監(jiān)會(huì)對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基

金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場、跨市場/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡易程序。

四、簡易程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、反饋意見、申請人修改完善材料、注冊決定。

普通程序的產(chǎn)品注冊流程為：受理、召開評審會(huì)、書面反饋意見、答復(fù)反饋意見（申請人修改完善材料）、注冊決定。

五、基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊申請材料存在明顯差錯(cuò)的，中國證監(jiān)會(huì)將視情況在3－6個(gè)月內(nèi)對申請人上報(bào)的產(chǎn)品不適用簡易程序。違反相關(guān)規(guī)定的，依照法律法規(guī)予以處罰。